Ciudad de México, Enero 2019

OBLIGACIONES DE
SOFOMES E.N.R.
2019

Documento propiedad de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, su uso es confines exclusivamente informativos y no sustituye a la legislación
aplicable vigente.
Queda prohibida la difusión y uso de la información contenida en el presente documento para fines distintos a lo señalados.
 Línea de tiempo

Informe del Informe de Reporte de

Programa auditoría Operaciones
Anual de Relevantes del
Capacitación 2° trimestre de
Dentro de los 2019
60 días
naturales
Primeros 15 siguientes al Últimos 10
días hábiles de cierre del días hábiles de
enero ejercicio julio

Enero Enero
Enero Marzo 1, Abril Julio Octubre
7-25 18-31
7-25 límite 15-30 18-31 18-31

Reporte de Reporte de Reporte de

Operaciones Operaciones Operaciones
Relevantes Relevantes Relevantes
4° trimestre 1° trimestre de 3° trimestre de
de 2018 2019 2019

Últimos 10 Últimos 10 Últimos 10

días hábiles de días hábiles de días hábiles de
enero abril octubre

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 Obligaciones no periódicas

Además de las obligaciones antes mencionadas con fecha de cumplimiento determinada, las
SOFOMES, E.N.R tienen las siguientes obligaciones:

Reporte de operaciones inusuales

Reporte de operaciones preocupantes

Reporte de 24 horas

Oficial de cumplimiento

Comité de Comunicación y Control

Persona (s) que ejercen el control

Transmisión de acciones

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 Certificación PLD/FT

2019
2 EXAMENES
-6 de julio • Entre los múltiples beneficios que trae consigo este
-9 de noviembre mecanismo de profesionalización, destaca que es un
medio para constatar que los profesionales que
prestan sus servicios a las entidades financieras
cuentan con los conocimientos necesarios en materia
de PLD/FT de conformidad con los más altos
estándares internacionales, para el ejercicio de sus
1, 500 sustentantes funciones, a fin de fomentar una mayor confianza en
por evaluación el sector respecto de su capacidad profesional.

Sedes:
-Ciudad de México
-Jalisco
-Nuevo León

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