Anexo N° 03

MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRA:

"MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ATENCION AL USUARIO DE LA GERENCIA DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA DE LA MUNICIPALIDAD PROVICIAL DEL SANTA, DISTRITO DE CHIMBOTE, PROVINCIA DEL SANTA - ANCASH"

"MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ATENCION AL USUARIO DE LA

Número
2463066 Nombre del Proyecto GERENCIA DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA DE LA MUNICIPALIDAD PROVICIAL
(Código de Inversion) 2. DATOS GENERALES DEL SANTA, DISTRITO DE CHIMBOTE, PROVINCIA DEL SANTA - ANCASH"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha 9/1/2020 Ubicación Geográfica CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
CATEGORÍA DE RIESGOS
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

1. Riesgos en Estudios y/o Diseños No aplica

Se realizará reuniones de coordinacion con las autoridades del

2. Técnicos y/o operativos y/o de ejecución de la Obra.
En la excavacion de la zanja para la proyeccion de cimientos
2.01 interrumpe el transito peatonal y vehicular, podria generar algun
accidente, ya que es la unica via.
lugar a fin de comunicar a los peatones, usar otras vias que se
Moderada X X
proyectara mientras dura los trabajos. Al termino de la obra realizar
la limpieza del camino.

3. Riesgo en Saneamiento Físico Legal y

No aplica
Autorizaciones Municipales y Organismos

Se realizará coordinacion con el Ing. Residente, Supervisor,

4. Riesgo en Estudios de Suelos: Geológico y/o La caída de materiales sueltos, desplazamientos o deslizamiento del
4.01
Geotécnico terreno del talud afectaria la infraestructura.
trabajadores y la poblacion, para minimizar el riesgo de los
Baja x posibles corrimientos o desprendimientos en zonas blandas,
mediante entibaciones, redes u otros medios de contención, asi
mismo colocar cintas, mallas de seguridad y señalizaciones

5. Riesgo de Interferencias o Servicios Afectados No aplica

Al realizar corte del area donde se construira la cimentacion de la
edificacion; con maquinarias y equipos, generaria polvo,ruido y
6. Riesgos Sociales y/o Ambientales y/o de Seguridad
6.01 derrames de combustible, gases toxicos, la cual provocaria
y Salud Ocupacional
contaminacion del medio ambiente y afectaria la salud de la
poblacion aledaña.
Coordinacion y dialogo, entre el ingeniero Residente, Supervisor,
trabajadores y la Poblacion, riego continuo para no generar polvo,
Baja X intalar cerco provicional como proteccio en el area de ejecucion y el X
parsonal debera estar con sus equipos de seguridad durante la
ejecucion del proyecto.

7. Riesgo Arqueológico No aplica

8. Riesgos de Obtención de Permisos y Autorizaciones No aplica

9. Riesgos por fuerza mayor o caso fortuito. No aplica

10. Jurídicos y/o legales y/o documentales y/o

No aplica
regulatorios.

11. Administrativos No aplica

12. Financieros y/o de Mercado. No aplica

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

3 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número
2463066
NÚMERO Y FECHA DEL (Código de Inversion)
1 DOCUMENTO
Fecha 9/1/2020

"MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ATENCION AL USUARIO DE LA

GERENCIA DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA DE LA MUNICIPALIDAD
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL PROVICIAL DEL SANTA, DISTRITO DE CHIMBOTE, PROVINCIA DEL SANTA
2 PROYECTO - ANCASH"

Ubicación Geográfica CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2.01

En la excavacion de la zanja para la proyeccion de cimientos interrumpe el transito peatonal

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
y vehicular, podria generar algun accidente, ya que es la unica via.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 En la excavacion de la zanja para la proyeccion de cimientos.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.060 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

Colocar señales de seguridad permanente: cintas de seguridad, tranqueras. Asignar un

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
personal de control permanente.

Se realizará reuniones de coordinacion con las autoridades del lugar a fin de comunicar a los
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
5.3
RIESGO
peatones, usar otras vias que se proyectara mientras dura los trabajos. Al termino de la obra
realizar la limpieza del camino.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número
2463066
NÚMERO Y FECHA DEL (Código de Inversion)
1 DOCUMENTO
Fecha 9/1/2020

"MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ATENCION AL USUARIO DE

LA GERENCIA DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA DE LA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL MUNICIPALIDAD PROVICIAL DEL SANTA, DISTRITO DE CHIMBOTE,
2 PROYECTO PROVINCIA DEL SANTA - ANCASH"

Ubicación Geográfica CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO 6.01

Al realizar corte del area donde se construira la cimentacion de la edificacion; con

maquinarias y equipos, generaria polvo,ruido y derrames de combustible, gases toxicos,
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
la cual provocaria contaminacion del medio ambiente y afectaria la salud de la poblacion
aledaña.

Corte el area donde se construira la cimentacion de la

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
edificacion

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.030 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

Control al momento del corte y carguio del materia suelto con maquinarias y equipos;
5.2 DISPARADOR DE RIESGO contar con equipos de seguridad y primeros auxilios para no generar riesgo durante la
ejecucion.

Coordinacion y dialogo, entre el ingeniero Residente, Supervisor, trabajadores y la

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Poblacion, riego continuo para no generar polvo, intalar cerco provicional como proteccio
5.3
RIESGO en el area de ejecucion y el parsonal debera estar con sus equipos de seguridad
durante la ejecucion del proyecto.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número
2463066
NÚMERO Y FECHA DEL (Código de Inversion)
1 DOCUMENTO
Fecha 9/1/2020

"MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ATENCION AL USUARIO DE LA

GERENCIA DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA DE LA MUNICIPALIDAD
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL PROVICIAL DEL SANTA, DISTRITO DE CHIMBOTE, PROVINCIA DEL SANTA -
2 PROYECTO ANCASH"

Ubicación Geográfica CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4.01

La caída de materiales sueltos, desplazamientos o deslizamiento del terreno del talud afectaria la
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
infraestructura.

Caídas de materiales sueltos, desplazamientos o deslizamiento del

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
terreno.

4
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.500 Bajo 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad
0.100 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

Proteger los posibles corrimientos o desprendimientos en zonas blandas con entibaciones u otros
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
medios de contención.

Se realizará coordinacion con el Ing. Residente, Supervisor, trabajadores y la poblacion, para

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL minimizar el riesgo de los posibles corrimientos o desprendimientos en zonas blandas, mediante
5.3
RIESGO entibaciones, redes u otros medios de contención, asi mismo colocar cintas, mallas de seguridad y
señalizaciones

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia: