Sistema para la Prevención y el

Control de la Legitimación de Capitales

y la Financiación al Terrorismo

IV.

Manual de Referencia

Toda la documentación del Sistema Occam es secreto comercial y propiedad intelectual del Grupo Eniac C.A.
Prohibida la distribución y/o reproducción total o parcial
v1.9 - occODRs-6.1.2016
 Occam es un producto desarrollado por:
Grupo Eniac
www.grupoeniac.com
Occam es una marca registrada del Grupo Eniac
 jTABLA DE CONTENIDO

O.Detect . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

1 Acciones definidas en O.Detect . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

1.1 Acciones sobre Configuración (Settings) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

1.1.1 Configuración de parámetros de uso general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

1.1.2 Branches / Users . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

1.2 Acciones sobre pruebas (Tests) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

1.2.1 Incorporación de nuevas pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

1.2.2 Visualización de pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

1.2.3 Actualización de Pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

1.2.4 Visualización y consulta de definiciones de pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

1.2.5 Creación de definiciones de pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

1.2.6 Clonación de definiciones de pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

1.2.7 Modificación de definiciones de pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

1.3 Acciones sobre procesos (Processes) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

1.3.1 Creación de procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

1.3.2 Clonación de Procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

1.3.3 Visualización de Procesos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

1.3.4 Modificación de procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

1.3.4.1 Activación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

1.4 Ejecución de procesos a la medida (Run Ad Hoc Processes) . . . . . . . . . . . . 10

1.5 Ejecución de procesos periódicos (Run Periodical Processes) . . . . . . . . . . . . 12

1.6 Acciones sobre resultados de procesos (Process Results) . . . . . . . . . . . . . 12

1.6.1 Visualización y consulta de resultados de procesos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12

1.6.1.1 Consulta de objetos encontrados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

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 1.6.2 Borrar resultados de procesos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

1.7 Acciones sobre clasificadores de paı́ses (Country Classifiers) . . . . . . . . . . . . 14

1.7.1 Visualización de Clasificadores de Paı́ses. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

1.8 Acciones sobre paı́ses (Countries) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

1.8.1 Visualización de Paı́ses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

I Actualización de archivos .dll . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

ii
El módulo O.Detect es otra de las herramientas de investigación y detección que proporciona el Sistema Occam. Em-
pleando procesos previamente definidos, permite la ejecución de pruebas sobre el conjunto de elementos que conforman la
base de datos, con el objeto de identificar mediante criterios definidos en dichas pruebas y sus definiciones, las entidades
investigables que pudieran estar involucradas en actividades ilegales que se monitorean, investigan y/o detectan usando
Occam: Legitimación de Capitales y Financiación del Terrorismo.

La identificación de los potenciales sospechosos se realiza en base al ı́ndice de sospechosidad (IS) de las entidades in-
vestigables, valor de referencia que puede ser modificado por las pruebas definidas en el Sistema (sólo incremento) o
por usuarios autorizados por la Unidad de Cumplimiento de la Institución (incremento o disminución). Aparte de las
definiciones de pruebas que modifican los IS (y que son ejecutadas discrecionalmente), el usuario puede crear definiciones
y procesos basados en criterios propios, con el objeto de realizar investigaciones particulares sobre los elementos de la
base de datos (O.DB).

Opciones de O.Detect
Al iniciar sesión en el módulo O.Detect, se pueden visualizar las opciones disponibles para este módulo (figura 1).

Opciones
de O.Detect

Figura 1: Pantalla principal del módulo O.Detect

Estas opciones son las siguientes:

Settings (Configuración) Run Ad Hoc Process (Ejecutar Procesos a la medida)

Tests (Pruebas) Run Periodical Process (Ejecutar Procesos Periódicos)

Processes (Procesos) Country Classifiers (Clasificadores de Paı́ses)
Process Results (Resultados de procesos) Countries (Paı́ses)

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 j1. ACCIONES DEFINIDAS EN O.DETECT

Las acciones definidas en el módulo O.Detect están dirigidas fundamentalmente a la detección de potenciales sospechosos.
Esta labor es realizada por medio de la configuración de pruebas (definiciones) y procesos de investigación, su ejecución,
la consulta de los resultados arrojados por dichos procesos y el reporte de aquéllos que por su relevancia, deben ser objeto
de discusión.

La descripción de las diferentes acciones definidas en este módulo, se hará por medio de la asociación con la opción a
través de la cual se realiza.

Los conceptos en los que se basa la funcionalidad del módulo se encuentran descritos en el Manual Teórico, por lo que
se recomienda a los nuevos usuarios, consultar previamente aquel documento antes de ejecutar acciones en el módulo
O.Detect.

1.1 Acciones sobre Configuración (Settings) 1.1

1.1.1 Configuración de parámetros de uso general

A través de la opción el usuario debidamente autorizado podrá establecer los valores de la Cota de
Sospechosidad Tolerable (CST), de los coeficientes empleados en el cálculo del Índice de Sospechosidad Global (ISG) y los
coeficientes para el cálculo del ı́ndice de Sospechosidad General (figura 3). La CST determina las entidades investigables
con gran probabilidad de tener una conducta de alto riesgo, en la medida que sus IS superen el umbral establecido en
este parámetro.

Banco

Cota de sospechosidad tolerable

Coeficiente para el
cálculo del ISGloblal

Coeficiente para el
cálculo del ISGeneral

Figura 2: Ventana de la opción Settings. Tab “General Configuration”

En la configuración General (tab “General Configuration”, los campos “Suspiciously Quote” y los que se encuentran en
el recuadro “Global SR Calculation Coefficients” (figura 2), establecen los valores de la Cota de Sospechosidad Tolerable
(CST), de los coeficientes para el cálculo del Índice de Sospechosidad Global y los que se emplean para el cálculo del
Índice de Sospechosidad General. Por defecto, el valor que establece el Sistema para la CST es 15 y corresponde a las tres
cuartas partes del máximo valor posible para la sospechosidad de una entidad investigable; sin embargo, este valor puede
ajustarse según las necesidades de la Institución. Si se desea modificar este valor, deberá tenerse en cuenta la trascendencia
de esta acción, ya que un valor muy bajo considerarı́a a una gran cantidad de entidades investigables con alto riesgo;

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mientras que un valor muy alto puede descartar del flujo de procesos que se activan como consecuencia de la superación
de este umbral, a entidades investigables que ciertamente debieran ser investigadas por su conducta operacional.

Para los coeficientes que se emplean en el cálculo del ISG, deberán establecerse valores entre 0 y 10, donde al menos
uno de ellos deberá ser diferente de cero. El valor establecido por defecto es de 0 para cada uno: p, que multiplica al
Índice de Sospechosidad Intrı́nseca (ISI), q, que multiplica al Índice de Sospechosidad Extrı́nseca (ISE), r, que multipli-
ca al Índice de Sospechosidad Intrı́nseca Internacional (ISI-I) y s, que multiplica al Índice de Sospechosidad Extrı́nseca
Internacional (ISE-I). Estos valores aplican por igual para el ISG de Lavado de Dinero y el de Financiación del Terrorismo.

p ∗ ISI + q ∗ ISE + r ∗ ISI − I + s ∗ ISE − I

ISGeneral = (1.1)
(p + q + r + s)

Una vez terminada la configuración, se procede a guardarla a través de la secuencia: click en el menú “O.Detect Settings”,
click en “Save O.Detect Settings”, o a través de la combinación de teclas: Ctrl + S.

Para los coeficientes que se emplean en el cálculo del Índice de Sospechosidad General, deberán establecerse valores entre
0 y 10, donde al menos uno de ellos deberá ser diferente de cero. Estos valores contribuyen al cálculo del Índice de Sospe-
sochidad General, a través de la combinación lineal de los Índices Generales para Lavado de Dinero y para Financiación
al Terrorismo.

t ∗ ISM LD + u ∗ ISGT F
ISGlobal = (1.2)
t+u

1.1.2 Branches / Users

En el tab “Branches/Users” el usuario podrá establecer por cada banco implementado los grupos de sucursales (lado
izquierdo de la ventana) que serán asignados a cada usuario para su seguimiento y control. Para ello, el usuario seleccio-
nará en el lado izquierdo identificado como “Branch Objects Groups” un grupo de sucursales para luego marcar el/los
usuarios a los que le corresponderá su seguimiento (lado derecho de la ventana identificado como “Users Lists”). Gracias
a esta asignación, los usuarios podrán recibir una notificación diferenciada por cada resultado de proceso que involucre
un objeto registrado en una de las sucursales que le fueron asignadas.

Banco

Grupos de sucursales
Usuarios responsables

Figura 3: Ventana de la opción Settings. Tab “Branches / Users”

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1.2 1.2 Acciones sobre pruebas (Tests)
La opción dispone de un conjunto de acciones destinadas a obtener información, incorporar y configurar las
pruebas empleadas en el módulo O.Detect.

1.2.1 Incorporación de nuevas pruebas

Para agregar una nueva prueba, bastará con ingresar a la pantalla principal del objeto pruebas, hacer click en el botón
“New” y seguir los pasos indicados por las pantallas del Wizard :

PASO 1: requiere que se indique la ruta donde se encuentra el archivo cuya ejecución permitirá la incorporación de
la nueva prueba (.occ). El archivo sólo se podrá visualizar si el instalador de la prueba fue ejecutado previamente.
Tı́picamente, el instalador coloca los archivos .occ correspondientes a las pruebas en la carpeta “Tests” del módulo
O.Detect:
$OccamFolder \O.Detect\Tests\prueba\Deployment\prueba.occ

$OccamFolder : directorio donde está instalado el Sistema.

PASO 2: indica los scripts a validar para su posterior ejecución.

PASO 3: muestra el resultado de la validación de los archivos.

PASO 4: indica el resultado del proceso.

Una vez completado el Wizard, el usuario deberá refrescar el contenido del grid que lista todas las pruebas (tecla F5 luego
de hacer click en el grid ), seleccionar la prueba recién incorporada y luego hacer click en el botón “Upload All”.

1.2.2 Visualización de pruebas

Al acceder a la opción “Tests” del módulo O.Detect, es posible visualizar en el grid del tab “Tests” las pruebas que están
instaladas en el Sistema.

En las columnas del grid, se indica qué pruebas pueden ser usadas por el módulo O.Monitor, la versión de la prueba, el
archivo binario asociado y la información relativa a su instalación (usuario y fecha).

Para visualizar con mayor detalle una prueba, bastará con ingresar a la ventana de consulta respectiva.

Una vez allı́, estará disponible información básica de la prueba (en el tab “Main Information”), ası́ como de las configura-
ciones particulares de dicha prueba (tab “Definitions”), procesos y resultados de las corridas que involucren a la prueba
en cuestión (tabs “Usages” y “Results”).

Si desea consultar con más detalle información sobre las pruebas implementadas, refiérase al documento respectivo (Re-
ferencia para la consulta de la prueba especı́fica).

1.2.3 Actualización de Pruebas

Esta acción estará limitada al usuario Administrator o aquellos que posean la acción correspondiente (“Upload O.Detect
Test Binary File”) dentro de los roles que le fueron asignados. Refiérase al anexo I para consultar el detalle del proceso
de actualización.

1.2.4 Visualización y consulta de definiciones de pruebas

Para visualizar una configuración particular de los parámetros y criterios contemplados en una prueba (léase definición),
basta con hacer double click sobre la fila que contiene la definición a consultar, en el grid del tab “Definitions” de la
ventana de consulta de una prueba particular. Hecho esto, se mostrará la ventana de información detallada de dicha
definición. A través de los diferentes tabs y por asociación directa con su nombre, el usuario podrá revisar los diferentes
aspectos contemplados en la configuración de la prueba para esa definición. Para consultar el detalle de estos aspectos,
refiérase al documento de la prueba en cuestión.

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 1.2.5 Creación de definiciones de pruebas

Desde el tab “Definitions” de la ventana de consulta de la prueba y haciendo click en el botón “New”, se da inicio al
proceso de creación de una definición. Si desea consultar el detalle del proceso para una prueba en particular, refiérase a
la documentación de la prueba correspondiente.

1.2.6 Clonación de definiciones de pruebas

A través del botón “Clone” del tab “Main Information” de la ventana de consulta de una definición de una prueba, es
posible crear una definición con las mismas caracterı́sticas de una existente en la O.DB (la definición que está siendo clona-
da). Para completar el proceso, bastará con seguir los pasos indicados en las pantallas del Wizard (éstos son básicamente
los mismos que deben seguirse en el proceso de creación).

Aún cuando se muestran por defecto los mismos parámetros de la definición que está siendo clonada, el usuario podrá mo-
dificarlos a su conveniencia.

1.2.7 Modificación de definiciones de pruebas

Como se indica a través de la nota respectiva en la ventana de consulta, las definiciones que han sido usadas en la
ejecución de algún proceso de detección no podrán ser modificadas ni eliminadas. El Sistema garantiza ası́, la consistencia
e integridad de los datos en la O.DB

Sólo en aquellas definiciones que no han sido empleadas en la ejecución de algún proceso, es posible modificar los campos
que se encuentren activos; tı́picamente el nombre, la descripción y los parámetros que contempla la prueba.

1.3 1.3 Acciones sobre procesos (Processes)

A través de la opción se dispone de acciones para visualizar, crear y modificar procesos.

1.3.1 Creación de procesos

Para crear un proceso, basta con ingresar a la ventana principal del objeto, hacer click sobre el botón “New” y seguir los
pasos indicados por las pantallas del Wizard :

PASO 1: muestra los pasos a seguir para completar el proceso de creación.

PASO 2: muestra los campos que deberá completar el usuario para identificar el nuevo proceso: nombre, tipo de proceso
y descripción (opcional).

PASO 3: permite seleccionar las definiciones (pasos) que conformarán el nuevo proceso. Para ello, basta con seleccionar
(hacer click en) el check box que acompaña el nombre de la definición que formará parte del proceso. En esta selección, el
usuario puede hacer uso de las propiedades de ordenamiento de las columnas para facilitar la búsqueda de las definiciones
que formarán parte del proceso; esto es, al hacer click sobre el encabezado se ordenará en forma ascendente (con el primer
click ) o descendente (con el segundo click ) el contenido de dicha columna.

PASO 4: muestra las definiciones seleccionadas en el paso anterior y permite establecer el orden en el que serán ejecutadas.
Los botones “Move Up” y “Move Down” posibilitan que una definición seleccionada (se muestra sombreada luego de hacer
click sobre ella), se pueda desplazar hacia hacia arriba o hacia abajo, respectivamente.

PASO 5: permite definir: 1) Si los clientes resultantes del proceso (o lo que es lo mismo, de la última definición) serán
el resultado de la concatenación de resultados (a nivel de clientes) de todas las definiciones que forman el proceso y 2) si
además de la concatenación, se desea crear un grupo de clientes y actualizarlo en tiempo de ejecución.

En el primer caso, debe marcarse el check box correspondiente a la etiqueta “Concatenar Resultados de Pasos”. En
el segundo, ha de marcarse la casilla “Crear Grupo de Objetos”, con lo que se habilitarán los campos “Nombre” y
“Descripción” que permitirán identificar al grupo. Si en lugar de crear un nuevo grupo, se desea actualizar un grupo

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 Encabezados de
Pasos columna
seleccionados

Figura 4: Wizard de creación de proceso. Paso 3: Selección de definiciones (pasos)

Crear grupo de objetos Opción para concatenar

(clientes) resultantes resultados de pasos
de la concatenación

Datos de identificación
del grupo de objetos
(clientes resultantes)

Figura 5: Wizard de creación de proceso. Paso 5: Concatenación de resultados y Creación de Grupos de Objetos

existente, debe completarse la creación del proceso y completar la configuración deseada en el tab “Orden de los Pasos”
de la ventana de consulta del proceso (ver sección 1.3.4).

PASO 6: muestra el resultado de la creación del proceso. Si se completó exitosamente, se mostrarán los botones “Done” y
“Execute this Ad-Hoc Process” (sólo si el tipo de proceso no es de carga). Si el usuario acciona el primero, se desplegará de
inmediato la ventana de consulta del recién creado proceso, donde podrá, de ser necesario, realizar modificaciones sobre
los pasos y la configuración de los receptores de las notificaciones. Si por el contrario, se hace click sobre el segundo botón,
se iniciará el Wizard de ejecución del proceso (debe tenerse en cuenta que si se elige ejecutar el proceso inmediatamente
se omite la configuración de receptores de notificaciones)

Según el tipo de proceso creado, se establece por defecto, cierta configuración en cuanto al envı́o de notificaciones:

Procesos de carga: se establecerá por defecto el envı́o de notificaciones con sólo realizar la corrida del proceso (el check
box “Send Email on Invocation” estará marcado). Los receptores de estas notificaciones serán los que estén configurados en
el “Notification Factory” del módulo O.Foundation y los que se indiquen explı́citamente en el tab “Notification Receivers”
de la ventana de consulta del proceso.

Procesos Ad-hoc y periódicos: son configurados por defecto con la capacidad de enviar notificaciones únicamente en
caso de match, es decir, si al menos un objeto cumple con los criterios y parámetros establecidos en las definiciones que
conforman el proceso. En este sentido, los check boxes correspondientes a las etiquetas “Send Email on Invocation” y
“Send Email on Invocation (Only on Match)” están marcados con un check mark.

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Aún cuando en la creación el Sistema atribuye propiedades de envı́o de notificaciones según el tipo de proceso, el usuario
podrá modificarlos según su conveniencia, marcando o desmarcando los check box correspondientes (“Send Email on
Invocation” y “Send Email on Invocation (Only on Match)”. Para suprimir el envı́o de notificaciones, bastará con dejar
en blanco únicamente el check box correspondiente a la etiqueta “Send Email on Invocation”.

En el caso que se requiera enviar notificaciones y ası́ se indique en el tab “Main Information”, habrá de configurarse el
conjunto de receptores por medio del tab “Notification Receivers”. La selección de los receptores podrá hacerse mediante
el uso del localizador de empleados (si desea consultar en detalle esta funcionalidad, refiérase al Manual de Información
General).

Para que el proceso pueda ser ejecutado, es indispensable activarlo (ver apartado “Activación” (1.3.4.1) de la sección
1.3.4)

1.3.2 Clonación de Procesos

El Sistema Occam permite crear un proceso con las mismas caracterı́sticas de uno existente en la O.DB, a través del
proceso de clonación. Para iniciar la clonación, desde la ventana de consulta del proceso a clonar, el usuario hará click
en el botón “Clone”, y seguirá los pasos indicados por las pantallas del Wizard (ver sección 1.3.1). Si el proceso original
contempla el envı́o de notificaciones, al inicio de la clonación el usuario decidirá si desea clonar los receptores de dichas
notificaciones, de manera que no necesitará configurar nuevamente estos destinatarios. Para ello, deberá responder a
esta solicitud (Clone Email Notification Receivers?): click en “Yes” para clonar los receptores, o click en “No”, según se
requiera.

Aún cuando en la pantalla de los pasos 2 y 3 del Wizard se muestran por defecto las mismas caracterı́sticas del proceso
que está siendo clonado, el usuario podrá modificarlas a su conveniencia, a excepción del tipo de proceso que debe ser del
mismo tipo que el proceso original.

1.3.3 Visualización de Procesos

Al ingresar a la ventana de consulta de un proceso en particular (figura 6), el usuario podrá visualizar toda la información
referida al proceso en el tab “Main Information”.

Este tab contiene la siguiente información: identificación, nombre, descripción, tipo de proceso, pasos (o definiciones) que
lo conforman (referidas en el cuadro “Select Steps” y marcados los check boxes asociados), si puede ser modificado (“Can
be modified?”) o borrado (“Can be deleted?”) y si contempla el envı́o de notificaciones (“Send Email on Invocation” y
“Send Email on Invocation (Only Match).

Atributos

Proceso activo

Pasos del
proceso

Figura 6: Ventana de consulta de procesos

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En este sentido, si los check boxes correspondientes a las etiquetas “Send Email on Invocation” y “Send Email on Invocation
(Only on Match)” contienen un check mark, las notificaciones se enviarán a los destinatarios establecidos únicamente
cuando en la corrida del proceso, se detecten objetos que cumplen con los parámetros indicados en la definición y en el
marco de la corrida del proceso (parámetros en tiempo de ejecución, como rango de fechas, por ejemplo). Si sólo aparece
marcada la opción “Send Email on Invocation”, las notificaciones serán enviadas cada vez que se ejecute el proceso.
El objeto de esta configuración es mantener informados a determinadas personas sobre la ejecución de ciertos procesos,
independientemente de los resultados que arroje su ejecución.

El tab “Order Steps” muestra en el cuadro “Selected Steps” las definiciones que forman parte del proceso. Los botones
“Move Up” y “Move Down” permitirán, sólo si el proceso no ha sido ejecutado, modificar el orden de ejecución de los
pasos dentro del proceso. Para mover una definición hacia arriba (adelantar su ejecución respecto a otra), basta con
seleccionarla (hacer click sobre ella) y hacer click en el botón “Move Up”; para desplazarla hacia abajo, click en el botón
“Move Down”.

1.3.4 Modificación de procesos

Un proceso sólo podrá ser modificado mientras no haya sido ejecutado. Si este es el caso, se pueden modificar las
caracterı́sticas y/o atributos que se encuentren activos.

Cuando un proceso es ejecutado, el check box “Used” aparece marcado, mientras que los correspondientes a las etiquetas
“Can Be Modified” y “Can Be Deleted” aparecen vacı́os.

En el tab “Main Information”, el usuario puede modificar los pasos seleccionados marcando/desmarcando los check boxes
correspondientes.

En el tab “Orden de los Pasos” se puede modificar a través de los botones “Move Up” y “Move Down”, el orden en
el que serán ejecutadas las definiciones de pruebas que conforman el proceso. Adicionalmente, se puede establecer que
los clientes resultantes en la ejecución de la última definición, sea producto de la concatenación de los resultados de
las definiciones previas; esto es, si se tienen tres definiciones, sobre los clientes resultantes de la ejecución de la primera
definición se aplicarán los criterios contemplados en la segunda definición y sobre los clientes resultantes se aplicarán
los criterios contemplados en la tercera definición. De esta manera, los clientes resultantes de la definición precedente en
orden de ejecución, serán el insumo de la siguiente definición (aún y cuando ésta tenga configurado un grupo de clientes
especı́fico).

Pasos del
proceso Concatenación
de resultados Botón para
crear grupo
Guardar resultado de objetos
en grupo de objeto

Grupo seleccionado
para guardar los
clientes resultantes
de la concatenación

Figura 7: Ventana de consulta de procesos. Tab “Orden de pasos”

Sólo si los resultados son concatenados, el usuario podrá escoger si desea guardar el resultado final (clientes) en un grupo
de objetos, marcando el check box “Guardar resultado final en un Grupo de Objetos”. El grupo en cuestión, podrá ser uno

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 de los grupos de clientes ya existentes en la base de datos y mostrado bajo el cuadro “Grupo de Objetos” o podrá crear un
nuevo grupo a través del botón “Crear Grupo de Objetos”. Si se escoge esta opción, se desplegará el Wizard de creación
de grupo de objetos cliente que solicitará especificar en el paso 2, el nombre y la descripción del nuevo grupo. Al finalizar
la creación del grupo de objetos, éste quedará automáticamente seleccionado para guardar los clientes resultantes de la
ejecución.

El check box identificado con la etiqueta “Actualizar Grupo de Objetos en Ejecución”, permite indicar que una vez
culminada la ejecución del proceso, los clientes resultantes sean guardados automáticamente en el grupo seleccionado
para tal fin. Si no se marca, la actualización del grupo podrá hacerse de manera opcional en la ventana de consulta del
resultado de la última definición.

1.3.4.1 Activación

Para que un proceso O.Detect sea ejecutable es necesario activarlo; de lo contrario existirá en la base de datos, pero no
se mostrará como disponible en el asistente de ejecución (Wizard ).

Para activar un proceso, basta con marcar el check box “Active”, del tab “Main Information” de la ventana de consulta
del proceso (ver figura 6).

1.3.4.1.1. Activación y selección de procesos que serán utilizados en la carga de Datos Para que un
proceso sea utilizado durante la carga de datos, no basta con marcar el check box “Active”. Es necesario además, hacerlo
dominante. Para ello, el usuario debe hacer click sobre el botón “Make Dominant Process”. De esta manera, aunque
existan varios procesos de carga activos, sólo uno será utilizado durante la carga de datos (el marcado como dominante).

Botón para hacer el

proceso dominante

Figura 8: Ventana de consulta de un proceso de carga

1.4 1.4 Ejecución de procesos a la medida (Run Ad Hoc Processes)

A través de la opción el usuario podrá ejecutar procesos creados y configurados para satisfacer requerimientos
de investigación particulares. A tal efecto, luego de ingresar a la opción “Run Ad-Hoc Process”, el usuario seguirá los
pasos indicados por las pantallas del Wizard :

PASO 1: muestra los pasos a seguir para completar la ejecución del proceso.

PASO 2: permite indicar el proceso a ejecutar, a través de su selección en la lista mostrada en el cuadro “Available Ad
Hoc Proceses”. Para seleccionar el proceso a ejecutar, basta con hacer click sobre la fila que lo contiene. Con el objeto

10 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
de facilitar la búsqueda del proceso a ejecutar, el usuario podrá hacer uso de las propiedades de ordenamiento del grid al
hacer click en el encabezado de la columna correspondiente.

Adicionalmente, esta ventana permite escoger la máquina donde tendrá lugar la ejecución de la prueba: en la máquina
del usuario o en el servidor. Para seleccionar el servidor como lugar de ejecución, bastará con hacer click en el check box
que acompaña la etiqueta “Server Execution?”. Por lo general, las ejecuciones en el servidor son mucho más rápidas, no
sólo por la mayor capacidad del equipo sino por el tiempo de red empleado para operaciones de lectura y escritura en la
base de datos.

Al hacer click en el botón “Next” se inicia el Wizard para la definición de los parámetros a tiempo de ejecución de
la primera definición que forma parte del proceso. Estos parámetros son particulares de cada prueba. En este sentido,
cada paso podrı́a solicitar parámetros diferentes a la hora de ejecutarse. Con fines ilustrativos y desde este punto en
adelante, esta documentación tomará como ejemplo la ejecución y revisión de resultados de procesos con definiciones de
la prueba “Occam - O.Detect Account Transactions”; para información detallada de su parametrización, funcionamiento
y resultados, el lector puede referirse al manual de la prueba en particular.

La prueba “Occam - O.Detect Account Transactions” posee como parámetros a tiempo de ejecución el rango de fe-
chas que completa el ámbito de investigación de la definición. Para cada definición presente se mostrará su Wizard de
parametrización a tiempo de ejecución:

PASO 1 (Wizard de configuración de parámetros en tiempo de ejecución): indica las acciones a se-
guir.
PASO 2 (Wizard de configuración de parámetros en tiempo de ejecución): comprende la definición
del rango de fecha de los movimientos que serán incluidos en el análisis de los datos (figura 9). El usuario
habrá de especificar la fecha mı́nima (“Movements to Include - Min Date ) y máxima (“Movements to Include
- Max. Date). Si se requiere estudiar el universo de movimientos en el ámbito temporal, bastará con dejar
en blanco los campos correspondientes a las fechas mı́nima y máxima y hacer click en el botón “Next”. Se-
guidamente, se desplegará un mensaje de advertencia que notifica que no se ha especificado ninguna fecha y
que todos los movimientos serán incluidos (el usuario expresará su acuerdo al hacer click en el botón “Yes”).
Deberá tenerse en cuenta lo trascendental de esta acción, pues el volumen de datos a analizar puede generar
recorridos muy amplios sobre la O.DB.

Límite superior del

rango a investigar

Límite inferior del

rango a investigar

Fecha en el formato Hora en el formato

DD/MM/AAAA HH:mm:ss

Figura 9: Procesos Ad-Hoc. Definición del rango de fechas a analizar

PASO 3 (Wizard de configuración de parámetros en tiempo de ejecución): indica el fin de la con-

figuración de los parámetros en tiempo de ejecución para esa definición.
Al hacer click en el botón “Continue”, se ejecutará alguna de estas acciones, según el caso: se iniciará el Wizard
de configuración de parámetros en tiempo de ejecución para la siguiente definición (si hay más definiciones
por configurar) o se dará inicio al proceso de análisis de los datos.

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 PASO 3: culminado el proceso de análisis sobre el ámbito de investigación, en la última ventana del Wizard se muestran
las estadı́sticas generales resultantes de la ejecución del proceso. Se indica: número de identificación del resultado del
proceso, fecha de inicio y fin de la corrida del proceso, número de definiciones procesadas, número de objetos procesados,
objetos excluidos y objetos encontrados. Adicionalmente y dado el caso, se podrá visualizar cualquier notificación de error.
Desde esta ventana, el usuario podrá decidir si desea visualizar los resultados o postergar su consulta para otro momento
(click en el botón “Open Results” o en el botón “Done”, respectivamente). Ası́ mismo, si desea ejecutar otro proceso,
podrá hacerlo desde esta ventana al accionar el botón “Run another Adhoc Process”; al hacerlo, se desplegará nuevamente
la ventana del paso 2 del Wizard donde el usuario seleccionará el proceso que desee ejecutar.

1.5 1.5 Ejecución de procesos periódicos (Run Periodical Processes)

A través de la opción el usuario podrá ejecutar procesos creados y configurados para ser ejecutados con cierta
periodicidad. En general, los Wizards disponibles para el caso de procesos periódicos son similares a los de procesos
Ad-hoc descritos en la sección anterior. El paso 1 del Wizard de ejecución, muestra la secuencia a seguir para completar
la acción; el paso 2 permite seleccionar el proceso a ejecutar, ası́ como la máquina donde se analizarán los datos (en la
máquina del usuario que invocó el proceso o en el servidor — click en Server Execution? —). La diferencia entre los
procesos ad-hoc y los periódicos se visualiza en la ventana de parámetros en tiempo de ejecución que dependerá de las
pruebas que conformen el proceso (el detalle de los parámetros en tiempo de ejecución de cada prueba puede consultarse
en el manual correspondiente). Para el caso de un proceso periódico comprendido sólo por una definición de la prueba
“Occam - O.Detect Account Transactions”, la ventana de parámetros en tiempo de ejecución (paso 2 del Wizard ) se
muestra en la figura 10.

Control para la selección

del período de tiempo
a investigar Límite superior del
rango a investigar

Opciones del control Límite inferior del

rango a investigar

Figura 10: Proceso Periódico. Definición del rango de fechas a analizar

En esta ventana el usuario termina de configurar el ámbito de investigación de la definición de prueba que va a ser
ejecutada. En el caso de la prueba “Occam - O.Detect Account Transactions”, es posible seleccionar el perı́odo de tiempo
entre las opciones disponibles en el control: esta semana, la semana pasada, el mes pasado, este mes, los últimos tres
meses, etc.

El resto de las ventanas del Wizard son iguales a las de los procesos ad-hoc (ver sección 1.4).

1.6 1.6 Acciones sobre resultados de procesos (Process Results)

1.6.1 Visualización y consulta de resultados de procesos

Al acceder a la opción se muestran los resultados generados a partir de la ejecución de procesos y la información
básica asociada a dichos resultados.

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A través de los criterios de búsqueda “Invoked by”, “Process Kind” y “Objects Found?”, el usuario podrá visualizar
los procesos ejecutados por un usuario en particular, de un tipo determinado y/o sólo aquellos procesos que arrojaron
resultados positivos (al menos un objeto encontrado), según su selección. Si no se indica explı́citamente alguno de los
criterios antes mencionados y se ejecuta la búsqueda (accionando el botón “Perform Query”), se listarán en el grid todos
los procesos que han sido corridos hasta el momento. Este grid contiene información básica de la ejecución del proceso:
identificador, nombre del proceso, fecha de inicio, fecha de culminación de la ejecución, número de objetos procesados,
número de objetos excluidos, número de objetos encontrados y usuario que ejecutó el proceso. Los resultados de procesos
que se listan en el grid, originalmente están ordenados por el identificador (Id), número de secuencia que es asignado por
el Sistema cuando se ejecuta cada proceso.

Estadísticas
del proceso
Nombre de
la prueba Estadísticas de los
resultados arrojados
por la definición

Nombre de la definición

Figura 11: Ventana de consulta de resultados de un proceso

Para consultar el detalle de un proceso en particular, basta con acceder a su ventana de consulta (figura 11), con sólo
hacer double click sobre la fila correspondiente
Esta ventana contiene las estadı́sticas de objetos procesados, objetos excluidos y objetos encontrados a nivel del proceso
y por cada una de las definiciones, además de la información para su identificación (id, nombre y tipo).
En el tab “Notifications” es posible visualizar a través de las columnas del grid, las notificaciones que fueron enviadas a
raı́z de la ejecución del proceso. Si lo desea, el usuario podrá consultar el detalle de la notificación al acceder a su ventana
de consulta.

1.6.1.1 Consulta de objetos encontrados

Para acceder al detalle de los resultados por definición procesada (movimientos, clientes, instrumentos, entidades de
transferencia), el usuario deberá hacer double click sobre la fila de la definición a consultar, a nivel de las columnas
“Processed”, “Excluded”, “Found”. Si se hace double click a nivel de la columna “Test Definition Name”, se desplegará la
ventana de consulta de la definición, mientras que si se hace double click a nivel de la columna “Test Name”, se mostrará la
ventana de consulta de la prueba. Si el usuario accedió a la ventana de consulta de los resultados de una definición
podrá visualizar los detalles de los objetos encontrados. Aún cuando los resultados de una definición de prueba guardan
una estructura similar, los tabs pueden variar entre las diferentes pruebas. A los efectos de este manual, se usará un
resultado de definición de la prueba de transacciones en cuentas para describir la forma en que se pueden consultar los
resultados (figura 12):
En el tab “Main Information”: información general de la definición, montos considerados, rango de fechas, status de la
definición dentro del proceso, estadı́sticas de procesamiento. En el caso que ambos campos del rango de montos y fechas
se encuentren vacı́os, se estarán considerando todas las transacciones en cuanto a montos y fechas.
En el tab “Excluded Transactions”, se listarán aquellas transacciones operacionales cuyo procesamiento no pudo ser
completado porque no se disponı́a de toda la información requerida durante la ejecución del proceso. Por ejemplo, una

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 Objetos
encontrados

Rango de
montos
Rango de
fechas

Figura 12: Ventana de consulta del resultado de una definición

transacción operacional puede ser excluida del análisis, si el monto de la transacción no pudo ser convertido a la moneda
en la que fue configurada la definición; es decir, si en la O.DB no se cuenta con la tasa de conversión requerida.

El resto de los tabs cuyos nombres comienzan con el adjetivo Found, contiene la lista de los objetos encontrados. De
izquierda a derecha: transacciones, cuentas asociadas a esas transacciones, clientes (titulares de las cuentas del tab anterior)
y entidades de transferencia (en el caso que hubieran transferencias involucradas). En estos tabs el usuario podrá acceder
al detalle del objeto con sólo hacer double click sobre la fila correspondiente.

El tab “All” muestra en un sólo grid la información disponible en los tabs anteriores, de manera que en una fila se puede
consultar de forma condensada información de la transacción, de la cuenta y del titular del instrumento financiero.

1.6.2 Borrar resultados de procesos

Por lo trascendente de la acción en cuanto a integridad y consistencia de datos, la acción de borrar resultados de procesos
podrá ejecutarse sólo si no se encontró ningún objeto y si el usuario tiene la debida permisologı́a. En general, un usuario
no podrá borrar el resultado de un proceso ejecutado por otro usuario, a menos que tenga rol de administrador.

Si el usuario y el proceso cumplen con las condiciones mencionadas, bastará con seguir la siguiente secuencia de acciones
para borrar el resultado:

1. Ingresar a la ventana de consulta del resultado del proceso

2. Hacer click en el menú “O.Detect Process Result”
3. Hacer click en la opción “Destroy O.Detect Process Result”
4. Hacer click en el botón “Yes” del cuadro de diálogo que verifica si realmente se desea borrar el resultado.

Si la opción “Destroy O.Detect Process Result” no está disponible, al menos una de las condiciones anteriores no se
cumple, por lo tanto, el resultado no podrá ser borrado.

1.7 1.7 Acciones sobre clasificadores de paı́ses (Country Classifiers)

Al igual que en el módulo O.Records, en O.Detect están disponibles las siguientes acciones: creación, modificación y
eliminación de clasificadores de paı́ses y de categorı́as de clasificación. La disponibilidad de estas acciones para los usuarios
finales en este módulo, dependerá del perfil del usuario y los roles que tenga asignados.

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A los efectos de este manual, se describirá el detalle de la visualización de clasificadores de paı́ses. La descripción del resto
de las acciones puede ser consultada en el Manual de Referencia del módulo O.Records.

1.7.1 Visualización de Clasificadores de Paı́ses

A través de la opción , es posible visualizar los organismos o instituciones que contemplan alguna categorı́a o
criterio de riesgo, bajo el cual agrupan o clasifican a determinados paı́ses.

Categorías de
clasificación

Países clasificados
bajo esa categoría

Figura 13: Ventana de consulta de un clasificador de paı́ses

En la ventana de consulta de un clasificador de paı́ses(figura 13), el usuario podrá visualizar las categorı́as definidas por
el ente para clasificar y los paı́ses bajo dichas clasificaciones.

Para visualizar los paı́ses que están clasificados bajo una categorı́a, basta con seleccionarla y consultar la lista de paı́ses
desplegada en el cuadro “Classified Countries”. La validez de dicha clasificación para un paı́s en particular puede ser
consultada al acceder a la ventana de consulta del paı́s en cuestión (double click sobre el paı́s).

1.8 Acciones sobre paı́ses (Countries) 1.8

Las acciones definidas en la opción del módulo O.Detect son básicamente las mismas que se describen en el
módulo O.Records: visualización, clasificación de paı́ses, modificación y eliminación de categorı́as asignadas a un paı́s.

A los efectos de este manual, se describirá el detalle de la visualización de paı́ses. La descripción del resto de las acciones
puede ser consultada en el Manual de Referencia del módulo O.Records.

1.8.1 Visualización de Paı́ses

En la ventana de consulta de un paı́s, es posible visualizar qué entes lo han clasificado, bajo qué categorı́a y la vigencia
de dicha clasificación.

Adicionalmente, en los check boxes respectivos, se indicará si la clasificación es inválida y si tiene vı́nculos con resultados
de pruebas de O.Detect; es decir, si el paı́s está involucrado en transacciones operacionales que resultaron positivas en la
ejecución de algún proceso O.Detect.

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 jANEXO I. ACTUALIZACIÓN DE ARCHIVOS .DLL

El Sistema Occam contempla una funcionalidad que permite poner a disposición de todos los usuarios las nuevas versiones
de los archivos .dll, a través de la interfaz de la aplicación de manera sencilla y transparente para los usuarios finales.

Cuando exista una nueva versión de los archivos .dll correspondientes a alguna de las pruebas implementadas en el Sistema
(occODetectTestAccTransactionExt.dll, para el caso de la prueba “Occam - O.Detect Account Transaction”), se debe
ejecutar el proceso que permite incorporarlos a la base de datos y ası́ ponerlos a disposición de todos los usuarios.

El procedimiento de actualización de archivos .dll se realiza a través de la ventana principal de pruebas, seleccionando
los objetos cuyos dll’s se quieren actualizar, para luego presionar el botón “Upload All...”(para seleccionar más de uno
mantenga la tecla Ctrl (Control) presionada y haga click en las filas correspondientes)

Prueba
seleccionada

Botón para subir

el dll de la(s) prueba(s)
seleccionada(s) a la
base de datos

Figura 14: Ventana de consulta de la prueba “Occam - O.Detect Account Transaction Test”, tab “Main Information”

Adicionalmente, existe la posibilidad de subir los .dll’s a través del botón “Upload All. . . ” de la ventana desplegada al
seleccionar la opción “Manage Volatile Objects. . . ” del menú “File” de la pantalla principal del módulo O.Foundation.
Para subir sólo los objetos volátiles de las listas y/o algoritmos, deberá seleccionar los registros (filas) correspondientes a
estos objetos.

El procedimiento descrito formará parte de los roles del administrador, por lo que sólo los usuarios con este rol (o con
alguno que tenga asociada la acción “Upload O.Detect Test Binary File” ) podrán visualizar la información del archivo
y el botón que da inicio al proceso de carga de la última versión de estos archivos (figura 14).

En ambos casos, luego de presionar el botón “Upload ...”, por la trascendencia de la acción — se reemplazará el archivo
existente por uno nuevo — se muestra siempre la advertencia correspondiente (figura 15)

Figura 15: Advertencia sobre reeemplazo del archivo binario

Si el usuario prosigue con la actualización haciendo click sobre el botón “Yes”, se completará el proceso (los archivos
serán reemplazados por las versiones más recientes). Si el Sistema detecta que las versiones son iguales (no hubo ningún
cambio), no realizará ninguna tarea.

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Una vez que el archivo es actualizado en la base de datos, estará disponible para todos los usuarios que ejecuten acciones
sobre las pruebas. Luego de la actualización, en la primera acción que se ejecute en una máquina diferente a aquella desde
donde se hizo la actualización o “Upload”, el usuario verá desplegarse un cuadro que indica las acciones que se están
ejecutando durante el proceso de download o de actualización del archivo en el ámbito del usuario.

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