Anexo N° 03

MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRA:

REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO DEL CANAL MOCHUMI VIEJO, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA

RIEGO DEL CANAL MOCHUMI VIEJO, DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES PITIPO, PROVINCIA DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DE LAMBAYEQUE"
DEL PROYECTO

Fecha 1/10/2018 Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
CATEGORÍA DE RIESGOS
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

1. Riesgos en Estudios y/o Diseños No aplica

Se realizarán coordinaciones con los especialistas

Durante la excavacion para las obras como
2. Técnicos y/o operativos y/o de ejecución
2.01 construccion de captacion, diques y canales se
de la Obra.
pueden contaminar el agua del rio .
del de la empresa contratista y comision de
Alta X X
regante Puchaca con la finalidad de reducir los
niveles de contaminación del Rio La Leche.

Durante la elaboracion del expediente tecnico se ha

3. Riesgo en Saneamiento Físico Legal y
3.01
Autorizaciones Municipales y Organismos
Paralización de la obra por falta de precisión del
Baja
área autorizada para la ejecución de la obra.
previsto toda la documentacion como compromiso
de corte de agua, comporomiso de canteras. Asi
mismo mismo no habra conflictos sociales por tema
X X
de sdisponibilidad de terreno , las obras de
proteccion y captacion se realizara en el cause
actual del rio y el mejoramiento del canal se
realizara por su actual trazo.

Seguimiento continuo de los materiales extraídos de

Problema durante la excavacion para istalacion
4. Riesgo en Estudios de Suelos: la excavacion para evitar desviaciones respecto a
4.01 de obras de proteccion de captacion , capatcion Media X X
Geológico y/o Geotécnico lo planificado. Coordinar con los especialistas de
y canal
empresa contratista.

5. Riesgo de Interferencias o Servicios

No aplica
Afectados

la excavion de suelos para obras de captacion ,

6. Riesgos Sociales y/o Ambientales y/o de
6.01
Seguridad y Salud Ocupacional
Afectacion de de salud pública, Alteración del
medio paisajístico, Perdida del recurso forestal,
Alteración de la calidad del agua, así como
contaminación sonora, por un periodo
aproximado de 20 días.
proteccion y conduccion , generara enfermedades
digestivas, parasita y repiratorias, asi como como
contaminación sonora, desmontes por corte y
Alta X X
excavacion de suelos, perdida de flora y fauna y
contaminacion de agua, se solicitara al contratista
un plan de mitigacion ambiental asi como un plan de
capacitacion .

7. Riesgo Arqueológico No aplica

Se puede requerir permiso ante la Autoridad

8. Riesgos de Obtención de Permisos y Coordinar con la Autoridad Nacional del Agua para
8.01 Nacional del Agua (ANA) para los trabajos de Media X X
Autorizaciones los trabajos de rehabilitacio.
rehabilitacion.

9. Riesgos por fuerza mayor o caso fortuito. No aplica

10. Jurídicos y/o legales y/o documentales

No aplica
y/o regulatorios.

11. Administrativos No aplica

12. Financieros y/o de Mercado. No aplica

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

1 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

EXPEDIENTE TECNICO
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/10/2017

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA

RIEGO DEL CANAL MOCHUMI VIEJO, DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PITIPO, PROVINCIA DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO
2 DEL PROYECTO DE LAMBAYEQUE"

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2.01

Durante la excavacion para las obras como construccion de

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
captacion, diques y canales se pueden contaminar el agua del rio .

durante la exacavion de suelos para las obras

de proteccion, captacion y conduccion se
producira turbides de las aguas del rio, asi
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
mismo podrian ocacionara la maquinaria
derrame de combustible lo que ocacionaria
contaminacion de las aguas.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Control periódico de la calidad del agua del del rio.

ACCIONES PARA DAR Se realizarán coordinaciones con los especialistas de la contratista

5.3
RESPUESTA AL RIESGO con la finalidad de reducir los niveles de contaminación del rio

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

EXPEDIENTE TECNICO
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/10/2017

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA

RIEGO DEL CANAL MOCHUMI VIEJO, DISTRITO DE
Nombre del Proyecto PITIPO, PROVINCIA DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DE LAMBAYEQUE"

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.01

Paralización de la obra por falta de precisión del área autorizada

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
para la ejecución de la obra.

Hasta la fecha se ha elaborado el estudio

donde se encuentran las obras por rehabilitar,
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
no se ha tenido en cuenta fichas o
documentos sobre la ubicación de las obras.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Comunicación a la comision de regante de Puchaca respuesta al

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
conocimiento sobre el inicio de obra.

Coordinación con la comision de regante de Puchaca para

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
actualizar la ubicación de obras a ejecutar mediante la cual se
emitirá la disponibilidad del terreno.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

EXPEDIENTE TECNICO
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/10/2017

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA

RIEGO DEL CANAL MOCHUMI VIEJO, DISTRITO DE
Nombre del Proyecto PITIPO, PROVINCIA DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DE LAMBAYEQUE"

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4.01

Problema durante la excavacion para istalacion de obras de

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
proteccion de captacion , capatcion y canal

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Estructura de suelo.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

identificación de la cantidad de material extraído por niveles de

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
profundidad.

Seguimiento continuo de los materiales extraídos de la perforación

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
para evitar desviaciones respecto a lo planificado. Coordinar con
los especialistas de la contratista.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

EXPEDIENTE TECNICO
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/10/2017

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO DEL

Nombre del Proyecto CANAL MOCHUMI VIEJO, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA DE
DATOS GENERALES FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 6.01

Afectacion de de salud pública, Alteración del medio paisajístico, Perdida

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO del recurso forestal, Alteración de la calidad del agua, así como
contaminación sonora, por un periodo aproximado de 20 días.

la excavion de suelos para obras de captacion ,

proteccion y conduccion , generara enfermedades
digestivas, parasita y repiratorias, asi como como
contaminación sonora, desmontes por corte y
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
excavacion de suelos, perdida de flora y fauna y
contaminacion de agua, se solicitara al contratista un
plan de mitigacion ambiental asi como un plan de
capacitacion .

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Quejas de la población.
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Gran volumen del material extraído de la excavación.

Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse. El Contratista

ACCIONES PARA DAR deberá realizar la eliminación periódica de los materiales extraídos. En
5.3
RESPUESTA AL RIESGO relación a la contaminación sonora, los trabajos se realizarán durante el día.
Se solicitara al contratista un plan de mitigacion y capacitacion.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

EXPEDIENTE TECNICO
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/10/2017

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA

RIEGO DEL CANAL MOCHUMI VIEJO, DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PITIPO, PROVINCIA DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO
2 DEL PROYECTO DE LAMBAYEQUE"

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 8.01

Se puede requerir permiso ante la Autoridad Nacional del Agua

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(ANA) para la explotación de agua del pozo sustituto.

se tiene conocimiento de las obras de

rehabilitacion del canal Mochumi Viejo , sin
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 embargo se requiere coordinar autorización
ante la ANA para los trabajos de
rehabilitacion..
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Comunicación de la ANA en respuesta al informe de PSI sobre el

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
inicio de la obra.

ACCIONES PARA DAR Coordinar con la Autoridad Nacional del Agua para Los trabajos de
5.3
RESPUESTA AL RIESGO rehabilitacion..

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

8 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.