PARÁMETROS PARA EVALUACIÓN DE RIESGOS

FASE DE IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Fase Descripción Objetivo

Oferta Fase de elaboración de Oferta Identificar los riesgos que se visualizan en la fase del
desarrollo de Ofertas, con la finalidad de realizar el
análisis cualitativo y el cálculo de la Contingencia para la
Presupuestación y la respuesta incial a los riesgos.

Ejecución Fase de Planificación operativa y
ejecución, posterior a la adjudicación
del proyecto a la Organización.
Identificar los riesgos que sean viasualizados para la
etapa de ejecución del proyecto, con la finalidad de
planificar la respuesta que el equipo del proyecto dé a
los mismos en caso de ocurrencia, su responsable,
acciones y frecuencia de monitoreo.

CATEGORIZACIÓN DEL RIESGO

Categoría Subcategoría Ejemplo

Técnico Requisitos Especificaciones poco precisas
Tecnológicos Dependencia de nuevas tecnologías poco usuales
Complejidad Actividad en la cual la organización no tiene o tiene poca experiencia
Rendimiento Difícil de estimar la productividad (rendimiento)
Externos Proveedores o Retrasos o incumplimiento
subcontratistas
Normativa Cambio legal que podría impactar el alcance, tiempo o costo.
Mercado Competidores pueden ser más competitivos que la organización.
Cliente El Cliente puede variar la dirección de proyectos.
Climatología Condiciones ambientales que pueden afectar la actividad.
Organizativos Dependencia Tareas críticas dependen de otras u otros proyectos
Recursos y Otras actividades o proyectos podrían afectar la disponibilidad de recursos.
priorización
Financiación Afectación por problemas en la disponibilidad de fondos.
Dirección del Estimación Estimaciones de trabajos y costos son incompletas o parciales.
proyecto Planificación No se dispone de habilidades para uso de herramientas de planificación.

Control Cambios constantes en los parámetros para evaluar el progreso.

Comunicación Informes poco claros sobre la evolución del proyecto.

IMPACTO EN COSTO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

RESPUESTA A RIESGOS

Respuesta Acción Ejemplo

EVITAR Se actúa para eliminar la amenaza o 1. Cambiar el alcance del proyecto o sus objetivos.
para proteger el proyecto de su 2. Ampliación del cronograma.
impacto. 3. Anular por completo el proyecto.
4. Aclarar requisitos, obtener información, mejorar la
comunicación, adquirir experiencia.

TRANSFERIR Se traslada el impacto de la amenaza a 1. Subcontratar una porción del proyecto.

un tercero, junto con la responsabilidad 2. Contratar un seguro, garantías, etc.
de la respuesta. 3. Transferir la responsabilidad a la Contratante.

MITIGAR Se actúa para reducir la probabilidad de 1. Adoptar procesos menos complejos.

ocurrencia o impacto del riesgo, 2. Acciones de prevención.
mediante acciones tempranas o tratar 3. Acciones de mitigación.
de reparar el daño después de ocurrido
el riesgo.

ACEPTAR Se decide aceptar la ocurrencia del 1. Acción pasiva: Documentar una estrategia en caso de
riesgo y no tomar acción a menos que que ocurra.
el riesgo ocurra. 2. Acción activa: Establecer una reserva de contingencia
para manejar el riesgo.
 19
Doc. No.: FOR PRY 20
MATRIZ DE GESTIÓN DE RIESGOS Versión: Ver 2
Elaborado por: PMO
Fecha: 27 09 17

DATOS DEL PROCESO DE OFERTA DATOS DEL PROCESO CONTRACTUAL REGISTRO DE APROBACIONES
LICITACIÓN No. No disponible CONTRATO No.: LV-JURC-053/2019 CONTINGENCIA AUTORIZADA(US$) - ELABORADO POR: Mario Rodrigo
PROYECTO: INGENIERÍA DE DETALLE, SUMINISTRO, FABRICACIÓN, TRANSPORTE Y MONTAJE DE No. INTERNO: No disponible MONTO PROYECTO (US$) $ 185,882.95 Fecha: 18/May/2020
ESTRUCTURAS METÁLICAS PARA MALLA DINÁMICA.
DIRECTOR DE PROYECTO: FRANCISCO VASCO SUNTAXI OBSERVACIONES GENERALES: REVISADOR POR: Jhonathan Guzman
CLIENTE: LA VIRGEN S.A.C. PLAZO (días) 105 No se desarrolló Evaluación de Riesgos en la fase de desarrollo de Oferta Fecha: 29/May/2020
ETAPA DE IDENTIFICACIÓN 07/Feb/2020 APROBADO POR: Vinicio Santillan
EJECUCIÓN FECHA DE INICIO:

$ 185,882.95 Fecha:
Monto Riesgo financiero ✘ FECHA DE TERMINACIÓN:
Cartera ALTO MEDIO BAJO
Vencida
Tiempo
recuperación % Max. Financiamiento

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO PLAN DE RESPUESTA MONITOREO Y CONTROL DE RIESGOS
AREA IMPACTO TIEMPO ESTIMADO COSTOS DE
ETAPA DE DURACION ACTIVIDAD IMPACTO EN PROBABILIDAD NIVEL DE CONTINGENCIA INCLUIR ACCIONES ANTE OCURRENCIA DEL PARA PLAN DE ACCIONES ANTE RIESGO PERSONA FRECUENCIA FECHA DE PERSONA ACCIONES FECHA DE

Alcance
Tiempo

Calidad
ITEM CATEGORÍA CAPITULO SUBCAPITULO ACTIVIDADES AFECTADAS DESCRIPCION DEL RIESGO COSTO OCURRENCIA RIESGO ESTRATEGIA RIESGO PRINCIPAL DE OCURRENCIA ACCIONES REALIZADAS

Costo
IDENTIFICACIÓN (días) (US$) (SI/NO) RESPUESTA RESIDUAL ASIGNADA RESPONSABLE REALIZADAS ACCIÓN
(%) (%) (%) MONITOREO DEL RIESGO
(días) (US$)

1 EJECUCIÓN tecnico contractual Plazos Montaje No esta clara la fecha de inicio con el x x 10% 20% - Reunión con la Virgen para definir y 1 dia
cliente para el control de los plazos 2.0% evitar clarificar con acta o correos como Mario Rodrigo Semanal
evidencia
2 EJECUCIÓN tecnico contractual Plazos Montaje No existe evidencia por la paralización x x 10% 20% - Reunión con la Virgen para definir y 1 dia
de actividades de ejecución de la clarificar con acta o correos como
cyuntura sanitaria por el COVID 2.0% evitar evidencia Mario Rodrigo Semanal

3 EJECUCIÓN tecnico contractual Plazos Montaje No hay una fecha formal de reinicio de x x 10% 20% - Enviar correo para reunión formal y 1 dia
los trabajos, asi como las fechas 2.0% evitar tomar acuerdos Mario Rodrigo Semanal
restantes para la culminación.
4 EJECUCIÓN tecnico contractual Plazos Montaje Va existir un incremento significativo en x x Negociar con la Virgen para que se
el presupuesto por la pandemia 30% 30% 9.0% evitar hagan cargo con los costos 5 días Mario Rodrigo Semanal
adicionales
5
Se generara un packing list con la Mario Rodrigo
Compra de Montaje, entrega de materiales Materiales no contabilizados, cantidad
EJECUCIÓN Tecnico Suminsitro materiales a La Virgen erronea no acorde a lo solicitado x x x 30% 30% 9.0% - Si evitar persona responsable de la ingenieria 7 días / Area de Semanal
y se verificara los elementos compras

6 EJECUCIÓN Tecnico Suminsitro

Compra de Montaje, entrega de materiales Demora en la llegada de materiales de x x 50% 10% 5% - si
evitar
Monitoreo continuo para la entrega constante Mario Rodrigo
Semanal
materiales a La Virgen acuerdo a cronograma en el dia establecido C.
7 EJECUCIÓN Instalación de x x 50% 30% 15% - si Controlar el avance de obra y se debe
anclajes - casa Instalación y Rendimientos estimados lo cual puede ajustar el cronograma de obra Mario Rodrigo
Tecnico maquinas y camara perforación Perforación de anclajes variar en el cronograma mitigar constante C. Semanal
de carga
16 EJECUCIÓN externos Obra civil Montaje y suministro Se requieren trabajos previos de otras x x 20% 30% 6% Coordinación de trabajos con FV y LA 7 dias Mario Rodrigo Semanal
subcontratas FV VIRGEN para realizar un cronograma
evitar en conjunto

8
Accidentes laborales en general.
Actividades en el montaje de estructuras
Trabajos en alto en camara de carga, subestación y casa
EJECUCIÓN Organizativos Accidentes laborales
riesgo
Actividades de montaje
de maquinas por la posibilidad de
x x 30% 30% 9.0% - Si mitigar comunicar 7 días Ing. Seguridad Semanal
desprendimiento de fragmentos de
rocas

9
Verificación y evaluación de CVs
No contratar mano de obra calificada en competentes al trabajo.
el area; Operarios, operador de equipos evitar y Acordar con las otras empresas que Mario Rodrigo
EJECUCIÓN Organizativos Recursos Montaje de estructuras
para Instalación y perforación de pernos
x x x 30% 20% 6.0% - si
transferir ejecutaran parte de la instalación los
7 días
C.
Semanal
en casa maquina y camara de carga trabajos de perforación

10 EJECUCIÓN Tecnico Montaje y suministro Izaje Montaje de estructura sub Contacto electrico cercano el dia de la x x 20% 10% 2% - si Coordinación con la supervisión de la
estacion maniobra instalación y armado Virgen un corte progrado Mario Rodrigo
evitar Realizar un procedimiento para el 14 dias Semanal
C.
trabajo

11 Realizar un control y seguimiento a la

Colocación y Montaje de estructura techo Desnivel entre apoyos de estructura en topografia en la realización de la Mario Rodrigo
EJECUCIÓN Tecnico Replanteo ubicación de apoyos segundo nivel - camara de carga camara de carga x x 20% 30% 6.0% - si evitar cimentacion de los apoyos en camara constante C. Semanal
de estructura
de carga
12 EJECUCIÓN Montaje y suministro Armado Montaje Incumplimiento de los plazos x x 40% 30% 12% - si Realizar la gestión de control de
comprometidos con el cliente avance real, con lo programado, Mario Rodrigo
Técnico evitar establecer fechas de termino de plazo constante Semanal
C.
contractual

13 EJECUCIÓN Herramientas no adeduadas para el x x 30% 50% 15% - si Revisar planos y packing list , o 7 días
Tecnico Compras Compra de Montaje estructuras armado evitar entregar planos con anticipación si Mario Rodrigo Semanal
herramientas hubiera subcontrata C.

14 EJECUCIÓN tecnico Montaje No es el ambito de experiencia de x x x 10% 20% 2% Contratar a subcontratista con 5 días
SEDEMI, por lo que podria causar daños experiencia en este tipo de trabajos
en la ejecución evitar Francisco, Semanal
Vinico, Mario

15 EJECUCIÓN Tecnico Montaje y suministro Montaje y suministro Presupuesto ajustado, no salir de los x 10% 20% 2% Seguimiento continuo de gastos y 5 días Mario Rodrigo Semanal
margenes establecidos presupuestos
evitar

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% del Costo Total del Proyecto
CONTINGENCIA SUGERIDA (US$) - 0.00%

CONTINGENCIA ESTABLECIDA (US$) - 0.00%

Nota: Celdas en color gris claro no deben ser modificadas.
INTERPRETACIÓN