OFICIO Nº 101

ORGANISMO SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES

IBARRA, A 01 DE JULIO DEL 2022
 
Director
Fabián Guerra, Presidente
SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES

Presente:

En el cumplimiento suscrito Nro 001-2022 de 25 de Junio de 2022, autorizo al equipo de

Auditores de la Universidad Tecnica del Norte, en calidad de Director Ejecutivo del
SENADI, se realice la auditoria de gestion a la Empresa Publica SENADI por el periodo
comprendido entre el 1 de enero al 31 de Diciembre de 2022.

El equipo de trabajo esta conformado por : Lic. Andres Yamberla, Lic. Jessica Vasconez,
Lic. David Franco.

 Tiempo estimado para la ejecucion de esta accion de control es de 30 dias laborables

que incluye la elaboracion del borrador del informe y la conferencia final.

Fabian Guerra
Director SENADI Equipo de trabajo de Auditoria
1
2
3
PLANIFICACION DEL POA
1
2
3
4
5

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

1
2
3
4
5
 6
7
8
9
10
11
12

1
2
3
TOTAL
 Administración de Empresas
FACAE

Integrantes: Jefferson Franco, Jessica Vasconez, Andres Yamberla

SERVICIO NACIONAL DERECHOS INTELECTUALES

MATRIZ DE PONDERACION
COMPONENTE: PLAN OPERATIVO ANUAL

Preguntas
MARCO LEGAL - NORMATIVA 
Constitución del Ecuador 2008. 
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Base Legal Institutional
PLANIFICACION DEL POA
Revisión del Plan operativo anual anterior
Identificación de necesidades
Revisión de los objetivos y estrategias del Plan de Desarrollo
Definición de actividades departamentales para un año de gestión
Definición de cada actividad y su indicador de gestión

Identificación y análsis de la Misión

Identificación y análisis de la Visión
Identificación y análisis OBJETIVOS DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO.
Identificación y análisis OBJETIVO ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
Identificación y análisis OBJETIVOS OPERATIVOS
Identificación de las ACTIVIDADES
Revisión y análisis de las METAS
Revisión y análisis de las INDICADORES
Revisión del TIEMPO PREVISTO
Análisis del PRESUPUESTO
Aprobacion del POA
EJECUCIÓN ESTRATÉGICA  
Preparar Herramientas de Socializacion
Convocar a una reunion entre los organismos involucrados
Revision de Asistencia a la Reunion
Análisis de los lineamientos generales del POA
Análisis de los Objetivos Estrategicos
Análisis de las metas
Análisis de los indicadores
Análisis de las Actividades o proyectos
Análisis de presupuesto.
Análisis del tiempo previsto del POA
 Responsables del POA
Firma de las Actas de responsabilidades
EVALUACIÓN ESTRATEGICA
Herramientas de evaluación
Responsables de la evaluación
Planes de mejora
TOTAL

Nivel de confianza
Riesgo de control
Deficiente

RIESGO DE AUDITORIA

RA = Bajo

17%

83%

Nivel de confianza Riesgo de control

ANALISIS
Nivel de Confianza
Todas las actividades reperesentan el 83% confiables, ya que forman parte del control interno de la PDOT
Riesgo de Control
El 17% reflejado es la probabilidad de que esos controles no esten funcionando correctamente, ya que se estan gener
procedieminetos por lo tanto se obtiene un nivel bajo de riesgo.

Nivel de confianza
Rangos
Riesgo de control
 Yamberla

CTUALES

UAL

Ponderación Calificación

10 10
10 10
10 10

10 9
10 8
10 9
10 8
10 8

10 9
10 9
10 9
10 9
10 8
10 7
10 8
10 8
10 7
10 9
10 9

10 8
10 8
10 8
10 7
10 8
 10 9
10 8
10 8
10 7
10 9
10 7
10 7

10 7
10 8
10 8
340 281

83% Alto
17% Alto

<

Como resultado se obtiene un

riesgo de control alto, por lo
tanto el riesgo de auditoria es
bajo

rol interno de la PDOT

ya que se estan generando buenos

o.

Bajo moderado Alto

15-50% 51-75% 76-95%
Alto Moderado Bajo
 FIRMA AUDITORA XXXXX
SERVICIO NACIONAL DERECHOS INTELECTUALES
CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN CONTROL INTERNO
NORMAS DE CONTROL INTERNO PARA LAS ENTIDADES, ORGANISMOS DEL SECTOR PU
JURÍDICAS DE DERECHO PRIVADO QUE DISPONGAN DE RECURSOS PÚBL

Componente: POA
RESPUESTAS
Nº NORMA PREGUNTAS
SI NO
200 AMBIENTE DE CONTROL
¿Las actividades que forman parte del POA se
1 200 acoplan a los objetivos institucionales del X
Organismo?
¿El Organizmo cuenta con lineamientos
2 200.04 generales del POA que esten en su estructura X
organizativa?
¿El tiempo previsto por actividad cuenta con una
3 adecuada duracion de acuerdo a lo estipulado por X
200.07 el POA?
¿El organizmo cuenta con todas las actas de
4 respoinsabilidad que respalden el trabajo de los X
200.09 involucrados en la ejecuciopn de POA?

5 ¿Todas las actas estan debidamente firmadas por X

200.09 las autoridades competentes?
300 EVALUACIÓN DEL RIESGO
6 ¿El Organizmo cuenta con herramientas eficaces X
300.01 para la evaluación del POA?
400 ACTIVIDADES DE CONTROL

7 402.01 ¿La formulación del presupuesto en el X

Organizmo son observables a traves de principios
presupuestarios en base a la normativa vigente?
El presupuesto que consta en cada una de las
8 402.02 actividades que forman parte del POA fueron X
analizados deacuerdo a la normativa?
9 402.01 ¿El Organizmo lleva a cabo una sólida ejecución X
de su presupuesto?
10 402.01 ¿El Plan Operativo Anual cuenta con X
responsables calificados para su control?
XXXXX
S INTELECTUALES
CONTROL INTERNO
GANISMOS DEL SECTOR PUBLICO Y PERSONAS
ONGAN DE RECURSOS PÚBLICOS

POA
RESPUESTAS VALORACIÓN OBSERVACIÓN

NA POND. CALIF.

1 0

1 1

1 0

1 1

1 0

1 0

1 1

1 0

1 1

1 1
 FIRMA AUDITORA XXXXX
SERVICIO NACIONAL DERECHOS INTELECTUALES
PROGRAMA DE AUDITORÍA

TIEMPO
N. PROCEDIMIENTOS
ESTIMADO
CUMPLIMIENTO

Solicitar la documentacion necesaria

¿El tiempo para coroborar los tiempos de duracion
previsto por de los proyectos ejecutivos deacuerdo al
actividad
cuenta con POA.
una adecuada
2:00
duracion de
acuerdo a lo
estipulado por
el POA?
(Andres) SUSTANTIVAS
Elabore una matriz comparativa que
permita identificar el tiempo de
cumplimiento con los proyectos
ejecutivos del POA.

CUMPLIMIENTO

Solicitar la documentacion necesaria

para coroborar que las actas estén
¿Todas las
debidamente firmadas por las autoridades
actas estan competentes deacuerdo al POA.
debidamente
firmadas por
3:00
las
autoridades SUSTANTIVAS
competentes?
JESS Elabore una matriz comparativa que
permita identificar los ejecutivos de cada
una de las areas y asi comprobar que las
actas fueron firmadas por las autoridades
competentes del POA.

CUMPLIMIENTO

Solicitar la documentacion necesaria

para coroborar los presupuestos de los
El proyectos ejecutivos que forman parte del
presupuesto
que consta en POA, estan acorde de la normativa a la
cada una de que se rige.
las actividades
 Solicitar la documentacion necesaria
para coroborar los presupuestos de los
El proyectos ejecutivos que forman parte del
presupuesto
POA, estan acorde de la normativa a la
que consta en
que se rige.
cada una de
las actividades
que forman 4:00
parte del POA SUSTANTIVAS
fueron
analizados
deacuerdo a la
Elabore una matriz comparativa que
normativa? permita identificar los presupuestos de
los proyectos ejecutivos que forman parte
del POA, estan acorde de la normativa a
la que se rige.
UDITORA XXXXX
DERECHOS INTELECTUALES
MA DE AUDITORÍA

TIEMPO ELABORADO
REF. P/T
UTILIZADO POR

1:30 JESSICA VASCONEZ MT/01

2:30 ANDRES YAMBERLA MT/01

3:30 JEFFERSON FRANCO MT/01
OFICIO Nº 101
ORGANISMO SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES
IBARRA, A 01 DE JULIO DEL 2022
 

Director
Fabián Guerra, Presidente
SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES

De mis consideraciones:

Yo, Agente auditor Andres Yamberla con ID 100372912-8 pido muy comedidamente a su
persona la documentacion necesaria para realizar una inspeccion de la planificación de sus
actividades realizadas dentro del organismo para así tener constancia de dichas
justificaicones, de igual manera pedimos total transparencia en la verasidad de la
información.

Por la atención requerida de antemano agradecemos su colaboración

Atentamente

Fabian Guerra Andres Yamberla

Director SENADI Agente Auditor
OFICIO Nº 102 
ORGANISMO SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES
IBARRA, A 01 DE JULIO DEL 2022
 

Director
Fabián Guerra, Presidente
SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES

De mis consideraciones:

Yo, Agente auditora Jessica Vasconez con ID 1004572914-8 pido muy comedidamente a
su persona la documentacion necesaria para realizar una inspeccion de las actas de
responsabilidad de acuerdo a las actividades para verificar que todas las firmas se
encuentren debidamente inscritas para así tener constancia de dichas justificaicones, de
igual manera pedimos total transparencia en la verasidad de la información.

Por la atención requerida de antemano agradecemos su colaboración

Atentamente

Fabian Guerra Jessica Vasconez

Director SENADI Agente Auditor
OFICIO Nº 103 
ORGANISMO SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES
IBARRA, A 01 DE JULIO DEL 2022
 

Director
Fabián Guerra, Presidente
SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES

De mis consideraciones:

Yo, Agente auditora Jefferson Franco con ID 100384828-8 pido muy comedidamente a su
persona la documentacion necesaria para realizar una inspeccion de los presupuestos
que consta en cada una de las actividades que forman parte del POA fueron analizados
deacuerdo a la normativa para así tener constancia de dichas justificaicones, de igual
manera pedimos total transparencia en la verasidad de la información.

Por la atención requerida de antemano agradecemos su colaboración

Atentamente

Fabian Guerra Jessica Vasconez

Director SENADI Agente Auditor
UNIDAD OPERATIVA

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO
TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO
ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

TALENTO HUMANO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO
ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO
DESARROLLO TECNOLÓGICO
DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO
DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO
DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

DESARROLLO TECNOLÓGICO

FINANCIERO

FINANCIERO

FINANCIERO

ADMINISTRATIVO

FINANCIERO

FINANCIERO

FINANCIERO

FINANCIERO

FINANCIERO

FINANCIERO

FINANCIERO

FINANCIERO

DOCUMENTACIO N Y ARCHIVO
DOCUMENTACIO N Y ARCHIVO

DOCUMENTACIO N Y ARCHIVO
DOCUMENTACIO N Y ARCHIVO
ASESORIA JURÍDICA

ASESORIA JURÍDICA

ASESORIA JURÍDICA

ASESORIA JURÍDICA

PATENTES

Relaciones Internacioanles
PROYECTO

Pago 2020 servicios profesionales

Gastos por servicios profesionales o técnicos especializados, sin relación de dependencia, para
puestos comprendidos en todos los grupos ocupacionales

Remuneraciones Unificadas

Salarios Unificados

Decimotercer Sueldo

Decimocuarto Sueldo

Alimentación

Por cargas Familiares

Subsidio de antigüedad

Honorarios

Horas Extraordinarias y Suplementarias

Servicios Personales por Contrato

Subrogación

Encargos

Aporte Patronal

Fondo de Reserva
Compensación Vacaciones No Gozadas

Proceder a la contratación y pago de Póliza de Fidelidad y caución

Obligaciones de Ejercicios Anteriores

Compensación por transporte

Recarga y mantenimiento de extintores (pago del año 2020)

Vestuario-prendas de protección y accesorios para uniformes del personal de protección

vigilancia y seguridad

Sistema digital de Radios para el uso del Servicio Nacional de Derechos Intelectuales con Servicio
de Frecuencia y multi alcance

Provisión de un servicio de rastreo satelital para el parque automotor institucional

Provisión de servicio de envíos y encomiendas a nivel nacional e internacional

Pago diciembre 2020 Servicio de Fotocopiado y anillado

Servicio de Fotocopiado y anillado

Provisión de seguridad y vigilancia para las oficinas de la institución en las ciudades de Quito,
Guayaquil y Cuenca(Nueva)
Provisión de seguridad y vigilancia para las oficinas de la institución en las ciudades de Quito,
Guayaquil y Cuenca(ARRASTRE)
Servicio de limpieza y mantenimiento para las oficinas de la institución en las ciudades de Quito,
Guayaquil y Cuenca(Nuevo)
Servicio de limpieza y mantenimiento para las oficinas de la institución en las ciudades de Quito,
Guayaquil y Cuenca(Arrastre)
Provisión de uso de pasajes de transporte aéreo Nacional-Post pago
Flycard-Para los funcionarios servidores de la institución, así como Delegados y Representaciones
Nacionales que brinden asistencia

Movilización de mensajeros de la institución

Pago de seguro, matriculación, revisión vehicular para los vehículos institucionales

Pago de impuestos prediales de la institución

Adquisición de pólizas de seguros en los ramos de incendio equipo electrónico robo y rotura de la
maquinaria; póliza de vehículos
Adquisición de Telepeaje para el parque automotor del SENADI

Pago 2020 mantenimientos edificio Ortega y Forum 300

Pago de mantenimiento, alícuotas y reparaciones de edificios propiedad del SENADI

Pago 2020 recarga de extintores mantenimiento correctivo

Cambio de pulsadores de motorolas

Mantenimiento preventivo de maquinaria y equipos (puertas automáticas, cisternas, ventanas,

etc) de edificios SENADI

Arrastre 2020 de Mantenimientos Correctivos para vehículos institucionales

Mantenimientos Correctivos para vehículos institucionales

Pago de deducibles y rasas siniestros vehiculos y bienes

Prima proporcional del segro del inmueble denominado edificio Ortega

Abastecimiento de Combustibles y Lubricantes para vehículos institucionales

Provisión de suministros de oficina y demás insumos para la operación y gestión de activos y

recursos de la institución.

Compra de papel bond para uso de la institución

Compra de sellos para la institución

Arrastre 2020 contrato de consumibles y kits de mantenimiento

Adquisición de toners para la institución

Compra de materiales e insumos para mantenimineto de bienes muebles

Mantenimiento de impresora de código de barras

Caja chica institucional (comisiones de servicio al interior)

Caja chica institucional (comisiones de servicio al interior)

Caja chica institucional (comisiones de servicio al interior)

Adquisición de herramientas y equipos menores para mantenimiento

Pago convenio de uso edificio Zonal 7 Cuenca

Pago convenio de uso edificio Gallegos

Mantenimiento del sistema electrico del edificio forum y ortega

Licencia de software para generación de Gaceta de Propiedad Intelectual.
Licencia de software para uso de heeramienta de Videoconferencia ZOOM.

Renovación de Dominios Institucionales

Renovación de certificados SSL para sitios Web Institucionales

Renovación de suscripción de servicio de seguridad perimetral (Firewall)

Migración de aplicaciones Institucionales en la nube de CNT

Mantenimiento y soporte de equipos de infraestructura IBM

Mantenimiento y soporte de equipos de telecomunicaciones

Mantenimiento preventivo - correctivo de equipos de central telefónica - CISCO
Mantenimiento de aires acondicionados de precisión en centro de datos

Paquete de horas de soporte especializado en BONITA

Paquete de horas de soporte especializado en ALFRESCO

Paquete de horas de soporte especializado en SOFTWARE LIBRE

Mantenimiento impresoras, escáner y proyectores Institucionales

Renovacion de adquisición de licencias Microsoft

Mantenimiento de equipos UPS

Mantenimiento equipos de monitoreo centro de datos

Adquisición de kits de mantenimiento para impresoras de la institución
Adquisición de piezas y partes de equipos tecnológicos de usuario final (discos duros, laptops,
memorias)
Adquisición de accesorios computacionales para mantenimiento de equipos (candados, contact
cleaner, aire comprimidos,

Régimen especial CNT Internet, enlaces de datos y Módems

Depuración bases de datos del SENADI

Digitalización de información y datos públicos restante del SENADI

Reembolso parqueaderos por comisiones de servicio al interior

Pagos consumo mensual agua potable oficinas Edif. Ortega.

Pagos consumo mensual energía eléctrica para oficinas propias ciudad de Quito

Cambio de baterias de equipos de radio comunicación

Pago consumo mensual telecomunicaciones a nivel nacional.

Pago reembolso gastos movilización al interior por comisión de servicios institucionales
servidores SENADI.

Pago viaticos y subsistencias por comisiones serv.instituciones al interior para servidores SENADI.

Pago viaticos y subsistencias por comisiones serv.instituciones al exterior para servidores SENADI.

Honorarios por Peritaje realizados dentro de tutelas administrativas interpuestas.

Comisiones Bancarias
Pago de peajes y tasas por comisión de servicios al interior en vehículos institucionales servidores
SENADI.
Reembolso combustibles comisiones de servicios al interior, en vehículos institucionales,
servidores SENADI.

CONTRATACIÓN PARA ELSERVICIO DE LOGÍSTICA, CUSTODIA, ORDENAMIENTO, CLASIFICACIÓN,

ALMACENAJE E INVENTARIO DE ARCHIVO PASIVO PARA LA UNIDAD DE GESTIÓN DE
DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO DEL SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES (Arrastre
2020)

CONTRATACIÓN PARA ELSERVICIO DE LOGÍSTICA, CUSTODIA, ORDENAMIENTO, CLASIFICACIÓN,

ALMACENAJE E INVENTARIO DE ARCHIVO PASIVO PARA LA UNIDAD DE GESTIÓN DE
DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO DEL SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES
(COMPLEMENTARIO)
Contratación de un sistema de calificación de ventanillas y maquinaria relacionada al servicio
(Arrendamiento y Licencias de Uso de Paquetes Informáticos)
Mantenimiento correctivo de estampadores ventanillas de atención al usuario
Suscripción al servicio al sistema de información electrónica legal

Trámites notariales del SENADI

Trámites judiciales del SENADI

Arriendo de casilleros judiciales

Uso de base de datos especializada de patentes - ORBIT

Pago a organismos Internacionales

 SE CUMPLEN LOS
TIEMPO DE DURACION TIEMPOS ESTABLECIDOS
TIEMPO DE DURACION POA PROYECTOS EJECUTADOS EN EL POA ?

12 meses 12 meses SI

12 meses 12 meses SI

SI
12 meses 12 meses

SI
1mes 1mes

SI
1mes 1mes

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

12 meses 14meses NO

SI
12 meses 12 meses

SI
12meses 12meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
 SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

12 meses 15 meses NO

12 meses 12 meses SI

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
 SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
1 mes 1 mes

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

NO
12 meses 13 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses
 NO
12 meses 13 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses
12 meses 12 meses SI
12 meses 12 meses SI

SI
12 meses 12 meses

12 meses 12 meses SI

12 meses 12 meses SI

12 meses 14 meses NO

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses
12 meses 12 meses SI
12 meses 12 meses SI

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

1 mes 3 mes NO

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses
12 meses 12 meses SI

12 meses 12 meses SI
12 meses 12 meses SI

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

NO
12 meses 15 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

NO

12 meses 12 meses

12 meses 12 meses SI
12 meses 12 meses SI

12 meses 12 meses SI

12 meses 12 meses SI
12 meses 12 meses SI

SI

12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

SI
12 meses 12 meses

#REF!
1 mes 1 mes
 TIPO RECU RSO / ACCIÓ
RESPONSABLE 1
No. TRÁMITE CPI /
No. No. TRÁMITE N
OCDI

OCDI-2021- 407-AC
1 2013-45792 AC David Egas

OCDI-2021- 412-AC Verónica Sánchez

2 385-50 AC

OCDI-2021- 418-AC Verónica Pazmiño

3 2012-20522 AC

OCDI-2021- 131-AN Wilson Usiña

4 2018-74845 AN

OCDI-2021- 135-AN
5 2016-74769 AN David Egas

OCDI-2021- 138-AN
6 2015-5294 AN David Egas

OCDI-2021- 426-AC Verónica Sánchez

7 2017-56599 AC

SENADI-2020- 19326 Verónica Pazmiño

8 RA

SENADI-2020- 37918 Wilson Usiña

9 RA

SENADI-2020- 27699
10 RA David Egas

SENADI-2018- 86730
11 RA David Egas

Verónica Sánchez
12 IEPI-2018-41673 RA

OCDI-2019-180- AC Wilson Usiña

13 RA

Wilson Usiña
14 18-6379-RA-2S RR

Verónica Pazmiño
15 17-1748-RV-1S RR

TIPO RECU RSO / ACCI ÓN RESPONSABLE 1

No. TRÁMITE CPI /
No. No. TRÁMITE
OCDI

OCDI- 2021-408- AC Juan José Arias

1 220594 AC

OCDI-
Verónica Pazmiño
2 621-72 AC 2021-413- AC

OCDI- 2021-129- AN Verónica Pazmiño

3 2018-56803 AN

OCDI- 2021-132-
Wilson Usiña
 Wilson Usiña
4 2019-25910 AN AN

OCDI- 2021-136- AN Wilson Usiña

5 2015-15184 AN

Juan José Arias

6 2019-56657 ACV

OCDI- 2021-141- AN Verónica Pazmiño

7 2019-67475 AN

SENADI-2018- 58663 Verónica Pazmiño

8 RA

SENADI-2020- 485 Wilson Usiña

9 RA

SENADI-2020- 33301 Wilson Usiña

10 RA

SENADI-2019- 7257 Juan José Arias

11 RA

Verónica Pazmiño
12 IEPI-2015-48077 RA

OCDI-2019-165- AC Juan José Arias

13 RA

TIPO RECUR
No. TRÁMITE CPI /
N No. TRÁMITE SO / ACCIÓN RESPONSABLE 1
OCDI
o.

OCDI- 2021-406- AC
1 2012-16771 AC Wilson Usiña

OCDI- 2021-411- AC Verónica Sánchez

2 1108-76 AC

OCDI- 2021-417-
Juan José Arias
3 2011-4313 AC AC

Juan José Arias

4 2018-83945 ACV

Vanesa Saltos
5 2019-52699 ACV

OCDI- 2021-137- AN
6 2015-5293 AN Wilson Usiña

OCDI- 2021-140- AN Verónica Sánchez

7 2018-75830 AN

SENADI-2020- 19325 Juan José Arias

8 RA

Juan José Arias

9 IEPI-2016-15583 RA

SENADI-2020- 29817 Vanesa Saltos

10 RA

SENADI-2019- 14017
11 RV Wilson Usiña

Verónica Sánchez
12 IEPI-2018-38817 RA

13 213076 RR Wilson Usiña

Verónica Sánchez
14 OCDI-2018-003-AC RR

Juan José Arias

15 17-6028-RA-2S RR

Juan José Arias

16 17-2898-AC-1S RR
 SE CUMPLEN CON LAS
RESPONSABLE 2
FIRMAS RESPECTIVAS DE
LOS RESPONSABLES

Vanesa Saltos
SI
Vanesa Saltos
SI

Wilson Usiña
SI
Vanesa Saltos
SI
Verónica Sánchez
SI
Vanesa Saltos
NO
Vanesa Saltos
SI
Wilson Usiña
SI
Vanesa Saltos
SI

Verónica Sánchez
SI
Vanesa Saltos
NO
Vanesa Saltos
SI
Vanesa Saltos
SI

Verónica Pazmiño
NO

Verónica Sánchez
SI

RESPONSABLE 2

Verónica Pazmiño
SI
Verónica Sánchez
SI
Vanesa Saltos
SI
Juan José Arias
SI
Juan José Arias
SI
Verónica Sánchez
NO
Verónica Pazmiño
SI
Verónica Sánchez
SI
Vanesa Saltos
SI
Juan José Arias
SI
Verónica Sánchez
SI
Verónica Pazmiño
SI
Verónica Sánchez
NO
Vanesa Saltos
SI

RESPONSABLE 2

David Egas SI
Wilson Usiña
SI

David Egas NO

Verónica Sánchez
SI
Juan José Arias
SI

David Egas SI
Wilson Usiña
SI

David Egas NO

Verónica Sánchez
SI
Juan José Arias
SI

SI
David Egas SI
Wilson Usiña
SI
Verónica Sánchez
SI

David Egas SI

Verónica Sánchez
SI
Vanesa Saltos
SI
DETALLE DEL PRODUCTO (Descripción de la CANTIDAD
contratación) ANUAL Presupuesto

SERVICIO DE LIMPIEZA PARA LAS OFICINAS

DE QUITO Y CUENCA DEL SERVICIO 1 60316,48
NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES

ADQUISICIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE LOS

MÓDULOS FIREWALL Y ANTISPAM, COMO
PARTE DE LA SOLUCIÓN INTEGRAL DE
SEGURIDAD PERIMETRAL DE LA 1 30000,00
INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA DEL
SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS
INTELECTUALES (SENADI)

MANTENIMIENTO Y SOPORTE DE
HERRAMIENTA EXIND
1 28000,00

ADQUISICIÓN DE TONERS PARA EL SERVICIO

NACIONAL DE DERECHOS INTELECTUALES
1 28223,00

SERVICIO DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO,

CORRECTIVO Y LAVADO PARA EL PARQUE
AUTOMOTOR DEL SERVICIO NACIONAL DE
1 15000,00
DERECHOS INTELECTUALES

ADQUISICIÓN DE LICENCIAMIENTO
MICROSOFT (SISTEMA OPERATIVO, PAQUETE
OFIMÁTICO), COMO PARTE DE LA SOLUCIÓN 1 20000,00
INTEGRAL DE LA INFRAESTRUCTURA
TECNOLÓGICA DEL SENADI
ADQUISICIÓN DE KITS DE MANTENIMIENTO
PARA IMPRESORAS DE LA INSTITUCIÓN
1 15000,00

SERVICIO DE SEGURIDAD PRIVADA PARA EL

SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS 1 50000,00
INTELECTUALES

MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y
CORRECTIVOS PARA UPS
1 25000,00

ADQUISICIÓN DE RESMAS DE PAPEL BOND

PARA EL SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS 922 3,26
INTELECTUALES

CONTRATACIÓN DE PÓLIZAS DE SEGUROS

EN RAMOS GENERALES Y VEHÍCULOS PARA
EL SERVICIO NACIONAL DE DERECHOS
1 39624,64
INTELECTUALES
 SE CUMPLE
NORMATIVA A LA QUE APLICA CON LA
NORMATIVA

Constitución de la República del

Ecuador en su artículo 88 SI

artículo 226 de la Constitución de

la República del Ecuador SI
artículo 227 de la citada Norma
Suprema SI

Constitución de la República en su
Art. 288 SI

artículo 22 de la Ley Orgánica del

Sistema Nacional de Contratación
Pública NO

l artículo 6, numeral 9.a. de la Ley

Orgánica del Sistema Nacional de
Contratación Pública SI
artículo 10 del Código Orgánico de
la Economía Social de los
Conocimientos SI

artículo 107 Código Orgánico de

Planificación y Finanzas NO

artículo 226 de la Constitución de

la República del Ecuador SI

artículo 107 Código Orgánico de

Planificación y Finanzas determina SI

l artículo 5 del mencionado

Decreto Ejecutivo NO
 Auditoria de Gestión a la Empresa Publica SENADI
Equipo de auditores Equipo No 8
Fecha inicio: 25 de Junio del 2022 Fecha Final: 20 de Julio del 2022

TITULO: El tiempo previsto por actividad no cuenta con una adecuada duracion para que
pueda ser ejecutada por completo.
CONDICION: Durante la ejecucion de las Actividades planificadas y aprobadas en el POA
del SENADI el 2021 la duracion de varias de las actividades estaban fuera del tiempo
previsto para cada una por lo tanto buscamos la razon del porque se esta susitando este
problema.

CRITERIO: Según la Norma 200-07 Coordinación de acciones organizacionales del

control interno de la Contraloria General del Estado el equipo de planificacion debio
contemplar los mecanismos y disposiciones requeridos a efecto que las servidoras y
servidores de las unidades participantes en la ejecución de los procesos, actividades y
transacciones de la institución.
EFECTO: Si no se reestablecen los tiempos de duracion de las actividades o proyectos
planificados por la organización provocara que su gestion anual siempre este incompleta lo
que puede llevar a mas gastos y poca confiabilidad con sus usuarios.
CAUSA: El equipo de planificacion no hizo una programacion real con respecto a los
tiempos de duracion de cada una de ellas ya sea por falta de experiencia o desconocimiento
de area.
CONCLUSIÓN: En conclucion las actividades y proyectos que no lograron ser ejecutados
en su totalidad se debieron a una mala planificacion temporal respectivamente.
RECOMENDACIÓN; Se recomienda a departamento de Planificacion que debe haber un
mayor criterio al establecer tiempos de duracion en las actividades y proyectos, caso
contrario persistiran los problemas de ejecucion y esto solo empeorara la gestion a futuro.
 Auditoria de Gestión a la Empresa Publica SENADI
Equipo de auditores Equipo No 8
Fecha inicio: 25 de Junio del 2022 Fecha Final: 20 de Julio del 2022

TITULO: No todas las actas estan debidamente firmadas por las autoridades competentes.

CONDICION: Durante la revision de las actas firmadas para las Actividades planificadas y
aprobadas en el POA del SENADI el 2021 nos percatamos que no esta firmadas en su
totalidad o las firmas no son de las autoridades competentes del area.
CRITERIO: Según la Norma 405-07 Formularios y documentos del control interno de la
Contraloria General del Estado Las entidades públicas y las personas jurídicas de derecho
privado que dispongan de recursos públicos, emitirán procedimientos que aseguren que las
operaciones y actos administrativos cuenten con la documentación sustentatoria totalmente
legalizada que los respalde, para su verificación posterior.
EFECTO: Si no se revisa minusiosamente y se corrigen las actas de responsabilidad y
otros documentos a fin . Caso contrario bajo las revisiones periodicas verificara el uso
correcto de formularios y documentos de no ser asi los anulara de inmediato.
CAUSA: El Departamento de Control de Gestión no hizo una buena distribucion en cuanto
a responsables y autoridades que deben aprobar cada unas de las actas de responsabilidad
ya sean de actividades o proyectos.
CONCLUSIÓN: En conclucion varias de las actas ya firmadas no estan correctamente
autorizadas por falta de firmas por personas capacitadas para autorizar cada una de ellas.
RECOMENDACIÓN; Se recomienda al Departamento de Control de Gestió que debe
haber un mayor criterio al establecer tiempos de duracion en las actividades y proyectos,
caso contrario persistiran los problemas de ejecucion y esto solo empeorara la gestion a
futuro.
 Auditoria de Gestión a la Empresa Publica SENADI
Equipo de auditores Equipo No 8
Fecha inicio: 25 de Junio del 2022 Fecha Final: 20 de Julio del 2022
TITULO: No todos los presupuestos que consta en cada una de las actividades que forman
parte del POA estan dentro de la normativa.
CONDICION: Durante la ejecucion de las Actividades planificadas y aprobadas en el POA
del SENADI el 2021 los presupuestos planificados no estan dentro de las normativas a las
que se sujetan .
CRITERIO: Según la Norma 406-02 de Planificación del control interno de la Contraloria
General del Estado dice que las entidades y organismos del sector público, para el
cumplimiento de los objetivos y necesidades institucionales, formularán el Plan Anual con
el presupuesto correspondiente.
EFECTO: Si no se reestablecen los tiempos de duracion de las actividades o proyectos
planificados por la organización provocara que su gestion anual siempre este incompleta lo
que puede llevar a mas gastos y poca confiabilidad con sus usuarios.
CAUSA: El Departamento Financiero no respeto la normativa en algunas de las actividades
o proyectos planificados ya que al ser de diferentes areas de accion se debian tomar en
cuanta mas normas de las que se uso.
CONCLUSIÓN: En conclucion los presupuestos otorgados por el Departamento
Financiero estan fuera de los rangos de algunas normativas que asi lo dictaminan.
RECOMENDACIÓN; Se recomienda a el Departamento Financiero tener un mejor
control de la normativa a la que se acojen para determinar presupuestos y no tener estos
inconvenientes a futuro.
Cédula Narrativa
Entidad SERVICIO NACIONAL DERECHOS INTELECTUALE
Componente Elaboración del POA
Aplicado a Sr. Ramón Cobeña Bravo
Desarrollo

Se envio una solicitud al presidente del SENADI, cuyo fin era verificar la que la planificacion
de las actividades se estan cumpliendo a lo estipulado por el POA. El presidente acepto nuetra
peticion y colaboro en todo de acuerdo a nuestros requerimientos solicitados.

Se envio una solicitud al presidente del SENADI, el Señor Fabian Guerra indica que las firmas
que constan en las actas son de casi todas las personas responsables y que las que no están
reflejadas en dichas actas fue debido a que no pudieron acercarse a la organización por el
motivo que el país atravesaba ocasionado por el paro Nacional. Dichas personas responsables
avisaron a su debido momento al personal encargado de registrar su inasistencia.

Se envio una solicitud al presidente del SENADI, el Señor Fabian Guerra indica que las firmas
que constan en las actas son de casi todas las personas responsables y que las que no están
reflejadas en dichas actas fue debido a que no pudieron acercarse a la organización por el
motivo que el país atravesaba ocasionado por el paro Nacional. Dichas personas responsables
avisaron a su debido momento al personal encargado de registrar su inasistencia.
Preparado por
Fecha
Supervisado por
Fecha
RECHOS INTELECTUALES

Documentación relacionada

SOLICITUD DE LOS DOCUMENTO

CORRESPONDIENTES A LA
PLANIFICACIÓN DE SUS ACTIVIDADES
REALIZADAS

SOLICITUD DE LOS DOCUMENTO

CORRESPONDIENTES A LAS ACTAS DE
RESPONSABILIDAD POR ACTIVIDAD O
PROYECTO

SOLICITUD DE LOS DOCUMENTO

CORRESPONDIENTES A LA
PLANIFICACIÓN DE SUS ACTIVIDADES
REALIZADAS DENTRO DE LA
NORMATIVA
 Transcripción de la entrevista

Ing. Cristina Villegas

 SENADI

MATRIZ PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES INFORME DE AUDITORIA DE GESTIÓN

Titulo Responsable de la
comentario implementación Recomendaci
Número Plazo
ón

Elaborará el plan operativo

anual, describiendo la
magnitud e importancia de la
necesidad pública que
satisface, la especificación
de sus objetivos, indicadores
de gestión, metas,
programas, proyectos,
actividades, recursos
necesarios para su
cumplimiento con el fin de
contar con una herramienta
administrativa que oriente la
ejecución y el alcance de los
objetivos institucionales

Elaboración del
Al Director de Planificación
Plan Operativo
General
Anual
1 6 meses
NFORME DE AUDITORIA DE GESTIÓN

Fecha incio Fecha fin Presupuesto

3/1/2019 8/30/2019 1.000,00