Sistema para la Prevención y el

Control de la Legitimación de Capitales

y la Financiación al Terrorismo

III.

Manual de Referencia

Toda la documentación del Sistema Occam es secreto comercial y propiedad intelectual del Grupo Eniac C.A.
Prohibida la distribución y/o reproducción total o parcial
v1.11 - occORRs-7.1.2016
 Occam es un producto desarrollado por:
Grupo Eniac
www.grupoeniac.com
Occam es una marca registrada del Grupo Eniac
 jTABLA DE CONTENIDO

O.RECORDS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

1 ACCIONES DEFINIDAS EN O.RECORDS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

1.1 Visualización . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

1.1.1 Visualización de Clasificadores de Paı́ses. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

1.1.1.1 Ventana de consulta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

1.2 Modificación de los Índices de Sospechosidad (IS) . . . . . . . . . . . . . . . . 4

1.3 Creación de clasificadores de paı́ses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

1.4 Eliminación de clasificadores de paı́ses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

1.5 Adición de nuevas categorı́as en un ente clasificador . . . . . . . . . . . . . . . 6

1.6 Modificación y eliminación de categorı́as . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

1.7 Clasificación de paı́ses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

1.8 Modificación y eliminación de categorı́as asignadas a un paı́s . . . . . . . . . . . 7

1.8.1 Invalidación de categorı́as asignadas a paı́ses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

1.9 Adición y modificación de direcciones, comentarios y nombres . . . . . . . . . . . 7

1.9.1 Adición de direcciones comentarios y nombres. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

1.9.2 Edición y modificación de direcciones, comentarios y nombres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

1.10Creación de grupos de objetos e incorporación de nuevos elementos a un grupo existente . 9

1.10.1 Creación de grupos de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

1.10.2 Agregar objeto(s) a un grupo de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

1.10.3 Editar un grupo de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

1.10.3.1Eliminar elementos de un grupo de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

1.11Visualización de Grupos de Objetos Inteligentes . . . . . . . . . . . . . . . . 11

1.12Creación de Servicios Financieros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12

1.13Visualización de Servicios Financieros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

1.14Creación de Metodologı́as de Riesgo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - i
1.15Visualización de Metodologı́as de Riesgo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

1.16Creación de Escalas de Riesgo de una Metodologı́a . . . . . . . . . . . . . . . 15

1.17Visualización de Escalas de Riesgo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

1.17.1 Asociación de Instrumentos Bursátiles a una Escala de Riesgo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

1.18Gestión de Canales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

1.18.1 Creación de Canales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

1.18.2 Configuración de Canales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

1.19Visualización y consulta de la información relacionada al módulo O.Risk . . . . . . . 18

1.19.1 El tab “Información O.Risk” de la Institución Financiera y Sucursal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

1.19.2 El tab “Matriz de Riesgo O.Risk”. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

1.19.3 Información O.Risk de Cliente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

1.19.3.1Cálculo de riesgo y composición porcentual del riesgo del cliente por factor . . . . . . . . . . . . . 21

1.19.4 Evolución del riesgo del cliente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

1.20Documentos O.Docs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23

ii
O.Records constituye la ventana de información para el usuario que desea consultar aspectos especı́ficos de algunos de
los objetos definidos en el Sistema Occam. A través de las ventanas principales y de consulta, el usuario podrá navegar
en diferentes niveles de información, que van desde los más básicos hasta los más especı́ficos.

Particularmente en el módulo O.Records, el Sistema Occam proporciona la capacidad de realizar búsquedas con altos
niveles de especificidad, al suministrar múltiples criterios de selección que establecidos adecuadamente arrojan resultados
precisos. De esta manera, se facilitan las importantes labores de consulta e investigación. Adicionalmente, O.Records
proporciona al usuario la oportunidad de enriquecer los datos contenidos en el Sistema, al permitirle incorporar información
en algunos objetos.

Opciones de O.Records
En la pantalla principal del módulo, se muestran las diferentes opciones cuyos nombres están asociados a diferentes objetos
en el Sistema (figura 1).

Opciones de
O.Records

Figura 1: Pantalla principal del módulo O.Records

Estas opciones son las siguientes:

Financial Systems (Sistemas Financieros) Transfer Entities (Entidades de Transferencia)

Banks (Bancos) Occam Code Kinds (Tipos de Código en Occam)
Persons (Personas) Country Classifiers (Clasificadores de Paı́ses)
Companies (Compañı́as) Countries (Paı́ses)
Employees (Empleados) Currencies (Monedas)

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 1
 j1. ACCIONES DEFINIDAS EN O.RECORDS

Aún cuando las principales acciones del módulo O.Records son la visualización y consulta de objetos del Sistema, el
usuario autorizado podrá crear nuevos entes clasificadores, asignar clasificaciones a paı́ses, añadir y/o modificar cierta
información en los atributos de algunos de los objetos existentes en la base de datos del Sistema. Estas acciones se
describen detalladamente a continuación:

1.1 Visualización 1.1

Este proceso es básicamente el mismo para las diferentes opciones del módulo O.Records y aún cuando sigue el proceso
descrito en el Manual de Información General, sección Interacción Básica — por el amplio uso que se hace de esta acción
en el módulo O.Records — se indicará brevemente cómo realizarla. Para ello se tomará como ejemplo la opción “Banks”,
por ser uno de los objetos con mayor complejidad en lo que a información respecta.

Al acceder a la opción , el usuario puede realizar la búsqueda de un banco al establecer los criterios respectivos
(en el tab “Bank Selection Criteria”) o bien, visualizar el universo de bancos existentes en la base de datos. En cualquier
caso, los resultados se muestran en el grid del tab “Banks”. Si el usuario requiere información más detallada de alguno
de los bancos, bastará con realizar la consulta respectiva haciendo double click en la fila correspondiente. Seguidamente,
se mostrará la ventana con el detalle de la información contenido en los diferentes tabs (figura 2).

Tabs que
contienen el
detalle de la
información

Figura 2: Ventana de consulta de un banco

El tab “Main Information” — presente en todas las ventanas de consulta de los objetos del Sistema — contiene información
básica que identifica al banco en cuestión. El resto de los tabs hace alusión a la información que se puede consultar al
seleccionar cada uno de ellos. Algunos tabs, como es el caso de “Employees”, “Clients - Persons”, “Clients - Companies”
y “Accounts”, permiten realizar búsquedas especı́ficas estableciendo los criterios respectivos o visualizar el universo de
aludidos. Otros, como el caso de “Branches”, “Departments”, “Titles”, “Trainings” y “Economic Groups” mostrarán
directamente la información en los respectivos grids. En todos los casos, el usuario podrá incrementar el nivel de detalle
de la información a través de la navegación en las diferentes pantallas de consulta.

1.1.1 Visualización de Clasificadores de Paı́ses

Bajo el término “Clasificadores de Paı́ses” se agrupan todas aquellas organizaciones que manejan algún esquema de clasifi-
cación o categorı́as para algunas naciones alrededor del mundo. Por ejemplo, el Grupo de Acción Financiera Internacional

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 3
 (GAFI), maneja la figura de Paı́ses y Territorios No Cooperadores, para hacer referencia a aquellas jurisdicciones que de
acuerdo a su criterio, no prestan la debida cooperación internacional en materia de Prevención y Control de Legitimación
de Capitales, bien sea por el carácter laxo de sus legislaciones o bien por la incapacidad manifiesta en su aplicación.
Desde la perspectiva de Legitimación de Capitales es necesario tomar en cuenta los entes clasificadores de paı́ses a escala
mundial que puedan tener carácter legal o ser utilizados como indicadores confiables. Occam permite clasificar los paı́ses
bajo estos organismos con el fin de detectar y rastrear transacciones internacionales que involucren a estos paı́ses.

1.1.1.1 Ventana de consulta

A través de la opción es posible visualizar los entes clasificadores existentes en la base de datos del Sistema.

Al obtener información detallada de un clasificador en particular se podrá visualizar en el tab “Main Information” (figura
3):

Identificación del clasificador en el Sistema

Nombre
Descripción
Si la Institución tiene obligaciones con el ente clasificador (reportes, cumplimiento regulatorio). En caso afirmativo
aparecerá un check mark en el check box “Has Legal Bindings?”.

Indicador de
Nombre del obligación legal
clasificador de la Institución
con el ente
clasificador

Categoría
seleccionada Categorías de
clasificación

Países clasificados
bajo la categoría
seleccionada

Figura 3: Ventana de consulta de un clasificador de paı́ses

En el recuadro “Classification Items” se detallan los aspectos relacionados con las categorı́as de clasificación. Al respecto
se especifican las categorı́as definidas por el ente clasificador, su descripción, los paı́ses bajo esa clasificación y la infor-
mación de creación y/o modificación — usuario y fecha —. Para visualizar la información asociada a cada categorı́a,
deberá seleccionar una por una en la lista identificada como “Classification Item”.

1.2 1.2 Modificación de los Índices de Sospechosidad (IS)

Los usuarios debidamente autorizados por la Unidad de Cumplimiento de la Institución podrán modificar los Índices de
Sospechosidad de las Entidades Investigables (personas, compañı́as, instrumentos financieros, transacciones operacionales
y entidades de transferencia) a través del tab “ISs (Scoring)”, siempre y cuando esté instalado el módulo O.Detect; en
caso contrario, este tab no estará disponible.

4 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
Para modificar un ı́ndice de sospechosidad de una EI especı́fica, se accede a la ventana de consulta de la EI cuyo IS se va
a modificar, se coloca en primer plano el tab “ISs(Scoring)” y se identifica el IS que se quiere modificar. Una vez definido,
el usuario hará click sobre el botón “Edit” que acompaña al valor del IS a modificar e insertará el nuevo valor en el campo
“IS New Value” de la ventana de modificación del IS en cuestión (figura 4).

Nuevo IS
Variación con respecto
al antiguo IS

Figura 4: Ventana de edición de ISs

Una vez definido el nuevo valor del IS, se mostrará la variación con respecto al valor inicial en el campo “Delta”. Al hacer
click en el botón “Ok” se asignará el nuevo valor a dicho IS.

En el caso de las personas naturales registradas como clientes de la Institución el procedimiento es similar: se realiza a
través del tab “Client”, seleccionando el ı́ndice que se desea modificar y haciendo click en el botón “Edit”.

Como todas las acciones, el log del Sistema conserva un registro de estos cambios, de manera que se puede consultar en
cualquier momento qué usuario realizó el cambio, sobre qué EI, la variación con respecto al IS anterior y el valor asignado.

1.3 Creación de clasificadores de paı́ses 1.3

Desde la ventana principal del objeto se pueden crear nuevos entes clasificadores haciendo click en el botón “New” y
siguiendo los pasos indicados por la pantalla del Wizard :

PASO 1: indica los pasos a seguir durante la creación del nuevo ente clasificador.

PASO 2: muestra la información requerida para identificar al nuevo ente (figura 5). Los datos requeridos por el Sistema
son: nombre del ente clasificador, descripción (opcional) y si la Institución tiene alguna obligación legal con el ente
clasificador (reportes, cumplimiento regulatorio) — se indicará a través de un check mark en el check box “Has Legal
Bindings?” —.

Nombre del
nuevo ente
clasificador

Descripción
Obligaciones con del nuevo ente
el nuevo ente

Figura 5: Creación de clasificadores de paı́ses. Paso 2 del Wizard: Requisitos de identificación

PASO 3: si el proceso se completó exitosamente, aparecerá el botón “Done”. Al hacer click sobre él se da por culminado
el proceso.

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 5
1.4 1.4 Eliminación de clasificadores de paı́ses
Sólo será posible eliminar aquellos entes que no tengan paı́ses clasificados bajo las categorı́as en él definidas.

Para eliminar un clasificador del Sistema, desde la ventana de consulta respectiva, se seguirá la siguiente secuencia: click
en el menú “Country Classifier”- click en la opción “Destroy Country Classifier”. Si la opción no está disponible, el
usuario no podrá ejecutar la acción.

1.5 1.5 Adición de nuevas categorı́as en un ente clasificador

Para añadir nuevas categorı́as de clasificación de paı́ses, se debe acceder a la ventana de consulta del ente clasificador. Una
vez allı́ y al hacer click en el botón “New”, se solicitará que se especifique la nueva categorı́a y su descripción (opcional)
(figura 6). Para guardar la reciente incorporación, bastará con hacer click en el botón “Save”.

Nombre de la
nueva categoría

Descripción de
la nueva categoría

Figura 6: Creación de categorı́a de clasificación de paı́ses. Requisitos.

1.6 1.6 Modificación y eliminación de categorı́as

Las acciones de modificación y eliminación, asociadas a los botones “Edit” y “Delete” estarán disponibles únicamente si
no hay ningún paı́s clasificado bajo dicha categorı́a.

A través del botón “Edit” se podrán modificar tanto el nombre como la descripción de la categorı́a, mientras que el botón
“Delete” permitirá eliminar por completo la categorı́a de clasificación.

1.7 1.7 Clasificación de paı́ses

Para clasificar un paı́s bajo alguna de las categorı́as definidas por un ente clasificador, el usuario deberá ingresar a la
opción y hacer la búsqueda del paı́s a clasificar. En la ventana de consulta de dicho paı́s, luego de hacer click
en el botón “New”, el usuario deberá completar los siguientes pasos (figura 7):

Seleccionar el ente clasificador de la lista disponible a través del control “Country Classifiers”.

Seleccionar a través del control “Classification”, la categorı́a que se le asignará al paı́s.

6 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
 Determinar el tiempo que permanecerá vigente la clasificación para este paı́s, especificando los lı́mites de tiempo.
El usuario deberá establecer fecha de inicio y de término de la clasificación. Si la clasificación estará vigente hasta
nuevo aviso, bastará con dejarlo indicado en el check box “Until Now”; por el contrario, si se desea asignar una fecha
para el término de la clasificación será necesario blanquear el check box para luego seleccionar la fecha deseada en
el calendario desplegado al hacer click en el control “To Date”.
Guardar los cambios haciendo click en el botón “Save”.

1) Lista de entes
clasificadores
Rango de validez
de la clasificación
2) Lista de categorías
de clasificación

Figura 7: Asignación de categorı́as de clasificación — datos requeridos —

1.8 Modificación y eliminación de categorı́as asignadas a un paı́s 1.8

Desde la ventana de consulta del paı́s cuya clasificación se pretende modificar, el usuario debidamente autorizado de-
berá primeramente seleccionar la categorı́a para luego hacer uso de los botones “Edit”, para cambiar los atributos de la
clasificación asignados a un paı́s y “Delete”, para eliminar la categorı́a. Esto sólo será posible si la clasificación no ha sido
empleada en algún proceso de investigación relacionado con O.Detect.

1.8.1 Invalidación de categorı́as asignadas a paı́ses

En el caso que una clasificación haya sido asignada por error y no pueda ser eliminada, el usuario puede invalidarla, de
manera que en lo sucesivo se deje sin efecto y no se emplee como indicador en los procesos de detección e investigación.
Para ello sólo se debe hacer click en el check box identificado como “Invalid”.

El Sistema proporciona esta facilidad para no perder la referencia histórica de eventos vinculados que inevitablemente
desaparecerı́a al eliminarla de la base de datos.

1.9 Adición y modificación de direcciones, comentarios y nombres 1.9

En las ventanas de consulta de personas, empleados y compañı́as, el usuario autorizado podrá añadir, editar o eliminar
información de direcciones, comentarios y nombres en los tabs “Addresses“, “Comments”, “Names”.

1.9.1 Adición de direcciones comentarios y nombres

Para añadir direcciones, comentarios o nombres, bastará con hacer click en “New” desde el tab correspondiente y seguir los
siguientes pasos, según sea el caso: Para el tab “Addresses” (figura 8): Seleccionar el tipo de dirección de la lista disponible

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 7
en “Address Kind” (domicilio, correo, trabajo o correo de trabajo) y completar los campos requeridos: descripción,
paı́s, entidad (o estado), ciudad, dirección propiamente dicha y código postal. Una vez establecida la nueva dirección
será necesario guardarla a través del botón “Save”.

Tipo de dirección
seleccionada

Campos a completar
para añadir una dirección

Figura 8: Ventana de consulta de personas. Tab“Addresses”

Para el tab “Comments”: completar los campos disponibles con una breve descripción (en “Kind and Description”) y el
comentario propiamente dicho (en “Comments”). Una vez agregado el comentario, deberá guardarse a través del botón
“Save”.

El tipo de comentario será establecido automáticamente por el Sistema (para este caso “User Comment”).

Para el tab “Names” (figura 9): bastará con sólo completar los campos de nombre y apellido.

Tipo de dirección
seleccionada

Campos a completar
para añadir una dirección

Figura 9: Ventana de consulta de personas. Tab“Names”

Al guardar el nuevo nombre (click en el botón “Save”), el Sistema automáticamente colocará en “Name Description”,
tanto el nombre ingresado como sus datos de creación — usuario y fecha —. Como puede verse, es factible asociar varios
nombres a una misma persona o compañı́a, de manera que cuando el resto de los usuarios consulte los datos de una persona
o compañı́a en particular, podrá visualizar en el tab “Names”, todos los nombres asociados a dicho objeto. Esta facilidad

8 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
proporcionada por el Sistema, le permite al usuario disponer de información mucho más completa en la investigación de
casos con tipologı́as que incluyan identidades múltiples o uso de alias.

1.9.2 Edición y modificación de direcciones, comentarios y nombres

Para todos los casos, las acciones de modificación o eliminación asociadas a los botones “Edit” y “Delete” sólo estarán
permitidas en aquellas direcciones, comentarios o nombres que hayan sido creados por el mismo usuario que pretende
modificarlos.

1.10 Creación de grupos de objetos e incorporación de nuevos elementos a 1.10

un grupo existente

1.10.1 Creación de grupos de objetos

En el contexto Occam un grupo de objetos es un conjunto de elementos del Sistema de naturaleza similar. Los objetos de
Occam que pueden ser agrupados son: clientes (personas y compañı́as), empleados, transacciones, instrumentos, terceros
relacionados, sucursales, paı́ses, cargos, entrenamientos, departamentos, usuarios, sospechosos y reportados.

En O.Records, se pueden crear grupos de empleados, sucursales, clientes persona y clientes compañı́a. Para crear uno de
estos grupos, es necesario que el usuario esté ubicado en el tab del plural del objeto. Allı́, el usuario puede seleccionar las
filas correspondientes a los objetos que desea agrupar. Para ello, basta con hacer click sobre las entidades que formarán
parte del grupo (se debe mantener presionada la tecla “Ctrl” para seleccionar entidades en forma individual o la tecla
“Shift” para seleccionar grupos de entidades consecutivas). Una vez seleccionadas las entidades, al accionar el botón
derecho del mouse se muestran las opciones “Crear Grupo de Objetos” y “Añadir Objeto(s) a un Grupo de Objetos
existentes” (ver figura 10).

Entidades
seleccionadas

Menú de
opciones

Figura 10: Ventana de Sospechosos, tab “Sospechosos”. Menú de opciones de grupos de objetos

La selección de la primera opción, provoca el despliegue del paso 1 del asistente de creación de grupo de clientes.

El paso 2 del asistente, solicita la identificación del nuevo grupo de objetos a través de los campos “Código”, “Nombre”
y “Descripción” (figura 11).

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 9
 Código

Nombre

Descripción

Figura 11: Asistente de creación de un grupo de objetos. Paso 2

El paso 3 muestra los resultados del proceso de creación: Id asignado al nuevo grupo de objetos, y los valores asignados
a los campos en el paso anterior.

1.10.2 Agregar objeto(s) a un grupo de objetos

Para agregar uno o más objetos a un grupo de objetos (del mismo tipo) existente, basta con seleccionar en el tab del
plural del objeto las filas correspondientes a las entidades a agregar. Una vez seleccionadas las entidades, al accionar el
botón derecho del mouse el usuario hará click en la opción “Añadir Objeto(s) a un Grupo de Objetos existente” (figura
10), con lo que se desplegará el paso 1 del asistente para añadir Entidades a un Grupo de Objetos.

En el paso 2, de la lista de grupos de objetos desplegada, el usuario seleccionará el grupo al que desea añadir las entidades
previamente seleccionadas (para facilitar la búsqueda del grupo, el usuario podrá utilizar las propiedades de ordenamiento
de las columnas “Id” y “Nombre”).

Descripción

Grupos de
Grupo objetos
seleccionado

Figura 12: Asistente para añadir Entidades a un Grupo de Objetos. Paso 2

En el texto del paso 3, se indicará que las entidades fueron añadidas exitosamente al grupo indicado en el paso anterior.

1.10.3 Editar un grupo de objetos

El usuario que cuente con la debida permisologı́a, podrá cambiar la identificación del grupo de objetos, a excepción de
su código; esto es, modificar su nombre y su descripción. Adicionalmente, sobre la ventana de consulta del objeto en
cuestión, se podrán eliminar elementos del grupo de objetos, siguiendo los pasos indicados en la siguiente sección.

10 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
1.10.3.1 Eliminar elementos de un grupo de objetos

Para eliminar uno o más elementos de un grupo de objetos, el usuario permisado deberá entrar a la ventana de consulta
del grupo de objetos en cuestión. Una vez allı́, se ubicará en el tab “Detalle” donde podrá visualizar la lista de elementos
que forman el grupo. En dicha lista, el usuario seleccionará el(los) elementos que desea desincorporar y seguidamente
hará click sobre el botón “Eliminar” ubicado en el lado superior derecho de la ventana.

Grupo de
objetos a
eliminar

Botón paraeliminar
Botón para eliminar los
objetos seleccionados
los objetos seleccionados

Figura 13: Ventana de consulta de grupo de objetos. Tab “Detalle”

1.11 Visualización de Grupos de Objetos Inteligentes 1.11

Los primeros 11 grupos de objetos que se visualizan al hacer click en el tab “Grupos de Objetos” de la vista “Occam -
Vista Grupos de Objetos” son los llamados “Grupos Inteligentes”.

Estos grupos ofrecen la misma funcionalidad de los grupos de objetos “originales” sólo que las entidades miembros de
estos grupos son administradas automáticamente por Occam. De esta forma, el sistema ofrece a sus usuarios grupos
predefinidos que agrupan entidades con caracterı́sticas similares y que siempre estarán actualizados “en caliente” en el
momento de su visualización y/o utilización en procesos O.Detect que contienen polı́ticas especı́ficas de monitoreo y/o
supervisión.

Se tienen tres grandes grupos de objetos de objetos predefinidos:

Clientes reportados al ente regulador desde el módulo O.Compliance:

• Clientes Reportados O.Compliance Reportes NO Discrecionales
• Clientes Reportados O.Compliance Reportes Discrecionales ”
• Clientes Reportados O.Compliance
Clientes con casos en el módulo O.Compliance:
• Clientes con Casos O.Compliance - Cerrado Sospechoso
• Clientes con Casos O.Compliance - Cerrado NO Sospechoso
• Clientes con Casos O.Compliance - Abierto
• Clientes en Comités O.Compliance NO incluidos en reporte final
• Clientes Positivos Reales O.Fac
Clientes con historia en el módulo O.KYC (Conozca a su cliente):

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 11
 • Clientes Fuera de Comportamiento Financiero Esperado [Mes Actual]
• Clientes Fuera de Comportamiento Financiero Esperado [Mes Pasado]
• Clientes Alguna Vez Fuera de Comportamiento Financiero Esperado

En cualquier momento, el usuario podrá abrir cualquiera de estos grupos y visualizar los clientes que forman parte de él. En
sentido inverso, el tab “Grupos de Objetos Relacionados” de la ventana de información detallada de clientes, mostrará a
qué grupos pertenece un cliente dado en el momento en que se haga la consulta. De esta forma, es posible conocer de
primera mano, en qué tipo de reportes ha sido reseñado el cliente, qué tipo de casos O.Compliance tiene asociados y su
estatus en relación al módulo O.KYC.

Clientes
del grupo

Figura 14: Ventana de consulta del grupo de objeto inteligente: Clientes Reportados O.Compliance Reportes NO Discrecionales .
Tab “Detalle”

1.12 1.12 Creación de Servicios Financieros

Un Servicio Financiero, en los términos más amplios, corresponde a una actividad comercial, prestadora de servicios de
intermediación relacionados al ámbito de generación de valor a través del dinero.

En el contexto Occam, un Servicio Financiero es un objeto que representa una Institución que proporciona servicios de
intermediación y/o información que está vinculada con los intrumentos bursátiles. En Occam, un Servicio Financiero
puede ser de alguno, varios o todos los tipos que se indican a continuación:

Custodio: cuidador, protector y vigilante de los tı́tulos valores. Como intermediario financiero que realiza la custodia
se ocupa, además, de ejecutar los derechos correspondientes a su vencimiento
Proveedor de Instrumento: institución que sirve de apoyo para conocer los valores de las acciones y sus riesgos en
el mercado
Calificador de Riesgo: realiza los análisis de activos, en función de su riesgo crediticio, flujos de caja y la seguridad
jurı́dica del emisor y el tipo de tı́tulos, con el fin de definir la calificación de riesgo y determinar el precio del mismo

Para crear un Servicio Financiero en Occam basta con hacer click en el botón “New” de la ventana de Servicios
Financieros y seguir los siguientes pasos del Wizard :

PASO 2: identificación del Servicio Financiero. Debe indicarse el banco al que está asociado, el nombre, el código que lo
representa de forma única, el paı́s de origen y el(los) tipo(s) de Servicio(s) Financiero(s) que representa.

12 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
 Banco

Nombre
Código
País

Tipo de Servicio
Financiero

Figura 15: Asistente de creación de un Servicio Financiero. Paso 2

PASO 3: indicar texto de descripción e historia en los campos correspondientes

PASO 4: muestra los resultados de la creación: id del nuevo Servicio Financiero, nombre y descripción proporcionadas

1.13 Visualización de Servicios Financieros 1.13

A través de la opción es posible visualizar los Servicios Financieros existentes en la base de datos del Sistema.

En el tab “Financial Services” se listan los Servicios Financieros que el usuario podrá consultar como resultado de la
búsqueda realizada a través de los criterios indicados en los campos disponibles en el tab “Financial Services Selection Criteria”
o bien a través de la consulta (click directamente en el tab “Financial Services” luego de haber entrado a la ventana de
consulta del plural de este objeto).

Nombre del
Servicio
Financiero Tipo de Servicio
Financiero
Descripción

Historia

Figura 16: Ventana de Consulta de un Servicio Financiero. Tab “Main Information”

Al hacer double click sobre un Servicio Financiero en particular, se desplegará la ventana de consulta del servicio (figura 16),
donde el usuario dispondrá del tab “Main Information” que muestra atributos básicos del objeto (banco, nombre, código,
paı́s, descripción, historia y tipo de servicio financiero). Dependiendo del tipo de Servicio Financiero, se mostrará uno o
más tabs que corresponden a los instrumentos asociados según el tipo. Ası́, si el Servicio Financiero es de tipo “Proveedor

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 13
 de Instrumento” (Security Provider), se visualizará el tab “Provided Securities”; si es de tipo “Custodio” (Custodian), se
visualizará el tab “Custodied Securities” y si es de tipo “Calificador de Riesgo” (Credit Rating Agency), se mostrará el
tab “Risk Methodologies” en alusión a los mecanismos empleados para otorgar calificación a los distintos tı́tulos valores.

1.14 1.14 Creación de Metodologı́as de Riesgo

Una metodologı́a de riesgo es el nombre dado a un conjunto de métodos utilizados para la determinación del riesgo de
tı́tulos valores.

En Occam, las metodologı́as de riesgo son un objeto más del Sistema. Para crear una metodologı́a de riesgo, basta con
entrar a la ventana de consulta de un Servicio Financiero de tipo “Calificador de Riesgo” (Credit Rating Agengy), hacer
click en el tab “Risk Methodologies” y luego click en el botón “New”. De inmediato, se desplegará el Wizard de creación
y el usuario deberá completar los siguientes pasos:

PASO 1: identificación de los pasos a completar.

PASO 2: identificación de la metodologı́a de riesgo, a través de los campos nombre, código y descripción.

Nombre

Código

Descripción

Figura 17: Asistente de creación de una metodologı́a de riesgo. Paso 2

PASO 3: muestra el resultado de la metodologı́a creada, mostrando el Id del nuevo objeto y la descripción.

1.15 1.15 Visualización de Metodologı́as de Riesgo

A través del tab “Risk Methodologies” de la ventana de consulta de un Servicio Financiero de tipo “Calificador de Riesgo”
(Credit Rating Agency), se muestran las Metodologı́as de Riesgo utilizadas por dicho servicio financiero. Al hacer double
click sobre un registro del grid correspondiente a una metodologı́a en particular, se despliega la ventana de consulta (figura
18) correspondiente donde es posible visualizar:

En el tab “Main Information”: datos básicos de la metodologı́a como banco y servicio financiero al que está asociada,
nombre, código y descripción.

En el tab “Securities” se muestran los tı́tulos valores (instrumentos bursátiles) que están calificados por una de las
escalas de riesgo contempladas en la metodologı́a en cuestión

En el tab “Risk Scales” se muestran las clasificaciones utilizadas por la metodologı́a en cuestión para valorar el
riesgo del tı́tulo valor

14 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
 Nombre de
la metodología
de riesgo Código de la
metodología de riesgo
Descripción

Figura 18: Ventana de Consulta de una Metodologı́a de Riesgo. Tab “Main Information”

1.16 Creación de Escalas de Riesgo de una Metodologı́a 1.16

Para crear una escala de riesgo de una metodologı́a de riesgo particular, es necesario desplegar la ventana de consulta
de la Metodologı́a de riesgo en cuestión. A manera de recordatorio, una metodologı́a está asociada a un servicio finan-
ciero; de allı́ que para crear una escala de riesgo, es necesario primero desplegar la ventana de consulta del servicio
financiero (a través de la opción “Financial Services” del módulo O.Records), ubicar la metodologı́a de riesgo en el tab
“Risk Methodologies” y hacer double click sobre el registro correspondiente. Una vez desplegada la ventana de consulta
de la metodologı́a, en el tab “Risk Scales”, el usuario deberá hacer click en el botón “New” para dar inicio al asistente
de creación de una escala de riesgo.
Desplegada la ventana del asistente de creación (paso 1 del Wizard ), el usuario seguirá las indicaciones y en cada paso
proporcionará la información solicitada:
PASO 2: Scale Value, donde el usuario identificará el valor de la escala. Value corresponde al valor numérico que
representa la escala de riesgo.

Nombre

Código

Descripción

Figura 19: Asistente de Creación de una Metodologı́a de Riesgo. Paso 2

PASO 3: requiere que el usuario indique un texto que describa la escala de riesgo que está siendo creada.
PASO 4: representa el fin del proceso de creación del nuevo objeto. Muestra el Id asignado por el Sistema y la descripción
que proporcionó el usuario en el paso anterior.

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 15
1.17 1.17 Visualización de Escalas de Riesgo
A través del tab “Risk Scales” de la ventana de consulta de una Metogologı́a de Riesgo, se muestran las Escalas de Riesgo
asociadas a dicha metodologı́a. Al hacer double click sobre un registro del grid correspondiente a una Escala de Riesgo
particular, se despliega la ventana de consulta correspondiente donde es posible visualizar:

Instrumentos Instrumento
disponibles para seleccionado
asociar a la escala
de riesgo Instrumentos
asociados a la
escala de riesgo

Comentario del
Instrumento
seleccionado

Figura 20: Ventana de consulta de una escala de Riesgo. Tab “Securities” asociados

En el tab “Main Information”: datos básicos de la escala de riesgo como banco y servicio financiero al que está aso-
ciada, valor de escala, valor numeral y descripción.
En el tab “Securities” se muestran, del lado izquierdo, los tı́tulos valores (instrumentos bursátiles) disponibles en
el banco al que está asociada la escala y del lado derecho, los tı́tulos valores calificados por la escala de riesgo en
cuestión.
En el tab “Comments” el usuario podrá, según su permisologı́a, agregar un comentario, editar o borrar un comentario
existente.

1.17.1 Asociación de Instrumentos Bursátiles a una Escala de Riesgo

Para vincular uno o más instrumentos bursátiles a una escala de riesgo, es necesario:

1. En la ventana de consulta de la Escala de Riesgo, hacer click en el tab “Securities” (ver figura 20)
2. Ubicar del lado izquierdo de la pantalla, el(los) instrumento(s) bursátil(es) que se asociará(n) a la escala de riesgo
y hacer double click sobre él. Esta acción hará que el instrumento aparezca del lado derecho de la pantalla, bajo la
sección identificada con la etiqueta “Selected Bank Securities ”
3. Por cada instrumento seleccionado, el usuario podrá agregar un texto descriptivo en la sección ubicada en la parte
inferior derecha de la pantalla identificada como “Selected Bank Security Comment”. Dicha sección sólo se habilita
para escritura, cuando se selecciona con el cursor el instrumento seleccionado (equivale a hacer click (uno sólo)
sobre el instrumento)

1.18 1.18 Gestión de Canales

En el contexto Occam se entiende por canal el medio a través del cual se realizan las transacciones operacionales. Algunos
ejemplos comunes de canales son: taquillas, banca electrónica, cajeros automáticos (ATMs).
En Occam es necesario crear y configurar los canales que emplea la(s) institución(es) financieras implementadas.

16 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
1.18.1 Creación de Canales

Para crear un canal, es necesario entrar a la opción “Canales” desde la pantalla principal del módulo O.Records. Una
vez allı́, se inicia el asistente de creación de canales a través del botón “Nuevo” ubicado en la parte inferior derecha de la
pantalla.

En el paso 2 del asistente de creación de un canal, es necesario especificar:

Nombre: el usuario debe asignarle un nombre que identifique al canal

Código: secuencia de caracteres que identificará en forma única al canal

Descripción: texto que describe el canal

Banco: debe seleccionarse de la lista de bancos implementados, aquél al que corresponda el nuevo canal

Nombre

Código
Descripción

Banco

Figura 21: Asistente de creación de canales. Paso 2: datos de identificación

1.18.2 Configuración de Canales

Una vez creados, los canales deben ser configurados.

Detalle de
transacciones
asociadas al
canal

Figura 22: Ventana de consulta de un canal. Tab “Transacciones”

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 17
 Configurar un canal consiste en asociarle las transacciones que se realizan a través de él. Desde la ventana de consulta
del canal que se quiere configurar, el usuario deberá seleccionar la lista de transacciones que correspondan al canal. Para
ello, el usuario ha de seleccionar el instrumento financiero (cuenta, tarjeta de crédito, crédito, etc) a través del control
identificado como “Tipos de Instrumentos” del tab “Transacciones”; posteriormente, seleccionará las transacciones que
correspondan al canal haciendo click en los check boxes de cada una de las operaciones desplegadas bajo la etiqueta
“Elija las transacciones realizadas utilizando este canal”. La acción ha de repetirse para cada uno de los instrumentos
que cuenten con operaciones realizadas por medio del canal que está siendo configurado.

1.19 1.19 Visualización y consulta de la información relacionada al módulo O.Risk

A través de los tabs “Información de Riesgo” y “Matriz de riesgo” de un banco, sucursal, grupo de objeto, cliente y
empleado, es posible visualizar el detalle de la información relacionada al cálculo de riesgo de estas entidades.

1.19.1 El tab “Información O.Risk” de la Institución Financiera y Sucursal

Para el objeto “Banco” (Institución Financiera) o “Sucursal”, se dispone del tab “Información O.Risk” que muestra por
cada marco conceptual y por entidad (cliente o empleado), la distribución actual del riesgo donde se muestra por cada
clasificación de riesgo O.Risk, el número (cantidad) y porcentaje de entidades. Ası́ mismo, está disponible el botón “Ver
gráfico de Torta” que desplegará un cuadro de diálogo con la información anterior graficada en sectores.

Figura 23: Ventana de consulta de un banco. Tab “Información O.Risk”

Por otra parte, se muestra la distribución histórica de los cálculos de riesgo realizados por la prueba en el transcurso
del tiempo. El botón “Ver gráfico de Torta” (figura 24) junto a la sección “Distribución Histórica”, mostrará el gráfico
correspondiente a la fila (registro) seleccionada.

18 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
 Checkbox para alternar
entre leyenda en números
y leyenda en términos
porcentuales

Botón para exportar

reportes Occam

Figura 24: Gráfico de distribución de entidades por clasificación de riesgo para Banco

El botón “Ver gráfico de Historia” (figura 25), mostrará por cada fecha indicada en el histórico, la cantidad de entidades
en cada clasificación (nivel) de riesgo.

Figura 25: Gráfico de historial de distribución de entidades por clasificación de riesgo

1.19.2 El tab “Matriz de Riesgo O.Risk”

De manera similar al tab descrito en la sección anterior, en el tab “Matriz de Riesgo O.Risk” se muestra por cada “Marco
Conceptual”, tipo de entidad (cliente o empleado) y riesgo, el botón “Calcular Matriz” que permite realizar el cálculo
de riesgo del banco, la sucursal o el grupo de objetos al dı́a de hoy, en un determinado perı́odo de tiempo (que puede
establecer el usuario) para que sea considerado en el cálculo del riesgo de los factores que pertenecen al riesgo por conducta
operacional (relacionado a los movimientos o transacciones que realizaron las entidades seleccionadas).

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 19
 Botón para exportar
Botón para visualizar datos en el formato
información en de reportes Occam

Figura 26: Ventana de consulta de un banco. Tab “Matriz O.Risk”

La llamada “Matriz de Riesgo”, muestra la distribución de las entidades en los distintos factores de riesgo, tanto a nivel
porcentual como numérico. El usuario podrá visualizar por cada factor de riesgo, la cantidad de clientes de un determinado
nivel (o clasificación de riesgo).

A través del botón “Ver Reporte”, se muestra la información anterior en el formato de los reportes Occam.

Figura 27: Ventana de consulta de un banco. Tab “Información O.Risk”

Adicionalmente, al hacer double click sobre uno de los registros el usuario podrá visualizar el detalle de factor de matriz
conformado por el número de entidades por ocurrencia, porcentaje, peso de la ocurrencia y clasificación por nivel de
riesgo de la ocurrencia. Ası́ mismo, estará disponible el tab “Gráfico” que mostrará la información anterior en un gráfico
de sectores.

Si se requiere profundizar aún más el detalle de cada ocurrencia, bastará con hacer double click en el registro correspon-
diente para ver cuáles entidades poseen esa caracterı́stica.

El botón “Ver Radar”, muestra a través de un gráfico de radar (también llamado “diagrama de araña”), la información
correspondiente a la matriz de riesgo. Este gráfico muestra la ubicación del valor promedio de cada factor en un perı́metro
cuyo radio corresponde al valor máximo permitido para el riesgo (en este caso, diez (10)).

20 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
 Figura 28: Gráfico de radar de matriz de riesgo de Banco

Este gráfico permite observar a primera vista, si el valor promedio de un determinado factor se encuentra en una deter-
minada clasificación (nivel) de riesgo.

1.19.3 Información O.Risk de Cliente

En la ventana de consulta de un cliente (persona o compañı́a), a través del tab “Información O.Risk”, es posible visualizar
para un determinado marco conceptual y riesgo, la evolución en el transcurso del tiempo del riesgo calculado para ese
cliente y la composición del riesgo en relación a los factores de riesgo.

1.19.3.1 Cálculo de riesgo y composición porcentual del riesgo del cliente por factor

En la sección identificada como “Riesgos”, para un marco conceptual en particular, se muestra siempre el valor del último
riesgo calculado vı́a ejecución de proceso O.Detect.

El botón “Calcular Riesgo” de la sección superior derecha de la pantalla, permitirá desplegar un gráfico de tornado que
muestra la composición porcentual del riesgo del cliente por cada factor y el valor del riesgo para ese momento. De esta
forma, el usuario podrá observar en forma gráfica, cómo contribuye cada factor al riesgo del cliente calculado.

En la ventana del gráfico se indica a través del campo “Valor del riesgo” el número que corresponde al cálculo del riesgo
para el dı́a de la consulta. El perı́odo de tiempo que se toma en cuenta para el riesgo asociado a los factores de riesgo por
conducta operacional es “este dı́a”.

En el grid riesgos, se muestran los valores de cálculo de riesgo para varias fechas. Al hacer double click sobre un registro
a nivel de la columna “Nombre del Riesgo”, se despliega el gráfico de tornado correspondiente.

Este gráfico, a través de varios check box permitirá mostrar, según se marque, la composición del riesgo con todos
los factores (check box “Todo”), sólo los factores que contribuyen al riesgo inherente (check box “Mostrar sólo Riesgo
Inherente”), sólo los factores que contribuyen al riesgo por conducta operacional (check box`‘Mostrar sólo Riesgo por
Conducta Operacional), sólo los factores que contribuyen al riesgo operativo (check box “Mostrar sólo Riesgo Operativo”)
y finalmente, la posibilidad de mostrar los valores en números y no en porcentajes (check box “ Leyenda en Números”).

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 21
 Figura 29: Gráfico de tornado que muestra la composición del riesgo del cliente

1.19.4 Evolución del riesgo del cliente

En la zona inferior de la pantalla, es posible que el usuario despliegue en forma gráfica, la evolución en el transcurso del
tiempo del riesgo calculado para ese cliente.

Para desplegar el gráfico, se dispone del check box “Eje X - Dı́as Transcurridos” para indicar si se quiere que en el eje
de abscisas se representen los dı́as que han pasado desde el último cálculo. Además, es posible visualizar en el gráfico,
la evolución del riesgo externo si se marca el check box “Riesgo Externo”. Si se quiere visualizar en el gráfico la frontera
de cada nivel (clasificación) de riesgo, basta con marcar el check box “Mostrar Lı́mites de las Clasificaciones de Riesgo”.
El perı́odo de tiempo que se quiere visualizar en el gráfico se indicará a través del control “Perı́odo”, cuyas opciones
permiten visualizar según la selección: este mes, mes pasado, últimos 3 meses, últimos 4 meses, últimos 6 meses, últimos
12 meses y Todo. El botón “Exportar” ubicado en la parte inferior izquierda de la pantalla, permitirá llevar el gráfico a
formato pdf o enviarlo por correo electrónico.

Figura 30: Gráfico de evolución del riesgo de un cliente

El botón “Ver Histórico de Riesgo”, permitirá desplegar la vista “Occam - Historia de Riesgo de la Entrada” que muestra
los valores tabulados del riesgo en el transcurso del tiempo para el cliente en cuestión. Estos valores corresponden a

22 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
un determinado marco conceptual y riesgo, que podrán ser escogidos a través de los controles correspondientes: “Marco
Conceptual” y “Riesgo”. La tabla desplegada muestra las columnas “Valor del Riesgo”, Clasificación de Riesgo O.Risk”,
“Creado por” y “Fecha de Creación”. El orden inicial de los registros se muestra ordenado en forma ascendente por la
columna “Fecha de Creación”.

Figura 31: Ventana de historia del riesgo de un cliente

El usuario puede consultar la composición del riesgo de una determinada fecha, con sólo hacer double click sobre el registro
(fila) correspondiente. Se desplegará el gráfico de tornado correspondiente.

Figura 32: Gráfico de tornado que muestra la composición del riesgo del cliente

1.20 Documentos O.Docs 1.20

A través del tab “Documentos O.Docs” el usuario debidamente autorizado podrá asociar archivos de cualquier tipo
(.xlsx, .docx, .rar, mpg, .jpg, .png, etc.), a través de las ventanas de información detallada (conocidas también como
vistas) de: “Cliente”, “Instrumento”, “Movimiento de Instrumento” y “Entidad de Transferencia (o Tercero Relacionado)”
consultadas normalmente desde este módulo en cuestión “O.Records”.

En la parte inferior derecha de la pantalla principal de este tab, el usuario encontrará el botón “Nuevo”, a través del cual

- Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial - 23
puede asociar archivos a un objeto especifico, de los mencionados anteriormente.

El usuario deberá completar debidamente los campos “Nombre” y “Descripción”, relacionados al archivo en cuestión. De
igual forma, deberá adjuntar el archivo correspondiente. En caso, de que se desee cargar un archivo con una extensión
poco frecuente, como por ejemplo .war o .occ, el usuario deberá especificar el tipo de contenido asociado a dicho archivo.

Por otra parte, se deberá asociar el documento a un idioma, de los que se encuentren disponibles. Estos aparecerán me-
diante una lista desplegable. Se mostrará la Base de Conocimiento Empresarial (BCE) de O.Docs que fue preseleccionada
previamente desde el tab “Configuración de Documentos”, en la opción “Configuración del Core de Occam”, del módulo
O.Foundation.

Una vez que el usuario haya proporcionado los datos requeridos, deberá hacer click sobre el botón “Guardar”.

Documentos
registrados

Agregar
documento

Campos requeridos
para agregar un
nuevo documento

Figura 33: Documentos O.Docs

El usuario tendrá la posibilidad de editar un documento cargado previamente, con sólo hacer double click sobre el botón
“Editar”. Se podrá modificar/actualizar datos de ser necesario, tales como el nombre, descripción, o incluso reemplazar
el archivo adjuntado. También se podrá eliminar algún documento registrado previamente, si ası́ lo desea el usuario.
Debe hacer double click sobre el botón “Eliminar”. El sistema mostrará un diálogo de confirmación, para confirmar que
realmente se desea borrar el documento seleccionado.

24 - Copyright 2002-2016 Grupo Eniac - Secreto comercial - Prohibida su reproducción total o parcial -
 Eniac, C.A. Caracas, Venezuela
Telf.: +58 (212) 7095600
www.eniac.com
info@eniac.com

The Eniac Corp. San Juan, Puerto Rico.

Telf.: +1 (787) 7934044
www.eniac-corp.com
info@eniac-corp.com

XopanTech, S.A. de C.V. México, D.F.

Telf.: +52 (55) 55111522
www.xopan.com
info@xopan.com

Colombeia, S.A.S. Bogotá, Colombia

Telf.: +57 (1) 7432031
www.colombeia.com.co
info@colombeia.com.co