Facultad de Ciencias Sociales

Máster Universitario en PRL

Juan Carlos Máximo Pacheco

Asignatura: Cumplimiento normativo

Actividad dirigida. Plan

de cumplimiento
normativo
1.- Preguntas a desarrollar 3

2.- Bibliografía 10

2
1.- Plan de cumplimiento normativo

1.- Introducción sobre la empresa y sus actividades. (Cuadro análisis DAFO).

La finalidad de la empresa es acercar a los consumidores una gran variedad de productos,
marcas, precios y estilos en Andalucía. En este caso se dispone de productos de acuerdo a
cierto orden como productos de almacén, bebida, alimentos, etc. El objetivo de esto es que los
consumidores recorran los pasillos de forma libre en el cual puedan seleccionar los objetos que
necesiten al igual de comparación de precios. Se estima que todos los productos están
colocados de forma incentiva para los clientes además de colocar aquellos productos de
necesidad conjuntamente.

Nombre: Pasteur
Sucursal: Primavera
Proponente: Jupe
Representante legal: Fernando Zurriaga
C.I.P.Nº: 11591
Dirección: San José Obrero Nº6
Lugar: Sevilla
Finca Nª: 1320
Superficie total construida: 2000 m2.

Debilidades - -El crecimiento económico en el año de

2022 sigue estando por debajo de la
media.
- -Inestabilidad de clientes en el
supermercado
- -Desmotivación del personal.
- Solo se encuentra en Andalucía

3
 Amenazas - Dejar de ser el supermecado más
popular localmente.
- Competencias de otros supermercados
- En Andalucía se presenta altos niveles
de corrupción políticos.
- Grandes franquicias
- Variedad de productos e innovación

Fortalezas - Se tiene 15 supermercados en toda

Andalucía.
- Experiencia
- Bajo coste en dedicación a la
publicidad
Oportunidades - Expansión fuera de Andalucía
- Comodidad para el cliente
- Calidad del producto
- Innovación en marketing

2.- Objetos específicos del plan de cumplimiento normativo del supermercado.

Los objetivos específicos del supermercado se basan en mejorar y simplificar los procesos de
pedidos, entregas, tratos con los proveedores y clientes.

Los objetivos son los siguientes:

- Satisfacción: Cubrir una necesidad de manera inmediata con una buena calidad de
productos.
- Eficiencia: Distribución rápida y almacenamiento completo.
- Calidad: Productos que marquen la diferencia y que presenten la necesidad del usuario.
4
 - Conexión: Buen vínculo con los consumidores mediante las mejores tecnologías.
- Confianza: Atendiendo al usuario de forma adecuada asegurando el maximo beneficio.

5
3.- Organigrama de la empresa

Gerente

Director/Auditor

Administrador Contador

Secretaría Personal Personal aseo

Se refleja el Organigrama de la empresa donde en cada sede se encuentra

formada por este organigrama, donde hay 15 directores que son los llevados de
cada una y ayudantes del auditor.

4.- Recursos humanos y financieros

La política que se lleva en la empresa en recursos humanos es que todos son un

equipo y para recibir siempre hay que dar. Para ello se tienen los siguientes
valores el cual tienen que tomar de referencia los trabajadores.

1.- Estabilidad: Es un empleo estable y fiable a largo plazo.

2- Igualdad: Todos cobran lo mismo.

6
3.- Promoción y formación: Cursos para formarse y facilidad de promocionar.

Respeto, igualdad y diversidad como valores fundamentales.

Los recursos están compuestos por dinero en efectivo, depósitos bancarios,

préstamos y cheques. El cual estos recursos se lo dividen entre 3 socios
encargados del aporte de capital. El método a llevar es de invertir con todo el
dinero en efectivo y el aporte bancario para beneficio de los 3 socios.

5.- Denuncias

Con el objetivo de mantener relación efectiva con el personal y los clientes se

utilizan las denuncias, no solo con el objetivo de llamar la atención, además de
ello se mantendrá durante un año para investigaciones. Hace recomendable la
existencia de canales diferentes a los utilizados para la comunicación interna o
con terceros en el curso ordinario de la actividad empresarial. Al mismo tiempo,
el denunciante podrá elegir el tipo de canal de denuncia. Se garantiza la
confidencialidad de la identidad del denunciante.

7
6.- Lista de códigos

Manual de prevención de delitos

Prevenir mediante este manual la comisión por cualquier representante y

empleado de cualquiera de los delitos. Informar a los empleados de las
consecuencias que pueden ser impuestas a la empresa en caso de que alguno
de los delitos sea cometido.

8
Acreditar que la persona jurídica que ejerce el control debido sobre sus
actividades cumpliendo con el Código Penal.

Código de conducta ética

Se refleja el modo en el que se desarrolla la toma de decisiones, el

comportamiento de la empresa, actuación de entidad con su entorno, relación
con los empleados, etc.

7.- Sistema de control

1º Nivel de defensa: Gestión operativa

Se ejecuta y mantiene los controles internos. Los encargados junto con los
mandos intermedios, propondrán distintos controles, asegurando las actividades
en el supermercado

2º Nivel de Defensa: Cumplimiento

Encargados de controlar y supervisar procedimientos de primera línea como

gestionar aquellos riesgos de más alto nivel para reportarlo a la alta dirección.

3º Nivel de Defensa: Auditoría interna

Cuenta con una visión objetiva e independiente. De forma que se evalúa el

sistema de control interno de forma neutral con el objetivo de identificar
debilidades.

8.- Lista de indicadores

Indicadores de resultado: Términos de conclusión de una tarea.

9
Indicadores de desempeño: Asociado a una tarea, proyecto o proceso en función
de los métodos empleados para su ejecución y forma de abordarla.

Indicadores de eficacia: Inspecciones, valoraciones y auditorías internas.

10
2.- Bibliografía

Ibañez, J. (2020b, septiembre 4). Objetivos inmediatos para las cadenas de supermercados.

Abasto. https://abasto.com/consejos/objetivos-inmediatos-supermercados/

Iberley. El valor de la confianza. (2021, 12 abril). Procedimientos de denuncia mediante

canales de denuncias internos y externos. Iberley, Información legal.

https://www.iberley.es/temas/procedimientos-denuncia-mediante-canales-denuncias-

internos-externos-65192

11
12