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ASIGNATURA:
DOCENTE:
INTRODUCCIÓN
En palabras del profesor Osterling resulta propicio manifestar que la compensación viene
hacer una forma o modo de extinción de las obligaciones, la misma que se origina a
consecuencia de encontrarse en dos personas la condición de acreedoras y deudoras una de la
otra.
En consecuencia, se podría decir que la compensación genera dos relaciones
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DEL PERÚ
CASACIÓN N° 1106-2017
LIMA
1. LA DEMANDA
Es de observarse en la presente demanda, la formulación de una pretensión principal, una
pretensión accesoria, una pretensión subordinada a la principal, y una pretensión accesoria a la
pretensión subordinada. Además de su demás contenido, el cual rescataremos los puntos más
relevantes.
1.1. PETITORIO
El 20.05. 2002 la demandada se acogió a un proceso de suspensión de pagos ante los jueces
de Madrid. El Banco al tener conocimiento extraoficial de la situación concursal de AVANZIT
mediante carta del 30.032003, resolvió el contrato de cesión, obteniendo un crédito activo a su
favor por US$ 25,000.00 millones. Asimismo, adelantó el vencimiento del depósito a plazo para
hacerse cobro del crédito activo derivado del contrato de cesión, luego abonó en la cuenta
corriente de la demandada el monto liquidado del depósito a plazo y cargó el importe del
contrato para realizar la compensación de créditos bajo el amparo del artículo 132 de la Ley de
Bancos peruana y el artículo 87 de la Constitución. Así, el derecho de crédito de AVANZIT a la
restitución de las cantidades derivadas del depósito en garantía quedó extinguido por
compensación con el importe de la financiación, pues era superior. Aunado a ello, la devolución
del importe, fue garantizada por AVANZIT por la constitución de un depósito en garantía en su
mismo banco, por idéntico valor al de la financiación, ya que dicho depósito a plazo fijo
garantizaría el éxito de los cobros de los créditos que haría AVANZIT a favor del Banco.
No obstante, los créditos que les cedió la demandada, que se encontraban en un proceso
arbitral, eran acreencias de otras empresas. La demandada pretende impugnar la forma en cómo
su banco liquidó la operación, alega que su empresa no pudo practicar la compensación, porque
se había sometido a un procedimiento concursal en España. En su demanda española, solicita la
declaración de nulidad de la compensación practicada por la demandante y la restitución del
saldo de la cuenta corriente, situada en el Perú. Ergo, en dicho proceso, el Banco cuestionó la
competencia de los Tribunales Españoles, obteniendo una resolución fundada, donde se
determinó que las operaciones realizadas en la cuenta corrientes se dieron en Perú, y son los
Tribunales Peruanos quienes deben resolver la controversia. Además, pretende desconocer el
procedimiento de exequátur, previsto con carácter de orden público en las normas de DIP
peruano para que los concursos extranjeros produzcan efectos en el Perú. Señala que AVANZIT,
pretende apoderarse de US$ 25,000.00 millones de dólares de propiedad del Banco, a pesar de
que no haber cumplido con ninguna de las obligaciones contractuales y ha actuado
ostensiblemente de mala fe, cediendo al Banco créditos inexistentes y usando para su
reclamación foros impropios.
Tomando en cuenta que ambas partes han aceptado la dilucidación de la exigibilidad del
crédito activo de la parte demandante, es competencia de esta judicatura, establecer qué
normatividad debe ser aplicada, debiendo tenerse en cuenta el Derecho Internacional Privado.
2. LA AUDIENCIA ÚNICA
2002, por tal motivo el accionar que realizo el banco de retirar el dinero que se encontraba en las
cuentas para salvaguardar su patrimonio, pues simplemente actuó amparado en la Ley de Banca.
También, se verificó la compensación por la existencia de los dos créditos entre la Banco
y la demandada legalmente compensable, y como consecuencia de ello, la no obligación de la
entidad bancaria demandante al obligado a restituir a la empresa demandada ninguna de las
cantidades que estaban depositadas en la cuenta corriente de la demandada abierta en el Banco
demandante a la fecha en que se llevó a cabo la compensación. En cuanto a lo que alegó la
demanda de que el Perú no tenía competencia tenemos que basarnos al respecto en el artículo
2105 del Código Civil el cual establece en relación con el reconocimiento de las sentencias
extranjeras en materia de quiebra lo siguiente: “El tribunal peruano que conoce del
reconocimiento de una sentencia extrajera de quiebra, puede dictar las medidas preventivas
pertinentes desde la presentación de la solicitud de reconocimiento. De acuerdo con ellos, en el
caso de bienes y créditos ubicados en el Perú, los efectos de una insolvencia decretada en el
extranjero se regulan por la ley peruana sobre insolvencia, y no por la ley extranjera bajo la cual
fue decretada. En buena cuenta, el artículo 2105 encubre una regla en materia de ley aplicable,
mediante la cual se somete a la ley peruana todo proceso de insolvencia respecto a bienes y
créditos ubicados en el Perú…”
En nuestro Código Civil Peruano en el artículo 2052 hace mención sobre la ley
extranjera como prueba, donde las partes litigantes pueden ofrecer las pruebas que tengan por
conveniente sobre la existencia de la ley extranjera y su sentido. El juez puede rechazar o
restringir los medios probatorios que no considere idóneos, ahora bien, tomando en
consideración lo señalado en el artículo 2058 la competencia en acciones patrimoniales hace
mención que: los tribunales peruanos tienen competencia para conocer de los juicios
originados por el ejercicio de acciones de contenido patrimonial aun contra personas
domiciliadas en país extranjero. Siguiendo esa misma línea, el artículo 2095 nos habla de las
obligaciones contractuales, se rigen por la ley expresamente elegida por las partes y, en su
defecto, por la ley del lugar de su cumplimiento, empero, si deben cumplirse en países
distintos, se rigen por la ley de la obligación principal y, en caso de no poder ser determinada
ésta, por la ley del lugar de celebración.
En base a ello nos concierne mencionar el Código Procesal Civil el artículo 190°
pertinencia e improcedencia de los medios probatorios deben referirse a los hechos y a la
costumbre cuando ésta sustenta la pretensión. Siendo así, los que no tengan esa finalidad, serán
declarados improcedentes por el Juez, y en el inciso 4 nos hace mención exactamente sobre: El
derecho nacional, que debe ser aplicado de oficio por los Jueces. Ahora bien en los casos del
derecho extranjero, la parte que lo invoque debe realizar actos destinados a acreditar la
existencia de la norma extranjera y su sentido. Prosiguiendo en el mismo código en el artículo
197° expresa la valoración de la prueba, donde todos los medios probatorios son valorados por
el Juez en forma conjunta, utilizando su apreciación razonada. Sin embargo, en la resolución
sólo serán expresadas las valoraciones esenciales y determinantes que sustentan su decisión.
Por otro lado, el artículo 132° de la Ley de Bancos faculta a las entidades financieras efectuar
el cobro de sus deudas, a través de los saldos o depósitos que mantiene el deudor en sus
cuentas, salvo los activos legales o contractualmente declarados intangibles o excluidos de este
derecho, como puede ser en el caso que el deudor se encuentre sometido a un procedimiento
concursal y se haya declarado en estado de insolvencia.
En este caso, podemos inferir que la decisión del Tribunal Supremo y su Academia fue
correcta, no dejando vacíos ni lagunas en la cuestión planteada por la demandada AVANZIT a
través de los recursos de casación y reconvención.
En cuanto a esta potestad, podemos basar nuestra posición en que está impresa por el
ordenamiento jurídico de un determinado país, y sólo faculta al tribunal para autorizarla de
manera exclusiva, y sólo para controversias relativas a determinadas materias (como bienes o
derechos contractuales) serán resueltas por ellos. El ejemplo claro, lo podemos evidenciar de lo
mencionado en la referida Casación interpuesta por el Banco BNP Paribas Andes S.A., que
hace alusión a el Contrato de apertura de cuenta corriente, la misma que AVANZIT
(demandada), ordenó en el Banco (demandante). De este podemos ver que es un Contrato, que
fue celebrado en territorio peruano y además sus obligaciones exigibles serán de carácter
ejecutable en nuestro territorio, esto previamente haciendo un recojo de conocimientos bajo lo
estipulado en el artículo 1352 y en vista que lo establece nuestro ordenamiento jurídico en el
artículo 2058, inciso 2 (Código Civil peruano).
Los tribunales peruanos tienen competencia para conocer de los juicios originados por el
ejercicio de acciones de contenido patrimonial aun contra personas domiciliadas en país
extranjero, en los casos siguientes:
(..)2.- Cuando se ventilen acciones relativas a obligaciones que deban ejecutarse en el
territorio de la República o que deriven de contratos celebrados o de hechos realizados en
dicho territorio. Tratándose de acciones civiles derivadas de delitos o faltas perpetrados o
cuyos resultados se hayan producido en la República, dicha competencia es exclusiva.
Por cierto, también invocamos la jurisdicción sobre la residencia personal y la celebración de
determinados actos de trascendencia internacional o internacional posterior.
Para finiquitar este análisis, está claro que se ha decidido sobre la disputa, que es una
solución caso por caso, una de las situaciones que nos llamó la atención fue el recurso de
apelación de la parte demandada, obviamente inesperado o interpuesto por alguien que carecía
de perspicacia jurídica, ya que todos los textos anteriormente planteados bajo la LPAG, el
Código Civil y la Constitución de cualquier órgano, debe seguir su debida base jurídica,
interpretación normativa y, en su caso, aportar las pruebas que estime pertinentes, pero, como
argumentó la audiencia de apelación, el recurrente no entendió la forma en que se puso de
manifiesto la situación, por lo que optó por el Tribunal Supremo para referirse a la falta de
argumentación en un tono casi reprochable.
Otro aspecto destacado es la correcta aplicación e interpretación de las normas que nos
obligan jurídicamente con otros países, y las mismas normas que aclaran las controversias
derivadas de la jurisdicción o de los órganos competentes para la resolución de situaciones
internacionales.
De esta forma podemos ver que no hay confrontación motivada entre países ni
confrontación de ordenamientos jurídicos, pues a través de la celebración de tratados, convenios
y demás relaciones jurídicas internacionales, podemos avanzar hacia el orden público
internacional en armonía social.
CONCLUSIONES
REFERENCIAS
Aramburú, J. (1940) “El fraude a la ley en los dominios del derecho”, Revista de la Universidad
Católica, N° 2-3, Tomo VII, Mayo-Junio 1940.
Gobierno Del Perú (s/f). Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
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Melquíades, J., Maúrtua, V., Castro, E. (s/f). Oas.org. Recuperado el 30 de junio de 2022, de
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Pérez, I. (s.f.) ¿Orden Publico Internaciones vs Orden Público Interno y Buenas Costumbres?,
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Revoredo, D. (1996) “Comentarios al libro X del Código Civil”, Derecho y Sociedad, N° 11.
Universidad Interamerica para el Desarrollo (2015) Las obligaciones en Derecho Civil, Pág. 4.
Obtenido en:
http://moodle2.unid.edu.mx/dts_cursos_mdl/ejec/DE/OD/S07/OD07_Lectura.pdf.