PROGRAMA : DIPLOMADO DE PLANIFICACION Y

CONTROL DE PROYECTOS DE
CONSTRUCCION II

TEMA DEL TAF : PLAN DE GESTION DE RIESGOS PARA

LA CONSTRUCCION DE UNA TIENDA
RETAIL

ALUMNOS : IVETTE FLORES ALZAMORA

ALLAN SEMINARIO BENITES
CESAR RIVERA OBANDO

DICIEMBRE DEL 2010

 INDICE

Resumen Ejecutivo...…………...……..……..………………….......................................................... 03

1. Planteamiento del Problema………………….………................................................................ 04

2. Objetivos del TAF
2.1 Objetivo General....................................................................................................................... 04
2.2 Objetivos Específicos.................................................................................................................. 04
3. Marco Teórico
3.1 Definiciones.................................................................................................................................. 05
3.2 Gestión de riesgos de un proyecto
3.2.1. Procesos de Gestión de los riesgos de un proyecto.............................................. 06
4. Metodología de aplicación del Plan de Gestión de Riesgos
4.1 Planificación de la Gestión de Riesgos…………………………………….......…….. 10
4.2 Identificación de Riesgos…………………………………………………...…..……. 14
4.3 Análisis Cualitativo de Riesgos………………………………………………………. 17
4.4 Planificación de la Respuesta a los Riesgos…………………………...……...…........ 20
4.5 Seguimiento y Control de Riesgos……………………………………..………........... 22
5. Anexos
5.1. Estructura de desglose del riesgo (RBS)……………………………………..…….... 24
5.2 Matriz de Roles y Responsabilidades………………………………………..……... 25
5.3 Escalas de impacto de los riesgos sobre los objetivos del proyecto…………..……. 26
5.4 Matriz de probabilidades e impacto……………………………………………...... 27
5.5 Identificación De Riesgos………………………………………………………..…... 28
5.6 Análisis Cualitativo Del Listado Del Registro De Riesgos………………………...….. 30
5.7 Registro de riesgos priorizados…………………………………………………..… 32
5.8 Estrategia de respuesta a los riesgos………………..……………………………... 34
6. Conclusiones..……………...…………………………………………………………….…. 37
7. Bibliografía………………………………………………………………………….…….. 39

2
 RESUMEN EJECUTIVO

En el desarrollo y ejecución de proyectos de construcción resulta de vital importancia

una adecuada gestión de riesgos, en particular en los proyectos de construcción de tiendas
retail que se caracterizan por presentar ingenierías pocos desarrolladas (Fast - Track), muchos
sub-contratas, constantes cambios y contar con plazos muy reducidos para su ejecución y
entrega; por tanto, surge la necesidad de su temprana, minuciosa y adecuada planificación.

El presente trabajo tiene como finalidad desarrollar un Plan de Gestión de Riesgos

para la Construcción de una Tienda Retail, el enfoque de aplicación será desde la posición del
constructor y la referencia de proyecto será el supermercado Plaza Vea ubicado en Chimbote.
El plan a desarrollar seguirá como marco teórico los lineamientos del PMBOK, capítulo 11,
edición N° 04 – Gestión de Riesgos y permitirá identificar, analizar y tener respuesta oportuna
a los riesgos a fin de mitigar su impacto, analizar la probabilidad de ocurrencia y su nivel de
incidencia dentro del proyecto.

Finalmente, el plan de gestión establecerá 05 procesos, mencionados a continuación, y

a través de los cuales se desarrollarán las actividades de gestión de riesgos para un proyecto
retail:

 Planificación de la Gestión de Riesgos.

 Identificación de Riesgos.
 Análisis Cualitativo de Riesgos.
 Planificación de la Respuesta a los Riesgos.
 Seguimiento y Control de Riesgos.

3
1. PLANTEAMIENTO DEL TEMA
Actualmente, la Gerencia de Proyectos considera a la Gestión de Riesgos como parte
esencial de sí misma para asegurar el éxito del proyecto, dado que normalmente ocurre
que los riesgos no atendidos adecuadamente y de manera oportuna afectan al proyecto
de manera considerable en costo, cronograma y calidad.

Por ello, en el presente trabajo se desarrollará un plan de gestión de riesgos enfocado a

la construcción de una tienda retail, que tomará como referencia el supermercado Plaza
Vea ubicado en Chimbote. Cabe mencionar, que las tiendas retail se caracterizan
fundamentalmente por contar con poco plazo para su ejecución, ser licitada con ingeniería
básica y muchas veces incompleta e incompatibilizada o bien encargada a la constructora
en la modalidad Fast-Track.

El plan le permitirá al constructor identificar, analizar y dar respuesta a los riesgos a fin de
evitar, mitigar o transferir su impacto, analizar la probabilidad de ocurrencia y su nivel de
incidencia, definiendo las estrategias de acuerdo a su magnitud.

2. OBJETIVOS

2.1. OBJETIVO GENERAL

Estructurar y desarrollar un plan de aplicación de los procesos del Plan de Gestión de
Riesgos para la Construcción de una Tienda Retail.

2.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS

 Establecer durante el desarrollo de la planificación, los procesos para dirigir las
actividades de la gestión de riesgos.
 Identificar los riesgos para darles una respuesta adecuada.
 Analizar cualitativamente los riesgos con el fin de tomar las decisiones adecuadas y
oportunas.
 Desarrollar políticas de respuesta a los riesgos, aumentando el impacto positivo en el
proyecto en beneficio de la empresa constructora.
 Proponer estrategias para el seguimiento y control de los riesgos para evitar,
mitigar y/o transferir el impacto negativo y aumentar el impacto positivo.

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3. MARCO TEORICO
La referencia para el desarrollo de la metodología planteada serán los procesos y
lineamientos del PMBOK, capítulo 11, edición N° 04 – Gestión de Riesgos., a excepción del
proceso de Análisis Cuantitativo de Riesgos, el cual demanda mayor tiempo para su
desarrollo y análisis.

3.1. DEFINICIONES

a. Proyecto.-
Por definición es un esfuerzo temporal organizado para crear un producto único; por
tanto, asegurar su éxito implica fundamentalmente saber tomar las decisiones
correctas en el momento oportuno, usualmente en condiciones de incertidumbre. La
mayoría de las decisiones, incluyendo las más sencillas, involucran riesgo. Por eso es
importante determinar lo más pronto posible los criterios de éxito, elementos claves
en la evaluación de riesgos.

Cuando se incrementa la complejidad tecnológica en los proyectos aumenta el nivel

de riesgo de los mismos, y por lo tanto, es indispensable contar con una metodología
formal para evaluar los efectos de la toma de decisiones. De esta forma, control
significa responder a amenazas y oportunidades y revisar los objetivos de
desempeño donde sea apropiado.

b. Proyecto Retail.-
El retail es un sector económico que incluye a las empresas especializadas en la
comercialización masiva de productos o servicios uniformes a grandes cantidades de
clientes. En este negocio se pueden incluir las grandes cadenas de locales
comerciales; tales como, supermercados y/o tiendas por departamentos.

c. Riesgo.-
Se define como la probabilidad de ocurrencia de un evento o condición incierta que,
si sucede, causa un efecto positivo o negativo sobre uno de los objetivos del proyecto.
Los objetivos pueden incluir el alcance, el cronograma, el costo y la calidad.

El riesgo de un proyecto se ubica siempre en el futuro y depende grandemente de la

percepción individual de los peligros o factores de riesgo y del riesgo mismo.

5
 Un riesgo puede tener una o más causas y, si sucede, uno o más impactos. Una causa
puede ser un requisito, un supuesto, una restricción o una condición que crea la
posibilidad de consecuencias tanto negativas como positivas.

Componentes del riesgo

 Un evento (un cambio no deseado)
 Una probabilidad de ocurrencia de ese evento
 El Impacto de ese evento, (cantidad apostada o en riesgo)

Beneficios de la identificación y valoración de los riesgos

 Prevenir su ocurrencia, y cuando no es posible, desarrollar un plan de
respaldo o de contingencia (Control proactivo)
 Modificar o minimizar la probabilidad de ocurrencia del riesgo, la calidad de
las amenazas y, de ser posible, el impacto en el desempeño del proyecto
(Control reactivo).

3.2 GESTION DE RIESGOS DE UN PROYECTO

Es el procedimiento sistemático de identificar, analizar y responder a los riesgos del

proyecto. Incluye maximizar la probabilidad y las consecuencias de los eventos
positivos y minimizar las probabilidades y las consecuencias de los eventos adversos a
los objetivos del proyecto.

Los objetivos de la Gestión de los Riesgos del Proyecto son aumentar la probabilidad
y el impacto de eventos positivos, y disminuir la probabilidad y el impacto de
eventos negativos para el proyecto.

3.2.1 PROCESOS DE GESTION DE RIESGOS DE UN PROYECTO

PROCESOS DE GESTION DE RIESGOS DE UN PROYECTO

1. Planificación 2. Identificación 3. Análisis

de la Gestión de de Riesgos Cualitativo de

4. Planificación de la 5. Seguimiento y
Respuesta a los Riesgos Control de Riesgos

Procesos de gestión de riesgos de proyectos

6
3.2.1.1. Planificación de Gestión de Riesgos
Es el proceso por el cual se define cómo realizar las actividades de gestión de los
riesgos para un proyecto. Una planificación cuidadosa y explícita mejora la
probabilidad de éxito de los otros cinco procesos de gestión de riesgos.

La planificación también es importante para proporcionar los recursos y el tiempo

suficientes para las actividades de gestión de riesgos y para establecer una base
acordada para evaluar los riesgos. El proceso Planificar la Gestión de Riesgos debe
iniciarse tan pronto como se concibe el proyecto y debe completarse en las fases
tempranas de planificación del mismo.

Planificación de gestión de riesgos

3.2.1.2 Identificación de Riesgos

Es el proceso por el cual se determinan los riesgos que pueden afectar el proyecto y
se documentan sus características.

Entre las personas que participan en la identificación de riesgos se pueden incluir: el

director del proyecto, los miembros del equipo del proyecto, el equipo de gestión de
riesgos (si está asignado), clientes, expertos en la materia externos al equipo del
proyecto, usuarios finales, otros directores del proyecto, interesados y expertos en
gestión de riesgos.

Identificar los Riesgos es un proceso reiterativo debido a que se pueden descubrir

nuevos riesgos o pueden evolucionar conforme el proyecto avanza a lo largo de su
ciclo de vida. La frecuencia de iteración y quiénes participan en cada ciclo varía de
una situación a otra.

7
El proceso debe involucrar al equipo del proyecto de modo que pueda desarrollar y
mantener un sentido de propiedad y responsabilidad por los riesgos y las acciones
de respuesta asociadas.

Identificación de Riesgos

3.2.1.3 Análisis Cualitativo de Riesgos

Es el proceso que consiste en priorizar los riesgos para realizar otros análisis o
acciones posteriores, evaluando la prioridad de los riesgos identificados usando la
probabilidad relativa de ocurrencia, el impacto correspondiente sobre los objetivos
del proyecto si los riesgos se presentan, así como otros factores, tales como el plazo
de respuesta y la tolerancia al riesgo por parte de la organización asociados con las
restricciones del proyecto en cuanto a costos, cronograma, alcance y calidad.

Este proceso debe ser revisado durante el ciclo de vida del proyecto para
mantenerlo actualizado con respecto a los cambios en los riesgos del proyecto.

Análisis cualitativo de riesgos

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3.2.1.4 Planificación de Respuesta a los Riesgos
Es el proceso por el cual se desarrollan opciones y acciones para mejorar las
oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del proyecto. Incluye la
identificación y asignación de una persona (el “propietario de la respuesta a los
riesgos”) para que asuma la responsabilidad de cada respuesta a los riesgos
acordada y financiada.
Este proceso aborda los riesgos en función de su prioridad, introduciendo recursos y
actividades en el presupuesto, el cronograma y el plan para la dirección del
proyecto, según se requiera.

Planeamiento de la respuesta de riesgo

3.2.1.5 Seguimiento y Control de Riesgos

Es el proceso por el cual se implementan planes de respuesta a los riesgos, se
rastrean los riesgos identificados, se monitorean los riesgos residuales, se identifican
nuevos riesgos, riesgos que cambian o que se vuelven obsoletos y se evalúa la
efectividad del proceso contra riesgos a través del proyecto.
Este proceso aplica técnicas, tales como el análisis de variación y de tendencias, que
requieren el uso de información del desempeño generada durante la ejecución del
proyecto. Puede implicar la selección de estrategias alternativas, la ejecución de un
plan de contingencia o de reserva, la implementación de acciones correctivas y la
modificación del plan para la dirección del proyecto.

9
 Control y monitoreo del riesgo

4. DESARROLLO DEL PLAN DE GESTION DE RIESGOS

Para cada Proceso de Gestión de Riesgos se definen Entradas, Herramientas y Técnicas y
Salidas, según los lineamientos sugeridos por el PMBOK, capítulo 11 - Edición N° 04
Gestión de Riesgos.

A continuación se desarrollará el Plan de Gestión de Riesgos para la construcción de una

tienda retail.

4.1. PLANIFICACION DE GESTION DE RIESGOS

a. Entradas
 Enunciado del Alcance del Proyecto
 Revisión del alcance del proyecto.
 Reflejar el alcance del proyecto a la gestión de riesgos.
 Definir los criterios de aceptación de los resultados finales.
 Ratios de control y evaluación.
 Considerar los entregables a través de informes y registros.
 Asignar los riesgos externos a la administración del proyecto (RBS).
 Revisar las restricciones del proyecto.
 Tener en cuenta los supuestos del proyecto.

10
 Plan Gestión de Costos de un proyecto Retail
 Revisar el Costo para definir la forma en que se utilizarán los
presupuestos destinados a cubrir los riesgos.
 Definir como se informará el uso del presupuesto planificado.
 Revisar umbrales de variación para cubrir los riesgos, contingencias y
reservas de gestión, acordados por los involucrados del proyecto.

 Plan Gestión del Cronograma de un proyecto Retail

 Revisar el cronograma y sus actividades particulares.
 Evaluar las contingencias del cronograma.
 Informar las contingencias y/o riesgos del cronograma.

 Plan Gestión de las Comunicaciones de un proyecto Retail

 Revisar y definir las interacciones que ocurrirán durante el proyecto.
 Determinar y/o identificar el responsable que difundirá de manera
oportuna la información de los riesgos y sus respectivas respuestas.

 Factores ambientales de la contratista frente a un proyecto Retail

Incluyen, entre otros, las actitudes y tolerancias respecto al riesgo que
describen el nivel de riesgo que una organización soportará.
 Desarrollar actitudes y tolerancias en los involucrados a la construcción
respecto al riesgo que soportará la empresa.
 Políticas de seguridad laboral de la empresa Constructora:
- Empleados en obra.
- Sub-contratistas.
- Plan de Seguridad y Medio Ambiente de obra.
- Seguros de Obra ante accidentes.
- Reglamento Nacional de Edificaciones: “Seguridad durante la
Construcción”.

 Activos de los procesos de la Organización ante un proyecto Retail

Analizar los activos como:
 La Categorización de los riesgos.
 Tener claro las definiciones y términos.
 Formatos de declaración de riesgos.
 Plantillas estándar.
11
  Los roles y responsabilidades (EDT del Proyecto).
 Definir los niveles de autoridad para la toma de decisiones.
 Lecciones aprendidas (referencia Tienda Retail – Plaza Vea Chimbote).
 Registro de interesados y/o involucrados como activo de esta gestión.

b. Herramientas y Técnicas

 Reuniones de Planificación y Análisis

 Reuniones de planificación y análisis, en donde deben participar en
forma obligatoria:
- Gerente de Construcción.
- Gerente de Producción.
- Gerente de Finanzas.
- Jefe de Planeamiento.
- Ing. de Seguridad.
- Residente.
- Jefes de campo.
- Jefe y personal de oficina técnica.
- Sub-Contratistas.
 Adicionalmente podrán participar en estas reuniones interesados en el
proyecto o cualquier invitado por el Gerente de Construcción que
provea un juicio experto del tema.
 Definir los planes de alto nivel para efectuar las actividades de la
gestión de riesgos.
 Establecer metodologías para la aplicación de las reservas para
contingencias en materia de riesgo.
 Se adaptarán plantillas para categorizar el riesgo, las definiciones y/o
términos: Niveles de riesgo, Probabilidad por tipo de riesgo, el impacto
y la matriz de probabilidad.

c. Salidas
 Plan de Gestión de Riesgos
Constituido por el presente documento, donde se establecerá:

12
Metodología.- Se definirá lo siguiente:
 Métodos: Experimentales, cognoscitivos y aplicativos
 Herramientas: Matrices, Registros, aplicación de software de
comunicación.
 Fuentes de información: Experiencias anteriores (Tienda Retail-
Chimbote), juicio experto.
 Estos se utilizarán para realizar la gestión de riesgos del Proyecto
Retail.

Roles y Responsabilidades.- Se designará: (ver Anexo 2)

 Coordinador principal Gerente General
Gerente de Riesgos
 Apoyo Técnico Experto: Gerente de Construcción
Gerente de Producción
Expertos en riesgos
 Miembros del equipo: Jefe de Campo
Ing. Seguridad
Oficina Técnica
Oficina Logística
Oficina Finanzas
Sub-contratista

Calendario.- Se definirá cuándo y con qué frecuencia se realizará el proceso

de gestión de riesgos.
 Definir el ciclo de vida: Inicio, hitos y fin del Plan de riesgos.
 Definir Protocolos en cada actividad: entregables.
 Definir Contingencias.
 Prever las actividades de la gestión de riesgos que deben incluirse en el
cronograma.

Categorías de riesgo.- Se empleará un listado de aspectos diversos del

Proyecto, así como una categorización de riesgos típicos preparada
previamente basada en riesgos identificados en proyectos anteriores.
 Estructura de desglose de riesgos RBS (ver Anexo 1)
Proyecto: Construcción de Tienda Retail:

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 - Riesgo Externo: Cliente, Proyectistas, Vecinos, inflación y/o cambio
monetario, catástrofes, sindicato.
- Riesgo Construcción: Subcontratistas, Proveedores, Supervisión,
Equipamiento (materiales y equipos).
- Riesgo Calidad: Procesos, Materiales, Personal, Equipamiento.
- Riesgo Seguridad: incidentes, accidentes.
- Riesgo Dirección del Proyecto: Comunicación, Recursos Humanos,
Estimación, Adquisiciones y financiamiento.
 Escalas de impactos de los riesgos (ver Anexo 3)
 Matriz de probabilidad e Impacto (ver Anexo 4)
 Tolerancias y Formatos de los informes.

4.2. IDENTIFICACION DE RIESGOS DE LA CONSTRUCCION DE UNA TIENDA RETAIL

a. Entradas
 Estructurar el Plan de Identificación de gestión de riesgos
 Asignar los roles y responsabilidades (ver anexo 5)
 Definir la Provisión para las actividades de la gestión de riesgos dentro
del presupuesto, cronograma y las categorías de riesgo.

 Estimar costos de las actividades

 Revisar si la estimación presupuestal es suficiente para desarrollar y/o
completar las actividades o insuficiente.
 Definir rangos cuya amplitud indique el o los grados de riesgo.

 Estimación del tiempo programado de las actividades

 Identificar los rangos de las estimaciones para la realización de las
actividades.
 Revisar la amplitud de rango de las estimaciones de los grados relativos
de riesgo.

 Línea Base
 Evaluar las incertidumbres a nivel de los supuestos del proyecto.
 Revisar la EDT del proyecto como entrada crítica.

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  Gestionar procesos de calidad
 Comprender el Plan de Gestión de la Calidad.
 Tener Claro el enfoque específico de la Gestión de Calidad.

 Factores Ambientales
 Información Publicada.
 Investigaciones académicas.
 Listas de control.
 Actitudes frente al riesgo.

 Activos de los Procesos de la Organización

 Los archivos del Proyecto: datos reales.
 Controles de los procesos de la organización y del proyecto.
 Plantillas de declaración de riesgos.
 Lecciones Aprendidas.

b. Herramientas y técnicas
 Revisiones de la Documentación
 Planes
 Supuestos
 Archivos de Proyectos anteriores (Tienda Retail – Plaza Vea Chimbote).
 Contratos y otros.

 Técnicas de recopilación de información

 Tormenta de Ideas
- Categorizar los riesgos según tipo.
- Identificar lista completa de los riesgos del proyecto.
- Programar sesiones de trabajo.
- Invitar a número variado de profesionales de la constructora a los
que previamente se les presentará una categorización de riesgos.

 Técnica Delphi
Ésta técnica consiste en:
- Recoger ideas de manera anónima, preparar resumen de las ideas
para finalmente devolverlas a los participantes a fin de que formulen
comentarios adicionales.
15
 - Registrar opiniones finales ya procesadas para la toma de decisiones
y acciones en obra.
 Entrevistas
- Entrevistar a los más experimentados y/o expertos en la ejecución
de proyectos.
- Registrar ideas con respecto a los riesgos.
 Identificación de la causa
Investigando las causas esenciales de los riesgos del proyecto nos
permitirá desarrollar respuestas efectivas a los riesgos:
- Identificar Problemas.
- Causas.
- Soluciones Oportunas.
 Análisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas)
Es realizada por los miembros del equipo de gestión del proyecto, el
patrocinador del proyecto y otros interesados expertos que provea
juicio experto al análisis.
 Análisis de Listas de Control de riesgos de proyectos anteriores
- Revisar la lista de control en el cierre del Proyecto para
enriquecer las lecciones aprendidas.

 Análisis de Supuestos
Se identificarán los riesgos del proyecto debidos al carácter inexacto,
inconsistente o incompleto de los supuestos.

 Técnicas de Diagramación
 Análisis de Causa efecto
(Diagramas de Ishikawa o de Espina de Pescado) el cual se realizará en
reuniones periódicas con el equipo de proyecto, patrocinador y juicio
experto de la organización.

 Juicio de expertos en obras retail

b. Salidas
 Registro de Riesgos del Proyecto (ver Anexos 4 y 8)
Este registro de riesgos contiene los resultados de los demás procesos de
gestión de riesgos a medida que se llevan a cabo.
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 El registro contendrá:
 El riesgo,
 Impacto ó la causa del riesgo: identificación de debilidades de obras
retail.
 Evento
 Efecto
 Las posibles respuestas Potenciales:
- Determinar una Lista de Riesgos y
- Una Lista de Respuestas a estos riesgos.
 Documentos de los análisis realizados para la identificación de riesgos.
Esta información no se anexa pero se archivará para luego poder
analizar y verificar el correcto análisis realizado para la identificación
de riesgos.

4.3 ANALISIS CUALITATIVO DE LOS RIESGOS

 Es importante considerar la priorización de los riesgos:
- Relación y Priorización de riesgos de una construcción retail.
- Probabilidad de la ocurrencia y
- Impacto de los riesgos.
 Una evaluación eficaz requiere de:
- La identificación explícita (Comparativo Check List).
- La gestión de las actitudes frente al riesgo por parte de los
involucrados.
 El análisis cualitativo de riesgos debe :
- Revisar el análisis durante el ciclo de vida de la construcción,
- Mantener actualizado la documentación con respecto a los cambios en
los riesgos del proyecto.

a. Entradas
 Activos de los Procesos de la Organización
 Listado de riesgos de proyectos anteriores (Tienda Retail).
 Base de conocimientos de lecciones aprendidas.
 Formatos y/o fichas de evaluación y control.
 Estudios anteriores de experiencias (Expertos en Tienda Retail).
17
  Enunciado del Alcance del Proyecto
Se contará con el Enunciado del Alcance del Proyecto a fin de cerciorarnos
bien del:
 Tipo de proyecto: Construcción Tienda Retail
 Identificar las recurrencias, tener los riesgos mejor comprendidos.
 Registrar ocurrencias de una construcción de Tienda Retail.

 Plan de Gestión de Riesgos

 Evaluar el Plan de Gestión de Riesgos.
 Analizar los roles y responsabilidades, los presupuestos, las actividades,
las categorías de riesgo, probabilidades e impacto, revisión de la
tolerancia al riesgo por parte de los involucrados.

 Listado del registro de riesgos (ver Anexo 6)

b. Herramientas y Técnicas

 Evaluación de probabilidad e impacto de los riesgos.

 Definir reuniones de trabajo: fechas e invitados
 Obtener la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo específico y sus
niveles de impacto sobre los principales objetivos del proyecto.
 Revisar y validar las probabilidades por los expertos pertinentes de la
Constructora.
 Registrar Detalles explicativos de los riesgos de una tienda retail.
 Justificar los niveles asignados en los procesos de una construcción
tienda retail.

 Matriz de probabilidad e impacto

 Clasificar los riesgos acorde a los valores definidos en la matriz de
probabilidades e impactos (ver anexo 4), que basándose en su
calificación, definir en:
- riesgo alto,
- riesgo moderado
- riesgo bajo.
 Registrar el análisis con colores diferenciadores para mejor
identificación de riesgos.
18
  Evaluación de la calidad de los datos
 Registrar datos exactos y confiables.
 Evaluar la utilidad de los datos recogidos.
 Corroborar en campo la fidelidad de la información y con consultas de
expertos especializados en obras de tienda retail.

 Categorización de los riesgos

 Identificar las áreas del proyecto más expuesta al riesgo.
 Fuentes de riesgo (clasificar por tipo, rubro y/o experiencia conocida).
 Agrupar causas comunes – Respuestas comunes.
 Categoría útil del proyecto retail.

 Evaluación de urgencia y Juicio experto

 Establecer en los procesos, respuestas oportunas de corto plazo –
calidad de urgente.
 Establecer en los procesos, tiempo de contestación a documentos
recibidos según su asunto:
- Riesgos.
- Síntomas.
- Señales de advertencia.
- Calificación del riesgo.
 Implementar reuniones para recoger las experiencias de los expertos en
gestión de riesgos en obras de tienda retail.

c. Salidas

 Registro de Riesgos Priorizados (ver anexo 7)

Se actualizará continuamente mediante las reuniones periódicas definidas y
según importancia hasta analizar las tendencias del comparativo:
 Lista de Prioridades de riesgos – Obras tienda retail.
 Riesgos agrupados por categorías (ver RBS).
 Áreas del proyecto que requieren mayor atención.
 Riesgos con respuestas de corto plazo.
 Riesgos con respuestas adicionales.
 Revisar las tendencias comunes de riesgos.

19
4.4. PLANIFICACIÓN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
La planificación de respuesta de riesgos tendrá un enfoque en la gestión de recursos y
actividades del presupuesto, el cronograma y el plan para la dirección del proyecto.

a. Entradas
Como entradas se tendrá la lista de riesgos priorizados del análisis cualitativo de
riesgos y el plan de gestión de riesgos.
Los riesgos incluyen :
 Identificar las amenazas y oportunidades que pueden afectar el éxito del
proyecto y
 Debatir los riesgos identificados para dar respuestas a cada una de ellas.

b. Herramientas y Técnicas

 Estrategias para riesgos negativos y amenazas

 Evitar el riesgo implica:
- Aclarar los requisitos del proyecto tienda retail.
- Obtener la información más precisa del proyecto.
- Mejorar la comunicación entre los involucrados en la gestión de
riesgos.
- Adquirir y/o juntar a los experimentados y hacerlos participar en
el proyecto de tienda retail.
- Modificar y Actualizar el plan de gestión de riesgos del Proyecto
a fin de eliminar la amenaza que representa un riesgo adverso.
- Aislar los objetivos del proyecto del impacto de un riesgo negativo
y de ser necesario, se relajará el objetivo que está en peligro.

 Transferir el riesgo implica:

- trasladar el impacto negativo de la amenaza junto con la
propiedad de la respuesta a un tercero.
- Identificar que involucrado del proyecto (cliente, proveedores, sub
contratistas, etc.) puede tener mejor control del riesgo.
- Revisar lo que significa el impacto del riesgo en análisis financiero.
- Revisar el fundamento del contrato para identificar los alcances
tanto del cliente como de la constructora.

20
  Mitigar: Esto implica reducir la probabilidad o el impacto de un evento
de riesgo adverso a un umbral aceptable.
- Adoptar procesos más accesibles a los involucrados.
- Efectuar pruebas que garanticen los eventos del proyecto.
- Negociar procesos adecuados con proveedores – sub
contratistas: cumplimiento de contratos, plazos, costos, calidad.

 Estrategias para oportunidades

 Explotar:
- Emplearse cuando deseamos asegurarnos que la oportunidad se
haga realidad.
- Incluir al proyecto recursos más talentosos para reducir el tiempo y
ofrecer un menor costo.

 Compartir:
- Asignar la propiedad a un tercero que está mejor capacitado
para capturar la oportunidad para beneficio del proyecto.
- Formar equipos de trabajo de riesgo conjunto para tomar ventaja
de las oportunidades.

 Mejorar: (Maximizar)
- Modifica el tamaño de la oportunidad,
- Aumentar la probabilidad y/o los impactos positivos,
- Identificar y maximizar las fuerzas impulsoras clave de estos
riesgos de impacto positivo.

 Estrategia Común ante Amenazas y Oportunidades

 Aceptar: Estrategia que se adopta por que rara vez es posible eliminar
todo el riesgo de un proyecto. Esta estrategia indica que se ha decidido
no cambiar el Plan de gestión del Proyecto para hacer frente a un
riesgo, o no se ha podido identificar ninguna otra estrategia de
respuesta apropiada.

 Estrategias de respuesta a contingencias

Las cuales se desarrollarán para los riesgos que más importancia tengan
dentro del proyecto y puedan afectar al desarrollo de éste.

21
 c. Salidas

 Registro de Riesgos (actualizado)

 Se actualizará el registro de riesgos, mediante la respuesta de
estrategias a llevar a cabo.
 Identificar al propietario del riesgo y su responsabilidad en la
construcción de la tienda retail.
 Estrategia de respuestas acordadas.
 Designar el presupuesto y las actividades del cronograma.
 Planes de contingencias y temas que requiere ejecución.
 Planes de reserva.
 Plan respuesta a riesgos (Anexo 8).

 Plan de Gestión del proyecto (actualizaciones)

 Plan de gestión del cronograma.
 Plan de gestión de costos.
 Plan de gestión de calidad.
 Plan de gestión de las adquisiciones – Procura.
 Plan de gestión de recursos humanos.
 EDT / RBS
 Línea base cronograma y costos.

 Actualizaciones de documentos del Proyecto

 Actualizar el registro de supuestos.
 Actualizar la documentación técnica.

4.5. SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LOS RIESGOS

a. Entradas
 Plan de Gestión de Riesgos: Asignación de personas y/o responsables,
incluidos los propietarios de los riesgos, de tiempo y otros recursos.
 Lista de control riesgos priorizada (Resultado del análisis cualitativo), los
cambios solicitados que puedan generarse a lo largo del transcurso del
proyecto.
 Solicitudes de Cambio Aprobadas: Pueden incluir modificaciones al Plan.

22
  Información sobre el rendimiento del trabajo.
 Informes de rendimiento presentados a lo largo del proyecto.

b. Herramientas y Técnicas
 Reevaluación de los riesgos: con el fin de identificar nuevos riesgos y evaluar
los riesgos identificados, verificando su estado. La reevaluación se realizara
en una reunión mensual los 20 de cada mes.
 Auditorias de los riesgos, estas se realizaran trimestralmente con el fin de
verificar la efectividad de las repuestas a los riesgos y la efectividad de los
procesos de la gestión de riesgos.
 Análisis de Variación y Tendencias.
 Medición del rendimiento técnico.
 Análisis de Reserva:
 Reuniones sobre el Estado de la Situación, que al igual que la reevaluación de
riesgos estas se realizaran mensualmente.

c. Salidas

 Registro de riesgos (actualizaciones)

 Resultados de las reevaluaciones, auditorias y revisiones periódicas de
los riesgos.
 Los resultados reales de los riesgos del proyecto y de las respuestas a
los riesgos que pueden ayudar a los directores de proyecto en la
planificación de riesgos para toda la organización

 Cambios Solicitados
Se preparan los cambios solicitados y se envían al proceso Control integrado
de cambios como una salida del Proceso Seguimiento y Control de Riesgos. Se
emiten las solicitudes de cambio aprobadas y pasan a ser entradas al
proceso Dirigir y Gestionar la Ejecución del proyecto y al proceso
Seguimiento y Control de Riesgos.

 Acciones Correctivas Recomendadas

Incluyen los planes de contingencias y los planes de soluciones alternativas.
 Acciones Preventivas Recomendadas
 Activos de los Procesos de la Organización (actualizaciones).
 Plan de Gestión del Proyecto (actualizaciones).
23
5. ANEXOS
5.1 ESTRUCTURA DE DESGLOSE DEL RIESGO (RBS)

24
5.2 MATRIZ DE ROLES Y RESPONSABILIDADES

25
5.3 ESCALAS DE IMPACTO DE LOS RIESGOS SOBRE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

26
5.4 MATRIZ DE PROBABILIDADES E IMPACTO

27
5.5 IDENTIFICACION DE RIESGOS

28
29
5.6 ANALISIS CUALITATIVO DEL LISTADO DEL REGISTRO DE RIESGOS

30
31
5.7 REGISTRO DE RIESGOS PRIORIZADOS

32
33
5.8 ESTRATEGIAS DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

34
35
36
6. CONCLUSIONES
A continuación detallaremos las conclusiones a las que hemos llegado:

 Una adecuada gerencia de proyecto debe necesariamente contemplar un Plan de

Gestión de Riesgos de un proyecto.

 Los objetivos de la Gestión de los Riesgos de todo Proyecto deberían ser aumentar la
probabilidad y el impacto de los eventos positivos, y disminuir la probabilidad y el impacto de
los eventos adversos para el proyecto.

 Las características comunes en los proyectos retail, por lo general, son:

 Proyectos a suma alzada.
 Poco plazo de licitación.
 Mínimo plazo de ejecución.
 Proyectos en ámbito privado sin posibilidad de ampliación de plazo.
 Proyectos con ingeniería inconclusa, incompleta e incompatibilizada.
 Proyecto con interferencias muchas veces no contempladas.
 Respuestas lentas a las consultas de arquitectura.
 Debe presupuestarse en gran parte en base a supuestos de otros proyectos.
 Las características de los proyectos de tiendas retail, los vuelven proyectos
especialmente complicados y el contratista debe necesariamente de aportar con un
buen soporte técnico y experiencia ganada en proyectos anteriores de similares
características.

 La recomendación para la realización de una sesión de identificación de riesgos para

la construcción de una tienda retail sería:
 Participación de equipo del proyecto.
 Invitar a la alta gerencia de la empresa constructora.
 Tormenta de ideas.
 Invitar al “optimista” y al “pesimista”.
 Dar importancia a las “oportunidades”.
 Utilizar las “lecciones aprendidas de otros proyectos retail”.
 Utilizar como guía en la gestión de riesgos el RBS.

37
 El gerente de Proyectos de un proyecto retail deberá cuidar en su equipo lo siguiente:
 Una mala comunicación entre los involucrados.
 Cambios en el equipo principal.
 Incompatibilidad del staff.
 Falta de personal por parte de consultores.
 Asignación inadecuada de recursos por bajo presupuesto.

 Se recomienda que el gerente de Proyectos de la constructora pueda aplicar tácticas

y/o controles en la identificación de riesgos:
 Control de costos: revisar el plan de costos así como el soporte adecuado.
 Control de Plazos: revisar la programación periódicamente.
 Control de calidad: revisar lo efectivo y lo inefectivo del proyecto.
 Control de cambios: especialmente los procedimientos de aceptación por el cliente.

 El gerente de proyecto y su equipo deberá decidir qué estrategia implementar en

función de la importancia del riesgo:
 Estrategia que permita evitar el riesgo.
 Estrategia que permita transferir el riesgo.
 Estrategia enfocada a mitigar el riesgo.
 Estrategia que signifique aceptar el riesgo.

 Aplicando de manera adecuada el Plan de Gestión de Riesgos se logra:

 Mayor posibilidad de alcanzar los objetivos,
 Consolidar reportes de riesgos distintos a nivel de la Organización,
 Incrementa el entendimiento de riesgos claves y sus más amplias implicaciones,
 Identifica y comparte riesgos alrededor del negocio,
 Crea mayor enfoque de la gerencia en asuntos que realmente importan,
 Menos sorpresas y crisis,
 Mejor enfoque interno en hacer lo correcto en la forma correcta,
 Incrementa la posibilidad de que cambios en iniciativas puedan ser logrados,
 Capacidad de tomar mayor riesgo por mayores recompensas,
 Más información sobre riesgos tomados y decisiones realizadas.

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7. BIBLIOGRAFIA

Libros

 PMBOK - Capítulo 11
Gestión de Riesgos, Edición N° 04

Páginas webs de Internet

 MONOGRAFIAS – Portal de publicaciones en red

Gestión de riesgos
www.monografias.com/.../gestion-riesgos/gestion-riesgos.shtml

 TESIS Y MONOGRAFIAS – Portal de publicaciones en red

Gestión de riesgos como concepto de planificación
http:///www.tdcat.cesca.es/TESIS_UPC/AVAILABLE/TDX.../10Capitulo8.PDF

 CCINTERFOR - Portal del centro Interamericano para le desarrollo del Conocimiento en la

formación profesional
Aprendizaje organizacional para la Gestión de riesgos
http:///www.ilo.org/public/spanish/region/.../index.htm

 Publicación del Profesor Asociado Pontificia Universidad Javeriana Bogotá, Colombia

Gestión de riesgos como concepto de planificación
http://www.laseguridad.ws/consejo/consejo/html

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