(MN-ADC-06) Manual SID - Seguimiento

Contraloría General de la República Código: MN-ADC-06
Versión: 00
Vigencia: .../…/2021
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MANUAL DE USUARIO
MÓDULO DE SEGUIMIENTO - SISTEMA

INFORMÁTICO DE DENUNCIAS (SID)
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
Aprobado Rubén Fernando Gerente de Control Social

por: Ortega Cadillo y Denuncias
Jesús Arias Subgerente de Evaluación

Valencia de Denuncias
Revisado Erik Ulises Bazán Subgerente de Sistemas

por Flores de Información
Facilitador de la Gerencia
Percy Joel Eulogio
de Control Social y
Atauque Pastor
Denuncias
Andrea Stephanie Analista de la Gerencia de

Elaborado
Benavides Control Social y
por:
Benavides Denuncias
Adriana Arciniega Subgerente de

Muñoz Modernización
Revisión Supervisor Técnico de

Elías Tresierra Paz
técnica por: Gestión por Procesos
Gustavo
Especialista de Gestión
Villanueva
por Procesos
Salvador
“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

F03(PR-NORM-02)00
MANUAL DE USUARIO Código: MN-ADC-06
MÓDULO DE SEGUIMIENTO - SISTEMA Versión: 00
INFORMÁTICO DE DENUNCIAS (SID) Página: 2 de 40
CONTENIDO
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................ 3
1. OBJETIVO ............................................................................................................................. 4
2. ALCANCE .............................................................................................................................. 4
3. SIGLAS Y DEFINICIONES .................................................................................................... 4
3.1. Siglas ........................................................................................................................ 4
3.2. Definiciones............................................................................................................... 4
4. MARCO CONTEXTUAL ........................................................................................................ 5
5. RESPONSABILIDADES ........................................................................................................ 5
6. GENERALIDADES ................................................................................................................ 5
6.1. Actividades y Roles ................................................................................................... 5
6.2. Acceso al Sistema .................................................................................................... 6
6.3. Process Portal (Entorno inicial)................................................................................. 7
6.3.1. Panel de trabajo (Bandeja de tareas) ................................................................... 7
6.3.2. Panel de Procesos ............................................................................................... 8
6.3.3. Panel de Rendimiento del equipo......................................................................... 8
6.3.4. Panel de Rendimiento del proceso....................................................................... 9
6.3.5. Panel de Trazabilidad ........................................................................................... 9
6.4. Roles ....................................................................................................................... 12
6.5. Generación de Documentos de Comunicación ...................................................... 12
7. DESARROLLO..................................................................................................................... 15
7.1. Seguimiento Manual ............................................................................................... 15
7.1.1. SECCIÓN DATOS DE LA HOJA DE SEGUIMIENTO MANUAL ....................... 16
7.1.2. SECCIÓN DATOS DEL DOCUMENTO ............................................................. 16
7.1.3. SECCIÓN PLAN DE PEDIDOS/RECOMENDACIONES: .................................. 17
7.1.4. SECCIÓN EVIDENCIAS ADJUNTAS ................................................................ 19
7.1.5. SECCIÓN COMENTARIOS E HISTORIAL DE COMENTARIOS ...................... 20
7.2. Seguimiento Automático ......................................................................................... 22
7.2.1. SECCIÓN DATOS DE LA HOJA DE SEGUIMIENTO AUTOMÁTICO .............. 22
7.2.2. SECCIÓN DATOS DEL DOCUMENTO ............................................................. 22
7.2.3. SECCIÓN SERVICIO DE CONTROL ASOCIADO: ........................................... 23
7.3. Registrar Sustento .................................................................................................. 25
7.4. Revisar Documento ................................................................................................ 32
7.5. Aprobar Documento ................................................................................................ 34
7.6. Consulta de Documento - Trazabilidad .................................................................. 37
8. REFERENCIAS DOCUMENTALES .................................................................................... 39
9. REGISTROS ........................................................................................................................ 39
10. CONTROL DE CAMBIOS .................................................................................................... 40
11. ANEXOS .............................................................................................................................. 40

F03(PR-NORM-02)00
INTRODUCCIÓN
El presente manual tiene como propósito guiar al usuario en el uso del Módulo de Seguimiento del
Sistema Informático de Denuncias (SID), describiendo los pasos a seguir en el marco del del
procedimiento de “Seguimiento de casos derivados”.

F03(PR-NORM-02)00
1. OBJETIVO
Este manual tiene como finalidad dar a conocer al usuario las características y funcionalidades
del Módulo de Seguimiento del Sistema Informático de Denuncias (SID).
2. ALCANCE
El alcance de este manual es explicar la funcionalidad del Módulo de Seguimiento del Sistema
Informático de Denuncias (SID) desde el seguimiento a los documentos enviados hasta el
registro de sustento por los analistas para generar el plan de implementación y
recomendaciones, según sea el caso.
3. SIGLAS Y DEFINICIONES
3.1. Siglas
• CGR : Contraloría General de la República.
• DNI : Documento Nacional de Identidad.
• FUR : Ficha Única de Registro.
• FUD : Ficha Única de Denuncia.
• GRC: Gerencia Regional de Control.
• N/A : No aplica.
• OCI : Órgano de Control Institucional
• PDE : Plan de Atención de Denuncias
• SID : Sistema Informático de Denuncias.
3.2. Definiciones
• Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que utilizan las entradas

para proporcionar un resultado previsto.
• Sistema: Conjunto de elementos con relaciones de interacción e interdependencia

que le confieren entidad propia al formar un todo unificado.
• Denuncia: Es la información relativa a presuntos hechos irregulares que ha sido

advertida o puesta en conocimiento de las unidades orgánicas y órganos, incluidos
los desconcentrados, de la CGR y los OCI que conforman el SINAD, mediante los
mecanismos de análisis o de participación y que cumple ciertos requisitos.
• Denunciante: Es toda persona natural o jurídica quien a nombre propio o en

representación de otra persona o de terceros, ejerce su derecho de participación
ciudadana por medio de la presentación de información sobre presuntos hechos
irregulares, a los cuales haya tenido acceso y que haya cumplido con presentarla a
través de los canales implementados por la CGR para la recepción de denuncias.
• Hecho irregular: Es aquel hecho arbitrario o ilegal, contrario a las disposiciones

legales, disposiciones internas, estipulaciones contractuales u otras de similar
naturaleza, originada por la acción u omisión de un servidor o funcionario público, de
naturaleza dolosa o culposa y que afecte o ponga en peligro la función o el servicio
público, a cargo de la entidad sujeta a control.
• Seguimiento Manual: Consiste en una serie de acciones con la finalidad de obtener

respuesta por parte de la entidad involucrada o persona a la cual se le notificó
mediante un documento de comunicación.
• Seguimiento Automático: Consiste en asociar un Servicio de Control a una

denuncia.

F03(PR-NORM-02)00
4. MARCO CONTEXTUAL
• Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General
de la República, y sus modificatorias.
• Ley N° 29542, Ley de protección al denunciante en el ámbito administrativo y de
colaboración eficaz en el ámbito penal, y sus modificatorias.
• Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales, y sus modificatorias.
• Decreto Supremo N° 038-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 29542, Ley
de protección al denunciante en el ámbito administrativo y de colaboración eficaz en el
ámbito penal.
• Decreto Supremo N° 003-2013-JUS, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 29733, Ley
de Protección de Datos Personales.
• Resolución de Contraloría N° 206-2020-CG que aprueba la Directiva N° 009-2020-
CG/GCSD “Recepción, Evaluación, y Atención de Denuncias”.
• Texto integrado “Estructura Orgánica y Reglamento de Organización y Funciones de la
Contraloría General de la República”, aprobado por Resolución de Contraloría N° 030-
2019-CG y modificado por R.C. N° 292-2019-CG, N° 069-2020-CG y N° 267-2020-CG.
5. RESPONSABILIDADES
a) La actualización, difusión, capacitación y verificación de la correcta ejecución del presente

manual es responsabilidad de la Gerencia de Control Social y Denuncias.
b) Todo el personal de las unidades orgánicas y órganos, incluidos los desconcentrados, de
la Controlaría y los OCI que conforman el SINAD, cuando corresponda, de acuerdo a sus
roles, son responsables de cumplir con las disposiciones establecidas en el presente
documento y hacer uso de su última versión.
6. GENERALIDADES
6.1. Actividades y Roles
Las actividades que forman parte del Proceso de Seguimiento de Casos Derivados son
las siguientes:
• Realizar seguimiento al documento de comunicación enviado a la Entidad.

• Registrar sustento.
• Revisar documento.
• Aprobar documento.
• Consulta de documento.
El presente módulo considera los siguientes roles:
• Analista de seguimiento: Tiene los permisos para ejecutar las siguientes tareas:
Realizar seguimiento, registrar sustento, consulta de documento.
• Supervisor de seguimiento: Tiene los permisos para ejecutar las siguientes tareas:
Revisar documento, Aprobar documento, consulta de documento.
• Gerente/ Subgerente/ jefe: Tiene los permisos para ejecutar las siguientes tareas:
Aprobar y emitir documentos de comunicación, lo cual se realiza a través del Sistema de
Gestión Documental (usuarios CGR y GRC).

F03(PR-NORM-02)00
6.2. Acceso al Sistema
• Para el acceso al SID, es necesario disponer de una computadora que tenga instalado
un navegador web, tales como Google Chrome, Firefox, Microsoft Edge.
• Es necesario que el usuario deba estar registrado y contar los roles asignados
previamente en el Sistema de seguridad de la CGR.
• Contar con un usuario y contraseña, recuerde que esta información será proporcionada
por la CGR a través del personal correspondiente.
Sobre el particular, se hace presente que las claves entregadas a los usuarios para realizar
la gestión de las denuncias a través del sistema son personales e intransferibles, por lo
que se solicita no facilitar o “prestar” su clave.
Ingresar al portal de la CGR, en el siguiente url:

https://www.contraloria.gob.pe/wps/wcm/connect/CGRNew/as_contraloria/as_portal/
Figura 1
En la parte inferior del portal, podrá visualizar la sección “Enlaces de interés”; allí seleccione
la opción Sistema Central de Aplicaciones (SCA).
Figura 2
El portal web lo redireccionará a la plataforma de acceso a los sistemas de la CGR, dicha

plataforma cuenta con la siguiente url:
https://apps1.contraloria.gob.pe/login/wfrm/Index.aspx
Figura 3
Luego de ingresar al SCA, le apertura una interfaz donde visualizará los aplicativos de la
CGR a los cuales tenga acceso. Entonces ingresará al icono de “Sistema Informático de
Denuncias-SID”.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 4
Luego de ingresar al icono “Sistema Informático de Denuncias-SID”, el sistema muestra al

colaborador la bandeja de tareas.
6.3. Process Portal (Entorno inicial)

Cuenta con un menú lateral izquierdo, el cual muestra las siguientes opciones:
Figura 5
6.3.1. Panel de trabajo (Bandeja de tareas)
La bandeja de tareas es la interfaz donde los usuarios pueden visualizar su lista de

tareas asignadas o recibidas, las cuales aparecerán de acuerdo a su unidad orgánica
física y a sus procesos de trabajo asignados. Inicialmente, se muestran los siguientes
campos por defecto (pero se pueden modificar):
• Asunto de tarea: Indica el proceso y código de la tarea.

• Nombre de instancia: Indica el nombre y número de instancia de la tarea.
• Estado de la tarea. Muestra el estado de la tarea.
• Prioridad: Indica la prioridad de la tarea.
• Fecha de vencimiento de la tarea: Muestra la fecha y hora de vencimiento de
la tarea.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 6
6.3.2. Panel de Procesos
Muestra las instancias de todos los procesos en los que forma parte el usuario.
Asimismo, permite filtrar las tareas por proceso.
Figura 7
6.3.3. Panel de Rendimiento del equipo
Ofrece estadísticas de rendimiento por cada equipo de trabajo que tenga a su cargo
(herramienta para Supervisores).

F03(PR-NORM-02)00
Figura 8
6.3.4. Panel de Rendimiento del proceso
Muestra las estadísticas de rendimiento de los procesos a los que pertenece el

usuario.
Figura 9
6.3.5. Panel de Trazabilidad
Sirve para realizar trazabilidad a los documentos asociados a una denuncia

que se han ido generando conforme esta ha atravesado cada proceso.
Figura 10
Los filtros son los siguientes:
• Tipo de registro (Se muestra un listado de tipos de registro)

F03(PR-NORM-02)00
Figura 11
• UCS (Unidad de Control Social)

• Número de registro
• Fecha Inicial
• Fecha Final
• Entidad Sujeta a Control
• Hecho Irregular
Figura 12
Seleccionar la opción “Filtrar” una vez que ha completado los campos, para
obtener el detalle de la trazabilidad de documentación asociada a un registro.
En caso se requiera limpiar los filtros seleccionar la opción “Limpiar”.
Figura 13
Si se requiere retornar a la bandeja principal se debe seleccionar el botón

“Salir”, se encuentra al final de la interfaz.
Figura 14
En la siguiente figura se visualiza la ventana de Trazabilidad.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 15

F03(PR-NORM-02)00
6.4. Roles
El presente módulo considera los siguientes roles:
• Analista de Seguimiento: Tiene los permisos para ejecutar las siguientes tareas:
Realizar Seguimiento al documento de comunicación (oficio) enviado a la entidad,
Registrar sustento, Consulta de documento -TRAZABILIDAD.
• Supervisor de Seguimiento: Tiene los permisos para ejecutar las siguientes tareas:
Revisar Documento, Consulta de documento -TRAZABILIDAD.
• Gerente/ Subgerente/ Jefe: Tiene los permisos para ejecutar las tareas de Consulta
de documento -TRAZABILIDAD, y Aprobar documentos de comunicación (Sólo
aplica para las OCI´s). Para la CGR y las GRC, la aprobación de los documentos
generados se realiza a través del Sistema de Gestión Documental.
6.5. Generación de Documentos de Comunicación
En caso el usuario ingrese a esta sección debe seleccionar el tipo de documento a generar:
Oficio, Memorando o Carta e indicar “Generar Documento”.
Figura 16
Al seleccionar la opción “Generar Documento” se muestra el siguiente formulario, donde

el usuario debe ingresar todos los datos requeridos para generar el documento de
comunicación.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 17
En el listado de Documentos Emitidos se debe descargar el documento desde el botón

“Word Base” para ser editado con los datos solicitados, después de ello, se debe cargar
el documento en los formatos Word y Pdf, desde el botón “Word-PDF”.
Figura 18

F03(PR-NORM-02)00
Figura 19
Nota importante: En el combo de seguimiento se puede seleccionar un seguimiento

Manual o Automático dependiente del proceso en que se encuentra.
La opción de seguimiento manual aplica solo para los procesos: Gestión de canales,
Evaluación preliminar y Medidas, como se muestra en la siguiente imagen
Figura 20
Para el proceso de preparatoria te mostrará el combo de Seguimiento, el cual podemos

visualizar en la siguiente imagen.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 21
7. DESARROLLO
Para realizar el seguimiento del documento de comunicación (oficio) enviado a la Entidad, el

Analista de Seguimiento debe ingresar a la bandeja de tareas y reclamarla (debe posicionar el
cursor sobre la lista de tareas y seleccionar la tarea con el nombre de “Registrar seguimiento
documento” o “Realizar seguimiento automático”).
Figura 22
En esta ventana podrá visualizar varias secciones informativas, así como realizar diversas
acciones que a continuación se describen por cada tipo de seguimiento:
• Seguimiento Manual
• Seguimiento automático
7.1. Seguimiento Manual
El seguimiento manual consiste en una serie de acciones con la finalidad de obtener respuesta
por parte de la entidad involucrada o persona a la cual se le notificó mediante un documento
de comunicación.

F03(PR-NORM-02)00
7.1.1. SECCIÓN DATOS DE LA HOJA DE SEGUIMIENTO MANUAL
El sistema muestra información básica sobre la hoja de seguimiento que se está manejando,
entre la información que se muestra encontramos: el número de la hoja de seguimiento, la hora
de inicio, la hora de fin, la fecha de registro, el estado, y el analista responsable.
Figura 23
7.1.2. SECCIÓN DATOS DEL DOCUMENTO
El sistema muestra una sección con los datos esenciales del documento al cual se le realiza el
seguimiento, la información que se muestra en la sección es la siguiente: Tipo destinatario,
Unidad orgánica, Fecha de registro, Tipo de documento, Número de documento, Fecha de
derivación.
Figura 24
Botón visualizar documento: El sistema permite por medio de este botón descargar el
documento al cual se le realiza seguimiento.
Figura 25

F03(PR-NORM-02)00
7.1.3. SECCIÓN PLAN DE PEDIDOS/RECOMENDACIONES:
En esta sección se visualiza la grilla que contiene la información de la recomendación del

documento, el plazo, la última recomendación registrada del analista en el sustento de
seguimiento, la cantidad de sustentos de seguimientos registrados y el estado del último
sustento de seguimiento, el botón nuevo sustento y el botón visualizar sustentos.
Figura 26
• Historial de sustentos: En esta sección se muestra al dar clic en el botón ver

de la grilla en la sección de recomendaciones.
✓ Búsqueda de sustento: El sistema permite realizar la búsqueda de

sustento por tipo y fecha (Obligatorio).
Figura 27
✓ Botón visualizar sustento: Al dar clic al botón visualizar sustento el

sistema presenta el siguiente formulario en el cual muestra la
información del sustento registrado según su tipo.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 28
✓ Botón editar sustento: Al dar clic al botón editar sustento el sistema

presenta el siguiente formulario en el cual muestra la información del
sustento registrado según su tipo permitiendo editar el sustento y la
recomendación del analista.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 29
7.1.4. SECCIÓN EVIDENCIAS ADJUNTAS
En esta sección se puede adjuntar algún documento, imagen o archivo que sirva como
evidencia para el seguimiento del documento.
Figura 30

F03(PR-NORM-02)00
7.1.5. SECCIÓN COMENTARIOS E HISTORIAL DE COMENTARIOS
En esta sección se puede adjuntar varios comentarios para el seguimiento de documento

usando el botón “Agregar”, los comentarios guardados se visualizarán en la sección historial
de comentarios.
Figura 31
✓ Botón Guardar: Este botón permite guardas los avances realizados en

la Hoja de Seguimiento.
Figura 32
✓ Botón Concluir Atención: Este botón permite realizar la finalización

de la hoja de seguimiento, al concluir la atención se genera el
documento.
Figura 33

F03(PR-NORM-02)00
✓ Botón Firmar Documento: Este botón permite firmar el documento

generado por medio de la aplicación Firma Perú.
Figura 34
Figura 35
Figura 36
Figura 37

F03(PR-NORM-02)00
7.2. Seguimiento Automático
En esta ventana de seguimiento automático el sistema permite asociar un Servicio de Control

(Antecedentes) a un nuevo seguimiento.
7.2.1. SECCIÓN DATOS DE LA HOJA DE SEGUIMIENTO AUTOMÁTICO
El sistema muestra información básica sobre la hoja de seguimiento que se está manejando,
entre la información que se muestra encontramos: el número de la hoja de seguimiento, la
hora de inicio, la hora de fin, la fecha de registro, el estado, y el analista responsable.
Figura 38
7.2.2. SECCIÓN DATOS DEL DOCUMENTO
El sistema muestra una sección con los datos esenciales del documento al cual se le realiza
el seguimiento, la información que se muestra en la sección es la siguiente: Tipo destinatario,
Unidad orgánica, Fecha de registro, Tipo de documento, Número de documento, Fecha de
derivación.
Figura 39
• Botón visualizar documento: El sistema permite por medio de este botón descargar
el documento al cual se le realiza seguimiento.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 40
7.2.3. SECCIÓN SERVICIO DE CONTROL ASOCIADO:
En esta sección el sistema permite asociar un Servicios de control a un nuevo seguimiento,

en el cual se debe de seleccionar el botón “Asociar Servicio de Control”.
Figura 41
En la siguiente ventana se debe de realizar la asociación de los Antecedentes, en donde le

va a permitir la búsqueda de servicio de control donde muestra los siguientes filtros:
• Entidad Sujeta a Control

• Orden de Servicio
• Fecha inicial
• Fecha final
• Nombre del servicio
• Tipo
• Modalidad
Figura 42

F03(PR-NORM-02)00
Una vez ya encontrado y asociados los antecedentes se le mostrará en la Hoja de

Seguimiento, como se muestra en la siguiente imagen.
Figura 43
• Botón Guardar: Este botón permite guardas los avances realizados en la Hoja de
Seguimiento.
Figura 44
• Botón Concluir Atención: Este botón permite realizar la finalización de la hoja de

seguimiento, al concluir la atención se genera el documento.
Figura 45
• Botón Firmar Documento: Este botón permite firmar el documento generado por medio
de la aplicación Firma Perú.
Figura 46

F03(PR-NORM-02)00
Figura 47
Figura 48
Figura 49
7.3. Registrar Sustento
Para realizar el registro del sustento de un seguimiento a un documento de comunicación

(oficio) enviado a una entidad, se debe ingresar a la Hoja de Seguimiento. Esta opción es
utilizada por el Analista de Seguimiento. Al seleccionar esta opción el sistema muestra la
siguiente ventana con las tareas asignadas a su bandeja.
Figura 50
Al seleccionar una tarea de la bandeja se activa la hoja de Seguimiento que se muestra a

continuación.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 51

F03(PR-NORM-02)00
Y para agregar una nueva comunicación se debe dar clic en el botón “Sustento” en la sección
“Plan de implementación de Pedidos/Recomendaciones”.
Figura 52
Después le mostrara un mensaje ¿Desea ir a registrar un sustento?, Aceptamos.
Figura 53
Después le mostrará la venta para seleccionar el “TIPO DE SOLICITUD”, Le cargará la tarea

de Registrar sustento según el tipo de solicitud seleccionado:
a) Tipo de solicitud “Llamada”
Figura 54
En este formulario de tipo llamada se deben llenar los campos: ciudadano receptor, número de
celular, estado, sustento de estado y las recomendaciones del analista, los campos hora y
fecha se cargarán automáticamente del sistema, opcionalmente tenemos la opción de asociar
expediente, y Evidencias por adjuntar.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 55
b) Tipo de solicitud “Correo”
Figura 56
En este formulario de tipo correo se deben llenar los campos: correo electrónico, asunto, los
campos hora y fecha se cargarán automáticamente del sistema.
Figura 57
• Sección documentos asociados: En esta sección el sistema permite adjuntar diversos

archivos que sirvan como evidencia para el nuevo sustento, asimismo en la grilla de
documentos asociados podemos visualizar los archivos adjuntados por medio del botón ver.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 58
• Sección sustento de estado: En esta sección el sistema permite ingresar la descripción del
nuevo sustento a registrar.
Figura 59
• Sección recomendaciones del analista: En esta sección el sistema permite ingresar las
recomendaciones del analista con respecto al nuevo sustento a registrar.
Figura 60
La vista general del formulario de tipo de registro correo
Figura 61

F03(PR-NORM-02)00
Figura 62
c) Tipo de solicitud “Documento”
Figura 63
En este formulario de tipo documento se deben llenar los campos: Estado y tipo de documento.
• Botón Generar documento: El botón permite generar un documento mostrando el siguiente

formulario.
Figura 64
Formulario Generación de documentos de comunicación
• Sección remitente: En la sección remitente se visualizarán los datos de la unidad orgánica, la

persona que elabora el documento y la persona que lo firma.
Figura 65

F03(PR-NORM-02)00
• Sección documento: En la sección documento se deben llenar los campos: días de atención,
asunto, referencia, descripción. Los campos tipo de documento y fecha los brinda el sistema.
Figura 66
• Sección destinatarios: En la sección destinatarios el sistema permite ingresar los destinarios

del documento a generar, los tipos disponibles son: Ciudadano, Persona Jurídica y entidad.
Figura 67

F03(PR-NORM-02)00
7.4. Revisar Documento
Para realizar la revisión del documento se debe de ingresar a la bandeja de tareas. Esta opción
es utilizada solo por el Rol de Supervisor de OCI. Al seleccionar esta opción el sistema
muestra la siguiente ventana del documento que tiene para Revisión.
Figura 68

F03(PR-NORM-02)00
• Sección Datos de Registro: En esta sección se muestra el número de registro, fecha de

registro, hora de inicio, hora fin y responsable, estos datos son obtenidos de la hoja de
seguimiento generada en la actividad REALIZAR SEGUIMIENTO A DOCUMENTO (oficio).
Figura 69
• Sección Datos generales: En esta sección el sistema muestra el tipo de atención y el número
del documento al cual se realiza seguimiento.
Figura 70
• Sección Supervisar Recepción: En esta sección el sistema muestra dos grillas
• Documento de Evaluación: En esta grilla visualiza los datos principales del

documento de seguimiento generado.
Figura 71
▪ Botón visualizar documento: Este botón permite visualizar el documento de

seguimiento generado.
Figura 72

F03(PR-NORM-02)00
• Documento de Comunicación: En esta grilla se visualiza el documento generado en

el sustento de tipo documento. En esta sección el sistema permite aprobar u observar
el documento generado en el sustento.

sustento generado.
Figura 73
▪ Botón revisar documento: Este botón permite visualizar el formulario para

poder aprobar u observar el documento de sustento
Figura 74
▪ Aprobar u observar documento: En este formulario se mostrará los botones
que me permitirán aprobar u observar con una caja de texto donde se pondrá
el motivo de la observación.
7.5. Aprobar Documento
Para realizar la aprobación del documento se debe de ingresar a la bandeja de tareas. Esta
opción es utilizada solo por el Rol Gerente/ Sub-Gerente/ Jefe OCI. Al seleccionar esta
opción el sistema muestra la siguiente ventana del documento que tiene para el VB.
• Sección Datos de Registro: En esta sección se muestra el número de registro, fecha

de registro, hora de inicio, hora fin y responsable, estos datos son obtenidos de la hoja
de seguimiento generada en la actividad REALIZAR SEGUIMIENTO.
Figura 75
• Sección Datos generales: En esta sección el sistema muestra el tipo de atención y el

número del documento al cual se realiza seguimiento.

F03(PR-NORM-02)00
Figura 76
• Sección Supervisar Recepción: En esta sección el sistema muestra dos grillas
• Documento de Evaluación: En esta grilla visualiza los datos principales del

documento de seguimiento generado.
Figura 77
• Botón visualizar documento: Este botón permite visualizar el documento de

seguimiento generado.
Figura 78
• Documento de Comunicación: En esta grilla se visualiza el documento generado en

el sustento de tipo documento. En esta sección el sistema permite aprobar u observar
el documento generado en el sustento.
Figura 79

sustento generado.
Figura 80

F03(PR-NORM-02)00
▪ Botón revisar documento: Este botón permite visualizar el formulario para

poder aprobar u observar el documento de sustento.
Figura 81
▪ Firma u observar documento: En este formulario se mostrará los botones

que me permitirán aprobar u observar con una caja de texto donde se pondrá
el motivo de la observación.
▪ Botón guardar: Este botón permite guardar los cambios realizados, si el

documento de sustento fue observado el sistema mostrará la bandeja principal,
si el documento de sustento fue aprobado el sistema mostrará el siguiente
formulario.
• Botón firmar documento: Este botón permite firmar el documento generado por
medio de la aplicación Firma Perú.
▪ Botón descargar documento: Este botón permite descargar el documento

firmado.
▪ Botón continuar: Cierra el formulario y se muestra la bandeja principal.
Figura 82

F03(PR-NORM-02)00
7.6. Consulta de Documento - Trazabilidad
Para realizar la consulta de documento se debe de ingresar a la bandeja de tareas. Esta opción
es utilizada por todos los usuarios sin distinción. Al seleccionar esta opción el sistema muestra
la siguiente ventana donde puede validar la trazabilidad de los documentos generados para
una denuncia dentro del sistema y puede ubicarlos por:
▪ Tipo de registro: denuncia, FUR, FUD y PDE dentro de este proceso.

▪ Sede
▪ Número de registro
▪ Fecha Inicial y/o Final
▪ Entidad Sujeta a Control
▪ Hecho Irregular
Para que visualice la opción debe seleccionar Mostrar más y le expandirá las opciones la cual
debe seleccionar “TRAZABILIDAD” y puedes realizar la búsqueda.
Figura 83
Figura 84

F03(PR-NORM-02)00
Una vez realizada la búsqueda se lección la opción VER si desea más detalles
Figura 85
Y le mostrará lista de documentos por procesos generados
Figura 86

F03(PR-NORM-02)00
Figura 87
8. REFERENCIAS DOCUMENTALES
CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO

Directiva N° 009-2020-CG/GCSD “Recepción, Evaluación, y Atención de
[N/A]
Denuncias”.
PR-ADC-09 Procedimiento "Seguimiento de Casos Derivados".
9. REGISTROS
NOMBRE DEL RESPONSABLE RUTA/ TIEMPO DE DISPOSICIÓN

CÓDIGO
REGISTRO DEL REGISTRO UBICACIÓN CONSERVACIÓN FINAL
Analista de BACKUP
N/A Hoja de seguimiento SID Mientras esté vigente
seguimiento sistema

F03(PR-NORM-02)00
10. CONTROL DE CAMBIOS
Versión Fecha Descripción del(los) Cambio(s)

“Versión inicial del documento”.
Justificación:
Creación del manual por necesidad de guiar a los usuarios durante la
00 28/10//2021 ejecución del proceso “Seguimiento de casos derivados” en el Módulo
de Seguimiento del Sistema Informático de Denuncias (SID)
11. ANEXOS
No aplica.

F03(PR-NORM-02)00

(MN-ADC-06) Manual SID - Seguimiento

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(MN-ADC-06) Manual SID - Seguimiento

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Contraloría General de la República Código: MN-ADC-06

MÓDULO DE SEGUIMIENTO - SISTEMA

Aprobado Rubén Fernando Gerente de Control Social

Jesús Arias Subgerente de Evaluación

Revisado Erik Ulises Bazán Subgerente de Sistemas

Andrea Stephanie Analista de la Gerencia de

Adriana Arciniega Subgerente de

Revisión Supervisor Técnico de

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

• Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que utilizan las entradas

• Sistema: Conjunto de elementos con relaciones de interacción e interdependencia

• Denuncia: Es la información relativa a presuntos hechos irregulares que ha sido

• Denunciante: Es toda persona natural o jurídica quien a nombre propio o en

• Hecho irregular: Es aquel hecho arbitrario o ilegal, contrario a las disposiciones

• Seguimiento Manual: Consiste en una serie de acciones con la finalidad de obtener

• Seguimiento Automático: Consiste en asociar un Servicio de Control a una

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

a) La actualización, difusión, capacitación y verificación de la correcta ejecución del presente

6.1. Actividades y Roles

• Realizar seguimiento al documento de comunicación enviado a la Entidad.

El presente módulo considera los siguientes roles:

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6.2. Acceso al Sistema

Ingresar al portal de la CGR, en el siguiente url:

El portal web lo redireccionará a la plataforma de acceso a los sistemas de la CGR, dicha

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

Luego de ingresar al icono “Sistema Informático de Denuncias-SID”, el sistema muestra al

6.3. Process Portal (Entorno inicial)

6.3.1. Panel de trabajo (Bandeja de tareas)

La bandeja de tareas es la interfaz donde los usuarios pueden visualizar su lista de

• Asunto de tarea: Indica el proceso y código de la tarea.

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6.3.2. Panel de Procesos

6.3.3. Panel de Rendimiento del equipo

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

6.3.4. Panel de Rendimiento del proceso

Muestra las estadísticas de rendimiento de los procesos a los que pertenece el

6.3.5. Panel de Trazabilidad

Sirve para realizar trazabilidad a los documentos asociados a una denuncia

Los filtros son los siguientes:

• Tipo de registro (Se muestra un listado de tipos de registro)

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• UCS (Unidad de Control Social)

Si se requiere retornar a la bandeja principal se debe seleccionar el botón

En la siguiente figura se visualiza la ventana de Trazabilidad.

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El presente módulo considera los siguientes roles:

6.5. Generación de Documentos de Comunicación

Al seleccionar la opción “Generar Documento” se muestra el siguiente formulario, donde

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En el listado de Documentos Emitidos se debe descargar el documento desde el botón

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

Nota importante: En el combo de seguimiento se puede seleccionar un seguimiento

Para el proceso de preparatoria te mostrará el combo de Seguimiento, el cual podemos

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

Para realizar el seguimiento del documento de comunicación (oficio) enviado a la Entidad, el

7.1. Seguimiento Manual

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7.1.1. SECCIÓN DATOS DE LA HOJA DE SEGUIMIENTO MANUAL

7.1.2. SECCIÓN DATOS DEL DOCUMENTO

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