Temarios 012-2023 101288

Comisión Nacional Bancaria y de Valores
CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE INGRESAR AL SERVICIO
PROFESIONAL DE CARRERA
Convocatoria 0012-2023
Temarios
Nombre de Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D

la plaza
No. de 101281
Concurso
Consecutivo 5414
Área de Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios

adscripción Financieros D
Tema 1: Contabilidad y Análisis Financiero
Subtema Contabilidad Financiera

1:
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las
modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la
Federación
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero: DE LA INFORMACION FINANCIERA Y SU
REVELACION Y DE LA VALUACION
Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de
Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios
Contables
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema Análisis Financiero General y Bancario
2:
Bibliografía
“Análisis e interpretación de estados financieros”; Calvo
Langarica, César; Editorial PAC.
Análisis e interpretación de estados financieros
Subtema Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

3:
Bibliografía
Federación
Titulo Tercero: DE LA INFORMACION FINANCIERA Y SU
Capítulo II. Revelación de información financiera, estados
financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34:
Indicadores Financieros
Página Web
Tema 2: Marco Legal

Subtema Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
1:
Bibliografía
Federación.
Título Primero: Disposiciones Generales
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las
Instituciones de Crédito
Capítulos:
I: Disposiciones generales
II: Integración del capital
III: Capitalización por riesgo de crédito
IV: Capitalización por riesgos de mercado.
V: Capitalización por riesgo operacional
VI Bis: de la evaluación de la suficiencia de capital
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos:
I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas
adicionales
II: Integración de expedientes de crédito y datos de
identificación de clientes.
III: Diversificación de Riesgos
IV: Administración de Riesgos.
V: Calificación de Cartera Crediticia.
VI: Controles Internos.
VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de
Contingencia
TITULO QUINTO: OTRAS DISPOSICIONES
Capítulo I: De las alertas tempranas
Capítulo XI: De la contratación con terceros de servicios o
comisiones.
Capítulo XIV
De las autorizaciones para realizar las inversiones con cargo
a la parte básica del Capital Neto a que se
refieren los Artículos 75, 88 y 89 de la Ley de Instituciones de
Crédito.
Página Web
Subtema Ley de Instituciones de Crédito
2:
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial
de la Federación el 18 de julio de 1990, actualizada con las
Federación.
TÍTULO PRIMERO: De las Disposiciones Preliminares
TÍTULO SEGUNDO: De las Instituciones de Crédito
Capítulo I: De las Instituciones de Banca Múltiple
TÍTULO TERCERO: De las Operaciones
Capítulo I: De las Reglas Generales
Capítulo II: De las Operaciones Pasivas
Capítulo III: De las Operaciones Activas
Página Web
Subtema Ley para Regular Agrupaciones Financieras
3:
Bibliografía
Ley para Regular Agrupaciones Financieras
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero
de 2014. actualizada con la modificación publicada en el
Diario Oficial de la Federación.
Título Primero: De las Disposiciones Preliminares
TÍTULO SEGUNDO: De la organización de las Sociedades
Controladoras y la constitución y funcionamiento de Grupos
Financieros
CAPÍTULO I: De la organización
CAPÍTULO II: Del funcionamiento
CAPÍTULO III: De la administración
CAPÍTULO IV: De la vigilancia
CAPÍTULO V: De la gestión, conducción y ejecución de los
negocios sociales
CAPÍTULO VI: De las asambleas de accionistas y derechos de
los socios
TÍTULO CUARTO: De la oferta de servicios conjuntos
CAPÍTULO ÚNICO
Del uso de instalaciones y de la oferta conjunta de servicios
financieros
TÍTULO QUINTO: De las inversiones de la Sociedad
Controladora
CAPÍTULO I: De las inversiones de la Sociedad Controladora
en general
CAPÍTULO II: De las inversiones en entidades financieras que
no sean integrantes del Grupo Financiero
CAPÍTULO III: De las inversiones en Prestadoras de Servicio e
Inmobiliarias
Página Web
Subtema Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez
4:
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos
de liquidez para las instituciones de banca múltiple,
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de
diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones
publicadas.
Sección I: Disposiciones preliminares
Sección II: Coeficiente de Cobertura de Liquidez y su cálculo.
Sección III: Reporte y publicación del Coeficiente de
Cobertura de Liquidez
Sección IV
Determinación de activos líquidos computables y de flujos
totales de salida y entrada de efectivo
Sección V
Escenarios de liquidez y medidas correctivas
Página Web
Subtema Ley General de Organizaciones y Actividades auxiliares
5: del crédito
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades auxiliares
del crédito. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 14 de enero de 1985. Actualizadas con las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación
Título Primero
Disposiciones Generales
Título Quinto
De las Actividades Auxiliares del Crédito
Página Web
Subtema Disposiciones de Auditoría
6:
Bibliografía
Disposiciones de Carácter general aplicables a las
entidades y emisoras supervisadas por la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de
Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de
2018. Actualizadas con la reforma publicada en el propio Diario.
Capítulo I
Disposiciones generales
Capítulo II
De los requisitos que deben reunir los Despachos y Auditores
Externos Independientes
Capítulo III
De las normas aplicables para la realización de los trabajos de
auditoría externa, así como del contenido del Informe de
Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones
Capítulo IV
De la contratación del Despacho
Capítulo VI
Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor
Externo Independiente
Capítulo VII
De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor
Capítulo VIII
De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así
como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.
Página Web
Tema 3: Administración de Riesgos y Matemáticas Financieras
Subtema Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)
1:
Bibliografía
“Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa; 1°
edición, 2009. ISBN: 978 968 186 111 7.
Página Web
Subtema Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad
2: (concepto y uso)
Bibliografía
edición, 2009. ISBN: 978 968 186 111 7.
Subtema Interés simple e interés compuesto

3:
Bibliografía
Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel;
Cengage Learning Editores, 4° edición 2008. ISBN: 978 970
686 843 5
Bibliografía
“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata
Alfredo, Aguilera Gómez Víctor M., MCGRAW-HILL Editores;
5° edición 2013.
Subtema Tasas efectivas y tasas equivalentes

4:
Bibliografía
686 843 5
Bibliografía
5° edición 2013.
Subtema Anualidades
5:
Bibliografía
686 843 5
Bibliografía
5° edición 2013.
Subtema Derivados
6
Bibliografía
Productos derivados financieros: instrumentos, valuación y
cobertura de riesgos, Alfonso de Lara, Editorial Limusa. 2008.
ISBN: 978 968 18 6633 4
Capítulo 1, Capítulo 5, Capítulo 6 y Capítulo 9
Nombre de Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D

la plaza
No. de
101282
Concurso
Consecutivo 4963
adscripción Financieros D
Tema 1: Contabilidad y Análisis Financiero
Subtema Contabilidad Financiera

1:
Bibliografía
Federación
Título Tercero: DE LA INFORMACION FINANCIERA Y SU
Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de
Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios
Contables
Página Web
Subtema Análisis Financiero General y Bancario
2:
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC.
Subtema Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

3:
Bibliografía
Federación
Titulo Tercero: DE LA INFORMACION FINANCIERA Y SU
Capítulo II. Revelación de información financiera, estados
financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34:
Página Web
Tema 2: Marco Legal

Subtema Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
1:
Bibliografía
Federación.
Capítulos:
I: Disposiciones generales
II: Integración del capital
III: Capitalización por riesgo de crédito
IV: Capitalización por riesgos de mercado.
V: Capitalización por riesgo operacional
VI Bis: de la evaluación de la suficiencia de capital
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos:
adicionales
III: Diversificación de Riesgos
IV: Administración de Riesgos.
V: Calificación de Cartera Crediticia.
VI: Controles Internos.
VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de
Contingencia
TITULO QUINTO: OTRAS DISPOSICIONES
Capítulo I: De las alertas tempranas
Capítulo XI: De la contratación con terceros de servicios o
comisiones.
Capítulo XIV
De las autorizaciones para realizar las inversiones con cargo
a la parte básica del Capital Neto a que se
refieren los Artículos 75, 88 y 89 de la Ley de Instituciones de
Crédito.
Página Web
Subtema Ley de Instituciones de Crédito
2:
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial
de la Federación el 18 de julio de 1990, actualizada con las
Federación.
TÍTULO PRIMERO: De las Disposiciones Preliminares
TÍTULO SEGUNDO: De las Instituciones de Crédito
Capítulo I: De las Instituciones de Banca Múltiple
TÍTULO TERCERO: De las Operaciones
Capítulo I: De las Reglas Generales
Capítulo II: De las Operaciones Pasivas
Capítulo III: De las Operaciones Activas
Página Web
Subtema Ley para Regular Agrupaciones Financieras
3:
Bibliografía
Ley para Regular Agrupaciones Financieras
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero
de 2014. actualizada con la modificación publicada en el
Diario Oficial de la Federación.
Título Primero: De las Disposiciones Preliminares
TÍTULO SEGUNDO: De la organización de las Sociedades
Controladoras y la constitución y funcionamiento de Grupos
Financieros
CAPÍTULO I: De la organización
CAPÍTULO II: Del funcionamiento
CAPÍTULO III: De la administración
CAPÍTULO IV: De la vigilancia
CAPÍTULO V: De la gestión, conducción y ejecución de los
negocios sociales
CAPÍTULO VI: De las asambleas de accionistas y derechos de
los socios
TÍTULO CUARTO: De la oferta de servicios conjuntos
CAPÍTULO ÚNICO
Del uso de instalaciones y de la oferta conjunta de servicios
financieros
TÍTULO QUINTO: De las inversiones de la Sociedad
Controladora
CAPÍTULO I: De las inversiones de la Sociedad Controladora
en general
CAPÍTULO II: De las inversiones en entidades financieras que
no sean integrantes del Grupo Financiero
CAPÍTULO III: De las inversiones en Prestadoras de Servicio e
Inmobiliarias
Página Web
Subtema Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez
4:
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos
de liquidez para las instituciones de banca múltiple,
diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones
publicadas.
Sección I: Disposiciones preliminares
Sección II: Coeficiente de Cobertura de Liquidez y su cálculo.
Sección III: Reporte y publicación del Coeficiente de
Cobertura de Liquidez
Sección IV
Determinación de activos líquidos computables y de flujos
totales de salida y entrada de efectivo
Sección V
Escenarios de liquidez y medidas correctivas
Página Web
Subtema Ley General de Organizaciones y Actividades auxiliares
5: del crédito
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades auxiliares
del crédito. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 14 de enero de 1985. Actualizadas con las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación
Título Primero
Título Quinto
De las Actividades Auxiliares del Crédito
Página Web
Subtema Disposiciones de Auditoría
6:
Bibliografía
Disposiciones de Carácter general aplicables a las
Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de
2018. Actualizadas con la reforma publicada en el propio Diario.
Capítulo I
Disposiciones generales
Capítulo II
De los requisitos que deben reunir los Despachos y Auditores
Externos Independientes
Capítulo III
De las normas aplicables para la realización de los trabajos de
auditoría externa, así como del contenido del Informe de
Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones
Capítulo IV
De la contratación del Despacho
Capítulo VI
Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor
Capítulo VII
De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor
Capítulo VIII
De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así
como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.
Página Web
Tema 3: Administración de Riesgos y Matemáticas Financieras
Subtema Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)
1:
Bibliografía
edición, 2009. ISBN: 978 968 186 111 7.
Página Web
Subtema Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad
2: (concepto y uso)
Bibliografía
edición, 2009. ISBN: 978 968 186 111 7.
Subtema Interés simple e interés compuesto

3:
Bibliografía
686 843 5
Bibliografía
5° edición 2013.
Subtema Tasas efectivas y tasas equivalentes

4:
Bibliografía
686 843 5
Bibliografía
5° edición 2013.
Subtema Anualidades
5:
Bibliografía
686 843 5
Bibliografía
5° edición 2013.
Subtema Derivados
6
Bibliografía
Productos derivados financieros: instrumentos, valuación y
cobertura de riesgos, Alfonso de Lara, Editorial Limusa. 2008.
ISBN: 978 968 18 6633 4
Capítulo 1, Capítulo 5, Capítulo 6 y Capítulo 9
Nombre de Subdirector(a) de Administración de Inversiones

la plaza
No. de 101283
Concurso
Consecutiv 6840
o
Área de Dirección General de Administración de Inversiones
adscripción
Tema 1: Marco regulatorio
Subtema Ley de Fondos de Inversión
1:
Bibliografía:
Ley de Fondos de Inversión, publicada en el Diario Oficial de
la Federación el 4 de junio de 2001, así como sus
modificaciones.
Título I.- Disposiciones Preliminares.
Título II.- De los Fondos de Inversión.
Título III.- De la prestación de servicios a los fondos de
inversión.
Título IV.- Disposiciones finales.
Artículos transitorios
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Fond
os%20de%20Inversi%C3%B3n.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Fondos de
2: Inversión y a las Personas que les Prestan Servicios
Bibliografía:
Disposiciones de Carácter General aplicables a los fondos de
inversión y a las personas que les prestan servicios, publicadas
en el Diario Oficial de la Federación el 24 de noviembre de
2014, así como sus modificaciones.
Título I. - Disposiciones preliminares.
Título II. - De los fondos de inversión.
inversión.
Título IV.- De la contabilidad y de la información financiera.
Título V.- De las comisiones y cobros por la prestación de
servicios.
Título VI. - De la propaganda e información dirigida al público
inversionista;
Título VII.- De la administración integral de riesgos.
Título VIII.- Disposiciones finales.
Artículos Transitorios.
Anexos.
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20d
e%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20los%
20fondos%20de%20inversi%C3%B3n%20y%20a%20las%20pe
rsonas%20que%20les%20prestan%20servicios.pdf
Subtema Ley del Mercado de Valores
3:
Bibliografía:
Ley del Mercado de Valores publicada en el Diario Oficial de la
Federación el 30 de diciembre de 2005, así como sus
modificaciones.
Título I.- Disposiciones Preliminares;
Título II.- De las Sociedades Anónimas del Mercado de Valores;
Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos Opcionales y
Otras Disposiciones; Título IV.- De la Inscripción y Oferta de
Valores; Título
V.- De las Adquisiciones de Valores Objeto de Revelación;
Título VI. - De los Intermediarios del Mercado de Valores
Titulo VII. - De los asesores en inversiones
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20Merc
ado%20de%20Valores.pdf
Subtema Autoridades y facultades
4
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada
en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995 y sus
modificaciones.
Título Primero
Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto)
Capítulo II (De las Facultades)
Título Segundo
Capítulo I (De las Bases de Organización)
Capítulo II (De la Junta de Gobierno)
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20
Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20V
alores.pdf
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12
de noviembre de 2014)
Título Primero (De las Disposiciones Preliminares)
Capítulo Único
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20Int
erior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Banc
aria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a los Asesores
5 en Inversiones.
Bibliografía:
Disposiciones de Carácter General Aplicables a los Asesores
en Inversiones. publicada en el Diario Oficial de la Federación
el 4 de noviembre de 2014, así como sus modificaciones.
Capítulos, preceptos y/o Epígrafes
Capitulo Primero. - Disposiciones Generales;
Capitulo Segundo. - Del registro de los Asesores en
Inversiones, sus inscripciones y Anotaciones;
Capitulo Tercero. - De la información operativa y financiera de
los Asesores en Inversiones.
e%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20los%
20asesores%20en%20inversiones.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades
6 Financieras y demás Personas que Proporcionen Servicios de
Inversión.
Bibliografía:
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades
Financieras y demás Personas que Proporcionen Servicios de
Inversión, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9
de enero de 2015, así como sus modificaciones.
Títulos, Capítulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero. - De los Servicios de inversión asesorados y no
asesorados;
Capitulo II.- Asesoría de inversiones;
Capitulo III.- Gestión de inversiones,
Titulo Tercero. - De las obligaciones, prohibiciones, conflictos
de interés y conducta de negocio;
Capitulo II.- De las prohibiciones;
Capitulo III.-De los conflictos de interés;
Titulo Sexto. - De la información periódica que se enviará a la
Comisión
e%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%
20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1s%20perso
nas%20que%20proporcionen%20servicios%20de.pdf
Tema 2: Finanzas Corporativas y Bursátiles
Subtema Conceptos de Finanzas corporativas y bursátiles
1:
Bibliografía
Libro “Medición y control de riesgos financieros”; Alfonso de
Lara Haro, Editorial Limusa, Tercera Edición (De Lara)
Libro “Productos Derivados financieros”; Alfonso de Lara Haro,
Editorial Limusa, Primera Edición (De Lara bis)
Libro “Finanzas Corporativas”, 3era Edición, Ross, Westerfield
& Jaffe, MC Graw Hill. (Ross)
Glosario de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V.
Capítulo 1 La función de administración de Riegos (De Lara)
Capítulo 2 Rendimiento y Riesgo (De Lara)
Capítulo 4 Conceptos Básicos del Modelo de Valor en Riesgo
(De Lara)
Capítulo 5 El riesgo en el mercado de dinero (De Lara)
Capítulo 1 Introducción a la Finanzas Corporativas. (Ross)
Capítulo 2 Estados Financieros y Flujo de Caja y Apéndice
(Ross)
Tema 3: Matemáticas Financieras
Subtema Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios
1: prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas
Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001.
Capítulos 1 y 2
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y
Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.
Página Web
Subtema Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento.

2: (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Capítulos 1,2 y 5.
Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y
Apéndice A.
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Página Web
Subtema Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y

3: continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios
prácticos)
Bibliografía
Capítulos 1, 2 y 5.
Apéndice A.
Nelson, C. R. and A. F. Siegel. “Parsimonious Modeling and
Yield Curves,” Journal of Business 60 (October 1987), Páginas.
473-489.
Página Web
Tema 4: Mercado de deuda

Subtema Conceptos
1:
Bibliografía
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Precepto Valor Nominal
1.
Precepto Cupones.
2.
Precepto Intereses devengados, cupón corriente.
3.
Precepto Rendimiento al vencimiento(YTM)
4.
Precepto Bajo, a y sobre Par.
5.
Precepto Riesgo de Crédito.
6.
Precepto Mercado Primario y Secundario.
7.
Precepto Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones.
8.
Precepto Duración y Convexidad.
9.
Página Web
Subtema Clasificación de Bonos

2:
Bibliografía
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16
Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el
contenido de la liga indicada)
Precepto 1.
Página Web
https://www.banxico.org.mx/mercados/subastas-agente-
financiero-ba.html
Tema 5: Mercado de Derivados
Subtema Mercados Listados y Mercados OTC
1:
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third
Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Precepto Principales Caracteristicas
1.
Precepto Diferencias.
2.
Precepto International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
3.
Precepto Instrumentos listados en MexDer.
4.
Página Web
www.isda.org
Subtema Futuros / Forwards
2:
Bibliografía
Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14
Precepto Características Generales
1.
Precepto Posición larga y corta.
2.
Precepto Valuación y marca a mercado.
3.
Precepto Futuros.
4.
Precepto Forwards
5.
Página Web
Subtema Swaps
3:
Bibliografía
Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17
Precepto Definiciones
1.
Precepto Clasificación.
2.
Precepto Valuación y Marca a Mercado.
3.
Precepto Swaps de tipo de cambio.
4.
Precepto Interest Rate Swaps (IRS)
5.
Página Web
www.isda.org
Subtema Opciones.
4:
Bibliografía
Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
1.
Precepto Posiciones básicas en contratos de opción.
2.
Precepto Factores en la determinación de la prima.
3.
Precepto Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco.
4.
Precepto Opciones “Dentro/En/Fuera” del Dinero.
5.
Precepto Paridad Put–Call.
6.
Precepto Opciones Americanas y Europeas.
7.
Precepto Modelos de valuación de opciones: Binomial y Black&Sholes.
8.
Nombre de la Inspector(a) de Administración de Inversiones

plaza
No. de 101285
Concurso
Consecutivo 6864
adscripción
Subtema Ley de Fondos de Inversión
1:
Bibliografía:
Ley de Fondos de Inversión, publicada en el Diario Oficial de
la Federación el 4 de junio de 2001, así como sus
modificaciones.
inversión.
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Fon
dos%20de%20Inversi%C3%B3n.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Fondos
2: de Inversión y a las Personas que les Prestan Servicios
Bibliografía:
Disposiciones de Carácter General aplicables a los fondos de
inversión y a las personas que les prestan servicios,
noviembre de 2014, así como sus modificaciones.
inversión.
Título IV.- De la contabilidad y de la información financiera.
servicios.
Título VI. - De la propaganda e información dirigida al
público inversionista;
Anexos.
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20
de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20los
%20fondos%20de%20inversi%C3%B3n%20y%20a%20las%20
personas%20que%20les%20prestan%20servicios.pdf
3:
Bibliografía:
Ley del Mercado de Valores publicada en el Diario Oficial de
la Federación el 30 de diciembre de 2005, así como sus
modificaciones.
Título II.- De las Sociedades Anónimas del Mercado de
Valores;
Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos Opcionales y
Otras Disposiciones; Título IV.- De la Inscripción y Oferta de
Valores; Título
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20Mer
cado%20de%20Valores.pdf
4
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada
en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995 y
sus modificaciones.
Título Primero
Título Segundo
0Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%2
0Valores.pdf
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12
de noviembre de 2014)
Capítulo Único
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20In
terior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Ban
caria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a los Asesores
5 en Inversiones.
Bibliografía:
Disposiciones de Carácter General Aplicables a los Asesores
en Inversiones. publicada en el Diario Oficial de la
Federación el 4 de noviembre de 2014, así como sus
modificaciones.
Capitulo Tercero. - De la información operativa y financiera
de los Asesores en Inversiones.
de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20los
%20asesores%20en%20inversiones.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades
6 Financieras y demás Personas que Proporcionen Servicios
de Inversión.
Bibliografía:
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades
Financieras y demás Personas que Proporcionen Servicios
de Inversión, publicada en el Diario Oficial de la Federación
el 9 de enero de 2015, así como sus modificaciones.
Título Primero. - De los Servicios de inversión asesorados y
no asesorados;
Titulo Tercero. - De las obligaciones, prohibiciones, conflictos
de interés y conducta de negocio;
Titulo Sexto. - De la información periódica que se enviará a la
Comisión
de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las
%20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1s%20per
sonas%20que%20proporcionen%20servicios%20de.pdf
Subtema Conceptos de Finanzas corporativas y bursátiles
1:
Bibliografía
Libro “Medición y control de riesgos financieros”; Alfonso de
Lara Haro, Editorial Limusa, Tercera Edición (De Lara)
Libro “Productos Derivados financieros”; Alfonso de Lara
Haro, Editorial Limusa, Primera Edición (De Lara bis)
Libro “Finanzas Corporativas”, 3era Edición, Ross, Westerfield
& Jaffe, MC Graw Hill. (Ross)
Capítulo 1 La función de administración de Riegos (De Lara)
Capítulo 4 Conceptos Básicos del Modelo de Valor en Riesgo
(De Lara)
(Ross)
Subtema Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios
1: prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch
, 2001. Capítulos 1 y 2
Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice
A.
Página Web
Subtema Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento.

2: (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
, 2001. Capítulos 1,2 y 5.
Apéndice A.
Página Web
Subtema Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y

3: continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios
prácticos)
Bibliografía
, 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
Apéndice A.
Yield Curves,” Journal of Business 60 (October 1987), Páginas.
473-489.
Página Web

Subtema Conceptos
1:
Bibliografía
Precepto Valor Nominal
1.
Precepto Cupones.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Página Web

2:
Bibliografía
Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el
contenido de la liga indicada)
Precepto 1.
Página Web
financiero-ba.html

Subtema Mercados Listados y Mercados OTC
1:
Bibliografía
Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
Precepto Principales Caracteristicas
1.
2.
3.
4.
Página Web
www.isda.org
2:
Bibliografía
Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14
Precepto Características Generales
1.
2.
3.
Precepto Futuros.
4.
Precepto Forwards
5.
Página Web
Subtema Swaps
3:
Bibliografía
Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17
1.
2.
3.
4.
5.
Página Web
www.isda.org
Subtema Opciones.
4:
Bibliografía
Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos
1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Precepto Modelos de valuación de opciones: Binomial y Black&Sholes.
8.
Nombre de la Subdirector(a) de Administración de Inversiones

plaza
No, de 101286
Concurso
Consecutivo 6828
adscripción
Subtema 1: Ley de Fondos de Inversión
Bibliografía:
Ley de Fondos de Inversión, publicada en el Diario Oficial
de la Federación el 4 de junio de 2001, así como sus
modificaciones.
inversión.
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20F
ondos%20de%20Inversi%C3%B3n.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Fondos
2: de Inversión y a las Personas que les Prestan Servicios
Bibliografía:
Disposiciones de Carácter General aplicables a los fondos
de inversión y a las personas que les prestan servicios,
noviembre de 2014, así como sus modificaciones.
inversión.
Título IV.- De la contabilidad y de la información
financiera.
servicios.
Título VI. - De la propaganda e información dirigida al
público inversionista;
Anexos.
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%
20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%
20los%20fondos%20de%20inversi%C3%B3n%20y%20a%2
0las%20personas%20que%20les%20prestan%20servicios.
pdf
3:
Bibliografía:
Ley del Mercado de Valores publicada en el Diario Oficial
de la Federación el 30 de diciembre de 2005, así como sus
modificaciones.
Título II.- De las Sociedades Anónimas del Mercado de
Valores;
Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos Opcionales
y Otras Disposiciones; Título IV.- De la Inscripción y Oferta
de Valores; Título
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20
Mercado%20de%20Valores.pdf
4
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,
publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de
abril de 1995 y sus modificaciones.
Título Primero
Título Segundo
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la
%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20
de%20Valores.pdf
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación
el 12 de noviembre de 2014)
Capítulo Único
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%2
0Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%
20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 5 Disposiciones de Carácter General Aplicables a los
Asesores en Inversiones.
Bibliografía:
Disposiciones de Carácter General Aplicables a los
Asesores en Inversiones. publicada en el Diario Oficial de
la Federación el 4 de noviembre de 2014, así como sus
modificaciones.
Capitulo Tercero. - De la información operativa y
financiera de los Asesores en Inversiones.
20los%20asesores%20en%20inversiones.pdf
Subtema 6 Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Entidades Financieras y demás Personas que
Proporcionen Servicios de Inversión.
Bibliografía:
Entidades Financieras y demás Personas que
Proporcionen Servicios de Inversión, publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, así
como sus modificaciones.
Título Primero. - De los Servicios de inversión asesorados
y no asesorados;
Titulo Tercero. - De las obligaciones, prohibiciones,
conflictos de interés y conducta de negocio;
Titulo Sexto. - De la información periódica que se enviará
a la Comisión
20las%20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1
s%20personas%20que%20proporcionen%20servicios%20
de.pdf
Subtema 1: Conceptos de Finanzas corporativas y bursátiles
Bibliografía
Libro “Medición y control de riesgos financieros”; Alfonso
de Lara Haro, Editorial Limusa, Tercera Edición (De Lara)
Libro “Productos Derivados financieros”; Alfonso de Lara
Haro, Editorial Limusa, Primera Edición (De Lara bis)
Libro “Finanzas Corporativas”, 3era Edición, Ross,
Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross)
Capítulo 1 La función de administración de Riegos (De
Lara)
Capítulo 4 Conceptos Básicos del Modelo de Valor en
Riesgo (De Lara)
(Ross)
Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y
Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni
Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras
Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.
Capítulos 1 y Apéndice A.
Página Web
Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento.

(Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.
Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Página Web
Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y

continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y
Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Yield Curves,” Journal of Business 60 (October 1987),
Páginas. 473-489.
Página Web

Subtema1: Conceptos
Bibliografía
Precepto 1. Valor Nominal
Precepto Cupones.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Página Web

2:
Bibliografía
Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo
el contenido de la liga indicada)
Precepto 1.
Página Web
financiero-ba.html
Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
Precepto 1. Principales Caracteristicas
2.
3.
4.
Página Web
www.isda.org
2:
Bibliografía
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14
Precepto 1. Características Generales
2.
3.
Precepto Futuros.
4.
Precepto Forwards
5.
Página Web
Subtema Swaps
3:
Bibliografía
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17
Precepto 1. Definiciones
2.
3.
4.
5.
Página Web
www.isda.org
Subtema Opciones.
4:
Bibliografía
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos
1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
Precepto 1. Definiciones
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Precepto Modelos de valuación de opciones: Binomial y
8. Black&Sholes.
Nombre de la Inspector (a) de Riesgo Operacional y Tecnológico
plaza
No. de
Concurso
Consecutivo 6393
Área de Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico
Adscripción
Tema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Subtema 1: Sobre la CNBV
Bibliografía:
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Titulo Primero, Capítulo I, Artículo 1 a 3
Página Web:
https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Aspectos normativos aplicables a las Instituciones de Tecnología
Tema 2:
Financiera
Subtema 1: Disposiciones preliminares
Bibliografía:
Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología Financiera
Título Primero, artículos 1 a 6
Página Web:
Subtema
Instituciones de Financiamiento Colectivo
2:
Bibliografía:
Título II, Capítulo I, artículos 15 a 21
Página Web:
Subtema
Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
3:
Bibliografía:
Título II, Capítulo II artículos 22 a 25
Página Web:
Subtema
Operaciones con Activos Virtuales
4:
Bibliografía:
Título II, Capítulo III, artículos 30 y 31
Página Web:
Subtema
Autorización
5:
Bibliografía:
Título III, Capítulo I, artículos 35 a 40
Página Web:
Subtema
Operación de las ITF
6:
Bibliografía:
Título III, Capítulo II, artículos 46 a 50, 55-60
Página Web:
Subtema Suspensión y la Revocación de la Autorización para operar como
7: ITF
Bibliografía:
Ley Para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Título III, Capítulo III, artículos 68 y 69
Página Web:
Tema 3: Instituciones de Crédito
Conceptos de Captación de Recursos y Servicio de Banca y
Subtema 1:
Crédito
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito
Artículos 1, 2 y 3
Página Web:
Subtema
Autorización de Instituciones de Banca Múltiple
2:
Bibliografía
Artículos 8 al 10
Página Web:
Subtema 3 Definiciones
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones
de Crédito. Actualizada con Resolución modificatoria 13 de enero
del 2023.
Títulos, preceptos y/o epígrafes
Capítulo 1. Definiciones asociadas a Riesgo Tecnológico

Artículo 1 las fracciones V, VI, XII, XIII, XIV, XV, XVI, XVII, XVIII, XIX,
XXI, XXIII, XXXI, XXXIX, XL, XLI, XLIX, LIII, LXVI, LXXVI,
LXXVII, LXXXII, LXXXIII, CIV, CVI, CXVII, CXXVII, CXXXVI, CXL, CLVI,
CLXII, CLXVIII, CLXXIII, CLXXXII, CLXXXIII, CLXXXIV, CXCI y CXCII.
Página Web:
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%2
0car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instit
uciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Tema 4: CISA Proceso de Auditoría de Sistemas de Información
Bibliografía:
Manual de Preparación al Examen CISA 2015, Information
Systems Audit and Control Association (ISACA)
Pág. 27 y Pág 29 a 59
Disposición / Página Web:
Manual de Preparación al Examen CISA 2015
CISA 2015 - Manual de Preparación
isaca.org
CISA 2015 - Manual de Preparación | PDF |

Tema 5: CISA Gobierno y Gestión de TI
Bibliografía:
Pág. 80 y Pág 84 a 134

isaca.org

Tema 6: CISA Operaciones, Mantenimiento y Soporte de Sistemas de Información
Bibliografía:
Pág. 255 y Pág 259 a 323

isaca.org

Tema 7: CISA Protección de los activos de información
Bibliografía:
Pág. 337

isaca.org

Subtema 1 Acceso Lógico
Bibliografía:
Páginas 359 – 373

isaca.org

Subtema 2 Exposiciones y Controles Ambientales
Bibliografía:
Páginas. 412 – 416

isaca.org
Nombre de la Inspector (a) de Riesgo Operacional y Tecnológico

plaza
No. de Concurso 101288
Consecutivo 6377
Adscripción
Bibliografía:
Página Web:
Tema 2:
Financiera
Bibliografía:
Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología
Financiera
Página Web:
Subtema 2: Instituciones de Financiamiento Colectivo
Bibliografía:
Financiera
Página Web:
Subtema 3: Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
Bibliografía:
Financiera
Página Web:
Subtema 4: Operaciones con Activos Virtuales
Bibliografía:
Financiera
Página Web:
Subtema 5: Autorización
Bibliografía:
Financiera
Página Web:
Subtema 6: Operación de las ITF
Bibliografía:
Financiera
Página Web:
Suspensión y la Revocación de la Autorización para operar
Subtema 7:
como ITF
Bibliografía:
Ley Para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Página Web:
Subtema 1:
Crédito
Bibliografía
Artículos 1, 2 y 3
Página Web:
Subtema 2: Autorización de Instituciones de Banca Múltiple
Bibliografía
Artículos 8 al 10
Página Web:
Bibliografía
Instituciones de Crédito. Actualizada con Resolución
modificatoria 13 de enero del 2023.
Artículo 1 las fracciones V, VI, XII, XIII, XIV, XV, XVI, XVII, XVIII,
XIX, XXI, XXIII, XXXI, XXXIX, XL, XLI, XLIX, LIII, LXVI, LXXVI,
LXXVII, LXXXII, LXXXIII, CIV, CVI, CXVII, CXXVII, CXXXVI, CXL,
CLVI, CLXII, CLXVIII, CLXXIII, CLXXXII, CLXXXIII, CLXXXIV, CXCI
y CXCII.
Página Web:
de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20la
s%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía:
Pág. 27 y Pág 29 a 59

isaca.org

Bibliografía:
Pág. 80 y Pág 84 a 134

isaca.org

CISA Operaciones, Mantenimiento y Soporte de Sistemas de
Tema 6:
Información
Bibliografía:
Pág. 255 y Pág 259 a 323
isaca.org

Bibliografía:
Pág. 337

isaca.org

Bibliografía:

isaca.org

Bibliografía:
Páginas. 412 – 416

isaca.org
Nombre de la plaza Inspector (a) de Sociedades Financieras Populares

No de Concurso 101289
Consecutivo 6213
Área de Adscripción Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras

Populares B
Tema 1: Normatividad
Subtema Disposiciones de carácter general aplicables a las

1: Sociedades Financieras Populares
Disposiciones de carácter general aplicables a las
entidades de ahorro y crédito popular, organismos de
integración, sociedades financieras comunitarias y
organismos de integración financiera rural, a que se
refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Título segundo. De la organización de las Entidades y
Organismos de Integración
Capítulo I: De la documentación adicional que
deberán acompañar a su solicitud de autorización y de
los requisitos adicionales de los Consejeros y diversos
funcionarios, así como de la integración de sus
expedientes
Capítulo ll: De los Consejeros independientes
Título tercero. De las operaciones de las Entidades
Capítulo I: De la asignación del Nivel de Operaciones
Capítulo ll: De las Operaciones que podrán realizar las
Entidades
Título cuarto: Del funcionamiento de las Sociedades

Financieras Popula res
Capítulo l: De las personas relacionadas
Capítulo ll: De los préstamos de liquidez
Capítulo III: De la regulación prudencial
Capítulo IV: De las provisiones preventivas adicionales
Capítulo V: De la información financiera y su revelación y
de la valuación de las Sociedades Financieras Populares
Capítulo VII: Del manejo y conservación de la
información Anexo D: Procedimiento para la
calificación y constitución de estimaciones
preventivas
Anexo E: Criterios de Contabilidad para Sociedades
Financieras Populares, Sociedades Financieras
Comunitarias y Organismos de Integración
Financiera Rural.
Página Web:
https://www.cnbv. ob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema Disposiciones de auditoría externa
2:
Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios
de auditoría externa de estados financieros básicos
Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los
Despachos y
Auditores Externos Independientes
Capítulo III: De las normas aplicables para la realización
de los trabajos de auditoría externa, así como del
contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros
comunicados y opiniones
Capítulo IV: De 'la contratación del Despacho
Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del
Despacho y del Auditor Externo Independiente
Capítulo VII: De la evaluación de las labores del
Despacho y del Auditor Externo Independiente
Capítulo VIII: De la presentación del Informe de
Auditoría Externa, así como de otros comunicados y
opiniones a la Comisión
Página Web:
https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Tema 2: Análisis financiero
Subtema Conceptos y estrategias de análisis financiero

1:
"Análisis e interpretación de estados financieros"; Calvo
Langarica,
César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312
Subtema Análisis de Contabilidad

2:
Langarica,
Tema 3: Contabilidad
Subtema Criterios contables aplicables a las Sociedad.es

1 Financieras Populares
Comunitarias y Organismos de Integración Financiera
Rural.
Página Web:
htt s://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema Normas de Información Financiera
2
"Normas de Información Financiera", Varios autorés,
Editorial Instituto
Mexicano de Contadores Públicos, 2019, ISBN:
6078628292
Tema 4 Finanzas
Subtema Conce to y cálculo de interés sim le e interés com uesto

1
"Matemáticas Financieras"; Vidaurri Aguirre, Héctor
Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,
2008.
ISBN: 9789706868435
Subtema Cálculo de valor resente y valor futuro
2
"Matemáticas Financieras"; Díaz Mata Alfredo, Aguilera
Gómez Víctor
M., 2008. ISBN: 9701025253
Nombre de la plaza Inspector (a) de Sociedades Financieras Populares

Consecutivo 6211
Área de Adscripción Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras

Populares B
Subtema Disposiciones de carácter general aplicables a las
1: Sociedades Financieras Populares
Título segundo. De la organización de las Entidades y
Organismos de Integración
Capítulo l: De la documentación adicional que deberán
acompañar a su solicitud de autorización y de los
requisitos adicionales de los Consejeros y diversos
funcionarios, así como de la integración de sus
expedientes
Capítulo ll: De los Consejeros independientes
Título tercero. De las operaciones de las Entidades
Capítulo I: De la asignación del Nivel de Operaciones
Capítulo.ll: De las Operaciones que podrán realizar las
Entidades
Título cuarto: Del funcionamiento de las Sociedades
Financieras Populares
Capítulo l: De las personas. relacionadas
Capítulo ll: De los préstamos de liquidez
Capítulo III: De la regulación prudencial
Capítulo IV: De las provisiones preventivas adicionales
Capítulo V: De la información financiera y su revelación y
de la valuación de las Sociedades Financieras Populares
Capítulo VII: Del manejo y conservación de la
información Anexo. D: Procedimiento para la
calificación y constitución de estimaciones
preventivas
Comunitarias y Organismos de Integración
Financiera Rural.
Página Web:
Subtema Disposiciones de auditoría externa
2:
Capítulo ll: De los requisitos que deben reunir los
Despachos y
Auditores Externos Independientes
Capítulo III: De.las normas aplicables para la realización
comunicados y opiniones
Capítulo IV: De la contratación del Despacho
Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del Despacho
y del Auditor Externo Independiente
Capítulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho
y del Auditor Externo Independiente
Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría
Externa, así como de otrOs comunicados yo iniones a la
Comisión
Página Web:
Subtema Conceptos y estrategias de análisis financiero

1:
Langarica,
Subtema Análisis de Contabilidad

2:
Langarica,
Tema 3: Contabilidad
Subtema Criterios contables aplicables a las Sociedades

1 Financieras Populares
Comunitarias y Organismos de Integración Financiera
Rural.
Página Web:
htt s://www.cnbV.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema Normas de Información Financiera
2
"Normas de Información Financiera'i , Varios autores,
Editorial Instituto
Mexicano de Contadores Públicos, 2019, ISBN:
6078628292
Tema 4 Finanzas
Subtema Conce to y cálculo de interés sim le e interés com uesto

1
"Matemáticas Financieras"; Vidaurri Aguirre, Héctor
Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,
2008.
ISBN: 9789706868435
Subtema Cálculo de valor resente y valor futuro
2
"Matemáticas Financieras"; Díaz Mata Alfredo, Aguilera
Gómez Víctor
M., 2008. ISBN: 9701025253
Nombre de la plaza Subdirector (a) de Metodologías y Análisis de Riesgo

Consecutivo 5538
Área de Adscripción Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo
Subtema 1: Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos Financieros.
Bibliografía
instituciones de crédito (Circular Única de Bancos).
Título primero bis- Requerimientos de capital de las
instituciones de Crédito
Titulo segundo - Disposiciones prudenciales -
Capítulo V
Calificación de Cartera Crediticia
Anexos: Anexo 15, Anexo 18, Anexo 20, Anexo 21,
Anexo 22, Anexo 24, Anexo 25
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.
aspx
Subtema 2: Riesgo de Liquidez.
Bibliografía
Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez.
Basilea III: Coeficiente de Financiación Estable Neta.

Basilea III LCR
Parte 1: El Coeficiente de cobertura de liquidez
Parte 2: Herramientas de seguimiento
Anexo 2:
Principio 1
Principio 2
Principio 3
Basilea III NSFR

Parte 1: Introducción
Parte 2: Definición de requerimientos mínimos
Parte 3: Aspectos de la aplicación del NFSR
Página Web
https://www.bis.org/publ/bcbs238.pdf
https://www.bis.org/bcbs/publ/d295.pdf
Subtema 3: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Título Primero
Capítulo I
Capítulo II
Título Segundo
Capítulo I
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.
aspx
Subtema 1: Análisis e interpretación de estados financieros,
estructura del balance
Bibliografía
Victor Manuel García Padilla, Análisis Financiero, un
enfoque integral, grupo editorial Patriz
Parte 1.1 Análisis financiero integral
Página Web
https://books.google.com.ec/books?id=zNBUCwAA
QBAJ&printsec=frontcover#v=onepage&q&f=false
Subtema 2: Análisis de utilidades y pérdidas, fuentes de
financiamiento y desempeño
Bibliografía
Facultad de Contaduría y Ciencias Administrativas
Universidad Michoacana de San Nicolás Hidalgo.
Administración financiera
3. Análisis y Evaluación Integral de los Estados
Financieros para fines de Emisión de Valores
Página Web
https://www.fcca.umich.mx/descargas/apuntes/aca
demia%20de%20finanzas/Finanzas%20II%20Maurici
o%20A.%20Chagolla%20Farias/ADMINISTRACION%2
0FINANCIERA%20CAPITULO%207.pdf
Tema 3: Medición de Riesgos Financieros.
Subtema 1: Productos Financieros Derivados.
Bibliografía
Alejandro Pérez Londoño, Valoración de derivados
Sección 1.4.2 Instrumentos financieros derivados
Página Web
https://repository.eia.edu.co/bitstream/handle/11190/
1609/PerezLondo%C3%B1o_2009_ValoracionDerivad
osHerramienta.pdf?sequence=7&isAllowed=y
Subtema 2: Valor en Riesgo.
Bibliografía
Inter American Developement Bank. Financial Risk
Management A Practical Approach for Emerging
Markets
Capitulo 9. Market Measurement Methods
Página Web
https://publications.iadb.org/publications/english/d
ocument/Financial-Risk-Management-A-Practical-
Approach-for-Emerging-Markets.pdf
Subtema 3: Riesgo de Crédito.
Bibliografía
Markets
Capítulo 11. Credit Risk Measurement Methodologies
Página Web
Tema 4: Administración de Riesgos.
Subtema 1: Riesgo de Mercado.
Bibliografía
Markets
Capítulo 3. Market Risk Management and Control
Capítulo 9. Market Measurement Methodologies
Página Web
Subtema 2: Riesgo de Crédito.
Bibliografía
Markets
Capítulo 5. Credit Risk Management and Control
Página Web
Subtema 3: Riesgo de Liquidez.
Bibliografía
Management Solutions. Riesgo de liquidez: marco
normativo e impacto en la gestión
Introducción
Resumen ejecutivo
Nuevas normas en materia
Impactos de la normativa de liquidez
Estudio cuantitativo de la estabilidad de los
depósitos
Marco de gestión del riesgo de liquidez
Página Web
https://www.managementsolutions.com/sites/defa
ult/files/publicaciones/esp/Riesgo-de-liquidez.pdf
Nombre de la Subdirector (a) de Participantes en Redes

plaza:
No. de Concurso: 101292
Consecutivo: 6368
Área de Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes
Adscripción:
Tema1: REGULACIÓN DE REDES DE MEDIOS DE DISPOSICIÓN
Subtema1: Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios
Financieros
Bibliografía
Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios
Financieros. Publicada en el Diario Oficial de la Federación
el 15 de junio de 2007, actualizada con las reformas
publicadas en el propio Diario el 25 de junio de 2009, el 25
de mayo de 2010 y el 10 de enero de 2014.
Todo el documento.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20la
%20Transparencia%20y%20Ordenamiento%20de%20los%2
0Servicios%20Financieros.pdf
Subtema2 Disposiciones para las Redes de Medios de Disposición
:
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las redes de
medios de disposición. Publicadas por Banco de México y la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial
de la Federación el 11 de marzo de 2014. Actualizadas con la
reforma publicada en el propio Diario el 2 de abril de 2015.
Todo el documento, incluyendo sus 5 anexos
Página Web
• http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%
20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las
%20redes%20de%20medios%20de%20disposición.pdf
• http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%201%20Redes
%20de%20Medios.pdf
%20de%20Medios.pdf
%20de%20Medios.pdf
%20de%20Medios.pdf
%20de%20Medios.pdf
Subtema3 Disposiciones para las Cámaras de Compensación para
: Pagos con Tarjetas
Bibliografía
Reglas Aplicables a las Cámaras de Compensación para
Pagos con Tarjetas (CIRCULAR 4/2014). Publicadas por
Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 11 de
marzo de 2014, incluyendo su modificación dada a conocer
mediante la Circular 18/2014 publicada en el referido Diario
el 7 de octubre de 2014.
Todo el Documento
Página Web
http://www.anterior.banxico.org.mx/disposiciones/normati
va/circular-4-2014/%7BA29B4521-A321-6047-0D7C-
B074C58C03F9%7D.pdf
Subtema4 Otras Regulaciones de Medios de Disposición

:
Bibliografía
1) Disposiciones Aplicables a las Operaciones de las
Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural
(CIRCULAR 3/2012). Publicadas por Banco de México en
el Diario Oficial de la Federación el 2 de marzo de 2012,
incluyendo sus modificaciones dadas a conocer
mediante las Circulares 1/2013, 2/2013, 1/2014, 5/2014,
15/2014, 1/2015 y 3/2015.
2) Reglas para la Organización, Funcionamiento y
Operación de Cámaras de Compensación de
Transferencias a través de Dispositivos Móviles
(CIRCULAR 3/2013). Publicadas por Banco de México en
el Diario Oficial de la Federación el 6 de diciembre de
2013.
3) Disposiciones de Carácter General que establecen
prohibiciones y Límites al Cobro de Comisiones
(CIRCULAR 22/2010). Publicada por Banco de México en
el Diario Oficial de la Federación el 26 de julio de 2010,
incluyendo sus modificaciones dadas a conocer
mediante las Circulares 1/2012, 5/2013 y la 16/2014.
4) Reglas de Domiciliación en Cuentas de Depósito
Bancario de Dinero (CIRCULAR 23/2009). Publicadas por
Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el
22 de septiembre de 2009, incluyendo sus
modificaciones dadas a conocer mediante las Circulares
2/2010, 20/2011, 3/2012.
1) Título Segundo, Capítulo I, Sección I, Apartado A y
Apartado B; Título Segundo, Capítulo I, Sección III,
Apartado A y Apartado F; Título Segundo, Capítulo III;
Título Cuarto, Capítulo Único, Sección I.
2), 3) y 4) Todo el documento
Página Web
1) http://www.anterior.banxico.org.mx/disposiciones/norm
ativa/circular-3-2012/%7B60333E30-FC8B-94D3-E1D0-
4AF8E3C75E90%7D.pdf
ativa/circular-3-2013/%7BB0ABDB3E-BBDB-3A2D-
37DA-3134ACA81566%7D.pdf
ativa/circular-22-2010/%7B0000032C-5C42-98A8-C852-
DAAD11A0FE57%7D.pdf
4) https://www.banxico.org.mx/marco-
normativo/normativa-emitida-por-el-banco-de-
mexico/circular-23-2009/%7B255D9E64-7647-1BD1-
816B-F84DA3CA4858%7D.pdf
Tema 2: MARCO REGULATORIO DE SUPERVISIÓN DE LA CNBV
Subtema1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril
de 1995. Actualizada con las reformas publicadas en el
propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de 1999, 1
de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de junio de 2005,
15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de
abril de 2012 y 10 de enero de 2014.
Todo el documento
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%
20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valor
es.pdf
Subtema2 Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
: Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores. Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de enero de 2005, actualizado con las
reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de
2012.
Todo el documento
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20d
e%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%2
0Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Nombre de la Subdirector(a) de Riesgo Operacional y Tecnológico

plaza
Consecutivo 6328
Adscripción
Bibliografía:
Página Web:
Tema 2:
Financiera
Bibliografía:
Página Web:
Subtema 2: Instituciones de Financiamiento Colectivo
Bibliografía:
Página Web:
Subtema 3: Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
Bibliografía:
Página Web:
Subtema 4: Operaciones con Activos Virtuales
Bibliografía:
Página Web:
Subtema 5: Autorización
Bibliografía:
Página Web:
Subtema 6: Operación de las ITF
Bibliografía:
Página Web:
Suspensión y la Revocación de la Autorización para operar
Subtema 7:
como ITF
Bibliografía:
Página Web:
Subtema 8: Inspección, Vigilancia e Intercambio de Información
Bibliografía:
Título III, Capítulo III, artículos 70 a 77
Página Web:
Subtema 9: Autorización de Modelos Novedosos
Bibliografía:
Título IV, Capítulo I, artículos 80 a 83
Página Web:
Subtema 10: Grupo de Innovación Financiera
Bibliografía:
Título V, artículos 93 a 95
Página Web:
Subtema 1:
Crédito
Bibliografía
Artículos 1, 2 y 3
Página Web:
Subtema 2: Autorización de Instituciones de Banca Múltiple
Bibliografía
Artículos 8 al 10
Página Web:
Bibliografía
Artículo 1 las fracciones V, VI, XII, XIII, XIV, XV, XVI, XVII, XVIII,
XIX, XXI, XXIII, XXXI, XXXIX, XL, XLI, XLIX, LIII, LXVI, LXXVI,
LXXVII, LXXXII, LXXXIII, CIV, CVI, CXVII, CXXVII, CXXXVI, CXL,
CLVI, LXII, CLXVIII, CLXXIII, CLXXXII, CLXXXIII, CLXXXIV, CXCI y
CXCII.
Página Web:
20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Subtema 4: Auditoría
Bibliografía
Capítulo VI. Controles Internos. Apartado A. De las Funciones
del Comité de Auditoría. Artículo 154, Sección Quinta. Articulo
159 al Artículo 163
Página Web:
Subtema 5: Control Interno
Bibliografía
Capítulo VI. Controles Internos. Sección Séptima. De las
funciones de Contraloría Interna. Artículo 166 al Artículo 168
Página Web:
Subtema 6: Seguridad de la Información
Bibliografía
Capítulo VI. Sección Octava Bis. De la Seguridad de la
información. Artículo 168 Bis 11 al Artículo 168 Bis 17
Página Web:
Bibliografía:
Pág. 27 y Pág 29 a 59

isaca.org

Bibliografía:
Pág. 80 y Pág 84 a 134

isaca.org

Tema 6: CISA Operaciones, Mantenimiento y Soporte de Sistemas de Información
Bibliografía:
Pág. 255 y Pág 259 a 323

isaca.org

Bibliografía:
Pág. 337

isaca.org

Bibliografía:

isaca.org

Bibliografía:
Páginas. 412 – 416

isaca.org
Nombre de la Subdirector (a) de Riesgo Operacional y Tecnológico

plaza
Consecutivo 6354
Adscripción
Subtema
Sobre la CNBV
1:
Bibliografía:
Página Web:
Tema 2:
Financiera
Subtema
Disposiciones preliminares
1:
Bibliografía:
Página Web:
Subtema
Instituciones de Financiamiento Colectivo
2:
Bibliografía:
Página Web:
Subtema
Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
3:
Bibliografía:
Página Web:
Subtema
Operaciones con Activos Virtuales
4:
Bibliografía:
Página Web:
Subtema
Autorización
5:
Bibliografía:
Página Web:
Subtema
Operación de las ITF
6:
Bibliografía:
Página Web:
Subtema Suspensión y la Revocación de la Autorización para operar
7: como ITF
Bibliografía:
Página Web:
Subtema
Inspección, Vigilancia e Intercambio de Información
8:
Bibliografía:
Título III, Capítulo III, artículos 70 a 77
Página Web:
Subtema
Autorización de Modelos Novedosos
9:
Bibliografía:
Título IV, Capítulo I, artículos 80 a 83
Página Web:
Subtema
Grupo de Innovación Financiera
10:
Bibliografía:
Título V, artículos 93 a 95
Página Web:
Subtema Conceptos de Captación de Recursos y Servicio de Banca y
1: Crédito
Bibliografía
Artículos 1, 2 y 3
Página Web:
Subtema
Autorización de Instituciones de Banca Múltiple
2:
Bibliografía
Artículos 8 al 10
Página Web:
Subtema
Definiciones
3
Bibliografía
de Crédito. Actualizada con Resolución modificatoria 13 de
enero del 2023.
Artículo 1 las fracciones V, VI, XII, XIII, XIV, XV, XVI, XVII, XVIII, XIX,
XXI, XXIII, XXXI, XXXIX, XL, XLI, XLIX, LIII, LXVI, LXXVI, LXXVII,
LXXXII, LXXXIII, CIV, CVI, CXVII, CXXVII, CXXXVI, CXL, CLVI, LXII,
CLXVIII, CLXXIII, CLXXXII, CLXXXIII, CLXXXIV, CXCI y CXCII.
Página Web:
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%
20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20ins
tituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Subtema
Auditoría
4:
Bibliografía
enero del 2023.
Capítulo VI. Controles Internos. Apartado A. De las Funciones
del Comité de Auditoría. Artículo 154, Sección Quinta. Articulo
159 al Artículo 163
Página Web:
Subtema
Control Interno
5:
Bibliografía
enero del 2023.
Capítulo VI. Controles Internos. Sección Séptima. De las
funciones de Contraloría Interna. Artículo 166 al Artículo 168
Página Web:
Subtema
Seguridad de la Información
6:
Bibliografía
enero del 2023.
Capítulo VI. Sección Octava Bis. De la Seguridad de la
información. Artículo 168 Bis 11 al Artículo 168 Bis 17
Página Web:
Bibliografía:
Pág. 27 y Pág 29 a 59

isaca.org

Bibliografía:
Pág. 80 y Pág 84 a 134

isaca.org

CISA Operaciones, Mantenimiento y Soporte de Sistemas de
Tema 6:
Información
Bibliografía:
Pág. 255 y Pág 259 a 323

isaca.org

Bibliografía:
Pág. 337
isaca.org

Bibliografía:

isaca.org

Bibliografía:
Páginas. 412 – 416

isaca.org

Nombre de
Especialista de Métodos y Procesos de Supervisión
la plaza
No. de 101298
Concurso
Consecutivo 4905
Área de
Dirección General de Métodos y Procesos de Supervisión
Adscripción
Tema 1: NORMATIVIDAD DEL PROCESO DE SUPERVISIÓN
Subtema Requisitos para organizarse, operar y funcionar como
1: Institución de Banca Múltiple.
Bibliografía
Título II: De las Instituciones de Crédito, Capítulo:
I De las Instituciones de Banca Múltiple, Sección Primera.
Título III: De las Operaciones, Capítulos:

I De las Reglas Generales
II De las Operaciones Pasivas
III De las Operaciones Activas
IV De los Servicios
Título V: De las Prohibiciones, Sanciones Administrativas

y Delitos, Capítulos:
I De las Prohibiciones
II De las Sanciones Administrativas
Página Web
Subtema Proceso de Supervisión de: Banca de Desarrollo
2:
Bibliografía
Título II De las Instituciones Crédito, Capítulo:
II De las Instituciones de Banca de Desarrollo, Sección I
Página Web
Subtema Proceso de Supervisión de: Casas de bolsa
3:
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores
Título VI De los intermediarios del mercado de valores,
Capítulos:
I De las casas de bolsa, Sección I, II y IV.
II Del funcionamiento, actividades y servicios de las casas
de bolsa, Secciones I, II, III y VI.
Página Web
Subtema Proceso de Supervisión de: Fondos de Inversión
4:
Bibliografía
Ley de Fondos de Inversión
Título II De los Fondos de Inversión, Capítulos:
I De la Constitución y
II De la Organización
Página Web
Subtema Proceso de Supervisión de: Uniones de crédito
5:
Bibliografía
Ley de Uniones de Crédito
Título II De la organización y funcionamiento de las
Uniones de Crédito, Capítulos:
I De la organización
II Capital y accionistas
III De la administración de las Uniones de Crédito
Página Web
Subtema Proceso de Supervisión de: Sociedades Cooperativas de
6: Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Título II De las Sociedades Cooperativas de Ahorro y
Préstamo, Capítulos:
II De la autorización y
III De las operaciones, Secciones I y II
Página Web
Subtema Proceso de Supervisión de: Sociedades Financieras
7: Populares
Bibliografía
Ley de Ahorro y Crédito Popular
Título II De la organización y funcionamiento de las
Sociedades Financieras Populares, Sociedades
Financieras Comunitarias y Organismos de integración
financiera rural, Capítulo:
III. De las Sociedades Financieras Populares
Página Web
Subtema Proceso de Supervisión de: Instituciones de Tecnología
8: Financiera
Bibliografía
Ley para regular las Instituciones de Tecnología
Financiera
Título II De las ITF y sus operaciones, Capítulos:
I De las Instituciones de Financiamiento Colectivo
II De las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
III De las Operaciones con Activos Virtuales
Título III Disposiciones Generales, Capítulos:

I De la autorización
II De la operación de las ITF
III De la suspensión y la revocación de la autorización para
operar como ITF
IV De la inspección, vigilancia e intercambio de
información.
Página Web
Tema 2: AUDITORES EXTERNOS
Subtema Requisitos que deben reunir los auditores externos o
1: despachos de auditoría en la prestación de servicios de
auditoría de estados financieros.
Bibliografía
Despachos y Auditores Externos Independientes.
Página Web
Subtema Integración y presentación del Informe de auditoría
2: externa y otros comunicados y opiniones.
Bibliografía
Capítulo III: De las normas aplicables para la realización
comunicados y opiniones.
Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la
Comisión.
Página Web
Subtema Seguimiento y evaluación del trabajo de auditoría
3: desarrollado por el auditor externo independiente y
despacho de auditoría.
Bibliografía
Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del Despacho
y del Auditor Externo Independiente.
Capitulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho
y del Auditor Externo Independiente.
Página Web
Tema 3: FUNDAMENTOS DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA
Subtema Aspectos de la Inspección y Vigilancia
1:
Bibliografía
Bancaria y de Valores
Título Segundo: De la Inspección
Título Tercero: De la Vigilancia
Título Cuarto: De las Observaciones y Medidas
Correctivas derivadas de la Inspección y Vigilancia
Título Quinto: De la Comparecencia
Título Sexto: Del Emplazamiento para la Imposición de
Sanciones
Título Séptimo: De la Inspección, Vigilancia, Cooperación
y Asistencia Internacional
Página Web
Tema 4: ATRIBUCIONES DE LAS ÁREAS DE SUPERVISIÓN
Subtema Dirección General de Métodos y Procesos de Supervisión.
1:
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores
Artículo 54.
Página Web
Tema 5: PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON
RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA
Subtema Medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos
1: u operaciones que involucren recursos de procedencia
ilícita.
Bibliografía
Ley Federal para la prevención e identificación de
operaciones con recursos de procedencia ilícita
Capítulo I Disposiciones Preliminares.
Capítulo II De las Autoridades.
Capítulo III De las Entidades Financieras y de las
Actividades Vulnerables, Sección I y II
Capítulo V De las visitas de verificación
Capítulo VIII De los delitos
Página Web
Tema 6: ANÁLISIS FINANCIERO
Subtema Interés simple
1:
Bibliografía
Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y Víctor M.
Aguilera Gómez. Editorial McGraw-Hill; tercera edición.
Capítulo 2. Interés simple.
Página Web
Subtema Interés compuesto

2:
Bibliografía
Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y Víctor M.
Aguilera Gómez. Editorial McGraw-Hill; tercera edición.
Capítulo 3. Interés compuesto.
Página Web
Subtema Productos financieros derivados – Definiciones básicas

3:
Bibliografía
Productos Derivados Financieros - Instrumentos,
valuación y cobertura de riesgos. Alfonso de Lara.
Editorial Limusa; 2007.
Capítulo 1. Introducción a los productos derivados.
Página Web
Nombre de la Subdirector de Órganos de Gobierno y Consultoría Jurídica

plaza
No., de 101300
Concurso
Consecutivo 6910
Área de Dirección General de Órganos de Gobierno y Consultoría Jurídica

Adscripción
Tema 1: Autoridades del Sistema Financiero
Subtema Comisión Nacional Bancaria y de Valores

1:
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes artículos: 1 a 10, 11 a 14 y
16
Página Web www. cnbv.gob.mx
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores
Títulos preceptos y/o Epígrafes artículos: 14, 17, 44 y 64
Subtema Secretaría de Hacienda y Crédito Público
2:
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública
Federal
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 31
Página Web www. cddhcu.gob.mx
Bibliografía Reglamento Interior de la Secretaría de
Hacienda y Crédito Público
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 2, 7, 10, 27, 98B
y 98C
Página Web www. shcp.gob.mx
Subtema Instituto para la Protección al Ahorro Bancario
3:
Bibliografía Ley de Protección al Ahorro Bancario
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 2, 6, 10, 11, 68 y
75
Página Web www.ipab.org.mx
Subtema Banco de México
4:
Bibliografía Ley del Banco de México
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 1, 2, 3, 7, 26, 28
y 38
Página Web www.banxico.org.mx
Tema 2: Sociedades Mercantiles
Subtema:
Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 1- 22, 58 -60,
63, 64, 74, 75, 87- 92, 100- 113, 122, 125, 128, 130, 132, 134, 142-
145, 158- 160, 164- 168, 178- 184, 186- 194.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Tema 3: Sistema Bancario Mexicano
Subtema Servicio de Banca y Crédito
1:
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 1,2, 3, 4, 5, 5 Bis
a 5 Bis 5, 6, 103 y 105
Subtema Instituciones de Crédito
2:
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 7 a 14, 17, 19, 22,
22 Bis, a 24 Bis, 26, 27, 27 Bis, 44 Bis, 45C y 46 Bis
Subtema Operaciones y capital de las instituciones de crédito
3:
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 11 a 14, 17 a 19,
30, 32 a 34, 45-E, 45-G y 45-H, 46, 46 Bis, 46 Bis 1, 46 Bis 2,
46 Bis 5 y 50, 73, 93, 96, 99, 99 A, 101 Bis, 103, 105, 106
Subtema Inversiones
4
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 48, 75, 88 y
89
Subtema Resoluciones bancarias, revocación, alertas tempranas,
5 régimen de operación condicionada, medidas
correctivas y liquidación
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 28, 29 Bis, 29
Bis 2 a 29 Bis 9, 121, 122, 147, 148, 165 a 169, 180, 221, 225 a
228 y 233 a 235.
Subtema Disposiciones generales y procedimientos
6
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 109, 109 Bis

9, 109 Bis 10, 116, 116 Bis, 119,
Tema 4: Sistema Bursátil Mexicano

Subtema Casas de Bolsa
1:
Bibliografía Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 1, 2, 9, 114 al
117, 119, 122 a 125, 128, 129, 131 a 134, 153, 154, 159 a 169, 171,
176 a 181, 199, 213 a 215, 219, 220, 221, 226 y 227.
Subtema Otros participantes del Mercado de Valores
2:
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 234 a 239, 241,
244, 250, 251, 253 a 255, 271 a 273, 277, 280, 301, 302, 304,
307, 322 a 325, 334, 335 y 337.
Subtema Disposiciones Generales y procedimiento
3
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 395 Bis, 395
Bis 1, 395 Bis 3, 419 a 423.
Subtema Fondos de Inversión
4
Bibliografía Ley de Fondos de Inversión
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 2, 5, 5 Bis, 6, 7,
8, 8 Bis, 10, 12, 13, 14 Bis, 14 Bis 1, 14 Bis 4, 14 Bis 6, 15, 22, 24,
26, 30, 33, 34, 34 Bis, 34 Bis 1 a 34 Bis 5, 36, 37, 37 Bis, 39,
39 Bis, 39 Bis 1, 40, 40 Bis, 44, 48 y 49, 51, 51 Bis y 51 Bis 1,
52, 53, 62, 63, 69, 70, 81 Bis 1 a 81 Bis 4, 86 Bis 3, 94, 95 y 113.
Tema 5: Del sector de ahorro y crédito popular
Subtema Sociedades Financieras Populares
1:
Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 6 a 13, 16, 18, 19,
20, 21, 23, 24, 26, 32, 32 Bis, 35, 35 Bis, 35 Bis 1, 36, 36 Bis 2,
37, 41 a 45 Bis, 47, 124 a 124 Bis 3
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de
2: Integración Financiera Rural
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 46 a 46 Bis 23
Subtema Federaciones y Fondo de Protección
3:
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 47, 48, 50 a
56, 59, 62 a 71 y 98
Subtema Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
4:
Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 al 6, 10 al 19
Bis
Tema 6: Organizaciones y actividades auxiliares del crédito
Subtema De la realización habitual y profesional de operaciones
1 de crédito, arrendamiento financiero y factoraje
financiero
Bibliografía Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 87 B a 87 N
Tema 7: Uniones de crédito
Subtema Organización, funcionamiento y operaciones
1
Bibliografía Ley de Uniones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 3, 4, 8 a 17 y
37 a 43
Tema 8: Registro de asesores en inversiones
Subtema Asesores en inversiones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 al 227 Bis
Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a los asesores en inversiones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 al 14
Tema 9: Grupos Financieros
Subtema Organización y constitución de las Sociedades
1 Controladoras y Grupos Financieros
Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones
Financieras
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 2, 3, 6, 7, 11 a
20.
Subtema Funcionamiento de las Sociedades Controladoras
2
Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones
Financieras
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 22 a 28, 33 a
37,41, 46, 49, 53 a 56, 59, 67, 70, 74, 75, 81, 83, 86, 88 a 90,
96, 119, 120 a 123,126 y 151.
Tema 10: Instituciones de Tecnología Financiera
Subtema De las Instituciones de Financiamiento Colectivo
1
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
Financiera
Artículos: 11, 12, 15, 16, 18, 19, 20 y 21
Subtema De las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
2
Financiera
Artículos: 22 a 26 y 28
Subtema De las Operaciones con Activos Virtuales
3
Financiera
Artículos: 30, 32 y 34
Subtema Disposiciones Generales
4
Financiera
Artículos: 35 a 40, 42, 46, 47, 50, 54, 58, 59, 60, 66, 67 a 69,
76 y 93
Nombre de Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros

la plaza:
No. de 101303
Concurso:
Consecutivo: 6107
Adscripción: Financieros
Tema 1: Análisis Financiero
Subtema
Conceptos de análisis financiero
1:
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN:
9709857312
Bibliografía
“Analysis for Financial Management”; Higgins, Robert C.;
McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060
Analysis for Financial Management
Página Web
N/A
Subtema
Análisis de Contabilidad
2:
Bibliografía
9786077583530
Página Web
N/A
Subtema
Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros
3:
Bibliografía
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),
diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 13
de enero de 2023.
Titulo Tercero: De la contabilidad, de la valuación de
valores y demás instrumentos financieros, así como de
activos virtuales, información financiera y su revelación.
Capítulo II: Revelación de información financiera, estados
financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34:
Página Web
Subtema
Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
1:
Bibliografía
de enero de 2023.
Capítulo II: Capitales Mínimos.
Capítulos:
I: Disposiciones generales.
II: Integración del capital.
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.
Capítulos:
adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta.
III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda
y tercera.
IV: Administración de Riesgos: secciones primera,
segunda, tercera, cuarta y quinta.
V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera,
segunda, tercera y quinta.
VI: Controles Internos, sección primera a octava.
Página Web
Subtema
Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez.
2:
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los
requerimientos de liquidez para las instituciones de banca
múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
23 de agosto de 2021, modificadas mediante Resolución
publicada en el mismo Diario el 1° de marzo de 2022.
Título I. Disposiciones Generales. Capítulo I. Definiciones.
Capítulo III. Reporte y publicación de los coeficientes.
Título II. Coeficiente de Cobertura de Liquidez.
Capítulo I. Cálculo y determinación de activos líquidos
computables y de flujos totales de salida entrada de
efectivo.
Capítulo II. Escenarios y medidas correctivas
Página Web
Subtema
Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto
1:
Bibliografía
“Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor
Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008.
ISBN: 9789706868435
Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207
Página Web
N/A
Bibliografía
“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata Alfredo, Aguilera
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.
Subtema
Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes
2:
Bibliografía
ISBN: 9789706868435
Matemáticas Financieras.- Página 246
Bibliografía
Subtema
Concepto y cálculo de anualidades
3:
Bibliografía
ISBN: 9789706868435
Bibliografía
Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199
Subtema
Cálculo de valor presente y valor futuro
4:
Bibliografía
ISBN: 9789706868435
Bibliografía
Tema 4: Contabilidad Financiera
Subtema
Contabilidad Financiera
1:
Bibliografía
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de
de enero de 2023.
Título Tercero: De la contabilidad, de la valuación de
Capítulo I: De los Criterios Contables y de la Valuación de
Activos Virtuales, Valores y demás Instrumentos
Financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B y D
Página Web
Tema 5: Auditoría
Subtema
Auditoría
1:
Bibliografía
auditoría externa de estados financieros básicos,
abril de 2018. Actualizadas con reforma publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 15 de noviembre de 2018.
Capítulo IV: De la contratación del Despacho.
Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del Despacho y del
Auditor Externo Independiente.
Capítulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho y
del Auditor Externo Independiente.
Comisión.
Página Web
Nombre de Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E

la plaza:
No. de 101305
Concurso:
Consecutivo: 4279
Adscripción: Financieros E
Tema 1: Análisis Financiero
Subtema
Conceptos de análisis financiero
1:
Bibliografía
9709857312
Bibliografía
“Analysis for Financial Management”; Higgins, Robert C.;
McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060
Analysis for Financial Management
Página Web
N/A
Subtema
Análisis de Contabilidad
2:
Bibliografía
9786077583530
Página Web
N/A
Subtema
Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros
3:
Bibliografía
de enero de 2023.
Titulo Tercero: De la contabilidad, de la valuación de
Capítulo II: Revelación de información financiera, estados
financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34:
Página Web
Subtema
Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
1:
Bibliografía
de enero de 2023.
Capítulo II: Capitales Mínimos.
Capítulos:
I: Disposiciones generales.
II: Integración del capital.
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.
Capítulos:
adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta.
III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda
y tercera.
IV: Administración de Riesgos: secciones primera,
segunda, tercera, cuarta y quinta.
V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera,
segunda, tercera y quinta.
VI: Controles Internos, sección primera a octava.
Página Web
Subtema
Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez.
2:
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los
requerimientos de liquidez para las instituciones de banca
múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
23 de agosto de 2021, modificadas mediante Resolución
publicada en el mismo Diario el 1° de marzo de 2022.
Título I. Disposiciones Generales. Capítulo I. Definiciones.
Capítulo III. Reporte y publicación de los coeficientes.
Título II. Coeficiente de Cobertura de Liquidez.
Capítulo I. Cálculo y determinación de activos líquidos
computables y de flujos totales de salida entrada de
efectivo.
Capítulo II. Escenarios y medidas correctivas
Página Web
Subtema
Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto
1:
Bibliografía
ISBN: 9789706868435
Página Web
N/A
Bibliografía
Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.
Subtema
Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes
2:
Bibliografía
ISBN: 9789706868435
Bibliografía
Subtema
Concepto y cálculo de anualidades
3:
Bibliografía
ISBN: 9789706868435
Bibliografía
Subtema
Cálculo de valor presente y valor futuro
4:
Bibliografía
ISBN: 9789706868435
Bibliografía
Tema 4: Contabilidad Financiera
Subtema
Contabilidad Financiera
1:
Bibliografía
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de
de enero de 2023.
Título Tercero: De la contabilidad, de la valuación de
Capítulo I: De los Criterios Contables y de la Valuación de
Activos Virtuales, Valores y demás Instrumentos
Financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B y D
Página Web
Tema 5: Auditoría
Subtema
Auditoría
1:
Bibliografía
auditoría externa de estados financieros básicos,
abril de 2018. Actualizadas con reforma publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 15 de noviembre de 2018.
Capítulo IV: De la contratación del Despacho.
Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del Despacho y del
Auditor Externo Independiente.
Capítulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho y
del Auditor Externo Independiente.
Comisión.
Página Web
Nombre de
la plaza Especialista de Autorizaciones al Sistema Financiero
No. de 101308
Concurso
Consecutivo 4950
Área de
Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero
Adscripción
Tema 1: Autoridades del Sistema Financiero
Subtema
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
1:
Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores
Artículos: 1 al 10, 11 al 14 y 16
Página Web: www. cnbv.gob.mx
Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores
Artículos: 14, 17, 44 y 64
Subtema
Secretaría de Hacienda y Crédito Público
2:
Bibliografía: Ley Orgánica de la Administración Pública
Federal
Artículo: 31
Página Web: www. cddhcu.gob.mx
Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de
Hacienda y Crédito Público
Artículos: 2, 7, 10, 27, 98-B y 98-C
Página Web: www. shcp.gob.mx
Subtema
Instituto para la Protección al Ahorro Bancario
3:
Bibliografía: Ley de Protección al Ahorro Bancario
Artículos: 2, 6, 10, 11, 68 y 75
Página Web: www.ipab.org.mx
Subtema
Banco de México
4:
Bibliografía: Ley del Banco de México
Artículos: 1, 2, 3, 7, 26, 28 y 38
Página Web: www.banxico.org.mx
Tema 2: Sociedades Mercantiles
Subtema: Sociedades Mercantiles
Bibliografía: Ley General de Sociedades Mercantiles
Artículos: 1 al 22, 58 al 60, 63, 64, 74, 75, 87 al 92, 100 al 113,
122, 125, 128, 130, 132, 134, 142 al 145, 158 al 160, 164 al 168, 178
al 184 y 186 al 194
Página Web:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Tema 3: Sistema Bancario Mexicano
Subtema
Servicio de Banca y Crédito
1:
Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito
Artículos: 1, 2, 3, 4, 5, 5 Bis al 5 Bis 5, 6, 103 y 105
Subtema
2:
Artículos: 7 al 14, 17, 19, 22, 22 Bis al 24 Bis, 26, 27, 27 Bis,
44 Bis, 45-C y 46 Bis
Subtema
Operaciones y capital de las instituciones de crédito
3:
Artículos: 11 al 14, 17 al 19, 30, 32 al 34, 45-E, 45-G, 45-H, 46,
46 Bis, 46 Bis 1, 46 Bis 2, 46 Bis 5, 50, 73, 93, 96, 99, 99-A,
101 Bis, 103, 105 y 106
Subtema
Inversiones
4:
Artículos: 48, 75, 88 y 89
Resoluciones bancarias, revocación, alertas
Subtema
tempranas, régimen de operación condicionada,
5:
medidas correctivas y liquidación
Artículos: 28, 29 Bis, 29 Bis 2 al 29 Bis 9, 121, 122, 147, 148,
165 al 169, 180, 221, 225 al 228 y 233 al 235
Subtema
Disposiciones generales y procedimientos
6:
Artículos: 109, 109 Bis 9, 109 Bis 10, 116, 116 Bis y 119
Tema 4: Sistema Bursátil Mexicano
Subtema
Casas de Bolsa
1:
Bibliografía: Ley del Mercado de Valores
Artículos: 1, 2, 9, 114 al 117, 119, 122 al 125, 128, 129, 131 al 134,
153, 154, 159 al 169, 171, 176 al 181, 199, 213 al 215, 219, 220, 221,
226 y 227
Subtema
Otros participantes del Mercado de Valores
2:
Artículos: 234 al 239, 241, 244, 250, 251, 253 al 255, 271 al
273, 277, 280, 301, 302, 304, 307, 322 al 325, 334, 335 y 337
Subtema
Disposiciones Generales y procedimiento
3:
Artículos: 395 Bis, 395 Bis 1, 395 Bis 3 y 419 al 423
Subtema
Fondos de Inversión
4:
Bibliografía: Ley de Fondos de Inversión
Artículos: 2, 5, 5 Bis, 6, 7, 8, 8 Bis, 10, 12, 13, 14 Bis, 14 Bis 1,
14 Bis 4, 14 Bis 6, 15, 22, 24, 26, 30, 33, 34, 34 Bis, 34 Bis 1 al
34 Bis 5, 36, 37, 37 Bis, 39, 39 Bis, 39 Bis 1, 40, 40 Bis, 44, 48,
49, 51, 51 Bis y 51 Bis 1, 52, 53, 62, 63, 69, 70, 81 Bis 1 al 81 Bis
4, 86 Bis 3, 94, 95 y 113.
Tema 5: Del sector de ahorro y crédito popular
Subtema
Sociedades Financieras Populares
1:
Bibliografía: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículos: 6 al 13, 16, 18, 19, 20, 21, 23, 24, 26, 32, 32 Bis, 35, 35
Bis, 35 Bis 1, 36, 36 Bis 2, 37, 41 al 45 Bis, 47 y 124 al 124 Bis
3
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Subtema Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos
2: de Integración Financiera Rural
Artículos: 46 al 46 Bis 23
Subtema
Federaciones y Fondo de Protección
3:
Artículos: 47, 48, 50 al 56, 59, 62 al 71 y 98
Subtema
4:
Bibliografía: Ley para Regular las Actividades de las
Artículos: 2 al 6, 10 al 19 Bis
Tema 6: Organizaciones y actividades auxiliares del crédito
De la realización habitual y profesional de
Subtema: operaciones de crédito, arrendamiento financiero y
factoraje financiero
Bibliografía: Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito
Artículos: 87-B al 87-N
Tema 7: Uniones de crédito
Subtema: Organización, funcionamiento y operaciones
Bibliografía: Ley de Uniones de Crédito
Artículos: 3, 4, 8 al 17 y 37 al 43
Tema 8: Registro de asesores en inversiones
Subtema: Asesores en inversiones
Artículos: 225 al 227 Bis
Bibliografía: Disposiciones de carácter general
aplicables a los asesores en inversiones
Artículos: 1 al 14
Tema 9: Grupos Financieros
Subtema Organización y constitución de las Sociedades
1: Controladoras y Grupos Financieros
Bibliografía: Ley para Regular las Agrupaciones
Financieras
Artículos: 2, 3, 6, 7 y 11 al 20
Subtema
Funcionamiento de las Sociedades Controladoras
2:
Bibliografía: Ley para Regular las Agrupaciones
Financieras
Artículos: 22 al 28, 33 al 37, 41, 46, 49, 53 al 56, 59, 67, 70,
74, 75, 81, 83, 86, 88 al 90, 96, 119, 120 al 123, 126 y 151
Tema 10: Instituciones de Tecnología Financiera
Subtema
De las Instituciones de Financiamiento Colectivo
1:
Bibliografía: Ley para Regular las Instituciones de
Tecnología Financiera
Artículos: 11, 12, 15, 16, 18, 19, 20 y 21
Subtema
De las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
2:
Artículos: 22 al 26 y 28
Subtema
De las Operaciones con Activos Virtuales
3:
Artículos: 30, 32 y 34
Subtema
4:
Artículos: 35 al 40, 42, 46, 47, 50, 54, 58, 59, 60, 66, 67 al
69, 76 y 93
Nombre de la Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de

plaza Procedencia Ilícita
No. de 101309
Concurso
Consecutivo 6001
Área de Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de
Adscripción Procedencia Ilícita A
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de
Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores.
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero,
Capítulo Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero;
Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20Inter
ior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancari
a%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,

objeto y facultades
Bibliografía
Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.
Página Web
Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Va
lores.pdf
Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Bancaria y de Valores
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único;
Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II; Título Quinto,
Capítulo Único, Título Sexto
Página Web
Subtema 4: Administración Pública Federal.
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único
Página Web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LOAPF.pdf
Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información.

Bibliografía
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública .
Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo Segundo,
Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero,
Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto,
Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III.
Página Web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFTAIP_2
00521.pdf
Subtema 6: Sociedades Mercantiles.
Bibliografía
Ley General de Sociedades Mercantiles
Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo
X; Capítulo XI.
Página Web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/144_140618.p
df
Subtema 7 Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No
Reguladas.
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares
del Crédito.
Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título
Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I,
Capítulo II.
Página Web
Subtema 8: Asesores en Inversiones.
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores.
Título I; Título II; Título III, Título IV; Título VI; Título VII.
Página Web
www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE
PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema 1: Prevención de operaciones con recursos de
procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los
centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del
mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por
última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III;
Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII;
Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI;
Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web
www.dof.gob.mx
Subtema 2: Prevención operaciones con recursos de procedencia

ilícita en transmisores de dinero.
Bibliografía
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los
transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A
Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012,
modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web
www.dof.gob.mx
procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto
múltiple.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refieren los
artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley General de
Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y
95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las
sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas
en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de
2011 modificadas por última ocasión el 17 de enero de
2020.
Capítulo XII; Capítulo XII Bis, Capítulo XIII.
Página Web
www.dof.gob.mx
procedencia ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía
artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores,
aplicables a los asesores en inversiones, publicadas en
el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de
2014 modificadas por última ocasión el 22 de marzo de
2019.
Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X, Capítulo XI.
Página Web
www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la
prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Comité de Basilea
Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Principios básicos para una supervisión bancaria y
eficaz
Página web
https://www.bis.org/publ/bcbs129esp.pdf
Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de

Capitales
Bibliografía
Las 40 recomendaciones del GAFI
Estándares internacionales sobre la lucha contra el
lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la
proliferación
Página Web
http://www.gafilat.org/
Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de dinero
y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Dictamen técnico en materia de prevención de lavado
de dinero y financiamiento al terrorismo
Bibliografía
Disposiciones de carácter general para la obtención del
dictamen técnico de los centros cambiarios,
transmisores de dinero y sociedades financieras de
objeto múltiple no reguladas, publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 4 de abril de 2014,
modificadas por última ocasión el 30 de septiembre de
2016.
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo
V.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
Tema 5 Informe de auditoría en materia de prevención de lavado de
dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento
normativo en materia de prevención de lavado de
dinero y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía
Lineamientos para la elaboración del informe de
auditoría para evaluar el cumplimiento de las
disposiciones de carácter general en materia de
prevención de operaciones con recursos de
procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Todo el documento
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px
Tema 6 Enfoque Basado en Riesgos
Subtema 1 Guía del enfoque basado en riesgo para el sector bancario
del GAFI.
Bibliografía
Guía para un enfoque basado en riesgo para el sector

bancario. GAFI. Octubre, 2014.
.
Todo el documento
Página Web
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Bibliografía
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operaciones con recursos de procedencia ilícita y
financiamiento al terrorismo publicada el 6 de septiembre
de 2019,
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Financiamiento al Terrorismo en México
Bibliografía
Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Dinero y

Financiamiento al Terrorismo en México 2019-2020
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Temarios 012-2023 101288

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