PREGUNTAS SI

N°
CUESTIONARIO ÁREA ADMINISTRATIVA

AMBIENTE CONTROL

1 ¿Existen politicas sobre normas de comportamiento, valores y codigos dentro del área ?

2 ¿Realiza actividades que fomenten el clima laboral? X

3 ¿Existe un organigrama funcional? X

4 ¿Se capacita al personal para adaptarse en las nuevas metodologías?

5 ¿Se contrata gente con las capacidades tecnicas para los diferentes puestos? X
EVALUACION DE RIESGOS

1 ¿Posee la empresa una estrategia o política específica para la administración de riesgo?

2 ¿Se ha definido claramente el nivel de tolerancia y apetito al riesgo de la organización?

3 ¿Existe una estructura formal de gestión de riesgos?

4 ¿Están alineados los objetivos y metas con las políticas y estrategias? X

5 ¿Se han desarrollado los objetivos y metas del departamento responsable?

ACTIVIDADES DE CONTROL

1 ¿Hay seguimiento a las actividades realizadas por el departamento ? X

2 ¿Se cumplen los plazos de las obligaciones en cuanto a remuneraciones? X

3 ¿Cómo capitalizan los sistemas de trabajo de las diferentes áreas?

4 ¿Realiza un proceso para incentivar la comunicación efectiva entre los departamentos? X

5 ¿Contribuye su sistema de desempeño al logro del plan de acción?

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
1 ¿Cómo las nuevas tecnologías contribuyen a la realización de tareas del equipo comercial?

2 ¿Estan los datos de sus clientes y de qué forma se convierten en información de valor? X

3 ¿Se pueden efectuar mediciones sobre los procesos de gestión del conocimiento optimos? X

4 ¿Implementan la metodología de gestión en los departamentos?

5 ¿Esta de acuerdo en la realización de un organigrama? X

SUPERVISION Y MONITOREO

1 ¿Cuál será el indicador de que la gestión del conocimiento está operando eficazmente?

2 ¿Se transparentan misión y visión de la empresa?

3 ¿Se desarrolla una transparencia de información de los cargos y responsabilidades? X

4 ¿Se entrega claridad de los objetivos a los diversos departamentos? X

5 ¿Existe un control a las actividades del personal? X

 NO

DEPENDE A QUE METDOLOGIAS SE REFIERA

SI PERO NO FORMALMENTE

ESTA PREGUNTA NO ES SI/NO, DEFINIR A QUE SE REFIERE CON SISTEMA DE TRABAJO

NO FORMALIZADO
NO ES SI/NO LA TECNOLOGIA ES TREMENDAMENTE IMPORTANTE PARA LA MEJORA DE LA DISTRIBUCION A TRAVES DE NUEV

SE ESTAN IMPLEMENTANDO SISTEMAS DE BI PARA MEJORAR LA GSTION DE ESTA INFORMACION

EFINIR METODOLOGIAS DE GESTION

RESPONDIDO ARRIBA, EXISTE

NO ES SI/NO

EXISTE PERO NO INFORMADA A TODA LA ORGANIZACIÓN

DISTRIBUCION A TRAVES DE NUEVOS Y MEJORES SISTEMAS Y TECNOLGIA ASOCIADA
 PREGUNTAS SI
N°
CUESTIONARIO ÁREA ADQUISICIONES

AMBIENTE CONTROL

1 ¿Existen politicas sobre normas de comportamiento, valores y codigos dentro del área ?

2 ¿Conoce las politicas de venta, como reglamento ?

3 ¿Conoce las politicas de compra, como reglamento ? X

4 ¿Existe un manual de procedimientos para el departamento? X

5 ¿Se respeta la normativa legal vigente? X

EVALUACION DE RIESGOS

1 ¿Posee clave de SII y como utilizar el portal?

2 ¿Posee las competencias para el manejo de uso de información contable? X

3 ¿La documentación esta guardada en un espacio seguro? X

4 ¿Existe algun seguro que cubra siniestros? X

5 ¿Se realiza una transparencia a gerencia semanalmente? X

ACTIVIDADES DE CONTROL

1 ¿Se realiza supervisión a las compras realizadas? X

2 ¿Se realiza supervisión a las ventas realizadas?

3 ¿Se realiza supervisión a las compras realizada a los proveedores? X

4 ¿Se realiza transparencia de los dineros utilizados?

5 ¿Se realiza el pago de proveedores de acorde a lo estipulado? X

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
1 ¿Se está presentando a los tomadores de decisiones? X

2 ¿Se están realizando informes de ventas semanales para comprender el rendimiento?

3 ¿Tienen claro sus prioridades a corto y largo plazo? X

4 ¿La información recolectada me sirve a mí y a gerencia? X

5 ¿Qué tan precisos son los datos que se pueden obtener?

SUPERVISION Y MONITOREO

1 ¿Se procesa la información de compras semananlmente? X

2 ¿Se procesa la información de ventas semananlmente?

3 ¿Existe un responsable en caso de alguna anormalidad? X

4 ¿Se mantiene una comunicación cordial con proveedores? X

5 ¿Se podría obtener información clara del departamento y transparencia? X

 NO

NO ES AREA DE ADQUISICIONES O APLICA?

EXISTEN PROCEDIMIENTOS PERO NO FORMALIZADO EN MANUAL

ESTO NO ES DEL AREA DE ADQUISICIONES, ES PARA CONTABILIDAD, SI EXISTE CLAVE

NO DEL AREA DE ADQUISICIONES

ESTO CORRESPONDE A TESORERIA

AREA COMERCIAL

NO ES SIN/NO

AREA COMERCIAL
 PREGUNTAS SI
N°
CUESTIONARIO ÁREA RR.HH

AMBIENTE CONTROL

1 ¿Existen politicas sobre normas de comportamiento, valores y codigos dentro del área ?

2 ¿Existe un horario de atención para trabajadores?

3 ¿Existe un control con respecto al cumplimiento de las obligaciones laborales? X

4 ¿Existen planillas de respaldo para la información de personal y sus antecedentes? X

5 ¿Existen planillas de respaldo para la información de sueldos del personal contratado? X

EVALUACION DE RIESGOS

1 ¿Se maneja un software para respaldo de información? X

2 ¿Se cumplen las obligaciones en los plazos legales? X

3 ¿Existe algún seguro que cubra siniestro (oficina)? X

4 ¿Existe equipo de calidad para el departamento? X

5 ¿Existe acuerdo de confidencialidad?

ACTIVIDADES DE CONTROL

1 ¿Se cumplen los plazos respecto a temas de pagos de salarios? X

2 ¿Se cumplen los plazos respecto a temas de pagos de leyes sociales? X

3 ¿Existe algún encargado en el caso de una eventualidad negativa de obligaciones? X

4 ¿Se utiliza un metodo óptimo para la contratación de personal?

5 ¿Se realizan actividades de desempeño para los diferentes cargos?

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
1 ¿Se entrega un informe mensual con el detalle de trabajadores y el costo de cada uno?

2 ¿Existe una transparencia en cuanto a documentación a presentar a gerencia? X

3 ¿Existe comunicación con los departamentos respecto a informaciónes de trabajadores X

4 ¿Tiene actualizada las descripciones de cargo?

5 ¿Existe la comunicación horizontal para alguna duda del personal? X

SUPERVISION Y MONITOREO

1 ¿Existe un encargado verificando que se cumplan los compromisos estipulados? X

2 ¿Existen procesos de revisión continuos integrados en las operaciones de la organización?

3 ¿Existe una comunicación adecuada a gerencia acerca de la efectividad de los PRC?

4 ¿Hacen falta medidas para garantizar que la dirección aporte una visión única al respec X

5 ¿Existe un control a las actividades del personal? X

 NO

ESTA AREA NO ESTA DESARROLLADA EN NUESTRA EMPRESA, SOLO EXISTE UNA EMPRESA QUE MANEJA REMUNERACIONES Y

X
X

X
E MANEJA REMUNERACIONES Y QUE PARA LA ATENCION DE TRABAJADORES Y SUS BENEFICIOS IMPLEMENTADOS SE HACE CASO A CASO
CE CASO A CASO
 PREGUNTAS SI
N°
CUESTIONARIO ÁREA LOGISTICA

AMBIENTE CONTROL

1 ¿Existen politicas sobre normas de comportamiento, valores y codigos dentro del área?

2 ¿Existe un orden definido para el orden de inventarios? X

3 ¿Existe un orden definido para el orden de despachos? X

4 ¿Posee un manual de procedimientos?

5 ¿Presenta un sistema de control para cada sistema (inventario, despacho)?

EVALUACION DE RIESGOS

1 ¿Existe una alternativa para un eventual riesgo de quedar sin stock? X

2 ¿El stock se encuentra en un lugar de riesgo minimo ? X

3 ¿Existe algún seguro que cubra algun siniestro en bodega? X

4 ¿Existe algún seguro que cubra algun siniestro en el proceso de distribución? X

5 ¿Posee alguna garantía si el producto con cumple con las espectativas? X

ACTIVIDADES DE CONTROL

1 ¿Tiene algún limite de capacidad de producción? X

2 ¿Cada cuanto se realizan los inventarios?

3 ¿Posee algún listado alternativo de proveedores? X

4 ¿Existe algún responsable para bodega? X

5 ¿Existe algún responsable para la distribución en los despachos? X

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
1 ¿Se lleva un control (interno) de la cantidad de stock disponible para la venta? X

2 ¿Se lleva un control (interno) de la cantidad de stock vendido? X

3 ¿Se realizan reportes mensulamente de las salidas de inventario? X

4 ¿Se evalua información de meses anteriores? X

5 ¿Se lleva un control de fletes realizado smensualmente? X

SUPERVISION Y MONITOREO

1 ¿Existen indicadores para la rotacion de inventarios? X

2 ¿Tiene alguna forma de evaluar la calidad del producto en stock? X

3 ¿Tiene alguna forma de evaluar la calidad del despacho a los clientes? X

4 ¿Existen indicadores de mercado?

5 ¿Existe algún metodo para evitar el robo hormiga?

 NO

SI Y NO PORQUE EXISTEN INSTRUCCIONES PERO NO UN MANUAL DE PROC

ESTIENDO QUE SE QUIERE DECRI "NO CUMPLE"

MENSUALMENTE
 QUE TIPO DE INDICADORES?

XXXXXXXXXX