LA AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACIÓN EN LA ETAPA INTERMEDIA

THE CHARGE CONTROL HEARING AT THE MIDDLE STAGE

Enma Rosario Monzon Cordova1

SUMARIO

 INTRODUCCION
 ETAPA INTERMEDIA EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
 LA ACUSACIÓN FISCAL EN LA ETAPA INTERMEDIA
 AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE ACUSACION
 CONTROL FORMAL Y SUSTANCIAL EN LA AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL
DE ACUSACION
 DECISIONES QUE PUEDE TOMAR EL JUEZ EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE
ACUSACION
 EL SOBRESEIMIENTO EN LA ETAPA INTERMEDIA
 CONCLUSIONES

RESUMEN

El presente artículo pretende resaltar la trascendencia de la etapa intermedia, teniendo en cuenta que,
como etapa principal del proceso penal, se fundamenta en base al debate factico y probatorio realizado
por el juzgador, por tanto, es necesario que exista una buena relación de funciones entre el órgano
jurisdiccional y el fiscal durante la investigación preliminar y toda la investigación preparatoria, siendo en
este caso el Juez Penal el tercero imparcial quien dirigirá la etapa intermedia, así como la audiencia de
control de acusación; en donde el Fiscal, deberá sustentar su acusación oral.

ABSTRACT

This article aims to highlight the importance of the intermediate stage, taking into account that, as the
main stage of the criminal process, it is based on the factual and probative debate carried out by the judge,
therefore, it is necessary that there be a good relationship of functions between the jurisdictional body and
the prosecutor during the preliminary investigation and the entire preparatory investigation, in this case
the Criminal Judge being the impartial third party who will direct the intermediate stage, as well as the
prosecution control hearing; where the Prosecutor must support his oral accusation.
PALABRAS CLAVES
1
Estudiante de 11vo semestre de la Universidad Tecnológica de los Andes- Cusco
Etapa Intermedia- Acusación- Audiencia de Control de Acusación- Sobreseimiento.

KEYWORDS
Intermediate Stage - Accusation - Accusation Control Hearing - Dismissal.

INTRODUCCION

La Etapa Intermedia prevista en el Nuevo Código Procesal Penal de 2004, es el período comprendido
desde la conclusión de la investigación preparatoria hasta la disposición del auto de enjuiciamiento, que
estará dirigida por el Juez de la Investigación Preparatoria, quien será el responsable de controlar los
resultados de la investigación, así como de examinar rigurosamente la acusación formulada por el Fiscal y
los recaudos de la causa, con el fin de decidir si procede o no pasar a la etapa de juicio oral. 2

También conocida como etapa de filtro, ya que estará encargada del saneamiento de todo el proceso, así
como de controlar lo actuado en la investigación preparatoria y del sustento factico y probatorio de la
acusación o del pedido de sobreseimiento formulada por el Fiscal, con la única finalidad de verificar que
las decisiones adoptadas por el órgano jurisdiccional respondan a los objetivos de celeridad, justicia y
respeto de las garantías procesales, evitándose juicios innecesarios y una vez resuelto el pedido de
sobreseimiento, se dará por finalizado el proceso, caso contrario, de ser denegado, se pasa al control de la
acusación fiscal.

ETAPA INTERMEDIA EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

La etapa intermedia comprendida en el nuevo Código Procesal Penal (2004), constituye un conjunto de
actos procesales cuyo objetivo consiste en el saneamiento formal de los requerimientos o actos
conclusivos de la investigación preparatoria, estos requerimientos deben cumplir con ciertas
formalidades, que radican en la búsqueda de precisión en la decisión tomada por el Órgano Jurisdiccional;
así como de identificar correctamente al imputado, describir el hecho por el cual se pide la absolución o la
apertura a juicio y calificar jurídicamente ese hecho.

Por lo que, en cualquiera de esos campos, el requerimiento fiscal puede contener errores o “vicios” que
deben ser corregidos para que la decisión judicial no sea inválida, ya que el juez y los distintos sujetos
procesales tendrán interés en corregir esos defectos y de que la decisión judicial no contenga errores o
vicios que se puedan trasladarse a la etapa de juicio oral y de esa forma generar mayores perjuicios o
incluso hasta invalidar la totalidad del propio juicio. 3

LA ACUSACIÓN FISCAL EN LA ETAPA INTERMEDIA

2
Acuerdo Plenario 05-2009 del 13.11.09
3
Príncipe Trujillo, Hugo; La etapa intermedia en el proceso penal peruano: su importancia en el Código Procesal Penal de 2004.
Peña Cabrera Freyre considera que “la acusación constituye el núcleo fundamental de todo el proceso
penal, en tanto su efectiva concreción condiciona la realización de la justicia penal y si no hay acusación
de por medio no hay derecho para pasar la causa a juzgamiento, por consiguiente, siendo imposible
considerar al imputado como autor del hecho delictivo o calificando el hecho imputado, sencillamente,
como un hecho falto de relevancia penal”.4

Por lo que, respecto a la acusación fiscal, el NCPP del 2004 exige que el Ministerio Público, realice una
formulación clara y precisa de los hechos que se le atribuyen al imputado, así como los elementos de
convicción de hecho y de derecho que sustenten el requerimiento Fiscal y los medios de prueba que
ofrezca para su actuación en la audiencia; por lo que en la acusación fiscal no debe faltar la debida
motivación que exige el NCPP en su artículo 349, inciso 1, que señala la actuación de los titulares de la
acción penal, al momento de dirigir la investigación desde su inicio, así como de su papel primordial en la
reforma y en la protección de la legalidad, ya está deba ser ejercida dentro del principio de motivación de
las actuaciones fiscales.

Todo ello nos conlleva a resaltar la importancia de la etapa intermedia, en tanto que los jueces como
fiscales tienen diversas alternativas mediante las que pueden ejercer de distinta manera la acción penal y
subsanar dudas y fallos que se puedan presentar, siendo esto una ventaja que se tiene ante el justiciable,
por lo que, será necesario realizar una correcta revisión y calificación de la acusación; en razón de ello se
ha dispuesto la audiencia de control de acusación.

AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE ACUSACION

En Perú, conforme a lo sostenido por Roberto Cáceres y Ronald Iparraguirre, el NCPP establece un
sistema de audiencias optativas que dan solución a los pedidos y diferencias iniciales existentes entre las
partes y necesarias, que servirán para establecer el saneamiento del proceso y la culpabilidad o inocencia
del imputado.5

Así tenemos que en la audiencia preliminar de control de acusación se observará y debatirá la procedencia
o no de la acusación formulada por el Ministerio Publico, realizándose un saneamiento procesal o una
preparación para iniciar el juicio oral; la convocatoria se llevará a cabo a partir de cinco días de concedido
el plazo para la notificación de la acusación formulada a las partes.

De ese modo primero se procederá con la presentación de escritos y requerimientos de los sujetos
procesales, estará dirigida por el Juez de la Investigación Preparatoria, quien señalará día y hora para la
realización de una audiencia preliminar, la que deberá fijarse dentro de un plazo no menor de cinco días
ni mayor de veinte días, para la instalación de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del

4
Peña Cabrera Freyre 2007: 89.
5
Cáceres Julca/Iparraguirre 2007: 400.
abogado defensor del acusado, no podrán actuarse en esta audiencia diligencias de investigación o de
prueba específicas, salvo que se haya solicitado el trámite de prueba anticipada o la presentación de
prueba documental; por lo que no se admitirá la presentación de escritos, durante su realización.

Esta Audiencia se inicia con la identificación de los sujetos procesales, cuya concurrencia es obligatoria;
instalada la audiencia, el Juez otorgará la palabra por un tiempo breve y por orden al Fiscal, seguidamente
a la defensa del acusado y si existiese actor civil o tercero civilmente responsable de igual manera se
otorgara el uso de la palabra, los que debatirán sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las
cuestiones planteadas y la pertinencia de las pruebas ofrecidas; en esta misma audiencia el Fiscal podrá
presentar el escrito respectivo para modificar, aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial,
corriéndose traslado a los demás sujetos procesales concurrentes para su absolución inmediata.

Finalmente, luego que concluye la audiencia de control de la acusación y una vez ya planteados los
requerimientos por los sujetos procesales, el juez responsable de la etapa intermedia, dependiendo del
supuesto concreto, deberá cumplir el procedimiento establecido en el art. 352 del C.P.P: a) El
pronunciamiento inmediato o diferido se dará en un plazo máximo de 48 horas, b) La devolución de la
acusación por las diversas omisiones o defectos en los que puedan incurrir las partes, c) El
pronunciamiento inapelable respecto de la oposición de las partes a las modificaciones, aclaraciones o
subsanaciones hechas a la acusación, d) Emitir el auto de ser el caso, sobre los medios técnicos de defensa
el mismo que puede ser apelado por cualquiera de las partes, e) Emitir el auto de sobreseimiento de oficio
o a pedido del acusado o de su abogado, f ) Ver la procedencia de la admisión de los medios de prueba
que especifiquen el aporte a obtener con su actuación, pertinentes, conducentes y útiles, g) Pronunciarse
respecto a un posible acuerdo de convenciones probatorias, el mismo que no es recurrible y h) Emitir una
resolución respecto de una posible presentación de prueba anticipada, siendo irrecurrible por las partes.

CONTROL FORMAL Y SUSTANCIAL EN LA AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE

ACUSACION

Se ha establecido que el Juez de la Investigación Preparatoria en la audiencia preliminar de control de

acusación, puede realizar dos tipos de control, uno formal y otro sustancial; el primero se dará previo
análisis de mérito de la acusación, por lo que el art. 352°.2 NCPP precisa que, si se advierten defectos en
la acusación, se debe proceder al análisis de estos en la audiencia preliminar, siendo necesario suspender
la audiencia para su debida subsanación en el plazo establecido y decisión de las partes el poder formular
observaciones a la acusación, lo cual será causal de suspensión de la audiencia, sin embargo si no se
presentaran observaciones no corresponderá la suspensión de la misma.

El segundo, tiene lugar en un momento procesal distinto, presentándose luego de la subsanación de las
observaciones de la acusación, se procederá con el análisis de la concurrencia de los cinco elementos
necesarios para la validez de la acusación respecto de los cargos objeto de investigación, estos son
elemento fáctico, jurídico, personal, los presupuestos procesales vinculados a la vigencia de la acción
penal y contar con suficientes elementos de convicción (artículo 344°.1 NCPP).

DECISIONES QUE PUEDE TOMAR EL JUEZ EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE

ACUSACION

Finalizada la audiencia de control de acusación, el Juez de Investigación Preparatoria, podrá resolver

inmediatamente todas las cuestiones planteadas, salvo que, por la complejidad de los asuntos, esta podrá
ampliarse hasta por un plazo de cuarenta y ocho horas improrrogables, previa notificación a las partes;
además si se presentaran defectos en la acusación y se requiera de un nuevo análisis por parte del
Ministerio Público, el Juez dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por un
plazo de cinco días para que se corrija el defecto, luego de lo cual se reanudará con la misma; en el caso
de que no se presentaran observaciones, se tendrá por saneado el dictamen acusatorio en los términos
precisados por el Fiscal, en caso contrario resolverá el Juez mediante resolución inapelable.

De presentarse excepciones o medios de defensa, el Juez expedirá en la misma audiencia la resolución

que corresponda, contra el recurso interpuesto por las partes; tiendo en cuenta que dicha impugnación no
impide la continuación del procedimiento y además se podrá dictar de oficio o a pedido del acusado o de
su defensa cuando concurran los requisitos establecidos en el numeral 2) del art. 344, el auto de
sobreseimiento conforme con lo dispuesto por el art. 347 del C.P.P.

EL SOBRESEIMIENTO EN LA ETAPA INTERMEDIA

Se podrá finalizar con las actuaciones judiciales, sin necesidad de que se emita una resolución que tenga
la forma de sentencia o en el caso de que el fiscal no reúna los elementos de convicción necesarios para
dar paso al juicio oral, en cualquiera de los dos el Juez decreta el sobreseimiento; siendo esta una
resolución firme emanada por el órgano jurisdiccional competente en la etapa intermedia, mediante la
cual se pone fin a un procedimiento penal, sin la actuación del ius puniendi y gozando de la totalidad de
los efectos de la cosa juzgada.6

En suma, el sobreseimiento no es otra cosa que el pronunciamiento por la cual se acepta el requerimiento
o solicitud de archivamiento del caso, siendo además esta resolución judicial que adopta la forma de auto
en el proceso común y que solo podrá ser emitido por el juez de la investigación preparatoria (art. 346,
inciso 1 C.P.P).

CONCLUSIONES

6
Cubas Villanueva 2009: 486.
1. Entendemos que la importancia de la etapa intermedia, se da con el saneamiento del proceso después
de la investigación preparatoria, a fin de corroborar si esta fue realizada de forma correcta, con la
finalidad de que se dicte un pronunciamiento sobre si corresponde o no pasar a la etapa de juicio oral.

2. Por otro lado, en esta etapa se procura garantizar el principio de presunción de inocencia del acusado,
a fin de no someter a juicio al acusado de forma apresurada, ni arbitraria; por tanto, esta etapa constituye
un filtro entre las otras dos etapas la de investigación preparatoria y la de juicio oral.

3. Como tema central de debate tenemos que, en la audiencia de control de acusación, se verificara la
admisibilidad o procedencia de cada una de las cuestiones planteadas por las partes y se evaluarán los
medios de prueba ofrecidos, bajo los parámetros de la legalidad, pertinencia, conducencia y utilidad.

4. Finalmente, el sobreseimiento, es decir, la resolución judicial que acepta la solicitud de archivamiento

del proceso, puede ser solicitada por cualquiera de las partes procesales: el juez, el fiscal, el acusado o en
todo caso por su abogado defensor.

BIBLIOGRAFIA

 Acuerdo Plenario N° 5-2009/CJ-116 de la Corte Suprema de Justicia de La República, año 2009

https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/8246b4004075b97fb5e9f599ab657107/
ACUERDO_PLENARIO_05-2009-CJ-116_301209.pdf?

 Príncipe, H. La etapa intermedia en el proceso penal peruano: su importancia en el Código Procesal

Penal de 2004. https://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/anuario/an_2009_12.pdf

 Peña, A. Jurisprudencia Penal, año 2007. https://www2.congreso.gob.pe/sicr/biblioteca/Biblio.

 C./I. Código Procesal Penal Comentado, año 2007. http://www.sancristoballibros.com/libro/codigo-

procesal-penal-comentado_70860

 Cubas, V. El nuevo proceso penal peruano Teoría y práctica de su implementación, año

2009.https://www.academia.edu/26531697/V
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%C3%A1ctica_de_su_implementaci%C3%B3n