Temarios 009-2022

Nombre de la Subdirector (a) de Sociedades Financieras Populares
plaza
No. de Concurso 97010
No. Consecutivo 6105
Área de Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares

Adscripción A
Tema 1: Normatividad
Subtema Disposiciones de carácter general aplicables a las

1: Sociedades Financieras Populares
Disposiciones de carácter general aplicables a las
entidades de ahorro y crédito popular, organismos de
integración, sociedades financieras comunitarias y
organismos de integración financiera rural, a que se refiere
la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Título segundo. De la organización de las Entidades y

Organismos de Integración
Capítulo I: De la documentación adicional que deberán
acompañar a su solicitud de autorización y de los requisitos
adicionales de los Consejeros y diversos funcionarios, así
como de la integración de sus expedientes
Capítulo II: De los Consejeros independientes
Título tercero. De las operaciones de las Entidades
Capítulo I: De la asignación del Nivel de Operaciones
Capítulo II: De las Operaciones que podrán realizar las
Entidades
Título cuarto: Del funcionamiento de las Sociedades
Financieras Populares
Capítulo I: De las personas relacionadas
Capítulo II: De los préstamos de liquidez
Capítulo III: De la regulación prudencial
Capítulo IV: De las provisiones preventivas adicionales
Capítulo V: De la información financiera y su revelación y
de la valuación de las Sociedades Financieras Populares
Capítulo VII: Del manejo y conservación de la información
Anexo D: Procedimiento para la calificación y constitución
de estimaciones preventivas
Anexo E: Criterios de Contabilidad para Sociedades
Financieras Populares, Sociedades Financieras
Comunitarias y Organismos de Integración Financiera
Rural.
Página Web:
pág. 1
https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema Disposiciones de auditoría externa

2:
entidades y emisoras supervisadas por la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de
auditoría externa de estados financieros básicos
Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los

Despachos y Auditores Externos Independientes
Capítulo III: De las normas aplicables para la realización de
los trabajos de auditoría externa, así como del contenido
del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados
y opiniones
Capítulo IV: De la contratación del Despacho
Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del Despacho y
del Auditor Externo Independiente
Capítulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho
y del Auditor Externo Independiente
Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría
Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la
Comisión
Página Web:
Tema 2: Análisis financiero

Subtema Conceptos y estrategias de análisis financiero
1:
“Análisis e interpretación de estados financieros”; Calvo
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN:
9709857312
Análisis e interpretación de estados financieros
Subtema Análisis de Contabilidad

2:
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN:
9709857312
pág. 2
Tema 3: Contabilidad
Subtema Criterios contables aplicables a las Sociedades Financieras
1 Populares
entidades de ahorro y crédito popular, organismos de
integración, sociedades financieras comunitarias y
organismos de integración financiera rural, a que se refiere
la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Anexo E: Criterios de Contabilidad para Sociedades

Financieras Populares, Sociedades Financieras
Comunitarias y Organismos de Integración Financiera
Rural.
Página Web:
Subtema Normas de Información Financiera

2
“Normas de Información Financiera”, Varios autores,
Editorial Instituto Mexicano de Contadores Públicos, 2019,
ISBN: 6078628292
Tema 4 Finanzas
Subtema Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto
1
“Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor
Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008.
ISBN: 9789706868435
Subtema Cálculo de valor presente y valor futuro

2
“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata Alfredo, Aguilera
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Nombre de la Subdirector(a) de Prevención de Operaciones con Recursos de

plaza Procedencia Ilícita
No. Consecutivo
5583
Área de Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de
Adscripción Procedencia Ilícita A
pág. 3
Tema 1: Marco Legal
Subtema Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

1: de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones
con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo
Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto;
Título Quinto.
Página Web
http://www.gob.mx/cnbv
Subtema Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,
2: objeto y facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.
Página Web
Subtema Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional
3: Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto;
Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web
Subtema Administración Pública Federal.
4:
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/153_110121.p
df
pág. 4
Subtema Transparencia y Acceso a la Información.
5:
Bibliografía
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública .
Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo Segundo,
Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I,
Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II,
Capítulo III.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFTAIP_20
0521.pdf
Subtema Sociedades Mercantiles.
6:
Bibliografía
Ley General de Sociedades Mercantiles
Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X;
Capítulo XI.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/144_140618.
pdf
Subtema Instituciones de Crédito.

7:
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito
Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera,
Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo
I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo
I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web
pdf
Subtema Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades
8: Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito.
pág. 5
Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto,
Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web
pdf
Subtema Asesores en Inversiones.
9:
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores.
Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título
VII.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LMV_09011
9.pdf
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILÍCITA.
Subtema Prevención de operaciones con recursos de procedencia
1: ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros
cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo
ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última
ocasión el 20 de marzo de 2019.
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo
IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII;
Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo
XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web
https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-
juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx
Subtema Prevención operaciones con recursos de procedencia

2: ilícita en transmisores de dinero.
Bibliografía
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los
transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis
pág. 6
del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última
XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web
3: ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refieren los
artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último
ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de
objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última
ocasión el 21 de septiembre de 2021.
Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XII
Bis, Capítulo XIII.
Página Web
4: ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía
artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables
a los asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial
de la Federación el 31 de diciembre de 2014 modificadas
por última ocasión el 22 de marzo de 2019.
Capítulo IX; Capítulo X, Capítulo XI.
Página Web
pág. 7
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención
de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema Comité de Basilea
1
Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz
* Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
* Carta estatutaria
Página web
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de

2 Capitales
Bibliografía
Las 40 recomendaciones
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado
de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web
http://www.gafilat.org/
Subtema Grupo Egmont
3
Bibliografía
Carta del Grupo Egmont
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado
de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web
https://egmontgroup.org/en/filedepot_download/1658/90
https://uif.gob.mx/es/uif/internacional
Nombre de la Subdirector(a) de Prevención de Operaciones con Recursos de

plaza Procedencia Ilícita
No. Consecutivo
6018
pág. 8
Área de Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de
Adscripción Procedencia Ilícita A
Tema 1: Marco Legal
Subtema Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

1: de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones
con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores.
Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo
Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto;
Título Quinto.
Página Web
Subtema Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,
2: objeto y facultades
Bibliografía
Página Web
Subtema Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional
Bibliografía
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto;
Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web
Subtema Administración Pública Federal.
4:
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único
Página Web
pág. 9
pdf
Subtema Transparencia y Acceso a la Información.
5:
Bibliografía
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública .
Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo Segundo,
Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo
I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo
II, Capítulo III.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFTAIP_2
00521.pdf
Subtema Sociedades Mercantiles.
6:
Bibliografía
Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X;
Capítulo XI.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/144_14061
8.pdf
Subtema Instituciones de Crédito.

7:
Bibliografía
Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección
Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título
Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV;
Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título
Séptimo, Capítulo II.
Página Web
.pdf
Subtema Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y
8: Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares
del Crédito.
pág. 10
Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto,
Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web
8.pdf
Subtema Asesores en Inversiones.
9:
Bibliografía
Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título
VII.
Página Web
19.pdf
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILÍCITA.
1: ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros
cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo
ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última
XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web
Subtema Prevención operaciones con recursos de procedencia

2: ilícita en transmisores de dinero.
Bibliografía
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los
pág. 11
transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis
del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial
de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por
última ocasión el 20 de marzo de 2019.
XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web
3: ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refieren los
artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones
y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último
ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de
objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última
ocasión el 21 de septiembre de 2021.
XII Bis, Capítulo XIII.
Página Web
4: ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía
artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores,
aplicables a los asesores en inversiones, publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014
modificadas por última ocasión el 22 de marzo de 2019.
Capítulo IX; Capítulo X, Capítulo XI.
pág. 12
Página Web
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la
prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema Comité de Basilea
1
Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
* Principios básicos para una supervisión bancaria y
eficaz
* Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
* Carta estatutaria
Página web
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de

2 Capitales
Bibliografía
Las 40 recomendaciones
Estándares internacionales sobre la lucha contra el
lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la
proliferación
Página Web
http://www.gafilat.org/
Subtema Grupo Egmont
3
Bibliografía
Carta del Grupo Egmont
Estándares internacionales sobre la lucha contra el
lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la
proliferación
Página Web
https://egmontgroup.org/en/filedepot_download/1658/9
0
https://uif.gob.mx/es/uif/internacional
Nombre de la Plaza: Especialista Contencioso
pág. 13
No. de Concurso: 97013
Consecutivo: 5435
Área de Adscripción: Dirección General Contenciosa

Tema 1: El Juicio de Amparo Indirecto
Subtema 1: Demanda, procedencia y substanciación.
Bibliografía: Ley de Amparo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título Primero; Capítulos I, II, III, IV, V.
Título Segundo; Capítulo I.
Bibliografía: Jurisprudencia y tesis de la SCJN.
Bibliografía: “El Nuevo Juicio de Amparo”.

Eduardo Ferrer Mac-Gregor y Rubén Sánchez
Gil. Ed. Porrúa.
Página Web:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/l
amp.htm
Subtema 2: Causales de improcedencia y sobreseimiento.

Título Primero; Capítulos VII y VIII.
Bibliografía: “Juicio de Amparo. Procedencia y

sobreseimiento”. Joel Carranco Zúñiga. Ed.
Porrúa.
Página Web:
amp.htm
Subtema 3: Sentencias dictadas en el Juicio de Amparo.

Título Primero; Capítulo X.
Titulo Tercero; Capítulos I, II, IV, VI, VII.
pág. 14
Bibliografía: “Cumplimiento y Ejecución de las

Sentencias. Nueva Ley de Amparo”. Carmen
Vergara López. Ed. Tirant Lo Blanch.
Página Web:
amp.htm
Subtema 4: Los recursos en el Amparo Indirecto.

Título Primero; Capítulo XI.
Título Tercero; Capítulo III.
Bibliografía: “Los Recursos en el Juicio de

Amparo”. Alejandra Córdova Vázquez. Ed.
Tirant Lo Blanch.
Página Web:
amp.htm
Subtema 5: Suspensión en el juicio de Amparo Indirecto.

Bibliografía: “La Suspensión en el Juicio de

Amparo. Planteamiento Esquemático”.
Rodolfo Monarque Ureña. Ed. Porrúa.
Página Web:
amp.htm
Subtema 6: Derecho jurisprudencial.

pág. 15
Título Cuarto; Capítulos I, II, III, IV, V.
Bibliografía: “Observancia obligatoria de la

Jurisprudencia emanada de la Suprema Corte
de Justicia de la Nación y de los Tribunales
Colegiados de Circuito en los actos
administrativos”. Oscar Palomo Carrasco. Ed.
UNAM-Instituto de Investigaciones Jurídicas.
Página Web:
amp.htm
Tema 2: Derechos Humanos.

Subtema 1: Marco jurídico nacional de los derechos
humanos.
Bibliografía: Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos.
Título Primero; Capítulo I.
Bibliografía: “Derechos Humanos. Parte

General”. Serie Derechos Humanos. Ed.
Suprema Corte de Justicia de la Nación.
Página Web:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/
cpeum.htm
Subtema 2: Principios y Garantías de los derechos

humanos.
pág. 16
Bibliografía: “Principios rectores de los
Derechos Humanos y sus Garantías”. Eliceo
Muñoz Mena. Ed. Flores Editor.
Página Web:
cpeum.htm
Subtema 3: Sistemas de protección de los derechos

humanos en México.
Título Tercero; Capítulo IV.
Bibliografía: “Los Derechos Humanos y su

repercusión en el control de Constitucionalidad
y Convencionalidad”. José Francisco Cilia
López. Ed. Porrúa.
“Derechos Humanos y su Protección
Constitucional”. José Luis Soberanes
Fernández. Ed. Porrúa.
Página Web:
cpeum.htm
Tema 3: Juicio contencioso administrativo federal.

Subtema 1: Substanciación del juicio.
Bibliografía:
Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia
Administrativa.
Ley Federal de Procedimiento Contencioso

Administrativo.

Título Primero, Capítulo II, Título Segundo,
Capítulo III de la Ley Orgánica del Tribunal
Federal de Justicia Administrativa
pág. 17
Título I, Capítulos II y III, Título II, Capítulos I, II,
III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X y XI, Título III, Capítulos
I y II, Título IV, Capítulos I, II y III, Título V,
Capítulo Único de la Ley Federal de
Procedimiento Contencioso Administrativo.
Bibliografía: “Juicio de Nulidad. Tradicional, en

Línea y Sumario”. Carlos Alberto Ortega
Carreón. Ed. Porrúa.
Página Web:
otfja.htm
fpca.htm
Tema 4: Marco legal sector bancario.

Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía:
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores.
Reglamento Interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores.
Disposiciones de Carácter General aplicables a

las instituciones de crédito.
Página Web:
https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVI
DAD.aspx
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Regla
mento%20Interior%20de%20la%20Comisi%C3
%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%2
0Valores.pdf
Tema 5: Marco jurídico financiero.

Subtema 1: Instituciones de crédito.
Bibliografía:
Ley de Instituciones de Crédito.
pág. 18
Título Quinto; Capítulos II, III.
Página Web:
DAD.aspx
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ind
ex.htm
Subtema 2: Mercado de valores.

Bibliografía:
Título XV; Capítulos I, II, III, IV, V.
Página Web:
DAD.aspx
ex.htm
Subtema 3: Organizaciones y Actividades Auxiliares del

Crédito.
Bibliografía:
Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito.
Título Cuarto; Capítulo II.
Título Sexto; Capítulos I, III
Página Web:
DAD.aspx
ex.htm
Subtema 4 Instituciones de Tecnología Financiera
Bibliografía
Ley para Regular las Instituciones de
Tecnología Financiera
Títulos, preceptos y epígrafes
Título I;
Título II;
pág. 19
Título III
Página Web:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/
LRITF_090318.pdf
ex.htm
Tema 6: Procedimientos de Reclamación de Responsabilidad
Patrimonial del Estado
Subtema 1: Substanciación de las reclamaciones de
responsabilidad patrimonial del Estado
Bibliografía: Ley Federal de Responsabilidad
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I, II,

III
Bibliografía: Tesis y Jurisprudencias
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Semanario

Judicial de la Federación
Página Web:
LFRPE.pdf
https://sjf2.scjn.gob.mx/busqueda-principal-
tesis
Nombre de la Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D.

plaza
No. de
97014
Concurso:
Consecutivo 5595
Área de Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros
adscripción D.
Tema 1: Contabilidad y Análisis Financiero
Subtema 1: Contabilidad Financiera

Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con
las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la
Federación
pág. 20
Título Tercero: De la contabilidad, de la valuación de
valores y demás instrumentos financieros, así como de
activos virtuales, información financiera y su revelación.
Capítulo I. De los Criterios Contables y de la Valuación de
Activos Virtuales, Valores y demás
Instrumentos Financieros.
Anexo 33: Criterios Contables.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 2: Análisis Financiero General y Bancario
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC.
Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía
Federación
Titulo Tercero: De la contabilidad, de la valuación de
valores y demás instrumentos financieros, así como de
activos virtuales, información financiera y su revelación.
Capítulo II. Revelación de información financiera, estados
financieros y textos que anotarán al calce.
Anexo 34: Indicadores Financieros.
Página Web
Tema 2: Marco Legal

Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito.
Bibliografía
Federación.
pág. 21
Título Primero: Disposiciones Generales.
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las
Instituciones de Crédito.
Capítulos:
I. Disposiciones generales.
II. Integración del capital.
III. Capitalización por riesgo de crédito.
IV. Capitalización por riesgos de mercado.
V. Capitalización por riesgo operacional.
VI Bis. De la evaluación de la suficiencia de capital.
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.
Capítulos:
I. Otorgamiento de créditos y provisiones
preventivas adicionales.
II. Integración de expedientes de crédito y datos de
identificación de clientes.
III. Diversificación de Riesgos.
IV. Administración de Riesgos.
V. Calificación de Cartera Crediticia.
VI. Controles Internos.
VIII. Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de
Contingencia.
Título Quinto: Otras disposiciones.
Capítulos:
I. De las alertas tempranas.
XI. De la contratación con terceros de servicios o
comisiones.
XIV. De las autorizaciones para realizar las inversiones
con cargo a la parte básica del Capital Neto a que
se refieren los Artículos 75, 88 y 89 de la Ley.
Página Web
Subtema 2: Ley de Instituciones de Crédito
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, actualizada
con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la
Federación.
pág. 22
Título Primero: De las disposiciones preliminares.
Título Segundo: De las Instituciones de Crédito.
Capítulo I: De las Instituciones de Banca Múltiple.
Título Tercero: De las Operaciones.
Capítulos:
I. De las Reglas Generales.
II. De las Operaciones Pasivas.
III. De las Operaciones Activas.
Página Web
Subtema 3: Ley para Regular Agrupaciones Financieras
Bibliografía
Ley para Regular Agrupaciones Financieras. Publicada en
el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
actualizada con la modificación publicada en el Diario
Oficial de la Federación.
Título Primero: De las Disposiciones Preliminares.
Título Segundo: De la organización de las Sociedades
Controladoras y la constitución y funcionamiento de
Grupos Financieros.
Capítulos:
I. De la organización.
II. Del funcionamiento.
III. De la administración.
IV. De la vigilancia.
V. De la gestión, conducción y ejecución de los
negocios sociales.
VI. De las asambleas de accionistas y derechos de los
socios.
Título Cuarto: De la oferta de servicios conjuntos.
Capítulo único: Del uso de instalaciones y de la oferta
conjunta de servicios financieros.
Título Quinto: De las inversiones de la Sociedad
Controladora.
Capítulos:
pág. 23
I. De las inversiones de la Sociedad Controladora en
general.
II. De las inversiones en entidades financieras que no
sean integrantes del Grupo Financiero.
III. De las inversiones en Prestadoras de Servicio e
Inmobiliarias.
Página Web
Subtema 4: Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos
de liquidez para las instituciones de banca múltiple,
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 23 de
agosto de 2021. Actualizadas con las modificaciones
publicadas.
Título I: Disposiciones Generales.
Título II. Coeficiente de Cobertura de Liquidez.
Título III. Coeficiente de Financiamiento Estable Neto.
Página Web
Subtema 5: Disposiciones de carácter general aplicables a los
almacenes generales de depósito.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a los
almacenes generales de depósito, casas de cambio,
uniones de crédito y sociedades financieras de objeto
múltiple reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 19 de enero de 2009. Actualizadas con las
modificaciones publicadas.
Título cuarto: Otras disposiciones aplicables a las
entidades financieras.
Capítulo I. Disposiciones particulares aplicables a los
almacenes generales de depósito.
Sección segunda: Del Registro de certificados
y bonos de prenda.
Página Web
Subtema 6: Ley General de Organizaciones y Actividades auxiliares
del crédito
Bibliografía
pág. 24
Ley General de Organizaciones y Actividades auxiliares del
crédito. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
14 de enero de 1985. Actualizadas con las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación.
Título Primero: Disposiciones Generales.
Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del
Crédito.
Capítulo I. De los Almacenes Generales de Depósito.
Página Web
Subtema 7: Disposiciones de Auditoría
Bibliografía
Disposiciones de Carácter general aplicables a las
Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de
Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril
de 2018. Actualizadas con la reforma publicada en el propio
Diario.
Capítulos:
I. Disposiciones generales.
II. De los requisitos que deben reunir los Despachos y
Auditores Externos Independientes.
III. De las normas aplicables para la realización de los
trabajos de auditoría externa, así como del
contenido del Informe de Auditoría Externa y de
otros comunicados y opiniones.
IV. De la contratación del Despacho.
VI. Del seguimiento de las labores del Despacho y del
Auditor Externo Independiente.
VII. De la evaluación de las labores del Despacho y del
Auditor Externo Independiente.
VIII. De la presentación del Informe de Auditoría
Externa, así como de otros comunicados y
opiniones a la Comisión.
Página Web
Tema 3: Administración de Riesgos y Matemáticas Financieras
Subtema 1: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto).
pág. 25
Bibliografía
“Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa; 1°
edición, 2009. ISBN: 978 968 186 111 7.
Página Web
Subtema 2: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad
(concepto y uso).
Bibliografía
“Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa; 1°
edición, 2009. ISBN: 978 968 186 111 7.
Subtema 3: Interés simple e interés compuesto.

Bibliografía
Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel;
Cengage Learning Editores, 4° edición 2008. ISBN: 978 970
686 843 5.
Bibliografía
“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata
Alfredo, Aguilera Gómez Víctor M., MCGRAW-HILL
Editores; 5° edición 2013.
Subtema 4: Tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía
686 843 5.
Bibliografía
Subtema 5: Anualidades
Bibliografía
686 843 5.
pág. 26
Bibliografía
Subtema 6 Derivados
Bibliografía
Productos derivados financieros: instrumentos, valuación y
cobertura de riesgos, Alfonso de Lara, Editorial Limusa.
2008. ISBN: 978 968 18 6633 4.
Capítulo 1, Capítulo 5, Capítulo 6 y Capítulo 9.
Nombre de la Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

plaza
No. de 97023
Concurso
No. 5454
Consecutivo
Área de Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A.
Adscripción
Tema 1: Marco Legal.
Subtema LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS SOCIEDADES

1: COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO.
Bibliografía.
Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009, corregida por
Fe de erratas del 21 de agosto de 2009. Actualizada con los
Decretos publicados en el propio Diario el 4 de enero de 2013,
10 de enero y 28 de abril de 2014, así como 20 de mayo de 2021).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.
TÍTULO PRIMERO. - DISPOSICIONES GENERALES.
Capítulo Único.
TÍTULO SEGUNDO. - DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS

DE AHORRO Y PRÉSTAMO.
Capítulo I.-Del registro.
Capítulo II.-De la autorización.
Capítulo III.-De las operaciones.
pág. 27
• Sección Primera. -Del nivel de operaciones básico.
• Sección Segunda. - De los Niveles de Operación I a IV.
• Sección Tercera. - De las disposiciones comunes.
TÍTULO TERCERO. - DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA

REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE
AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I A IV.
Capítulo I.- De la organización.
Capítulo II.- De la Regulación.
• Sección Primera. - De la regulación prudencial.
• Sección Segunda. - De la contabilidad y auditoría
externa.
TÍTULO CUARTO. - DEL FONDO DEPROTECCIÓN.

Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección.
Capítulo II Del Comité Técnico.
Capítulo III Otras disposiciones del Fondo de Protección.
Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar.
Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y del Comité
de Protección al Ahorro Cooperativo.
• Sección Primera. - De la protección al ahorro
cooperativo.
TÍTULO QUINTO. - DE LAS FACULTADESDE LAS

AUTORIDADES.
Capítulo I.- De la inspección y vigilancia.
Capítulo II.- De las medidas correctivas.
Capítulo III.- De la intervención con carácter de gerencia.
Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación de la
autorización.
TÍTULO SÉPTIMO. - DE LAS SANCIONES, DELITOS Y

NOTIFICACIONES.
Capítulo I.- De las infracciones administrativas.
Capítulo I Bis. - De los programas de Autocorrección.
Capítulo II.- De los delitos.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Reg
ular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%20Co
operativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C3%A9stamo.pdf
Subtema LEY GENERAL DE SOCIEDADES COOPERATIVAS.
2:
Bibliografía.
pág. 28
Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y última
reforma publicada el 19 de enero de 2018.
TÍTULO I
Capítulo Único. -Disposiciones Generales
TÍTULO II
Capítulo I.-De la constitución y registro.
Capítulo II.-De las distintas clases y categorías de las
sociedades cooperativas.
Capítulo III.-Del funcionamiento y la administración.
Capítulo IV.-Del Régimen Económico.
Capítulo V.-De los socios.
Capítulo VI. -De la disolución y liquidación.
TÍTULO III
Capítulo I De los organismos cooperativos
Capítulo II De los organismos e instituciones de asistencia
técnica al Movimiento Cooperativo Nacional
Capítulo III De la integración
TÍTULO IV
Capítulo Único Del apoyo a las sociedades cooperativas
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143_190118.pdf
Subtema REGLAMENTO DE SUPERVISIÓN DE LA COMISIÓN
3: NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES.
Bibliografía.
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el
18 de enero de 2005. Actualizado con las reformas publicadas
en el propio Diario el 23 de abril de 2012 y 21 de julio de 2021).
TÍTULO PRIMERO. - DE LAS DISPOSICIONES GENERALES.
Capítulo Único.
TÍTULO SEGUNDO. - DE LA INSPECCIÓN.

Capítulo I.-Generalidades.
Capítulo II.-Del Procedimiento de la Visita.
TÍTULO TERCERO. - DE LA VIGILANCIA.

Capítulo Único.
pág. 29
TÍTULO CUARTO. - DE LAS OBSERVACIONES Y MEDIDAS
CORRECTIVAS DERIVIDAS DE LA INSPECCIÓN Y
VIGILANCIA.
Capítulo I. De las observaciones.
Capítulo II. De la adopción de acciones, medidas correctivas y
programas de cumplimiento forzoso.
TÍTULO QUINTO.
De la comparecencia.
Capítulo único.
TÍTULO SEXTO.
Del Emplazamiento para la Imposición de Sanciones.
Capítulo único.
TÍTULO NOVENO.
De las facultades de la Comisión respecto de Entidades
Supervisadas en liquidación o concurso mercantil.
Capítulo Único
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de%
20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Na
cional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Tema 2: Regulación Secundaria
Subtema DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A
1: LAS ACTIVIDADES DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE
AHORRO Y PRÉSTAMO.
Bibliografía.
Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades
de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
(Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de junio de
2012, modificadas mediante Resoluciones publicadas en el
citado Diario el 9 de enero de 2015; 7 de enero de 2016; 4 de
abril, 24 de julio y 18 de octubre de 2017; 23 de enero, 26 de abril,
23 de julio y 15 de noviembre de 2018; 1 de octubre y 4 de
noviembre de 2019, 9 de noviembre de 2020, así como 8 de
septiembre y 15 de diciembre de 2021 respectivamente).
TÍTULO PRIMERO. – DEFINICIONES.
TÍTULO SEGUNDO. - DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN DE

LAS SOCIEDADES.
Capítulo I.-De la documentación adicional que deberán
acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o
continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo.
pág. 30
Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones.
Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar las
Sociedades.
• Sección Primera. - De las características de las
operaciones pasivas.
• Sección Segunda. - De las características de las
operaciones pasivas.
• Sección Tercera. - De las características de las
operaciones de servicios.
• Sección Cuarta. - Disposición Final.
Capítulo IV Del uso de Medios Electrónicos.

• Sección Primera. - De la contratación del uso de Medios
Electrónicos.
• Sección Segunda. - De la identificación del Usuario y la
Autenticación en el uso de Servicios Electrónicos.
• Sección Tercera. - De la operación de Servicios
Electrónicos.
• Sección Cuarta. - De la seguridad, confidencialidad e
integridad de la información transmitida, almacenada o
procesada a través de Medios Electrónicos.
• Sección Quinta. - Del monitoreo, control y continuidad
de las operaciones y Servicios Electrónicos.
Capítulo V De la contratación con terceros de servicios o

comisiones.
• Sección Primera. - Disposiciones generales.
• Sección Segunda. - De la contratación con terceros de
comisiones que tengan por objeto la captación de
recursos con los Socios y otras operaciones fuera de las
oficinas de las Sociedades.
• Sección Tercera. - De la contratación con terceros de
servicios o comisiones que tengan por objeto la
realización de procesos operativos o administración de
bases de datos y sistemas informáticos
• Sección Cuarta. - Disposiciones finales.
TÍTULO TERCERO. - DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y DE

LA REGULACIÓN PRUDENCIAL.
Capítulo I De los préstamos de liquidez que otorguen las

Sociedades.
Capítulo II.- De la regulación prudencial.
pág. 31
• Sección Primera. - De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un
monto de activos totales iguales o inferiores a
10’000,000 de UDIS.
o Apartado A.- Capital mínimo.
o Apartado B.- Requerimientos de capitalización
por riesgos.
o Apartado C.- Control interno.
o Apartado D.- Provisionamiento de cartera
crediticia y bienes adjudicados.
o Apartado E.- Lineamientos en materia de
coeficiente de liquidez.
o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
• Sección Segunda. - De la regulación prudencial para las
monto de activos totales superiores a 10’000,000 de
UDIS o inferiores a 50’000,000 de UDIS.
por riesgos.
o Apartado C.- Administración de riesgos.
o Apartado D.- Control interno.
o Apartado E.- Proceso crediticio.
▪ Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos
del manual de crédito.
▪ Sub Apartado B.- Generalidades del
manual de crédito.
▪ Sub Apartado C.- Otras disposiciones.
o Apartado F.- Provisionamiento de cartera
o Apartado G.- Lineamientos en materia de
o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
• Sección Tercera. - De la regulación prudencial para las
UDIS e iguales o inferiores a 250’000,000 de UDIS.
por riesgos.
pág. 32
manual de crédito.
operaciones.
• Sección Cuarta. - De la regulación prudencial para las
UDIS.
por riesgos.
manual de crédito.
operaciones.
Capítulo III.- De las provisiones preventivas adicionales.
TÍTULO CUARTO. - DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU

REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES
COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO.
Capítulo I.- De los criterios de contabilidad.
Capítulo II.- De la valuación de Valores.
Capítulo III.- De la revelación de información financiera, estados
financieros y textos que se anotarán al calce.
TÍTULO QUINTO. - DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS.

Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de Capitalización de
las Sociedades.
pág. 33
Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de Capitalización de
las Sociedades.
Capítulo II.- De las Medidas Correctivas.
Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas.
Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales Adicionales.
TÍTULO SEXTO. - DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN AUXILIAR.

Capítulo I.- De las políticas, lineamientos y planes de trabajo
relativos a la supervisión auxiliar.
Capítulo II.- De los requisitos de los Miembros del Comité de
Supervisión Auxiliar.
TÍTULO SÉPTIMO. - DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL

AHORRO COOPERATIVO.
Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen de
inversión.
Capítulo II Del pago de obligaciones garantizadas.
Capítulo III De los requisitos de los miembros del Comité de
Protección al Ahorro Cooperativo.
TÍTULO OCTAVO. - DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN

Capítulo I Del Registro de las Sociedades Cooperativas de
Ahorro y Préstamo.
Capítulo II De los Reportes Regulatorios que deberá presentar
el Fondo de Protección a la Comisión.
Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que deberán
presentar las Sociedades a la Comisión y al Comité de
Supervisión Auxiliar.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de
%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20
actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperativas%20
de%20ahorro%20y%20pr%C3%A9stamo.pdf
Subtema CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA SOCIEDADES
2: COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO.
Bibliografía
ANEXO C.- Procedimiento para la calificación y constitución de
estimaciones preventivas.
ANEXO C Bis. - Procedimiento para la calificación y

constitución de estimaciones preventivas de sociedades
cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de operaciones
básico.
pág. 34
ANEXO C Bis 1 - Requisitos que deberán cumplir las garantías
para ser reconocidas para efectos de la determinación del
requerimiento de capitalización por riesgo de crédito y de las
estimaciones preventivas por riesgos de crédito.
ANEXO D.- Procedimiento para la determinación de los

requerimientos de capitalización por riesgos de mercado.
ANEXO E.- Criterios de contabilidad para sociedades

cooperativas de ahorro y préstamo.
ANEXO Ñ. - Reportes regulatorios que deberán presentar las

sociedades cooperativas de ahorro y préstamo a la comisión y
al comité de supervisión auxiliar.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A
3: LAS ENTIDADES SUPERVISADAS QUE CONTRATEN
SERVICIOS DE AUDITORÍA EXTERNA DE ESTADOS
FINANCIEROS BÁSICOS.
Bibliografía.
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades y
Emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados
financieros básicos (Publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 26 de abril de 2018. Actualizadas con la reforma
publicada en el propio Diario el 15 de noviembre de 2018).
Capítulo I.- Disposiciones generales.
Capítulo II.- De los requisitos que deben reunir los Despachos
y Auditores Externos Independientes.
Capítulo III.- De las normas aplicables para la realización de los
trabajos de auditoría externa, así como del contenido del
Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y
opiniones.
Capítulo IV.- De la contratación del Despacho.
Capítulo V.- De la sustitución del Despacho y del Auditor
Externo Independiente.
Capítulo VI. - Del seguimiento de las labores del Despacho y
del Auditor Externo Independiente.
Capítulo VII.- De la evaluación de las labores del Despacho y
del Auditor Externo Independiente.
pág. 35
Capítulo VIII.- De la presentación del Informe de Auditoría
Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la
Comisión.
Capítulo IX.- De las facultades de la Comisión
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de
%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20
entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%20por%20la%2
0Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20V
alores%20que%20contraten%20servicios%20de%20auditor%C
3%ADa%20externa%20de%20estados%20financieros%20b%C3
%A1sicos.pdf
Tema 3: Finanzas
Subtema MATEMÁTICAS FINANCIERAS.
1:
Bibliografía
Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata, Alfredo; Editorial
McGraw-Hill, 5ª . Edición.
Interés Simple.
Interés Compuesto.
Tasa de interés efectiva
Valor presente neto
Anualidades
Razones Financieras
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Libro “Fundamentos de Administración Financiera”; Basley,
Scott; Editorial Cegage Learning Editores, 14ª. Edición.
Análisis de Estados Financieros.
Valor del Dinero en el Tiempo.
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Estadística para negocios”; Hanke, John Editorial Irwin,
Segunda Edición.
Estadística descriptiva.
Probabilidad básica y distribuciones de probabilidad discretas.
Distribuciones de probabilidad continuas.
Ubicación:
pág. 36
Nombre de Subdirector(a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles
la plaza:
No. de 97026
Concurso:
Consecutiv 5386
o:
Área de Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles
Adscripció
n:
Tema 1: Derecho Civil / Mercantil
Subtem Contratos Civiles

a 1:
Bibliografía
Código Civil Federal
Disposiciones Preliminares. Libro Cuarto.- De las
Obligaciones, Primera Parte.- De las Obligaciones en
General, Título Primero.- Fuentes de las Obligaciones.
Título Segundo.- Modalidades de las Obligaciones.
Título Tercero.- De la Transmisión de las Obligaciones.
Título Cuarto.- Efectos de las Obligaciones.- Título
Quinto.- Extinción de las Obligaciones. Título Sexto.- De
la Inexistencia y de la Nulidad. Parte Segunda.- De las
Diversas Especies de Contratos, Título Primero.- De los
Contratos Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.-
De la Compra-Venta; Título Tercero.- De la Permuta;
Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del
Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito; Título
Noveno.- Del Mandato; Título Décimo Primero.- De las
Asociaciones y de las Sociedades; Título Décimo
Tercero.- De la Fianza; Título Décimo Cuarto.- De la
Prenda; Título Décimo Quinto.- De la Hipoteca.
Página Web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/2_11012
1.pdf
Subtem Contratos Mercantiles

a 2:
Bibliografía
Código de Comercio
pág. 37
Libro Primero, Título Primero.- De los Comerciantes.
Título Segundo.- De las Obligaciones Comunes a todos
los que profesan el comercio; Capítulo II Del Registro de
comercio. Libro Segundo Del Comercio en General,
Título Primero.- De los Actos de Comercio y de los
Contratos Mercantiles en General; Título Tercero.- De la
Comisión Mercantil; Título Cuarto.- Del Depósito
Mercantil; Título Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título
Sexto.- De la Compraventa y Permuta mercantiles, de la
Cesión de Créditos Comerciales y de la Consignación
Mercantil.
Página Web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/CCom.
pdf
Subtem Sociedades Mercantiles

a 3:
Bibliografía
Capítulo I. De la constitución y funcionamiento de las
sociedades en general. Capítulo V. De la sociedad
anónima. Capítulo VIII. De las sociedades de capital
variable. Capítulo IX. De la fusión, transformación y
escisión de las sociedades; Capítulo X. De la disolución
de las sociedades. Capítulo XI. De la liquidación de las
sociedades. Capítulo XII. De las sociedades extranjeras.
Página Web
618.pdf
Subtema Títulos y Operaciones de Crédito
4:
Bibliografía
Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
Título Primero. De los Títulos de Crédito. Título
Segundo. De las Operaciones de Crédito.
Página Web
618.pdf
Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero
Subtem Comisión Nacional Bancaria y de Valores - Estructura y
a 1: Funciones.
Bibliografía
pág. 38
Título Primero.- De la Naturaleza, Objeto y Facultades;
Título Segundo.- De la Organización; Título Tercero.- De
las Disposiciones Generales.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%2
0la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y
%20de%20Valores.pdf
Subtem Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria
a 2: y de Valores.
Título Primero.- Generalidades Capítulo Único.- De las
Definiciones y Disposiciones Preliminares; Título
Segundo.- Organización y Competencia; Capítulo I.- De
la Estructura Orgánica de la Comisión. Capítulo II.- De la
Junta de Gobierno; Capítulo IV.- De la Presidencia;
Capitulo V.- De las Vicepresidencias y Direcciones
Generales (Secciones Primera. De las Vicepresidencias
y Segunda. De las Direcciones Generales, artículos 17, 18,
19, 20, 21, 28 y 29); Título Cuarto.- De la Representación y
Suplencia y Título Quinto.- Del Ejercicio de Atribuciones.
Bibliografía
Reglamento de Interior de la Comisión Nacional
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%
20Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacion
al%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtem Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
a 3: Bancaria y de Valores.
Título Primero De las Disposiciones Generales; Título
Segundo De la Inspección; Título Tercero De la
Vigilancia; Título Quinto De la Comparecencia, y Título
Sexto Del Emplazamiento para la Imposición de
Sanciones.
Bibliografía
Página Web
20de%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi%C
pág. 39
3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valore
s.pdf
Subtema Procedimiento Administrativo
4:
Bibliografía
Ley Federal de Procedimiento Administrativo
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Título Primero Del Ámbito de Aplicación y Principios
Generales, y Título Tercero Del Procedimiento
Administrativo.
Página Web
18.pdf
Tema 3: Derecho Bursátil
Subtem El Mercado de Valores
a 1:
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.- Disposiciones
Preliminares; Título II.- De las Sociedades Anónimas del
Mercado de Valores; Título III.- De los Certificados
Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones;
Título IV.- De la Inscripción y Oferta de Valores; Título V.-
De las Adquisiciones de Valores Objeto de Revelación;
Título VI.- De los Intermediarios del Mercado de Valores,
Capítulo I. De las Casas de Bolsa (Secciones I. De la
organización, II. De la administración y vigilancia); Título
VIII.- De los Organismos Autorregulatorios; Título X.- Del
Depósito, Liquidación y Compensación de Valores,
Capítulo I. De las Instituciones para el Depósito de
Valores, Capítulo II. De las Contrapartes Centrales de
Valores; Título XI.- De las Otras Entidades que Participan
en el Desarrollo del Mercado de Valores; Título XIII.- De
las Autoridades Financieras; y Artículos transitorios.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%2
0Mercado%20de%20Valores.pdf
Subtem Circular Única de Emisoras
a 2:
Bibliografía
Emisoras de Valores y a Otros Participantes del
pág. 40
Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 19 de marzo de 2003.
Título Primero.- Definiciones; Título Segundo.- De la
Inscripción de Valores en el Registro y de su Oferta
Pública; Título Tercero.- Del Listado y Mantenimiento de
Valores en Bolsa y de los Sistemas de Negociación;
Título Cuarto.- De la información que deberá
Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al Público
Inversionista; Título Séptimo.- De los representantes
comunes; y Título Octavo.- Disposiciones generales.
Anexos.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones
%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%2
0a%20las%20emisoras%20de%20valores.pdf
Subtem Fondos de Inversión
a 3:
Bibliografía
Ley de Fondos de Inversión
Título I.- Disposiciones Preliminares.
Título II.- De los Fondos de Inversión.
Título III.- De la prestación de servicios a los fondos de
inversión.
Título IV.- Disposiciones finales.
Artículos transitorios
Página Web
0Fondos%20de%20Inversi%C3%B3n.pdf
Bibliografía:
Disposiciones de Carácter General aplicables a los
fondos de inversión y a las personas que les prestan
servicios, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 24 de noviembre de 2014, así como sus
modificaciones
pág. 41
Título I. - Disposiciones preliminares.
Título II. - De los fondos de inversión.
inversión.
Título IV.- De la contabilidad y de la información
financiera.
Título V.- De las comisiones y cobros por la prestación
de servicios.
Título VI.- De la propaganda e información dirigida al
público inversionista;
Título VII.- De la administración integral de riesgos.
Título VIII.- Disposiciones finales.
Artículos Transitorios.
Anexos.
Página Web
0a%20los%20fondos%20de%20inversi%C3%B3n%20y%
20a%20las%20personas%20que%20les%20prestan%20
servicios.pdf
Subtem Asesores en inversiones
a 4:
Bibliografía
Título VII De los asesores en inversiones
Página Web
Bibliografía
asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial
de la Federación el 4 de noviembre de 2014.
Modificadas mediante Resolución
publicada en el propio Diario el 27 de agosto de 2015
Página Web
0a%20los%20asesores%20en%20inversiones.pdf
Tema 4 Finanzas Bursátiles
Subtem Derivados
a 1:
Bibliografía
pág. 42
Reglas a las que habrán de sujetarse los participantes
del mercado de contratos de derivados.
Disposiciones de carácter prudencial a las que se

sujetarán los participantes del mercado de contratos de
derivados.
Reglas para la realización de operaciones derivadas

(Circular 4/2012 de Banco de México), y sus Anexos.
Completa
Página Web
http://www.mexder.com.mx/wb3/wb/MEX/MEX_Reposi
torio/_vtp/MEX/1e94_reglas/_rid/21/_mto/3/20200608Re
glas_Tripartitas_VF.pdf?repfop=view&reptp=1e94_regla
s&repfiddoc=7228&repinline=true
torio/_vtp/MEX/1e9b_disposiciones/_rid/21/_mto/3/Disp
osiciones_Prudenciales_Diciembre_31_2015.pdf?repfop
=view&reptp=1e9b_disposiciones&repfiddoc=5895&repi
nline=true
torio/_vtp/MEX/1ec0_autorizaciones_recibidas/_rid/21/_
mto/3/CIRCULAR_42012_BANXICO_actualizada_al_27_
diciembre_2017.pdf?repfop=view&reptp=1ec0_autoriza
ciones_recibidas&repfiddoc=6087&repinline=true
Subtem Matemáticas Financieras
a 2:
Bibliografía
Bibliografía: Díaz Mata Alfredo, Matemáticas
Financieras, Editorial McGraw Hill, México, 2006
Capítulo 1.-Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple,
Capítulo 3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.-
Anualidades simples, ciertas, vencidas e inmediatas,
Capítulo 8.- Amortización y fondo de amortización,
Capítulo 9.- Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.-
Anualidades contingentes.
Tema 5 Operadores de Bolsa y Apoderados
Subtem Operadores de Bolsa y Apoderados
a 1:
Bibliografía
pág. 43
Disposiciones Generales Aplicables a los Operadores de
Bolsa y Apoderados de Intermediarios del Mercado de
Valores para la Celebración de Operaciones con el
Público.
Completa
Página Web
%20generales%20aplicables%20a%20los%20operadore
s%20de%20bolsa%20y%20apoderados%20de%20inter
mediarios%20del%20mercado%20de%20valores%20pa
ra%20la.pdf
Subtem Disposiciones de Carácter General Aplicables a los
a 2: Organismos Autorregulatorios reconocidos por la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Completa
Página Web
0a%20los%20organismos%20autorregulatorios%20rec
onocidos%20por%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacion
al.pdf
Nombre de la Subdirector(a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles

plaza:
No. de 97027
Concurso:
Consecutivo: 5366
Área de Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles
Adscripción:
Subtema Contratos Civiles

1:
Bibliografía
pág. 44
Título Segundo.- Modalidades de las Obligaciones.
Título Tercero.- De la Transmisión de las Obligaciones.
Título Cuarto.- Efectos de las Obligaciones.- Título
Quinto.- Extinción de las Obligaciones. Título Sexto.- De
la Inexistencia y de la Nulidad. Parte Segunda.- De las
Página Web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/2_11012
1.pdf
Subtema Contratos Mercantiles

2:
Bibliografía
Código de Comercio
Sexto.- De la Compraventa y Permuta mercantiles, de
la Cesión de Créditos Comerciales y de la Consignación
Mercantil.
Página Web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/CCom.
pdf
Subtema Sociedades Mercantiles

3:
Bibliografía
pág. 45
sociedades. Capítulo XII. De las sociedades extranjeras.
Página Web
618.pdf
Subtema 4: Títulos y Operaciones de Crédito
Bibliografía
Título Primero. De los Títulos de Crédito. Título
Segundo. De las Operaciones de Crédito.
Página Web
618.pdf
Subtema Comisión Nacional Bancaria y de Valores - Estructura y
1: Funciones.
Bibliografía
Página Web
0la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20
y%20de%20Valores.pdf
Subtema Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria
2: y de Valores.
la Estructura Orgánica de la Comisión. Capítulo II.- De
la Junta de Gobierno; Capítulo IV.- De la Presidencia;
Generales (Secciones Primera. De las Vicepresidencias
y Segunda. De las Direcciones Generales, artículos 17, 18,
pág. 46
Suplencia y Título Quinto.- Del Ejercicio de
Atribuciones.
Bibliografía
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento
%20Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacio
nal%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Sanciones.
Bibliografía
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento
%20de%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi
%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Val
ores.pdf
4:
Bibliografía
Administrativo.
Página Web
18.pdf
Subtema El Mercado de Valores
1:
Bibliografía
pág. 47
Valores; Título XI.- De las Otras Entidades que
Participan en el Desarrollo del Mercado de Valores;
Título XIII.- De las Autoridades Financieras; y Artículos
transitorios.
Página Web
Subtema Circular Única de Emisoras
2:
Bibliografía
Emisoras de Valores y a Otros Participantes del
Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la
Pública; Título Tercero.- Del Listado y Mantenimiento
de Valores en Bolsa y de los Sistemas de Negociación;
Título Cuarto.- De la información que deberá
Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al Público
Inversionista; Título Séptimo.- De los representantes
comunes; y Título Octavo.- Disposiciones generales.
Anexos.
Página Web
0a%20las%20emisoras%20de%20valores.pdf
Subtema Fondos de Inversión
3:
Bibliografía
pág. 48
inversión.
Página Web
0Fondos%20de%20Inversi%C3%B3n.pdf
Bibliografía:
servicios, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 24 de noviembre de 2014, así como sus
modificaciones
inversión.
financiera.
de servicios.
Anexos.
Página Web
0a%20los%20fondos%20de%20inversi%C3%B3n%20y%
20a%20las%20personas%20que%20les%20prestan%20
servicios.pdf
Subtema Asesores en inversiones
4:
Bibliografía
Página Web
pág. 49
Bibliografía
de la Federación el 4 de noviembre de 2014.
Modificadas mediante Resolución
Página Web
0a%20los%20asesores%20en%20inversiones.pdf
Tema 4 Finanzas Bursátiles
Subtema Derivados
1:
Bibliografía
Reglas a las que habrán de sujetarse los participantes
del mercado de contratos de derivados.

sujetarán los participantes del mercado de contratos
de derivados.

Completa
Página Web
http://www.mexder.com.mx/wb3/wb/MEX/MEX_Repos
itorio/_vtp/MEX/1e94_reglas/_rid/21/_mto/3/20200608R
eglas_Tripartitas_VF.pdf?repfop=view&reptp=1e94_regl
as&repfiddoc=7228&repinline=true
itorio/_vtp/MEX/1e9b_disposiciones/_rid/21/_mto/3/Disp
osiciones_Prudenciales_Diciembre_31_2015.pdf?repfop
=view&reptp=1e9b_disposiciones&repfiddoc=5895&repi
nline=true
itorio/_vtp/MEX/1ec0_autorizaciones_recibidas/_rid/21/_
mto/3/CIRCULAR_42012_BANXICO_actualizada_al_27_
pág. 50
diciembre_2017.pdf?repfop=view&reptp=1ec0_autoriza
ciones_recibidas&repfiddoc=6087&repinline=true
Subtema Matemáticas Financieras
2:
Bibliografía
Capítulo 3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.-
Anualidades simples, ciertas, vencidas e inmediatas,
Capítulo 8.- Amortización y fondo de amortización,
Capítulo 9.- Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.-
Anualidades contingentes.
Tema 5 Operadores de Bolsa y Apoderados
Subtema Operadores de Bolsa y Apoderados
1:
Bibliografía
Público.
Completa
Página Web
%20generales%20aplicables%20a%20los%20operadore
s%20de%20bolsa%20y%20apoderados%20de%20inter
mediarios%20del%20mercado%20de%20valores%20pa
ra%20la.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a los
2: Organismos Autorregulatorios reconocidos por la
Completa
Página Web
0a%20los%20organismos%20autorregulatorios%20rec
onocidos%20por%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacion
al.pdf
Nombre de Subdirector(a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles

la plaza:
pág. 51
No. de 97028
Concurso:
Consecutivo 5314
:
Área de Coordinación de Cumplimiento de Regulación Bursátil A
Adscripción
Subtema Contratos Civiles
1:
Bibliografía
Título Segundo.- Modalidades de las Obligaciones. Título
Tercero.- De la Transmisión de las Obligaciones. Título
Cuarto.- Efectos de las Obligaciones.- Título Quinto.-
Extinción de las Obligaciones. Título Sexto.- De la
Inexistencia y de la Nulidad. Parte Segunda.- De las
Página web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/2_110121.
pdf
Subtema Contratos Mercantiles

2:
Bibliografía:
Código de Comercio
pág. 52
Sexto.- De la Compraventa y Permuta mercantiles, de la
Cesión de Créditos Comerciales y de la Consignación
Mercantil.
Página web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/CCom.p
df
Subtema Sociedades Mercantiles

3:
Bibliografía:
sociedades. Capítulo XII. De las sociedades extranjeras
Página web
18.pdf
Subtema Títulos y Operaciones de Crédito

4
Bibliografía
Título Primero. De los Títulos de Crédito. Título Segundo.
De las Operaciones de Crédito.
Página web
18.pdf

Subtema Comisión Nacional Bancaria y de Valores - Estructura y
1: Funciones.
Bibliografía
pág. 53
Página web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20l
a%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%2
0de%20Valores.pdf
Subtema Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y

2: de Valores.
Bibliografía
la Estructura Orgánica de la Comisión. Capítulo II.- De la
Junta de Gobierno; Capítulo IV.- De la Presidencia;
Generales (Secciones Primera. De las Vicepresidencias y
Segunda. De las Direcciones Generales, artículos 17, 18,
Suplencia y Título Quinto.- Del Ejercicio de Atribuciones.
Página web
20Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Naciona
l%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional

Bibliografía
Sanciones.
Página web
20de%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi%C3
pág. 54
%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.
pdf

4:
Bibliografía
Administrativo.
Página web
8.pdf

Subtema El Mercado de Valores
1:
Bibliografía
Valores; Título XI.- De las Otras Entidades que Participan
en el Desarrollo del Mercado de Valores; Título XIII.- De
las Autoridades Financieras; y Artículos transitorios.
Página Web
Mercado%20de%20Valores.pdf
Subtema Circular Única de Emisoras

2:
Bibliografía
pág. 55
Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado
de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la
Pública; Título Tercero.- Del Listado y Mantenimiento de
Valores en Bolsa y de los Sistemas de Negociación; Título
Cuarto.- De la información que deberá Proporcionarse a
la Comisión, a las Bolsas y al Público Inversionista; Título
Séptimo.- De los representantes comunes; y Título
Octavo.- Disposiciones generales. Anexos.
Página Web
a%20las%20emisoras%20de%20valores.pdf
Subtema Fondos de Inversión

3:
Bibliografía
inversión.
Página Web
Fondos%20de%20Inversi%C3%B3n.pdf
Bibliografía
servicios, publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 24 de noviembre de 2014, así como sus modificaciones
inversión.
pág. 56
financiera.
de servicios.
Anexos.
Página Web
a%20los%20fondos%20de%20inversi%C3%B3n%20y%20
a%20las%20personas%20que%20les%20prestan%20ser
vicios.pdf
Subtema Asesores en inversiones

4:
Bibliografía
Página Web
Mercado%20de%20Valores.pdf
Bibliografía
de la Federación el 4 de noviembre de 2014. Modificadas
mediante Resolución
Página Web
a%20los%20asesores%20en%20inversiones.pdf
Tema 4: Finanzas Bursátiles

Subtema Derivados
1:
Bibliografía
pág. 57
Reglas a las que habrán de sujetarse los participantes del
mercado de contratos de derivados.

sujetarán los participantes del mercado de contratos de
derivados.

Completa
Página Web
http://www.mexder.com.mx/wb3/wb/MEX/MEX_Reposit
orio/_vtp/MEX/1e94_reglas/_rid/21/_mto/3/20200608Reg
las_Tripartitas_VF.pdf?repfop=view&reptp=1e94_reglas&
repfiddoc=7228&repinline=true
orio/_vtp/MEX/1e9b_disposiciones/_rid/21/_mto/3/Dispos
iciones_Prudenciales_Diciembre_31_2015.pdf?repfop=vi
ew&reptp=1e9b_disposiciones&repfiddoc=5895&repinlin
e=true
orio/_vtp/MEX/1ec0_autorizaciones_recibidas/_rid/21/_m
to/3/CIRCULAR_42012_BANXICO_actualizada_al_27_dici
embre_2017.pdf?repfop=view&reptp=1ec0_autorizacion
es_recibidas&repfiddoc=6087&repinline=true
Subtema Matemáticas Financieras

2:
Bibliografía
Capítulo 3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades
simples, ciertas, vencidas e inmediatas, Capítulo 8.-
Amortización y fondo de amortización, Capítulo 9.-
Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.- Anualidades
contingentes.
Página Web
pág. 58
Tema 5: Operadores de Bolsa y Apoderados
Subtema Operadores de Bolsa y Apoderados
1:
Bibliografía
Público.
Completa
Página Web
%20generales%20aplicables%20a%20los%20operadores
%20de%20bolsa%20y%20apoderados%20de%20interm
ediarios%20del%20mercado%20de%20valores%20para
%20la.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a los

2: Organismos Autorregulatorios reconocidos por la
Bibliografía

Completa
Página Web
a%20los%20organismos%20autorregulatorios%20recon
ocidos%20por%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional.p
df
Nombre de Subdirector(a) de Disposiciones

la plaza:
No. de 97029
Concurso:
Consecutivo 4941
:
Área de Dirección General de Disposiciones
Adscripción:
Tema 1: Autoridades del Sistema Financiero
Subtema Comisión Nacional Bancaria y de Valores

1:
pág. 59
Biografía
(1995) y sus modificaciones
Artículos 1 a 9 Bis 4, 10, 11, 12, 13, 14 y 16
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
pág. 42
Bancaria y de Valores (2022)
Artículos 6, 7, 13, 15, 18, 19, 44 a 46 y 62
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Secretaría de Hacienda y Crédito Público
2:
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal
(1976) y sus modificaciones
Artículos 1, 2, 3, 17, 26 y 31
Página Web
www.diputados.gob.mx
Tema 2: Sistema Bancario Mexicano
Subtema Servicio de banca y crédito
1:
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito (1990) y sus
modificaciones
Artículos 2, 3, 8 a 19, 30 a 33, 40, 43, 44 bis, 46, 46 bis,
46 bis 1, 48, 52, 56, 58, 65, 66, 67, 74, 78 a 81, 86, 88, 89,
90, 91, 93, 94 bis, 95, 98, 103, 106, 109 bis 9, 117, 119, 125,
142 y 143.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Resoluciones bancarias, revocación, alertas
2 tempranas, régimen de operación condicionada,
medidas correctivas, liquidación.
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito (1990) y sus
modificaciones
pág. 60
Artículos 28, 29 Bis, 29 Bis 2 a 29 Bis 9, 121, 122, 147, 148,
165 a 169, 180, 225 a 228, 233, 234 y 235.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Tema 3 Sistema Bursátil Mexicano
Subtema Casas de bolsa (operaciones, organización,
1 administración,
revocación, oficinas de representación y filiales).
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores (2005) y sus
modificaciones
Artículos 1, 114 a 116, 122 a 126, 141 a 159, 171, 172, 178 a
183, 188, 189, 190, 193, 199, 200 y 202
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Bolsas de valores, instituciones para el depósito de
2 valores,
contrapartes centrales de valores, proveedores de
precios,
instituciones calificadoras de valores.
Bibliografía
modificaciones
Artículos 234 a 237, 244 a 252, 272 a 275, 280, 294, 301,
302, 307, 315, 322, 323, 325, 334 a 339
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Mercado de contratos de derivados
3
Bibliografía:
Reglas a las que habrán de sujetarse los
participantes del mercado de contratos de derivados
Títulos, Preceptos y/o epígrafes

Reglas: Cuarta, Séptima, Decimoquinta,
Decimoséptima, Decimoséptima Bis, Decimoctava
BIS, Decimonovena, Vigésimo Segunda, Vigésimo
Tercera, vigésimo Sexta, Cuadragésima y
Cuadragésimo tercera.
Página Web
www.gob.mx/cnbv
pág. 61
Subtema Organismos Autorregulatorios
4
Bibliografía:
modificaciones
Títulos, Preceptos y/o epígrafes
Artículos 228, 229, 230, 231 y 350
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Tema 4 Intermediarios Financieros no Bancarios
Subtema Uniones de crédito (organización, funcionamiento y
1 operaciones).
Bibliografía
Ley de Uniones de Crédito (2008) y sus
modificaciones
Artículos 14 a 18, 39 a 45, 75 y 79
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Sociedades financieras populares, sociedades
2 financieras
comunitarias, organismos de integración financiera
rural y
federaciones.
Bibliografía
Ley de Ahorro y Crédito Popular (2001) y sus
modificaciones
Artículos 9, 10, 26, 32, 35, 36, 36 Bis 3, 41, 43, 46, 46 Bis,
46 Bis 3, 46 Bis 9, 46 Bis 15, 46 Bis 16, 46 Bis 17, 46 Bis
20, 47, 48, 50, 52, 53, 54 y 120
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
3
Bibliografía
Cooperativas de Ahorro y Préstamo (2009) y sus
modificaciones
Artículos 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 18, 19 29, 30 y 30 Bis
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Tema 5 Instituciones de Tecnología Financiera
pág. 62
Subtema Autorización y operación de Instituciones de
1 Tecnología
Financiera
Bibliografía
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
Financiera
(2018)
Artículos 11, 12, 15, 18, 19, 22, 23, 25, 30, 35, 36, 46, 47, 68,
69 y 76
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Autorización y operación de Modelos Novedosos
2
Bibliografía
Financiera
(2018)
Artículos 80 a 82, 85, 86, 87, 88, 89 y 92
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Tema 6 Mejora Regulatoria
Subtema Análisis de Impacto Regulatorio
1
Bibliografía
Ley General de Mejora Regulatoria (2018)
Artículos 3, 64, 66, 68, 69 y 70 a 78
Página Web
www.diputados.gob.mx
Nombre de Especialista de Métodos y Procesos de Supervisión

la plaza:
No. de 97032
Concurso:
Consecutiv 4874
o:
Área de Dirección General Métodos y Procesos de Supervisión
Adscripción
:
Tema 1: NORMATIVIDAD DEL PROCESO DE SUPERVISIÓN
pág. 63
Subtem Requisitos para organizarse, operar y funcionar como
a 1: Institución de Banca Múltiple
Bibliografía
Título II: De las Instituciones de Crédito, Capítulo:
I De las Instituciones de Banca Múltiple, Sección
Primera.
Título III: De las Operaciones, Capítulos:

I De las Reglas Generales
II De las Operaciones Pasivas
III De las Operaciones Activas
IV De los Servicios
Título V: De las Prohibiciones, Sanciones

Administrativas y Delitos, Capítulos:
I De las Prohibiciones
II De las Sanciones Administrativas
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.a
spx
Subtem Proceso de Supervisión de: Banca de Desarrollo
a 2:
Bibliografía
Título II De las Instituciones Crédito, Capítulo:
II De las Instituciones de Banca de Desarrollo, Sección
I
Página Web
spx
Subtem Proceso de Supervisión de: Casas de bolsa
a 3:
Bibliografía
Título VI De los intermediarios del mercado de valores,
Capítulos:
I De las casas de bolsa, Sección I, II y IV.
II Del funcionamiento, actividades y servicios de las
casas de bolsa, Secciones I, II, III y VI.
Página Web
pág. 64
spx
Subtem Proceso de Supervisión de: Fondos de Inversión
a 4:
Bibliografía
Título II De los Fondos de Inversión, Capítulos:
I De la Constitución y
II De la Organización
Página Web
spx
Subtem Proceso de Supervisión de: Uniones de crédito
a 5:
Bibliografía
Ley de Uniones de Crédito
Título II De la organización y funcionamiento de las
Uniones de Crédito, Capítulos:
I De la organización
II Capital y accionistas
III De la administración de las Uniones de Crédito
Página Web
spx
Subtem Proceso de Supervisión de: Sociedades Cooperativas
a 6: de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Título II De las Sociedades Cooperativas de Ahorro y
Préstamo, Capítulos:
II De la autorización y
III De las operaciones, Secciones I y II
Página Web
spx
Subtem Proceso de Supervisión de: Sociedades Financieras
a 7: Populares
Bibliografía
Ley de Ahorro y Crédito Popular
pág. 65
Título II De la organización y funcionamiento de las
Sociedades Financieras Populares, Sociedades
Financieras Comunitarias y Organismos de
integración financiera rural, Capítulo:
III. De las Sociedades Financieras Populares
Página Web
spx
Subtem Proceso de Supervisión de: Instituciones de
a 8: Tecnología Financiera
Bibliografía
Ley para regular las Instituciones de Tecnología
Financiera
Título II De las ITF y sus operaciones, Capítulos:
I De las Instituciones de Financiamiento Colectivo
II De las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
III De las Operaciones con Activos Virtuales
Título III Disposiciones Generales, Capítulos:

I De la autorización
II De la operación de las ITF
III De la suspensión y la revocación de la autorización
para operar como ITF
IV De la inspección, vigilancia e intercambio de
información.
Página Web
spx
Tema 2: AUDITORES EXTERNOS
Subtem Requisitos que deben reunir los auditores externos o
a 1: despachos de auditoría en la prestación de servicios
de auditoría de estados financieros.
Bibliografía
Nacional Bancaria y de Valores que contraten
servicios de auditoría externa de estados financieros
básicos
Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los
Despachos y Auditores Externos Independientes.
Página Web
pág. 66
spx
Subtem Integración y presentación del Informe de auditoría
a2 externa y otros comunicados y opiniones.
Bibliografía
básicos
Capítulo III: De las normas aplicables para la
realización de los trabajos de auditoría externa, así
como del contenido del Informe de Auditoría Externa
y de otros comunicados y opiniones.
Capítulo VIII: De la presentación del Informe de
Auditoría Externa, así como de otros comunicados y
opiniones a la Comisión.
Página Web
spx
Subtem Seguimiento y evaluación del trabajo de auditoría
a3 desarrollado por el auditor externo independiente y
despacho de auditoría.
Bibliografía
básicos
Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del
Despacho y del Auditor Externo Independiente.
Capitulo VII: De la evaluación de las labores del
Despacho y del Auditor Externo Independiente.
Página Web
spx
Tema 3: FUNDAMENTOS DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA
Subtem Aspectos de la Inspección y Vigilancia
a 1:
Bibliografía
pág. 67
Título Segundo: De la Inspección
Título Tercero: De la Vigilancia
Título Cuarto: De las Observaciones y Medidas
Correctivas derivadas de la Inspección y Vigilancia
Título Quinto: De la Comparecencia
Título Sexto: Del Emplazamiento para la Imposición
de Sanciones
Título Séptimo: De la Inspección, Vigilancia,
Cooperación y Asistencia Internacional
Página Web
spx
Tema 4: ATRIBUCIONES DE LAS ÁREAS DE SUPERVISIÓN
Subtem Dirección General de Métodos y Procesos de
a 1: Supervisión.
Bibliografía
Artículo 54.
Página Web
spx
Tema 5: PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON
RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA
Subtem Medidas y procedimientos para prevenir y detectar
a 1: actos u operaciones que involucren recursos de
procedencia ilícita.
Bibliografía
Ley Federal para la prevención e identificación de
operaciones con recursos de procedencia ilícita
Capítulo I Disposiciones Preliminares.
Capítulo II De las Autoridades.
Capítulo III De las Entidades Financieras y de las
Actividades Vulnerables, Sección I y II
Capítulo V De las visitas de verificación
Capítulo VIII De los delitos
Página Web
spx
Tema 6: ANÁLISIS FINANCIERO
pág. 68
Subtem Interés simple
a 1:
Bibliografía
Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y Víctor
M. Aguilera Gómez. Editorial McGraw-Hill; tercera
edición.
Capítulo 2. Interés simple.
Página Web
Subtem Interés compuesto

a 2:
Bibliografía
Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y Víctor
M. Aguilera Gómez. Editorial McGraw-Hill; tercera
edición.
Capítulo 3. Interés compuesto.
Página Web
Subtem Productos financieros derivados – Definiciones

a 3: básicas
Bibliografía
Productos Derivados Financieros - Instrumentos,
valuación y cobertura de riesgos. Alfonso de Lara.
Editorial Limusa; 2007.
Capítulo 1. Introducción a los productos derivados.
Página Web
Nombre de la Plaza: Especialista Contencioso
Consecutivo: 6056

pág. 69
Título Primero; Capítulos I, II, III, IV, V.

Gil. Ed. Porrúa.
Página Web:
amp.htm


Porrúa.
Página Web:
amp.htm

Título Primero; Capítulo X.
Titulo Tercero; Capítulos I, II, IV, VI, VII.

Página Web:
amp.htm
pág. 70
Título Primero; Capítulo XI.
Título Tercero; Capítulo III.

Tirant Lo Blanch.
Página Web:
amp.htm


Página Web:
amp.htm

Título Cuarto; Capítulos I, II, III, IV, V.

pág. 71
Página Web:
amp.htm
Tema 2: Derechos Humanos.

Subtema 1: Marco jurídico nacional de los derechos
humanos.
Bibliografía: “Derechos Humanos. Parte

General”. Serie Derechos Humanos. Ed.
Suprema Corte de Justicia de la Nación.
Página Web:
cpeum.htm
Subtema 2: Principios y Garantías de los derechos

humanos.
Bibliografía: “Principios rectores de los

Derechos Humanos y sus Garantías”. Eliceo
Muñoz Mena. Ed. Flores Editor.
Página Web:
cpeum.htm
Subtema 3: Sistemas de protección de los derechos

humanos en México.
pág. 72
Título Tercero; Capítulo IV.
Bibliografía: “Los Derechos Humanos y su

repercusión en el control de Constitucionalidad
y Convencionalidad”. José Francisco Cilia
López. Ed. Porrúa.
“Derechos Humanos y su Protección
Constitucional”. José Luis Soberanes
Fernández. Ed. Porrúa.
Página Web:
cpeum.htm
Tema 3: Juicio contencioso administrativo federal.

Subtema 1: Substanciación del juicio.
Bibliografía:
Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia
Administrativa.
Ley Federal de Procedimiento Contencioso

Administrativo.

Título Primero, Capítulo II, Título Segundo,
Capítulo III de la Ley Orgánica del Tribunal
Federal de Justicia Administrativa
Título I, Capítulos II y III, Título II, Capítulos I, II,

III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X y XI, Título III, Capítulos
I y II, Título IV, Capítulos I, II y III, Título V,
Capítulo Único de la Ley Federal de
Procedimiento Contencioso Administrativo.
Bibliografía: “Juicio de Nulidad. Tradicional, en

Línea y Sumario”. Carlos Alberto Ortega
Carreón. Ed. Porrúa.
Página Web:
otfja.htm
pág. 73
fpca.htm
Tema 4: Marco legal sector bancario.

Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía:
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores.

Disposiciones de Carácter General aplicables a

las instituciones de crédito.
Página Web:
DAD.aspx
Tema 5: Marco jurídico financiero.

Subtema 1: Instituciones de crédito.
Bibliografía:
Ley de Instituciones de Crédito.
Título Quinto; Capítulos II, III.
Página Web:
DAD.aspx
Subtema 2: Mercado de valores.

Bibliografía:
Título XV; Capítulos I, II, III, IV, V.
Página Web:
DAD.aspx
pág. 74
Crédito.
Bibliografía:
Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito.
Título Cuarto; Capítulo II.
Título Sexto; Capítulos I, III
Página Web:
DAD.aspx
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) Contencioso

97034
No. de Concurso:
Consecutivo: 6186

Tema 1: De los Recursos Administrativos
Subtema 1: Recurso de Revisión en contra de sanciones

impuestas por la CNBV
Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título
Primero, Capítulo II; Título Segundo, Capítulo II
y Capítulo III
Página Web:
46_090318.pdf
Bibliografía: Reglamento Interior de la
Segundo, Capítulos Primero, Segundo y
Tercero
Página Web:
pág. 75
0Valores.pdf
Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito
Primero; Título Quinto, Capítulo II, Capítulo III
Página Web:
43_040619.pdf
Bibliografía: Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito
Primero, Capítulo Único; Título Sexto, Capítulo
I, Capítulo III
Página Web:
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVI
DAD.aspx
Bibliografía: Ley de Fondos de Inversión
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título IV,
Capítulo Primero, Capítulo Quinto, Sección II,
Apartados A, D y E y Capítulo Sexto.
Página Web:
69_130614.pdf
Bibliografía: Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título XV,
Capítulos III y V
Página Web:
LMV_090119.pdf
Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento
Administrativo
Tercero, Capítulo Cuarto; Título Sexto, Capítulo
Primero
Página Web:
112_180518.pdf
Bibliografía: Ley Orgánica del Tribunal Federal
de Justicia Administrativa
Primero, Capítulo II, Título Segundo, Capítulo
III.
pág. 76
Página Web:
LOTFJA.pdf
Bibliografía: Ley de Amparo

Primero, Capítulo II, III, IV, V, Capítulo XI, Sección
Primera, Segunda y Tercera, Título Tercero,
Capítulo Primero
Página Web:
LAmp_150618.pdf
Bibliografía: Código Fiscal de la Federación
Quinto, Capítulo I, Secciones Primera y Tercera
y Capítulo II
Página Web:
8_160519.pdf
Bibliografía: Código Federal de
Procedimientos Civiles
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro
Primero, Título Cuarto, Capítulo IX
Página Web:
6.pdf
Bibliografía: Código de Comercio
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Quinto,
Título Primero, Capítulos XII, XIX y XX
Página Web:
3_311218.pdf
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II
y III
Página Web:
LFRPE.pdf
Tema 2: Juicio Contencioso Administrativo

Subtema 1: Substanciación del juicio contencioso
administrativo federal ante la autoridad
jurisdiccional
pág. 77
III.
Página Web:
LOTFJA.pdf
Contencioso Administrativo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I,
Capítulos I, II y III, Título II, Capítulo I, II, III, IV, V,
VI, VII, VIII, IX, X, XI, Título III, Capítulo I y II, Título
IV, Capítulo I, II, III, Título V, Capítulo Único
Página Web:
112_180518.pdf
Segundo, Capítulo Tercero
Página Web:
0Valores.pdf
Tema 3: Marco Legal: Sector Bancario.

Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Página Web:
46_090318.pdf
Página Web:
0Valores.pdf
pág. 78
Bibliografía: Disposiciones de carácter general
aplicables a las instituciones de crédito,
vigentes (Artículos 1 a 172)
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Dispo
siciones%20de%20car%C3%A1cter%20general
%20aplicables%20a%20las%20instituciones%2
0de%20cr%C3%A9dito.pdf
Tema 4: Marco Jurídico Financiero

Subtema 1: Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Quinto,
Capítulos II y III
Página Web
DAD.aspx
Subtema 2: Mercado de Valores
Capítulo I, II, III, IV y V
Página Web
DAD.aspx
Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Cuarto,
Capítulo II; Título Sexto, Capítulo I y III
Página Web
DAD.aspx
Subtema 4: Instituciones de Tecnología Financiera
Bibliografía: Ley para Regular las Instituciones
de Tecnología Financiera
Títulos, preceptos y epígrafes:
Título I;
Título II;
Título III
Página Web:
pág. 79
LRITF_090318.pdf
Subtema 5: Procedimiento Contencioso Administrativo
Capítulos I y II; Título II, Capítulos I y II
Página Web
LFPCA_270117.pdf
Título Primero; Capítulos I, II, III, IV, V, Título
Segundo; Capítulo I.
Página Web:
LAmp_150618.pdf
Bibliografía: Jurisprudencia y tesis de la SCJN

Página Web:
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/paginas/tesis.aspx
Gil. Ed. Porrúa.

Página Web:
Porrúa.
Página Web:
amp.htm
pág. 80
Primero; Capítulo X, Titulo Tercero; Capítulos I,
II, IV, VI, VII.

Página Web:
Página Web:
amp.htm

Primero; Capítulo XI, Título Tercero; Capítulo III.

Página Web:
Tirant Lo Blanch.
Página Web:
amp.htm

Segundo; Capítulo I

Página Web:
pág. 81
Página Web:
amp.htm

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Cuarto;
Capítulos I, II, III, IV, V.

Página Web:
Página Web:
amp.htm
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) Contencioso
Consecutivo: 5428

Tema 1: De los Recursos Administrativos
Subtema 1: Recurso de Revisión en contra de sanciones

impuestas por la CNBV

Primero, Capítulo II; Título Segundo, Capítulo II
y Capítulo III
Página Web:
pág. 82
46_090318.pdf

Segundo, Capítulos Primero, Segundo y
Tercero
Página Web:
0Valores.pdf
Primero; Título Quinto, Capítulo II, Capítulo III
Página Web:
43_040619.pdf
Primero, Capítulo Único; Título Sexto, Capítulo
I, Capítulo III
Página Web:
DAD.aspx
Bibliografía: Ley de Fondos de Inversión
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título IV,
Capítulo Primero, Capítulo Quinto, Sección II,
Apartados A, D y E y Capítulo Sexto.
Página Web:
69_130614.pdf
Capítulos III y V
Página Web:
LMV_090119.pdf
pág. 83
Administrativo
Tercero, Capítulo Cuarto; Título Sexto, Capítulo
Primero
Página Web:
112_180518.pdf
III.
Página Web:
LOTFJA.pdf
Bibliografía: Ley de Amparo
Primero, Capítulo II, III, IV, V, Capítulo XI, Sección
Primera, Segunda y Tercera, Título Tercero,
Capítulo Primero
Página Web:
LAmp_150618.pdf
Bibliografía: Código Fiscal de la Federación
Quinto, Capítulo I, Secciones Primera y Tercera
y Capítulo II
Página Web:
8_160519.pdf
Bibliografía: Código Federal de
Procedimientos Civiles
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro
Primero, Título Cuarto, Capítulo IX
Página Web:
6.pdf
Bibliografía: Código de Comercio
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Quinto,
Título Primero, Capítulos XII, XIX y XX
Página Web:
3_311218.pdf
pág. 84
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II
y III
Página Web:
LFRPE.pdf
Tema 2: Juicio Contencioso Administrativo

Subtema 1: Substanciación del juicio contencioso
administrativo federal ante la autoridad
jurisdiccional
III.
Página Web:
LOTFJA.pdf
Capítulos I, II y III, Título II, Capítulo I, II, III, IV, V,
VI, VII, VIII, IX, X, XI, Título III, Capítulo I y II, Título
IV, Capítulo I, II, III, Título V, Capítulo Único
Página Web:
112_180518.pdf
Segundo, Capítulo Tercero
Página Web:
0Valores.pdf
Tema 3: Marco Legal: Sector Bancario.

Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Página Web:
pág. 85
46_090318.pdf
Página Web:
0Valores.pdf
Bibliografía: Disposiciones de carácter general
aplicables a las instituciones de crédito,
vigentes (Artículos 1 a 172)
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Dispo
siciones%20de%20car%C3%A1cter%20general
%20aplicables%20a%20las%20instituciones%2
0de%20cr%C3%A9dito.pdf
Tema 4: Marco Jurídico Financiero

Subtema 1: Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Quinto,
Capítulos II y III
Página Web
DAD.aspx
Subtema 2: Mercado de Valores
Capítulo I, II, III, IV y V
Página Web
DAD.aspx
Crédito
pág. 86
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Cuarto,
Capítulo II; Título Sexto, Capítulo I y III
Página Web
DAD.aspx
Bibliografía: Ley para Regular las Instituciones
de Tecnología Financiera
Títulos, preceptos y epígrafes:
Título I;
Título II;
Título III
Página Web:
LRITF_090318.pdf
Subtema 5: Procedimiento Contencioso Administrativo
Capítulos I y II; Título II, Capítulos I y II
Página Web
LFPCA_270117.pdf
Título Primero; Capítulos I, II, III, IV, V, Título
Segundo; Capítulo I.
Página Web:
LAmp_150618.pdf

Página Web:
Gil. Ed. Porrúa.
pág. 87

Página Web:
Porrúa.
Página Web:
amp.htm

Primero; Capítulo X, Titulo Tercero; Capítulos I,
II, IV, VI, VII.

Página Web:
Página Web:
amp.htm

Primero; Capítulo XI, Título Tercero; Capítulo III.

Página Web:
Tirant Lo Blanch.
pág. 88
Página Web:
amp.htm

Segundo; Capítulo I

Página Web:
Página Web:
amp.htm

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Cuarto;
Capítulos I, II, III, IV, V.

Página Web:
Página Web:
amp.htm
Nombre Subdirector (a) Contencioso

de la
plaza:
pág. 89
No. de 97036
Concurs
o:
Consecu 5635
tivo:
Área de Dirección General Contencioso
Adscripc
ión:
Tema 1: DERECHO MERCANTIL
Subtema Naturaleza, Objeto y Facultades

1:
Bibliografía
Ley de la CNBV
Título Primero, Capítulo I y II
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Naturaleza, Objeto y Facultades
2:
Bibliografía
Ley de la CNBV
Título Primero, Capítulo I y II
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Tema 2: Marco Normativo JUICIO ORDINARIO MERCANTIL
Subtema De los Juicios Mercantiles
1:
Bibliografía
Código de Comercio
Libro Quinto, Título Primero, Capítulo I al XXX, artículos
1049 al 1376 bis
Página Web
Subtema De los Juicios Ordinarios
2
Bibliografía
Código de Comercio
Título Segundo, artículos 1377 al 1390
Página Web
pág. 90
Subtema Del Juicio Oral Mercantil
3
Bibliografía
Código de Comercio
Libro Quinto, Título Especial, Capítulo I al IV, artículos 1390
bis al 1390 bis-50
Página Web
Tema 3 Marco Normativo CONCURSOS MERCANTILES
Subtema Declaración de Concursos Mercantiles
1
Bibliografía
Ley de Concursos Mercantiles
Título Primero, Capítulo I al VI, artículos 1 al 53
Página Web
Subtema De los órganos del concurso mercantil

2
Bibliografía
Ley de concursos mercantiles
Título Segundo, Capítulo I y II, artículos 54 al 64
Página Web
Subtema Sentencia de concurso mercantil

3
Bibliografía
Título Tercero, Capítulo I al VI, artículos 65 al 119
Página Web
Subtema Reconocimiento de Créditos

4
Bibliografía
Título Cuarto, Capítulo I y II, artículos 120 al 144
Página Web
Subtema Conciliación
5
pág. 91
Bibliografía
Título Quinto, Capitulo único, artículos 145 al 166 BIS
Página Web
Subtema Quiebra
6
Bibliografía
Título Sexto, Capítulo I y II, artículos 167 al 196
Página Web
Subtema De la enajenación del activo, graduación de créditos y del

7 pago a los acreedores reconocidos
Bibliografía
Título Séptimo, Capítulo I , II y III, artículos 197 al 236
Página Web
Subtema Concursos especiales

8
Bibliografía
Título Octavo, Capítulo I, II y III, artículos 237 al 261
Página Web
Subtema Terminación del concurso

9
Bibliografía
Título Noveno, Capitulo único, artículos 262 al 266
Página Web
Subtema Incidentes, recursos y medidas de apremio

10
Bibliografía
Título Décimo, Capítulo I y II, artículos 267 al 270
pág. 92
De los trabajadores en general
Tema 4 Principios Generales del Derecho del Trabajo
Subtema Principios Generales del Derecho del Trabajo
1
Ley Federal del Trabajo
Título Primero, artículo 1 al 18
Página Web
http://normateca.gob.mx
Subtema Relaciones individuales de trabajo
2
Bibliografía
Titulo Segundo, Capítulos I, II, III, IV, y V, artículo 20 a 55
Página Web
Subtema Condiciones de Trabajo
3
Bibliografía
Título Tercero, Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII, artículo 56 a
116
Página Web
Subtema Derechos y obligaciones de los trabajadores y los patrones
4
Bibliografía
Título Cuarto, Capítulos I, II y IV, artículo 132 a 135, 154 a 162
Página Web
Subtema De los trabajadores al servicio del Estado
5
Disposiciones Generales
Bibliografía
Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado
Título Primero, artículo 1 al 11
Página Web
pág. 93
Subtema Derechos y obligaciones de los trabajadores y de los
6 titulares
Bibliografía
Título Segundo, Capítulos I, II, III, IV, V, VI y VII, artículo 12 a
46 Bis.
Página Web
Subtema Del escalafón
7
Bibliografía
Título Tercero, Capítulos I, II y III, artículo 47 a 66
Página Web
Subtema De la organización colectiva de los trabajadores y de las
8 condiciones generales de trabajo
Bibliografía
Título Cuarto, Capítulos I, II, III y IV, artículo 67 al 109
Página Web
Subtema De las prescripciones
9
Bibliografía
Título Sexto, artículo 112 a 117
Página Web
De los trabajadores de las instituciones que prestan el
servicio público de banca y crédito
Subtema Disposiciones Generales
10
Bibliografía
Ley Reglamentaria de la Fracción XIII Bis del Apartado B
del Artículo 123 de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos
Capítulo Primero, artículo 1 a 6
Página Web
pág. 94
Subtema Días de descanso, vacaciones y salario
11
Bibliografía
Unidos Mexicanos
Capítulo II, artículo 7 a 14
Página Web
Subtema Seguridad social y prestaciones económicas
12
Bibliografía
Unidos Mexicanos
Capítulo Tercero, artículo 15 a 18
Página Web
Subtema Suspensión, cese y terminación de los efectos de los
13 nombramientos
Bibliografía
Unidos Mexicanos
Capítulo Cuarto, artículo 19 al 22
Página Web
Subtema De la supervisión de las instituciones
14
Bibliografía
Unidos Mexicanos
Capítulo Sexto, artículo 24
Página Web
Tema 5 Derecho Procesal del Trabajo
Subtema Derecho procesal del trabajo en la Ley Federal del Trabajo
1:
pág. 95
Bibliografía
Título Catorce, Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, IX, XI, XII, XIII,
XV, XIV y XVII
Página Web
Subtema Del Tribunal Federal de Conciliación y Arbitraje y del
2 procedimiento ante el mismo
Bibliografía
Título Catorce, Capítulos I, II y III, artículo 118 a 147
Página Web
Subtema De los conflictos entre el Poder Judicial de la Federación y
3 sus servidores
Bibliografía
Título Noveno, Capítulos I y II, artículo 152 a 161
Página Web
Subtema De las correcciones disciplinarias y de las sanciones
4
Bibliografía
Título Décimo, Capítulo Único, artículos 162 a 165
Página Web
Tema 6 Marco Legal Sector Bancario.
Subtema Comisión Nacional Bancaria y de Valores
1
Bibliografía
Bibliografía
Subtema Reglamento de la Comisión Nacional Bancaria y de
2 Valores
Bibliografía
instituciones de crédito, DOF del 2 de diciembre de 2005,
actualizadas con las modificaciones publicadas en el DOF
hasta el 12 de agosto de 2009 (Artículos 1 a 172)
pág. 96
Página Web
Marco Jurídico Financiero
Subtema Instituciones de Crédito
3
Bibliografía
Título Quinto, Capítulo II,
Página Web
Subtema Mercado de Valores
4
Bibliografía
Título XV, Capítulo II, III y IV
Página Web
Subtema Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
5
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito
Título Cuarto, Capítulo II; Título Sexto, Capítulo I
Página Web
Nombre Inspector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles

de la plaza:
No. de 97037
Concurso:
Consecuti 4242
vo:
Área de Dirección General de Entidades e Intermediarios Bursátiles
Adscripció
n
Tema 1: Regulación de los Mercados de Valores y Derivados
Subtem Autoridades y Facultades
a1:
Bibliografía
pág. 97
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con
las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18
de enero de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de junio
de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de
abril de 2012 y 10 de enero de 2014 y 9 de marzo de 2018.)
Título Primero
Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto)
Capítulo II (De las Facultades
Título Segundo
Capítulo I (De las Bases de Organización)
Capítulo II (De la Junta de Gobierno)
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
(Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de noviembre
de 2014)
Título Primero (Generalidades)
Capítulo Único (De las Definiciones y Disposiciones Preliminares)
Página web
www.cnbv.gob.mx
Subtem Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes Centrales, Cámaras de

a 2: Compensación, Proveedores de Precios, Organismos
Autorregulatorios, Sociedades que administran sistemas para
facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de
Valores, entre otros.)
Bibliografía:
Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la
Federación del 30 de diciembre de 2005. Actualizada con las
reformas publicadas en el propio Diario el 28 de junio de 2007, 6 de
mayo de 2009, 10 de enero de 2014, 9 de marzo de 2018 y 9 de enero
de 2019.).
Título VI (de los intermediarios del mercado de valores) art. 9,113-114.
Título VIII (De los organismos autorregulatorios)
Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles)
Capítulo I (Disposiciones preliminares)
Capítulo II (De las bolsas de valores)
Capítulo III (De los sistemas de negociación extrabursátil)
Sección I (De las sociedades que administran sistemas para facilitar
operaciones con valores)
Título X (Del depósito, liquidación y compensación de valores)
Capítulo I (De las instituciones para el depósito de valores)
pág. 98
Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)
Título XI (De otras entidades que participan en el desarrollo del
mercado de valores)
Capítulo I (De los proveedores de precios)
REGLAS A LAS QUE HABRAN DE SUJETARSE LOS PARTICIPANTES
DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS (Publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1996,
modificadas mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario
el 12 de agosto y 30 de diciembre de 1998, 31 de diciembre de 2000,
14 de mayo de 2004, 19 de mayo de 2008, 24 de agosto y 25 de
noviembre de 2010, 13 de octubre de 2011, 15 de mayo de 2014 y 8 de
junio de 2020, respectivamente.)
Página web
www.cnbv.gob.mx
DISPOSICIONES DE CARACTER PRUDENCIAL A LAS QUE SE
SUJETARÁN LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS
DE DERIVADOS. (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
31 de diciembre de 2015).
Página web
www.cnbv.gob.mx
Disposiciones Aplicables a los Proveedores de Precios (Publicadas
en el Diario Oficial de la Federación el 13 de septiembre de 1999)
Página web
www.cnbv.gob.mx
Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B de C.V.
(Versión actualizada en su página Web)
Título Primero (Disposiciones Generales)
Título Segundo (Miembros de la Bolsa)
Capítulo Tercero (Formadores de Mercado)
Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)
Página web
www.bmv.com.mx
Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el Depósito de
Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores)
Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que deriven de la
concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)
Página web
www.indeval.com.mx
pág. 99
Reglamento Interior y Manual Operativo de MexDer, Mercado
Mexicano de Derivados, S.A de C.V. (Versión actualizada en su página
Web)
Reglamento
Título Séptimo
Capítulo Segundo (Medidas Precautorias y Declaración de
Situaciones de Emergencia
Título Décimo (De la concertación Electrónica de Operaciones)
Manual
Capítulo Cuarto (Recepción de instrucciones de Operación vía
telefónica)
Página web
www.mexder.com.mx
Reglamento Interior de Asigna Compensación y Liquidación.
(Versión actualizada en su página Web)
Capítulo Segundo (Fideicomitentes y Socios Liquidadores de la
Cámara de Compensación)
Apartado Primero (Disposiciones Generales)
Apartado Sexto (Obligaciones de la Cámara de Compensación)
Capítulo Quinto (Fondo de Aportaciones)
Capítulo Sexto (Fondo de Compensación)
Capítulo Octavo (Medidas Preventivas y Declaración de Situaciones
de Emergencia)
Página web
www.asigna.com.mx
Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores de México
S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Capítulo I (Disposiciones Generales)
Apartado Segundo (Definiciones)
Apartado Tercero. (Socios y Agentes Liquidadores)
Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No Liquidadores y la
Contraparte Central de Valores)
Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes
Liquidadores y Agentes No Liquidadores)
Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV)
Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras)
Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía)
Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos de Garantía)
Página web
www.contraparte-central.com.mx
pág. 100
Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos
intermediarios
Subtem Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y
a 1: administración de las Casas de Bolsa supervisadas por la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la
Federación del 30 de diciembre de 2005. Actualizada con las
reformas publicadas en el propio Diario el 28 de junio de 2007, 6 de
mayo de 2009, 10 de enero de 2014, 9 de marzo de 2018 y 9 de enero
de 2019).
Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200, 208, 224
a 226.
Página web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Subtem Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Casas

a 2: de Bolsa.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa,
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre
de 2004, modificadas mediante Resoluciones publicadas en el
citado Diario Oficial el 9 de marzo de 2005, 29 de marzo, 26 de junio,
6 y 22 de diciembre de 2006, 17 de enero de 2007, 11 de agosto, 19 de
septiembre y 23 de octubre de 2008, 30 de abril y 30 de diciembre
de 2009, 4 de febrero, 29 de julio y 26 de noviembre de 2010, 23 de
agosto de 2011, 16 de febrero, 23 de marzo y 17 de diciembre de 2012,
31 de enero, 2 y 11 de julio de 2013, 30 de enero, 5 y 30 de junio, 19 de
diciembre de 2014, 6, 8 y 9 de enero, 13 de marzo, 18 de septiembre,
31 de diciembre de 2015, 12 de mayo, 28 de septiembre, 27 de
diciembre de 2016 y 23 de junio de 2017, 24 de julio, 5 de septiembre,
3 y 18 de octubre y 18 de diciembre de 2017; 4 de enero, 10, 26 de abril,
11 de mayo, 21 de agosto, 15 de noviembre y 12 de diciembre de 2018;
30 de octubre y 4
de noviembre de 2019, así como 9 de noviembre de 2020,
respectivamente.
Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y nombramientos), 10 y 12
(capital social), 13 a 16 (De las colocaciones), 29 (depósito de valores),
31 a 37, 43 y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta
variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de instrucciones
y registro de órdenes, transmisión de posturas, ejecución de
pág. 101
órdenes, asignación y revisión de operaciones), 146 (requerimientos
de liquidez).
Página web
http://goo.gl/6YkdDr
http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-
Bolsa.aspx
Bibliografía
Disposiciones De Carácter General Aplicables A Las Entidades
Financieras Y Demás Personas Que Proporcionen Servicios De
Inversión, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de
enero de 2015. Modificadas mediante Resolución publicada en el
propio Diario el 29 de julio, 26 de octubre de 2015 y 9 de febrero de
2016.
Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 18 (asesoría de inversiones), 19 a 23
(De las responsabilidades de los órganos sociales), 24 a 44 (De las
obligaciones, prohibiciones, conflictos de interés y conducta de
negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil del cliente y
perfil del producto).
Página web
http://goo.gl/D4vNNB
http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-
Bolsa.aspx
http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=2
4/04/2013
Tema 3: Matemáticas Financieras

Subtem Interés simple e interés compuesto (Conceptos y Ejercicios
a1: prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas
Financieras; Barcelona, España: Antoni Bosch, 2001. Capítulos 1 y 2.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y
Aplicaciones, México: Trillas, c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.
Página Web
Subtem Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento. (Conceptos

a2: y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Financieras; Barcelona, España: Antoni Bosch, 2001. Capítulos 1,2 y 5.
pág. 102
Aplicaciones, México: Trillas, c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third
Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Página Web
Subtem Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y continuas e

a3: Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Financieras; Barcelona, España: Antoni Bosch, 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
Aplicaciones, México: Trillas, c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Nelson, C. R., and A. F. Siegel. “Parsimonious Modeling and Yield
Curves,” Journal of Business 60 (October 1987), Páginas. 473-489.
Página Web
Tema 4: Mercado de Deuda

Subtem Conceptos
a1:
Bibliografía
Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Precept Valor Nominal
o 1.
Precept Cupones.
o 2.
Precept Intereses devengados, cupón corriente.
o 3.
Precept Rendimiento al vencimiento (YTM)
o 4.
Precept Bajo, a y sobre Par.
o 5.
Precept Riesgo de Crédito.
o 6.
Precept Mercado Primario y Secundario.
o 7.
pág. 103
Precept Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones.
o 8.
Precept Duración y Convexidad.
o 9.
Página Web
Subtem Clasificación de Bonos

a 2.
Bibliografía
Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16
Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el
contenido de la liga indicada)
Precepto 1.
Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-
educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-
colocacion-valores.html
Tema 5: Mercado de Derivados

Subtem Mercados Listados y Mercados OTC
a1:
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition,
Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
International Swaps and Derivatives Association (ISDA)

Precept Principales Características
o 1.
Precept Diferencias.
o 2.
Precept International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
o 3.
Precept Instrumentos listados en MexDer.
o 4.
Página Web
www.isda.org
Subtem Futuros / Forwards

a2:
Bibliografía
pág. 104
Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14
Precept Características Generales
o 1.
Precept Posición larga y corta.
o 2.
Precept Valuación y marca a mercado.
o 3.
Precept Futuros.
o 4.
Precept Forwards
o 5.
Página Web
Subtem Swaps
a3:
Bibliografía
Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17

Precept Definiciones
o 1.
Precept Clasificación.
o 2.
Precept Valuación y Marca a Mercado.
o 3.
Precept Swaps de tipo de cambio.
o 4.
Precept Interest Rate Swaps (IRS)
o 5.
Página Web
www.isda.org
Subtem Opciones.
a4:
Bibliografía
Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
pág. 105
Precept Definiciones
o 1.
Precept Posiciones básicas en contratos de opción.
o 2.
Precept Factores en la determinación de la prima.
o 3.
Precept Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco.
o 4.
Precept Opciones “Dentro/En/Fuera” del Dinero.
o 5.
Precept Paridad Put–Call.
o 6.
Precept Opciones Americanas y Europeas.
o 7.
Precept Modelos de valuación de opciones: Binomial y Black&Sholes.
o 8.
Página Web
Nombre de Subdirector (a) de Análisis e Información

la plaza
No. de 97038
Concurso
Consecutiv 5374
o
Área de Dirección General de Análisis e Información
Adscripción
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la

Análisis e Información.
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores
Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto,
Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web
Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, Objeto y
Facultades
Bibliografía
pág. 106
Página Web
Subtema 3: Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo Segundo, Capítulo I,
Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I, Capítulo II,
Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo II
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFTAIP
Subtema 4: Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera,
Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I,
Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I,
Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/43_200521.pdf
Tema 2: Composición del Sistema Financiero Mexicano
Subtema 1: Intermediación financiera, Mercados financieros y Regulación
Página Web
https://anterior.banxico.org.mx/divulgacion/sistemafinanciero/
sistema-financiero.html
Tema 3 Criterios de Contabilidad para las Distintas Entidades Supervisadas por la
CNBV
Subtema 1: Cartera de Crédito
Bibliografía
- Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos CUB)
- Disposiciones de Carácter General aplicables a los
Organismos de Fomento y Entidades de Fomento (CUOEF)
-Anexo 33 Criterios B-6 (CUB)
-Anexo 37 Criterio B-5 (CUOEF)
-Anexo 38 Criterio B-3 (CUOEF)
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 2: Correcto Registro de las Reservas
Bibliografía
pág. 107
- Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos CUB)
- Disposiciones de Carácter General aplicables a los
Organismos de Fomento y Entidades de Fomento (CUOEF)
- Título segundo, Disposiciones Prudenciales, Capítulo V,
Calificación de Cartera Crediticia, Sección Tercera, De la Cartera
Crediticia Comercial Apartado A De la metodología general,
Sub Apartado A, Del cálculo de las reservas preventivas para
Pérdida Esperada por Riesgo de Crédito (CUB)
- Título segundo, Capítulo V, Sección Cuarta, Apartado A
(CUOEF)
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 4 Matemáticas
Subtema 1: Probabilidad y Estadística
Bibliografía
-Levin, R. Estadística para Administración y Economía, Pearson
Educación.
-Cualquier libro de Estadística
Medidas de tendencia central, percentiles, rangos. Media,
moda, mediana, desviación estándar, varianza.
Subtema 2: Matemáticas Financieras
Bibliografía
Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y Víctor M. Aguilera
Gómez. 4ª. Edición. Mc Graw Hill.
Capítulos relacionados a interés simple, interés compuesto,
valor presente, anualidades y amortizaciones.
Tema 5 Tecnología y Bases de Datos
Subtema 1: Bases de Datos.
Bibliografía
-Fundamentos de SQL, Tercera edición
Andy Oppel, Robert Sheldon.
-Cualquier libro de Bases de Datos.
Modelos de Bases de Datos, índices, llaves primarias, llaves
foráneas, creación de tablas, tipos de datos, integridad
relacional, relaciones entre tablas, consultas, agregaciones,
vistas, procedimientos almacenados, triggers, instrucciones
DDL y DML.
Subtema 2: Programación
Bibliografía
pág. 108
Fundamentos de programación, Luis Joyanes, 5ª Edición.
McGraw Hill
Funciones, procedimientos, variables, estructuras de control,
estructuras de decisión, precedencia de operadores,
programación orientada a objetos (Clases, herencia,
polimorfismo, abstracción, encapsulación).
Subtema 3: Data Warehouse
Bibliografía
The Data Warehouse Toolkit: The Complete Guide to
Dimensional Modeling, Ralph Kimball, Margy Ross,
2ª Edición, Wiley 2002
Capítulos 1, 9, 14 y 15.
Subtema 4: VBA PROGRAMING
Bibliografía
GETTING STARTED WITH VBA IN EXCEL 2010
MACROS AND THE VISUAL BASIC EDITOR
Página Web
https://msdn.microsoft.com/en-
us/library/office/ee814737(v=office.14).aspx
Subtema 5: SQL Server
Bibliografía
Microsoft SQL Server Language Reference
Referencia de Transact-SQL (motor de base de datos)
Página Web
https://msdn.microsoft.com/es-es/library/bb510741.aspx
Subtema 6: Ciencia de Datos
Bibliografía
Practical Statistics for Data Scientists: 50 Essential Concepts
por Peter Bruce y Andrew Bruce.
Página Web
www.oracle.com
https://aws.amazon.com/es/nosql/
www.tableau.com
www.python.org
https://online.hbs.edu/blog/post/data wrangling
https://www.servermania.com/kb/articles/vs of
big data/
https://www.iebschool.com/blog/5 vs del big data/
http://cigeg.uneg.edu.ve/documentos/curso/ANAL
pág. 109
ISIS%20EXPLORATORIO%20DE%20DATOS.pdf
https://disi.unal.edu.co/
https://es.r4ds.hadley.nz/introducci%C3%B3n.html
Nombre de la Subdirector (a) de Supervisión de Modelos Novedosos

plaza
No. de 97039
Concurso
No. 6250
Consecutivo
Área de Dirección General de Supervisión de Modelos Novedosos
Adscripción
Tema 1: Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Subtema 1: Sobre la CNBV
Bibliografía
PORTAL CNBV
Misión y visión de la CNBV
Página Web
Bibliografía
Financiera
Artículos 1, 11 a 29; 35 a 69
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LRITF_
090318.pdf
Subtema 3: Operaciones con Activos Virtuales
Bibliografía
Financiera
Artículos 1, 30 a 34, 88
Página Web
090318.pdf
pág. 110
Subtema 4: Interfaces de Programación de Aplicaciones
Informáticas Estandarizadas
Bibliografía
Financiera
Artículos 76 y 77
Página Web
090318.pdf
Subtema 5: Autorizaciones temporales para operar Modelos
Novedosos
Bibliografía
Financiera
Artículos 1, 80 a 87, 89 a92
Página Web
090318.pdf
Tema 2: Instituciones de Crédito
Subtema 1: Conceptos de Captación de Recursos y Servicio de

Banca y Crédito
Bibliografía
Artículos 2 y 103
Página Web
618.pdf
Subtema 2: Autorización de Instituciones de Banca Múltiple
Bibliografía
Artículos 8 a 10 Bis, 46 Bis
Página Web
618.pdf
Subtema 3: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas
Bibliografía
Artículos 46 y 106
pág. 111
Página Web
618.pdf
Subtema 4: Infraestructura de apoyo al proceso crediticio
Bibliografía
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos)
Artículos 11 a 13
Página Web
http://www.normateca.gob.mx,
http://www.gob.mx/cnbv y http://dof.gob.mx/
Subtema 5: Control Interno
Bibliografía
Artículos 140 a 172, anexo 67
Página Web
Subtema 6: Del uso del Servicio de Banca Electrónica
Bibliografía
Artículos 306 al 316 Bis 22
Página Web
Subtema 7: De la contratación con terceros de servicios o
comisiones
Bibliografía
Artículos 317 a 335, anexos 52, 57 y 58
Página Web
Tema 3: Sociedades Financieras Populares y Sociedades Financieras
Comunitarias
Subtema 1: Autorización de Sociedades Financieras Populares
Bibliografía
pág. 112
Artículos 9 a 11, 32 y 32 Bis, 41
Página Web
618.pdf
Bibliografía
Artículos 32, 36
Página Web
618.pdf
Subtema 3: Sociedades Financieras Comunitarias
Bibliografía
Artículos 46 a 46 Bis 5, 46 Bis 9, 46 Bis 12, 46 Bis 15 y 46
Bis 16
Página Web
618.pdf
Tema 4: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Subtema 1: Autorización de Sociedades Cooperativas de Ahorro y
Préstamo
Bibliografía
Ley para Regular las Actividades de Las Sociedades
Cooperativas de Ahorro Y Préstamo
Artículos 1, 4 Bis, 7 a 12
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LRASC
AP_280414.pdf
Bibliografía
Ley para Regular las Actividades de Las Sociedades
Cooperativas de Ahorro Y Préstamo
Artículos 13 y 14, 18 y 19,
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LRASC
AP_280414.pdf
Tema 5: Uniones de Crédito
pág. 113
Subtema 1: Autorización de Uniones de Crédito
Bibliografía
Artículos 14 a 17, 43
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LUC.pd
f
Bibliografía
Artículos 40 a 41, 45, 103
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LUC.pd
f
Tema 6: Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Subtema 1: Almacenes Generales de Depósito
Bibliografía
del Crédito
Artículos 3, 5, 6, 8, 11 a 12, 23
Página Web
318.pdf
Subtema 2: Casas de Cambio
Bibliografía
del Crédito
Artículos 4, 8, 81, 82 a 84, 87-A
Página Web
318.pdf
Subtema 3: Sociedades Financieras de Objeto Múltiple
Bibliografía
del Crédito
Artículos 4, 87-B a 87-D, 87-K, 87-Ñ, 87-P
Página Web
318.pdf
pág. 114
Subtema 4: Centros Cambiarios
Bibliografía
del Crédito
Artículos 4, 81-A, 81-B, 81-D, 86 Bis
Página Web
318.pdf
Subtema 5: Transmisores de Dinero
Bibliografía
del Crédito
Artículos 4, 81-A Bis, 81-B, 81-D, 86 Bis
Página Web
318.pdf
Tema 7: Mercado de Valores
Subtema 1: Oferta Pública y Privada de Valores, Emisoras de
Valores
Bibliografía
Artículos 2, fracciones V, XVIII, XXI y XXIV, 6, 7, 8, 11, 22, 70
a 86, 89 a 108
Página Web
90318.pdf
Subtema 2: Intermediarios del Mercado de Valores
Bibliografía
Artículos 2, fracción XV, 9, 113, 114 a 116, 171, 186, 196, 197
Página Web
90318.pdf
Subtema 3: Asesores de Inversión
Bibliografía
Artículos 225 y 226, 227 a 227 Bis 1
Página Web
pág. 115
90318.pdf
Subtema 4: Sistemas de Negociación de Valores
Bibliografía
Artículos 232 a 236, 244 a 246, 253 a 258, 260 y 261, 265 a
267.
Página Web
90318.pdf
Subtema 5: Instituciones para el Depósito de Valores
Bibliografía
Página Web
90318.pdf
Subtema 6: Contrapartes Centrales de Valores
Bibliografía
Artículos 271, 301, 302, 307 a 311
Página Web
90318.pdf
Subtema 7: Proveedores de precios
Bibliografía
Página Web
90318.pdf
Subtema 8: Instituciones Calificadoras de Valores
Bibliografía
Artículo 334 a 335, 338, 339
Página Web
90318.pdf
Tema 8: Fondos de Inversión y sus Prestadores de Servicios
pág. 116
Subtema 1: Fondos de Inversión
Bibliografía
Artículos 5, 6 a 8 Bis, 9, 15 a 22, 24, 26, 30, 32
Página Web
14.pdf
Subtema 2: Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión
Bibliografía
Artículos 33, 34, 39, 39 Bis, 51 Bis 1 a 51 Bis 6, 52
Página Web
14.pdf
Subtema 3: Distribuidoras de acciones de Fondos de Inversión
Bibliografía
Artículos 33, 34, 40, 40 Bis, 52
Página Web
14.pdf
Subtema 4: Sociedades Valuadoras de acciones de Fondos de
Inversión
Bibliografía
Artículos 33, 34, 44 a 47, 52
Página Web
14.pdf
Tema 9: Sociedades de Información Crediticia
Subtema 1: Autorización de Sociedades de Información Crediticia
Bibliografía
Ley para Regular las Sociedades de Información
Crediticia
Artículos 5 a 7
Página Web
0318.pdf
Subtema 2: Actividades Permitidas y Prohibidas
pág. 117
Bibliografía
Crediticia
Artículos 13, 18
Página Web
0318.pdf
Subtema 3: Bases de Datos y Reportes de Información Crediticia
Bibliografía
Crediticia
Artículos 2, Fracción I, VIII y IX, 20 a 30, 36 Bis, 38 a 50
Página Web
0318.pdf
Tema 10: Proceso de Auditoría de Sistemas de Información
Bibliografía
Manual de Preparación al Examen CISA 2016,
Information Systems Audit and Control Association
(ISACA)
Páginas 19 a 69
Página Web
http://www.isaca.org
Tema 11: Gobierno y Gestión de Tecnologías de la Información
Bibliografía
(ISACA)
Páginas 71 a 142
Página Web
Tema 12: Adquisición, Desarrollo e Implementación de Sistemas de
Información
Bibliografía
(ISACA)
Páginas 143 a 252
Página Web
pág. 118
Tema 13: Gestión del Servicio, Operaciones y Mantenimiento de los Sistemas
de Información
Bibliografía
(ISACA)
Páginas 253 a 337
Página Web
Tema 14: Protección de los Activos de Información
Bibliografía
(ISACA)
Páginas 339 a 448
Página Web
pág. 119

Temarios 009-2022

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Temarios 009-2022

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Nombre de la Subdirector (a) de Sociedades Financieras Populares

Área de Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares

Subtema Disposiciones de carácter general aplicables a las

Título segundo. De la organización de las Entidades y

Subtema Disposiciones de auditoría externa

Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los

Tema 2: Análisis financiero

Análisis e interpretación de estados financieros

Subtema Análisis de Contabilidad

Análisis e interpretación de estados financieros

Anexo E: Criterios de Contabilidad para Sociedades

Subtema Normas de Información Financiera

Subtema Cálculo de valor presente y valor futuro

Nombre de la Subdirector(a) de Prevención de Operaciones con Recursos de

Subtema Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

Subtema Instituciones de Crédito.

Subtema Prevención operaciones con recursos de procedencia

Subtema Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de

Nombre de la Subdirector(a) de Prevención de Operaciones con Recursos de

Subtema Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

Subtema Instituciones de Crédito.

Subtema Prevención operaciones con recursos de procedencia

Subtema Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de

Nombre de la Plaza: Especialista Contencioso

Área de Adscripción: Dirección General Contenciosa

Bibliografía: Jurisprudencia y tesis de la SCJN.

Bibliografía: “El Nuevo Juicio de Amparo”.

Subtema 2: Causales de improcedencia y sobreseimiento.

Bibliografía: Jurisprudencia y tesis de la SCJN.

Bibliografía: “Juicio de Amparo. Procedencia y

Subtema 3: Sentencias dictadas en el Juicio de Amparo.

Bibliografía: “Cumplimiento y Ejecución de las

Subtema 4: Los recursos en el Amparo Indirecto.

Bibliografía: Jurisprudencia y tesis de la SCJN.

Bibliografía: “Los Recursos en el Juicio de

Subtema 5: Suspensión en el juicio de Amparo Indirecto.

Bibliografía: Jurisprudencia y tesis de la SCJN.

Bibliografía: “La Suspensión en el Juicio de

Subtema 6: Derecho jurisprudencial.

Bibliografía: Jurisprudencia y tesis de la SCJN.

Bibliografía: “Observancia obligatoria de la

Tema 2: Derechos Humanos.

Bibliografía: Jurisprudencia y tesis de la SCJN.

Bibliografía: “Derechos Humanos. Parte

Subtema 2: Principios y Garantías de los derechos

Bibliografía: Jurisprudencia y tesis de la SCJN.

Subtema 3: Sistemas de protección de los derechos

Bibliografía: Jurisprudencia y tesis de la SCJN.

Bibliografía: “Los Derechos Humanos y su

Tema 3: Juicio contencioso administrativo federal.

Ley Federal de Procedimiento Contencioso

Títulos, preceptos y/o Epígrafes:

Bibliografía: “Juicio de Nulidad. Tradicional, en

Tema 4: Marco legal sector bancario.

Reglamento Interior de la Comisión Nacional

Disposiciones de Carácter General aplicables a

Tema 5: Marco jurídico financiero.

Subtema 2: Mercado de valores.

Subtema 3: Organizaciones y Actividades Auxiliares del

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I, II,

Bibliografía: Tesis y Jurisprudencias

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Semanario

Nombre de la Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D.