MTC02

MATRIZ RIESGOS - CONTRATO DE OBRA MAZDA - MAVAIA (MAZUERA - ALCA INGENIERIA SAS) Versión 0
Fecha: 17-Nov-2023
Bajo: 1-4
MedioBajo: 5-8
Fecha Actualización : 22-nov.-23 MedioAlto: 9 - 12
Alto: 13 - 20
Inadmisible: 21 - 25
CATEGORIA P*I
Parte Interesada CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO Impacto
No. PROCESO RIESGO FUENTE / CAUSA Vr P Vr Vr P*I (Nivel CONTROLES EXISTENTES CONTROLES A IMPLEMENTAR RESPONSABLES
Estrategico/Financier (Evento) (Parámetros) (Parámetros) Estimado en $
Riesgo)
o
Desabastecimiento del mercado.
Posible salida del mercado y/o
escases de insumos o materias 1. Afectación plazo ejecución
Desabastecimie
primas necesarias para la elaboración Proyecto Proyecto Muy 2. Anticipar negociaciones de MyE, Compra
1 Construcción nto del 4 4 Mayores 16 Alto $ 1,280,000,000 1. Realización del comité de Compras Gerencia / Dir obra
de las obras objeto del contrato. (Externo) 2. Afecta equilibrio económico Probable de Materiales, y Contrataciones MO
mercado.
del Contrato
Inlcuida la Mano de obra
Incluido Equipos

Mayor demanda en el mercado lo que

encarece los insumos, tarifas, 1. Sobrecostos 1. Controlar el plazo de ejecución
Fluctuación de Proyecto Muy
2 Construcción jornales, materiales, asesorías, 2. Afecta equilibrio económico 4 4 Mayores 16 Alto $ 1,280,000,000 2. Control de Inventarios Gerencia / Dir obra
precios (Externo) Probable
honorarios, etc, regulados y no del Contrato 3. Negociaciones Macro
regulados por el Gobierno.
1. Implementación y cumplimiento de las
Riesgos de la salud: Riesgo de medidas de Bioseguridad en los frentes de
Riesgos de la generación y propagación de virus y/o Riesgo Interno Poco obra.
3 Construcción 1. Parálisis total de la obra 2 1 Bajo 2 Bajo $ 320,000,000 Residente SST
salud enfermedades infecciosas tales como (Económico) Probable 2. Realización de charlas de sensibilización de
el COVID 19 condiciones de salud para la prevención de
contagio.
*Dificultad de accesibilidad al
Proyecto
1. Afectación plazo ejecución
Riesgo de *Orden público, Marchas públicas, 1. Implementar ruta
Proyecto Muy
4 Construcción limitación en la huelgas y demás que afecten el orden Externo 4 2 Menores 8 MedioB $ 640,000,000 2. Cumplimiento de los PMT's entregados por Dir Obra / Equipo Técnico
2. Afecta equilibrio económico Probable
movilidad público, ocurrencia de actos el Cliente.
del Contrato
terroristas, paros.

Riesgos laborales: Riesgo de

demandas laborales y/o civiles y/o
administrativas provenientes de
personas vinculadas por cualquier
Riesgos
5 Construcción medio por la compañia para el
laborales
cumplimiento del objeto contractual
cuyas causas se atribuyan a a
incumplimientos por parte de la
Compañia o Subcontratista
Alteración de los recursos por
Suspensión de circunstancias no imputables al
6 Construcción pagos por parte Cliente o por circunstancias de fuerza Externo
del Cliente mayor o por estados de excepción
decretados en el país.
Orden público: Posible ocurrencia de
7 Construcción Orden público actos terroristas, paros, huelgas y
demás que afecten el orden público.
Accidentalidad /
Enfermedad
8 Construcción Materialización de un factor de peligro Interno
Laboral /
Común
*Riesgos de estudios y diseños
entregados por el cliente en donde
exista Ajuste y/o Actualizacion y/o
Modificación y/o Incorporación y/o
Optimización y/o complementación
Riesgos de
y/o unificación y/o adaptación y/o
9 Construcción estudios y
adecuaciones de estudios y diseños
diseños
revisados por los beneficiarios
finales.
*Aprobaciones pendientes de los
beneficiarios finales que afecten el
inicio de los tramos de ejecución.
Ejecución de mayores cantidades de
obra no autorizadas, por materiales
Mayores
y/o procedimientos constructivos
10 Construcción cantidades de
inadecuados, y/o por deficiente
obra No pagas
programación de ejecución de las
obras.
Riesgo de Variación de cantidades de
Riesgo de
obra debidamente justificadas: Son
Variación de
los efectos derivados de los cambios Riesgo
cantidades de
11 Construcción en las condiciones técnicas que
obra
incrementen o disminuyan las
debidamente
cantidades previstas para la
justificadas:
ejecución de las obras.
Interno 1. Péridas económicas
1. Alteración del Flujo de Caja
del Proyecto
Pérdida de Bienes del contratista,
daños en obras del proyecto
Riesgo Sociales o
causadas por disturbios
Politicos
violentos, Interferencia en el
desarrollo del proyecto.
1. Fatalidad
2. Demanda Laboral
3. Pérdidas Económicas por
parte de la Compañía
1. Retrasos en el cronograma de
ejecución,
2. Variación de algunas obras del
Proyecto contrato y por ende de
cantidades de obra y precios
unitarios que generen nuevos
APU'S
1. Afectación plazo ejecución
Proyecto
Interno
2. Afecta equilibrio económico
del Contrato
Genera variación de las
cantidades de obra previstas
Operacional inicialmente,lo cual se ve
(interno) reflejado en un mayor valor de
ejecución
1. Gestión de las pólizas de salario en los
subcontratos
Dir. Obra / Administrador /
3 Probable 2 Menores 6 MedioB $ 640,000,000 2. Reunión con Subcontratistas.
Profesional SST
3. Cumplimiento del Manual del Contratista y el
de Administración.
Poco 1. Identificar nuevas fuentes de recursos
2 4 Mayores 8 MedioB $ 640,000,000 Gerencias / Dir Obra
Probable temporales
A partir de la información oficial, información
Poco del Interventor, del Contratista, se determinan
2 2 Menores 4 Bajo $ 320,000,000 Gerencia
Probable acciones a seguir, para procurar la menor
afectación al proyecto.
1. Implementación del SG SST
2. Capacitaciones del acuerdo al cronograma
3 Probable 1 Bajo 3 Bajo $ 320,000,000 Residente SST / Dir Obra
planteado en cumplimiento a la Resol 0312-19
3. Entrega de Epp´s
1. Efectuar seguimiento contínuo a través del
Equipo técnico de obra a los Ajuste y/o
Actualizacion y/o Unificación y/o Modificación
de estudios y diseños y/o elaboración de 3. Implementar un mecanismo de control de
3 Probable 3 Moderadas 9 MedioA $ 960,000,000 estudios complementarios de manera que los la obra adicional para su correspondiente Dir Obra / Equipo Técnico
cambios que se requieran impacten lo menos soporte y cobro.
posible al proyecto.
2. Alertar al cliente sobre las afectaciones
economicas e impacto en el cronograma
1. Control permanente de la ejecución de las
obras requeridas del proyecto y del Gernte Prpyecto / Dir Obra /
Poco
2 3 Moderadas 6 MedioB $ 640,000,000 cumplimiento de especificaciones técnicas. Residente Técnico /
Probable
2. Seguimiento de cantidades y presupuesto de Residente Control
obra en el comité de Control de Costos.
Análisis y revisión de las cantidades
contractuales, a medida que se va ejecutando
Gerente Proyecto / Dir Obra /
3 Probable 4 Mayores 12 MedioA $ 960,000,000 el proyecto por parte del Contratante y el
Equipo Técnico
Interventor, para realizar ajustes de ser
necesario.

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MATRIZ RIESGOS - CONTRATO DE OBRA MAZDA - MAVAIA (MAZUERA - ALCA INGENIERIA SAS) Versión 0
Fecha: 17-Nov-2023
Bajo: 1-4
MedioBajo: 5-8
Fecha Actualización : 22-nov.-23 MedioAlto: 9 - 12
Alto: 13 - 20
Inadmisible: 21 - 25
CATEGORIA P*I
Parte Interesada CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO Impacto
No. PROCESO RIESGO FUENTE / CAUSA Vr P Vr Vr P*I (Nivel CONTROLES EXISTENTES CONTROLES A IMPLEMENTAR RESPONSABLES
Estrategico/Financier (Evento) (Parámetros) (Parámetros) Estimado en $
Riesgo)
o

Modificación y/o cambios de

ubicación en las fuentes de materiales
presentadas y/o propuestas y/o
proyectadas por el PROPONENTE
Y/O CONTRATISTA. Hace
1. Afectación plazo ejecución
referencia al riesgo técnico, 1. Ejecución de los comités de Compras y de
Dificultad en la Proyecto ( Proyecto Muy Gerencias / Dir Obra /
12 Construcción económico, ambiental y/o social, en 4 4 Mayores 16 Alto $ 1,280,000,000 Gerencia
Logistica Interno) 2. Afecta equilibrio económico Probable Residente Administrativo
cuanto a calidad y cantidad del
del Contrato
material, explotación y su distancia de
acarreo. Le corresponde al
Contratista verificar en la región del
proyecto las fuentes de materiales a
emplear.

1. Afectación plazo ejecución

Condiciones del terreno y
Riesgo de Proyecto
13 Construcción climatologicas Fuerte (temporada de Externo 3 Probable 3 Moderadas 9 MedioA $ 960,000,000 1. Implementación de equipos de bombeo 2. Mejoramiento de Drenajes Dir Obra / Residente Obra
Inundación 2. Afecta equilibrio económico
lluvias)
del Contrato
1. Afectación plazo ejecución
Interferencia con las de redes de
Interferencia Proyecto Muy 1. Las interferencias estan identificadas y se
14 Construcción servicios públicos existentes (Red Proyecto 4 2 Menores 8 MedioB $ 640,000,000 Dir Obra / Residente Obra
con ESP 2. Afecta equilibrio económico Probable hace seguimiento
Matriz) (Línea ferrea)
del Contrato
*Variaciones de las tasas de interés,
plazos, tasas de cambio, ajustes por
inflación, devaluación, variaciones
cambiarias y financieras, y otras
variables del mercado por causas
micro o macroeconomicas, que
1. Afecta equilibrio económico
puedan afectar las utilidades
Variaciones en del Contrato
esperadas o generar pérdidas. Proyecto ( Muy 1. Seguimiento continuo en los Comités de
15 Construcción el campo 2. Riesgo de incumplimiento de 4 3 Moderadas 12 MedioA $ 960,000,000 Gerencias
*Riesgos de las acciones Interno) Probable Compras y Gerencia
Financiero las obligaciones Contractuales
encaminadas a la administración,
3.
consecución y disponibilidad oportuna
de recursos financieros, propios o por
medio de créditos en moneda
nacional o extranjera, para el
cumplimiento del objeto contractual,
en los plazos fijados para tal efecto.
1. Afectación plazo ejecución
Expedición y/o Expedición y/o modificación de
Proyecto Proyecto 1. Seguimiento continuo a la expedición de
16 Construcción modificación de normas, que afecten las condiciones 3 Probable 2 Menores 6 MedioB $ 640,000,000 Gerencia / Cliente
(Externo) 2. Afecta equilibrio económico normas exigidas por el gobierno
normas de ejecución de contrato
del Contrato
Riesgo Arqueológico: Al realizar la 1. Afectación plazo ejecución
Riesgo excavación en el área del proyecto se Proyecto Proyecto Poco 1. Cumplimiento de lo establecido en temas
17 Construcción 2 4 Mayores 8 MedioB $ 640,000,000 Cliente / Equipo Técnico
Arqueológico podría encontrar hallazgos (Externo) 2. Afecta equilibrio económico Probable arqueológicos, dictados por el cliente
arqueológicos del Contrato

Demora en la obtención de licencias

y/o permisos ambientales en el
transcurso de la ejecución del 1. Verificación de la gestión realizada y sus
1. Afectación plazo ejecución
Proyecto / derivados de las resultados, por parte de Especialista Ambiental
Proyecto Proyecto Cliente / Dir Obra / ärea
18 Construcción Ambiental obligaciones que emanan de las 3 Probable 3 Moderadas 9 MedioA $ 960,000,000 del Cliente y el Interventor.
(Externo) 2. Afecta equilibrio económico Ambiental
licencias ambientales, de los planes
del Contrato
de manejo ambiental, de los permisos 2. Seguimiento en los Comités de obra
y autorizaciones ambientales, tasas
retributivas y compensatorias,
Pasivos ambientales generados en el 1. Seguimiento en el informe Mensual
Pasivos 1. Afecta equilibrio económico
19 Construcción proceso constructivo, desde el punto Proyecto (interno) 3 Probable 3 Moderadas 9 MedioA $ 960,000,000 Ambiental Dir Obra / Área Ambiental
Ambientales del Contrato
de vista ambiental. 2. Seguimiento en los Comites de obra.
Social: Riesgo asociado a cualquier 1. Afectación plazo ejecución
alteración en la ejecución del Proyecto Proyecto Poco
20 Construcción Social 2 2 Menores 4 Bajo $ 320,000,000 1. Seguimiento en los Comités de obra. Dir Obra / Cliente
proyecto que se genere por efectos (Externo) 2. Afecta equilibrio económico Probable
de la comunidad. del Contrato
Impactos adversos debido a la
ocurrencia de desastres naturales, 1. Afectación plazo ejecución 1. Gestión Pólizas para equipos propios
Fuerza mayor Área Administrativa Cia /
21 Construcción que afecten los bienes, equipos, Proyecto Proyecto 1 Remota 1 Bajo 1 Bajo $ 320,000,000 2. Exigencia Póliza Todo riesgo Equipos
asegurable Proyecto / Jurídica
maquinaria, personal, insumos, 2. Pérdida de bienes Alquilados
materiales, etc.
Incertidumbre de ocurrencia de
1. Afectación plazo ejecución
Fuerza mayor eventos de fuerza mayor no
22 Construcción Proyecto Proyecto 1 Remota 1 Bajo 1 Bajo $ 320,000,000 1. Seguimiento al contexto externo del proyecto Gerencia / Dir Obra.
no asegurable asegurables, tales como guerras,
2. Pérdida de bienes
terrorismo

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MATRIZ RIESGOS - CONTRATO DE OBRA MAZDA - MAVAIA (MAZUERA - ALCA INGENIERIA SAS) Versión 0
Fecha: 17-Nov-2023
Bajo: 1-4
MedioBajo: 5-8
Fecha Actualización : 22-nov.-23 MedioAlto: 9 - 12
Alto: 13 - 20
Inadmisible: 21 - 25
CATEGORIA P*I
Parte Interesada CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO Impacto
No. PROCESO RIESGO FUENTE / CAUSA Vr P Vr Vr P*I (Nivel CONTROLES EXISTENTES CONTROLES A IMPLEMENTAR RESPONSABLES
Estrategico/Financier (Evento) (Parámetros) (Parámetros) Estimado en $
Riesgo)
o

$ 1,400,000,000
MAPA RIESGOS UF1 LAGOS DE TORCA

$ 1,200,000,000

$ 1,000,000,000

$ 800,000,000

$ 600,000,000

$ 400,000,000

$ 200,000,000

$-

Interferencia con ESP

Ambiental

Social
Riesgo de limitación en la

Suspensión de pagos por parte

Accidentalidad / Enfermedad

Mayores cantidades de obra No

Riesgo de Inundación

Fuerza mayor asegurable

Pasivos Ambientales

Fuerza mayor no asegurable

Riesgos laborales

Orden público

Riesgos de estudios y diseños

Dificultad en la Logistica

Variaciones en el campo

Expedición y/o modificación de

Riesgo Arqueológico
Riesgo de Variación de cantidades
Desabastecimiento del mercado.

Riesgos de la salud

de obra debidamente justificadas:

Fluctuación de precios

Laboral / Común

Financiero
movilidad

del Cliente

normas
pagas

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