Proyecto Prevenir de USAID

Programa de capacitación “Segunda Contienda Legal Especializada en

Delitos Ambientales y Defensores Ambientales”
Agosto, 2022
 Tópico 2: Derecho Penal

Delitos forestales y tráfico de especies

Abog. Alberto Yusen Caraza Atoche

10 de agosto de 2022
 MEDIO AMBIENTE COMO DERECHO FUNDAMENTAL

Marco Legal
Constitución Política del Perú
Artículo 2º.- Toda persona tiene derecho a: (…)

22.- A gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al

desarrollo de su vida.
Constitución Política del Perú
Artículo 66º.-
Los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio
de la nación. El Estado es soberano en su aprovechamiento.

Por ley orgánica se fijan las condiciones de su utilización y de su

otorgamiento a particulares. La concesión otorga a su titular un
derecho real, sujeto a dicha norma legal.

Tribunal Constitucional del Perú

Expediente N.º 0048-2004-PI/TC, fundamento jurídico 17.
Se señala que el contenido del derecho fundamental a un medio
ambiente equilibrado y adecuado para el desarrollo de la persona
está determinado por el derecho a gozar de ese medio ambiente y el
derecho a que ese medio ambiente se preserve.
Delitos ambientales
Son todas aquellas actividades ilegales que causan o pueden causar
perjuicio, alteración o daño grave al ambiente, a sus procesos ecológicos o
a sus componentes: agua, suelo, aire, flora y fauna silvestre.

Son actividades contrarias a las leyes que no sólo dañan directamente al

medio ambiente, sino que también representan una amenaza para la vida
silvestre, afectan las cadenas de proveedores y suponen un peligro para la
seguridad y la estabilidad en todo el mundo

Son aquellas conductas que afectan las bases de la existencia social

económico, es decir, atentan contra el medio ambiente y los recursos
naturales, vitales para las actividades productivas y culturales, pone en
peligro las formas de vida autóctonas en cuanto implica destrucción de
sistemas de relaciones hombre - espacio.
Delitos forestales
Es el delito que atenta contra las materias primas y recursos indispensables
para las actividades productivas, pone en peligro las formas de vida
autóctonas en cuanto implica destrucción del hábitat y en general del
ambiente.

El delito forestal es un subconjunto de delitos ambientales que se compone

de cualquier infracción penal de una ley nacional o internacional designada
para proteger los bosques.

Los delitos forestales se refieren a la extracción, comercialización

(suministro, venta o tráfico), importación, exportación, procesamiento,
posesión, obtención y consumo de madera y otros productos forestales, en
contravención del derecho nacional o internacional.
Roles y Funciones de las Instituciones Ambientales

• Fiscalía Especializada en Materia Ambiental

• Dirección de Medio Ambiente de la Policía Nacional del Perú
• Poder Judicial del Perú
• Fiscalía Especializada contra la Criminalidad Organizada
• Dirección de Capitanía de Puertos
• Procuraduría Pública Especializada en Delitos Ambientales del Ministerio
del Ambiente
• Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre
• Unidad de Inteligencia Financiera
• Autoridad Regional Forestal y de Fauna Silvestre
• Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre
• Programa Nacional de Bienes Incautados
• Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado
ETAPAS DE LA INVESTIGACIÓN DE DELITOS FORESTALES
Denuncia y/o Fuente de Conocimiento del Delito
Esta etapa se inicia con el conocimiento y/o sospecha de la comisión
de un hecho presuntamente delictivo.
Esto puede ser promovido por una denuncia de parte o hacerse de
oficio, como en el caso de delitos forestales, que califican como
delitos de persecución pública.
Investigación Preparatoria
La investigación preparatoria esta dirigida por el fiscal, quien por sí
mismo o encomendando a la PNP, puede realizar las diligencias de
una investigación para el esclarecimiento de los hechos delictivos.

Esta etapa comprende dos fases:

• Por un plazo de 20 días, el fiscal conduce directamente o con

intervención de la PNP, las diligencias preliminares de investigación
Diligencias para determinar si debe o no pasar a la etapa de investigación
preparatoria. En esta etapa se efectúan los actos urgentes para
preliminares verificar si han tenido lugar los hechos ilícitos; así como asegurar los
instrumentos empleados en la comisión del delito e identificar a los
involucrados.

• El fiscal dispone o realiza nuevas diligencias de investigación que

considere pertinentes y útiles, no pudiendo repetir las efectuadas con
Investigación anterioridad. Para realizar estas diligencias, el fiscal puede solicitar la
intervención de la PNP e inclusive el uso de la fuerza pública si fuera
necesario. Y cuando se requiera la imposición de medidas coercitivas,
Preparatoria se debe formalizar necesariamente la investigación. En esta etapa, el
fiscal puede exigir información de cualquier particular o funcionario
público.
Etapa Intermedia
Se produce inmediatamente después de culminada la etapa de
investigación preparatoria, y se centra en la decisión adoptada por el
fiscal de acusar o solicitar el sobreseimiento de la causa
(archivamiento del caso). En caso de que el fiscal decida formular
una acusación, el juez de investigación preparatoria debe convocar a
una audiencia de control de acusación; es decir, debatir sobre la
procedencia de cada una de las cuestiones planteadas.
Juzgamiento
El juzgamiento es la etapa principal, y se realiza sobre la base de la
acusación del fiscal. Comprende los alegatos preliminares, la
actuación probatoria, alegatos finales, deliberación y sentencia final.
El juez penal, según sea el caso, dirige el juicio y ordena los actos
necesarios para su desarrollo.
Sentencias Emblemáticas.

• Caso Cacao del Perú Norte S.A.C/Tamshi S.A.C

 CODIGO PENAL
TITULO XIII
DELITOS AMBIENTALES

• DELITOS DE CONTAMINACIÓN
• DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES
• RESPONSABILIDAD FUNCIONAL E INFORMACIÓN FALSA
• MEDIDAS CAUTELARES Y EXCLUSIÓN O REDUCCIÓN DE PENAS
ART. 310° - DELITOS CONTRA LOS BOSQUES O FORMACIONES BOSCOSAS

“Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro años ni

mayor de seis años y con prestación de servicios comunitarios de cuarenta a
ochenta jornadas el que, sin contar con permiso, licencia, autorización o
concesión otorgada por autoridad competente, destruye, quema, daña o
tala, en todo o en parte, bosques u otras formaciones boscosas, sean
naturales o plantaciones”.

Verbos rectores

Destruir

Dañar

Talar

Quemar
Bien Jurídico Protegido
El objeto sobre el cual recae la acción son los bosques o formaciones
boscosas, sean naturales o plantaciones

Bosque

Bosque
natural

Bosque Plantaciones
plantado forestales
Teoría del delito

• Sujeto Activo: Según se desprende del artículo 310°, el autor del delito puede ser
cualquier persona, es decir, no se exige una cualidad especial para poder ser
considerado sujeto activo, por lo que estaríamos hablando de un delito común.
• Sujeto Pasivo: Por tratarse de delitos que tienen por objeto la tutela de bienes jurídicos
Tipicidad de naturaleza difusa, el titular de los mismos es la colectividad, ya que se ve afectada a
Objetiva consecuencia de los efectos perjudiciales de las conductas típicas del delito.

• El presente delito, resulta reprimible a título de “dolo” traducido en la conciencia y

voluntad de querer realizar el tipo. Roxin señala que el dolo está integrado, por dos
elementos: un elemento cognitivo (conocimiento de realización de la acción típica) y un
elemento volitivo (querer realizar la acción típica)por lo tanto, el agente ha de saber que
Tipicidad destruye, quema, daña o tala en todo o en parte bosques u otras formaciones boscosas
Subjetiva sin contar con una autorización administrativa valida.

• El delito incluye supuestos de resultado, es decir, se consuma con la destrucción, el

incendio, el daño o la tala, aunque sea en parte, los bosques o formaciones boscosas.
Consumación
ARTÍCULO 310°-A.- TRÁFICO ILEGAL DE PRODUCTOS FORESTALES MADERABLES.

“El que adquiere, acopia, almacena, transforma, transporta, oculta,

custodia, comercializa, embarca, desembarca, importa, exporta o
reexporta productos o especímenes forestales maderables, cuyo origen
ilícito, conoce o puede presumir, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro años ni mayor de siete años y con cien a
seiscientos días-multa.”

Verbos rectores
Adquiere Acopia Almacena Transforma Transporta

Desembarca Embarca Comercializa Custodia Oculta

Importa Exporta Reexporta

Bien Jurídico Protegido
El bien jurídico tutelado es el medio ambiente, se busca conservar la vida de
los seres vivos que tienen su hábitat en un medio ambiente equilibrado y
que es perturbado.
Teoría del delito

• Sujeto Activo:El sujeto activo del delito puede ser cualquier persona que realiza este tipo de
actividades, sin que se exija especialidad alguna. Siempre y cuandosea intencional.
• Sujeto Pasivo: El sujeto pasivo, como sucede por lo general en los delitos de este título, es la
Tipicidad colectividad, la sociedad.
Objetiva

• Sólo se admite la comisión dolosa. El agente ha de tener el conocimiento de que la finalidad es

ser destinadas a cometer estos ilícitos. Siendo indispensable que la persona que realice los
hechos previstos con intensión dolosa. La actuación negligente no es penable. Ya que si sus
acciones estuvieron basadas en una diligencia razonable y en información o documentos
Tipicidad expedidos por la autoridad competente lo liberan de responsabilidad penal, aun en el caso de
Subjetiva que estos hechos estos sean posteriormente declarados nulos o inválidos.

• El delito se consuma desde el momento en que se lleva a cabo cualquiera de las actividades
prohibidas. No se admite la tentativa.
Consumación
Los 6 momentos de la trazabilidad delictiva
Modus Operandi

• Para la aprobación y otorgamiento de los títulos habilitantes, el administrado o pre-titular de

derechos presenta ante la autoridad forestal competente una serie de documentos (DEMA y Plan
de Manejo) con información falsa.
• El regente forestal, de ser el caso, se encarga de formular un Plan General de Manejo Forestal,
con inventario forestal falso o sobredimensionado.
• El funcionario forestal regional de segundo nivel, se colude con el pre-titular de derechos, con la
finalidad de, mediante su Informe Técnico, obviando las condiciones reales y en incumplimiento
de sus obligaciones, da fe de lo declarado por el administrado y recomienda a su superior la
aprobación del otorgamiento del derecho de aprovechamiento, pese a conocer la falsedad del
informe.
• El funcionario forestal regional (jefe) aprueba el Informe Técnico sin fiscalización alguna (coima),
emitiendo la respectiva resolución; autorizando así, la extracción y movilización de volúmenes de
madera inexistente en la zona.

Luego de otorgado el título habilitante, el titular del derecho de aprovechamiento procede a la

realización de las siguientes actividades:
• Extracción del producto forestal maderable (madera rolliza) no autorizado, por no coincidir con
especies autorizadas o que se encuentran en la lista CITES.
• Extracción del producto forestal maderable desde un área no autorizada.
• Extracción del producto forestal maderable cuyo volumen no corresponde con la información del
Plan de Manejo.

• En la etapa de transporte, se procede a la venta de los volúmenes autorizados a través de las GTF,
declarándose la extracción y transporte fluvial de trozas de madera de diversas especies, desde la
zona de extracción hacia el destino final.
• Una vez emitida la GTF, es admitida y canjeada por la autoridad forestal, consignando la misma
información falsa, instruyendo un Acta que certifica falsamente haber controlado la madera y al
transportista.
• Luego de que la GTF es sellada y firmada por la autoridad forestal, también es sellada y firmada
por los Puestos de Control Forestal para simular que la madera y el transportista, pasaron por
dicho lugar.
Los operarios reciben el producto forestal maderable de la siguiente manera:
• Sin documentación que ampare su procedencia legal.
• Con documentación que contiene información falsa (lo que ingresa no coincide con lo
consignado en las guías y demás documentos, como especies y volumen).
• Que cuenta con documentación, pero que el producto forestal maderable haya sido extraído de
zonas no autorizadas.
• Que los operarios de planta no registren los movimientos del producto forestal maderable, es
decir, los ingresos y salidas de la planta a través de los libros de operaciones.

• El proceso de acopio y almacenamiento ilegal del producto forestal maderable (en estado natural
primera transformación), se configura a partir de la realización de dicha actividad sin contar con la
autorización de funcionamiento de la Autoridad Regional Forestal y de Fauna Silvestre (ARFFS) o
cuando el producto de transformación primaria es de procedencia ilegal.
• La comercialización y/o venta ilegal del producto forestal maderable (en estado natural o con
primera transformación) se produce cuando la venta no cuenta con documentos que acrediten su
procedencia legal, o de ser el caso cuente con documentación ilícita.

La exportación ilegal de madera consiste en el envío de productos forestales maderables que hayan
pasado por transformación primaria o secundaria, hacia los mercados internacionales, los cuales:
• Tienen procedencia ilegal.
• Cuentan con documentación que contiene información falsa o que no ampara, debidamente, la
legalidad de su origen.
ARTÍCULO 310°-C.- FORMAS AGRAVADAS DE LOS DELITOS FORESTALES
“En los casos previstos en los artículos 310, 310-A y 310-B, la pena privativa de
libertad será no menor de ocho años ni mayor de diez años, bajo cualquiera
de los siguientes supuestos:
1. Si se comete el delito al interior de tierras en propiedad o posesión de
comunidades nativas, comunidades campesinas, pueblos indígenas, reservas
indígenas; o en reservas territoriales o reservas indígenas a favor de pueblos
indígenas en contacto inicial o aislamiento voluntario, áreas naturales
protegidas, zonas vedadas, concesiones forestales o áreas de conservación
privadas debidamente reconocidas por la autoridad competente.
2. Si como consecuencia de la conducta prevista en los artículos
correspondientes se afecten vertientes que abastecen de agua a centros
poblados, sistemas de irrigación o se erosione el suelo haciendo peligrar las
actividades económicas del lugar.
3. Si el autor o partícipe es funcionario o servidor público.
4. Si el delito se comete respecto de especímenes que han sido marcados para
realizar estudios o han sido reservados como semilleros.
5. Si el delito se comete con el uso de armas, explosivo o similar.
6. Si el delito se comete con el concurso de dos o más personas.
7. Si el delito es cometido por los titulares de concesiones forestales.
8. Si se trata de productos o especímenes forestales maderables protegidos
por la legislación nacional.
La pena privativa de libertad será no menor de diez años ni mayor de doce
años cuando:
1. El agente actúa como integrante de una organización criminal.
2. El autor causa lesiones graves o muerte durante la comisión del hecho
delictivo o a consecuencia de dicho acto.
3. Si el hecho delictivo se realiza para cometer delitos tributarios, aduaneros y
de lavados de activos.
4. Financie o facilite la comisión de estos delitos.
www.preveniramazonia.pe