001677

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL NUMERO R001
1. DOCUMENTO FECHA 16/03/2020
“CREACIÓN DEL SISTEMA DE DRENAJE PLUVIAL DE LA LOCALIDAD DE
Nombre del
HUIMBA MUYUNA DEL DISTRITO DE ZAPATERO – PROVINCIA DE LAMAS
DATOS GENERALES DEL Proyecto
2. PROYECTO
– DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN”
Ubicación DISTRITO DE ZAPATERO, PROVINCIAS DE LAMAS, DEPARTAMENTO DE
Geografica SAN MARTÍN.
IDENTIFICACION DE RIESGOS
3.1. CODIGO DE RIESGO R001
3.2. DESCRIPCION DEL RIESGO RIESGO DE INTERFERENCIAS EN LA EJECUCION DE LA OBRA
3. CATASTRO DE REDES DE AGUA, ENERGIA ELECTRICA
Causa N° 1
DESACTUALIZADO.
3.3. CAUSA(S)GENERADORA(S)
INSTALACIONES INFORMALES DE SERVICIOS DE
Causa N° 2
AGUA, ENERGIA ELECTRICA.
ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCION DE LA OBRA
Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1. Moderada 0.50 X 4.2. Moderado 0.20 X
4. Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4.3. PRIORIZACION DEL RIESGO
Puntuación del riesgo = Probabilidad
0.10 Prioridad del Riesgo Prioridad Moderada
x Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1. ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2. DISPARADOR DE RIESGO PROFUNDIDAD DE REDES EXISTENTES, CONEXIONES FORMALES

SOLICITAR A TODAS LAS EMPRESAS O ENTIDADES PRESTADORAS DEL
5. SERVICIOS PUBLICOS PLANOS DE SUS REDES EXISTENTES.
INFORMANDOLE TODAS LAS ACTIVIDADES QUE SE REALIZARAN EN LA
OBRA.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
5.3. REALIZAR EXPLORACIONES EN LA ZONA DE LA OBRA PARA
RIESGO
COMPROBAR LA PROFUNDIDAD DE LAS REDES.
DURANTE LA EJECUCION DE LA OBRA EL CONTRATISTA HARA
EXPLORACIONES PREVIAS ANTES DE EJECUTAR LOS MOVIMIENTOS DE
TIERRA (CORTES).

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboracion aprobacion
Cargo:
 001678

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL NUMERO R002
1. DOCUMENTO FECHA 16/03/2020
“CREACIÓN DEL SISTEMA DE DRENAJE PLUVIAL DE LA LOCALIDAD DE
Nombre del
HUIMBA MUYUNA DEL DISTRITO DE ZAPATERO – PROVINCIA DE LAMAS
DATOS GENERALES DEL Proyecto
2. PROYECTO
– DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN”
Ubicación DISTRITO DE ZAPATERO, PROVINCIAS DE LAMAS, DEPARTAMENTO DE
Geografica SAN MARTÍN.
IDENTIFICACION DE RIESGOS
3.1. CODIGO DE RIESGO R002
3.2. DESCRIPCION DEL RIESGO RIESGO DE PARALIZACIÓN U HORAS PERDIDAS, SANCIONES
3. Causa N° 1 PRESENCIA DE FUERTES LLUVIAS

3.3. CAUSA(S)GENERADORA(S) Causa N° 2 INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD AMBIENTAL

INCUMPLIMIENTO DE IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN
Causa N° 3
DE MANEJO AMBIENTAL
ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCION DE LA OBRA
Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1. Moderada 0.50 X 4.2. Moderado 0.20 X
4. Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4.3. PRIORIZACION DEL RIESGO
Puntuación del riesgo = Probabilidad
0.10 Prioridad del Riesgo Prioridad Moderada
x Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1. ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

PRONÓSTICO DEL TIEMPO (PRECIPITACIONES), NOTIFICACIONES DE

5.2. DISPARADOR DE RIESGO
INCUMPLIMIENTO.

5. PROGRAMAR DE ACTIVIDADES EN LAS QUE LA PRESENCIA DE LLUVIAS

AFECTE LO MÍNIMO POSIBLE PREVEER ELEMENTOS DE PROTECCION
FRENTE A LAS LLUVIAS.
ESTABLECER UN TURNO ADICIONAL EN DÍAS O TEMPORADA SIN
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
5.3. PRESENCIA DE LLUVIAS.
RIESGO
REALIZAR INSPECCIONES, SEGUIMIENTO RELACIONADO AL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD AMBIENTAL, POR PARTE DE LA
EMPRESA CONTRATISTA. ASIMISMO SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN Y
EFECTIVIDAD DE LAS MEDIDAS DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboracion aprobacion
Cargo:
 001679

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL NUMERO R003
1. DOCUMENTO 16/03/2020
FECHA
“CREACIÓN DEL SISTEMA DE DRENAJE PLUVIAL DE LA LOCALIDAD DE
Nombre del
HUIMBA MUYUNA DEL DISTRITO DE ZAPATERO – PROVINCIA DE LAMAS
DATOS GENERALES DEL Proyecto
2. PROYECTO
– DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN”
Ubicación DISTRITO DE ZAPATERO, PROVINCIAS DE LAMAS, DEPARTAMENTO DE
Geografica SAN MARTÍN.
IDENTIFICACION DE RIESGOS
3.1. CODIGO DE RIESGO R003

3. 3.2. DESCRIPCION DEL RIESGO RIESGO DE BLOQUEO DE ACCESOS, ACATO DE PARALIZACIONES

CONVOCATORIA NACIONAL, REGIONAL O LOCAL
Causa N° 1
3.3. CAUSA(S)GENERADORA(S) DE MANIFESTACIONES O PROTESTAS, PAROS.
Causa N° 2 HUELGA NACIONAL DE GREMIOS O SINDICATOS.
ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCION DE LA OBRA
Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
4.1. Moderada 0.50 X 4.2. Moderado 0.20
4. Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
Moderada 0.50 Moderado 0.10
4.3. PRIORIZACION DEL RIESGO
Puntuación del riesgo = Probabilidad
0.05 Prioridad del Riesgo Baja Prioridad
x Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1. ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

PUBLICACIONES DE CONVOCATORIAS A MANIFESTACIONES,

5. 5.2. DISPARADOR DE RIESGO
PROTESTAS, PAROS, HUELGAS.
SALVAGUARDAR AL PERSONAL DE OBRA, MATERIALES Y EQUIPOS A
FIN DE PROTEGER LA SALUD Y LA INTEGRIDAD DE LOS TRABAJADORES,
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
5.3. EVITAR PÉRDIDAS DE MATERIALES.
RIESGO
COORDINAR CON DIRIGENTES, AUTORIDADES Y POBLACIÓN LOCAL
PARA TOMAR ACCIONES RESPECTIVAS.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboracion aprobacion
Cargo:
 001680

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL NUMERO R004
1. DOCUMENTO FECHA 16/03/2020
“CREACIÓN DEL SISTEMA DE DRENAJE PLUVIAL DE LA LOCALIDAD DE
Nombre del
HUIMBA MUYUNA DEL DISTRITO DE ZAPATERO – PROVINCIA DE LAMAS
DATOS GENERALES DEL Proyecto
2. PROYECTO
– DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN”
Ubicación DISTRITO DE ZAPATERO, PROVINCIAS DE LAMAS, DEPARTAMENTO DE
Geografica SAN MARTÍN.
IDENTIFICACION DE RIESGOS
3.1. CODIGO DE RIESGO R004
RIESGO DE PÉRDIDAS ECONÓMICAS, INTERRUPCIÓN DE ACTIVIDADES,
3. 3.2. DESCRIPCION DEL RIESGO
SANCIONES A LA EMPRESA CONTRATISTA

Causa N° 1 OCURRENCIA DE ACCIONES LABORALES.

3.3. CAUSA(S)GENERADORA(S)
Causa N° 2 DAÑOS A TERCEROS.
ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCION DE LA OBRA
Muy Baja 0.10 Muy Bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1. Moderada 0.50 X 4.2. Moderado 0.20 X
4. Alta 0.70 Alto 0.40
Muy Alta 0.90 Muy Alto 0.80
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4.3. PRIORIZACION DEL RIESGO
Puntuación del riesgo = Probabilidad
0.10 Prioridad del Riesgo Prioridad Moderada
x Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1. ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2. DISPARADOR DE RIESGO OCURRENCIA DE INCIDENTES, QUEJAS O RECLAMOS

IDENTIFICAR LOS PELIGROS Y EVALUAR LOS RIESGOS DE ACCIDENTES

LABORALES.
INDUCCIÓN GENERAL: CHARLA DIARIA DE SEGURIDAD,
5. ELABORACIÓN DE AST, INSPECCIÓN DE ÁREA DE TRABAJO PREVIO AL
INICIO DE ACTIVIDADES, SEÑALIZACIÓN DEL ÁREA DE TRABAJO,
MANTENER EL ORDEN Y LIMPIEZA DEL ÁREA DE TRABAJOAN ANTES,
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL DURANTE Y DESPUÉS DE CULMINAR LA JORNADA, USO ADECUADO DE
5.3.
RIESGO EPPS.
PROGRAMAR ADECUADAMENTE LOS TRABAJOS A FIN DE EVITAR
ACUMULAR MATERIALES CERCA A INFRESTRUCTURAS, EXCAVACIONES
ABIERTAS, ETC.
GESTIONAR PERMISOS Y/O AUTORIZACIONES PARA BOTADEROS,
ACOPIO DE MATERIALES.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboracion aprobacion
Cargo:
 Anexo N° 02
Formato para Asignar los Riesgos
“CREACIÓN DEL SISTEMA DE DRENAJE PLUVIAL DE LA LOCALIDAD DE HUIMBA MUYUNA DEL DISTRITO DE ZAPATERO –
Numero SR001 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE LAMAS – DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN”
1. NUMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
PROYECTO
Fecha 16/03/2020 Ubicación Geografica DISTRITO DE ZAPATERO, PROVINCIAS DE LAMAS, DEPARTAMENTO DE SAN MARTÍN.

4. PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3. INFORMACION DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CODIGO DE 3.3 PRIORIDAD DEL Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCION DEL RIESGO Entidad Contratista
RIESGO RIESGO Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo
SOLICITAR AL AREA DE INFRAESTRUCTURA DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ZAPATERO LOS
PLANOS DE SUS REDES EXISTENTES INFORMANDOLE TODAS LAS ACTIVIDADES QUE SE REALIZARAN EN LA X
OBRA.
R001 RIESGO DE INTERFERENCIAS EN LA EJECUCION DE LA OBRA Prioridad Moderada X REALIZAR EXPLORACIONES EN LA ZONA DE LA OBRA PARA COMPROBAR LA PROFUNDIDAD DE LAS
X
REDES.
DURANTE LA EJECUCION DE LA OBRA EL CONTRATISTA HARA EXPLORACIONES PREVIAS ANTES DE
X
EJECUTAR LOS MOVIMIENTOS DE TIERRA (CORTES).

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboracion Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacion
Cargo:
001681
 Anexo N° 02
Formato para Asignar los Riesgos
“CREACIÓN DEL SISTEMA DE DRENAJE PLUVIAL DE LA LOCALIDAD DE HUIMBA MUYUNA DEL DISTRITO DE ZAPATERO –
Numero SR002 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE LAMAS – DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN”
1. NUMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
PROYECTO
Fecha 16/03/2020 Ubicación Geografica DISTRITO DE ZAPATERO, PROVINCIAS DE LAMAS, DEPARTAMENTO DE SAN MARTÍN.

4. PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3. INFORMACION DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CODIGO DE 3.3 PRIORIDAD DEL Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCION DEL RIESGO Entidad Contratista
RIESGO RIESGO Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo

PROGRAMAR ACTIVIDADES EN LAS QUE LA PRESENCIA DE LLUVIAS AFECTE LO MISMO POSIBLE,

X
PREVEER ELEMENTOS DE PROTECCIÓN FRENTE A LAS LLUVIAS (COBERTURA, PLÁSTICO, ETC.).

ESTABLECER UN TURNO ADICIONAL EN DÍAS O TEMPORADA SIN PRESENCIA DE LLUVIAS. X

R002 RIESGO DE PARALIZACIÓN U HORAS PERDIDAS, SANCIONES Prioridad Moderada X
REALIZAR INSPECCIONES O SEGUIMIENTO PERMANENTE RELACIONADO AL CUMPLIMIENTO DE
X
NORMATIVIDAD AMBIENTAL POR PARTE DE LA EMPRESA CONTRATISTA.
REALIZAR INSPECCIONES , MONITOREOS Y SEGUIMIENTO SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN Y EFECTIVIDAD
X
DE LAS MEDIDAS DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboracion Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacion
Cargo:
001682
 Anexo N° 02
Formato para Asignar los Riesgos
“CREACIÓN DEL SISTEMA DE DRENAJE PLUVIAL DE LA LOCALIDAD DE HUIMBA MUYUNA DEL DISTRITO DE ZAPATERO –
Numero SR003 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE LAMAS – DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN”
1. NUMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
PROYECTO
Fecha 16/03/2020 Ubicación Geografica DISTRITO DE ZAPATERO, PROVINCIAS DE LAMAS, DEPARTAMENTO DE SAN MARTÍN.

4. PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3. INFORMACION DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CODIGO DE 3.3 PRIORIDAD DEL Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCION DEL RIESGO Entidad Contratista
RIESGO RIESGO Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo

SALVAGUARDAR AL PERSONAL DE OBRA, MATERIALES Y EQUIPOS A FIN DE PROTEGER LA SALUD Y LA

X
RIESGO DE BLOQUEO DE ACCESOS, ACATO DE INTEGRIDAD DE LOS TRABAJADORES, EVITAR PÉRDIDAS MATERIALES.
R003 Baja Prioridad X
PARALIZACIONES COORDINAR CON DIRIGENTES, AUTORIDADES Y POBLACIÓN LOCAL PARA TOMAR ACCIONES
X
RESPECTIVAS.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboracion Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacion
Cargo:
001683
 Anexo N° 02
Formato para Asignar los Riesgos
“CREACIÓN DEL SISTEMA DE DRENAJE PLUVIAL DE LA LOCALIDAD DE HUIMBA MUYUNA DEL DISTRITO DE ZAPATERO –
Numero SR004 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE LAMAS – DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN”
1. NUMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
PROYECTO
Fecha 16/03/2020 Ubicación Geografica DISTRITO DE ZAPATERO, PROVINCIAS DE LAMAS, DEPARTAMENTO DE SAN MARTÍN.

4. PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3. INFORMACION DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CODIGO DE 3.3 PRIORIDAD DEL Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCION DEL RIESGO Entidad Contratista
RIESGO RIESGO Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo
IDENTIFICAR LOS PELIGROS Y EVALUAR LOS RIESGOS DE ACCIDENTES LABORALES. X
INDUCCIÓN GENERAL: CHARLA DIARIA DE SEGURIDAD, ELABORACIÓN DE AST, INSPECCIÓN DE ÁREA
DE TRABAJO PREVIO AL INICIO DE ACTIVIDADES, SEÑALIZACIÓN DEL ÁREA DE TRABAJO, MANTENER EL
X
RIESGO DE PÉRDIDAS ECONÓMICAS, INTERRUPCIÓN DE ORDEN Y LIMPIEZA DEL ÁREA DE TRABAJOAN ANTES, DURANTE Y DESPUÉS DE CULMINAR LA JORNADA,
R004 Prioridad Moderada X USO ADECUADO DE EPPS.
ACTIVIDADES, SANCIONES A LA EMPRESA CONTRATISTA
PROGRAMAR ADECUADAMENTE LOS TRABAJOS A FIN DE EVITAR ACUMULAR MATERIALES CERCA A
X
INFRESTRUCTURAS, EXCAVACIONES ABIERTAS, ETC.
GESTIONAR PERMISOS Y/O AUTORIZACIONES PARA BOTADEROS, ACOPIO DE MATERIALES. X

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboracion Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacion
Cargo:
001684