El Ministerio Público y la

Investigación Preparatoria
Víctor Cubas Villanueva

Resumen
Dr. Jorge Alex Díaz Perez
 Antecedentes
 De 1821 hasta 1933, Ministerio Público era
concebido como organismo ubicado
institucionalmente dependiente del Poder
Judicial, que representaba el interés social y
actuaba como auxiliar ilustrativo del Juez o
Tribunal.
 Constitución 79 establece un conjunto de
organismos autónomos con funciones
especificas, entre ellas: MP
 Antecedentes
 Const. 79 también sentó las bases para una profunda
reforma en el campo de la Administración de Justicia
penal. Siendo las principales normas:
 1. El reconocimiento de la Persona Humana, como el fin
supremo de la sociedad y del Estado.
 2. El reconocimiento de los Derechos Humanos.
 3. El reconocimiento de las Garantías Procesales,
elevadas al rango constitucional.
 4. El reconocimiento de los Tratados Internacionales
sobre Derechos Humanos y de la Jurisdicción
Supranacional.
5. La incorporación de las Garantías Constitucionales:
Acción de Habeas Corpus y Acción de Amparo para
asegurar la efectiva
 Antecedentes
El art. 250° de la Const. estableció que el Ministerio Público es un
organismo autónomo y jerárquicamente organizado y le asignó
sus atribuciones:
 1) Promover de oficio o a petición de parte la acción de la
justicia en defensa de la legalidad, de los derechos
ciudadanos y de ]os intereses públicos tutelados por la
ley.
 2) Velar por la independencia de los órganos judiciales y por
la recta administración de justicia.
 3) Representar a la sociedad en juicio.
 4) Vigilar e intervenir en la investigación del delito desde la
etapa policial.
 5) Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los
casos en que la ley contempla.
 Antecedentes
 El art. 251° Const 79, diseña los organos del
MP:El Fiscal de la Nación, los Fiscales ante la
Corte Suprema, los Fiscales ante las Cortes
Superiores y los Fiscales ante los juzgados
de instrucción, con las mismas prerrogativas
que los integrantes del Poder Judicial en sus
respectivas categorías.
 Dispone que por ley orgánica se fije las
demás disposiciones relacionadas con su
estructura y funcionamiento
 Antecedentes: LOMP
 Se promulgó por D. Leg. N0 052
introduciendo la figura de los Fiscales
Adjuntos y de las Juntas de Fiscales.
 Se adopta organización corporativa que
parte del principio que en todos los
Juzgados y Salas existe un Rpte. del MP
Antecedentes: LOMP – Crítica
de Fernando Cruz
 Pese a tener funciones distintas de la
jurisdiccional, posee una organización que
sigue los esquemas del Poder Judicial.
 Las diferentes jerarquías guardan mayor
correspondencia con las etapas del proceso,
que con esquemas diferenciados de
responsabilidad funcional.
 la persecución penal no es asumida como
una política de institución, que demanda
definiciones, estrategias, programas y
coordinación.
 MP: Composición
EL FISCAL DE LA NACIÓN:
 Preside MP, tiene autoridad sobre los Fiscales.

 LOMP, no regula integramente funciones de FN.

 Emite directivas de carácter técnico jurídico para el

mejor desempeño de las funciones, orientando la
actividad de los Fiscales.

AUTONOMÍA INTERNA DEL MP(art. 5° LOMP)

 Actúan independientemente, con criterio propio y de
acuerdo a los fines de su Institución.
 Cuerpo jerarquicamente organizado deben sujetarse a
instrucciones que pudieran impartir los Superiores
MP: Principios que regulan su
actuación
Son dos:
 LEGALIDAD: actuan con sujeción a la
Const., leyes y demás normas del
ordenamiento jurídico vigente.
 IMPARCIALIDAD: actuación con
plena objetividad e independencia en
pro de intereses que le están
encomendados.
MP:Base de un Nuevo Sistema
Judicial
 La creación MP como org. Autónomo
establece que funciones de persecución y
decisión sean llevadas a cabo por órganos
diferentes:
 MP: persecusión de delito, investigación

 Órgano jurisdiccional: juzgamiento,

resolver.
LOMP reconoce MP como titular de Ejercicio de
AcciónPenal y de la carga de la Prueba ( 11°
y 14° ).
 MP: La Investigación
LOMP no regula el desarrollo de la
investigación Preparatoria y al establecer las
atribuciones del FN (Art. 94° inc. 2) incurre
en contradicción:”Fiscal ... Puede ... Abrir
investigación policial o formalizarla ante
Juez”.
 Recorta facultades de investigación del
Fiscal, reduciéndolas al ámbito de
Investigación Preliminar y mantiene figura
de JUEZ INSTRUCTOR, además de
Instrucción escrita y reservada propia de
Sistema Inquisitivo.
 MP: La Investigación
Preliminar
 Puede ser:
 Realizada por el Fiscal en su Despacho.
 La Policía bajo supervigilancia del Fiscal
Para determinar:
1. Si hecho es delito.
2. Individualizar presunto autor.
3. Acción penal no ha prescrito.
Si falta uno de los requisitos Fiscal debe:
Archivar provisional o definitivamente los actuados.
 Determina reconocimiento de facultades discresionales
de Fiscales que tengan a cargo selección de casos, que
no es ejercido plenamente.
 MP: La Investigación
Preliminar
 En la practica, MP es MESA DE PARTES de
PNP, legítima su trabajo y formaliza denuncia
por mérito de lo actuado a nivel policial,
omitiendo ejercer FACULTADES que permite
seleccionar los casos que debe llevar al PJ.
 No existe regulación legal, por lo que Fiscales
no saben que facultades tienen para
desarrollar esta actividad, ni el plazo en que
pueden hacerla.
 MP: La Investigación
Preliminar
 Para posibilitar el desarrollo de la Investigación
preliminar se dictaron leyes:
1. Ley 27378 que establece Beneficios por Colaboración
Eficaz.
2. Ley 27379 sobre Medidas Limitativas de Derechos
frente al riesgo de ineficacia en atención al peligro por
la demora.
3. Ley 27380 que faculta al Fiscal de la Nación a designar
equipos de Fiscales para casos complejos y Fiscales
para determinados casos.
4. Ley 27697 sobre Intervención y control de
comunicaciones y documentos privados.
5. Ley 27934 que regula la intervención de la Policía y del
Ministerio Público en la investigación preliminar.
 MP: La Investigación
Preliminar
 Ley 27934, fragmentó la investigación preparatoria
introduciendo una etapa más en el proceso dando
lugar a una innecesaria repetición de las diligencias:
CONFUSIÓN DE ROLES.
 Ni fiscal, ni juez pueden cumplir las funciones
encomendadas por la Constitución.
 1991 se promulga CPP, del que entraron en vigencia
pocas normas: Las que regulan la aplicación de
medidas cautelares y contracautelares artículos 135 a
138, 142 a 144 y 182 a 188 y la que otorga al Fiscal
atribuciones para abstenerse de ejercitar la acción
penal en determinados supuestos, en aplicación del
Principio de Oportunidad:no usado plenamente.
 MP: La Investigación
Preliminar
 Se crean Procedimientos Especiales, buscando
privilegiar eficacia de persecución penal. Estos
procedimientos restringieron drásticamente las
garantías procesales y los beneficios
penitenciarios, razón por la cual han sido
declarados inconstitucionales por el Tribunal
Constitucional.
 1994 nueva Constitución, en el art. 159° establece
funciones del MP ratificando la función
persecutoria del delito y el rol del fiscal en la
investigación. PNP obligada a cumplir mandatos
del MiP en el ámbito de su función (apoyo
técnico).
 MP: Evolución de funciones y
atribuciones
 Evolucionan las funciones y atribuciones del
MP:
 Cde PP 1940: intervención puramente pasiva,
limitada a emitir dictámenes ilustrativos
previos a las resoluciones judiciales.
 Const. 79: supervigilar la investigación del
delito desde la etapa policial.
 Const 93 y CPP 2004: conduce la investigación
del delito con plenitud de iniciativa y
autonomía.
 MP: funciones y atribuciones
Las atribuciones del Fiscal Provincial, según la
Constitución vigente y el Código Procesal Penal del 2004
son las siguientes:
a. Ejercitar la acción penal. Ejercicio que comprende el
inicio, su participación en el desarrollo de la investigación,
la acusación y en el juicio oral.
b. Conducir la investigación preparatoria. La Ley
Fundamental del Estado ha encargado al Ministerio
Público la función persecutoria del delito. Al concluir la
investigación preparatoria puede emitir acusación o
solicitar el sobreseimiento.
c. El Fiscal interviene en i) los procesos especiales, ii) el
proceso inmediato, iii) el Proceso de terminación
anticipada, iv) Procedimiento por colaboración eficaz.
d. El fiscal interviene activamente en el desarrollo del juicio.
 MP: Tarea Preparatoria para
promover la Acción Penal
 Objeto de intensa controversia.
 Discusión responde a existencia de dos modelos de
procedimiento penal:
 Sistema Inquisitivo: único órgano: facultades de inquirir y
juzgar.
 Sistema Acusatorio: facultades diferenciadas.
Existencia de Investigación Preparatoria a cargo de MP solo
posible en S. Acusatorio acorde con principios
constitucionales de juicio previo e inviolabilidad de defensa en
juicio.
 Se requiere de reestructuración del MP para el cumplimiento
de sus fines institucionales, asimismo reestructurar Policía
especializada en investigación del delito, cuya función es
prestar auxilio al Fiscal.
Dicha reforma es fundamentalmente un problema cultural
que debe realizarse por medio de proceso de REINGENERIA
TOTAL .
 MP: Tarea Preparatoria para
promover la Acción Penal
 CPP 2004 ratifica opción acusatoria delimitando
competencia de órganos encargados de adm, justicia
penal. Art. IV T.P.
MP: titular del ejercicio público de acción penal, asume
conducción de investigación desde su inicio
PNP: apoyo técnico en investigación.
 Los actos de investigación que practica MP o PNP no
tienen carácter jurisdiccional.
 Órganos jurisdiccionales: corresponde dirección de
etapa intermedia y juzgamiento, expedir sentencia.
 MP: Funciones y el Nuevo CPP
 Titular del ejercicio de la Acción Penal.
 Actúa de oficio, a instancia de la víctima, por acción
popular o por noticia policial.
 Conduce desde el iniciio la investigación del delito
 PNP vcumple con los mandatos del MP.
 actúa con independencia de criterio y objetivo,
rigiéndose por la Const. Y Ley.
 Tiene a su cargo la Investigación Preparatoria
 Solicita a Juez las medidas que considere necesarias,
cuando corresponda.
 Interviene permanentemente en todo el proceso
 MP: Funciones y el Nuevo CPP
 Formulará sus Disposiciones, Requerimientos y
Conclusiones en forma motivada y específica de manera
que se basten a sí mismos, sin remitirse a las decisiones
del Juez, ni a Disposiciones o Requerimientos anteriores
.
 Procederá oralmente en la audiencia y en los debates y
por escrito en los demás casos

 se introduce la oralidad
 FN: Funciones y el Nuevo CPP
 Establece la distribución de funciones de los miembros
del Ministerio Público .
 Regula mediante instrucciones generales los requisitos
legales y las formalidades de las actuaciones de in-
vestigación .
 Establece los mecanismos de coordinación que deberán
realizar los fiscales para el adecuado cumplimiento de
sus funciones.
 Etapas del Proceso Penal
Nueva estructura para el Proceso Penal Común, disponiendo
que comprende tres etapas:


 1. La Investigación Preparatoria.


 2. La etapa Intermedia


 3. La etapa de Juzgarniento.
 LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
 Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga
conocimiento de sospecha de comisión de un hecho que
reviste los caracteres de delito. Promueve la
investigación de oficio o a petición de los denunciantes
 Debe obtener elementos de convicción necesarios para
la acreditación de los hechos delictivos, así como para
identificar a los autores o partícipes en su comisión.
 Delimita lo que ahora se denomina investigación
preliminar, incorporándola como parte de la
investigación preparatoria,
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA:
Investigación Preliminar
 Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga
conocimiento de sospecha de comisión de un hecho que
reviste los caracteres de delito. Promueve la
investigación de oficio o a petición de los denunciantes
 Debe obtener elementos de convicción necesarios para
la acreditación de los hechos delictivos, así como para
identificar a los autores o partícipes en su comisión.
 Delimita lo que ahora se denomina investigación
preliminar, incorporándola como parte de la
investigación preparatoria,
 No podrá durar más de 20 días, es decir, a partir del
momento que el fiscal toma conocimiento de la noticia
criminal,
 inicia las diligencias preliminares para decidir si
formaliza o no la investigación preparatoria.
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA:
Investigación Preliminar
 Cuando tiene noticia del delito puede realizar las primeras
diligencias preliminares o dispone que PNP las realice (
precisando su objeto ), para determinar si debe formalizar
Investigación Preliminar.
 Fiscal decide estrategia de investigación.
 Garantiza el derecho de defensa del Imputado y demás
derechos.
 Garantiza la regularidad de las diligencias correspondientes.
 PLAZO: 20 días salvo detención.
FIN DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES:
 Se puede solicitar término de diligencias al Fiscal, si se siente
afectado por excesiva duración de diligencias Preliminares.
 Si Fiscal no acepta o fija plazo irrazonable: Se puede acudir al
Juez de Inv. Prep. En plazo de 5 días.
 Juezresuelve previa audiencia ( Fiscal y solicitante ).
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
 Las diligencias preliminares no se repiten una vez formalizada la
investigación.
 Procede Ampliación si diligencia resulta indispensable.( por
defecto o incorporación de nuevos elementos).
 La formalización de Inv. Suspende curso de prescripción de
Acción penal y Fiscal pierde facultad de archivar Inv. Sin
intervención judicial.
 Policia es órgano de apoyo técnico del MP
FINALIDAD DE INV. PPREPARATORIA:
Reunir elementos de convicción, de cargo y descargo,que permiten a
Fiscal decidir si formula acusación y a imputado preparar defensa. Para
ello, MP cuenta expertos de entidades públicas y privadas para la
realización de Actos de Investigación. Puede disponer la concurrencia
de personas útiles la investigación. Su inasistencia determinará su
Conducción Compulsiva, medida que se levanta 24 horas después de la
realización de la diligencia. BAJO RESPONSABILIDAD.
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
 Las actuaciones de investigación preparatoria sólo sirven
para emitir resolucionespropias de investigación y de etapa
intermedia, su resultado no fundamenta SENTENCIA, como
sucede en Proc. Sumarios.
PLAZO DE INV. PREPARATORIA
 120 días naturales para todo delito.
EXCEPCIONES
 Por causas justificadas se puede prorrogar por única vez
por 60 días naturales (máximo).
 PROCESOS COMPLEJOS: 8 meses. Prorroga por igual
plazo concedida por Juez de Inv. Preparatoria.
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
PROCESOS COMPLEJOS: cuando:
a) Requiera la actuación de una cantidad significativa de
actos de investigación;
b) comprenda la investigación de numerosos delitos;
c) involucra una cantidad importante de imputados o
agraviados;
d) investiga delitos perpetrados por imputados
integrantes o colaborares de bandas u organizaciones
delictivas;
e) demanda la realización de pericias que comportan la
revisión de una nutrida documentación o de
complicados análisis técnicos;
f) necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del
país;
g) deba revisar la gestión de personas jurídicas o entidades
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
FIN DE INV. PREPARATORIA:
 Considera que cumplió objetivo, aún sin que venza plazo
 Si se venció plazo y no se da por concluída la Inv. Partes
pueden solicitar su conclusión al Juez de Inv.
Preparatoria, quien resuelve en audiencia de control de
plazo.
 Si Juez ordena conclusión, Fiscal debe pronunciarse:
sobreseimiento o Acusación, bajo responsabilidad
disciplinaria. ( art. 343° ).
JUEZ DE INVESTIGACION PREPARATORIA:
 Juez de Inv Prep. ejerce control jurisdiccional sobre Inv.
Con el fin de evitar vulneración de derechos
fundamentales.
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
JUEZ DE INVESTIGACION PREPARATORIA: sus
facultades:
1.- Autorizar la constitución de las partes;
2.- Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos
y –cuando corresponda- las medidas de protección;
3.- Resolver excepciones, cuestiones previas y
prejudiciales
4.- Realizar los actos de prueba anticipada; y.
5.- Controlar el cumplimiento de los plazos