6 suplemento de

análisis legal Martes 11 de junio de 2019 JUDICIAL

EN UNA ECONOMÍA ORIENTADA A LA FORMALIZACIÓN 2018, cuyo Título IV prevé la implementación de

El compliance
programas de cumplimiento y, específicamente,
que las personas o entes jurídicos contra los que se
haya iniciado investigación fiscal por la presunta
comisión de delitos contra la administración
pública adopten modelos de cumplimiento ade-
cuado a su naturaleza, riesgos, necesidades y

y el ámbito laboral
características, vía medidas de vigilancia y control
que prevengan la futura comisión de delitos o
reduzcan el riesgo de su comisión.

Apreciaciones
Cualquier país que aspire a ser considerado de-
sarrollado en el ámbito mundial debe cimentar
sectores estratégicos que permitan alcanzar ese
ULISES YAYA fin: judicial, salud y educación, sin dejar de lado
ZUMAETA la formalización de su economía y los ámbitos
Magistrado. Juez supremo
que ella integra, entre ellos el laboral [3].
provisional. Licenciado en En ese escenario, los sujetos que opten por
Administración. acogerse al mecanismo bajo comentario deben in-
troducir elementos éticos en su conducta, irradiar
políticas de excelencia y cumplir con las normas
legales vigentes, de modo tal que se prevengan
actos irregulares de cualquier índole.
Una política como la descrita parece natural e

E
imperativa en cualquier campo del desarrollo so-
l compliance, o cumplimiento (en cial y económico; sin embargo, en tanto involucre
español), surgió en los Estados Uni- mayores costos empresariales, su aplicación es a
dos de Norteamérica a fines del siglo veces aislada por quienes deberían ser los prime-
pasado [1] en un contexto similar al ros en atenderla, dados los resultados positivos
que actualmente vive nuestro país: que a mediano y largo plazos genera.
escándalos de corrupción en los sectores público
y privado. La relevancia
Se trata de la búsqueda de una medida de El compliance debe conocerse y extenderse por
autorregulación interna que deben adoptar los toda la comunidad, incluida la vinculada con
interesados en aplicarla para coadyuvar a un el derecho laboral, para evitar el nacimiento de
orden en el desarrollo de sus propias funciones, conflictos que surgen por incumplimiento de dis-
de modo tal que se eviten potenciales dificultades posiciones laborales y dan mérito a controversias
que pongan en riesgo su estabilidad y/o prestigio que por su volumen no pueden ser atendidas por
frente al mercado y/o la sociedad. el órgano jurisdiccional con la prontitud que los
En esencia, el compliance tiene diversas mejores deseos plantean.
formas de presentación, pudiendo ir desde la Muestra de ello, con ánimo enunciativo, son
implementación de un modelo de prevención los reiterados casos de desnaturalizaciones de
de riesgos hasta un proceso de planificación de contratos en entidades municipales a escala na-
auditorías periódicas que alerten sobre situaciones cional, a partir del incumplimiento del régimen
anómalas, pasando por el establecimiento de laboral que es aplicable a los obreros de esas cor-
mecanismos de control que eviten la comisión de poraciones [4], o el desconocimiento de beneficios
actos ilícitos dentro de la esfera empresarial por económicos provenientes de convenios colectivos,
parte de trabajadores y empleadores [2]. cuando los acuerdos en ellos contenidos por su
naturaleza (cláusulas normativas) han pasado a
Legislación en el Perú formar parte de la remuneración regular de un
En el país, el Decreto Supremo N° 044-2018-PCM,
publicado en el Diario Oficial El Peruano el 26 de
Observancia estratégica trabajador [5], entre otras situaciones que son
recurrentes en la especialidad laboral. ◗
abril del 2018, que aprueba el Plan Nacional de Los cambios en una acompañe por la satisfacción difícil: cumplir las disposi-
Integridad y Lucha contra la Corrupción para el sociedad deben partir de de quienes coadyuvan a ciones legales vigentes; pero
período 2018-2021, establece como una política de la voluntad de búsqueda obtenerla, bajo la óptica de que resulta inobservado por
Estado la promoción e instalación de una cultura de paz social, que genere un principio de colaboración motivaciones económicas, [1] https://legis.pe//recomendaciones-implementar-plan-
de integridad y ética pública en los servidores iniciativas para un desa- o de reconocimiento de que sin tener en cuenta que ello compliance-prevención-delitos-empresa/
civiles y en la ciudadanía, así como garantizar rrollo sostenido, sin peligro nada se consigue sin el con- no es la mejor opción empre- [2] Ibídem
la integridad en las contrataciones de obras, bie- de pérdida o disminución curso coordinado de agentes sarial, cuando se quiere [3] La indicada voluntad es relevante en el contexto actual
de búsqueda del ingreso de nuestro país a la Organización
nes y servicios, para lo cual debe fomentarse la del sustento diario, que es que apuntan a un mismo cimentar una política seria para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE),
implementación de programas de prevención o base de cualquier otro logro norte: el equilibrio personal y responsable, observando como parte de la estrategia nacional para el crecimiento
compliance contra la corrupción y otras prácticas personal. y económico en un contexto más allá de lo que en un económico.
cuestionables en el sector empresarial, indepen- Mucho tienen que hacer de armonía general. lapso corto puede significar [4] El artículo 37° de la Ley N° 27972 establece que los
obreros que prestan sus servicios a las municipalidades
dientemente del tamaño de la empresa y el rubro al respecto las unidades Por ello, la legislación laboral la disminución de costos, son servidores públicos sujetos al régimen laboral de la ac-
de negocio. producción o comercio, y las personas que la deben pero que a la postre trae tividad privada, reconociéndoles los derechos y beneficios
Algo similar ocurre en la Ley N° 30737, que aisladamente o como acatar o aplicar asumen dificultades mayores a las inherentes a dicho régimen.
asegura el pago inmediato de la reparación civil a gremios, procurando que un rol protagónico en un ventajas inmediatas que se [5] El artículo 29° del Decreto Supremo N° 011-92-TR
regula que son cláusulas normativas aquellas que se
favor del Estado peruano en casos de corrupción la generación de riqueza se contexto que no parece quisieron alcanzar. incorporan automáticamente a los contratos individuales
y delitos conexos, publicada el 12 de marzo del de trabajo y las que aseguran o protegen su cumplimiento.