15 ARQUEO DE CAJA

ENTREGA DE PAGARES

16 APERTURA Y CIERRE DE AGENCIAS

ADMINISTRACIÓN
17 DE ARCHIVO GENERAL
DOS VECES POR SEMANAS: JEFE DE OPERACIONES/ AGENCIA EFECTUA CON EL DOCUENTOS ARQUE DE CAJA TREVISA
INGRESOS Y EGRES MAS TODO LO TRANSACIONADO EN EL DIA
FALTANTES SOBRANTES: REVISA TODOS LOS DOCUMENTOSO Y TRANSACIONES, SE REPORTA EN EL SISTEMA, LA
COMPENSACION SE LA HACE DENTRO DE LAS 24 HORAS CON CONTABILIDAD

INFORMA A TALENTO HUMANO LA ACCION EN CASOS DE FALTANTES O SOBRANTES

:

REQUERIMIENTO LEGAL O CREDITO, GERENCIA

EN BOVEDA ORDENADOS POR FECHA
DETERMINAR SEGURIDAD SOBRE DONDE SE CUSTODIA LOS PAGARES

APERTURA: LLAVES UN FUNCIONARIO OTRO LAS CLAVES

CLAVES PARA BOVEDA
CIERRE EN FINES DE SEMANA O FERIADOS CIERRAN LOS CAJEROS CON SERVICOS GENERALES
EXPEDIENTES DE APERTURA /CIERRE DE CUENTAS
 EN EL MANUAL DE
JEFE DE AGENCIA/JEFE FE OPERACIONES
CAPTACIONES

ACTA DE ENTREGA RECEPOCION DE

PAGARES

para manual de seguridad física pilicas de claves

 N PROCEDIMIENTOS ACTIVIDADES

1 PUBLICIDAD: CREACION Y DIFUSION DEL CONTENIDO

2 ADMINISTRACION REDES SOCIALES Y PAGINA WEB
3 IMAGEN INSTUCIONAL Y RELACIONES PUBLICAS

ME CNFUNI
 DOCUMENTOS RESPONSABLES TIEMPOS
PLAN DE MARKETING PARA EJECUTAR LAS ACTIVIDADES
SORTEOS RIFAS
CONTROL DE FECHAS SIMBOLICAS

BASE DE DATOS DE REDES SOCIALES CONTRASNIAS Y ACCESOS

BASE DE DATOISO DE EVENTOS MKT
MANUAL DE MARCA
 OBSERVACIONES WILLIAN

FACEBOOK , INSTA, TIKTOK, TWITTER, LINKEID

N PROCEDIMIENTOS
REQUIERE LA PERSONA A GERENCIA
COTIZACIONES
PAGO DE ANTICIPOS
OPRDENES DE TRANSFERENCIA
GEREBCIA AUTORIZA EL ANTICIPO
FACTURA AUTRORIXAADS SE RELAIZA EL PAGO
REGISTROS CONTABLES
ASISTEN CONTA INGRESA ALSISTEMA CONTABLE LA FACT DE OCMPRA
FINANCIERA REVISA
OTRA ASISTENTE DE CNTABILIDAD EJECUTA LA ORDEN DE TRANSFERENCIA RESPN SABLE DE BANCOS
BASE DE DATOS DE PROVEEDORES SI EXISTE
SERVICIOS

CONTRATO POR HONORARIOS REVISA GERENCIA CON EL ABOGADO Y EL AREA SOLICITANTE Y TODO
LLEGA A FINANCIERO PARA PAGOS O ANTICIPOS
CONTARO POR SERVICOS
CONTRATO POR ARENDAMIENTO
PAGOS MENSUALES DESPUES DE REVISION DEL INFORME DE SERVICIOS SE SOLICITA A GERENCIA EL
PAGO DEL PAGO Y DESPUES AL FINANCIERO
ACCIONES OBSERVACIONES DOCUMENTOS
N PROCEDIMIENTOS
1 Identificación y Evaluación de Riesgos laborales
2 Control de Accidentes Laborales. (Investigación, seguimiento y)
3 Inspeccion a Puestos/Áreas de Trabajo)
4 Induccion y capacitación de Seguridad
5 Gestión de mejora: Acciones correctivas y Oportunidades de Mejora.
6 Formación de Brigadas de Emergencia.
7 Elaboración y Actualización de Planes de Emergencia y Contingencia.
8 Coordinación de Actividades y planes de acción del comité paritario
ACTIVIDADES DOCUMENTOS
RESPONSABLES TIEMPOS OBSERVACIONES
N PROCEDIMIENTOS ACTIVIDADES DOCUMENTOS RESPONSABLES TIEMPOS
CONTORL DE LA BASES DE DATOS
TRASLADO DE ACTIVOS DE INFORMACION
OBSERVACIONES
N PROCEDIMIENTOS

1 RESPADO DE VIDEO VIGILANCIA

2 CONTROL Y ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL DE SEGURIDAD

3 PROTOCOLOS DE SEGURIDAD
4 mantenimiento de la infraestructura
 ACTIVIDADES

LLEGA EL PERIDO DE LEY Y GENERA EL RESPALDO

REVISO LA INTEGRIDAD DE LA INFORMACION
RESGUARDO EL RESPOANSABLE DE SEGURIDAD FISICA Y ELECTRIONICA
INGRESOS UNIFORMES CREDENCIALES Y PORTEN LA DOTACION DE ARMAS CGALECO DETECTORES
HOJAS DE VIDA DE LOS GUARDIAS
REVISION DE PERFIL DEL GUARDIA PASADO JUDICIAL Y REQUISITOS DE FORMACION DE SEGURIDAD
LAS EMPRESAS DEBEN REALIZAR ANALISIS PSICOLOGICOS

TRASLADOS DE EFECTIVOS INGRESO O EGRESOS: 911 O EMPRESA POLITCA ES COORDINAR PERSONAL ADICIONAL CON
EL PROVEEDOR DE SERVIDOS DE SEGURIDAD
VEHICULO SOLO AUTORIZADOS
SOLO PERSONas autorizadas para traslado y control de efectivo deben tener caucion por los valores a traladar
horarios de saida cada 15 minutos
tema de llaves controles duplicados control de interruptores y demas, codificacion de llaves
 RESPONSAB
DOCUMENTOS LES TIEMPOSOBSERVACIONES

FORMULariuo de solicitud de informacioon para entregar video s y

mas SOLO AUTORIZA GERENCIA U ORDEN JUDCIAL EN TEMAS
EXTERNO S O DEMANDAS

CREAR REPORTE: AL FINAL DEL MES : NOVEDADES CON EL PERSONAL

DE SEGURIDAD TIEMPRS DE REACION, PROTOCOLOS

check list de conteol de infraestreuctura luz agua, electricidad

ERVACIONES
N PROCEDIMIENTOS

CUADRES DE CUENTAS CONTABLES

1
BANCOS

CUENTas de fectivio y boveda

PAGO A PROVEDDORES

TESORERIA

1 IMPUESTOS DELCLARACIONES

elaboracion de balance

1
 CONTROLD E ACTIVOS FIJOS

PAGO DE NOMINA

INVERSIONES

ADMINISTRACION Y CONTROL DE
CAJA CHICA
 ACCIONES

CARGAR ESTRUCTURA B13

GRERACION DE ESTADOS DE CUENTAS DIARIAS DE TODOS LOS BANCOS Y COOPERATIVAS FINANCOOP ( IFIS)
REACAUSDACIONES Y SERCIOS DE TERCERS, BDH, SER BAS, REMESAS
GENERA EL REPORTE DE TODOS LOS MOVIENTOS PARA LA COMPENSACION
SON PARA HACER EL ASINTO CONTABLE

cuadre de cajas genera un reporte de cierre diarios de cajas de todas las agencias verifica efectivo del balance vs efectivo bove
si hay diferecna se identidica los descuadres si hay sobrantes o faltantes, el cajero en caso de sobrantes registra una transaccio
cuando hay faltante deben reintregar macximno de 24 horas
si no determina los sobrantes haya que buscar de donde proviene el sobrante se elabora lla gestion de la devolucion., ssi no se
enceuntra la razon del sobrante ,, se registra con sobrantes de cajas. al final de a;o se va al tesoro nacional
revisar policta de monto de reposicion de faltantes
si no se determnina el faltante asume el cajero
OPERACIONES reevisa la trassaciones hasta buscar la causa raiz por digitacion o recepcion de menos efectivi se corrdina llama
de atencion con TALENTO HUMANO ANTES DE SUBIR LA ESTRUCTUTA B13

PAGOS APROVEEDOREE COMO CUENTAS TRASITORIAS PARA CERRAR TODAS LAS CUENTAS Y QUE N QUEDEN ABIERTAS
REVISION SOBRE TODOS LOS SERVICOS FIANCIEROSN AHORROS E INVERSIONES ANTES DEL B13
COBRO DE COMISIONES DE LOS SERVICOS NO FINANCIEROS
FONDEOS A CUENTAS MOVIEMNETOS DE LOS BANCOS Y TRANSFERENCIAS DE SOCIOS DESDE LA CUENTA DE LOS SOCIOS EN L
COOPERATIVA

FACTRURA E INFORME APROBADO Y EL CONTRATO CON LA EMPRESA DESDE GERENCIA SE VALIDA LLA APROBACION DEL PAG
INGRESA/ REGISTRA EN EL SISTEMA CONTABILIZA EN EL MODULO DE COMPRAS.
GENERA UNA ORDEN DE PAGO DESDE QUE BANCO Y PARA QUIEN Y LA RAZON DEL PAGO (ANTOICIPO/PAGO FIANL EN LA
OBSERVACION)
SOLICTA J FINAnciero/ AUTORIZA GERENCIA/ Y JECUTADO POR EL RESPONSABLE
OTRA PERSONA REALIZA LA TRASNFERENCIA/ PAGO

DECLARACIONES MESUALES , SISTEMA GENERA AL ATS Y SE LO VALIDA ENTRE EL REPORTE DEL ATS Y EL FICIO DE LAS FACTU
VALIDA LA ASISTENTE DE CONTABILIDAD
TRASFIERE EL ATS A J FINANCIERO GEREAL EL REPTRTE DEL ATS Y REOSTE GENERAL Y HACE EL CUADRE DE VALIDACION CON
LAS CUENTAS CONTABLES DEL BALANCE

gereada la informacion y reportes adicionales y anexos extras contables

reviosa las cuentas efectivo boveda esten todas cuadradas y cuentas transitorias esten todas en CERO , agencias y bancos
elabora los Asientos de finde mes que son los reportes extartcontables y y efectuia las provisiones debe hacerlos en el mes po
no llego la factura de ese mes
revisda repoeret entre rwperte foinanciero y el contable y verifica o elebpra ell asiento de maduracion por las bandas de
madiuracion
elabora la e4strucurta de depositos valido ahorros e interesze sde provisiones para la acreditacion de los interesesas cuentas
deben quedar en creo osea bien cuadraDAS
GENERA LA ESTRUCURA DE SOCIOS PARA VALIDAR EL VALOR DE CERTIFICASDOS DE APORTACION DEL BALANCE REVISA
INTERESZES DEVENGADOS EN LAS OBLIGACIONES DE EL PAGO DE CREDITO
GERERAN LA ESTRUCURA C02 COLOCACION DE CARTERA POR TIPO DE CREDITO TODAS LAS CUENTAS DE ACTIVOS EXIGIBLES D
VALIRA Y GERERA EL REPORTE
SUBE ESTRUCTURAS:
`REGISTRA EL BIEN Y IDENTIOFICA DE CADA AGENCIA GERERA EL REPORTE DEPRECIACION Y VERIFICA Y GENERA EL REGISTRO
CONTABLE

CODIFICACION DE ACTIVOS FIJOS Y BAJA DE LAOS ACTIVOS QUE HACER UNA VES DEPRECIADO O DABO DE BAJA

DESDE TALENTO HUMANO, SE TIENE CON CORTE CADA 27 RECIBE EL ROL CONSOLIDADO POR AGENCIA SE FIRMA GG GTH Y J
FINANCIERO
GENERA EKL ROL CONSLIDADO EN EL SISTEMA INFORMATICO NOOOO EL CORE FINANCIERO A CARGO DE TTHH
RECIBIDO EL ROL GENERAL A J FINANCIERA REVISA CONTRA LA BASE DEL IIIES CONICID ACON EL ROL QUE SE ESTA GENERAKL
REVISA Las formuLAS PARA CVER SI OS CALCULOS SE EFECTUAN LOS CALCULOS
REVISA SI EL EMPLEADO TIENE DERECHO A FONDOS O VALOIRES DE LEY O DEBITOS A FECTUAR O ACUMULACION DE FONDOS
ENVIA LA NOMINA A GERENCIA PARA APROBACIÓN, LUEGO DE LA APROBACIÓN SE ENVIA A TTHH PARA QUE SOLICITE LA
ACREDITACION LUEGO J FINANCERA EFECTUA A ACREDITACION DE SULEDO EN LAS CUENTAS DE CADA COLABORADOR EN LA
CUNAT DEE LA COOPERATIVA ;LA PERSONA DEBE ESTAR EN EL AREA DE OPERACIONES

SE REVISA LOS REQUEIMIENTOS DE LIQUIDES, REVISA LAS PROFORMAS DE INVERSIONES Y ANALIZA LA MEJOR OFERTA SE FEC
LA NEGOCIOSACION CON LA IFIS SELECIONADA
SE LEBORA LA INVERSION CON APROBACION DE GERENCIA
SE CUSTODIA LA POLIZA ORIGINAL
SE SOLICITA LA POLIXA CUANDO VAYA A LLEGAR EL PERIODO DE INVERSION

REEPOSICION: SE AGISNA UN VALOR DETERMINADO SE ENVIA EL COMPROVANTE DE LA TRASNACION EFECYUADA DE CON

FONDOS DE CAJA CHICA Y SE REGISTRA EN EL SISTEMA INFORMATICO PARA DETERMINA LA ASIGNACION DE LOS FONDOS
UTILIZADOS, Y SE REFLEJA EL SALDO EN CAJA CHICA.
REPOSICION DE FONDOS A CAJA CHICA: EL ULTIMO DIA DEL MES LABORAL SE LLEVA EL ANEXO DE ELAS FACTURAS QUE SE PA
CON FONDEOS DE LA CAJA CHICA PARA DETERMINAL EL MONTO A REPONER Y SE HACE EL DOCUM,ENTO DE REPOSICIOON DE
CAJA AUTORIZADO POR GERENCIA GENERAL
 OBSERVACIONES DOCUMENTOS OBSERVACIONES

FORMATO DE
FINES DE SEMANAS SE
CARGA DIARIA COMPENSACION EN
COMPENSA EL DIA LUNES
EXCE POSEEN

1. ORDEN DE TRASNFERENCIA
2. EGRESO DE CAJA
MERTODOLOGIA DE ADMINISTRACION DE
ACTIVOS
ACTA ENTREGA RECEPCION DE ACTIVOS
MANUAL DE ACTIVOS PEDIR

NO ESTA DEFINIDO AL POLITICA

ACTA DE ENTREGA DE DE POLIZA DE E

INVERSION DE LA COOP
SPLICITAR EL REGISTRO DE LAS
INVERSIONES

MANUAL DE CAJA CHICA

SOLICITAR EL ANEXOP DE FACTIURAS QUE
SE COMPRO CON FONDOS DE CAJA CHICA
 RESPONSABLE

JEFE FINANCIERO
N
1
2
3
4

6
7
8

2
3
4
5
 PROCEDIMIENTOS
REVISIÓN DE EXPEDINETES DE CRDITO DPF APERTURA DE CUENTAS, TRASFERENCIAS, ANALISI TRANSACIONAL PRECANCELAC
DEBILIDA DILIGENCIA SIMPLE
DEBILIDA DILIGENCIA AMPLIADA
REPORETES A LA FUAFE RESU ROI INUSUALODAD

VERIFICACION DE LOSTAS DE CONTROL

ENTREGA DE INFORMACION A LOS ENTES DE CONTROL

CRS REPORTE ANUAL SEGÚN EL NOVENO DIGITO DEL SOCIO SALE DEL SISTEMA CORE FINANCIERO
REVISAR EL TEMA DE VINCULADOS DESDE CREDITO

PROCEDIMIENTOS

debuida diligenciua reducida

debida diligencia apliada

REPORTE DE OPERACIONES
REVISION DE LOSYTAS DE CONTROL A TODOS LOS SOCIOS A VINCULAR CON LA COOPERATIVA ANTECEDENES PENALES PROVID
 ACCIONES
CREAR INFORME DE CUMPLIMIENTO
SOLO A PEPS CUANDO ES GARANTE O SOICITAR EL CREDITO

COMUNICAR AL COMITÉ DE CUMPLIMINETO Y RESOLVER INTERNAMNETE ANTES DEL PASO A LA UAFE

PAETURA DE CUENTA SE HACE LAS CUENTAS , CREDITOS Y GARANTES
SE CONSULTA LA INFROMACION EN LOS SISTEM,AS GUBERNAMENTALES O SE LES PIDE A L SOCIO QUE CERTIFIQUE
QUE SE ESTA O SE LEVANTO LA OBERVACION

MESUAL A LA UAFE: EN EL SISTEMA CON SOCIOS QUE SUPERAN LOS 10 MIL DOLARES QUE TODOS LOS VALORES
CONUNICDAN CON LAS TRANASACIONES
SE SUBE A LA UAFE EL DOCUMNETO CONSOLIDADO
ANUAL DE PREVENCIO DE LAVADO DE ACTIVOS SOCIOS Y TRANSACIONES LA ESTRUCTURA DE LOS DOCUMENTOS
QUE SUBEN AL SISTEMA ES EL QUE EMITE EL CORE FINANCIERO

MATCH CON CREDITO

ACCIONES
VERIFICACION E NLISTAS DE CONTROL Y TODOS LOS CONOZCAS
SE LLENA LOS REGISTROS DEE DATOS DE LA PERSONA /ENTIDA A LEVANTAR DATOS
SE REALIZA CUANDO EN OPERACIONES INUALES UN PEPS EL SISTEMA ARROJA EL PERFIL DE RIRWSGO BAJOMEDIO
ALTO POR ACTIVISDA ECONOMICA
REGERA DEL SISTEMA SE REVISA Y CORRIGE
UE GENREN IUN VINCULO
OBSERVACIONES

NO HAY MATRIZ DE RIESGOS Y NO ACTUAN LA DEBIDA DILIGENCIA AMPLIADA

OBSERVACIONES
N AREA PROCEDIMIENTOS

1 VISITAS EN CAMPO NOTIFICACIONES DE COBRANZAS

(SOPORTE A CREDITO Y COBRABZAS)
CREDITO Y COBRANZA JUDICIAL Y EXTRAJUDICIAL CON EL AREA
2
COBRANZAS DE CREDITO

3 REVISION DE PODERES CONTITUCIÓN DE GARANTIAS

4 TTHH CONTRATOS LABORALES

5 GERENCIA

6 CONTABILIDAD VALORES JUDCIALES ESTEN CARGADOS

MANUALES Y DOCUEMNTOS DOCUMENTOS

7 PROCESOS
NORMATIVOS
 ACCIONES

AVALUDOS Y DEMAS

ANEXO 3 POR SOLICITUD , REVISION DE CONTRATOS Y ADENDUM CONTRATOS DE

GERENCIA
DIARIAMENTE REVISA Y CONSOLIDA INFORMACION DE LOS CASOS ENTREGADOS A
LEGAL PARA EFECTUAR EL INFORME MENSUAL

PRESTACION DE SERVICOS REDACCION DE LOS ARTICULOS

REVISION
 DOCUMENTOS

1. INFORME MENSUAL

ANEXO 3

ESCRITOS PARA LOS PROCESOS

ENTREGA EL CONTRATO REVISADO Y CORREGIDO

PROPIEDAD INTELECTUAL MARCA LOGOS ETC. CON

MARKETING

CORRECCION
N AREA PROCEDIMIENTOS

1 ASISTENTECIA PARA CREDITOS

2 asistencia a cobranzas

3 ASISTENCIA A TALENTO HUMANO

4 Asistencia en captaciones
5
6 MKT
7 SSO
8 QYR
9 CUM
 ACCIONES
REVISION DE DOCUMENTEOS DE GARANTIAS
NOTARIA REG PROPIEDAD GERENCIA PARA VALIDACION
NOTARIA A REG
REVIOS que se pueda aplicar la garantia y despues consitutye la garantia
NOTIFICACIONS CONFIRMACION DE EXTRAJUDICIALES O JUDICIALES

incorporacion: REVISION DE CONTRATOS HACER REVISAR SIEMPRE

permanencia: CONFLICTOS INTERNOS DEMANDAS DE DESPIDOS QUE QUE DEBAN REGRESAR AL PUESTO
DESVICNULACION SI SE GENERA ACUERDOA legales documentados deben ser reviosados por el area legal

REVSION DE DOCUMENTACIÓN DE CONTRATOS Y PODERES NOTARIZADOS Y APLICACIÓN DE DERECHOS SOBRE

LOS DOCUMENTOSA DE VALOR
PAGARES SE LE NOTARIZA COMO FIEL COPIA DEL ORIGINAL
REVISA LA PROPIEDAD INTELECTUAL MARCA
CONFIRMACION DE ACCIDENETES PARA EVITAR POSIBLES DEMANDAS
CONFIRMACION DE QYR DE MOVIMENTOS INUSUALES
DOCUMENTOS RESPONSABLE

ASESOR LEGAL

INFORMES
 RESPONSABLE
N PROCEDIMIENTOS ACTIVIDADES DOCUMENTOS S TIEMPOS OBSERVACIONES