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E.A.P. DERECHO
HUACHO – PERU
2021
DEDICATORIA
PRESENTACION
penal que consiste en objetos o personas en la cual van a proporcionar el conocimiento para
poder acreditar y apreciar los hechos afirmados por una parte procesal, también pueden tener
trascendencia en el proceso y así constituir el material de referencia para la decisión del juez.
Dentro de ello podemos encontrar también la declaración del acusado en donde va a emitir en el
En lo que respecta a los exámenes de testigos y peritos el primero será a través de preguntas que
hechos que serán jurídicamente relevantes en el proceso para así poder acreditar la versión de esa
parte mientras en el segundo tendrá como finalidad de poder informar al tribunal sobre los
resultados de las pericias en las cuales se hubieren intervenido o sobre sus conocimientos
específicos.
INDICE
1. Concepto.................................................................................................................................3
2.1. Selección de los testigos......................................................................................................3
1. Concepto.................................................................................................................................9
ACTIVIDAD PROBATORIA.......................................................................................................11
INTRODUCCION
El artículo 2 apartado 24 párrafo h: de la CPE establece que “(…) Carecen de valor las
Concordante con ello el artículo VIII del Título preliminar del CPP establece que “todo medio de
prueba será valorado solo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento
indirectamente con violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona
(…)”.
Al encontrarnos con un proceso penal, por lo general detectamos una exposición de hechos
aportada por las partes, con ciertos argumentos y contradicciones. Con referencia a dichos
hechos es respecto de los cuales el órgano jurisdiccional tendrá que resolver si coinciden con el
objeto narrado, sujeto a los límites que al ser humano le es posible conocer. De las diversas
versiones el juez escogerá la o las más verosímiles y la transformará en única con el fin de
obtener la verdad de los hechos nunca absoluta para los hombres, sino tan sólo una verdad
formal.
De conformidad con lo dispuesto por el artículo 155 del CPP la actividad probatoria en el
proceso penal está regulada por la Constitución, los Tratados aprobados y ratificados por el Perú
y por este Código, las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio Público o de los demás
sujetos procesales. El juez decidirá su admisión mediante auto especialmente motivado, y solo
podrá excluir las que no sean pertinentes y las prohibidas por la Ley.
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ACTIVIDAD PROBATORIA
El proceso penal para que sea un proceso cognoscitivo descansa sobre la base de un principio
rector que es el principio contradictorio. Por ende, a este principio se sirve el de inmediación, el
legitima un proceso y los estándares medios de estos principios configuran el proceso común. De
modo tal que, cuando estos principios se van enervando o configurando en función de otras
necesidades no es que los principios vayan a desaparecer, ergo, se modulan en algunos por la
simplicidad del caso, en otros porque ya se tiene información como el caso de la colaboración
eficaz, o la terminación anticipada porque ya hay asentimiento de la parte, pero en ningún caso
Este apartado presupone la valoración probatoria en clave de la sana crítica. Es decir, lo reglado
por las máximas de la experiencia, la lógica o la ciencia, por esa razón San Martin Castro afirma
que para la valoración y motivación probatoria se necesita un juicio lógico, como también afirma
Puesto que, la prueba indiciaria como la prueba reina en el proceso penal no es ajena a dicha
En esa misma lógica, desde la denuncia hasta la sentencia y pasando por etapas, el juez llega de
denuncia; al concluirlo tiene criterio formado y exacto acerca del hecho y de su autor. Empieza
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por la posibilidad (es posible que el delito que exista y el denunciado sea su autor). Luego viene
Por esa razón autores como Sánchez Córdova e Vílchez Limay infieren la necesidad de los
estándares probatorios para cada etapa del proceso penal y con más razón si se trata de una
dación de una resolución que restringa derechos como la libertad personal como es la prisión
preventiva. En buena cuenta, cuanto de información se requiere para ello si cumple o no con el
estándar respectivo, estándar que necesariamente establece los parámetros objetivos valorativos
cognoscitivos.
El estándar de prueba constituye el umbral para aceptar una hipótesis como probada. Su finalidad
es la de indicar al juez cuando está autorizado para considerar algo como probado; es decir,
cuando la relación entre las premisas del razonamiento probatorio justifica la aceptación de la
Por ende, en la actualidad se viene repensando muchas de las instituciones probatorias sobre la
base del enfoque epistemológico, que, partiendo de la verdad como finalidad de la prueba, pero
prueba.
Ergo, la distinción entre verdad y conocimiento de la verdad es puesta en relieve por Michele
Taruffo cuando anota: “la verdad de un enunciado está determinado unívocamente por la
realidad del evento que representa y, por tanto, es “absoluta” en el sentido de que no admite
verdadero. Lo que puede variar según las circunstancias es el grado de confirmación que se
puede atribuir a un enunciado sobre la base de conocimientos disponibles: podrá existir, por
tanto, una mayor o menor aproximación a la verdad, de acuerdo al contexto y según las
circunstancias. Es, por consiguiente, el conocimiento de la verdad el que puede calificarse como
relativo, en la medida que se basa en la razones que hacen probable que una creencia sea
verdadera.
lavado de activos por ejemplo como regla única es la prueba indiciaria. Debe ser suficientemente
probado pero la suficiencia se hará de acuerdo al grado del estándar exigido. Por ejemplo, el de
investigación preparatoria, sospecha grave para dictar una prisión preventiva, u certeza más allá
de toda duda razonable para una eventual condena estatuida en la Sentencia Casatoria 1-2017
estándares en buena cuenta nominales. Por esa razón la suficiencia probatoria configurado en un
suficientemente probado se incluye un contenido propio que se analiza a partir de cada caso en
Por esa razón Mixán Máss en una propuesta irrebatible afirma que habrá que distinguir entre
indicio como fuente y medio de convicción e indicio como fuente y medio de prueba este último
Esto por una razón, la fuente porque puede recaer sobre un objeto suceso etc. Y medio porque
permite o da la debida información al sujeto cognoscente fiscal juez abogado etc. Por ende, no
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hay medio sin fuente. En ese sentido indicio como fuente y medio de prueba será en cuanto esa
fuente de convicción de naturaleza indiciaria sea sometida a juicio para su contrastación. Por esa
razón en un artículo muy bien elaborado denominado el Eslabón de la Etapa Intermedia Mixán
Máss señala que la etapa intermedia cumple el rol de tamiz porque opera como recolector de
actos de investigación y actos de prueba. Por tanto, todo medio de convicción como medio de
Por tanto, desde una perspectiva jurídica el indicio es el hecho base en el cual se asienta una
En cuanto indicio equivale a un hecho suficientemente probado por cualquier medio probatorio,
o a partir del cual es posible hacer una inducción o inferencia para determinar la existencia de
otro hecho conectado con aquel o a través de una máxima de experiencia de la lógica y ciencia.
Dicho indicio dependerá de la naturaleza de cada hecho que se investiga por tanto el medio de
material como lo acoge el Acuerdo Plenario 6-2012. Sin embargo, el Derecho Anglosajón lo
La fuente por tanto surge con anterioridad al proceso por el curso natural de los acontecimientos.
apreciar los hechos afirmados por una parte procesal, pueden tener trascendencia en el proceso y
constituir el material de referencia para la decisión del juez. Empero cuando se trata de personas
se las denomina órganos de prueba, que es el sujeto que porta información y lo transmite al
proceso permitiendo la incorporación de ese dato o la causa. En buena cuenta permitirán modelar
el interrogatorio, en cuanto este persigue probar. Sin embargo no nos ocuparemos de ello, no
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Sobre los medios de prueba, rige genéricamente el artículo 157 del Código Procesal Penal donde
establecen que los hechos del proceso se acreditan con cualquier medio de prueba permitido por
la ley los cuales pueden ser usados para establecer la verdad acerca de los enunciados sobre los
hechos de la causa.
Por ello, la fiscalía solo aparece haciendo básicamente afirmaciones alrededor de una hipótesis,
cuando el caso lo fundamenta en prueba indiciaria, ya que en tal situación “existirán datos
Por ende, vemos un condicionamiento en ese sentido frente a lo que vendría a ser la construcción
Ministerio Público por tanto el acervo probatorio de la defensa estará direccionado directamente
Por ello se ha dicho:” (…) tenemos a la defensa del procesado que se enfrentará a las
pretensiones acusatorias del fiscal, haciendo uso de contra indicios, medios de descargo y
En ese sentido, el acervo probatorio puede comprender prueba directa o indirecta. Sin embargo,
las primeras revelan la manera en que ha sucedido un hecho imputado mientras que las segundas
permiten inferir esto a partir de hechos probados no constitutivos del delito o de la intervención
de una persona en el mismo, los indicios se destacan por ello. Por esa razón Roger Zavaleta con
contundencia afirma que la prueba directa es aquella relevante jurídicamente, porque tiene la
función de acreditar un hecho principal, es decir, un hecho particular que puede ser subsumido
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en un hecho – tipo previsto en el supuesto de una norma jurídica. La prueba indirecta, por su
parte, es relevante lógicamente porque sirve para acreditar un hecho secundario, es decir, un
hecho particular que si bien no se subsume directamente en el hecho – tipo es útil para construir
inferencias en virtud de las cuales y en concurrencia con otros hechos secundarios o indicios, se
puede establecer un hecho principal. Será relevante, por tanto, todo medio probatorio cuyo objeto
sea acreditar un hecho principal (relevancia jurídica) o un hecho secundario (relevancia lógica).
En ese sentido, si bien los medios de prueba y los medios de convicción son cognitivamente
análogas para los fines del proceso. No es menos cierto que para la búsqueda de tales fuentes u
objetos vinculados a los hechos con carácter delictivo se harán bajo el principio de razonabilidad
y proporcionalidad en ese sentido como afirma el profesor Chaname Orbe nuestra jurisprudencia
proporcionalidad de los actos de poder, los que determinan la prohibición de cualquier decisión
arbitraria, sin importar si está fue emitida dentro o fuera de un proceso o procedimiento.
Bajo el marco también del respeto de determinados principios, tales como intervención
Principio de Intervención Indiciaria, en virtud del cual conforme con Miranda Estrampes señala
que toda medida limitativa de derechos fundamentales acordada durante la fase de investigación
penal debe descansar en una base indiciaria, que a su vez, debe calificarse de suficiente, (…) esta
idea aparece plasmada cuando el legislador peruano exige, entre otros presupuestos, que “existan
suficientes elementos de convicción”, los cuales deben descansar en una base indiciaria de
Por esa razón Vílchez Limay afirma que para el auto de prisión preventiva se requiere una alta
propuesta por el profesor Jordi Ferrer. En ese sentido se requerirá base indiciaria cierta e
irrebatible como también que la hipótesis deba ser capaz de explicar los datos disponibles,
integrándolos de forma coherente, y las predicciones de nuevos datos que la hipótesis permita
contrastación de hipótesis.
En cuanto al peligro procesal ello no se presume, tienen que acreditarse los hechos que
Casación y citando a Ferrajoli por Humberto Sánchez, en cuanto se ha señalado que existe el
deber del Estado de asegurar las fuentes de prueba, pero con este peligro lo que se hace es
trasladar ese deber al imputado, así, al no cumplir el Estado con asegurar las fuentes de prueba se
Atendiendo a ello, en una lógica de restricción, las conductas que fundamental el peligro de
obstaculización requieren que el peligro sea concreto y no abstracto (por ejemplo, no basta con
decir que tal persona tiene tal o cual cargo para considerarlo peligroso) lo que supone que el
riesgo ha de derivar de la realización por parte del imputado de conductas determinadas que
Sin embargo, Ramón Beltrán señala que el estándar de prueba en materia de prisión preventiva
supondrá que la información aportada por el fiscal – aunque indicaría – deberá ser lo
formulada y, respecto de la cual, el radio de acción de la defensa sea reducido a un límite tan
estrecho, como para que convencionalmente la solicitud sea aceptada como verdadera sin
mayores inconvenientes. Como se observa, se trata de una verdad sometida a revisión en merced
preventiva deben ser integrales y comprender de una forma coherente todos los datos que se
tienen del caso; además, a partir de aquellos se debería confirmar todos aquellos datos que la
imputación permitió predecir. Lo mismo se puede predicar de la existencia del peligro procesal.
Asimismo, al motivar el auto el juez debe refutar suficientemente la hipótesis que la defensa
haya propuesto y que pueda explicar que no existió el ilícito o que el acusado no lo cometió o
que la probable pena privativa de libertad a imponer no será mayor a 4 años, o que no existe
peligro procesal. Como es obvio, esta motivación no puede ser aparente, sino una reforzada en
Jordi Ferrer:
Que la hipótesis debe ser capaz de explicar los datos disponibles, integrándolos de forma
coherente, y las predicciones de nuevos datos que la hipótesis permita formular deben haber
hipótesis –.
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Deben haberse refutado todas las demás hipótesis plausibles – no las implausibles ni las
incompatibles con los datos del caso o material probatorio del proceso – explicativas de los
mismos datos que sean compatibles con la inocencia del acusado, excluidas de las meras
hipótesis ad hoc – por ejemplo, la hipótesis del complot contra el acusado, que no es
empíricamente contrastable, pues para que una hipótesis sea sometida a corroboración se
con las piezas de ese rompecabezas especifico, lo que se denomina “la gestión natural de la
hipótesis”.
todas sus piezas encajan “naturalmente” unas con otras, puede parecer a la vista un resultado
obvio, pero atención, es el tipo de casos a los que se debería dispensarle el mayor de los
Este fenómeno suele ocurrir, porque si bien es cierto, al inicio de una investigación
contraposición, los elementos de convicción suelen ser pocos como para alcanzar la verdad de
los hechos en forma rápida y contundente. También es de destacar que a medida que la
tornan más complejas como para ser detectados e interpretados con celeridad (ejemplos, delitos
transnacionales, lavado de activos, ciber crimen, pedofilia por Internet, acciones de sicarios), y
por ende, los elementos materiales disponibles a su vez, resultan más frágiles e insuficientes.
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Por ello convergiendo con el profesor García Rada citatis supra lineae, hoy en día una de las
fuentes más notables de conocimiento se obtiene por intermedio del aporte los especialistas de
las distintas áreas de la investigación criminalística. Es una necesidad obtener los puntos de vista,
las perspectivas y la precisión que la ciencia, las metodologías y las tecnologías nos aportan.
un indicio permitiendo que se transforme en evidencia. En todos los casos los dictámenes de los
Por ende, para resolver en buena cuenta lo que comprende sospecha simple, sospecha reveladora,
sospecha suficiente, sospecha grave; y elementos de prueba más allá de toda duda razonable
acuerdo al estándar respectivo, pasa por reconocer y calificar un mínimo de evidencias objetivas
irrebatible por tanto para llegar a un juicio oral y obtener una eventual condena.
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El primer precepto (art. 86.1 CPP) desarrolla la declaración del imputado desde su configuración
procesal para responder a los cargos (defensa material): en una declaración o en varia
ampliatorias. Esta posibilidad de declarar es amplia, al punto que puede hacerlo en cualquier
defensivas. La negativa a su ejercicio solo procede en caso de abuso del mismo, cuando
impertinente.
Así las cosas, es de entender la declaración del imputado como un acto procesal por el que el
declaración de conocimiento sobre los hechos acerca de los que resulta ser preguntado o quiere
referir [PÉREZ-CRUZ MARTÍN: La declaración del imputado, Editorial Civitas, Madrid, 2011,
p. 90]. Esta declaración de conocimiento, a su vez, puede importar, en ese mismo acto, el
cumpliendo las formalidades legalmente previstas (artículo 88.5 CPP)–.En tanto órgano de
prueba, el imputado es la persona que resiste la imputación penal dirigida en su contra, sin
interesar, en principio, el grado de la sospecha o la indicación que erige en tal [MAIER, JULIO:
Derecho Procesal Penal, Tomo III, Editores del Puerto, 2011, p. 162].
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inculpado ante el Fiscal –así lo haya hecho ante la Policía, con anterioridad–. Igualmente, en
sede del juicio oral, el primer paso del debate probatorio es la declaración del acusado (arts.
375.1, a; y, 376, CPP). En tal virtud, entonces, desde la perspectiva del Fiscal y del Juez, es un
derecho instrumental de la garantía de defensa procesal). En sede del juicio oral, el artículo 86.2
y límites.
3. Según el artículo 86.4 CPP, es la facultad de exhortación del fiscal o juez; se refiere a la
necesidad de que responda con claridad y precisión, así como, excepcionalmente, informarle de
los beneficios premiales por una cooperación al debido esclarecimiento de los hechos.
interrogatorio objetivo y sin presiones o amenazas (artículo 88.4 CPP: rechazo de preguntas
ambiguas, capciosas o sugestivas); y, de otro lado, la posibilidad de que, conforme declare, vaya
5. Es la necesidad de que declare sin ataduras físicas; y, si está privado de libertad, de que lo
haga en un recinto cerrado apropiado para impedir la fuga o que atente contra la seguridad de los
demás (artículo 89.1 CPP) –se entiende que si declara en esas condiciones, se compromete su
imagen de inocencia.
conminaciones para que declare o que lo haga en determinado sentido, sino también a la
En última instancia, una manifestación del imputado solo será válida si cuando haya sido
3. Indicación de sus generales de ley o sobre sus datos personales (art. 88.1 CPP) –la mención a
datos de identificación personal, de existencia de causas por el mismo hecho o por otros, de
propiedad de bienes y de sus relaciones con los otros imputados y con el agraviado, no está
sujeta al derecho al silencio, pues éste solo se concentra en los cargos imputados: cuestiones
sobre la culpabilidad y la pena [ROXIN, CLAUS: Derecho Procesal Penal, Editores del Puerto,
Buenos Aires, 2000, p. 209. En contra: JAUCHEN, EDUARDO: Obra citada, pp. 366/367].
4. Declaración sobre el hecho imputado –versión libre del imputado–, siendo posible que el fiscal
algún vacío, lo hace el juez; en el juicio oral, intervendrán, antes del juez, las demás partes. Las
técnica que se sigue es la del cross examination o interrogatorio directo por las partes.
Queda clara la prohibición de las preguntas. La lista de preguntas prohibidas son las siguientes:
5.1 CAPCIOSAS : Que tienden a que el imputado responda una cosa diferente a lo que en
realidad quiere decir, utilizando el artificio o engaño para sacar provecho del imputado; lo
inducen a error y provocan una respuesta que el imputado daría en otro sentido si la pregunta
5.2 SUGESTIVAS: Que insinúan por si mismas las respuestas, pues estas se hallan
5.3 IMPERTINENTES: Que no tienen que ver con los hechos imputados, o con hechos que no
5.4 COMPUESTAS: Que son formuladas en forma de inquirir sus conocimientos, sin
5.5 CONCLUSIVAS: Que propenden a que el imputado acepte las conclusiones que propone el
interrogador.
5.6 ESPECULATIVAS: Que crean una hipótesis para que el imputado la confirme o la niega,
5.7 REPETIDAS: Que ya han sido formuladas y contestadas, pues buscan contradicciones.
que ha afirmado.
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En cuanto al derecho instrumental al silencio del imputado, que integra la garantía de defensa
controla lo que declara y lo que no declara. Por su extensión, puede ser total o parcial. Esto es,
determinadas preguntas.
obligado a confesarse autor del delito, ni siquiera a declarar contra sí mismo, pudiendo entonces
derivado es que, en el juicio oral, el juez no puede extraer conclusiones desventajosas de que el
acusado no hubiera declarado [VOLK, KLAUS, 2016:102]. La declaración del acusado –cuando
opta por hacerlo– supone una renuncia del derecho a no declarar que, en un contexto global de
silencio parcial, no resulta afectada por el ejercicio de dicho derecho en las declaraciones previas
y/o posteriores.
Al respecto, dice NIEVA FENOLL, como corolario de expuesto, que “…El sospechoso no suele
estar en una situación de serenidad adecuada para utilizar debidamente la palabra en su defensa,
y mucho menos si además de imputársele unos hechos delictuosos se halla detenido. Hay que
recordar que también es por ello por lo que se le garantiza por ello el silencio, en preservación de
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[Derecho Procesal III: Proceso Penal, Editorial Marcial Pons, Madrid, 2017, p. 162].
CPP, el Fiscal puede disponer la concurrencia del imputado para que informe sobre
circunstancias útiles para los fines de la investigación. Afirma este precepto una obligación de
comparecencia por parte del imputado, y, en atención a la concordancia del artículo 86 CPP,
reconoce el derecho que tiene de manifestarse sobre los hechos objeto de investigación. En ese
acto solo estará presente el imputado, su defensor y el Fiscal. El emplazamiento para una
En el procedimiento del juicio oral la declaración del imputado es considerada como una
plenarial, nada se opone a que al final del período probatorio se vuelva a examinar al imputado
para que se pronuncie sobre el mérito de las pruebas actuadas–. Se cuida el artículo 375 CPP de
denominar la declaración del imputado como un medio de prueba (artículo 371.1, ‘a’ CPP), que
lo reserva a la testifical, examen del perito, prueba documentada, prueba documental, prueba
material, inspección judicial y reconstrucción (artículos 371.1,’b’; 378, 382, 383 y 385.1 CPP).
Empero, si se toma en cuenta el artículo 160 CPP, la confesión es un medio de prueba (véase El
Libro II La Actividad Procesal, de la Sección II La Prueba, del Título II Los Medios de Prueba,
Las especialidades de la denominada “declaración plenarial del acusado”, son las siguientes: 1.
prestadas ante el Fiscal (art. 376.1 CPP). 2. Si acepta declarar, tiene el derecho de formular un
interrogatorio objetivo (directo, claro, pertinente y útil), estando prohibidas, además, las
La declaración del acusado siempre es oral. Se aplica, supletoriamente, el artículo 378.6 CPP,
declaración sumarial para hacer memoria. De igual manera, si consta una contradicción,
En caso de varios acusados, corresponde al juez, previa consulta con las partes, decidir el orden
de las declaraciones. De igual manera, el juez podrá disponer se examine separadamente a cada
ASPECTOS PROBLEMÁTICOS
Como ya se anotó, el CPP solo considera medio de prueba a la confesión, aunque regula
principio, nadie está mejor informado sobre los hechos en todos sus detalles y pormenores que el
propio autor de los mismos, dado su intervención personal y directa en la materialización de los
Es claro que la indagatoria es un acto de aportación de hechos que tiene un doble y simultáneo
dirigido a indagar o averiguar los hechos punibles, pero, por otro, se erige también en un acto de
defensa privada porque, a través de ella, puede el imputado exculparse de la imputación sobre él
existente [GIMENO SENDRA, 2012: 523]. Como regla general, sólo pueden considerarse
pruebas que vinculen a los órganos jurisdiccionales las practicadas en el juicio oral: la
convicción sobre los hechos probatorios solo se alcanzan en contacto directo con los medios de
prueba aportados a tal fin por las partes procesales (STCE 345/2006, de 3 de noviembre). Es el
De otro lado, la declaración plenarial del imputado puede considerarse, pese a que no se la
también como un medio de prueba, sin perjuicio de que igualmente se erija en un acto de
defensa. Tiene una regulación precisa en dos capítulos del CPP. Es clave sostener que como
medio de prueba, a los efectos de su apreciación, no tiene un valor vinculante, pero contribuye a
esencial autodefensivo –es un recurso de utilización facultativa, del que solo él puede disponer,
es una decisión autónoma de él–, su contenido informativo es material valorable dentro del
conjunto del cuadro probatorio y susceptible de ser tratado como tal (STSE 95/2919, de 12 de
febrero).
Queda claro la importancia que tiene para la ley la explicación que proporciona el imputado y el
cuidado en regularla minuciosamente para evitar lesiones a sus derechos básicos –más aun
cuando rechaza los cargos (la admisión de los cargos, como confesión, tiene una regulación
específica: arts. 160/161 CPP)–. En las reglas ya referidas están contenidas todas las condiciones
importan a la validez y legitimidad de la información obtenida por esta vía y, por tanto,
para las informaciones obtenidas con lesión de alguno de esos preceptos; además, la ley no
dispone precepto alguno para valorar rígidamente este medio de prueba que, como todos,
depende del complejo probatorio desarrollado en la causa [MAIER, JULIO: Obra citada, p. 164].
Más allá del análisis que merecerá que un imputado declare en sede sumarial y no lo haga en
sede plenarial, o que en ambas sedes proporcione declaraciones contradictorias, lo esencial es (i)
pronunciarse sobre los cargos y/o sobre sus declaraciones anteriores o sumariales –se denomina a
declaraciones del imputado resulta necesaria y permitirá al juez formarse, en concordancia con
los demás elementos de prueba, una firme convicción sobre los cargos.
El órgano jurisdiccional, en estos casos, debe apreciar con arreglo a la sana crítica racional el
valor de unas u otras para formar su convicción en el sentido del artículo 393.2 CPP; no puede
decirse, por tanto, que en caso de contradicción de las declaraciones de un imputado, el juez
pueda optar libremente por unas declaraciones o por otras (STSE 1466/1997, de 2 de diciembre).
¿La lectura de la declaración indagatoria del acusado en el acto oral cuando éste hace valer su
Acudir a la declaración indagatoria sumarial, en tanto en cuanto se prestó con todas las garantías,
e incorporarla al juicio oral, dándole oportunidad al acusado para pronunciarse sobre ella y, en su
caso, requiriéndole algunas explicaciones sobre ella –si decide pronunciarse–, no vulnera los
siempre, un medio de investigación o una prueba personal, no documental, por lo que no cabe
solo leerla, sino instar al imputado una posición al respecto– (STEDH Isgró, de 19 de febrero de
1991). Cabe apuntar que este artículo 376.1 CPP constituye un medio por el cual es posible dar
preparatoria sin vulnerar los principios de oralidad e inmediación que resultan de un debido
proceso; y, no establece una excepción a dichos principios, sino que, precisamente presuponen
una confrontación oral directamente percibido por el juez y, por lo tanto, una decisión sobre la
deja sin efecto las declaraciones indagatorias ni las convierte en inexistentes (STSE de 20 de
enero de 2008); el derecho al silencio es un derecho de uso actual, que se activa y puede
ejercitarse en cada momento procesal, pero que no retroactúa sobre los ya transcurridos; el
acusado puede guardar silencio en el juicio, pero no hacer que éste se proyecte hacia atrás, con la
preparatoria forma parte definitivamente de los autos, de los que solo podría ser expulsado
(declaración de inutilizabilidad) por razón de ilicitud (STSE 95/2010, de 12 de febrero). Solo con
El CPP no contiene una norma expresa al respecto. Pero, es razonable y jurídicamente posible
acudir supletoriamente al artículo 376.1 CPP, referido a la negativa a declarar del imputado.
acusado para que explique el cambio de versión. Es la lógica del interrogatorio y de la existencia
de una declaración anterior, siempre que esté prestada con todas las garantías. Cabe señalar que
en un primer caso el acusado no dice nada y en el segundo caso el acusado proporciona un relato
hechos exige confrontar al imputado con lo que antes expuso y obtener de él, de ser posible, una
versión explicativa.
general que se debe aplicar a la apreciación de todas las declaraciones que tienen lugar en el
juicio oral y que pueden no resultar coincidentes con las prestadas anteriormente (STSE de 29 de
marzo de 1989).
Las exigencias de razonabilidad valorativa son dos: 1. Es posible estimar que cualquiera de ellas
faltar la inmediación, se impone afirmar su mayor verosimilitud objetiva, que exige acudir a
datos periféricos u otros medios probatorios. 2. El juez debe expresar las razones por las que
inclinó a una de las declaraciones, de suerte que si opta por la declaración indagatoria,
precisamente por la falta de inmediación, debe razonar la causa de concederle mayor credibilidad
guardar silencio sólo puede ser examinada en relación con las consecuencias negativas que haya
podido extraerse del mismo (STEDH Murray, de 8 de febrero de 1996). Por tanto, si la condena
vulnera la presunción de inocencia (STCE 117/2000). Ésta no es valorable como “indicio” pues
2000).
Si de otra manera, la negativa se conecta con otros medios probatorios –directos o indirectos–, y
garantía de motivación (STCE 202/2002, de 24 de julio). Para apreciar el silencio del imputado,
primero, como advertencia, es de ser especialmente prudentes por la afectación al citado derecho
constitucional; y, segundo, no es ilícito tener en cuenta tal silencio en situaciones que requiriesen
una explicación por su parte para apreciar la fuerza persuasiva de las pruebas de cargo, que se
corroboración de lo que ya está probado, de modo que el sentido común dicta que la omisión de
declarar equivale a que no hay explicación posible (STCE 137/1998, de 7 de julio; STSE
por unas pruebas suficientes para construir racionalmente un juicio de condena, que no encuentra
a su vez en el silencio del acusado otra prueba que neutralice su capacidad demostrativa (STSE
es, una vez que concurre prueba de cargo suficiente para enervar la presunción de inocencia es
cuando puede utilizarse como un argumento a mayores la falta de explicaciones por parte del
1. CONCEPTO
El examen directo es la revisión de los testigos propios durante el desarrollo del juicio oral, a
través de las preguntas formuladas por el litigante que los presenta, que busca el ingreso de
afirmaciones de hechos que son jurídicamente relevantes para acreditar la versión de esa parte.
Para la preparación del examen directo de testigos es recomendable distinguir cuatro fases:
A partir de nuestra teoría del caso, podemos definir el aporte que cada testigo nos hace para
acreditar las proposiciones fácticas y, en definitiva, nuestra versión de los hechos, analizar las
declaraciones del testigo relacionadas con los hechos del caso, sistematizando sus fortalezas y
debilidades, los testigos que aparecen nerviosos, confusos, faltos de claridad o lentos en el
ocurrir que el factor temporal afecte la memoria o claridad del testigo. El testigo también debe
ser evaluado tomando en cuenta la coherencia que posee su versión con las versiones de otros
testigos, debe resultar creíble frente a terceros imparciales, verificar sus antecedentes personales
y sus habilidades comunicacionales así como también entrevistar al testigo, explicar su rol en el
juicio, la importancia que dé a conocer los antecedentes que maneja, describir la audiencia de
juicio oral, y todos aquellos aspectos adicionales del proceso que contribuyan a que el testigo se
a. Declaraciones prestadas sobre los hechos con anterioridad por el testigo durante la etapa de
recopilación de información.
b. Otros elementos o documentos que permiten acreditar la veracidad del testigo o que hayan
Señalar al testigo el contenido de sus declaraciones anteriores, recordarle al testigo que no debe
desviarse del recuerdo de aquello que apreció a través de sus propios sentidos, tal como fue
percibido directamente por éste del acaecer del suceso externo. Es muy relevante conocer a
cabalidad toda la información que el testigo maneja sobre los hechos, distinguiendo claramente
los hechos percibidos directamente por él, de aquellos que tomó conocimiento a través del relato
de otros testigos, así como de las especulaciones, deducciones y/o las valoraciones que el testigo
efectúa.
- Tener presente la clasificación del teórico del derecho español Daniel González Lagier acerca
de los hechos:
- 1. Hechos externos;
- 2. Hechos percibidos;
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- 3. Hechos interpretados, y
- 4. Hechos narrados.
Identificar las proposiciones fácticas que el testigo puede ingresar al juicio, esto es, las
anotar, en primeros juicios, las preguntas estratégicas que debieran ser formuladas durante el
inicio y el final del examen directo, en esa carpeta, insertar en primer lugar una hoja que
contenga:
Dentro del diseño estratégico formulado para demostrar nuestras proposiciones fácticas en el
juicio oral, el testigo juega un rol central en la tarea de persuadir a los jueces para que acojan
coherentes, plausibles y consistentes generan relatos creíbles, por ello es muy relevante que el
litigante y el testigo comprendan el rol que a cada cual le cabe durante la examinación directa,
también formular preguntas sencillas al testigo y escuchar atentamente los antecedentes que él
El objetivo de esta fase es definir la modalidad a través de la cual se realizarán las preguntas para
hacer el relato lo más sencillo posible y entendible por terceros, Inicio del examen: formular
preguntas introductorias, esto es, destinadas a generar confianza en el testigo, legitimación del
testigo: efectuar preguntas que permitan al testigo dar a conocer antecedentes sobre su vida
personal o laboral (credibilidad personal del testigo), o con el conocimiento efectivo sobre los
antecedentes que posee del caso (credibilidad del testimonio), con la finalidad de generar
CRONOLÓGICA: se puede solicitar al testigo que narre los hechos de manera secuencial, tal
como sucedieron.
TEMÁTICA: privilegiar grandes temas o nódulos conversacionales sobre los cuales el testigo
PREGUNTAS ABIERTAS: son las que invitan al testigo a narrar los hechos con absoluta
libertad.
ambos formatos, incluso interrumpiendo al testigo para que se concentre en ciertos aspectos en
PREGUNTAS DE CIERRE: Considerar que una vez terminado el examen directo, el testigo
será contra examinado por la otra parte por eso se recomienda formular preguntas de cierre cuyas
sobre su participación en el juicio. Tener presente las Preguntas sugestivas, que aunque en
debe venir del abogado, sino del testigo, pero como estamos al final de la declaración, ya se han
entregado las afirmaciones relevantes del testigo, pero conviene dejarlas fijas en el tribunal.
DE TESTIGOS
indicar al testigo que se desea continuar con otros temas distintos a los tratados hasta ese
momento. Por ejemplo: “Señor..., Ud. nos ha explicado los estudios que posee; ahora quisiera
b) Recordar que el testigo es el protagonista, y el litigante un buen conductor que debe pasar lo
c) Debe buscarse en todo momento que el testigo esté cómodo, sin perder la calma, y estar
d) Anticipar debilidades: puede suceder que el testigo maneje antecedentes que fortalecen la
teoría del caso de la otra parte, o bien, que afecten su propia credibilidad. En esos casos lo
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razonable es anticipar la debilidad y darle la oportunidad al testigo para que aclare tales
e) Técnica del eco: si la información que nos proporciona el testigo es fundamental para nuestra
teoría del caso, la técnica del eco contribuye a reforzar que el testigo ha declarado sobre lo
esperado.
g) Durante la preparación, solicitar a una persona de confianza que realice una simulación de
contra examen.
1. CONCEPTO
tribunal sobre los resultados de las pericias en las cuales hubieren intervenido o sobre sus
conocimientos específicos
La necesidad de una pericia surge cuando se requiere de un conocimiento experto que no puede
Las normas procesales permiten a las partes presentar a los peritos que estimen de su confianza,
siempre que se acredite que el perito resulta ser efectivamente un experto en determinada
ciencia, arte u oficio. Esta acreditación, de carácter formal mas no de mérito, debe ser realizada
ante el juez de la AP, sin perjuicio de la posibilidad que tienen las partes de dirigir preguntas al
perito de la parte contraria durante el desarrollo del juicio oral, con el objeto de desacreditar el
Una vez realizado el peritaje, corresponde analizarlo conjuntamente con el perito que lo efectuó.
2.3.4. Solicitar ayuda en la formulación de preguntas que pudieran colaborar para extraer
2.3.5. Practicar con el perito un simulacro de contra examinación para prepararlo para responder
Conforme a lo que normalmente señalan las normas procesales, el perito debe ser examinado por
el litigante que lo presenta, conforme a las mismas reglas que rigen las reglas del examen directo
breve del contenido de su dictamen y las conclusiones a las que arriba, para ser luego examinado
y contra examinado. Con respecto al tipo de preguntas a emplear durante el examen directo del
perito, se presentan las mismas limitaciones que en el caso de los testigos (prohibición de
b) El litigante que presenta al perito debe proceder a efectuar su legitimación, preguntando por
sus estudios y calificaciones, así como cualquier dato que se relacione con el nivel de confianza
c) Luego de la legitimación personal del perito, debe procederse a consultar sobre la metodología
empleada. Para esto se pueden revisar los siguientes subtemas: metodología empleada; nivel de
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confiabilidad; frecuencia de uso de dicha metodología; razones por las que descartó otras
metodologías; etc.
d) Análisis del informe presentado por el perito, con especial atención en los aspectos centrales
que estén conectados a nuestra teoría del caso. Conclusiones del perito, carácter indubitable de
mantiene silencio y se niega a dar una explicación alternativa a la que en principio se deduce del
en determinados supuestos puede el Tribunal conceder alcance al silencio del acusado que se
enfrenta a una serie de indicios acreditados en su contra, en tanto en cuanto omite la posibilidad
de ofrecer otra explicación diferente al razonamiento deductivo llevado a cabo por el órgano
proceso penal. Está reconocido en el artículo 391 del CPP. Integra, como derecho instrumental,
la garantía de defensa procesal (STSE de 9 de diciembre de 1997). Con este derecho el acusado
puede matizar, completar o rectificar, todo lo que tenga por conveniente y que no suple su
abogado defensor. A través de la última palabra tiene la posibilidad de que el tribunal incorpore a
los elementos de juicio, para apreciar de acuerdo a la sana crítica judicial, lo manifestado por el
como tal.
requiere lo siguiente:
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3. Que la indefensión no sea imputable al que la sufre, de modo que la prueba de la indefensión
corre a cargo de éste: asimismo, debe determinarse en cada caso el grado de diligencia exigible
al justiciable o a su abogado.
5. Que se ponga de manifiesto no solo la limitación o privación, sino además el contenido que
6. Que la privación o limitación haya tenido incidencia efectiva en el fallo [ARMENTA DEU,
Bibliografías
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https://www.enfoquederecho.com/2018/10/01/actividad-probatoria-a-proposito-de-los-
estandares-probatorios-en-el-proceso-penal/
https://lpderecho.pe/declaracion-imputado-proceso-penal/