Mapa de Riesgos Institucional

MINISTERIO DEL INTERIOR
LIS
TA PROCESO N° Riesgo
1 Respuesta de solicitudes fuera de tiempos legales.
Acumulación de expedientes observados de

7 2 solicitudes de reconocimiento de personería jurídica.
1
Manejo inadecuado de las bases de datos de la

dirección de asuntos indígenas Rom y Minorias, en
3 beneficio propio o de terceros, de acuerdo a la
tipificación de situaciones de conflicto de intereses
según la normatividad colombiana
7
Incumplimiento e intermediciación en beneficio propio
o de terceros frente a los requisitos legales
establecidos por el Ministerio del Interior, con relación
a los trámites y/o servicios asociados a la Dirección de
Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas
4 y Palenqueras, para el autorreconocimiento de las
personas naturales, cetificados de cupos y/o
descuentos, registro de organizaciones de base y
consejos comunitarios de la población NARP del pais.
13
Manipulación y extraccion de información de las

5 bases de datos a favor de terceros.
Manipulación y extraccion de información de las
5 bases de datos a favor de terceros.
14
19
Posible situación que surja entre los intereses

personales o particulares de un funcionario o
contratista y los intereses generales del Ministerio del
Interior, que puede generar un conflicto de interés,
6 permitiendo obtener un beneficio directo e indirecto y
que ante esta situación real, potencial o aparente de
conflicto de interés, el servidor público no se declare
impedido ante el jefe inmediato.
20
Realizar actividades que NO se contemplan dentro de

25 7 la politica marco de Convivencia y Seguridad
ciudadana con el fin de beneficiar a terceros.
31
Gestión para la
Protección de los
Derechos Posibilidad de viabilizar proyectos sin el cumplimiento
32
8 de los requisitos previstos, en beneficio propio o de
tercero.
33
37
Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva a

nombre propio o de terceros, con el fin de aprobar
9 programas o proyectos a ejecutarse con los recursos
de FONSECON.
Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva a
nombre propio o de terceros, con el fin de aprobar
9 programas o proyectos a ejecutarse con los recursos
de FONSECON.
38
43

44
49
Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o

beneficio a nombre propio o de terceros, con el fin de
favorecer a una de las partes del proceso de
11 coordinación de consulta previa o el trámite de
determinación de la procedencia de la consulta previa
en el área de influencia de un proyecto obra o
actividad.
50
55

beneficios a nombre propio o de terceros con el fin de
recibir prioritariamente un servicio que ofrece la
12 Dirección de Derechos Humanos a las personas,
instituciones u organizaciones con la que se adelanta
gestiones.
56
61
Manipular u omitir información para direccionar la

62 13 toma de decisiones en beneficio propio y/o de
terceros.
63
###
Posibilidad de que por acción u omisión se viabilicen

programas misionales de funcionamiento y proyectos
14 de inversión que no se ajustan a las condiciones y
requisitos.
###
###
Posibilidad de que por acción u omisión se ejecute el

presupuesto de la entidad sin tener en cuenta las
15 condiciones y requisitos legales y administrativos
establecidos.
Posibilidad de que por acción u omisión se ejecute el
presupuesto de la entidad sin tener en cuenta las
15 condiciones y requisitos legales y administrativos
establecidos.
###
Orientar u ocultar información relacionada con la

16 planeación, sus resultados y metas alcanzadas en
favor propio o de un tercero.
Planeación
Direccionamiento
7
Estratégico y
Comunicaciones
Viabilización de solicitudes de certificados de utilidad
común que no cumplen con las condiciones, ni
17 requisitos técnicos, para favorecer intereses
particulares.
Viabilización de solicitudes de certificados de utilidad
común que no cumplen con las condiciones, ni
17 requisitos técnicos, para favorecer intereses
particulares.
13
Aceptar dinero, otra utilidad y/o promesas

remuneratorias para favorecer a una entidad de
18 derecho publico o privado para la ejecución de los
proyectos.
14
Posibilidad de omisión en la aplicación de los criterios

de selección para la asignación y ejecución de los
19 19 proyectos de fortalecimiento institucional,
favoreciendo a unas entidades territoriales en
particular.
Uso y entrega de información clasificada o reservada,
25 20 para beneficio propio o de terceros a cambio de una
dádiva.
Contratación sin cumplimiento de los requisitos

21 establecidos por la normatividad vigente en materia
de contratación estatal.
Direccionamiento de procesos para favorecer a

22 terceros.
2
Gestión de Bienes
y Servicios
Gestión de Bienes
y Servicios

Alteración de información técnica y administrativa

24 registrada en los sistemas de información por parte de
un servidor público en beneficio propio o un tercero.
Gestión
1
Gestión
Tecnológica
2
25 Pérdida de Confidencialidad
3
Gestión Pérdida, extravío o manipulación de documentos,

registros de documentos, soportes y demás
Documental y 26 información de manera intencional para favorecer a
Archivo terceros.
Gestión Pérdida, extravío o manipulación de documentos,
registros de documentos, soportes y demás
Documental y 26 información de manera intencional para favorecer a
Archivo terceros.
1 27 Omitir deducciones en favor propio o de un tercero.
Gestión
Financiera
Modificar el beneficiario final para el pago en beneficio

7 28 de otro.
Realizar u omitir actuaciones del proceso de Defensa
1 Gestión Jurídica 29 Judicial para favorecer o perjudicar indebidamente a
un tercero.

30 beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de
adelantar un trámite o servicio
8
Manipulación de la información sobre denuncias
31 URIEL para favorecer a un tercero
Manipulación de la información sobre denuncias
31 URIEL para favorecer a un tercero
13
Recibir o solicitar dádiva o beneficio a favor

propio o de un tercero para priorizar o retrasar la
32 aprobación de las solicitudes allegadas a la VUEP por
parte de los partidos políticos, movimienos políticos y
grupos significativos de ciudadanos
14
19
Solicitar a los ciudadanos algo a cambio de los

33 tramites y servicios ofrecidos por el Ministerio del
Interior.
20
Servicio al
Ciudadano
Servicio al
Ciudadano
25

contratista de la Oficina de Información Pública del
Interior y los intereses generales del Ministerio del
impedido ante el jefe inmediato, en lo referente a la
contestación de PQRSD o soliciutdes generales por
parte de los ciudadano.
26
31

35 Interior, que pueda generar conflicto de intereses en
la realización de trámites y servicios del Ministerio del
Interior.
35 Interior, que pueda generar conflicto de intereses en
la realización de trámites y servicios del Ministerio del
Interior.
32
37
Posible conflicto de interes frente a los resultados de

los informes de gestión de las PQRS favoreciendo a
terceros, frente a la falta de respuesta de las PQRS,
36 impidiendo que se inicien los debidos procesos
disciplinarios a raiz de la no contestación oportuna de
las solicitudes de los ciudadanos.
38
1
Posibilidad de que se obtengan o se solicite algún

Gestión de pago o beneficio por expedir certificaciones de bonos
37
3 Talento Humano pensionales que no corresponda con la información
real.
6
Posibilidad de que por acción, omisión o abuso de
poder, se profieran decisiones a favor o en contra de
1 38 los sujetos procesales en beneficio propio o de
terceros.
Gestión de
Asuntos
Disciplinarios
Posibilidad de que el funcionario sustanciador o

fallador tenga un interes particular en el proceso
7 39 disciplinario, que pudiere influir indebidamente en su
deber funcional, favoreciendose a si mismo o a
terceros.
Seguimiento y
Generar informes ajustados a intereses particulares
Evaluación a la 40 con el fin de obtener un beneficio.
2
Seguimiento y
Generar informes ajustados a intereses particulares
Evaluación a la 40 con el fin de obtener un beneficio.
3 Gestión
Cobro indebido a los usuarios o beneficiarios por la

41 realización de capacitaciones, asistencias técnicas y
aspectos logísticos.
Cobro indebido a los usuarios o beneficiarios por la
41 realización de capacitaciones, asistencias técnicas y
aspectos logísticos.
Gestión Política y Manipulación o adulteración de información de cada

7 Gobierno 42 uno de los procesos relacionados con el
ordenamiento territorial y trata de personas en
beneficio propio o de terceros.
Posibilidad de generar informes de supervisión

13 43 ajustados a intereses particulares con el fin de
optener un beneficio.
Gestionar inadecuadamente el Conocimiento y la

44 Innovación en las distintas dependencias del
Ministerio
Gestión del
Conocimiento e
Gestionar inadecuadamente el Conocimiento y la
44 Innovación en las distintas dependencias del
Ministerio
Gestión del
Conocimiento e
Innovación
Manipular o cotejar la información de la gestión de la

45 entidad contenida en bases de datos, para direccionar
la toma de decisiones en favor propio o de un tercero.
PROCESO
FORMATO
Probabilidad
Clasificación Causas
CA1. No se cuenta con suficiente personal de

planta y contratistas para responder a los
Casi seguro
requerimientos recibidos.
Gestión CA2. Aumento de la demanda de solicitudes en el
primer trimestre del año.
CA1. Insuficiente seguimiento a los tiempos de

Probable
respuesta de las correcciones por parte del

Gestión
solicitante a las observaciones realizadas por parte
de la DAR.
Rara vez
CA1. Falta de criterios y estandares unificados que
Corrupción faciliten la toma de decisiones al personal que
maneja las bases de datos.
CA1. Débil fortalecimiento del acceso a los

trámites y servicios que oferta la Dirección de
Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizalez
y palenqueras dirigidos a la cominidad NARP del
Pais y su aplicación y/o interacción atraves de los
Probable
diferentes canales dispuestos para tal fin.
Corrupción
CA2. Solicitud de dádivas o presiones y amenazas
por parte de los interesados a un funcionario o
servidor público, vulnerando los derechos de los
usuarios.
CA1. Debil fortalecimiento en la supervisión y

verificación en el control de las bases de datos de
Probable
operación en los procesos.

Corrupción CA2. Falta actualización en los activos de
información ( Servidores, bases de datos, equipos
de computo).
CA1. Debil fortalecimiento en la supervisión y
verificación en el control de las bases de datos de
Probable
operación en los procesos.
Corrupción CA2. Falta actualización en los activos de
información ( Servidores, bases de datos, equipos
de computo).
CA1. Falta de mecanismos para la detención,

prevención, administración y corrección de
situaciones o hechos que pueden generar un
conflicto de interés.
CA2. Deficiencia en la implementación del código
Probable
de ética en el Ministerio del Interior.
Conflicto de Intereses
CA3. Falta de ética profesional.
CA4. Desconocimiento de la normatividad y
procedimientos que rigen la declaratoria del
conflicto de intereses en el sector público
colombiano.
CA1. Aceptación de algún tipo de soborno por

parte del funcionario en territorio para gestionar o
realizar actividades que van más allá de la misión
Probable
de la entidad dentro de la política marco.

Corrupción
CA2. Buscar obtener un beneficio propio por parte
del gestor de la entidad territorial.
CA3. Abuso de confianza
CA1. Desconocimiento del evaluador en la
Verificación de requisitos y priorización de la
necesidad.
CA2. Desinformación de los interesados
(Entidades Territoriales y/o Gubernamentales) al
Probable
respecto de los requisitos para la presentación de
Corrupción
proyectos.
CA3. Intereses económicos, personales y/o
presiones de terceros.
CA4. Inconsistencia en los estudios previos.
CA1. Presiones indebidas de terceros.

Posible
CA2. Eludir al comité de escogencia o evaluación

Corrupción
para elegir a dedo a la Entidad solicitante o
receptora.
CA3. Coyuntura política.
CA4. Falta de ética.
Posible
CA2. Eludir al comité de escogencia o evaluación
Corrupción
para elegir a dedo a la Entidad solicitante o
receptora.
CA3. Coyuntura política.
CA4. Falta de ética.

Posible
colombiano.
Posible
Corrupción CA2. Excesiva discrecionalidad
CA1. Presiones indebidas.

CA2. Manejo discrecional de las decisiones
Rara vez
respecto a la implementación de las asistencias

Corrupción
técnicas.
CA1. Ausencia de estandarización y centralización
de los datos para la producción de informes y
análisis estadísticos.
Posible
CA2. Desconocimiento de los procedimiento para
Corrupción
el analisis de datos y manipulación de los registros
administrativos.
CA3. Ausencia de controles en el proceso de

manupulación de la información.
CA1. Presión realizada por un superior en pro de
Improbable
resultados particulares.
CA2. Acciones de cohecho encaminadas a la
Corrupción
consecusión de un beneficio.
CA3. Desconocimiento del proceso por parte de
los involucrados.

Improbable
Corrupción
los involucrados.
Improbable
Corrupción
los involucrados.
CA1. Información pública no compartida.
Posible
CA2. Direccionamiento para el reporte erroneo del
Corrupción
avance a una actividad y/o compromiso.
CA3. Falta a la integridad y código de ética,
CA1. Solicitudes que no cumplen con los

Improbable
requisitos para expedir CUC.

Corrupción CA2. Desconocimiento de la misionalidad del
Ministerio y del Procedimiento para expedir CUC,
por parte de los servidores que certifican el
proceso.
CA1. Solicitudes que no cumplen con los
Improbable
requisitos para expedir CUC.
Corrupción CA2. Desconocimiento de la misionalidad del
Ministerio y del Procedimiento para expedir CUC,
por parte de los servidores que certifican el
proceso.
CA1. Intereses personales o de orden económico

de funcionarios y/o contratistas.
Probable
CA2. Falta de escenarios de participación
Corrupción ciudadana y transparencia para dar a conocer la
Gestión del Fondo para la Participación y el
Fortalecimiento de la Democracia
CA1. Falta de conocimiento de los criterios Improbable

técnicos para la selección de las entidades
Corrupción
territoriales a ser beneficiadas con los proyectos de
fortalecimiento.
CA1. Concentración de información en un sólo
responsable.
Improbable
CA2. Falta a la ética profesional.
Corrupción CA3. Debilidad en la aplicación de la política
seguridad y privacidad de la información.
CA4.Debilidad en la aplicación de la política de
comunicaciónes.
CA1. Deficiencia en la verificación los documentos

que hacen parte del proceso de contratación.
CA2. Radicación de solicitudes de trámites de
Rara vez
procesos contractuales por parte de las
Gestión
dependencias solicitantes, incumpliendo los
términos, procedimientos y requisitos legales, para
cada tipo de proceso de contratación.
CA1. Debilidad en la etapa de planeación

Rara vez
reflejada en los estudios previos o pliegos de

Corrupción condiciones.
CA2. Falta de publicidad de los procesos de
contratación.
Rara vez
CA2. Debilidad en la implementación del código de
Conflicto de Intereses ética en el Ministerio del Interior.
colombiano.
CA1. Ausencia de criterios de los perfiles

Improbable
autorizados en el acceso de los sistemas de

información.
Corrupción
CA3. Desactualización en sistemas de seguridad
en los sistemas de información.
CA1. Deficiencia operativa en la aplicacion de
protocolos en los sistemas de informacion.
CA2. Desactualización de los sistemas operativos.
CA3. No se ejecuten los parches de seguridad
liberados por los fabricantes sobre las
Probable
herramientas utilizadas en el desarrollo.
Digital
CA4. No se cuenten con procesos robustos de
validación en la captura de información.
CA5. No se cuente con el certificado actualizados
SSL en desarrollos web expuestos a los
ciudadanos.
CA1. Inexistencia de inventarios documentales.

CA2. Ausencia de personal idóneo y permanente
Rara vez
para la administración de los archivos de gestión

Corrupción en la dependencias.
CA3. Desconocimiento de la normatividad
archivística.
CA4. Tráfico de influencias.
CA1. Inexistencia de inventarios documentales.
CA2. Ausencia de personal idóneo y permanente
Rara vez
para la administración de los archivos de gestión
Corrupción en la dependencias.
CA3. Desconocimiento de la normatividad
archivística.
CA4. Tráfico de influencias.
Improbable
CA1. Doble atribución de la función -Extra
Corrupción
limitacion de funciones.
Improbable
Corrupción CA1. Trafico de influencias.

Improbable
CA1. Tomar decisiones en contra de derecho
Corrupción durante la contestación de la demanda o
presentación de recursos.
CA1. Presiones indebidas.

CA2. Desconocimiento y/o experiencia por parte
Rara vez
del personal que presta el servicio o realiza el
Corrupción
estudio de la documentación para el
reconocimiento de la personería jurídica especial.
CA1. Falta de seguimiento a la gestión de las

quejas/denuncias URIEL.
Improbable
CA2. Falta de comportamientos de integridad de

Corrupción lo
público del servidor que revisa.
CA3. Procedimientos con controles deficientes o
insuficientes
quejas/denuncias URIEL.
Improbabl
CA2. Falta de comportamientos de integridad de
Corrupción lo
público del servidor que revisa.
CA3. Procedimientos con controles deficientes o
insuficientes
CA1. Falta de seguimiento en la aprobación de

solicitudes allegadas a la VUEP por los partidos
Improbable
políticos,, movimienos políticos y grupos
significativos de ciudadanos
Corrupción
CA2. Falta de información clara y debilidad en
canales de acceso a la publicidad de las
condiciones del trámite.
CA1. Desconocimiento por parte del Ciudadano de

la gratuidad de los tramites y servicios del
Ministerio, de de sus derechos, deberes y de las
Improbable
funciones y obligaciones de los servidores

Corrupción públicos.
CA2. Falta de valores, principios e integridad de
parte de los ciudadanos y de los servidores
publicos que propician o aceptan retribuciones por
un tramite o servicio.
Rara vez
Conflicto de Intereses de ética en el Ministerio del Interior.
colombiano.

Rara vez

Conflicto de Intereses CA3. Falta de ética profesional.
colombiano.
Rara vez
Conflicto de Intereses CA3. Falta de ética profesional.
colombiano.

Rara vez
colombiano.
CA1. Falta de conocimiento y/o experiencia del
Rara vez
personal que maneja el proceso de certificación,
Corrupción en cuanto verificación de tiempo de servicios.
CA2. Trafico de influencias.
CA3. Presiones indebidas y soborno.
CA1. Presiones Indebidas
Posible
CA2. Recibir o solicitar dadivas o beneficios a
Corrupción
nombre propio o de un tercero .
CA1. Al tener el Grupo de Control Disciplinario

Interno la competencia para investigar las faltas
disciplinarias de los servidores públicos y cumplir
dichas funciones u obligaciones en el Ministerio del
Interior, se puede incurrir en las causales
señaladas en el articulo 84 de la Ley 734 de 2002.
Posible
CA2. El operador disciplinario, que observe o
advierta la existencia de un interes particular en el
proceso a cargo y no se declare impedido.
CA3. Cuando el operador disciplinario omita el
tramite de una recusación por tener algún interés
en el resultado del proceso.
CA1. Alteración de la Información.

ara vez
CA2. Favorecimiento a terceros.

Corrupción CA3. Influencia política.
CA4. Ocultamiento de la información.
CA1. Alteración de la Información.
Rara vez
CA2. Favorecimiento a terceros.
Corrupción CA3. Influencia política.
CA4. Ocultamiento de la información.
Improbable
CA1. Complicidad con terceros.

Corrupción CA2. Exceso de discrecionalidad
Improbable
CA1. Complicidad con terceros.
Corrupción CA2. Exceso de discrecionalidad
CA1. Una persona que organice y haga una

asistencia técnica puede tener sesgo hacia un
grupo político o económico, por lo que puede
Improbable
preferir prestar ese servicio o compartir alguna
Corrupción información a ese grupo y no a otro que no sea de
su interés.
CA2. Falta de ética de los funcionarios que
solicitan o aceptan dinero o prebendas por un
servicio que es gratuito.
Probable
Corrupción
CA2. Intereses políticos.
CA1. No existen lineamientos claros en materia de

Probable
Gestión del Conocimiento e Innovación.

Gestión CA2. No existe una cultura del compartir el
conocimiento y promoción de metodologías de
innovación en los distintos procesos de la Entidad.
CA1. No existen lineamientos claros en materia de
Probable
Gestión CA2. No existe una cultura del compartir el
conocimiento y promoción de metodologías de
innovación en los distintos procesos de la Entidad.
CA1. Desconocimiento del manejo adecuado de

los sofware y aplicaciones utilizados para la
manipulaciòn de los datos de la Entidad.
Improbable
Corrupción resultados particulares.
CA3. Relaciones interpersonales que instiguen la
alteración de los datos presentados.
Moderado Mayor Impacto
Zona Extrema
Riesgo
Zona Alta
inherente
Posible Posible Probabilidad
Menor Menor Impacto
Zona Moderada Zona Moderada Riesgo residual
Opción de
Reducir riesgo Reducir riesgo
manejo
COPIA CONTROLADA
PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO EST
MAPA DE RIESGO CONSOLIDAD

Catastrófico Catastrófico Catastrófico
Zona Extrema Zona Extrema Zona Extrema
Improbable Improbable Rara vez
Moderado Moderado Moderado
Zona Moderada Zona Moderada Zona Moderada
Reducir riesgo Reducir riesgo Reducir riesgo

Improbable Improbable Improbable

Catastrófico Catastrófico
Zona Extrema Zona Extrema
Rara vez Improbable
Moderado Moderado
Zona Moderada Zona Moderada

Rara vez Rara vez
Moderado Moderado

Rara vez Rara vez
Moderado Moderado

Rara vez Rara vez Rara vez
Moderado Mayor Moderado
Zona Moderada Zona Alta Zona Moderada
Reducir riesgo Compartir riesgo Reducir riesgo

Mayor Catastrófico Catastrófico
Zona Alta Zona Extrema Zona Extrema

Mayor Catastrófico Mayor
Zona Alta Zona Extrema Zona Alta
Rara vez Improbable Rara vez


Rara vez Rara vez
Moderado Moderado

Catastrófico Mayor
Rara vez Probable
Moderado Mayor
Zona Moderada Zona Extrema
Reducir riesgo Evitar riesgo

Mayor Mayor Catastrófico
Zona Alta Zona Alta Zona Extrema
Zona Moderada Zona Moderada Zona Moderad
Reducir riesgo Reducir riesgo Reducir riesg


Catastrófico Catastrófico Catastrófi
Zona Extrema Zona Extrema Zona Extre
Moderado Moderado Moderad
Zona Moderada Zona Moderada Zona Moder
Reducir riesgo Reducir riesgo Reducir rie

Rara vez Rara vez
Moderado Moderado

Rara vez Rara vez
Moderado Moderado

Catastrófico
Zona Extrema
Rara vez
Moderado
Zona Moderada
Reducir riesgo
Mayor Moderado Mayor
ona Alta Zona Alta Zona Extrema
ara vez Rara vez Rara vez
oderado Moderado Moderado
a Moderada Zona Moderada Zona Moderada
ucir riesgo Reducir riesgo Reducir riesgo

Catastrófico Mayor
Zona Extrema Zona Alta
Rara vez Rara vez
Moderado Moderado

Moderado Catastrófico Catastrófico Catastrófico
Zona Alta Zona Extrema Zona Extrema Zona Extrema
Posible Improbable Rara vez Rara vez
Menor Moderado Moderado Moderado
Zona Moderada Zona Moderada Zona Moderada Zona Moderada
Reducir riesgo Reducir riesgo Reducir riesgo Reducir riesgo

Catastrófico Moderado
Zona Extrema Zona Alta
Rara vez Posible
Mayor Menor
Zona Alta Zona Moderada
Compartir riesgo Reducir riesgo

LANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
MAPA DE RIESGO CONSOLIDADO
COPIA CONTROLADA
Actividad de control
El Director Incluye anualmente la Contratación de Personal en el Plan anual de adquisiciones con

el fin de cumplir con las solicitudes. Se deja evidencia de la aprobación del plan por la OAP.
El Director realiza las gestiones requeridas para la contratación del personal por cada
coordinación, que se encargue exclusivamente de responder solicitudes vía Sigob y PQRSD cada
vez que sea necesario. Con el propósito de atender oportunamente las solicitudes requeridas,
dejando las evidencias correspondientes del actuar.
El profesional asignado trimestralmente realizará el segumiento a las solicitudes de

reconocimiento de personerías Jurídicas especiales, en un cuadro de excel verificando los
vencimientos de los términos de respuesta a las observaciones enviadas a los solicitantes. El
profesional encargado procederá a comunicarse con el solicitante, con el fin de informarle que
pronto será el vencimiento del trámite para obtener el reconocimiento de la PJE .En caso de no
obtener respuesta por parte del solicitante dentro de los término establecidos, el profesional
procederá a realizar la Resolución de archivo de la solicitud. Esto se evidenciará mediante el
cuadro de control de excel, correos electrónicos y oficios y/o resoluciones de archivo.
La Dirección de Asuntos indígenas establece criterios, procedimientos y capacitaciones para el
personal que tiene acceso a las bases de datos. En caso que se detecte la manipulación de la
información en las bases se realizará la corrección y el denuncio respectivo y la persona se
relevará de su cargo. El control se evidencia en el cumplimiento de criterios y procedimientos
evidenciados en la gestión de solicitudes atendidas en la dirección y en la lista de asistencia a las
capacitaciones realizadas.
La Coordinación del Grupo de Investigación y registro, cuatrimestralmente realizara un contraste

en la información suministrada por la población y la información censal que hace parte del
histórico de la dirección para detectar cualquier tipo de alteración.
La directora de la DACNARP como mecanismo de validación y control asigna lideres de grupo,

quienes verifican permanentemente la información que produce la dirección con el proposito de
encontrar información inconsistente y requierir al servidor publico que la produjo para que este la
ajuste, como evidencia se deja la trazabilidad electrónica.
La directora de la DACNARP apoyada en su grupo de seguimiento y monitoreo realiza

permantemente la revsión de la actualización de la pagina institucional del Ministerio del Interior,
con el proposito que permiten llegar de forma masiva a la comunidad en general, enfatizando la
gratuidad y el procedimiento de los tramites. Como evidencia se tiene las piezas publicadas.
La directora de la DACNARP como mecanismo de validación y control asigna lideres de grupo,

quienes verifican permanentemente la información que produce la dirección con el proposito de
encontrar información inconsistente y requierir al servidor publico que la produjo para que este la
ajuste, como evidencia se deja la trazabilidad electrónica.
El grupo de gestión documental de la DACNARP realiza cada vez que es solicitada, control de
entrega de información contenida en los expedientes a los servidores públicos que la requieran
con el proposito de encontrar alguna inconsistencia de la información y se puede hacer
seguimiento de esta. como evidencia se realiza cuadro de control préstamo de carpetas el cual
incluye la fecha de entrega y devolución de las mismas.
Los funcionarios y contratistas de la Oficina de la DACNARP, deben identificar en cada momento

dentro de su actuación administrativa, si se encuentran inmersos en una situación o hecho que
puede generar un conflicto de interés. En caso de encontrarse en una situación real, potencial o
aparente de conflicto de interés, el funcionario o contratista debe manisfestar en forma motivada
la causal del conflicto de interés al jefe inmediato o al supervisor del contrato o por recusación de
un tercero, y seguir los lineamientos establecidos en el procedimiento Trámite de la Declaratoria
de Conflicto de Intereses, documento que hace parte del proceso de Gestión de Talento Humano.
Como evidencia se deja la solicitud de oficio con soportes de manifestación de conflicto de interés
puestos en conocimiento por parte de los funcionarios o contratistas al jefe inmediato.
La Dirección de Asuntos para las Comunidades Negras solicitirá como mínimo dos capacitaciones
al año a la Subdirección de Gestión Humana y el Coordinador del Grupo de Control Interno
Disciplinario, sobre el procedimiento Trámite de la Declaratoria de Conflicto de Intereses, Código
de Ética adoptado por el Ministerio del Interior mediente resolución 904 de 2017 y Guía para la
Identificación y Declaración del Conflicto de Intereses en el Sector Público Colombiano expedida
por el DAFP, con el próposito de brindarle a los funcionarios o contratistas de ésta dependencia,
las herramientas básicas para identificar situaciones de conflicto de intereses en las cuales
puedan estar inmersos dentro de su actuar administrativo. En caso de detectar que un funcionario
o contratista de la DACNARP, no cuente con las herramientas o habilidades para identificar
situaciones de conflicto de intereses en las cuales pueda estar inmerso, deberá solicitarse a la
Subdirección de Gestión Humana y Grupo de Control Interno Disciplinario la capacitación
respectiva. Como evidencia se deja las actas de asistencia a capacitación.
Cuatrimestralmente, el servidor delegado por parte del Subdirector para Seguridad y Convivencia
Ciudadana realizará seguimiento de las actividades desarrolladas en territorio por parte de los
funcionarios y, a su vez el seguimiento a las entidades territoriales en la formulación, y aplicación
de los Planes Integrales en Seguridad y Convivencia Ciudadana contenidos dentro de la politica
marco. La información se consignará en informes y actas. En caso que el funcionario asignado a
la tarea no pueda cumplir con el seguimiento, será reasignado a otro funcionario.
El Subdirector de Seguridad y Convivencia Ciudadana coordina y realiza capacitaciones al
personal (funcionarios y contratistas), socializa a Entidades Territoriales y/o Gubernamentales los
requisitos y formatos establecidos para la viabilización de proyectos, con una periodicidad
permanente y/o cada vez que se requiera, con el propósito de que tengan pleno conocimiento de
los requisitos y condiciones mínimos para la cofinanciación de proyectos. En el caso que persista
el desconocimiento de los procesos, se realiza nueva de capacitación y/o socialización a la parte
interesada que presente la debilidad. De todo lo anterior, se deja evidencia en los formatos de
lista de asistencia y formatos de capacitación, los cuales reposan en los diferentes aplicativos que
tiene la entidad.
La coordinacion del grupo de planeación y viabilización asigna un usuario y contraseña único por
cada Entidad territorial, para ingresar a la plataforma SIPI, como único medio para cargar los
documentos de los proyectos radicados ante el Ministerio del Interior, para evitar que personas
ajenas a las entidades interesadas puedan acceder a información de uso confidencial de los
proyectos. En caso de uso indebido del usuario la Subdirección de Seguridad y Convivencia
Ciudadana informará a la Oficina de Información Pública para realizar el bloqueo de la cuenta y
asignacion de nuevo usuario y se informara a las partes interesadas mediante memorando
dirigido a la entidad territorial y reposara en los archivos del Ministerio del Interior.
El Subdirector de Seguridad y Convivencia Ciudadana verifica con el Asesor Jurídico y Asesor

Financiero de la Subdirección, la documentación resultante del estudio previo. Lo anterior, se
hace con base en la metodología de revisión de la subdirección, y tiene como propósito reducir la
posibilidad de inconsistencias en la documentación y/o estructuración del proceso. En el caso que
se detecte la inconsistencia, el Subdirector revisara la documentación previa al tramite en
contractual y se dejara registro mediante memorando los cuales podran ser consultados en los
archivos del Ministerio del Interior.
El Comité Técnico y/o Evaluador de FONSECON cada vez que evalúe un proyecto de la entidad
solicitante o receptora para decidir su viabilidad, se debe asegurar que su decisión se base en los
criterios técnicos establecidos en el Manual para la Presentación de Proyectos FONSECON. Por
lo tanto, el proyecto formulado debe contener toda la documentación requerida para cada tipo de
proyecto, cumpliendo con los requisitos exigidos para su financiación o cofinanciación y cargados
en la Plataforma SIPI de manera completa y legible. En caso de presentarse proyectos a
FONSECON que no estén formulados integralmente, la SSCC requerirá a la entidad solicitante la
información, documentos y/o soportes que no se hayan presentado y/o cuando los presentados
no cumplan con los requisitos. Como evidencia se deja la respectiva trazabilidad en la Plataforma
SIPI.
La Subdirección de Seguridad y Convivencia Ciudadana solicitirá como mínimo dos
capacitaciones al año a la Subdirección de Gestión Humana, sobre el Código de Ética adoptado
por el Ministerio del Interior mediente resolución 904 de 2017, con el próposito de brindarle a los
funcionarios o contratistas de ésta dependencia, las herramientas básicas para identificar
posibles situaciones de corrupción en las cuales puedan estar inmersos dentro de su actuar
administrativo. En caso de detectar que un funcionario o contratista de la SSCC, no cuente con
las herramientas o habilidades para identificar posibles situaciones de corrupción en las cuales
pueda estar inmerso, deberá solicitarse a la Subdirección de Gestión Humana la capacitación
respectiva. Como evidencia se deja las actas de asistencia a capacitación.
Los funcionarios y contratistas de la Subdirección de Seguridad y Convivencia Ciudadana, deben

identificar en cada momento dentro de su actuación administrativa, si se encuentran inmersos en
una situación o hecho que puede generar un conflicto de interés. En caso de encontrarse en una
situación real, potencial o aparente de conflicto de interés, el funcionario o contratista debe
manisfestar en forma motivada la causal del conflicto de interés al jefe inmediato o al supervisor
del contrato o por recusación de un tercero, y seguir los lineamientos establecidos en el
procedimiento Trámite de la Declaratoria de Conflicto de Intereses, documento que hace parte del
proceso de Gestión de Talento Humano. Como evidencia se deja oficio con soportes de
manifestación de conflicto de interés puestos en conocimiento por parte de los funcionarios o
contratistas al jefe inmediato.
La Subdirección de Seguridad y Convivencia Ciudadana solicitirá como mínimo dos

capacitaciones al año a la Subdirección de Gestión Humana y el Coordinador del Grupo de
Control Interno Disciplinario, sobre el procedimiento Trámite de la Declaratoria de Conflicto de
Intereses, Código de Ética adoptado por el Ministerio del Interior mediente resolución 904 de 2017
y Guía para la Identificación y Declaración del Conflicto de Intereses en el Sector Público
Colombiano expedida por el DAFP, con el próposito de brindarle a los funcionarios o contratistas
de ésta dependencia, las herramientas básicas para identificar situaciones de conflicto de
intereses en las cuales puedan estar inmersos dentro de su actuar administrativo. En caso de
detectar que un funcionario o contratista de la SSCC, no cuente con las herramientas o
habilidades para identificar situaciones de conflicto de intereses en las cuales pueda estar
inmerso, deberá solicitarse a la Subdirección de Gestión Humana y Grupo de Control Interno
Disciplinario la capacitación respectiva. Como evidencia se deja las actas de asistencia a
capacitación.
La Subdirección Técnica solicita a funcionarios y/o contratistas el informe de la visita de
verificación el cual sirve de soporte del acto adminsitrativo a emitir, dicho informe debe venir
sustentado con lo evidenciado en campo y firmado por cada uno de los funcionarios y/o
contratistas que participo en la visita de verificación. En caso de dudas por parte del Subdirector,
se solicita aclarar información a los encargados del proceso.
La Subdirección de Gestión solicita realizar el cargue del acta de las reuniones de consulta previa
, las cuales deben contar con los parametros establecidos por la Dirección de cuerdo a cada una
de las etapas. En caso de dudas por parte del Subdirector, se solicita aclarar información a los
encargados del proceso. La evidencia se encuentra en la ficha tecnicas.
El profesional líder del proyecto aplica rigurosamente los criterios de priorización cada vez que se
planifica y ejecuta la asistencia técnica a los territorios que demandan acciones en materia de
DDHH, según el plan de acción de la Dirección, con el propósito de prevenir posibles acciones
inadecuadas, de lo cual se conservan las evidencias en la programación de dichas asistencias.
El profesional líder del proceso aplica rigurosamente los criterios de priorización cada vez que se
planifica y ejecuta la asistencia técnica a los territorios que demandan acciones en materia de
DDHH, según el plan de acción de la Dirección, con el propósito de prevenir posibles acciones
inadecuadas, de lo cual se conservan las evidencias en la programación de dichas asistencias.
El profesional especializado de la Subdirección Corporativa realizará un único manual para el uso
y análisis de datos, el cual tendrá como objetro estandarizar la información que se utilizará en la
elaboración de estudios e informes de la DANCP, por medio de sesiones de trabajo con las
diferentes áreas de la DANCP. Como evidencia quedará publicado el manual en el repositorio
Share Point establecido.
El profesional especializado de la Subdirección Corporativa realizará trimestralmente

capacitaciones virtuales o presenciales al personal del equipo de planeación acerca del analisis
de datos y manipulación de registros administrativos, con el fin de mantener estandarizada las
cifras reportadas por parte de la DANCP, como evidencia se aportaran los listados de asistencia a
las capacitaciones. En caso de que algun funcionario no pueda asistir a la capacitación, las
sesiones quedaran grabadas y compartir en SharePoint.
La Subdirectora Corporativa revisará y validará la información a través del formato de control, el

cual debe ser aprobado por medio de una firma en el formato establecido, en caso que no contar
con el formato, el funcionario aprobara el informe mediante correo electronico. Este control se
realziara de acuerdo a los solicitudes de informes.
El Coordinador y profesionales del Grupo de Programación y Gestión Presupuestal desde el incio

de la vigencia fiscal revisan y verifican que la información de cada programa misional de
funcionamiento y proyecto de inversión cumpla con las condiciones técnicas y con los demás
requisitos previstos para su adecuada ejecución en la vigencia siguiente, en caso de
inconsistencias en la información, se solicitan los ajustes del caso; asi mismo se conservan las
evidencias las correspondientes actuaciones.
El Coordinador del Grupo de Programación y Gestión Presupuestal socializa periodicamente a los

servidores públicos de la entidad, los procedimientos y manuales que regulan la ctividad y
gestión presupuestal, con el proposito de asegurar el conocimiento y debido proceso; de lo cual
se conservan las evidencias correspondientes.
El Coordinador y los profesionales del Grupo de Programación y Gestión Presupuestal cada vez
que se recibe una solicitud de certificado de disponibilidad presupuestal, se revisan verificando
que se cumplan todas las condiciones y requisitos previstos; en caso de inconsistencia se
devuelve la solicitud haciendo las observaciones que corresponda., cuyo trámite se hace efectivo
una vez que cumpla con todas las mencionadas condiciones y requisitos. De todas estas
actuaciones se eoncervan las correspondientes evidencias.
El Coordinador del Grupo de Programación y Gestión Presupuestal socializa periodicamente a los
servidores públicos de la entidad, los procedimientos y manuales que regulan la ctividad y
gestión presupuestal, con el proposito de asegurar el conocimiento y debido proceso; de lo cual
se conservan las evidencias correspondientes.
Los profesionales del Grupo de Planes, Programas y Proyectos trimestralmente, realizan la

verificación de la información de las publicaciones relacionadas con la planeación y sus
resultados, para asegurar la confiabilidad de la información, en caso de inconsistencias, se
devuelve la información para los ajustes correspondientes de lo cual se conservan las evidencias
de las acciones realizadas en la matriz de reportes.
Los profesionales del Grupo de Planes, Programas y Proyectos trimestralmente, realizan la

validación de los reportes de avance en relación con los compromisos establecidos, comparando
la programación establecida en la planeación, frente a los reportes de avance efectuados por las
distintas dependencias de la entidad,en caso de inconsistencias, se devuelve la información para
los ajustes correspondientes de lo cual se conservan las evidencias de las acciones realizadas en
los seguimientos a los planes de acción.
Los profesionales del Grupo de Planes, Programas y Proyectos realizan curso virtual de
"Integridad, transparencia y lucha contra la corrupción" de la Función Pública, en caso de no
realizar el curso virtual, los profesionales participarán en las capacitaciones ofertadas por la
Subdirección de Gestión Humana sobre el tema de Integridad. La evidencia se evidencia se
encuentra en los certificados del curso virtual y/o listados de asistencia.
El coordinador del Grupo de Cooperacion Internacional cada vez que se solicite la expedicion de
un CUC, verifica que la solicitud cumple con la totalidad de los requisitos de acuerdo con el
procedimiento y segregara las funciones de control y autorizacion para la emision de dicho
documento con el proposito de asegurar de manera corresponsable. En caso de no cumplir con la
totalidad de los requisitos se detiene el proceso de expedición del documento hasta cuando se
cumpla con todo lo requerido. Las evidencias que se generan en desarrollo de la tarea, son
correos electronicos y comunicaciones oficiales.
El Coordinador de Cooperacion Internacional socializa semestralmente los temas y la
misionalidad del Ministerio del Interior, asi como el procedimiento para expedir los CUC, con el
proposito de garantizar que los CUC se realicen de acuerdo con la misionalidad y normatividad
del Ministerio. En caso de no hacer la sociliazción, se tendran solicitudes que no cumplen con la
misionalidad del Ministerio y/o que no cumplen los requsitos para expedir el CUC. Las evidencias
que se generan en desarrollo de la tarea, son listas de capacitacion.
El profesional de la Dirección para la Democracia se encarga de presentar una vez al año un

Informe al Consejo Nacional de Participación Ciudadana con el propósito de que sus miembros
conozcan las entidades que ejecutan los proyectos del Fondo para la Participación Ciudadana y el
Fortalecimiento de la Democracia en la respectiva vigencia y emitan los conceptos
correspondientes los cuales se podrán tener en cuenta para futuras contrataciones. La evidencia
será el acta de la sesión del Consejo Nacional de Participación.
El director (a) para la Democracia, la participación Ciudadana y la acción comunal informará las
veces que sea necesario al comité asesor del Fondo para la Participación Ciudadana y el
Fortalecimiento de la Democracia las entidades con las que se ejecutará los proyectos a través de
procesos de contratación directa con el propósito de conocer sus consideraciones explicando los
pasos realizados para su selección. En caso de que el comité no apruebe las entidades
seleccionadas para la contratación directa se podrá solicitar nuevas propuestas técnicas y
económicas a otras entidades. La evidencia será el acta de la respectiva sesión del comité asesor
del Fondo.
El líder de los Proyectos de Fortalecimiento Institucional del Grupo de Víctimas implementa una
vez al año los criterios de priorización para la adjudicación de los proyectos de fortalecimiento
institucional, teniendo en cuenta 3 criterios específicos: i) entidades territoriales priorizadas por la
Corte Constitucional en el marco de cumplimiento de la Sentencia T-025 de 2004; ii) medición de
su índice de capacidad institucional; y iii) priorización por parte del gobierno nacional en el Plan
Nacional de Desarrollo (170 municipios zonas PDET), se deja evidencia los diagnósticos de los
proyectos de fortalecimiento de las entidades territoriales seleccionadas. En caso que esta
implementación de criterios no se realice, no se pueden seleccionar las entidades territoriales
beneficiadas de los proyectos de fortalecimiento institucional.
La jefe de la oficina de información pública y los servidores designados por ella que manejen
información que tiene carácter clasificado o reservado, cada vez que le sea solicitada información
para su entrega, previamente debe contar con la respectiva autorización del superior jerárquico
competente, además se realizara una capacitación sobre el contenido del código de ética de la
entidad, en el caso que se detecte acciones que den cuenta del mal uso de la información o falta
de ética, se informara dicha situación mediante correo institucional o comunicación interna escrita,
para lo cual se dejara evidencia en documento escrito (acta de reunión o informe) y para
evidenciar la capacitación anual se realizara mediante cubrimiento de actividades realizadas por
las subdirección de gestión humana con su respectiva divulgación en los medios de comunicación
de la entidad (pantallas digitales, intranet y correos electrónicos).
Al profesional encargado del trámite en la Subdirección de Gestión Contractual, cada vez que le
sea asignado el reparto, le corresponde verificar los soportes que acompañan las solicitudes de
contratación conforme las normas legales vigentes sobre la materia y efectuar las solicitudes de
ajustes o modificaciones según corresponda, utilizando los diferentes medios de comunicación.
El profesional encargado en la Subdirección de Gestión Contractual, cada vez que le sea

asignado del trámite de reparto, devolverá a las áreas solicitantes los trámites en cuyo análisis
realizado se evidencie el incumplimiento de requisitos para determinada modalidad de
contratación; esto con el fin de realizar los ajustes solicitados por la subdirección. Se deja
evidencia en la base de datos de la mesa de entrada de la Subdirección Contractual.
Verificar por parte del profesional (funcionario o contratista) encargado del trámite en la
Subdirección de Gestión Contractual cada vez que le sea asignado el reparto, que los
documentos soportes que acompañan las solicitudes de contratación se encuentren conforme las
normas legales vigentes sobre la materia y los procedimientos de la entidad. En caso de
encontrar inconsistencias, realizar comites de contratación y capacitar a los funcionarios de la
Subdirección de Gestión Contractual.
Realizar por parte del profesional (funcionario o contratista) encargado del trámite de publicación
en la Subdirección de Gestión Contractual cada vez que le sea asignado el reparto, los Reportes
que se hacen a la dependencia sobre la publicidad de los procesos de contratación.
Los funcionarios y contratistas de la Subdirección de Gestión Contractual, deben identificar en
cada momento dentro de su actuación administrativa, si se encuentran inmersos en una situación
o hecho que puede generar un conflicto de interés. En caso de encontrarse en una situación real,
potencial o aparente de conflicto de interés, el funcionario o contratista debe manisfestar en forma
motivada la causal del conflicto de interés al jefe inmediato o al supervisor del contrato o por
recusación de un tercero, y seguir los lineamientos establecidos en el procedimiento Trámite de la
Declaratoria de Conflicto de Intereses, documento que hace parte del proceso de Gestión de
Talento Humano. Adicionalmente la Subdirección de Gestión Contractual solicita en la lista de
chequeo la certificación del curso de integridad transparencia y lucha contra la corrupción. Como
evidencia se deja oficio con soportes de manifestación de conflicto de interés puestos en
conocimiento por parte de los funcionarios o contratistas al jefe inmediato y lista de chequeo.
La Subdirección de Gestón Contractual solicitara a la Subdirección de Gestión Humana y el

Grupo de Control Interno Disciplinario, realizar cada tres meses capacitaciones sobre el
procedimiento Trámite de la Declaratoria de Conflicto de Intereses, Código de Ética adoptado por
el Ministerio del Interior mediente resolución 904 de 2017 y Guía para la Identificación y
Declaración del Conflicto de Intereses en el Sector Público Colombiano expedida por el DAFP, de
acuerdo a las necesidades que presente la Subdirección de Gestión Contractual, con el próposito
de brindarle a los funcionarios o contratistas de esta subdirección, las herramientas básicas para
identificar situaciones de conflicto de intereses en las cuales puedan estar inmersos dentro de su
actuar administrativo. En caso de detectar que un funcionario o contratista de la Subdirección de
Gestión Contractual no cuente con las herramientas o habilidades para identificar situaciones de
conflicto de intereses en las cuales pueda estar inmerso, deberá solicitarse a la Subdirección de
Gestión Humana y Grupo de Control Interno Disciplinario la capacitación respectiva. Como
evidencia se deja los oficios de solicitud de capacitación y las actas de asistencia a capacitación.
La jefe de la oficina de información pública deberá realizar la actualización de los sistemas de

información, cada vez que se requiera generar actualización en los sistemas de información, se
controlara por medio de cronogramas de actualización y/o necesidad requerida verificadas por los
coordinadores de área de acuerdo a las necesidades, en caso de encontrar desactualizaciones o
requerir las mismas se debe reportar al coordinador de área responsable para realizar la
verificación y posterior solicitud de actualización al sistema de información, se reportara un
informe de actualizaciones reportadas mensualmente.
La jefe de la oficina de información pública generara restricciones en los perfiles de acceso a los
servidores públicos designados que manipulen sistemas de información, cada vez que se requiera
generar permisos en los sistemas de información se controlaran por medio de listados de perfiles
de seguridad, verificados por los coordinadores de área de acuerdo al rol desempeñado por el
servidor público, en caso de suplantación en los perfiles de usuarios autorizados se realizara la
respectiva anulación de permisos y accesos, reportando el caso específico mediante informe de
hallazgo.
El Jefe OIPI y Coordinador del grupo de sistemas realiza mensualmente monitoreo a la
vulnerabilidad de los sistemas de informacion para identificar inconsistencias en produccion,
ataques ciberneticos, realizacion de copias de seguridad periodicas, pruebas de funcionamiento
en los sistemas.
No Reporta
No Reporta
No Reporta
No Reporta
Los servidores del Grupo de Conservación apoyan la elaboración y seguimiento al inventario

documental en las dependencias y archivo central de manera permanente, bajo las
responsabilidad de los directores y sus respectivas delegaciones, con el propósito de determinar
la información que posee cada dependencia, mediante visitas de seguimiento periódicas. Como
evidencias se encuentran los inventarios documentales y actas de visitas. En caso de que se
encuentren inventarios desactualizados, se informará a la depedencia respectiva a través de
mejorando, y/o se realiza nuevamente una visita de verificación.
El Grupo de Conservación Documental, realiza capacitaciones periódicas en temas de Gestión

Documental a los servidores encargados de administrar los archivos de gestión de la entidad por
lo menos una vez al año, con el propósito de garantizar la buena administración y gestión de los
archivos. Si se detecta deficiencia en la aplicación de los instrumentos archivísticos en la
dependencias, se propogran nuevas visitas de capacitación a los servidores. Como evidencia de
esta actividad se dejan los registros correpondientes como listas de asistencia y memorias de la
capacitación.
El Grupo de Conservación Documental, realiza capacitaciones de actualización en los temas de
gestión documental a la dependencias del Ministerio, a su vez realiza visitas de seguimiento para
el control de los inventarios documentales. Adicional a esto, la entidad cuenta con el SIGOB
herramienta con la que se realizar el registro de ingreso y salida de documentos, mostrando la
trazabilidad y orden original de los expedientes a cargo de la entidad, finalmenteen los archivos
de gestión y central se cuenta con el formato de control de prestamo de documentos, con el cual
se controla los préstamos de los mismos. Los anteiror con el propósito de salvaguardar los bienes
documentales del Ministerio y evitar al máximo actos indebidos. Estas actividades son periódicas
y permanentes, de conformidad con los cronogramas de capacitación y por demanada en el caso
de las solicitudes de préstamos de documentos. Si se presentan situaciones de pérdida o
manipulación de información se informa a la autoridad disciplinaria correspondiente. Como
evidencia se cuenta con Listas de Asistencia, Memorandos, Reportes SIGOB e informes.
El profesional del área de contabilidad realiza las deducciones y la contadora revisa cada vez que
se requiera con el proposito de verificar que se apliquen bien las deducciones. El profesional del
área contable al efectuar la obligación verifica que se hayan realizado las respectivas
deducciones. Para su respectivo pago el area de tesoreria verifica que se hayan realizado las
respectivas deducciones, cuando se detecta un error se devuelve al area contable para que
realice nuevamente la verificación de las dedudcciones y efectue los ajustes.
Se cuenta con el sistema de información financiera SIIF, el cual a través de la administración SIIF
Nación, autoriza los usuarios y designa un responsable para realizar dicha operación. El
responsale de realizar el cambio de beneficiario se identifica de manara inmediata porque los
registros se realizan con firma digital cada vez que se requiera, en caso de identificar el
responsable se notifica las instancias correspondientes.
Cada vez que se inicie un proceso en contra de la entidad, en la etapa de la citación de la
audiencia inicial, el abogado apoderado presenta al Comité de Conciliación y defensa judcial del
Ministerio del Interior una ficha con la estratégia de defensa y las recomendaciones para conciliar
o no la demanda y el comité aprueba o no las recomendaciones. Lo anterior, con el propósito de
establecer la posición de la entidad frente a la demanda. Igulamente, el abogado apoderado debe
rendir un informe mensual de contigencias sobre el estado de los procesos, presentando
evidecias, informes y comunicaciones oficiales generados en el marco de la demanda.
La Directora de Asuntos Religiosos cada vez que realiza una capacitación y/o taller de forma
presencial y/o virtual informa al público del sector religioso sobre la gratuidad en los trámites que
realiza la DAR, con el fin de evitar que sean estafados por personas inescrupulosas. Se deja
evidencia de los comunicados, mensajes de gratuidad emitidos.
La Directora de Asuntos Religiosos cada vez que va a realizar capacitaciones a sus

colaboradores, verifica la información sobre normatividad, requisitos y controles aplicados a la
prestación del servicio a los servidores cada vez que hay una novedad. Se deja evidencia del
ejercicio del control en las listas de asistencia.
El Coordinador del Grupo de Asuntos Electorales efectuará seguimiento al ingreso de las

quejas/denuncias URIEL, a partir de las estadísticas de ingreso de quejas/denuncias trimestral
generadas por el servidor público designado, lo cual se evidencia con los reportes y/o informes.
En caso de que el Coordinador no pueda efectuar dicho seguimiento, debe designar a un servidor
responsable de realizarlo, lo cual debe evidenciarse a través de un correo electronico.
Cada vez que se requiera, el servidor público designado realizará inducciones relacionados con
temas de ética y corrupción asociados al trámite. Lo anterior se evidencia en listados de
asistencia. En caso de no poderse realizar las inducciones se buscarán cursos gratuitos con
alguna entidad en los temas relacionados y/o autocapacitaciones, lo cual se evidenciará en
listados de asistencia, actas o informes (para el caso de las autocapacitaciones).
Cada vez que se requiera, el servidor público designado del Grupo Electoral efectuará la revisión
del Procedimiento a fin de actualizar las actividades y establecer controles de ser necesario. En
caso de no realizarse la revisión del procedimiento, desginará a otro funcionario y/o contratista
para que realice esta actividad. Lo anterior se evidencia con el procedimiento revisado y ajustado
de ser necesario para el primer caso y en el segundo caso, con un correo electrónico de
designación del funcionario y/o contratista encargado de realizar la actividad y con el correo de
este informando sobre la revisión y posible actualización del procedimiento.
Cada vez que se requiera, el servidor público designado del Grupo, efectúa seguimiento a la
aprobación de las solicitudes allegadas a la vuep por los partidos políticos, movjmientos políticos
y grupos significativos de ciudadanos generando estadísticas de ingreso mensual de las
solicitudes por parte del servidor responsable de la VUEP, lo cual se evidencia con los reportes
y/o informes. En caso de que el servidor responsable no pueda efectuar dicho seguimiento, el
Coordinador del Grupo debe designar a otro servidor para que lo realice, lo cual debe
evidenciarse a través de un correo electronico.
Cada vez que se requiera, el servidor público designado solicitará al Grupo de Comunicaciones
de la OIP, efectuar la publicación en la página web de que el trámite de la VUEP es gratuito. Si no
es posible realizar dicha publicación, solicitará a ese mismo grupo efectuar la publicación en el
micrositio de la Dirección ó la difusión del trámite de la VUEP a través de redes sociales,
indicando que es gratuita. Lo anterior se evidencia con la publicación en la página web de la
entidad, en el micrositio o con un informe en el cual se especifique la realización gratuita del
trámite de la VUEP por redes sociales.
Informar a los ciudadanos, usuarios y grupos de interes que enn el Ministerio los tramites y
servicios son gratuitos.
Motivar a los ciudadanos a dencunciar los actos de corrupción o que consideren indebidos de
parte de los servidores públicos y cotratistas.
Los funcionarios y contratistas de la Oficina de Información Pública, deben identificar en cada
momento dentro de su actuación administrativa, si se encuentran inmersos en una situación o
hecho que puede generar un conflicto de interés. En caso de encontrarse en una situación real,
Talento Humano. Como evidencia se deja oficio con soportes de manifestación de conflicto de
interés puestos en conocimiento por parte de los funcionarios o contratistas al jefe inmediato.
La Oficina de información Pública del Interior gestionará con la Subdirección de Gestión Humana
y el Coordinador del Grupo de Control Interno Disciplinario, capacitaciones sobre el procedimiento
Trámite de la Declaratoria de Conflicto de Intereses, Código de Ética adoptado por el Ministerio
del Interior mediente resolución 904 de 2017 y Guía para la Identificación y Declaración del
Conflicto de Intereses en el Sector Público Colombiano expedida por el DAFP, Política de
integridad, de acuerdo a las necesidades que presente la Oficina de Información Pública del
Interior, con el próposito de brindarle a los funcionarios o contratistas de ésta oficina, las
herramientas básicas para identificar situaciones de conflicto de intereses en las cuales puedan
estar inmersos dentro de su actuar administrativo. En caso de detectar que un funcionario o
contratista de la Oficina de Información Pública, no cuente con las herramientas o habilidades
para identificar situaciones de conflicto de intereses en las cuales pueda estar inmerso, deberá
solicitarse a la Subdirección de Gestión Humana y Grupo de Control Interno Disciplinario la
capacitación respectiva. Como evidencia se deja las actas de asistencia a capacitación.

La Oficina de Información Pública del Interior gestionará ante la Subdirección de Gestión Humana

La Oficina de Información Pública del Interior gestionará con La Subdirección de Gestión Humana
Cada vez que se requiera, el Coordinador del Grupo de Administración de Planta de Personal,
gestionará capacitaciones relacionadas con el trámite y, el profesional encargado de los procesos
actualizará el procedimiento para su ejecución. En caso de no gestionar las capacitaciones
relacionadas con el tema, se deberá seguir las directrices dadas por el Ministerio de Hacienda y
Crédito Público. Lo anterior se evidencia en las listas de asistencia o certificado, así como en el
procedimiento actualizado.
El Subdirector de Gestión Humana junto con el Coordinador del Grupo de Desarrollo de Personal
realizarán trimestralmente campañas de apropiación de los valores institucionales, garantizando la
participación de los responsables del proceso de certificados de bonos pensionales en mínimo
una campaña. En caso de la falta de participación en las campañas por parte de los responsables
de los certificados, se realizará acompañamiento individualizado. Lo anterior se evidencia a través
de registros fotografícos, invitación o piezas de comunicaciones.
La Subdirectora de Gestión Humana, junto con el coordinador del Grupo de Planta de Personal y
el profesional enlace con la OAP, realizarán la actualización dell procedimiento de certificaciones
laborales y formatos de control de solicitudes y solcitud de certificaciones.
El coordinador del Grupo de Administración de Planta de Personal, coordinará una jormada de

socialización del procedimiento con el grupo de administración de planta de personal de la
Subdirección de Gestión Humana.
El Grupo de Desarrollo de Personal coordinará las actiividades necesarias para realizar

capacitaciones relacionadas con conflicto de intereses dirigido a todo el personal vinculado al
Ministerio del Interior
El Grupo de Desarrollo de Personal coordinará las actiividades necesarias para realizar

capacitaciones relacionadas con conflicto de intereses dirigido a todo el personal vinculado al
Ministerio del Interior
El Coordinador del Grupo de Control Disciplinario Interno realiza mesa de trabajo una vez al mes
para la revisión de procesos activos a cargo del grupo, con el propósito de verificar el buen
desarrollo de los procesos que se adelantan por cada uno de los profesionales del Grupo, de lo
cual se deja las evidencias en las listas de asistencia de dichas mesas de trabajo, en caso de
encontrar irregularidaes se toman las acciones.
El Coordinador del Grupo de Control Disciplinario Interno realiza mesa de trabajo una vez al mes
para la revisión de procesos activos a cargo del grupo, con el propósito de verificar la existencia
de intereses particulares en el trámite y decisión de los procesos que se encuentran a cargo del
despacho que puedan generar posibles conflictos de intereses. Se deja evidencias como: La lista
de asistencia y el acta. En caso de encontrar irregularidaes se toman las acciones pertinentes.
Los integrantes designados realizarán de acuerdo a la frecuencia establecida en el Plan Anual de

Auditorías Independientes las visitas de asesoría, evaluación y seguimiento, así como los
informes de ley y de seguimiento de manera grupal con el fin de mitigar alteración o sesgo en el
análisis de la información. En caso de encontrarse desviaciones, el servidor designado del
seguimiento a este control determinará las acciones a seguir. La evidencia se encuentra en los
informes generados por la Oficina de Control Interno, publicados en la carpeta compartida y en la
página web del Ministerio y custodiados en el archivo de gestión.
El servidor designado por el Jefe de la oficina de Control Interno, realizará los filtros de revisión a
los informes generados de acuerdo con la frecuencia establecida en el Plan Anual de Auditorías
Independientes para determinar que no se presente favorecimiento a terceros. En caso de
encontrarse desviaciones en el control el servidor designado informará de inmediato al Jefe de la
Oficina de Control Interno para que se tomen las medidas correspondientes.
Para los casos de conflicto de interés identificados, el funcionario declarará dicho conflicto,
atendiendo al procedimiento "Trámite de la declaratoria de conflicto de intereses"; internamente
se reasignarán las funciones que se estime pertinentes.
Los responsables de realizar las visitas de asesoría, evaluación y seguimiento, así como los
informes de ley y de seguimiento conservarán la documentación y evidencias recolectadas que
soporten lo consignado en dichos informes de acuerdo con la frecuencia establecida en el Plan
Anual de Auditorías Independientes. En caso de encontrarse desviaciones en el control el servidor
designado informará de inmediato al Jefe de la Oficina de Control Interno para que se ajuste la
información y se tomen las medidas pertinentes con los responsables.
Verificar por parte del servidor designado por el Jefe de la oficina de Control Interno cada vez que
se genere un informe , que éstos contengan la información acorde a los documentos o evidencias
que lo respaldan. En caso de encontrarse desviaciones en el control el servidor designado
informará de inmediato al Jefe de la Oficina de Control Interno para que se ajuste la información y
se tomen las medidas pertinentes con los responsables.
El servidor designado por el Jefe de la Oficina de Control Interno cada vez que se genere un
informe , verificará que éstos contengan la información acorde a la realidad evidenciada y no
presente sesgos. En caso de encontrarse desviaciones en el control el servidor designado
informará de inmediato al Jefe de la Oficina de Control Interno para que se ajuste la información y
se tomen las medidas pertinentes con los responsables.
Adicionalmente cada vez que ingrese un nuevo integrante del equipo de trabajo de la Oficina de
Control Interno éste suscribirá el compromiso ético del auditor como muestra de transparencia en
sus funciones a desarrollar.
El Grupo de Participación Ciudadana verificará de forma cuatrimestral, que a traves de la página

web de la entidad se informe a los interesados en general que la oferta institucional del Ministerio
es totalmente gratuita. La verificación se realizará mediante un Print Screen del micrositio de la
pagina WEB del Ministerio.
El Grupo de Participación ciudadana realizará una reunión semestral con los servidores publicos
en la cual se tratarán temas administrativos y de control para prevenir posibles casos de
corrupción.
Los coordinadores de los grupos de Gobierno y Gestión Territorial cada vez que haya sospecha
alguna de que un funcionario tiene algún vinculo con algún grupo que ilegalmente puede
beneficiarse de información o actividades realizadas por la Dirección de Gobierno y Gestión
Territorial, el objetivo es que no exista manipulación o adulteración de información, cuando haya
sospecha de un conflicto de interés por parte de un funcionario o contratista, se debe realizar el
ajuste en las actividades del contratista y en la concertación de objetivos por parte del funcionario
con el fin de disminuir los riesgos que se puedan presentar ante la situación. Si se prueba que
una persona realizó alguna acción a nombre del Ministerio del Interior que lo beneficiara a él o a
terceros, procede a la terminación del contrato de prestación de servicios o las sanciones
determinadas por la entidad para el funcionario. En la entidad se reportará el caso ante la
Secretaria General y quedará plasmado en la terminación anticipada del contrato o ante Control
Interno Disciplinario y Control Interno para el respectivo proceso con las anotaciones en la hoja
de vida del funcionario correspondiente.
La Subdirección de Infraestructura solicitirá como mínimo dos capacitaciones al año a la

Subdirección de Gestión Humana, sobre Código de Ética adoptado por el Ministerio del Interior
mediente resolución 904 de 2017, con el próposito de brindarle a los funcionarios o contratistas de
ésta dependencia, las herramientas básicas para identificar situaciones de corrupción en las
cuales puedan estar inmersos dentro de su actuar como supervisores y así poder evitar actos de
corrupción. En caso de detectar que un funcionario o contratista de la SIN, no cuente con las
herramientas o habilidades para identificar situaciones de corrupción en las cuales pueda estar
inmerso, deberá solicitarse a la Subdirección de Gestión Humana la capacitación respectiva.
Como evidencia se deja las actas de asistencia a capacitación.
El coordinador y responsables del grupo de gestión del conocimiento o quien haga sus veces,
elaborará documento de política que contenga las orientaciones necesarias para la gestión del
conocimiento y la innovación a más tardar el 30 Noviembre del 2020. En caso de presentar
retrasos en la elaboración de la política, se realizará ajustes en la programación de su
documentación. La evidencia de está acción la constituye el documento de la política, listas de
asistencia, piezas comunicativas.
El responsable del grupo y los profesionales del grupo de gestión del conocimiento e innovación o
quien haga sus veces, realizará acciones de promoción de la cultura de gestión del conocimiento
y la innovación tres veces al año, a través de los diferentes medios tecnológicos con que cuenta
la Entidad y diseñando espacios que promuevan la cultura de compartir conocimiento y
promuevan la innovación. En caso de que no se puedan realizar las acciones de promoción de la
cultura de gestión del conocimiento y la innovación, se deberá hacer un nuevo análisis y
replantear las estrategias de comunicación y promoción. Como evidencias se dejan: piezas
comunicativas y listas de asistencia.
El Coordinador realizará Capacitaciones o socializaciones a los funcionarios involucrados en el

proceso en el manejo de los software y aplicaciones que se deban utilizar para la manipulación de
los datos de la Entidad. Estas capacitaciones o socializaciones se deben relizar cada vez que
exista una actualización o cambio del software utilizado, igualmente los funcinarios que se
incorporen al proceso deberán recibir las capcitaciones o socializaciones pertinentes. Todo esto
con el fin de fortalecer las competencias de los distintos funcionarios para el manejo responsable
de la información de la Entidad. Todos los registros, piezas informativas, correos, y demás medios
empleados para estas actividades constituirán las evidencias del control.
El Coordinador dará a conocer a los funcionarios los normas y manuales que regulan la conducta
e integridad en las distintas instancias del desarrollo de las actividades laborales de la Entidad,
empleando el medio de socialización que más se adecue, con el fin de garantizar el conocimiento
del debido proceso. Todos los medios de socialización empleados constituirán la evidencia
correspondiente al control.
Soporte Responsable
Plan Anual de adquisiciones y contratos de la

Dirección de Asuntos Indigenas, Rron y Director de Asuntos Indigenas, Rrom y Minorias
Minorias.
Plan Anual de adquisiciones y contratos de la

Dirección de Asuntos Indigenas, Rron y Director de Asuntos Indigenas, Rrom y Minorias
Minorias.
Cuadro de control de excel, correos

electrónicos y oficios y/o resoluciones de Profesional de la DAR asignado
archivo.
Coordinación del Grupo de Investigación y
registro
Listado de asistencia
Dirección de Asuntos Indigenas, Rrom y
Minorias.
Coordinación del Grupo de Investigación y

registro
Listado de asistencia, acta.
Dirección de Asuntos Indigenas, Rrom y
Minorias.
Director de comunidades negras,

Cuadro de control
afrocolombianas, raizales y palenqueras

Piezas de comunicación publicadas

trazabilidad electrónica.
cuadro de control
Solicitud de oficio con soportes de Director de la DACNARP

manifestación de conflicto de interés. Funcionarios y contratistas
Director de la DACNARP
Actas de asistencia a capacitación.
Funcionarios y contratistas
Servidor delegado por parte del Subdirector para

informes y actas
Seguridad y Convivencia Ciudadana
Lista de Asistencias Subdirector de Seguridad y Convivencia
Actas de Capacitación Ciudadana
Asignar perfil de usuario unico para cada

municipio en donde se podran radicar los Subdirector de Seguridad y Convivencia
proyectos en la plataforma SIPI. Ciudadana
Revisar la información resultante de la

formulación de los estudios previos, para
reducir la posibilidad de inconsistencias en la Subdirector de Seguridad y Convivencia
documentación y estructuración del proceso Ciudadana
por parte de oficina de gestion contractual.
Comité Técnico y/o Evaluador de FONSECON

Trazabilidad Plataforma SIPI
Subdirector Seguridad y Convivencia Ciudadana
Comité Técnico y/o Evaluador de FONSECON
Oficio con soportes de manifestación de Subdirector Seguridad y Convivencia Ciudadana

conflicto de interés. Funcionarios y contratistas

Informe de vista de verificación firmados por
Director de la Autoridad Nacional de Consulta
los delegados de la Dirección y validados por
Previa
el Director

Fichas técnicas
Previa
Profesional Líder del Proyecto

Listados de asistencia
Dirección de Derechos Humanos
Profesional Líder del Proyecto

Listados de asistencia
Dirección de Derechos Humanos
Documentos elaborados - tutoriales acerca Director de la Autoridad Nacional de Consulta
del análisis de datos sobre Consulta Previa. previa
Listados de asistencia a las jornadas de Director de la Autoridad Nacional de Consulta

inducción, reinducción y capacitación previa
Formatos de control y aprobación de estudios

e informes, firmados y diligenciados por las
previa
partes interesadas
Documento de las viabilizaciones emitidas, Coordinador profesionales del Grupo de

correos electrónicos, memorandos Programación y Gestión Presupuestal.
Convocatoria, listas de asistencia, piezas Coordinador del Grupo de Programación y

comunicativas, correos electrónicos. Gestión Presupuestal.
Coordinador y profesionales del grupo de

Correos electrónicos, comunicaciones
programación y gestión presupuestal
Coordinador del grupo de programación y
Listas de asistencia
gestión presupuestal
Profesionales del Grupo de Planes, Programas y

Matriz de reporte
Proyectos

Plan de acción institucional
Proyectos

Certificado del curso virtual
Proyectos
Correos electronicos y comunicaciones El Coordinador del Grupo de Cooperacion

oficiales. Internacional
Correos electronicos, comunicaciones
El coordinador de Cooperacion Internacional
oficiales, listas de Asistencia y Actas.
Acta de sesión del Consejo Nacional de Dirección para la Democracia, la Participación

Participación Ciudadana Ciudadana y la Acción Comunal
Acta comité Asesor del Fondo para la

Dirección para la Democracia, la Participación
Participación Ciudadana y el Fortalecimiento
Ciudadana y la Acción Comunal
de la Democracia
Lider de los Proyectos de Fortalecimiento

Diagnósticos de los Proyectos de
Institucional del Grupo de Articulación Interna
fortalecimiento institucional
para la Política de Víctimas
Piezas comunicativas Jefe OIPI y Coordinador Grupo Comunicaciones
Lista de chequeo, correos electrónicos, mesa

Profesional designado por la Subdirección de
de entrada de la Subdirección de Gestión
gestión contractual.
Contractual.
Base de datos de mesa de entrada de la Profesional designado por la Subdirección de

Subdirección y correos electrónicos. gestión contractual.
Memorandos, correos electrónicos, Actas de

Designado por Subdirector gestión contractual.
comité y listas de asistencia
Plataforma Colombia Compra eficiente y

Designado por Subdirector gestión contractual.
correos electronicos enviados a las areas.
Subdirector
Oficio con soportes de manifestación de
Funcionarios y contratistas de la Subdirección
conflicto de interés y lista de chequeo.
de Gestión Contractual
Subdirector
Oficio de solicitud capacitación y
Funcionarios y contratistas de la Subdirección
actas de asistencia a capacitación.
de Gestión Contractual
Informes, reportes, listados de adquisición de

Jefe de OIPI y Coordinador de área.
software, actualizaciones realizadas.
Informes, reportes, listados de adquisición de

Jefe de OIPI y Coordinador de área.
software, actualizaciones realizadas.
Reportes de pruebas de seguridad. Jefe OIPI y Coordinador Grupo de sistemas
No Reporta No Reporta
Memorandos, Listas de Asistencia, Memorias

Hermes Perez
de las Visitas, informes
Listas de Asistencia, Memorias de las

Hermes Perez
capacitaciones y/o informes y Memorandos
Memorandos, Listas de Asistencia, Memorias
de las capacitaciones y visitas y/o informes,
correos electrónicos. Hermes Perez
Profesionales del area de contabilidad y

Registro de la operación en el SIIF
tesoreria
Registro de la operación en el SIIF Profesional de presupuesto y tesoreria

Ficha elaborada por el abogado apoderado y
Coordinador del Grupo de lo Contencioso.
el informe mensual de contingencias.
Comunicados, mensajes de gratuidad

Directora de Asuntos Religiosos
emitidos.
Listas de asistencia. Directora de Asuntos Religiosos
Reportes / informes / correo electrónico Servidor público GAE
Listados de asistencia. Servidor público Grupo de Asuntos Electorales

Procedimiento URIEL actualizado Profesionales GAE
Reportes y/o informes

Servidor público GAE
correo electronico
Pubicación efectuada en la pagina web,

micrositio de la Dirección o informe de difusión Servidor público GAE
en redes sociales
Información en la pagina web o demas Jefe de OIPI, Coordinador del Grupo de Servicio
medios de comunicación. al Ciudadano
Estadistica de las denuncias enviadas por los

Coordinador del Grupo de Servico al Ciudadano
ciudadanos a traes del Sistema PQRSD.
Jefe de la Oficina de Información Pública
Coordinador Grupo de Servicio al Ciudadano

Planeación de las capacitaciones Coordinador Grupo de Servicio al Ciudadano
Actas de asistencia a capacitación. Subdirector de Gestión Humana
Coordindor del Grupo de Control Interno

Subdirector de Gestión Humana
Coordindor del Grupo de Control Interno
Planeación de las capacitaciones


Planeación de las capacitaciones
Subdirector de Gestión Hunana
Lista de asistencia o certificado de asistencia
Coordinador del Grupo de Administración de
Procedimiento actualizado
Planta de Personal
Registro fotográfico Subdirector de Gestión Hunana

Invitaciones Coordinador del Grupo de Desarrollo de
Piezas de comunicaciones Personal
SIGI
https://www.mininterior.gov.co/node/30758
Procedimiento certificaciones laborales
A1. Solicitud certificados laborales personal Coordinador del Grupo de Desarrollo de
inactivo Personal
A3. Certificados de información laboral
A10. Control de solicitudes laborales
Correo electrónico Coordinador del Grupo de Desarrollo de

Listado de asistencia Personal
Pieza publicitaria de invitación Coordinador del Grupo de Desarrollo de

Listado de Asistencia Personal
Pieza publicitaria de invitación Coordinador del Grupo de Desarrollo de

Listado de Asistencia Personal
Listado de asistencia y acta Coordinador Control Disciplinario Interno
Listado de asistencia y acta Coordinador Control Disciplinario Interno
Cuadro de control Jefe de Oficina de Control Interno

Correos electrónicos Servidor designado
Informes revisados y firmados por el servidor
designado.
Servidor designado

Servidor designado
designado
Comunicación con solicitud de información Servidor designado por el Jefe de la oficina de

para completar la información mínima exigida Control Interno.

Servidor designado por el Jefe de la oficina de
designado.
Control Interno.
Suscripción de compromisos éticos del
Equipo OCI
auditor
Coordinador de Grupo de Participación

Solicitud de publicación página web
Ciudadana
Coordinador de Grupo de Participación
Listado de asisitencia y registro fotografico
Ciudadana
Encuestas de satisfacción aplicadas a los

Coordinadores de los grupos internos de trabajo
participantes de las asistencias técnicas.
de la Dirección de Gobierno y Gestión territorial.
Llamadas Telefónicas.
Subdirección de Infraestructura y Subdirección

Actas y listas de asistencia
de Gestión Humana
Documentos de la contratación, Actas de

Reuniones, Organización de información Jefe Oficina Asesora de Planeación -
estadística clasificada en el Ministerio del Coordinador Grupo de Gestión del Conocimiento
Interior, documentos soporte del Modelo de o quién haga sus veces
Jefe Oficina Asesora de Planeación -
Listas de asistencia, correos electrónicos,
Coordinador Grupo de Gestión del Conocimiento
piezas comunicativas.
o quién haga sus veces
Todos los registros, piezas informativas,

Funcionario responsable de la Oficina Asesora
correos, y demás medios empleados para
de Planeación - Grupo de Gestión del
estas actividades constituirán las evidencias
Conocimiento
del control.
Todos los medios de socialización empleados Funcionario responsable de la Oficina Asesora

constituirán la evidencia correspondiente al de Planeación - Grupo de Gestión del
control. Conocimiento
VERSIÓN 01
PÁGINA 1 de 1
VIGENTE DESDE
Tiempo Indicador
Planes elaborados/planes programados por elaborar.

Anual
((Rezago periodo actual - Rezago periodo anterior) / rezago
periodo anterior) * 100
Planes elaborados/planes programados por elaborar.

Anual
EFICACIA: Número de expedientes archivados/número de

Trimestral
expedientes observados
Eficacia: Número de PQRSD relacionadas con la desactualización
del SIIC
Efectividad: (Número de PQRSD relacionadas con la

Anual
desactualización del SIIC de la vigencia actual) - (Número de
PQRSD relacionadas con la desactualización del SIIC de la
vigencia anterior)/Número de PQRSD relacionadas con la
desactualización del SIIC de la vigencia anterior
Eficacia: Número de censos registrados

Cuatrimestralmente
Efectividad: (Número de censos cruzados)/( Numero de censos
registrados) 100%
Número de carpetas expedientes entregadas solicitadas/ numero

de carpetas expedientes entregadas y devueltas
Del 02/01/2020 al 31/12/2020
Porcentaje de revisiones y actualizaciónes de la pagina institucional
del Ministerio del Interior/ porcentaje de piezas publicadas
Número de carpetas expedientes entregadas solicitadas/ numero

de carpetas expedientes entregadas y devueltas
Del 02/01/2020 al 31/12/2020
Porcentaje de revisiones y actualizaciónes de la pagina institucional
del Ministerio del Interior/ porcentaje de piezas publicadas
# de incumplimientos de los requisitos legales en las solicitudes de

trámite radicadas/#Solicitudes de trámite radicadas *100
Del 02/01/2020 al 31/12/2020 numero de carpetas expedientes entregadas solicitadas/ numero de

carpetas expedientes entregadas y devueltas
# de incumplimientos de los requisitos legales en las solicitudes de
trámite radicadas/#Solicitudes de trámite radicadas *100
Del 02/01/2020 al 31/12/2020 numero de carpetas expedientes entregadas solicitadas/ numero de

carpetas expedientes entregadas y devueltas
EFICTIVIDAD:
Efectividad del plan de manejo de riesgos = (# de situaciones de
Permanente conflicto de intereses configurados como hechos de corrupción
durante el cuatrimestre)
EFICACIA:
Dos veces al año Plan de capacitaciones = (# de capacitaciones programadas / # de
capacitaciones realizadas)
Cuatrimestralmente Número de casos detectados

(EFECTIVIDAD) Número de capacitaciones realizadas/número de
capacitaciones solicitadas.
Cuatrimestralmente
(EFICACIA) Numero de personas satisfechas con asistencia
tecnica/Numero de personas capacitadas.
(EFECTIVIDAD) Número de capacitaciones realizadas/número de

capacitaciones solicitadas.
Cuatrimestralmente
(EFICACIA) Numero de personas satisfechas con asistencia
tecnica/Numero de personas capacitadas.
(EFECTIVIDAD) Número de estudios previos realizados/número de

estudios previos solicitados,
Cuatrimestralmente
(EFICACIA) Número de estudios previos verificados/Numero de
estudios previos aprobados.
EFICACIA:
Evaluación Proyectos FONSECON = Sumatoria proyectos
Cada vez que se evalúe un proyecto
FONSECON evaluados y viabilizados de acuerdo al procedimiento
EFICACIA:
Semestral Plan de capacitaciones = (# de capacitaciones realizadas / # de
capacitaciones programadas)
EFICTIVIDAD:
En todo momento conflicto de intereses configurados como hechos de corrupción
EFICACIA:
Semestral Plan de capacitaciones = (# de capacitaciones realizadas / # de
capacitaciones programadas)
Índice de cumplimiento: (informes de visita de verificación que
cumpla con los requisitos solicitados/(total de informes de visitas de
verificación revisados en el periodo) x 100
Efectividad del plan de manejo de riesgos= (# de denuncias

recibidas en el periodo a reportar relacionadas con recibo o
solicitud de cualquier dádiva o beneficio a nombre propio de
terceros con el fin de favorecer a una de las partes recibidas en el
cada vez que se emite informe de visita periodo actual - # de denuncias recibidas en el periodo a reportar
relacionadas con recibo o solicitud de cualquier dádiva o beneficio
a nombre propio de terceros con el fin de favorecer a una de las
partes recibidas en el periodo anterior) / # de denuncias recibidas
en el periodo a reportar relacionadas con recibo o solicitud de
cualquier dádiva o beneficio a nombre propio de terceros con el fin
de favorecer a una de las partes recibidas en el periodo anterior) x
100
Índice de cumplimiento: (actas de reuniones de consulta previa

cada vez que se realiza una ficha tecnica realizadas cargadas al sistema SICOP/(Total de reuniones
realizadas) x 100
1. Eficacia: # de denuncias reportadas en el sistema PQRSD en el

periodo actual
2. Efectividad: # de denuncias reportadas en el sistema PQRSD en
Cuando se requiera ( Por demanda )
el periodo actual menos el # de denuncias reportadas en el
sistema PQRSD en el periodo anterior sobre el # de denuncias
reportadas en el sistema PQRSD en el periodo anterior X 100
1. Eficacia: # de denuncias reportadas en el sistema PQRSD en el

periodo actual
2. Efectividad: # de denuncias reportadas en el sistema PQRSD en
Cuando se requiera ( Por demanda )
el periodo actual menos el # de denuncias reportadas en el
sistema PQRSD en el periodo anterior sobre el # de denuncias
reportadas en el sistema PQRSD en el periodo anterior X 100
INDICADOR DE EFICIENCIA: Porcentaje de avance en la creación
Mensual
del manual de uso y análisis de datos.
INDICADOR DE EFECTIVDAD: (#Número de capacitaciones

Mensual
realizadas)/(#Capacitaciones programadas) X100
Cada vez que se diligencie un formato de INDICADOR DE EFECTIVDAD: (#Número de estudios o informes
control y aprobación aprobados)/(#Número de estudios o informes realizados)X100
Durante la vigencia fiscal Número de viabilizaciones y actualizaciones realizadas
Número de Capacitaciones Realizadas / Número de

3 veces en el año
Capacitaciones Programadas) *100
Cada vez que se requiera Número de solicitudes de certificado de disponibilidad atendidas

1. ( Número de Capacitaciones Realizadas / Número de
Cuatrimestral Capacitaciones Programadas) *100
Eficacia: (Número de verificaciones realizadas/Número de

verificaciones planeadas por realizar)*100
Efectividad: Número de orientaciones u ocultaciones de información

Trimestralmente relacionada con la planeación, sus resultados y metas alcanzadas
en favor propio o de un tercero en el periodo actual - Número de
orientaciones u ocultaciones de información relacionada con la
planeación, sus resultados y metas alcanzadas en favor propio o de
un tercero en el periodo anterior.
Eficacia: (Número de validaciones realizadas/Número de

Trimestralmente
validaciones planeadas por realizar)*100
(Número de personas del GPPP capacitadas en temas de

Una vez en el año
integridad / Número de personas del GPPP)*100
Número de verificaciones de los requisitos de CUC/ Número de

Cada vez que se solicite la expedicion de un Solicitudes realizadas
CUC
Cada vez que se presenten modificaciones Número de socializaciones realizadas a los solicitantes/ Número de
en el procedimiento para otorgar los CUC socializaciones programadas
Índice de cumplimiento actividades= (# de informes elaborados / #

Según necesidad de informes presentados al Consejo Nacional de Participación) x
100
Índice de cumplimiento actividades= (# de informes elaborados / #

de informes presentados al Comité Asesor del Fondo para la
Según necesidad
Participación Ciudadana y el Fortalecimiento de la Democracia) x
100
Eficacia: No. de proyectos de fortalecimiento implementados

durante la vigencia/ No. de diagnósticos de proyectos de
fortalecimiento realizados durante la vigencia *100
Una vez al año
Efectividad: Sumatoria de proyectos de fortalecimiento institucional
implementados con diagnóstico realizados durante la vigencia
Nivel de satisfacción de la capacitación realizada (estadística de
evaluación)
Trimestral
Capacitaciones en código de etica realizadas / Capacitaciones en
código de etica programadas
Eficacia: # de verificaciones realizadas / # de trámites asignados.

Efectividad: (# de trámites de contratación radicados en la SGC en
el periodo - # de trámites de contratación identificados sin
Permanente
cumplimiento de los requisitos establecidos por la normatividad
vigente en el periodo) / # de trámites de contratación radicados en
la SGC en el periodo
Eficacia: # solicitudes de ajuste a las dependencias, realizadas / #

de trámites asignados
Efectividad: (# de trámites de contratación radicados en la SGC en
Permanente
el periodo - # solicitudes de ajuste a las dependencias realizadas
en el periodo) / # de trámites de contratación radicados en la SGC
en el periodo
Eficacia: numero de verificaciones realizadas / número de

solicitudes de Contratación
Efectividad: (# de procesos direccionados a terceros en el
Permanente
cuatrimestre - # de procesos direccionados a terceros en el periodo
anterior) / # de procesos direccionados a terceros en el periodo
anterior.
Número de publicaciones realizadas / Número de contratos

Permanente
realizados
EFICTIVIDAD:
En todo momento
conflicto de intereses configurados como hechos de corrupción
EFICACIA:
Trimestral Plan de capacitaciones = (# de capacitaciones realizadas / # de
capacitaciones solicitadas)
1. Actualizaciones de los sistemas de información realizadas /

Actualizaciones de los sistemas de información solicitadas por
parte de las áreas misionales y/o de apoyo
Semestral
2. Numero de perfiles de acceso validados de los sistemas de
información / Total de perfiles de acceso solicitados para los
sistemas de información
2. Numero de perfiles de acceso validados de los sistemas de

Semestral
información / Total de perfiles de acceso solicitados para los
sistemas de información
Numero de incidencias reportadas / Numero de incidencias
Mensual
resueltas.
Numero de actividades ejecutadas / Numero de actividades

Cada año
programadas en cronograma *100

Cada año
Cada año
Numero de solicitudes atendidas /Numero de solicitudes recibidas
*100%
Numero de cuentas devueltas por error en las deducciones /Total

Cada vez que se realicen los pagos
de cuentas recibidas para pago en el Grupo de Tesoreria *100
Numero de quejas recibidas por no pago al beneficiario final/ total

Cada vez que se realicen los pagos
de pagos realzados*100
Las fichas se deben presentar al Comité de
Conciliación cuando se presente la Numero de procesos direccnionados en favorecimiento de un
necesidad. Los informes de contingencias tercero / Numero total de procesos fallados
son mensuales.
EFICACIA: Número de Denuncias recibidas/ número de denuncias

Cada vez que se requiera
tramitadas
EFICACIA: Número de Denuncias recibidas/ número de denuncias

tramitadas
EFICACIA: Reportes de seguimiento a denuncias URIEL

Trimestralmente Fórmula: Número de reportes efectuados / Número de Reportes
Programados
EFICACIA: No. de inducciones realizados

Cada vez que se requiera Fórmula: Número de inducciones efectuadas/ Número de
inducciones Programados
EFICACIA: Procedimiento actualizdo y publicado en la web
Manuales del aplicativo BPM URIEL elaborados
EFICACIA: Reportes de seguimiento a la aprobación de las

solicitudes allegadas a la VUEP
Fórmula: Número de reportes efectuados / Número de Reportes
Programados
Cada vez que se requiera EFICACIA: Sumatoria de Mesas de trabajo efectuadas
Estrategias de divulgacion de información por los medios de

Diaria
comunicación institucional
* Estrategias que pemitan la denuncia por parte de los ciudadanos

frente a hechos de corrupción
Semestral
* N. de denuncias atendidas por Control Interno / N. de denuncias
realizadas por los ciudadanos
EFICTIVIDAD:
EFICACIA:
Plan de capacitaciones = (# de capacitaciones realizadas / # de
Dos veces al año capacitaciones programadas)
N. de funcionarios y contratistas capacitados / Total de funcionarios
y contratistas de la OIPI
EFICTIVIDAD:
EFICACIA:
dos veces al año capacitaciones programadas)
EFICTIVIDAD:
EFICACIA:
Dos veces al año capacitaciones programadas)
Eficacia
# de quejas o denuncias presentadas
#de capacitaciones realizadas relacioandas con el trámite de

Cada vez que se requiera certifaciones laborales de servicios
Efectividad
# de quejas o denuncias presentadas en el cuatrimestre anterior - #
de quejas o denuncias presentadas en el presente cuatrimestre
Eficacia
Cada vez que se requiera # de campañas realizadas para la apropiación de valores /
Campañas programadas en el plan de acción de la vigencia
Cada vez que se requiera 1 procedimiento y 3 formatos actualizado y formalizados:
8 de integrantes del Grupo de Administración de Planta de

Personal / 8 de integrantes del Grupo de Administración de Planta
de Personal participantes en la socialización o Correo electrónico
enviado
Cada vez que se requiera #número capacitaciones relacionadas con conflicto de intereses
Cada vez que se requiera #número capacitaciones relacionadas con conflicto de intereses
Eficacia: Número de procesos donde se profieran decisiones a
favor o en contra de los sujetos procesales en beneficio propio o
de terceros.
Efectividad: Número de procesos donde se profieran decisiones a

Mensual favor o en contra de los sujetos procesales en beneficio propio o
de terceros actualmente -Número de procesos donde se profieran
decisiones a favor o en contra de los sujetos procesales en
beneficio propio o de terceros periodo anterior/Número de procesos
donde se profieran decisiones a favor o en contra de los sujetos
procesales en beneficio propio o de terceros periodo anterior x 100
Eficacia: Número de procesos donde se identifique el posible

conflicto de interes en el periodo correspondiente.
Efectividad: Número de procesos donde se identifique el posible

Mensual
conflicto de interes actualmente-Número de procesos dónde se
identifique el posible conflicto de interes en el periodo
anterior/Número de procesos dónde se identifique el posible
conflicto de interes en el periodo anterior.X 100.
Índice de cumplimiento: Número de Actividades realizadas/Número

Durante todo el año
de Actividades Programadas.
Durante todo el año, según se requiera



Número de solicitudes de publicaciones realizadas/Número de

solicitudes de publicaciones programadas*100
Cada vez que se requiera Sumatoria de reuniones realizadas
Efectividad: (1-(Número de actos probados como manipulaciones o

adulteraciones de información / Número de acusaciones de
manipulaciones o adulteraciones))*100 ;
Según necesidad
Eficacia: (1-(Número de encuestas aplicadas que arrojen
manifestaciones de inconformidad(puntaje entre 0 y 3 en una
escala de 5)por parte de los participantes / Número de asistencias
técnicas con encuestas aplicadas))*100
Número de capacitaciones realizadas/número de capacitaciones

Semestral
programadas.
Desde la fecha de la firma del Concurso de

# Actividades realizadas para la elaboración del documento de
Méritos Abierto hasta su finalización en el
política / # Actividades programadas
mes de diciembre de 2020.
# Acciones realizadas para fortalecer la cultura de Gestión del
Trimestral
Conocimiento y la Innovación
1. Número de materializaciones del riesgo presentadas durante la

vigencia
Cada vez que se requiera 2. Número de inducciones realizadas sobre manejo de software y
Aplicaciones a personal nuevo/ Número de Capacitaciones
requeridas
1. Número de materializaciones del riesgo presentadas durante la

vigencia
2. Número de Capacitaciones realizadas sobre Normas y Manuales
de Conducta / Número de Capacitaciones Requeridas
Código: SI.P.5.F.1
Versión: 2
vigente desde:17/12/2018

Mapa de Riesgos Institucional

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MINISTERIO DEL INTERIOR

1 Respuesta de solicitudes fuera de tiempos legales.

Acumulación de expedientes observados de

Manejo inadecuado de las bases de datos de la

Manipulación y extraccion de información de las

Posible situación que surja entre los intereses

Realizar actividades que NO se contemplan dentro de

Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva a

Posible situación que surja entre los intereses

Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o

Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o

Manipular u omitir información para direccionar la

Posibilidad de que por acción u omisión se viabilicen

Posibilidad de que por acción u omisión se ejecute el

Orientar u ocultar información relacionada con la

Aceptar dinero, otra utilidad y/o promesas

Posibilidad de omisión en la aplicación de los criterios

Contratación sin cumplimiento de los requisitos

Direccionamiento de procesos para favorecer a

Posible situación que surja entre los intereses

Alteración de información técnica y administrativa

Gestión Pérdida, extravío o manipulación de documentos,

1 27 Omitir deducciones en favor propio o de un tercero.

Modificar el beneficiario final para el pago en beneficio

Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o

Recibir o solicitar dádiva o beneficio a favor

Solicitar a los ciudadanos algo a cambio de los

Posible situación que surja entre los intereses

Posible situación que surja entre los intereses

Posible conflicto de interes frente a los resultados de

Posibilidad de que se obtengan o se solicite algún

Posibilidad de que el funcionario sustanciador o

Cobro indebido a los usuarios o beneficiarios por la

Gestión Política y Manipulación o adulteración de información de cada

Posibilidad de generar informes de supervisión

Gestionar inadecuadamente el Conocimiento y la

Manipular o cotejar la información de la gestión de la

CA1. No se cuenta con suficiente personal de

CA1. Insuficiente seguimiento a los tiempos de

respuesta de las correcciones por parte del

CA1. Débil fortalecimiento del acceso a los

CA1. Debil fortalecimiento en la supervisión y

operación en los procesos.

CA1. Falta de mecanismos para la detención,

CA1. Aceptación de algún tipo de soborno por

de la entidad dentro de la política marco.

CA1. Presiones indebidas de terceros.

CA2. Eludir al comité de escogencia o evaluación

CA1. Falta de mecanismos para la detención,

CA1. Presiones indebidas.

respecto a la implementación de las asistencias

CA3. Ausencia de controles en el proceso de

CA1. Presión realizada por un superior en pro de

CA1. Presión realizada por un superior en pro de

CA1. Información pública no compartida.

CA1. Solicitudes que no cumplen con los

requisitos para expedir CUC.

CA1. Intereses personales o de orden económico

CA1. Falta de conocimiento de los criterios Improbable

CA1. Deficiencia en la verificación los documentos

CA1. Debilidad en la etapa de planeación

reflejada en los estudios previos o pliegos de