INFORME DE DIAGNÓSTICO LINEA BASE SST – UDCH 2017

1. OBJETIVOS
 Evaluar el cumplimiento de los requisitos especificados en la Lista de Verificación de Lineamientos
del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo establecidos en la R.M Nº 050-2013 TR ”Aprueban
Formatos Referenciales que Contemplan la Información Mínima que deben Contener los registros
Obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo”

 Determinar acciones y/o recomendaciones de cumplimiento para los hallazgos encontrados.

2. ALCANCE
La evaluación cubre el cumplimiento de los requisitos legales aplicables a todos los procesos del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Universidad Particular de Chiclayo.

3. BASE LEGAL

3.1 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

3.2 D.S Nª 005-2012 TR Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
3.3 D.S Nº 012-2014-TR Decreto Supremo que aprueba el Registro único de Información sobre Accidentes de
Trabajo, Incidentes Peligrosos y Enfermedades Ocupacionales y Modifica el Artículo
110 del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
3.4 R.M Nº 050-2013-TR Aprueban Formatos Referenciales que Contemplan la Información Mínima que
deben Contener los registros Obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo
3.5 LEY Nº 30222-2014 Ley No. 30222 que modifica la Ley No. 29783
3.6 D.S Nº 006-2014-TR Modifican Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo,
Aprobado por D.S N° 005-2012-TR
3.7 D.S Nº 010-2014-TR Aprueban Normas Complementarias para la adecuada Aplicación de la única
Disposición Complementaria Transitoria de la Ley Nº 30222, Ley que modifica la ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo
3.8 D.S Nº 014-2013-TR Aprueban Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la evaluación
periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
3.9 R.M. N° 021-2016/MINSA Aprueban el perfil de competencias del Médico Ocupacional.
3.10 R.M Nº 312-2011/MINSA Aprueban Documento Técnico “Protocolos de Exámenes Médico
Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los exámenes médicos
Obligatorios por Actividad”
3.11 R.M. 004-2014/MINSA Modifican el documento técnico “Protocolos de exámenes médicos ocupacionales y
guías de diagnóstico de los exámenes médicos obligatorios por actividad “.
3.12 R.M Nº 571-2014/MINSA Modifican Documento Técnico “Protocolos de Exámenes Médico Ocupacionales y
Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos Obligatorios por Actividad”,
aprobado por R.M. N° 312-2011/MINSA
 3.13 Ley 28048 Ley de Protección a favor de la Mujer Gestante que realiza labores que pongan en
riesgo su salud y/o el desarrollo normal del embrión y el feto.

4. DETALLES GENERALES
 Equipo de Evaluador: Dr. Josemar Sanchez Arana.
 Fecha de Evaluación: 07 Febrero 2017.

5. CRITRIOS DE CALIFICACION
Cada requisito establecido se ha calificado de acuerdo a los siguientes criterios:

NIVEL DE IMPLEMENTACION TOTAL DEL SISTEMA DE SST - CLIENTE

Excelente, cumple con todos los requisitos
2
establecidos en el Estudio de Linea Base.

Regular, pendiente de implementar requisitos 1

definidos en el Estudio de Línea Base.
Malo, no cumple con los reuisitos definidos en
0
el Estudio de Línea Base.

6. RESULTADOS: HALLAZGOS

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

DESCRIPCIÓN DE LA COMPAÑÍA
Nombre de la compañía: UNIVERSIDAD PARTICULAR DE CHICLAYO
Dirección: CAL.JUAN M. ITURREGUI NRO. 133
RUC: 20209239541
Elaborado por: Dr. Josemar Sanchez Arana
SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO No se evidencia / Está en
No cumple =0 proceso de implementación /
ITEM INDICADOR
Parcialmente = 1 Falta adjuntar evidencia / Si se
Si cumple =2 evidencia

1.- COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO 5% HALLAZGOS

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se
PRINCIPI

Se encuentra en proceso de
implemente un sistema de gestión de seguridad y salud en el 1
OS

implementación.
trabajo.
 Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de No se evidencia un programa de
0
seguridad y salud en el trabajo. sst.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en No se evidencia un programa de
0
el trabajo para asegurar la mejora continua. sst.

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la

0 No se adjunta evidencia
autoestima y se fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de
prevención de riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad 0 No se adjunta evidencia
pública o privada.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía
0 No se adjunta evidencia
entre empleador y trabajador y viceversa.
No se evidencia un buzón
de sugerencia o procedimiento
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al
0 donde se establece la
empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo.
comunicación con los
trabajadores.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo
interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y 0 No se adjunta evidencia
salud en el trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan
0 No se adjunta evidencia
mayores pérdidas.
Se fomenta la participación de los representantes de
trabajadores y de los sindicatos en las decisiones sobre la 0 No se adjunta evidencia
seguridad y salud en el trabajo.
2.- POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
8%
TRABAJO
Existe una política documentada en materia de seguridad y
salud en el trabajo, específica y apropiada para la empresa, 0 No se adjunta evidencia
entidad pública o privada.
POLÍTICA

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por

0 No se adjunta evidencia
la máxima autoridad de la empresa, entidad pública o privada.
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo
0 No se adjunta evidencia
establecido en la política de seguridad y salud en el trabajo.
 Su contenido comprende:- El compromiso de protección de
todos los miembros de la organización.- Cumplimiento de la
normatividad.- Garantía de protección, participación, consulta
y participación en los elementos del sistema de gestión de Falta implementas de acuerdo a
seguridad y salud en el trabajo por parte de los trabajadores y 0 ley 29783,Art.22 inciso b) y Art.
sus representantes.- La mejora continua en materia de 23, inciso a)
seguridad y salud en el trabajo- Integración del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros
sistemas de ser el caso.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones,

auditorias, informes de investigación de accidentes, informe
de estadísticas, avances de programas de seguridad y salud 0 No se adjunta evidencia
DIRECCIÓN

en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el

seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal
encargado de implementar el sistema de gestión de Seguridad 0 No se adjunta evidencia
y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad
LIDERAZGO

0 No se adjunta evidencia
y salud en el trabajo.
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la Esta en proceso de
1
gestión de la seguridad y salud en el trabajo. implementación
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en
el trabajo de los niveles de mando de la empresa, entidad 0 No se adjunta evidencia
ORGANIZACIÓN

pública o privada.
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el Se encuentra en proceso de
1
sistema de gestión de seguridad y salud el trabajo. implementación.
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo
0 No se adjunta evidencia
participa en la definición de estímulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia
COMPETENCIA

necesarios para cada puesto de trabajo y adopta

disposiciones de capacitación en materia de seguridad y salud 0 No se adjunta evidencia
en el trabajo para que éste asuma sus deberes con
responsabilidad.
3.- PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN 3%
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base
No se ha ejectutado, se esta
como diagnóstico participativo del estado de la salud y 1
realizando.
DIAGNÓSTICO

seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la
Ley de SST y su Reglamento y otros dispositivos legales
0 No se evidencia
pertinentes, y servirán de base para planificar, aplicar el
sistema y como referencia para medir su mejora continua.
 La planificación permite:
- Cumplir con normas nacionales.
- Mejorar el desempeño. 0 No se evidencia
- Mantener procesos productivos seguros o de servicios
seguros.
PLANEAMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE

El empleador ha establecido procedimientos para identificar

peligros y evaluar riesgos en:- Todas las actividades- Todo el 0 No se evidencia
personal- Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

- Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
- Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y
métodos de trabajo que garanticen la seguridad y salud del
trabajador.
0 No se evidencia
- Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
- Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos
RIESGOS

laborales.
- Mantener políticas de protección.
- Capacitar anticipadamente al trabajador.
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al
año como mínimo o cuando cambien las condiciones o se
hayan producido daños.
La evaluación de riesgo considera: 0 No se evidencia
- Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la
salud de los trabajadores.
- Medidas de prevención.

Los representantes de los trabajadores han participado en la

identificación de peligros y evaluación de riesgos, han 0 No se evidencia
sugerido las medidas de control y verificado su aplicación.

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y

posibles de aplicar, que comprende:
- Reducción de los riesgos del trabajo.
- Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades
No estan definidos los objetivos
ocupacionales. 0
de SST
OBJETIVOS

- La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la

preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
- Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
- Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos

Falta implementar los objetivos
cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a 0
de SST
todos los niveles de la organización y están documentados.
 Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. 0 No se evidencia
PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN

Las actividades programadas están relacionadas con el logro

0 No se evidencia
de los objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de
EL TRABAJO

0 No se evidencia
seguridad y salud en el trabajo.
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza
0 No se evidencia
seguimiento periódico.
Se señala dotación de recursos humanos y económicos. 0 No se evidencia
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que
0 No se evidencia
inciden en la función de procreación del trabajador.
4.- IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4%

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido

de forma paritaria (para el caso de empleadores con 20 o más
trabajadores) o existe al menos un Supervisor de Seguridad y
Salud (para el caso de empleadores con menos de 20
trabajadores).
El empleador es responsable de: Falta evidenciar el
- Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores. 1 cumplimiento, alcanzar los
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES

- Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el documentos

trabajo.
- Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante
modificaciones de las condiciones de trabajo.
- Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador
antes, durante y al término de la relación laboral.
El empleador considera las competencias del trabajador en
No se evidencia registros de
materia de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus 0
control
labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y No se evidencia registros de
0
protegido acceda a zonas de alto riesgo. control

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos,

No se evidencia registros de
químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales no 0
control
generen daño al trabajador o trabajadora.

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad Esta en proceso de

1
y salud ejecutadas en el centro de trabajo. implementación

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador

CAPACITACIÓN

No se evidencian registros de
información sobre los riesgos en el centro de trabajo y las 0
inducción y capacitación en SST
medidas de protección que corresponda.

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de No se evidencian registros de

0
trabajo. inducción y capacitación en SST
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el No se evidencian registros de
0
empleador. inducción y capacitación en SST
Los representantes de los trabajadores han revisado el No se evidencian registros de
0
programa de capacitación. inducción y capacitación en SST
La capacitación se imparte por personal competente y con No se evidencian registros de
0
experiencia en la materia. inducción y capacitación en SST
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y
No se evidencian registros de
salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el 0
inducción y capacitación en SST
trabajo.
No se evidencian registros de
Las capacitaciones están documentadas. 0
inducción y capacitación en SST

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el

trabajo:- Al momento de la contratación, cualquiera sea la
modalidad o duración.- Durante el desempeño de la labor.-
Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada
trabajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del
vínculo, modalidad o duración de su contrato.- Cuando se
produce cambios en las funciones que desempeña el No se evidencian registros de
0
trabajador.- Cuando se produce cambios en las tecnologías o induccion y capacitacion en SST
en los equipos de trabajo.- En las medidas que permitan la
adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de
nuevos riesgos.- Para la actualización periódica de los
conocimientos.- Utilización y mantenimiento preventivo de las
maquinarias y equipos.- Uso apropiado de los materiales
peligrosos.
 Las medidas de prevención y protección se aplican en el
orden de:
- Eliminación de los peligros y riesgos.
- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos,
MEDIDAS DE PREVENCIÓN

adoptando medidas técnicas o administrativas.

- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de
trabajo seguro que incluyan disposiciones administrativas de
control. 0 No se evidencia
- Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible,
de los procedimientos, técnicas, medios, sustancias y
productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor
riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
- En último caso, facilitar equipos de protección personal
adecuados, asegurándose que los trabajadores los utilicen y
conserven en forma correcta.

La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y

PREPARACIÓN Y RESPUESTAS ANTE

No se evidencia Plan de
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de 0
respuestas a emergencias
emergencias.

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: No se evidencia Plan de

EMERGENCIAS

0
incendios, primeros auxilios, evacuación. respuestas a emergencias
La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y
No se evidencia Plan de
procedimientos ante situaciones de emergencias en forma 0
respuestas a emergencias
periódica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores
No se evidencia Plan de
para que en caso de un peligro grave e inminente puedan 0
respuestas a emergencias
interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.
EMPRESA, ENTIDAD PÚBLICA O PRIVADA, DE
CONTRATISTAS, SUBCONTRATISTAS,

El empleador que asume el contrato principal en cuyas

SERVICIOS Y COOPERATIVAS

instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de

contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:- La
coordinación de la gestión en prevención de riesgos
No se evidencian registros de
laborales.- La seguridad y salud de los trabajadores.- La 0
control
verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley
por cada empleador.- La vigilancia del cumplimiento de la
normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo por
parte de la empresa, entidad pública o privada que destaca su
personal.
 Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en
materia de seguridad y salud en el trabajo sea que tengan
No se evidencian registros de
vínculo laboral con el empleador o con contratistas, 0
control
subcontratistas, empresa especiales de servicios o
cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en:
- La consulta, información y capacitación en seguridad y salud
en el trabajo.
- La elección de sus representantes ante el Comité de
CONSULTA Y COMUNICACIÓN

seguridad y salud en el trabajo 0 No se adjunta evidencia

- La conformación del Comité de seguridad y salud en el
trabajo.
- El reconocimiento de sus representantes por parte del
empleador.
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios
realizados en las operaciones, procesos y organización del 0 No se adjunta evidencia
trabajo que repercuta en su seguridad y salud.
Existen procedimientos para asegurar que las informaciones
pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes de la 0 No se adjunta evidencia
organización
5.- EVALUACIÓN NORMATIVA 6%

La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento

para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la
0 No se adjunta evidencia
normatividad aplicable al sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo y se mantiene actualizada.
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más
REQUISITOS LEGALES Y DE OTRO TIPO

trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de 0 No se adjunta evidencia

Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más
trabajadores tiene un Libro del Comité de Seguridad y Salud
0 No se adjunta evidencia
en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un
número mínimo inferior).
Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o
0 No se adjunta evidencia
privada tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas,

cuando detecta que la utilización de ropas y/o equipos de
0 No se adjunta evidencia
trabajo o de protección personal representan riesgos
específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas
a trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a 0 No se adjunta evidencia
ley.
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en
actividades peligrosas. El empleador evalúa el puesto de
trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador
0 No se adjunta evidencia
previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la
naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo,
con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

La empresa, entidad pública o privada dispone lo necesario

para que:
- Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de
trabajo no constituyan una fuente de peligro.
- Se proporcione información y capacitación sobre la
instalación, adecuada utilización y mantenimiento preventivo
de las maquinarias y equipos.
- Se proporcione información y capacitación para el uso 0 No se adjunta evidencia
apropiado de los materiales peligrosos.
- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras
medidas de precaución colocadas en los equipos y
maquinarias estén traducido al castellano.
- Las informaciones relativas a las máquinas, equipos,
productos, sustancias o útiles de trabajo son comprensibles
para los trabajadores.
 Los trabajadores cumplen con:- Las normas, reglamentos e
instrucciones de los programas de seguridad y salud en el
trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las
instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos
directos.- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales
de trabajo, así como los equipos de protección personal y
colectiva.- No operar o manipular equipos, maquinarias,
herramientas u otros elementos para los cuales no hayan sido
autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.-
Cooperar y participar en el proceso de investigación de los
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y
0 No se adjunta evidencia
las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad
competente lo requiera.- Velar por el cuidado integral
individual y colectivo, de su salud física y mental.- Someterse
a exámenes médicos obligatorios- Participar en los
organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.-
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda
poner en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones
físicas- Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo,
incidente peligroso o incidente.- Concurrir a la capacitación y
entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

6.- VERIFICACIÓN 8%
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo
permite evaluar con regularidad los resultados logrados en 0 No se adjunta evidencia
SEGUIMIENTO DE DESEMPEÑO
SUPERVISIÓN, MONITOREO Y

materia de seguridad y salud en el trabajo.

La supervisión permite:
- Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión
0 No se adjunta evidencia
de la seguridad y salud en el trabajo.
- Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa
0 No se adjunta evidencia
apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la
0 No se adjunta evidencia
seguridad y salud en el trabajo.
El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al
TRABAJO
SALUD
EN EL

término de la relación laboral a los trabajadores (incluyendo a 0 No se adjunta evidencia

los adolescentes).
 Los trabajadores son informados:
- A título grupal, de las razones para los exámenes de salud
ocupacional.
- A título personal, sobre los resultados de los informes 0 No se adjunta evidencia
médicos relativos a la evaluación de su salud.
- Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de
uso para ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados

0 No se adjunta evidencia
para tomar acciones preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo los accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 1 Existen registros de notificacion
ACCIDENTES, INCIDENTES PELIGROSOS E
INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN

horas de ocurridos.
CORRECTIVA Y PREVENTIVA

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del

Empleo, dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes
1 Existen registros de notificacion
peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad
física de los trabajadores y/o a la población.
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los
registros de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y 0 No se adjunta evidencia
otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no
conformidad hallada en las auditorías de seguridad y salud en 0 No se adjunta evidencia
el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en
0 No se adjunta evidencia
el trabajo.
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes
de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes No se evidencia procedimiento,
peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de 1 solo existen registros de
INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES Y ENFERMEDADES

trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas notificacion

adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes peligrosos para:
- Determinar las causas e implementar las medidas No se evidencia procedimiento,
OCUPACIONALES

correctivas. 1 solo existen registros de

- Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud notificacion
vigentes al momento de hecho.
- Determinar la necesidad modificar dichas medidas.

Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias

0 No se evidencia procedimiento
de accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como
0 No se evidencia procedimiento
consecuencia de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de
trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique 0 No se evidencia procedimiento
menos riesgo.
 La empresa, entidad pública o privada ha identificado las
operaciones y actividades que están asociadas con riesgos 0 no se evidencia
CONTROL DE LAS
OPERACIONES

donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.

La empresa, entidad pública o privada ha establecido
procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos
operativos, instalaciones, maquinarias y organización del 0 no se evidencia
trabajo que incluye la adaptación a las capacidades humanas
a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios
GESTIÓN DEL

internos, método de trabajo, estructura organizativa y cambios

CAMBIO

externos normativos, conocimientos en el campo de la 0 no se evidencia

seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las medidas de
prevención antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditorías. 0 no se evidencia
El empleador realiza auditorías internas periódicas para
comprobar la adecuada aplicación del sistema de gestión de 0 no se evidencia
AUDITORIAS

la seguridad y salud en el trabajo.

Las auditorías externas son realizadas por auditores
independientes con la participación de los trabajadores o sus 0 no se evidencia
representantes.
Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta
0 no se evidencia
dirección de la empresa, entidad pública o privada.
7.- CONTROL DE LA INFORMACION Y 9%
DOCUMENTOS
La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene
información en medios apropiados para describir los 0 no se evidencia
componentes del sistema de gestión y su relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada,
en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan 0 no se evidencia
periódicamente.
DOCUMENTOS

El empleador establece y mantiene disposiciones y

procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad y
salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicación interna de la información relativa 0 no se evidencia
a la seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y
cargos de la organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se
reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada
 El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las
recomendaciones de seguridad y salud considerando los
0 no se evidencia
riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto
o función del trabajador.

El empleador ha:
- Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de
seguridad y salud en el trabajo.
- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del
reglamento interno de seguridad.
- Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y
salud en el trabajo. 0 no se evidencia
- Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo
exhibe en un lugar visible.
- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de
seguridad y salud en el trabajo considerando los riesgos del
centro de labores y los relacionados con el puesto o función,
el primer día de labores.

El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:-

Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones
relativas a compras y arrendamiento financiero, disposiciones
relativas al cumplimiento por parte de la organización de los
requisitos de seguridad y salud.Se identifiquen las
0 No se evidencia
obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia
organización en materia de seguridad y salud en el trabajo
antes de la adquisición de bienes y servicios.- Se adopten
disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de
utilizar los bienes y servicios mencionados.

La empresa, entidad pública o privada establece

GESTIÓN DE LOS REGISTROS

procedimientos para el control de los documentos que se 0 No se evidencia

generen por esta lista de verificación.

Este control asegura que los documentos y datos:

- Puedan ser fácilmente localizados.
- Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
0 No se evidencia
- Están disponibles en los locales.
- Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
- Sean adecuadamente archivados.
 El empleador ha implementado registros y documentos del
sistema de gestión actualizados y a disposición del trabajador
referido a:
- Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el
que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
- Registro de exámenes médicos ocupacionales.
- Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, Parcialmente, no estan
1
biológicos, psicosociales y factores de riesgo disergonómicos. codificados ni aprobados.
- Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el
trabajo.
- Registro de estadísticas de seguridad y salud.
- Registro de equipos de seguridad o emergencia.
- Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y
simulacros de emergencia.
- Registro de auditorías.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de

accidente de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes
peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
- Sus trabajadores.
No se evidencia codificacion en
- Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. 1
los registros. Falta aprobacion.
- Beneficiarios bajo modalidades formativas.
- Personal que presta servicios de manera independiente,
desarrollando sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad pública o privada.

Los registros mencionados son:- Legibles e identificables.-

Permite su seguimiento.- Son archivados y adecuadamente 0 no se evidencia
protegidos.

8.- REVISIÓN POR LA DIRECCION 0%

N DE LA

CONTIN
GESTIÓ

MEJOR

La alta dirección Revisa y analiza periódicamente el sistema

0 no se evidencia
UA
A

de gestión para asegurar que es apropiada y efectiva.

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora
continua del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, deben tener en cuenta:
- Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la
empresa, entidad pública o privada.
- Los resultados de la identificación de los peligros y
evaluación de los riesgos.
- Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
- La investigación de accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes
0 no se evidencia
relacionados con el trabajo.
- Los resultados y recomendaciones de las auditorías y
evaluaciones realizadas por la dirección de la empresa,
entidad pública o privada.
- Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
- Los cambios en las normas.
- La información pertinente nueva.
- Los resultados de los programas anuales de seguridad y
salud en el trabajo.

La metodología de mejoramiento continuo considera:

- La identificación de las desviaciones de las prácticas y
condiciones aceptadas como seguras.
- El establecimiento de estándares de seguridad.
0 No se evidencia
- La medición y evaluación periódica del desempeño con
respecto a los estándares de la empresa, entidad pública o
privada.
- La corrección y reconocimiento del desempeño.

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la

empresa, entidad pública o privada lograr los fines previstos y
0 No se evidencia
determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos
del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes,
permite identificar:
- Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
- Las causas básicas (factores personales y factores del 0 No se evidencia
trabajo)
- Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en
el trabajo, para la planificación de la acción correctiva
pertinente.
 El empleador ha modificado las medidas de prevención de
riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes
para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores
incluyendo al personal de los regímenes de intermediación y
tercerización, modalidad formativa e incluso a los que prestan 0 No se evidencia
servicios de manera independiente, siempre que éstos
desarrollen sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante
el desarrollo de las operaciones.

RESUMEN Y GRAFICO
SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO %
1.0 1.- COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO 5%
2.0 2.- POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 8%
3.0 3.- PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN 3%
4.0 4.- IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4%
5.0 5.- EVALUACIÓN NORMATIVA 6%
6.0 6.- VERIFICACIÓN 8%
7.0 7.- CONTROL DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS 9%
8.0 8.- REVISIÓN POR LA DIRECCION 0%

Porcentaje de cumplimiento del SGSST - DS 005-2012-TR

9%
10% 8% 8%
8% 6%
5%
6% 4%
3%
4%
2% 0%
0%
8.- REVISIÓN POR LA
3.- PLANEAMIENTO Y

4.- IMPLEMENTACIÓN Y

6.- VERIFICACIÓN
INVOLUCRAMIENTO

7.- CONTROL DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN

5.- EVALUACIÓN
1.- COMPROMISO E

INFORMACION Y
NORMATIVA

DOCUMENTOS
APLICACIÓN
2.- POLÍTICA DE

DIRECCION
OPERACIÓN
EL TRABAJO
7. RECOMENDACIONES Y SUGERENCIAS
En función a los resultados de la presente evaluación y naturaleza de los
hallazgos encontrados; se recomienda que La Universidad Particular de
Chiclayo:

 Si bien es cierto no cuenta con un sistema de gestión en seguridad y

salud en el trabajo; considerar la implementación de los requisitos
mínimos específicos según el marco legal peruano.
 Se recomienda que la organización elabore un procedimiento para
identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
 Se recomienda a la organización que convoque la formación del comité
de seguridad y salud en el trabajo según la legislación peruana lo
concierne, para que sea el ente encargado de supervisar y aprobar
documentos y registros en materia de seguridad y salud en el trabajo.
 Se sugiere que redacte y ponga en práctica una política y objetivos en
materia de seguridad y salud en el trabajo.
 Se recomienda elaborar una matriz para identificar peligros, evaluar
riesgos y medidas de control de los puestos de trabajo de la institución,
asimismo diseñar un mapa de riesgos de la empresa.
 Se recomienda elaborar un plan anual de seguridad y salud en el
trabajo en el que se incluyan todas las actividades que se dispongan
en materia de salud ocupacional.
 Diseñar un reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo, el
cual deba ser entregado a cada trabajador de la institución.
 Se recomienda que los trabajadores pasen sus exámenes médicos
ocupacionales según disposición legal peruana actual.
 Se sugiere que todos los registros elaborados, sean aprobados por el
comité de seguridad, firmados por la gerencia y difundidos a la
organización completa, asimismo codificarlos y guardarlos en un lugar
de fácil acceso.
 Se recomienda que por ser una exigencia legal de cumplimiento de la
Ley Nº 29783 y su Reglamento que rige desde el año 2012;
implementar las recomendaciones que podrían considerar riesgos de
multa para la empresa por parte de SUNAFIL.