HOJA DE PUNTOS DE AUDITORIA Cliente: Fecha de la Auditora: Descripcin de los puntos: Ref. P/T PUNTOS Solucin y Ref.

P/T Hecho por:

Muy seores nuestros:

Les agradeceramos se sirvieran llenar la presente solicitud y enviar su respuesta directamente al correo electrnico detallado ms adelante de nuestro auditor. Si la contestacin a algunos conceptos es "NADA" por favor hgalo constar as en el espacio indicado. Nombre del banco Direccin completa UNIVERSO C.A Tlf: Fax: Por: Atn: Persona contacto del Banco Firma autorizada

LIC. E- Mail:

Nota.- Si el espacio previsto fuera insuficiente srvanse anotar los totales y agregar un estado dando detalles completos de la composicin de dichos totales

Muy seores nuestros: 1. Al cierre de las operaciones del 31 de Diciembre de 2010 nuestros registros mostraban el (los) siguientes(s) saldos (s) a favor del cliente mencionado arriba. En caso de que pudimos cerciorarnos que existan otros saldos a favor del cliente no sealados especficamente en esta solicitud, detallamos abajo tal informacin Sujeta a movilizacin por cheque? Devenga intereses? tasa?

IMPORTE Bs.

TIPO DE CUENTA

NUMERO DE LA CUENTA

2. El cliente era deudor de nosotros con respecto a prstamos, aceptaciones de documentos, etc., al cierre de las operaciones en esa fecha por el monto de Bs. ___________________________ segn detalle a continuacin: Descripcin del pasivo colateral, intereses de obligaciones, gravmenes, etc. FECHA DEL PRESTAMO O DESCUENTO

IMPORTE

PAGADO HASTA

TASA

FECHA DE VENCIMIENTO

3. El cliente tena un pasivo contingente por endoso de giros (efectos) descontados y/o como fiador al cierre de operaciones en esa fecha por el monto de Bs.__________________, segn detalles a continuacin: IMPORTE NOMBRE DEL GIRADOR FECHA DEL GIRO FECHA DE VENCIMIENTO OBSERVACIONES

4. Otros pasivos directos o contingentes, cartas de crdito abiertas y colateral respectivo fueron los siguientes:

5. Contratos en vigencia con clusulas de restricciones, no mencionados arriba fueron los siguientes (si estn registrados indique fecha y ubicacin):

Muy atentamente, (Banco) Fecha ____ de _____________ de 20____

_____________
Sello

_____________
Firma autorizada:

FECHA

HOR A:

EL EFECTIVO Y LOS DOCUMENTOS QUE PRESENTARON PARA SER RELACIONADOS EN ESTE ARQUEO,PERMANECERAN BAJO MI CUSTODIA DURANTE Y DESPUES DEL ARQUEO FONDO FIJO .

.. .

TOTAL .. EFECTIVO X X X X CHEQUE FECHA NUMER O COMPROBANTES BANCO IMPOR TE X X X X

..Bs

BS.

Bs. EGRESOS DE CAJA DEL N AL N

Bs.

OBSERVACIONES IMPORTE TOTAL EN CAJA DIFERENCIA: Bs Bs

CAJERO---------------------------------------

CONFORME

UNIVERSO C.A CEDULA SUMARIA DEL EFECTIVO AL 31-12-10 AUDITOR RECLASIFICACIN CUENTAS: CAJA CHICA EFECTIVO POR DEPOSITAR BANCOS Ref. Saldos S/Libros Ref DEBE HABER SALDO AUDITADO

ULTIMOS COMPROBANTES DE INGRESO:

FECHA

RECIBO N

CONCEPTO

MONTO

TOTAL

ULTIMOS COMPROBANTES DE DESEMBOLSO: FECHA CHEQUE BANCO CONCEPTO MONTO TOTAL

ARQUEO BILLETES : VALOR N MONTO TOTALES

AUDITOR
BANCOS SALDO S/BANCOS DEPOSITOS EN TRANSITO CHEQUE EN CIRCULACIN OTRAS PARTIDAS SALDO S/LIBROS SALDO AJUSTADO

SALDO AL 31-12-09

SALDO DEL BANCO

SALDO S/LIBROS

SALDO AL 31-12-09

SALDO DEL BANCO

SALDO S/LIBROS

Cliente: Direccin

Tlf: Fax:

Atn:

Muy seor (es) nuestro (s):

Lic.,

Le(s) agradeceramos altamente su cooperacin en el sentido de proveer a nuestro auditor externo, con una confirmacin independiente de su saldo con nosotros.

A tal fin, por favor, srvanse comparar el estado adjunto con sus registros y completar la confirmacin al pie. Para asegurar una confirmacin independiente de su cuenta, por favor, dirija(n) su contestacin y cualesquiera preguntas que tenga(n) directamente al correo electrnico de nuestro auditor detallado ms adelante.

Esta circular no supone en modo alguno por parte nuestra una solicitud de pago, sino un procedimiento de comprobacin de nuestras cuentas por el mencionado auditor. Apreciaramos su pronta respuesta que redundar en mutuo beneficio. Muy atentamente,

Jefe de Contabilidad

CONFIRMACIN DE CUENTAS POR COBRAR

Lic. E-mail: Estimados Seores: El saldo de Bs. ________________________ al 31 de Diciembre de 2010, que aparece en el estado adjunto como adeudado por los abajo firmantes a Universo C.A concuerda con nuestros registros con excepcin de lo que se indica a continuacin:

. Por favor, indquenos tambin las fechas y montos de los pagos posteriores a la fecha de dicho estado). Muy Atentamente;

________________________
(Nombre de la persona o Compaa)

Fecha:______________

Por:_____________________
(Firma) (Posicin)