Farol WCM 2022 Autoevaluacion Abril

TOTAL FÁBRICA 97.39% Gestión Fabril 96.
37%
Almacen de
Envasado / Almacen de Almacen de Medio
Producto Calidad Mantenimiento Utilidades ETEI Procesos
Empaquetado
ETA Producto
Materia Prima Repuestos
Planificación SSO
Ambiente
Adminsitrativo Resultado
Terminado
Pilar SSO 100% 95% 95% 94% 94% 91% 97% 97% 100% 100% N/A 88% 100% N/A 95.11%
Pilar Gestión Fabril 98% 93% 98% 98% 98% 89% 98% 98% 98% 98% 97% 96% 96% 100% 96.37%
Pilar Procesos de Manufactura 100% 91% 94% 94% 94% 88% 94% N/A N/A 96% 78% N/A N/A N/A 92.71%
Pilar Aseguramiento de Calidad 100% 100% 100% 100% 100% 94% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 99.19%
Pilar Medio Ambiente 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 98% N/A 99.60%
Pilar Gente y Gestión 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 94% 94% 100% 100% 100% 100% 100% 99.17%
Pilar Almacenaje N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 100% 100% N/A N/A N/A N/A N/A 100.00%
Pilar Planificacion N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 97% N/A N/A N/A 96.97%
AE ABRIL
Autoevaluación Abril
TOTAL FÁBRICA 97.39%
120%
Planifación 97%
99% 99% 100% 99% 100%

100% 96.37% 96% 97% 97.39% Almacenaje 100%
95.11%
93% 92.90% Pilar REAL AE DIC Dispersión
89%
SSO 99% 95.11% -4% GyG 99%
83% 84%
G.F. 67% 96.37% 43%
80% 77%
P.D.M. 68% 93% 37% MA 100%
67% 68% Calidad 89% 99% 11%
MA 77% 100% 29% Calidad 99%
60%
GyG 83% 99% 19%
Almacenaje 84% 100% 20% P.D.M. 93%
Planifación 96% 97% 1%
40% TOTAL FÁBRICA 92.90% 97.39% 5% G.F. 96.37%
SSO 95.11%
20%
0%
SSO G.F. P.D.M. Calidad MA GyG Almacenaje Planifación TOTAL FÁBRICA
REAL AE DIC
WCM
No Pilar Alcance
1 Gente 97.93%
2 Procesos de manufactura 92.71%
3 Aseguramiento de calidad 93.22%
4 SSO 91.51%
5 Medio ambiente 99.60%
6 Gestión Fabril 96.01%
7 Almacenaje 100.00%
8 Planificación 81.82%
Resultado Planta 94.10%
gyg-ges-pe-cbc-f-006 v12
2 de 647
Dic2020 gyg
WCM
Puntos del capitulo Puntos obtenido
62.5 61.2
62.5 57.9
62.5 58.3
62.5 57.2
62.5 62.3
62.5 60.0
62.5 62.5
62.5 51.1
500 470
3 de 647
Dic2020 gyg
Resultado Planta
Planificación
Almacenaje
Gestión Fabril
Medio ambiente
SSO
Aseguramiento de calidad
Procesos de manufactura
Gente
4 de 647
Dic2020 gyg
Autoevaluación Abril
Resultado Planta 9
Planificación 81.82%
0
Almacenaje
Gestión Fabril 1
2
Medio ambiente
3
SSO 91.51
N/A
Aseguramiento de calidad 93
Procesos de manufactura 92.
Gente
5 de 647
Dic2020 gyg
94.10%
81.82%
100.00%
96.01%
99.60%
91.51%
93.22%
92.71%
97.93%
6 de 647
Dic2020 gyg
Producto No Pregunta Pregunta
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Dic2020 gyg
Evidencia Requerida Frecuencia
8 de 647
Dic2020 gyg
WCS- Pilar Gente y Gestión
Alcance Parcial
9 de 647
Dic2020 gyg
Peso Calidad
10 de 647
Dic2020 gyg
Mantenimiento Utilidades
11 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Procesos d
Producto # Pregunta
La planta realiza una revisión anual sobre los resultados de

Historico de 1 confiabilidad y costo, con el fin de identificar mejoras en los planes de
Equipos mantenimiento y mantener actualizada la criticidad de todos los
equipos
Planificación y
¿La ocupación diaria del personal técnico de mantenimiento garantiza
Programación de 2
una ocupación mayor o igual al 90% desde la etapa de programación?.
Mantenimiento
Planificación y
Las oportunidades de mantenimiento son utilizadas por el personal
Programación de 3
tecnico para la ejecución de actividades en el transcurso de la semana
Mantenimiento
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
La planta cuenta con un detalle sobre los servicios mayores que serán
ejecutadas en el año. Estas intervenciones estan estructuradas de
Planificación y manera que tanto servicios como materiales estan definidos. El equipo
Programación de 4 de compras esta informado sobre esta planificación y las fechas de
Mantenimiento llegada de repuesto coinciden con los tiempos necesarios para
garantizar la disponibilidad a la llegada de los tecnicos contratados
para ejecución
La construcción de presupuesto de mantenimento, se realiza conforme

la metodologia de OBZ, de manera que se busque optimizar la
Costos de
5 utilización del presupuesto conforme la utilización real de los activos y
Mantenimiento
buscando reducir el impacto presupuestario a nivel correctivo
programado y correctivo emergente
Auditorias internas son realizadas de forma mensual por el equipo del

Gestión de área de utilidades con el objetivo de garantizar que las lineas de
6
Consumos producción y areas de proceso estan trabajando dentro de los
parametros establecidos para cada servicio
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Existe una rutina implementada para encendido, apagado y

Gestión de
7 modulación de equipos de generación (aire, agua, vapor, frio, etc.)
Consumos
conforme las necesidades de las áreas productivas
Se han llevado a cabo en la unidad campañas para la reducción del

Gestión de
8 consumo de energetico y el uso eficiente de los mismos es
Consumos
reponsabilidad de todos
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
El gasto de mantenimiento es analizado por el personal de fabrica, de

Indicadores de manera que existan acciones cuando los gastos correctivos
9 emergentes exceden un 10% por encima del presupuesto total
Ingeniería
mensual y a su vez cuando el correctivo programado excede el 30% del
presupuesto mensual total
15 de 647
Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Indicadores de ¿Han sido ejecutadas mensualmente dentro del tiempo establecido las
10 actividades de mantenimiento autonomo y los indicadores de
Ingeniería
cumplimiento son conocidos por cada una de las áreas productivas?
16 de 647
Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
La fabrica cuenta con un equipo de mejora enfocada el cual tiene

Indicadores de
11 como objetivo hacer el seguimiento a los indicadores de energia de
Ingeniería manera que se optimicen los consumos y se reduzcan los despedicios
Las anomalias detectadas derivadas de las inspecciones predictivas,

Mantenimiento
12 son clasificadas conforme criticidad y resueltas en los plazos
Predictivo establecidos
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Las ordenes de trabajo se entregan al personal tecnico de manera que

incluyen todas las informaciones necesarias para la correcta ejecución
Software de
13 del servicio. (tiempo necesario, responsable(s) por ejecución,
Mantenimiento
materiales, instrucciones de seguridad, calidad y ambiente,
procedimiento para actividades de rutina)
Software de ¿Después de finalizada una orden programada se ingresa al sistema en

14
Mantenimiento un tiempo no mayor a 48 horas?
El plan de mantenimiento cuenta con el detalle de repuestos

Software de
15 necesarios a nivel de actividad. De manera que se optimice el proceso
Mantenimiento
de planificación y abastecimiento con el almacen de repuestos.
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
El plan de mantenimiento de fabrica considera las fajas de calibración

Software de
Mantenimiento 16 para los instrumentos y los mismos se encuentran calibrados,
garantizando la correcta medición de los instrumentos
Existe un plan de entrenamiento y desarrollo para el personal

Multifuncionalidad responsable por la planificación y programación, asi como para el
17
Básica personal tecnico de manera que facilite el proceso de asignación de
recursos necesarios para completar los trabajos de la unidad
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Los paros en los equipos en los cuales la falta de entrenamiento ha

Multifuncionalidad 18 tenido un impacto y demorado la reparación han sido identificados y
Básica llevados a la matriz de entrenamiento que forma parte de la matriz de
multifuncionalidad tanto para operadores como tecnicos
Del proceso de inventario, se analizan los materiales los cuales no han

tenido rotación con el fin de identificar materiales ociosos y obsoletos
Gestión de Almacen 19 en las bodegas. A partir de dicha revisión se definen acciones con el fin
de reducir el impacto sobre el capital empleado de la operación en
almacen de repuestos
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
La planta cuenta con una definición de maximos y minimos por cada

uno de los materiales sujetos a reposición, de manera que se garantice
Gestión de Almacen 20 la existencia de los mismos para no perjudicar la programación de los
servicios de mantenimiento por falta de materiales
¿Cuando es reportada una falla que requiere atencion inmediata (paro

de linea en producción, equipo en areas de proceso o auxiliares que
puede generar indisponibilidad ), se generan los avisos emergenciales
Gestión de Rutina 21
y las ordenes correctivas no programadas son notificadas en un plazo
menor a 48 horas de la ocurrencia del paro o bien del atendimiento a
la falla ?
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Existe una rutina de paro programado para las areas productivas, de

Gestión de Rutina 22 manera que se garanticen la frecuencia de intervención para los
equipos.
El personal de liderazgo de las áreas productivas participa de las

Gestión de Rutina 23 reuniones de programación de mantenimiento para su área y lleva un
seguimiento a las anomalias reportadas por los operadores de su área
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Las tarjetas levantadas por el equipo operativo y tecnico son

Gestión de Rutina 24 priorizadas para tratamiento durante las reuniones de programación
semanal del area de mantenimiento
Se cuenta con una meta establecida por area/linea sobre el tiempo

medio entre fallas (TMEF) y reparaciones (TMER) y esta es conocida y
MTBF / MTTR 25
acompañada por el personal del área tecnica y operacional. Las metas
son revisadas anualmente buscando reducir el impacto todos los años
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Repuestos-
¿Se encuentra actualizado el plano de configuración del almacén
Configuración de 26
Almacén almacén de repuestos?
Repuestos-
¿El almacén tiene delimitado las áreas con acceso restringido a
Configuración de 27
personal ajeno al área?
Almacén
24 de 647
Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Repuestos- ¿Se evita la propagación de suciedad, contaminantes y plagas dentro

Configuración de 28 del centro de distribución, previniendo la contaminación y
Almacén manteniendo la inocuidad de los repuestos almacenados?
Repuestos- Control ¿Se realizan diariamente conteos físicos a los repuestos informando de
29
de inventarios los resultados al jefe del área?
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Repuestos- Control
30 ¿Se realiza mensualmente el inventario de repuestos?
de inventarios
¿Se comunican las diferencias y se generan planes de acción para

Repuestos- Control
31 corregir las diferencias encontradas en las conciliaciones de
de inventarios
inventarios?
26 de 647
Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Repuestos- Control ¿Se tienen identificada y bloqueada los repuestos no conforme o en

32
de inventarios observación?
¿Toda recepción de repuestos es ingresada al sistema de manera

Repuestos- Control
33 inmediata ? Se exceptúan materia prima de importación en donde se
de inventarios
tiene un plazo de 3 días
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
Repuestos- Control 34 ¿Cuándo se detecte Repuestos no conforme se cumple con el proceso

de inventarios correspondiente?
Repuestos- Control ¿En cada recepción el proveedor envía la documentación

de inventarios 35 correspondiente?
Repuestos- Control
36 ¿Existe una correcta gestión de inventarios en el almacén?
de inventarios
Repuestos- Control ¿Se cumple con no tener repuestos pendientes de impactar en

37
de inventarios ordenes de mantenimiento despúes de 48 horas de su ejecución?
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Dic2020 gyg
Producto # Pregunta
¿Se realiza mensualmente la evaluación de fundamentos de SSO en el

Excelencia
38 almacen de repuestos por los líderes de SSO y MA y se generan planes
Operativa
de acción para reducir las brechas?
Excelencia 39 ¿Se cumple con los requsitos básicos de seguridad en el almacén de

Operativa repuestos?
Puntos total
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Dic2020 gyg
ocesos de Manufactura
Frecue
Evidencia Requerida ncia
1. Solicitar análisis de confiabilidad y costo

2. Solicitar Matriz de Evaluación de Equipos Anual
3. Solicitar planes de mantenimiento y actividades creadas ya en plataforma de
mantenimiento
1. Solicitar plantillas de programación de mantenimiento

Diaria
2. Solicitar SDGs Mensuales de Mantenimiento
1. Solicitar plantillas de programación de mantenimiento

2. Verificar Ordenes de Mantenimiento Semanal
3. Solicitar plan de producción semanal
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Dic2020 gyg
Frecue
1. Solicitar listado de capex de manufactura /overhaul aprobados

2. Solicitar detalle de actividades a realizar que estan consideradas conforme cada
intervención aprobada
3. Solicitar plan anual de producción que contemple espacios necesarios para Anual
llevara a cabo las intervenciones
4. Solicitar envío de informaciones a equipo de compras para garantizar gestión de
planificación correcta
1. Solicitar SDG de Mantenimiento para verificar trazabilidad de costos

2. Solicitar Construcción de ppto de mantenimiento en base a volumen, cantidad
Anual
de actividads a realizar y frecuencia de las mismas de manera que se garantice el
presupuesto necesario para su ejecución.
1. Solicitar OT de Ejecución de Inspecciones de Ruta para verificación de

parametros
Mensual
2. Solicitar Registros de Relato de Anomalias sobre desvíos que necesitan de un
trabajo adicional (no sean ver - actuar)
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Dic2020 gyg
Frecue
1. Solicitar Analisis de Capacidad de Generación por Tipo de Servicio

2. Solicitar Escenario establecido de encendido y apagado de equipos en base a
demanda fábril
3. Solicitar Registro de Entrenameinto de Personal de Servicios Auxiliares sobre Diario
matriz de modulación definida
4. Solicitar Plan de Producción Semanal y Verificar en Piso Setpoint de sistemas de
distribución
1. Solicitar evidencia de cumplimiento de todas las etapas Semestral
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Dic2020 gyg
Frecue
1. Solicitar SDG de Mantenimiento para verificar trazabilidad de costos.

2. Solicitar evidencia de analisis de areas/equipos que excedan los porcentajes
Mensual
establecidos (ADF, 5 porques, pareto)
3. Solicitar PDA con acciones definidas derivadas de análisis
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Dic2020 gyg
Frecue
1. Solicitar SDG de Mantenimiento para verificar cumplimiento mensual

2. Solicitar plantilla de programación y seguimiento de plan de mantenimiento a
las áreas productivas Mensual
3. Verificar carteleras de gestión a la vista y entrevistar a operadores sobre el
cumplimiento del área y de su equipo
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Dic2020 gyg
Frecue
1. Solicitar PDCA de Energía

2. Solicitar evidencia de reuniones de seguimiento de grupo de mejora enfocada
3. Solicitar PDA para validar cumplimiento de acciones en las fechas establecidas
Quincenal
3. Entrevistar a equipo / operadores sobre las accciones que estan asigandas a su
maquina las cuales estan impactando de forma negativa el indicador/ o las
correcciones realizadas que han dado un impacto positivo al indicador
1. Solicitar reportes de mantenimiento predictivo y trazabilidad a plataforma de

gestión de mantenimiento
2. Solicitar SDG de Mantenimiento para garantizar cumplimiento en fecha tanto de Mensual
OT que provienen de plan como cumplimiento en fecha de anomalias en base a
tiempos definidos por criticidad de falla
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Dic2020 gyg
Frecue
1. Solicitar en campo OT a personal tecnico de mantenimiento para validar

Diario
informaciones obligatorias
1. Solicitar plantilla de programación semanal para validar fechas de programacion

Diario
vs fechas de notificación
1. Solicitar plan de mantenimiento de equipos de fabrica (criticos, semi-criticos y

Anual
no criticos)
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Dic2020 gyg
Frecue
1.Solicitar plan de mantenimiento de metrología de instrumentos de fabrica

2.Solicitar certificados/etiquetas internos de calibración y externos para
instrumentos patron utilizados en fabrica
3.Solicitar evidencia de validación por parte de departamento de calidad y Mensual
metrologo de fábrica hacia certificados de calibración externos y etiquetas de
instrumentos calibrados
1. Solicitar Matriz de Habilidades para personal responsable de planificación y

programación de mantenimiento, personal tecnico
2. Solicitar cronograma de entrenamientos para validar ejecución de actividades
Semestral
definidas
3. Entrevistar a personal que tenga un tiempo menor a seis meses en el puesto de
trabajo sobre entrenamientos recibidos.
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Dic2020 gyg
Frecue
1. Solicitar registros de MTTR de Fábrica

2. Solicitar analisis para actividades que tengan un impacto mayor a 90 minutos
para determinar si existió una demora por falta de conocimiento
3. Solicitar Matriz de Habilidades para verificar inclusión de necesidad de Mensual
entrenamiento para el personal que atendio la falla y el diagnostico de
competencia para el resto de tecnicos del área
4. solicitar cronograma de programación de entrenamiento para los funcionarios
en los cuales se tenga un valor actual menor a 2
1. Solicitar reporte de rotación de materiales a personal de almacen

2. Solicitar criterio de decisión sobre repuestos que tengan tiempo mayor a 2 años Semestral
de no ser utilizados
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Dic2020 gyg
Frecue
1. Solicitar plan de mantenimiento de equipos de fabrica (criticos, semi-criticos y

no criticos)
2. Verificar actividades que indiquen cambio o inspeccion de pieza y la freciencia
sea menor a 6 meses
3. Validar existencia de criterio de reabastecimiento para dichos componentes y
garantizar cumplimiento de politicas de reabastecimiento una vez dichos Mensual
materiales lleguen a punto de pedido y los mismos no deberian de exceder los
valores maximos definidos. (exclusiones pueden existir unicamente por ejecución
de mantenimientos mayores los cuales esten proximos a ejecutarse en el proximo
mes)
1. Solicitar reporte avisos emergentes y reporte de paros productivos

2. Validar existencia de OT de tipo emergencial las cuales deben de estar Mensual
notificadas en un plazo no mayor a 48 horas posterior a la ocurrencia
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Dic2020 gyg
Frecue
1. Solicitar plantilla de programación semanal de mantenimiento

2. Garantizar que mantenimientos correctivos son priorizados en reuniones de
programacion
3. Solicitar registro de avisos emergenciales de fabrica Semanal
4. Validar que no existan avisos correctivos abiertos o pendientes de ejecución en
los cuales ocurrio una emergencia posterior a la carga del mismo y por falta de
priorización se origino un paro no programado
1. Solicitar evidencia de ejecución de reuniones de programación por área/linea

2. Solicitar evidencia en reuniones de rutina (productividad, diaria del área) sobre
Semanal
discusión de OT a ser ejecutadas por el personal tecnico en el área
3. Solicitar plantilla de seguimiento de avisos cargados por operadores del área
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Dic2020 gyg
Frecue
1. Solicitar plantilla de programación semanal de mantenimiento

2. Garantizar que mantenimientos correctivos son priorizados en reuniones de Semanal
programacion
1. Solicitar definicion de metas por área para tiempo medio entre fallas y tiempo
medio entre reparaciones.
2. Entrevistar a tecnicos de mantenimiento sobre objetivos definidos y acciones
que se estan llevando a cabo cuando el indicador se encuentra fuera de meta. Mensual
3. Validar Matriz de Habilidades y PDA de Productividad de áreas productivas
donde se tenga trazabilidad hacia las acciones mencionadas por tecnicos de
mantenimiento
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Dic2020 gyg
Frecue
El plano de configuración de almacen de estar:

1. A la vista.
2. Actualizado. Diaria
3. Debe coincidir con la configuración real del almacen.
4. Aprobado por los responsables designados.
Verificar in situ: debe tener la puerta con llave donde corresponda y rotulación de
acceso restringido para personal autorizado.
Diario
Los químicos deben estar identificados con rombos de seguridad y se debe tener al
alcance las hojas de seguridad en el idioma de la operación.
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Dic2020 gyg
Frecue
Se mantienen los edificios en buen estado, sin orificios, drenajes abiertos y otros
puntos de acceso para plagas.
Todos las puertas, ventanas y aberturas al exterior estan selladas o tienen Diaria
protección para minimar el ingreso de plagas.
Las trampas estan en buen estado, limpias y no estan obstruidas.
Validar formatos inventario diario, (existencias de producto terminado, materiales,

repuestos y activos de giro segun la tabla de muestreo), garantizar que los
registros de inventario deben sean firmados por el verificador que realizó el
mismo y que los conteos se realicen por repuestos.
Validar que en el formato de cuadre diario exista una conciliación entre el
inventario teórico y el conteo físico. Calendario
Validar el correo de comunicación de inventario según procedimiento gestión de Semanal/m
inventario físico. ensual
Validar los reportes de inventario diario firmado por verificador y/o coordinador Conteo
CD que realice el conteo una vez por semana. Diario
Validar que el reporte teórico (ZSTOCK1 donde aplique) cuadre con el de
diferencias diarias.
Validar que las partidas de conciliación no superen los 3 días, incluyendo
producto dañado
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Dic2020 gyg
Frecue
Revisar el inventario teórico en SAP e inventario firmado por los encargados/jefe o

supervisor del almacén. En caso de existir ajustes deben contar con autorización
de finanzas. La firma de Control Interno se solicitará en caso participen.
Mensual
Los conteos de los repuestos deben ser ciegos. Se debe validar que el reporte del
teórico de SAP (MB5L) tenga la misma información que el comparativo teórico y
físico.
Revisar que las desviaciones anormales o irregulares que se detecten hayan

seguido el flujo de comunicación adecuado y realizado los planes de acción para
corregirlas.
Se considera una diferencia normal en la que se detecta su origen y su destino y se Diario
soluciona en un período no mayor de 3 días hábiles y en los demás casos se
considera anormal.
Desviaciones anormales o irregulares
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Dic2020 gyg
Frecue
Verificar que repuestos está identificada con cinta o marbete en un área señalizada
y destinada para este fin, según procedimiento de material no conforme (ver área
en el plano de bodega), se exceptúa la colocación del material no conforme en el
área, cuando por volumen o peso no sea posible, para estos casos basta con la
identificación de cinta y marbete. Corroborar 5 materiales no conformes con
traslados de materiales bloqueados en SAP con la transacción MB52 contra
dictámenes de aseguramiento de calidad (material obsoleto por promociones no
Diario
aplica el dictamen). El 100% de los materiales bloqueados en el sistema, se
encuentren en el área correspondiente.
Plantas con SAP QM:
Corroborar que haya concordancia entre físico - SAP.
Verificar que se haya cumplido todo el proceso desde la creación del aviso de
Calidad, que los materiales retenidos se encuentren en SAP en Control de Calidad,
y que se evidencie la toma de Decisiones de Empleo en los casos requeridos.
Ver las fechas en 10 registros de Checklist de recepción de repuestos vs fecha de

ingreso en SAP utilizando la transacción MIGO y MB51 mov 101 , anotando los
nombres de los responsables y referencia del número de envío/sto o factura; todos
los repuestos deben estar ingresados inmediatamente . Para el caso de los Diaria
materiales importados deberá validarse el seguimiento al proceso de ingreso.
Si no tienen archivada cronológicamente la papelería de por lo menos 1 año no se
cumple con la pregunta
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Dic2020 gyg
Frecue
Ver 5 registros reclamo de Repuesto y que el insumo esté identificado con cinta o
marbete de rechazo. Además se debe entrevistar al 3 personas de mp sobre su rol
en el proceso de retención de insumos e ingredientes el 100% debe contestar
correctamente.
Plantas con SAP QM: Diario
Verificar que se haya cumplido todo el proceso desde la creación del aviso de
Calidad, que los materiales retenidos se encuentren en SAP en Control de Calidad,
y que se evidencie la toma de Decisiones de Empleo en los casos requeridos.
Si el Repuesto proviene de frontera, validar: copia de póliza de importación y copia

de factura. Si el Repuesto proviene de una almacenadora, validar: retiro de
almacenadora o si el Repuesto proviene de un proveedor local, validar: Diario
envío/factura. Si el Repuesto viene de un traslado entre plantas, validar: nota de
envío. Agregar selección del origen de materiales 5 de cada uno
Validar registros de capacitación el 90% del personal debe estar entrenado.

Se debe tener registro de realizarlo con todo el personal del almacén una vez al
año y debe de estar dentro de la matriz de inducción en la función de los nuevos Capacitació
ingresos y/o movimientos. n Anual
Indicadores
En la entrevisa del personal se debe garantizar que conozca: Mensual
1. Responsabilidad por faltantes de inventarios o daños.
2. Datos generales del procedimiento de gestión de inventarios.
Verificar in situ
Diario
Se excluyen casos donde no hayayn transcurrido las 48 horas
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Dic2020 gyg
Frecue
Verificar que se hayan realizado las evaluaciones y que estas cuenten con sus
Mensual
planes de acción para cerrar brechas.
Garantizar que existan las normas básicas de seguridad en el almacén de A cada

repuestos, que las personas las conozcan y las cumplan. ocurrencia
Puntos totales posibles por area
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Dic2020 gyg
Alcance Parcial Peso Calidad
3 - Todas las informaciones solicitadas estan disponibles y se

cuenta con las informaciones actualizadas para cada una de las
áreas e fabrica
1 -En aquellasáreas en las cuales no se tengan actualizados los
planes de mantenimiento posterior al ánalisis de historico de
3.00 N/A
equipos
0 - No se cuenta con las evidencias requeridas a nivel de analisis
en base a confiabilidad, costo
3 - si se garantiza una ocupación diaria mayor o igual al 90%

para los tecnicos de mantenimiento
1 - si dos o mas personas estan con una ocupación mensual por 3.00 N/A
debajo del 80 %
0 si el promedio de apropiación general esta por debajo del 90%
3 - Si es trazable a partir de las fechas y horas de programación

asiganadas en las ordenes de trabajo y es congruente con las
informaciones designadas en los sitemas oficiales (ATLAS; SAP;
Plan de Producción; Planilla de Programación de tecnicos) 3.00 N/A
0 - Si no se cuenta con una programación a detalle y las
informaciones no estan establecidas a nivel de hora y dia en las
ordenes asignadas
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Dic2020 gyg
3 - Si como minimo el 80% de los servicios mayores cuentan con

el nivel de detalle a nivel de actividad y se cuentan con las
coordinaciones en conjunto con el equipo de compras y
planificación de la producción para garantizar las intervenciones
en el tiempo necesario 3.00 N/A
1 - Si el total de servicios mayores que inclyen las informaciones
estan entre el 50% y 79%
0 - si los servicios que cuentan con este detalle y coordinacion
no esta por encima del 50%
3 - Si para cada una de las áreas productivas se respeto la

metodologia de construcción de OBZ considerando volumen,
tiempo de funcionamiento y gastos asociados por intervención 3.00 N/A
0 - Si 2 o mas áreas no cuentan con dicha estructura de
presupuesto
3 - Si se tiene un cumplimiento del 100% sobre las auditorias

realizadas y se cuenta con el seguimiento a las anomalias
detectadas
1 - Si se cuenta con la ejecución de las auditorias y se tiene un
cumplimiento por encima del 50% de las anomalias detectadas a
3.00 N/A
la fecha
0 - si no se cumple con las evaluaciones o bien las anomalias
tratadas esta por debajo del 50%
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Dic2020 gyg
3 - Si se cuenta con el desglose por tipo de servicio disponible en

fabrica (aire, agua, vapor, refrigeración) y se cuenta con los
registros de entrenamiento y se observa su cumplimiento en la
practica
1 - Si se cuenta con la informacion pero la misma no se utiliza o
3.00 N/A
se detectan desviaciones en la practica y la misma no tiene
seguimiento o evidencia del por que del desvío
0 - Si no se cuenta con las informaciones
3 - Si se cuenta con el cumplimiento de las etapas del energy

day en todas las áreas
1 - si unicamente lo que queda pendiente es el ajuste y revisión
de parametros (se penaliza con 1 a las áreas donde no se ha
realizado dicho ajuste) y la cuantificación de ahorro
3.00 N/A
0 - si no se cumplen con alguna de las etapas o bien el área no
participo del energy day debera de puntearse como 0 en dicha
área
50 de 647
Dic2020 gyg
3 - Si para todos los meses en los cuales el presupuesto excede

los parametros establecidos se cuenta con el analisis y
contramedidas ejecutadas
1 - Si se cuenta con el analisis y el 80% de las contramedidas han
sido ejecutadas en los plazos definidos 3.00 N/A
0 - Si no se cuenta con los analisis o bien el alcance de las
contramedidas ejecutadas esta por debajo del 80% o no se ve
mejoría sobre las relaciones de correctivo emergente y
programado
51 de 647
Dic2020 gyg
3 - Si todas las áreas consiguen demostrar un seguimiento a los

KPIs de mantenimeinto autonomo, el cumplimiento esta por
encima del 90% a nivel mensual, se cuenta con el analisis de las
capacidades tecnicas de su personal y el plan de entrenamiento
para llevarlos a ejecutar el 100 de las actividades de LLR
1 - Si el cumplimiento del mismo esta por debajo del 90%, pero
se cumple con el proceso de diagnostico y cronograma de
entrenamientos asi como con los procedimientos de 3.00 N/A
mantenimiento creados y disponibles en los puestos de trabajo
0 - Si el cumplimiento esta por debajo del 80% y no se cuenta
con procedimientos o bien el diagnostico por funcionario para la
construcción del cronograma de entrenamientos o bien el
mismo se encuentra con un cumplimiento por debajo del 80%
sobre los entrenamientos priorizados y detectados
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Dic2020 gyg
3 - Si se cumple con la metodologia del GME (se atienden todos

los pntos descritos en el segmento de evidencia) y se reflejan
mejoras sobre los indicadores de consumo de la oeprcación.
1 - Si se cumple con los puntos 1, 2 y 3, hay mejorái en los
indicadores pero el personal no consigue explicar los impactos y
3.00 N/A
acciones ejecutadas en su área o equipo si los mismos han sido
considerados dentro del PDA.
0 -Si no se cumplen puntos adicionales (1,2 y 3) al punto 4
3 - Si el 100% de las OT que provienen de plan han sido

ejecutadas conforme fecha y las ordenes correctivas derivadas
de dichas inspecciones han sido ejecutadas conforme los plazos
establecidos
1 - Si el cumplimiento tanto de OT que provienen de plan como 3.00 N/A
de las ordenes corrrectivas derivadas esta por encima del 80%
0 - Si el cumplimiento esta por debajo del 80% tanto para
ordenes que provienen de plan como para ordenes correctivas
derivadas de dichas inspecciones
53 de 647
Dic2020 gyg
3 - Si el 100% de las OT observadas cuentan con las

informaciones establecidas conforme el procedimiento de
Ordenes de Servicio
1 - Si el 80% las ordenes observadas cuentan con las
informaciones establecidas conforme el procedimiento de
3.00 N/A
Ordenes de Servicio
0 - Si 3 o mas ordenes observadas no cuentan con las
informaciones definidas
3 - Si el 100% de las OT observadas se encuentran dentro del

plazo establecido (no mayor a 48 horas)
1 - Si el 80% las ordenes observadas se encuentran dentro del
3.00 N/A
0 - Si 3 o mas ordenes observadas se encuentran dentro del
3 - Si el 100% de las actividades verificadas cuentan con los

materiales necesarios a nivel de piezas de recambio
(rodamientos, sellos, etc).
1 - Si el 80% de las actividades verificadas cuentan con los 3.00 N/A
mateirales necesarios a nivel de piezas de recambio
(rodamientos, sellos, etc).
0 - Si esta por debajo del 80% para las actividades verificadas.
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Dic2020 gyg
3 - Si se cuenta con el plan de mantenimiento de metrologia y el

mismo esta por encima del 100% de ejecución en fecha y los
insttumentos tanto patron como de campo estan calibrados y
los certificados existen y han sido aprobados por el área de
calidad
1 - Si el 80% del plan de metrología se cumple en fecha y se
cuenta con los cettificados de calibracion para equipos patron y 3.00 3.00
los instrumentos en campo cuentan con las etiquetas de
calibración vigentes
0 - Si se cuenta con un cumplimiento de plan por debajo del
80%, se observan instrumentos sujetos a calibración con
etiquetas faltantes o con fechas de calibración expirada
3 - Si el personal de planificación y tecnico cuenta con los

conocimientos necesarios para ejecutar su funcion y se han
conseguido ejecutar como minimo un 80% de los
entrenamientos necesarios para su puesto de trabajo en fecha
1 - Si el personal de planificacion o tecnico no atiende el 80% 3.00 N/A
pero el otro si
0 - Si ninguno de los dos equipos esta por encima del 80% en el
cumplimiento de los entrenamientos necesarios para su puesto
de trabajo en fehca
55 de 647
Dic2020 gyg
3 - Si se cuenta con el analisis y mapeo hacia Matriz de

Habiilidades tanto tecnicas como operativas sobre los
entrenamientos a recibir y los mismos han sido ejecutados
conforme los plazos establecidos (100%)
1 - Si se cuenta con el analisis pero el cumplimiento de los
3.00 N/A
entrenamientos esta por encima del 80%
0 - Si no se cuenta con el analisis o bien el cumplimiento en el
cronograma de entrenamientos esta por debajo del 80%
3 - Si se cuenta con un analisis actualizado de todos los

repuestos de la unidad y se tienen definidas acciones para todos
aquellos repuestos que no han tenido movimiento durante los
ultimos dos años y no estan considerados como repuestos
criticos 3.00 N/A
1 - SI se cuenta con un analisis y se tienen acciones definidas
para el 80% de dichos repuestos
0 - Si no se cuenta con analisis o bien acciones definidas para un
porcentaje de repuestos por debajo del 80%
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Dic2020 gyg
3 - Se cuenta con una definición de maximo, minimo y punto de

reabastecimiento para todos los items que estan sujetos a
reposición en el almacen
1 - se cuenta con una definición de maximos, minimos y punto
de reabastecimiento para todos los repuestos de equipos 3.00 N/A
criticos y semi criticos
0 - Si no se cuenta con definición de maximos, minimos y puntos
de rebastecimiento para equipos criticos o semicriticos
3 - Si todos los paros productivos cuentan con una orden

emergente asociada y la misma se enceuntra notificada en los
plazos establecidos
1 - Si por lo menos 80% de los paros productivos cuentan con
ordenes de mantenimiento emergente y estan notificadas
3.00 N/A
dentro de los plazos establecidos
0 - Si no se cuenta con OT o notificaciones en fecha para un total
de paros por encima del 80%
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Dic2020 gyg
3 - si se garantiza una ventana de mantenimiento de 8 horas

como minimo de forma semanal para ejecución de
mantenimiento correctivo y preventivo de rutina
1 - Si solamente se garantizan intervenciones durante CIP o
cambios de presentacion/sabor sin respetar una frecuencia
3.00 N/A
semanal por área
0 - Si se muestran periodos superiores a los 15 días sin registro
de paro por mantenimiento programado en las áreas
3 - Si se cuenta con seguimiento a las anomalias relatadas por el

personal y existe registro de participación de las áreas
productivas en las reuniones de programación de
mantenimiento. Liderazgo del área consigue explicar el
cumplimiento de las ultimas semanas de programación para su
área
3.00 N/A
1 - Si se cuenta con un seguimiento, pero no hay participación
en las reuniones de programación y priorización de OT a realizar
0 - Si no hay seguimiento o evidencia de reuniones ejecutadas
entre el área de ingeniería y las áreas productivas
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Dic2020 gyg
3 - Si el mantenimiento correctivo es priorizado y existe

trazabilidad a las plantillas de programación. De manera que el
correctivo pendiente de programar no excede el 10% del total
cargado
1 - Si el correctivo pendiente de tratamiento esta por encima del
3.00 N/A
10% y no hay trazabilidad a las reuniones semanales de
programación
0 - Si el correctivo pendiente excede el 30%
3 - SI existen metas por área productiva/servicio y las mismas

son conocidas y acompañadas por el personal de liderazgo y
tecnico
1 - Si existen metas por área, las mismas son acompañadas pero 3.00 N/A
no pueden ser explicadas por el personal tecnico o de liderazgo
0 - Si no existen metas definidas para 1 o mas áreas o no existe
un segumiento a dichos indicadores
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Dic2020 gyg
3 - Se cuenta con un plano de configuración. Los materiales

concuerdan con el plano de configuración, está autorizado y a la
vista.
1 - Se cuenta con un plano de configuración actualizado, pero

los materiales no concuerdan con el mismo, no está autorizado
3 N/A
o no está a la vista.
0 - No se cuenta con un plano de configuración actualizado.
0 - Las áreas no cuentan con llave y rotulación de acceso

restringido.
1 - Las áreas cuentan con llave y rotulación de acceso
restringido, pero existen materiales mal identificados y/o sin
MSDS.
3 N/A
3 - Las áreas se encuentran rotuladas, los materiales están bien
identificados y cuentan con MSDS. Se tienen los listados de
capacitación.
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Dic2020 gyg
0 - No se evita la propagación de suciedad, contaminantes y

plagas dentro del centro de distribución.
1 - Se tienen controles para prevenir la propagación de
suciedad, contaminantes y plagas, pero no son suficientes o 3 N/A
eficientes.
3 - Se tienen controles robustos para prevenir la propagación de
suciedad, contaminantes y plagas.
0 - No se realizan diariamente conteos físicos y/o no se tiene un

calendario semanal de conteo.
1 - Se cuenta con el calendario diario y/o semanal de conteo,
pero el mismo no se cumple a cabalidad o existen deficiencias 3 N/A
en los documentos de soporte de conteo.
3 - Se cuenta con el calendario diario y/o semanal de conteo, se
cumple a cabalidad y se tiene un soporte de los conteos.
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Dic2020 gyg
0 - No se realizan mensualmente los inventarios, conciliaciones y

ajustes (en caso sean necesarios).
1 - Se realizan los inventarios, conciliaciones y ajustes (en caso
sean necesarios), pero el procedimiento presenta deficiencias.
3 N/A
3 - Se cuenta con el calendario mensual/semanal de conteo, se
cumple a cabalidad y se tiene un soporte de los conteos.
0 - No se comunican las diferencias de las conciliaciones.

1 - Se realizan las conciliaciones y se notifican, pero no se
gestionan correctamente. 3 N/A
3 - Se realizan las conciliaciones mensualmente y se cumple con
todos los soportes necesarios.
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Dic2020 gyg
0 - Los repuestos no se encuentran identificados físicamente y/o

en sistema.
1 - Los repuestos se encuentran identificados físicamente y en
sistema, pero la identificación de los mismos no es la adecuada
y/o el área no está actualizada en el plano de bodega.
3 N/A
3 - Los repuestos se encuentran identificados físicamente y en
sistema. La identificación de los mismos es adecuada y el área
está actualizada en el plano de bodega.
0 - Los repuestos no se ingresan al sistema en el plazo

establecido.
1 - Los repuestos se ingresan al sistema en el plazo establecido,
pero la papelería no se encuentra en orden.
3 N/A
3 - Los repuestos se ingresan al sistema en el plazo establecido y
la papelería se encuentra en orden.
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Dic2020 gyg
0 - El Repuesto no conforme no es clasificado correctamente y

no se sigue el procedimiento de reclamos.
1 - El Repuesto no conforme es clasificado correctamente, pero
no se sigue el procedimiento de reclamos.
3 N/A
3 - El Repuesto no conforme es clasificado correctamente y se
sigue el procedimiento de reclamos.
0 - No se valida que se cumpla con la documentación

correspondiente en la recepción.
1 - En la recepción se valida que se cumpla con la
documentación correspondiente, pero la misma no es
almacenada correctamente. 3 N/A
3 - En la recepción se valida que se cumpla con la
documentación correspondiente y la misma es almacenada
correctamente.
0 - No se tiene una correcta gestión de los procedimientos de

gestión de inventarios.No se tienen registro de capacitaciones.
1 - Exista una gestión de inventarios, pero el personal presenta 3 N/A
oportunidades para garantizar el mismo.
3 - Exista una correcta gestión de inventarios.
0 - Se tienen repuestos pendientes de impactar fuera del tiempo

establecido.
1 - No se tienen repuestos pendientes de impactar fuera del 3 N/A
tiempo establecido, pero no se tiene una correcta gestión.
3 - Se tiene una correcta gestión.
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Dic2020 gyg
3 pts: Se realizaron las evaluaciones y se generaron los planes de

acción correspondientes y existen pruebas de su cumplimiento.
1 pt: Se realizaron las evaluaciones pero no se generaron planes 3 N/A
de acción o no existen pruebas del cumplimiento de los mismos.
0 pts: No se realizaron las evaluaciones.
3 pts: Hay normas de seguridad claras y los empleados las

conocen, identificación y señalización adecuada y las normas se
cumplen.
1 pt: Hay normas establecidas y estas se cumplen, pero los
3 N/A
empleados no las conocen.
0 pts: no se cumplen los requisitos básicos de seguridad.
288.00 3.00
65 de 647
Dic2020 gyg
Envasado / Almacen de
Mantenimiento Utilidades ETEI Procesos ETA Producto
Empaquetado
Terminado
3.00 3.00 3.00 3.00 1.00 3.00 N/A
3.00 N/A N/A N/A N/A N/A N/A
66 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
N/A 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
67 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
N/A 3.00 N/A N/A N/A 3.00 N/A
N/A 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
68 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
69 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
N/A 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
70 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
N/A 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 N/A
3.00 3.00 N/A N/A N/A N/A N/A
71 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
72 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
73 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
74 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
75 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
N/A N/A 3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
N/A 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
76 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
77 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
78 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
79 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
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Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
81 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
82 de 647
Dic2020 gyg
Empaquetado
Terminado
54.00 36.00 33.00 33.00 33.00 36.00 0.00
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Dic2020 gyg
Almacen de Almacen de Adminsitrativ
Planificación SSO Medio Ambiente
Materia Prima Repuestos o
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
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N/A N/A 3.00 N/A N/A N/A
85 de 647
Dic2020 gyg
86 de 647
Dic2020 gyg
87 de 647
Dic2020 gyg
88 de 647
Dic2020 gyg
89 de 647
Dic2020 gyg
90 de 647
Dic2020 gyg
91 de 647
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N/A 3.00 N/A N/A N/A N/A
92 de 647
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94 de 647
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95 de 647
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Dic2020 gyg
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98 de 647
Dic2020 gyg
99 de 647
Dic2020 gyg
100 de 647
Dic2020 gyg
0.00 51.00 9.00 0.00 0.00 0.00
101 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
102 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
103 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
104 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
105 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
Packaging con 74,97%, Utilidades 97,45%, ETA 91,25%, ETEI 81,48%,

Procesos 70,00%
106 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
Indicador fuera de meta 0,341
OT´s de mantenimiento predictivo al 83,33% Utilidades y 60,87%

Packaging
107 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
108 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
109 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
110 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
111 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
112 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
113 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
114 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
115 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
El inventario diaio se realiza en digital por la falta de perosonal
116 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
117 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
118 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
119 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
Producto y Material No ¿Se generan acciones para corregir las no

1
Conforme conformidades de los productos retenidos?
Producto y Material No ¿Se cumple el proceso de Retención de Producto No

2
Conforme Conforme?
120 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
¿Se generan acciones para corregir las no

Producto y Material No
3 conformidades de los materiales retenidos origen
Conforme
planta?
¿Se tiene evidencia de que el área de compras da el

Producto y Material No
4 seguimiento a los reclamos y las acciones generadas
Conforme
por los proveedores?
121 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
Producto y Material No ¿Se cumple el proceso de Retención de Material No

5
Conforme Conforme?
¿Los reclamos recibidos a través del website, páginas

Gestión de Reclamos 1 de redes sociales de las marcas o de la empresa o
correos electrónicos, generan casos a través de SAC?
¿Se da respuesta automática?
122 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
¿Los reclamos de consumidores se registran, reportan y

Gestión de Reclamos 2
analizan siguiendo lo indicado en el procedimiento?
123 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
¿Los reclamos de clientes se registran, reportan y

Gestión de Reclamos 3 analizan siguiendo lo indicado en el procedimiento?
124 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
Gestión de Inocuidad y ¿Los programas prerrequisitos y las BPM están

1
HACCP/HARPC implementados?
Gestión de Inocuidad y 2 ¿Hay evidencia de que la planta realiza la auditoría de

HACCP/HARPC PPRs en la frecuencia detallada en el procedimiento?
¿Hay un sistema HACCP/HARPC en operación, revisado

Gestión de Inocuidad y anualmente o cuando ocurriera algún cambio
3
HACCP/HARPC significativo en el proceso (nuevos equipos, nuevas
materias primas, nuevos materiales de empaque, etc.)?
125 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
Gestión de Inocuidad y ¿Hay evidencia de entrenamientos en temas de PPRs,

4
HACCP/HARPC BPMs, HACCP y HARPC (donde aplique)?
¿Se cumple el plan de Monitoreo de los PCC o PPRO del

plan HACCP? ¿Y de los PC del plan HARPC?
¿El personal operativo conoce los PCC o PPRO de sus
Gestión de Inocuidad y líneas/áreas? ¿El personal a cargo de PCC o PPRO
5
HACCP/HARPC conoce el plan de Monitoreo del PCC o PPRO bajo su
cargo?
*PC : Preventive Control
126 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
¿La planta cuenta con todos los equipos de inspección

electronica necesarios para lograr la inspección del
100% de la producción y SKU's?
Gestión de Inocuidad y
6 Los equipos requeridos son: Inspector de botellas de
HACCP/HARPC
vidrio vacías, Inspector de residuos caústicos,
autoflush en líneas de CSD de vidrio, Inspector de tapa,
detector de metales y/o rayos X, según aplique al tipo
de producto o etapa del proceso.
Gestión de Inocuidad y ¿La planta ha tenido una crisis clase A o B en el año en

7
HACCP/HARPC curso?
127 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
¿Se cumple el procedimiento de Metrología y Equipos

Metrología y Equipos Críticos 1 Críticos?
¿Hay evidencia de la calibración y mantenimiento de los

Metrología y Equipos Críticos 2
equipos críticos de medición analítica?
128 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
¿Las calibraciones externas son ejecutadas por un

Metrología y Equipos Críticos 3 proveedor acreditado o las calibraciones son trazables
hasta un patrón?
¿La planta utiliza únicamente materiales de

Gestión de Calidad de
1 proveedores homologados que cumplen con los
Proveedores
requerimientos?
129 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta
Pregunta
Gestión de Calidad de ¿La planta cumple el proceso de evaluación de

2
Proveedores proveedores homologados?
¿La planta tiene elaborada su Matriz de Entrenamiento

Capacitación y Entrenamiento 1 para temas de calidad e inocuidad?
130 de 647
Dic2020 gyg
Documentación:
Verificar que se toman acciones para corregir las no A cada ocurrencia
conformidades que generan productos no conformes.
La planta debe mostrar la efectividad de las acciones.
Pedir se realice una trazabilidad de un producto registrado como

No Conforme en los registros de la planta.
Verificar en la planta si el producto está retenido cumpliendo
todos los mecanismos de segregacións (físicos y en sistema), o si
fue analizado, liberado, retrabajado o descartado como fuera
apropiado. A cada ocurrencia
Visualmente verificar las existencias de:

1) Segregación física.
2) Barrera física.
3) Segregación en sistema.
131 de 647
Dic2020 gyg
Verificar que se toman acciones para corregir las no

conformidades que generan materiales no conformes. A cada ocurrencia
La planta debe mostrar la efectividad de las acciones.
Solicitar evidencia del seguimiento del área de compras a los

reclamos realizados a los proveedores (correos, SAP, minutas de A cada ocurrencia
reuniones, etc.)
132 de 647
Dic2020 gyg
Verificar en la planta si el material está retenido cumpliendo

todos los mecanismos de segregacións (físicos y en sistema), o si
fue analizado, liberado, retrabajado o descartado como fuera
apropiado.
A cada ocurrencia
Visualmente verificar las existencias de:
1) Segregación física.
2) Barrera física.
3) Segregación en sistema.
Solicitar ejemplos.
Verificar que cuando se detecta la queja o reclamo en las redes
sociales, el responsable del área de marketing por la red social
crea un caso a través de SAC y envía la respuesta estándar de A cada ocurrencia
forma automática pidiendo información mas detallada al
consumidor respecto al motivo de su reclamo. Esto deberá ser
realizado a través de la Mensajería Instantánea, evitando realizar
posts públicos.
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Dic2020 gyg
Verificar como son recibidos y gestionados los reclamos.

Verificar si los reportes de tendencias o paretos son incluidos en
las reuniones de rutina de la planta.
Pedir ejemplos de análisis relevantes y planes de acción.
A cada ocurrencia
Verificar si los reportes de tendencias o paretos de los reclamos
críticos o recurrentes generan planes de acción o análisis de
causa raíz, para definir acciones inmediatas o de largo plazo, para
anticipar los problemas y reducir el número de reclamos en el
área
134 de 647
Dic2020 gyg
Verificar como como son recibidos y gestionados los reclamos.

Verificar si los reportes de tendencias o paretos son incluidos en
las reuniones de rutina de la planta.
Pedir ejemplos de análisis relevantes y planes de acción.
Verificar si los reportes de tendencias o paretos de los reclamos A cada ocurrencia

críticos o recurrentes generan planes de acción o análisis de
causa raíz, para definir acciones inmediatas o de largo plazo, para
anticipar los problemas y reducir el número de reclamos en el
área
135 de 647
Dic2020 gyg
Verificar cumplimiento en la planta, pida evidencia de los planes

de acción para hallazgos durante el recorrido.
No aplica
Verificar seguimiento de los jefes o coordinadores de los planes
de acción y de la efectividad de las acciones.
Verificar los registros de los reportes de auditorías, incluyendo

evidencia de la revisión en las reuniones de rutina de las brechas Según procedimiento
encontradas.
Verificar que las reuniones del equipo multidisciplinar de

inocuidad se estén realizando (pedir minutas o planes de acción).
Verificar cual es la versión y la fecha del estudio
HACCP/HARPC que se tiene, la cual no debe tener más de 1
año desde la última revisión o cuando hubiera algún cambio
en el proceso.
Anual
Entrevistar a los miembros del equipo de Inocuidad,
evaluando con ellos como se elaboró el Plan
HACCP/HARPC (análisis de peligros, programas
prerrequisitos, PCC, PPRO, validación, verificación, etc.).
El equipo HACCP/HARPC debe tener representantes de
todas las áreas.
136 de 647
Dic2020 gyg
Verificar los registros de entrenamientos en todas las áreas;

especialmente donde hubo nuevos ingresos.
Verificar con los jefes de área el entendimiento de los PPRs.
Preguntar a los supervisores y operadores si ellos conocen los
requisitos de, por ejemplo: BPMs, contaminación cruzada,
alergenos, etc.
Según aplique.
Verificar con los jefes de área el conocimiento de los conceptos
de HACCP o HARPC (cual es el mayor riesgo de su área y como se
controla).
Verificar con los coordinadores y operadores el nivel de
conocimiento de HACCP y HARPC (que es un CCP, cual es el CCP
de su área y como se controla).
Los CCPs están identificados.

El personal los conoce (los de su área).
Fisicamente identificados en la planta.
Planes de accón para cuando fallan los PCCs o PCs.
Análisis de causa de todas las fallas.
Procesos de Producto no conforme ejecutado para cada falla.
Verificar que el personal está capacitado en los PCC o PPRO bajo

su cargo. 100% de los entrevistados deben responder
adecuadamente (límites críticos, la frecuencia de monitoreo, el Según el plan HACCP/HARPC
formato donde se registra el PCC o PPRO y que hacer en caso de
de la unidad.
desviaciones)
100% del plan de monitoreo debe cumplirse.

Deben exisitir acciones ante cualquier desviación en los PCC,
PPRO o PCs.
Se debe escoger al azar un PCC o PPRO por área productiva.
Todo el personal debe ser capacitado en los PCC o PPRO de su
línea/área.
El personal a cargo de los PCC o PPRO debe estar capacitado en el
plan de monitoreo.
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Dic2020 gyg
Observación en campo.
Requerimientos:
El equipo tiene que estar funcionando.
Deben contarse con registros de verificación al menos diario. No Aplica
Calibración vigente.
Uso de patrones estandar o del fabricante.
Los equipos tienen que contar con su proceso de validación de la
medida de control según procedimiento HACCP/HARPC.
Entrevista a Jefe/Gerente de Calidad y a Gerente de planta.
Esta pregunta esta sujeta a validación por el corporativo.

Aunque la planta no haya reportado la crisis, si hay conocimiento
No Aplica
de una crisis que puede clasificarse como A o B, se invalida esta
pregunta.
Si la planta falla en reportar la crisis clase A o B también se
invalida la pregunta.
138 de 647
Dic2020 gyg
Todos los equipos e instrumentos de medición de planta bajo

control metrológico deben encontrarse identificados, según les
corresponda (calibrado o en mal estado), indicando también
fecha de vencimiento. Según el programa de la
La planta debe tener elaborado su listado de equipos bajo control unidad.
metrológico y su Programa de calibración de equipo de medición.
El 100% debe estar identificado correctamente.
Verificar la frecuencia de calibración, el planeado versus el real

ejecutado.
Si un equipo analítico crítico está fuera de calibración, verificar si
un equipo alternativo aceptable está en uso o si la producción
No aplica
fue detenida hasta que un equipo aceptable esté nuevamente en
servicio.
El personal que ejecuta las actividades de metrología debe estar
correctamente capacitados.
139 de 647
Dic2020 gyg
Verificar los documentos de calibración, patrones de

No aplica
calibraciones, patrones de referencia y certificaciones.
Verificar si la planta utiliza únicamente materiales de

proveedores homologados que cumplan los requerimientos que
están indicados en el procedimiento.
La planta debe presentar la documentación completa del A cada ocurrencia
proveedor evaluado.
Se cuenta con toda la documentación según la criticidad del
material.
140 de 647
Dic2020 gyg
Los proveedores son evaluados mediante SAP QM (mensual) o

mediante una matriz (trimestral) en donde son tomados en Según procedimiento
cuenta los requisitos establecidos en el procedimiento.
Solictiar a la planta la matriz de entrenamientos.

Esto lo puede presentar el personal de G&G o Calidad. Anual
141 de 647
Dic2020 gyg
WCP
Alcance Parcial Peso
3 - Se tienen análisis de causas y acciones para los productos

retenidos y los mismos son efectivos.
1 - Se tienen análisis de causas y acciones para los productos 3
retenidos pero no hay suficiente evidencia de su efectividad.
0 - No hay acciones para los productos retenidos.
3 – Hay evidencia del cumplimiento del proceso.

3
0 – Hay evidencia de brechas en el cumplimiento del proceso.
142 de 647
Dic2020 gyg
WCP
3 - Se tienen análisis de causas y acciones para los materiales

retenidos y los mismos son efectivos.
1 - Se tienen análisis de causas y acciones para los materiales 3
retenidos pero no hay suficiente evidencia de su efectividad.
0 - No hay acciones para los materiales retenidos.
3 – Cumplimiento total
3
0 – Brechas evidentes o no hay seguimiento.
143 de 647
Dic2020 gyg
WCP

1 – Hay evidencia de brechas en el cumplimiento del proceso,
pero con plan de acción creado. 3
pero sin plan de acción.

144 de 647
Dic2020 gyg
WCP
3 - Los reclamos de los consumidores son analizados y se

generan acciones, se evidencia una disminución en los reclamos.
1 - Los reclamos de los consumidores son registrados pero no
son analizados o no se generan acciones o no se evidencia una 3
disminución en los reclamos.
0 - No hay registro ni análisis de causas o la información es
incorrecta.
145 de 647
Dic2020 gyg
WCP
3 - Los reclamos de los clientes son analizados y se generan

acciones, se evidencia una disminución en los reclamos.
1 - Los reclamos de los clientes son registrados pero no son
analizados o no se generan acciones o no se evidencia una 3
disminución en los reclamos.
0 - No hay registro ni análisis de causas o la información es
incorrecta.
146 de 647
Dic2020 gyg
WCP
3 - Evidencia de total cumplimiento. Las brechas están

identificadas en un plan de acción y hay seguimiento hasta su
cierre. 3
0 - Evidencia de incumplimientos o las brechas identificadas no
están en ningún plan de acción.
3 - Revisión de las brechas encontradas en las reuniones de

rutina. Se cumple la frecuencia de auditoría. 3
0 - No se revisan las brechas encontradas en las reuniones de
rutina o no se cumple la frecuencia de la auditoría.
3 - Plan HACCP/HARPC completo, incluyendo todos los procesos

de la planta y conocimiento de todos los niveles.
1 - Plan HACCP/HARPC completo, incluyendo todos los procesos
3
de la planta, pero no se cumplió la frecuencia de revisión anual.
0 - No existe Plan HACCP/HARPC de la planta o está incompleto
(no incluye todos los procesos de la planta).
147 de 647
Dic2020 gyg
WCP
3 - Personal responde correctamente. Programa de

entrenamiento totalmente documentado. 100% de registros de
entrenamiento de todos los empleados. Entrenamiento anual
del equipo multidisciplinar realizado.
1 - Entrenamiento realizado, pero no todos los empleados han
3
sido entrenados o no se cuentan con los registros de
entrenamientos. O algunas personas no responden
correctamente.
0 - No se ha realizado el entrenamiento o no hay registros o no
se entienden los conceptos de HACCP o HARPC (donde aplique).
3 - Se cumple el plan de monitoreo y el personal conoce los PCC

o PC de su línea/área, así como el plan de monitreo del PCC a su
cargo.
1 - Se cumple el plan de monitoreo y el personal a cargo de los
3
PCC lo conoce. El resto del personal no conoce los PCC o PC de
su línea/área.
0 - No se cumple el plan de monitoreo o el personal a cargo de
los PCC no lo conoce.
148 de 647
Dic2020 gyg
WCP
3 - La planta si cuenta con los equipos de inspección electrónica

que le permitan la inspección del 100% de la producción y SKU's
y cumplen con los requisitos que aseguren su correcto
funcionamiento y se cumple con la frecuencia de verificación de
forma rutinaria.
3
0 - La planta no cuenta con los equipos de inspección
electrónica que le permitan la inspección del 100% de la
producción y SKU's o no cumplen con los requisitos que
aseguren su correcto funcionamiento o no se cumple con la
frecuencia de verificación de forma rutinaria.
3 - La planta no ha tenido ninguna crisis clase A o B.

3
0 - La planta si ha tenido una crisis clase A o B.
149 de 647
Dic2020 gyg
WCP
3 - Los equipos están incluídos en el listado de equipos bajo

control metrológico y se cuenta con el programa de calibración,
100% de identificación correcta.
0 - Al menos un equipo critico no esta en el listado o en el 3
programa, al menos un equipo no está correctamente
identificado.
3 - Programa de calibración completamente cumplido y

documentado. Personal entrenado.
3
0 - No hay evidencia de calibración y/o no hay ningún plan de
acción y/o el personal no esta entrenado.
150 de 647
Dic2020 gyg
WCP
3 - Calibraciones trazables hasta un patrón o ejecutadas por un

proveedor acreditado.
3
0 - No se usaron proveedores acreditados o no se usaron
patrones de referencia.
3 - El 100% de los proveedores cumplen con los requerimientos.

1 - Al menos el 70% de los proveedores cumplen con los
requerimientos. 3
0 - Menos del 70% de los proveedores cumplen con los
requerimientos.
151 de 647
Dic2020 gyg
WCP

3 - Sí, la matriz de entrenamiento está elaborada e incluye todos

los entrenamientos mínimos indicados en el pilar calidad.
1 - Sí, la matriz de entrenamiento está elaborada pero no incluye 3
todos los entrenamientos mínimos indicados en el pilar calidad.
0 - La matriz de entrenamiento no está elaborada.
152 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Aseguramient
Calidad Mantenimiento Utilidades
3.00 N/A N/A
3.00 N/A N/A
153 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A N/A
3.00 N/A N/A
154 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A N/A
3.00 N/A N/A
155 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A N/A
156 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A N/A
157 de 647
Dic2020 gyg
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
158 de 647
Dic2020 gyg
3.00 3.00 3.00
3.00 N/A N/A
159 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00
160 de 647
Dic2020 gyg
3.00 3.00 N/A
3.00 3.00 N/A
161 de 647
Dic2020 gyg
3.00 3.00 N/A
3.00 N/A N/A
162 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A N/A
3.00 N/A N/A
163 de 647
Dic2020 gyg
ramiento de la calidad
Envasado /
ETEI Procesos Empaquetado
N/A 3.00 3.00
N/A 3.00 3.00
164 de 647
Dic2020 gyg
Envasado /
N/A 3.00 3.00
N/A N/A N/A
165 de 647
Dic2020 gyg
Envasado /
N/A 3.00 3.00
N/A N/A N/A
166 de 647
Dic2020 gyg
Envasado /
N/A 3.00 3.00
167 de 647
Dic2020 gyg
Envasado /
N/A 3.00 3.00
168 de 647
Dic2020 gyg
Envasado /
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
169 de 647
Dic2020 gyg
Envasado /
3.00 3.00 3.00
N/A 3.00 3.00
170 de 647
Dic2020 gyg
Envasado /
N/A N/A 0.00
3.00 3.00 3.00
171 de 647
Dic2020 gyg
Envasado /
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
172 de 647
Dic2020 gyg
Envasado /
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
173 de 647
Dic2020 gyg
Envasado /
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
174 de 647
Dic2020 gyg
d
Almacen de Almacen de Almacen de
ETA Producto Materia Prima Repuestos
Terminado
3.00 3.00 N/A N/A
3.00 3.00 N/A N/A
175 de 647
Dic2020 gyg
d
Terminado
N/A N/A 3.00 N/A
N/A N/A N/A N/A
176 de 647
Dic2020 gyg
d
Terminado
3.00 N/A 3.00 N/A
N/A N/A N/A N/A
177 de 647
Dic2020 gyg
d
Terminado
N/A 3.00 3.00 N/A
178 de 647
Dic2020 gyg
d
Terminado
N/A 3.00 3.00 N/A
179 de 647
Dic2020 gyg
d
Terminado
3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 N/A
180 de 647
Dic2020 gyg
d
Terminado
3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 N/A N/A N/A
181 de 647
Dic2020 gyg
d
Terminado
N/A N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00 N/A
182 de 647
Dic2020 gyg
d
Terminado
N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A
183 de 647
Dic2020 gyg
d
Terminado
N/A N/A N/A N/A
N/A N/A 3.00 N/A
184 de 647
Dic2020 gyg
d
Terminado
N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A
185 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
186 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
187 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
188 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
189 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
190 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
191 de 647
Dic2020 gyg
3.00 3.00 3.00
N/A N/A N/A
192 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
193 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
194 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
195 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
196 de 647
Dic2020 gyg
Administrativo Comentarios
N/A
N/A
197 de 647
Dic2020 gyg
N/A
N/A
198 de 647
Dic2020 gyg
N/A
N/A
199 de 647
Dic2020 gyg
N/A
200 de 647
Dic2020 gyg
N/A
201 de 647
Dic2020 gyg
N/A
N/A
Se excluyen materiales comunes como tornillos, trapos, grasa y

N/A lubricante. Solamente se consideran piezas de recambio sujetas a fatiga
por uso
202 de 647
Dic2020 gyg
3.00
N/A
203 de 647
Dic2020 gyg
Se realizo la consulta a COE y no aprueba los sistemas actuales en lugar

N/A de todos los sistemas y no aprueba.
N/A
204 de 647
Dic2020 gyg
N/A
N/A
205 de 647
Dic2020 gyg
N/A
N/A
206 de 647
Dic2020 gyg
N/A
N/A
207 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Preg Pregunta
unta
¿Se evidencia en la planta un cumplimiento del

Acciones correctivas y
1 programa de acciones correctivas y preventivas
preventivas cumpliendo los tiempos definidos en el procedimiento?
¿Se cuenta con un sistema contra incendio certificado

2 de acuerdo a legislación local y Normativa
preventivas internacional?
208 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Se realizan inspecciones y pruebas al sistema contra

incendios, incluyendo verificación de cuarto de
Acciones correctivas y 3 bombas, tanques de almacenamiento de agua y Diesel,
preventivas
y sistemas de detección y alarma?
Acciones correctivas y 4 ¿Los racks instalados cuentan con las condiciones de

preventivas infraestrura requeridos según fabricante?
209 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Hay una correcta gestión en los racks respetando la

Acciones correctivas y capacidad máxima de carga visible en cada posición del
5
preventivas rack y en todos los niveles a estibar en rack?
Acciones correctivas y 6 ¿Se cumple con el procedimiento de seguridad en

preventivas máquinas?
210 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
Acciones correctivas y ¿Se cuenta con equipos certificados para trabajos en

7
preventivas altura?
Acciones correctivas y ¿Se evidencia cumplimiento de procedimiento de

8
preventivas manejo de cambios en SSO?
211 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿La fábrica ha realizado una evaluación de riesgos

Acciones correctivas y adecuada y suficiente para todas las operaciones y
9
preventivas tareas relacionadas con el Riesgo de seguridad en
trabajos con electricidad?
Acciones correctivas y ¿Se cuenta con los controles requeridos para espacios
10
preventivas confinados de acuerdo a procedimiento?
Acciones correctivas y ¿Se cuenta con los controles requeridos de trabajo en

11
preventivas altura de acuerdo a procedimiento?
212 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Se cuenta con las medidas efectivas para bloquear

accesos a techo y evitar el acceso de personas no
12 autorizadas? Incluir señalamiento o delimitación en
preventivas todos los acceso a techos o espacios para realizar
trabajos en alturas?
¿Se han proporcionado recursos económicos

13 suficientes para elaborar, implementar y mantener la
preventivas
seguridad y salud?
213 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
Acciones correctivas y ¿Se encuentran los dispositivos sensores de presencia

preventivas 14 instalados a la distancia segura requerida?
214 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Cuenta con paros de emergencias en ubicación

Seguridad en Máquinas 15 estratégica y los mismos no poseen protecciones o
guardas (es decir, son de fácil accionamiento)?
Seguridad en Máquinas 16 ¿Se cumple con el procedimiento de LOTO?
215 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Se cumple con los requisitos de seguridad según el

Gestión de Riesgos 17
procedimiento de seguridad con electricidad ?
¿Se cumple con el sistema de permiso de trabajo que

autorice a los empleados/contratistas competentes a
Gestión de Riesgos 18 realizar trabajos de alto riesgos de acuerdo a
procedimiento , y existe una lista de personas
autorizadas para aprobar y liberar este tipo de trabajos
y su ejecución?
¿Hay una correcta gestión para el uso, manipulación,

Gestión de Riesgos 19 transporte y almacenamiento seguros de los productos
químicos?
216 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Se cuenta con los controles requeridos para las áreas

Gestión de Riesgos 20
identificadas con riesgo de explosión?
¿Se cuenta con los controles requeridos para manipular

Gestión de Riesgos 21 amoniaco?
217 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿El personal que realiza trabajos eléctricos en la fábrica

Entrenamiento y competencia 22
es competente de acuerdo a NFPA 70E?
¿El personal propio y tercero que realiza trabajos de

Entrenamiento y competencia 23 alto riesgos cuenta con las certificaciones y
competencias requeridas?
218 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Los operadores de Montacargas son competentes,

cumple con el perfil y están certificados por un
Entrenamiento y competencia 24
instructor externo especializado ?
¿Las acciones derivadas de los accidentes LTI, MDI, MTI

Gestión Accidentes 25 y Fatalidad estan completados con los controles
implementados en la fábrica?
219 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Las contratistas que se encuentran realizando trabajos

en la fábrica son aptos para trabajar según listado de
CONTRATISTAS 26
documentación solicitada por compras y SSO
cumpliendo con manual de contratistas?
¿El personal cuenta con auxiliares de confort

SALUD OCUPACIONAL E 27 ergonómico para estaciones donde se encuentre el
HIGIENE trabajador en bipedestación prolongada o efectuando
trabajos con cargas?
¿Se cumple con el procedimiento manipulación y

transporte manual de cargas de acuerdo a
SALUD OCUPACIONAL E
28 procedimiento, dimensiones mayores o voluminosa que
HIGIENE
generen inestabilidad o limiten la visibilidad durante el
transporte?
220 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Se cumple con los parámetros requeridos en los

SALUD OCUPACIONAL E
HIGIENE 29 estudios de Higiene Industrial de la fábrica? Ruido,
Luxes, estrés térmico, particulado
SALUD OCUPACIONAL E ¿Se cumple con los controles del protocolo de

HIGIENE 30 hidratación para los trabajadores y contratistas?
221 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Se tiene controles implementados con base a las

SALUD OCUPACIONAL E evaluaciones médicas preempleo y de seguimiento
HIGIENE 31 anual de los colaboradores de la fábrica y CD de
acuerdo a procedimiento?
El paso de vehículos y peatones se encuentra segregado

Circulación Segura 32 físicamente (Guardas, barreras y layout) y señalizado
222 de 647
Dic2020 gyg
No
unta
¿Se observa una correcta gestión en manejo y

Circulación Segura 33
operación de montacargas?
¿Se cumple con los controles de seguridad vial en las

Circulación Segura 34 instalaciones?
Puntos t
223 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
Acciones correctivas y preventivas derivadas del sistema de gestión EHS tracker SSO
cumpliendo con los plazos definidos.
Seguimiento en Planner u orden T4 dependiendo de la naturaleza
1. Revisar diseño de SCI que cumpla con los requisitos de NFPA

2. Validar pruebas y capacidad SCI
3. Revisión anual SCI
224 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Registro de pruebas en bombas del SCI realizadas semanalmente y con una

duración mínima de 30 mínimos de encendido.
2. Inspección en fábrica que el tanque de Diesel posea un mínimo de llenado de 3/4.
3. Validar el buen estado del tanque de almacenamiento de agua para el Sistema
contra incendios.
4. Validar que el sistema de alarma se encuentra conectado, activo y en
funcionamiento, estaciones manuales señalizadas y en estado de (no activación),
detectores de humo operativos (evidenciar luz parpadeante en 5 puntos).
1. Racks certificados
2. Seguimiento hallazgos en PM
3. Formato de inspección mensual racks
225 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Capacidad máxima de carga con unidades de medida

2. Que se encuentre visible en todas las posiciones del rack
3. Que no se encuentre dañada o alterada
1. Análisis vulnerabilidad de máquinas

2.Plan de acción priorización 2021 en ejecución
3. cumplimiento diseño de guardas con base a manual de máquinas
226 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Equipos para trabajo en altura certificados

2. cumplimiento procedimiento alturas
• Equipo transitorio (escaleras portátiles, escaleras, plataformas, etc.): trimestral
• Equipo personal de protección contra caídas (arnés, cordones fijos, cordones con
autor retracción, etc.): trimestral
• Sistemas de protección contra caídas diseñados (cable fijo sobre vagones, puntos
de anclaje): anualmente.
• Andamios antes del primer uso, después de una modificación sustancial, después
de cualquier evento que pueda haber afectado la estabilidad y los intervalos
regulares que no excedan los 7 días.
• Revisar la condición física y los planes de acción derivados de las inspecciones.
1. Verificar los cambios implementados donde se evidencia documentación de:

Antes (diseño, solicitud, etc.).
Durante: Inspecciones de seguimiento o avance.
Después: Validación antes del inicio, completación de evaluación de riesgos con
todos los riesgos controlados y comunicación al personal afectado de los cambios
realizados.
227 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Revisar el programa de Seguridad eléctrica para incluir todos los requisitos de las
normas:
Principios y propósito Aplicabilidad Funciones, responsabilidades y rendición de
cuentas Evaluación del riesgo, Instalaciones y equipo eléctrico, Mantenimiento e
inspecciones preventivas Gestión del contratista Capacitación Prácticas de trabajo
seguro
2.Lista de empleados autorizados para tareas eléctricas, basado en evaluación de

riesgos y competencia. Incluir las limitaciones sobre la magnitud de la electricidad
(por ej. 480 V) que permite trabajar a una persona autorizada, en función de su nivel
de competencia y capacitación.
Evidencia de una correcta gestión y control de espacios confinados, medición,

calibración, restricción, Permisos de trabajo y aro y competencia.
1. validar que se cuenta con los controles requeridos para trabajo en altura
2. validar condiciones médicas para trabajo en altura, seguimiento y control
3. validar competencias trabajo en altura
228 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Validar layout
2. Corroborar que la restricción y prohibición de acceso sea 100% y no vulnerable.
(No cadenas, ni otros objetos que permitan el acceso).
3. Debe poseer una protección que cubra el área de ingreso en su totalidad y este
asegurado con un candado u elemento que impida ser aperturado por personas no
autorizadas.
4. publicación procedimiento de acceso
1.Corroborar documentación con evidencia de mejoras en piso

2. Validar recursos solicitados vs aprobados para mejoras en SSO
3. Revisar implementación o ejecución de Capex en SSO en curso ( en caso haya
Capex)
4. Corroborar planes de acción de alto impacto que ameriten inversión cerrados,
(derivados de accidentes, inspecciones y no debatibles).
5. Integración SSO
229 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Elementos de la evidencia implementados. Las muestras del recorrido del sitio,

dispositivos para detección de presencia y evaluación de riesgo y distancia segura
muestran cumplimiento
2. Validar ordenes de inspecciones y mantenimiento en SAP PM
3. Contar con las inspecciones diarias por parte del operador
230 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Visita a piso muestra de paros de emergencia

2. Validar ordenes de inspecciones y mantenimiento en SAP PM
3. Contar con las inspecciones diarias por parte del operador
1. Equipo LOTO individual

2. Inspección mensual SAP PM
3. Procedimientos específicos de todas las máquinas.
4. capacitación y competencia
231 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Validar que los paneles eléctricos se encuentren cerrados con llave maestra o
candado y con acceso restringido de acuerdo a procedimiento
2. El personal utiliza equipo Kit colectivo de electricidad y EPP dieléctrico
3. Validación equipo para trabajo eléctrico cumpliendo estándares internacionales
4. Publicación de personal autorizado
1. Validar que los controles establecidos en el programa de actividades de alto riesgo

se cumpla:
Evaluación del riesgo ANTES de que el Permiso de trabajo y ARO sea emitido y la
actividad se lleve a cabo
Revisión de los controles
2. Registros de que los emisores autorizados de permisos de trabajo poseen las
competencias.
1. Almacenamiento para cáusticos segregado de otros productos químicos,

especialmente los ácidos. Área aislada.
2. Las sustancias de alta/extremadamente inflamabilidad serán resguardadas en
gabinetes ignífugos aprobados y/o zonas/compartimentos clasificados contra
incendios.
3. Hojas de seguridad disponibles en el punto donde estan ubicados los químicos
4. todos los químicos fueron validados por SSO
232 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Verificar evaluación de riesgo de explosiones bajo normativa local o NFPA

2. Se tiene identificadas las áreas con riesgo de explosión
3. ¿Se cuenta con los controles requeridos para áreas identificadas con riesgo de
explosión?
1. Validar procedimiento de descarga de amoniaco

2. Validar protocolo emergencia fuga de amoniaco
3. Validar alarma y sensores
4. Equipo autocontenidos y traje para emergencia
233 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Validar que el 100% de las tareas eléctricas se realicen por personal competente
con capacitación de norma Seguridad eléctrica NFPA 70 E impartido por medio de
personal certificado
1. Validar las competencias y certificaciones del personal que realiza trabajos de alto
riesgo propio y tercero
2. Validar que cumple con el perfil requerido
234 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Perfil de contratación de operadores de montacargas.

•Experiencia comprobable a través de comprobante de experiencia laboral.
• Certificado de competencias manejo de montacargas vigente. (Licencia y
certificado de curso aprobado como conductor de montacargas valido por 3 años).
2. Inspección in situ (Entrevista)
1 Reporte en plataforma de flash, Investigación de accidente y alerta

2. Cierre planes de acción de los accidentes ocurridos con evidencia de las acciones
ejecutadas.
3. Evidencia de validación de efectividad de los controles
235 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Cumplimiento Manual de contratistas Metodología OSO

2. Evaluación de riesgos empresa contratista
3. Validación perfil , competencia y controles de contratista previo a contratación
1. Estaciones de trabajo en piso con empleados en bipedestación prolongada o

efectuando trabajos con carga:
- Tapete antifatiga
- Silla, banco o reposapiés
2. no generen condiciones inseguras adicionales en su puesto de trabajo que deriven
a posibles caídas, tropiezos o resbalones.
1. Actividades con manejo o transporte de carga de acuerdo a procedimiento.

2. Implementación procedimiento manejo manual de cargas
236 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Estudio de Higiene industrial por empresa tercera certificada.

2. Garantizar que las fábricas cumplen con los parámetros de higiene de acuerdo a
estándar compañía y regulación local
1. Garantizar que los puntos de hidratación son correctos que pueden presentarse al
laborar en zonas o puestos de trabajo con altas temperaturas por factores de riesgo
reconocidos (maquinaria generadora de calor, deficiente o nula ventilación, esfuerzo
físico intenso, temperatura exterior o interior ambiental elevada, humedad relativa
elevada) que pudiera provocar deshidratación en los empleados y contratistas? con
base a evaluación de riesgos y estrés térmico.
237 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1. Garantizar que al 100% de las nuevas contrataciones se le realiza la evaluación pre

empleo previo a la contratación.
2. Garantizar que al 100% de los colaboradores de fábrica y CD se les realiza un
examen de seguimiento anual de acuerdo a su posición.
3. Validar los planes de acción y programa de reubicación para personal con
desviaciones en los resultados.
1. El paso de vehículos y peatones se encuentra señalizado

2. Las áreas exclusivas para peatón o vehículo se encuentran segregadas físicamente
238 de 647
Dic2020 gyg
Evidencia Requerida
1.Validar cumplimiento de límite de velocidad de acuerdo a procedimiento

2. Estudio de tiempos
3. Luz azul para visibilidad
4. Control de velocidad (limitador 17km/h)
1. Presentación plan de circulación

2. Movilización de personas estrictamente en zonas peatonales.
3. Señalización de paso peatonales.
4. Separación Hombre Maquina de acuerdo a procedimiento
Puntos totales posibles por área
239 de 647
Dic2020 gyg
W
Frecuencia Alcance Parcial
3 pts - >90% de cumplimiento
Mensual 1 pts - 70% - 90% de cumplimiento
0 pts - <70% de cumplimiento
3 pts - > Cumplimiento todos los requisitos

Mensual 1 pts - se cuenta con SCI que cumpla con requisitos locales
0 pts si no se cuenta con SCI
240 de 647
Dic2020 gyg
W
3 pts - > SI se cuenta con un sistema contra incendios con

inspecciones mensuales de acuerdo a requerimiento
Mensual 1 pts > Si se cuenta con sistema contra incendios con
inspecciones mensuales al 90%
0 pts - < si no se cumple
3 pts - > Los racks cumplen con análisis estructural y se da

seguimiento a daños en SAP con planes cerrados al 90%
Mensual 1 pts > Los racks cumplen con análisis estructural y se da
seguimiento a avisos en SAP con planes cerrados al 80%
0 pts - <no hay cumplimiento
241 de 647
Dic2020 gyg
W
0 pts - <89 % de cumplimiento
3 pts - > Evaluación de vulnerabilidad actualizado 2021 e

implementación plan de acción con base a priorización 2021 con
Mensual evidencia de mejoras
1 pts - Análisis vulnerabilidad de máquinas al 100% 2021
0 pts - no hay cumplimiento o no se atiende un riesgo
importante identificado
242 de 647
Dic2020 gyg
W
3 pts - > los equipos para trabajar en altura son certificados y se

cumple con procedimiento de altura (andamios, escaleras,
equipos de elevación)
Mensual

Mensual 1 pt - > 90% de cumplimiento
243 de 647
Dic2020 gyg
W

Mensual

Mensual

Mensual
244 de 647
Dic2020 gyg
W

Mensual
3 pts - > correcta gestión de presupuesto y Capex SSOy planes

de acción > 90% Cumplimiento de Integración SSO
1 pts -> correcta gestión de presupuesto y Capex SSO y planes

mensual
de acción > 85%- 90% Cumplimiento de Integración SSO
0 pts ->correcta gestión de presupuesto y Capex SSO y planes

de acción <84% Cumplimiento integración SSO
245 de 647
Dic2020 gyg
W
3 pts - >99% de cumplimiento de dispositivos

1 pts - 95% - 98% de cumplimiento
Mensual
246 de 647
Dic2020 gyg
W

Mensual

Mensual
247 de 647
Dic2020 gyg
W

Mensual

Mensual

Mensual
248 de 647
Dic2020 gyg
W

Mensual
3 pts - > cumplimiento al 100%
Mensual 1 pts - cumplimiento al 90% y
249 de 647
Dic2020 gyg
W
3 pts - >100% de cumplimiento entrenamiento NFPA 70E

1 pts - >100% de cumplimiento entrenamiento bajo normativa
Mensual
Local con pensum aprobado por COE

Mensual
250 de 647
Dic2020 gyg
W

Mensual
3 pts - >100% de cumplimiento del cierre de acciones derivadas

de los accidentes
Mensual 1 pts - 95%-99% de cumplimiento del cierre de acciones
derivadas de los accidentes
251 de 647
Dic2020 gyg
W

Mensual

Mensual
252 de 647
Dic2020 gyg
W
3 pts - > 95% de cumplimiento de parámetros
Anual 1 pts - 90% - 94% de cumplimiento de parámetros
0 pts - <89% de cumplimiento cumplimiento de parámetros
3 pts - >90% de cumplimiento protocolo de hidratación
Mensual 1 pts - 70% - 90% de cumplimiento protocolo
0 pts - <70% de cumplimiento protocolo
253 de 647
Dic2020 gyg
W
254 de 647
Dic2020 gyg
W

Mensual
0 pts - <99% de cumplimiento o los montacargas exceden los
17km/h al circular

Mensual 1pts - >90% de cumplimiento
255 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Seguridad y
Peso Calidad Mantenimiento
3 1
N/A N/A
256 de 647
Dic2020 gyg
N/A 3
N/A N/A
257 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A
N/A 3
258 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A
3 3
259 de 647
Dic2020 gyg
N/A 3
N/A 3
3 3
260 de 647
Dic2020 gyg
N/A 3
N/A N/A
261 de 647
Dic2020 gyg
N/A 3
262 de 647
Dic2020 gyg
N/A 1
N/A 3
263 de 647
Dic2020 gyg
N/A 3
3 3
3 3
264 de 647
Dic2020 gyg
3 3
N/A 3
265 de 647
Dic2020 gyg
N/A 3
3 3
266 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A
3 3
267 de 647
Dic2020 gyg
3 3
3 3
3 3
268 de 647
Dic2020 gyg
3 3
3 3
269 de 647
Dic2020 gyg
3 3
3 3
270 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A
3 3
777.00 48.00 81.00
271 de 647
Dic2020 gyg
guridad y Salud ocupacional
Utilidades ETEI Procesos
3 1 1
N/A N/A N/A
272 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
273 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
3 3 3
274 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
3 3 3
275 de 647
Dic2020 gyg
3 N/A N/A
3 3 3
3 3 3
276 de 647
Dic2020 gyg
3 3 3
N/A N/A N/A
277 de 647
Dic2020 gyg
3 3 3
278 de 647
Dic2020 gyg
1 1 1
1 3 3
279 de 647
Dic2020 gyg
3 N/A N/A
3 3 3
3 3 3
280 de 647
Dic2020 gyg
3 3 3
3 N/A N/A
281 de 647
Dic2020 gyg
3 N/A N/A
3 3 3
282 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
3 3 3
283 de 647
Dic2020 gyg
3 3 3
3 3 3
3 3 3
284 de 647
Dic2020 gyg
3 3 3
3 3 3
285 de 647
Dic2020 gyg
3 3 3
3 3 3
286 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
3 3 3
78.00 66.00 66.00
287 de 647
Dic2020 gyg
acional
Envasado / Almacén de
Empaquetado ETA Producto
Terminado
3 3 3
N/A N/A N/A
288 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
N/A N/A N/A
N/A N/A 3
289 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
N/A N/A 3
1 3 N/A
290 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
N/A N/A 3
3 3 1
291 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
N/A N/A N/A
3 3 N/A
3 3 3
292 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
3 3 3
N/A N/A N/A
293 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
3 3 N/A
294 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
1 1 N/A
1 3 N/A
295 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
N/A N/A N/A
3 3 3
3 3 3
296 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
3 N/A 3
3 N/A N/A
297 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
N/A N/A N/A
3 3 3
298 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
N/A N/A 3
3 3 3
299 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
3 3 3
3 3 3
3 3 3
300 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
3 3 3
3 3 3
301 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
3 3 3
3 3 3
302 de 647
Dic2020 gyg
acional
Terminado
N/A N/A 3
3 3 3
69.00 63.00 66.00
303 de 647
Dic2020 gyg
Almacén de Almacén de
Materia Prima Repuestos Planificación
3 3 N/A
N/A N/A N/A
304 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
3 N/A N/A
305 de 647
Dic2020 gyg
3 N/A N/A
N/A N/A N/A
306 de 647
Dic2020 gyg
3 3 N/A
3 N/A N/A
307 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
3 N/A N/A
308 de 647
Dic2020 gyg
3 N/A N/A
N/A N/A N/A
309 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
310 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
311 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
3 3 N/A
3 3 N/A
312 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
313 de 647
Dic2020 gyg
N/A N/A N/A
3 N/A N/A
314 de 647
Dic2020 gyg
3 N/A N/A
3 3 N/A
315 de 647
Dic2020 gyg
3 3 N/A
3 3 N/A
3 3 N/A
316 de 647
Dic2020 gyg
3 3 N/A
3 3 N/A
317 de 647
Dic2020 gyg
3 3 N/A
3 3 N/A
318 de 647
Dic2020 gyg
3 N/A N/A
3 3 N/A
63.00 39.00 0.00
319 de 647
Dic2020 gyg
Administr
SSO Medio Ambiente ativo
N/A
3 3
N/A
3 N/A
320 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
1 N/A
N/A
3 N/A
321 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 N/A
N/A
1 N/A
322 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 N/A
N/A
1 3
323 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 N/A
N/A
3 N/A
N/A
3 N/A
324 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 N/A
N/A
3 N/A
325 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 N/A
326 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
1 N/A
N/A
1 N/A
327 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 N/A
N/A
1 N/A
N/A
3 N/A
328 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 N/A
N/A
3 N/A
329 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 N/A
N/A
3 3
330 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 N/A
N/A
3 3
331 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 3
N/A
3 3
N/A
3 3
332 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 3
N/A
3 3
333 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 3
N/A
3 3
334 de 647
Dic2020 gyg
Administr
N/A
3 N/A
N/A
3 3
102.00 36.00 0.00
335 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
12.00
1.00
336 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
2.00
3.00
337 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
3.00
7.00
338 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
4.00
11.00
339 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
3.00
7.00
10.00
340 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
9.00
1.00
341 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
7.00
342 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
7.00
7.00
343 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
3.00
11.00
11.00
344 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
8.00
4.00
345 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
3.00
11.00
346 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
3.00
12.00
347 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
12.00
12.00
12.00
348 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
12.00
12.00
349 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
12.00
12.00
350 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
3.00
12.00
777.00
351 de 647
Dic2020 gyg
Producto No Pregunta
1
preventivas
Acciones Correctivas y
2
preventivas
3
preventivas
352 de 647
Dic2020 gyg
4
preventivas
5
preventivas
6
preventivas
353 de 647
Dic2020 gyg
7
preventivas
8
preventivas
Control de Aguas Residuales 1
354 de 647
Dic2020 gyg
Gestión Aspectos e impactos 1
355 de 647
Dic2020 gyg
356 de 647
Dic2020 gyg
357 de 647
Dic2020 gyg
Gestión de Incidentes 1
Gestión medio ambiente 2
358 de 647
Dic2020 gyg
359 de 647
Dic2020 gyg
360 de 647
Dic2020 gyg
361 de 647
Dic2020 gyg
Manejo Subproductos 1
362 de 647
Dic2020 gyg
363 de 647
Dic2020 gyg
Requisitos legales 1
364 de 647
Dic2020 gyg
Puntos
365 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿Se evidencia en la planta un cumplimiento del

programa de acciones correctivas y preventivas
cumpliendo los tiempos definidos en el procedimiento?
¿Se han proporcionado recursos económicos

específicos para Medio Ambiente para elaborar,
implementar y mantener la gestión de medio
ambiente?
¿Se han implementado procesos para reducir el

consumo de bunker y energía de la fábrica ?
366 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿Se han implementado procesos para reducir el

consumo de agua de la fábrica ?
¿La planta realiza inspecciones visuales mensuales de

todos los recipientes de almacenamiento (de más de 55
galones) y documenta las inspecciones mediante una
lista de verificación?
¿Las líneas y los tanques de almacenamiento de

hidrocarburos subterráneos , y las tuberías
subterráneas de los tanques de almacenamiento en
superficie (AST) se someten a pruebas de hermeticidad
de presión anuales?
367 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿Se prueban los tanques de almacenamiento Químicos

e hidrocarburos por sobre el terreno (AST), que tengan
un volumen mayor a 5.000 galones (19.000 litros), para
verificar su integridad física al menos una vez cada 20
años?
¿Se evidencia una lista de verificación antes de cada

solicitud de gasto Capex o no Capex o presentación
para aprobación donde se evidencia proceso MOC
(Manejo de cambios) implementado para la
identificación de cambios nuevos/emergentes y
propuestos, y estos son aprobados y comunicados
antes del inicio de actividades?
La conducción de las descargas de aguas residuales de

la operación (efluentes de proceso, domésticos, agua
lluvia) cumple con estándares internos y con
requerimientos de la legislación local?
368 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿Se ha creado un balance de agua de proceso para la

fábrica?
¿Se encuentran todos los laboratorios (internos y

externos) conduciendo análisis de las muestras de
aguas residuales?
¿La fábrica cuenta con un mapa e inventario

actualizado de fuentes de emisiones (tipo de fuente,
tipos de contaminantes, frecuencia/duración de las
emisiones, cantidad promedio de contaminantes
emitidos)?
369 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿La operación de los montacargas que son utilizados en

la planta utiliza fuente de alimentación eléctrica/GLP?
¿Las emisiones a la atmósfera cumplen con los límites

máximos permisibles de acuerdo a su legislación o
licencia/permiso aplicable o estándar validado por
COE?
¿La planta ha tomado medidas para reducir y controlar

las emisiones atmosféricas con un alcance
razonablemente posible y de conformidad con
normativa aplicable?
370 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
Los controles de los aspectos e impactos significativos

son comunicados
¿Los diques de contención de los

contenedores/tanques es capaz de contener el 110% de
capacidad del contenedor de sustancia?
¿La fábrica cuenta con todos los requisitos vigentes

para conformidad legal/parámetros compañía en
materia de descargas de aguas pluviales?
371 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿Se cumple con los controles de los incidentes

ambientales significativos?
¿Existen procesos establecidos para el uso,

manipulación, transporte y almacenamiento seguros de
los productos químicos de acuerdo con las
reglamentaciones aplicables, incluidos los requisitos del
tanque de almacenamiento de productos químicos a
granel o el registro de contenedores?
372 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿Se le ha realizado a la planta un estudio de impactos

ambientales adecuado y suficiente para todas las
operaciones ?
¿Se han identificado formalmente todas las

emergencias de medioambiente razonablemente
predecibles?
373 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿Se ha creado un mapa de agua de proceso de la

fábrica?
¿Los talleres de mantenimiento de

montacargas/equipos/flota primaria u otros que se
encuentra en las instalaciones de la planta cumplen con
las condiciones técnicas requeridas para su operación?
374 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿La planta ha participado de la activación de campañas

ambientales dentro/fuera de la operación?
¿La fábrica cuenta con protocolo de respuesta a

emergencias ante derrames disponible en los Fábricas
con potencial de derrames?
¿Existe un proceso para la identificación de cambios

nuevos/emergentes y propuestos, para garantizar que
todo químico nuevo es gestionado de forma adecuada
en la planta?
375 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿La fábrica cuenta con una gestión cero desechos a

vertedero?
¿La gestión de subproductos garantiza que los residuos

son tratados de una manera ambiental correcta ?
376 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿Se tiene identificados proyectos atlas para aumento

en venta de reciclaje?
¿La fábrica cuenta con un correcto tratamiento y

disposición de residuos médicos / biológicos
infecciosos?
377 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿Se cumple con los requisitos legales relacionados con

Medio Ambiente?
¿Se cumple con el programa anual de monitoreo

ambiental y se ejecuta según procedimiento y
requisitos legales del país?
378 de 647
Dic2020 gyg
Pregunta
¿Se cumple con los compromisos establecidos en para

la obtención de las licencias ambientales?
379 de 647
Dic2020 gyg
Acciones correctivas y preventivas derivadas del sistema de

gestión de Medio Ambiente y del sistema de gestión EHS tracker
Mensual
cumpliendo con los plazos definidos.
Seguimiento en Planner u orden T4 dependiendo de la naturaleza
Corroborar documentación con evidencia de mejoras en piso

-Validar recursos solicitados vs aprobados.
-Revisar implementación o ejecución de Capex en curso ( en caso
haya Capex)
Mensual
-Corroborar planes de acción de alto impacto que ameriten
inversión cerrados, (derivados de incidentes, inspecciones y no
debatibles).
1. Validar controles para garantizar que el indicador de consumo

de bunker y electricidad ha reducido
2. Validar operación de sistemas de medición de consumo, que Mensual
permitan identificar desviaciones de consumo
3. Cumplimiento GOPs de bunker y energía
380 de 647
Dic2020 gyg
1. Validar controles para garantizar que el indicador de consumo

de agua ha reducido
2. Validar operación de sistemas de medición de consumo de Mensual
agua, que permitan identificar desviaciones de consumo
3. Cumplimiento GOPs de agua en teams mensual
1. Inspecciones visuales de recipientes en superficie de

hidrocarburos Mensual
2. Reporte mensual de inspecciones en SAP PM
Validar prueba de hermeticidad anual o con periodicidad

conforme manual de mantenimiento/operación o de acuerdo a requerimiento
recomendación del fabricante.
381 de 647
Dic2020 gyg
1. Validar prueba de integridad física

de acuerdo a requerimiento
2. Validar planes de acción
1. Verificar los cambios implementados donde se evidencia

documentación de:
Antes (diseño, solicitud, etc.).
Durante: Inspecciones de seguimiento o avance.
Después: Validación antes del inicio, completación de evaluación por ocurrencia
de riesgos con todos los riesgos controlados y comunicación al
personal afectado de los cambios realizados.
2. En la lista de verificación se evalúa la actualización u obtención
de nuevos permisos en ámbito regulatorio ambiental.
Validar resultados de parámetros de laboratorios acreditados vs

Anual
legislación y requisitos internos de la compañía
382 de 647
Dic2020 gyg
1. Validar balance de agua de la fábrica

Anual
2. Validar plan de acción
Validar resultados de laboratorios y los parámetros cargados en

Anual
EHS tracker
1. Mapa e inventario de fuentes de emisiones directas: equipos

de combustión (hornos, calderas, generadores), incineradores,
Mensual
equipos que emitan gases de efecto invernadero, actividades que
causen emisiones fugitivas.
383 de 647
Dic2020 gyg
1. Evaluación aspecto e impacto de montacargas

2. Inspección in situ Montacargas para garantizar que su fuente Anual
de alimentación sea eléctrica o GLP.
1. Reporte de emisiones a la atmósfera últimos 6 meses, donde

que comparen los parámetros contra regulación local aplicable, Anual
licencia o permiso.
1. Validar monitoreos de emisiones a la atmósfera

Mensual
2. Monitoreo aleatorio de fuentes fijas y fuentes móviles.
384 de 647
Dic2020 gyg
1. Validar efectividad de los controles

2. Publicación por área de los riesgos más significativos con los Mensual
controles requeridos
Revisar todas las contenciones en Fábrica de

contenedores/tanques de aceite vegetal, sustancias químicas, Mensual
diésel u otros combustibles.
1. Revisar evidencia que demuestre que la fábrica cuenta con

permiso o licencia correspondiente con todas sus descargas de
aguas pluviales registradas.
2. Como mínimo se deben considerar los siguientes puntos de Anual
monitoreo: 2.1 aledaño al taller de mantenimiento de
equipos/vehículos/montacargas, 2.2 área de ingeniería, 2.3
exterior de bloque de producción.
385 de 647
Dic2020 gyg
1. Comunicaciones flash informativo, investigación de incidentes

y alerta realizadas en tiempo en plataforma de Medio Ambiente
2. Verificación efectividad de controles implementados a raíz del Mensual
accidente
1. Validar la gestión correcta de químicos garantizando que no

hay impactos al ambiente Anual
386 de 647
Dic2020 gyg
Estudios o Diagnóstico de impacto ambiental
Validar la evaluación de aspectos e impactos y si estan

identificadas las emergencias medioambientales incendios;
explosiones; derrames químicos; desastres naturales; tales como
Mensual
inundaciones, tornados, ciclones, tifones, huracanes, terremotos,
tormentas.
387 de 647
Dic2020 gyg
1. Registros de mantenimiento y calibración de equipos críticos

para medio ambiente en caudalímetros, dispositivos de muestreo
automáticos, medidores de pH, termopares, etc., siguiendo lo
especificado por el fabricante. Las recomendaciones del Anual
fabricante deben documentarse en los manuales de O&M del
equipo.
1. Validación que no hay impactos al ambiente en talleres de

Mensual
mantenimiento de montacargas, equipos y flota.
388 de 647
Dic2020 gyg
1. Registro de Campañas ambientales y evolución en el dominio y

Semestral
conocimiento de los aspectos/impactos de sus actividades
Muestrear zonas de almacenamiento de químicos, residuos,

planta de tratamiento de aguas residual, entrevistar sobre el Anual
protocolo
1. Cambios en los parámetros de control del proceso,

instrumentación o sistemas.
2. Cambios físicos o medioambientales o en el equipo que se está
usando. Mensual
3. Cambios en el producto o materiales o Producción de un
producto nuevo.
4. Cualquier cambio que incrementaría el volumen o toxicidad de
las emisiones al medio ambiente
389 de 647
Dic2020 gyg
Caracterización de residuos bajo carbon trust cargado en EHS

tracker Mensual
1.Validar la gestión subproductos

2. tratamientos de no reciclables
Mensual
3. contrato con recicladores
390 de 647
Dic2020 gyg
Validar proyecto mejora gestión de reciclaje en WAVE Mensual
1. Verificar en Fábrica los contenedores y verificar la frecuencia

con la cual son recolectados.
Mensual
2. La recolección de estos deberá realizarse conforme lo
establezca la normativa local con un proveedor certificado.
391 de 647
Dic2020 gyg
1. Validar que los requisitos legales estén cargados en EHS

tracker
Mensual
2. Validación mensual cambio de ley
3. Cumplimiento de requisitos al 100%
1. Validar el programa anual de monitoreo ambiental aprobado

por el Gerente de planta .
2. Validar monitoreos ambientales según plan y frecuencia
Mensual
establecida, el 100% de los monitoreos se deben de haber
ejecutado.
3. Cumplimiento de compromisos ambientales al 100%
392 de 647
Dic2020 gyg
Licencia ambiental
Matriz de compromisos ambientales
Mensual
Cumplimiento de la matriz
Estudios cargados en plataforma EHS tracker
393 de 647
Dic2020 gyg
1 pts - 85% - 90% de cumplimiento 3
3 pts - > correcta gestión de presupuesto y Capex SSOy planes

de acción > 90% Cumplimiento de integración Ambiente
1 pts -> correcta gestión de presupuesto y Capex SSO y planes

3
de acción > 85%- 89% Cumplimiento de integración Ambiente
0 pts ->correcta gestión de presupuesto y Capex SSO y planes

de acción <85% Cumplimiento Integración Ambiente
3 pts - > cumplimiento meta de energía y bunker
1 pts - Si solo se cumple con 1 meta (energía o bunker) 3
0 pts - < si no cumple estos requisitos
394 de 647
Dic2020 gyg
3 pts - > cumplimiento meta de agua y GOPs de agua >=80%
1 pts - Cumplimiento de meta de agua y GOPs de agua >=70%-

3
79%
0 pts - < si no cumple estos requisitos
0 pts - < No hay cumplimiento
3 pts - > 100% de cumplimiento

3
395 de 647
Dic2020 gyg

3

3

3
396 de 647
Dic2020 gyg

3

3
3 pts - > mapa e inventario completo
0 pts - < No se cuenta con mapa e inventario
397 de 647
Dic2020 gyg
0 pts - <No hay cumplimento
398 de 647
Dic2020 gyg

3

3
399 de 647
Dic2020 gyg
3 pts - > Controles implementados a raíz de incidentes

significativos al 100%
1 pts - Controles implementados a raíz de incidentes 3

significativos al 90% - 99%
0 pts - < controles implementados debajo del 89%
400 de 647
Dic2020 gyg
3 pts - > Cumplimiento estudio de impacto ambiental

3
401 de 647
Dic2020 gyg

3
402 de 647
Dic2020 gyg

3
403 de 647
Dic2020 gyg
3 pts - > Caracterización cero desechos a vertedero >99 % de

acuerdo a carbon trust
1 pts - Caracterización al >95% de acuerdo a carbon trust 3
0 pts - < Caracterización <94%
3 pts - > Gestión de subproductos en formato carbon trust

(caracterización) y cumplimiento procedimiento subproductos al
100%
1 pts - Gestión de subproductos en formato carbon trust

3
(caracterización) y cumplimiento procedimiento subproductos >
90%
0 pts - < Gestión de subproductos en formato carbon trust y

cumplimiento procedimiento subproductos < 89%
404 de 647
Dic2020 gyg
3 pts - >Se cuenta con proyectos en Wave para mejorar gestión

de reciclaje
3
0 pts - No hay proyectos identificados
3 pts - > Contrato y correcta disposición de residuos

bioinfecciosos
3
0 pts - No cumple
405 de 647
Dic2020 gyg
0 pts - < no se cumple
3 pts - >100% de cumplimiento de monitoreo
406 de 647
Dic2020 gyg
3 pts - >100% de cumplimiento compromisos

3
498.00
407 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
3.00 3.00 3.00
N/A N/A N/A
N/A N/A 3.00
408 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A N/A 3.00
N/A 3.00 3.00
N/A 3.00 3.00
409 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
N/A N/A N/A
410 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A N/A N/A
N/A N/A 3.00
N/A N/A 3.00
411 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A 3.00 3.00
N/A 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
412 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
3.00 3.00 3.00
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
413 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A N/A 3.00
3.00 3.00 3.00
414 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
415 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
416 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00
417 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00
418 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
419 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
420 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar Medio A
N/A N/A N/A
24.00 36.00 51.00
421 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
3.00 3.00 3.00
N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00
422 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
3.00 3.00 3.00
3.00 N/A N/A
3.00 N/A N/A
423 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
3.00 N/A N/A
424 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
3.00 N/A N/A
3.00 N/A N/A
N/A N/A N/A
425 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00
426 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
3.00 3.00 3.00
N/A N/A 3.00
N/A N/A N/A
427 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
428 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
429 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
430 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00
431 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00
432 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
433 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
434 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente
Envasado /
N/A N/A N/A
48.00 33.00 36.00
435 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de Almacen de
ETA Producto Materia Prima
Terminado
3.00 3.00 3.00
N/A N/A N/A
3.00 N/A N/A
436 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
3.00 N/A N/A
3.00 N/A N/A
N/A N/A N/A
437 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
3.00 N/A N/A
438 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
3.00 N/A N/A
3.00 N/A N/A
N/A 3.00 3.00
439 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
N/A 3.00 3.00
N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00
440 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
3.00 3.00 3.00
N/A N/A 3.00
N/A N/A N/A
441 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
3.00 N/A N/A
3.00 3.00 3.00
442 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
443 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
3.00 N/A N/A
N/A 3.00 3.00
444 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00
445 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00
446 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
447 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
448 de 647
Dic2020 gyg
Terminado
N/A N/A N/A
48.00 33.00 36.00
449 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
Repuestos Planificación SSO
3.00 N/A 3.00
N/A N/A N/A
N/A 3.00 N/A
450 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A 3.00 N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
451 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
3.00 N/A 3.00
3.00 N/A 3.00
N/A N/A N/A
452 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
453 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
3.00 N/A N/A
454 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
3.00 N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
455 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A N/A N/A
3.00 N/A 3.00
456 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A N/A 3.00
N/A N/A N/A
457 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
458 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A N/A N/A
N/A N/A 3.00
3.00 N/A 3.00
459 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A N/A N/A
3.00 N/A 3.00
460 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A N/A N/A
N/A N/A 3.00
461 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
462 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de
N/A N/A N/A
24.00 6.00 27.00
463 de 647
Dic2020 gyg
Medio Ambiente Administrativo
3.00 N/A
3.00 N/A
3.00 N/A
464 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
3.00 N/A
N/A N/A
465 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
3.00 N/A
3.00 N/A
466 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
3.00 N/A
3.00 N/A
467 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
3.00 N/A
3.00 N/A
468 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
3.00 N/A
3.00 N/A
469 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
3.00 N/A
470 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
3.00 N/A
471 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
N/A N/A
472 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
3.00 N/A
3.00 N/A
473 de 647
Dic2020 gyg
1.00 N/A
3.00 N/A
474 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
3.00 N/A
475 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
3.00 N/A
476 de 647
Dic2020 gyg
3.00 N/A
96.00 0.00
477 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
Indicador de Energía eléctrica fuera de

objetivo. Indicador búnker = 8,98 mL/cj 8
onzas
478 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
479 de 647
Dic2020 gyg
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480 de 647
Dic2020 gyg
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481 de 647
Dic2020 gyg
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482 de 647
Dic2020 gyg
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Dic2020 gyg
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484 de 647
Dic2020 gyg
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Dic2020 gyg
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Dic2020 gyg
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Dic2020 gyg
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Dic2020 gyg
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Dic2020 gyg
Comentarios
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Dic2020 gyg
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491 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregu Pregunta
nta
¿La Política anticorrupción está implementada y todos los trabajadores

Políticas Globales 1 están concientes y pueden explicarla?
¿Los trabajadores conocen las Políticas de de Salud y Seguridad

Ocupacional;
Políticas Globales 2
Política de Calidad e Inocuidad y
Política Ambiental?
Existe un comité de 5S y un desdoblamiento de manera que se garantice

5S 1 la adherencia al programa de 5S desde la gerencia fabril hasta los
puestos de trabajo (operativos y tecnicos)
¿Se tiene un layout de la planta, con todas las áreas identificadas? ¿ Se

5S 2 tiene una matriz RACI con 1 dueño de 5S asignado por área? ¿Toda la
superficie de la planta está considerada en el layout?
492 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
Se tienen disponibles y son utilizadas las tarjetas rojas para

5S 3 identificación, descarte y reubicación de objetos que no pertenecen a las
áreas.
¿Los empleados tienen conocimiento de las 5S y pueden explicar su

5S 4
importancia y cómo generan valor en la rutina diaria?
El proceso de 5S está siendo seguido y los resultados están alcanzando

5S 5
los niveles esperados?
Descripción de ¿Se ha definido el Sueño de la Unidad? ¿El Sueño ha sido desdoblado al

1
Negocio (DN) 100% de la operación?
493 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
Descripción de ¿El gerente de planta tiene conocimiento de la Descripción de Negocio

Negocio (DN) 2 de la planta y de las interfases con las diferentes áreas de la compañía?
Descripción de ¿El área ha realizado y completado su descripción de negocio? ¿La

3
Negocio (DN) descripción de negocio ha sido validada por las áreas clientes?
Descripción de ¿El área ha alineado, validado y firmado el/los ANS con los clientes
4
Negocio (DN) internos y/o externos? ¿Estos están actualizados y con seguimiento?
494 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
¿La descripción de negocio y mapas de procesos se encuentran

Descripción de disponibles y dispuestos en el área. De manera que el personal este
5
Negocio (DN) conciente sobre sus responsabilidades y como se llevan a cabo los
procesos de sú área)
¿Existen Mapas de Procesos definidos para los procesos, actividades y

Mapa de Procesos 1 tareas críticas? ¿Se involucró al equipo en la construcción de estos
mapas? ¿Los mapas están actualizados?
¿Las tareas criticas (aquellas que deben ser estandarizadas) están

Mapa de Procesos 2 identificadas en el Mapa de Procesos (nivel 4) y fuerpon definidas
utilizando la matriz de criticidad?
495 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
¿El flujo de proceso representa las tareas (listado de pasos, el CÓMO) en

Mapa de Procesos 3 vez de las actividades (grupo de tareas)?
¿El Mapa de procesos refleja la realidad de los proceos críticos? ¿ayuda a

Mapa de Procesos 4
la mejora de los mismos?
¿Los KPIs de las áreas están alineados con los KPIs de la planta? ¿Cada
Definición de KPIs 1
KPI tiene un dueño responsable que entiende como mejorarlo?
¿Todos los KPIs del área fueron definidos con base a los productos
críticos de la Descripción de Negocio y Mapas de Proceso? ¿Las
características de los productos críticos para los clientes están siendo
medidas?
496 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
¿Los operadores entienden los conceptos de KPI, PI y árbol de KPI e

Definición de KPIs 3 indican como estos son monitoreados y utilizados en la rutina diaria?
¿El control de los procesos mejoró por el seguimiento de los indicadores

críticos del proceso o KPIs?
¿El AOP fue construdio según los lineamientos dados en el

AOP y Forecast 1
procedimiento?
¿Los Forecast fueron construidos según los lineamientos dados en el

AOP y Forecast 2
procedimiento?
497 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
Creación y Ejecución 1 ¿Los estandares (operacionales y técnicos), así como las OPL asociadas
de estándares están disponibles en el área de trabajo?
Creación y Ejecución 2 ¿Las tareas críticas (aquellas que deben ser estandarizadas) están
de estándares identificadas en el Mapa de Procesos del área?
Los operadores y supervisores pueden explicar la importancia del ciclo de

Creación y Ejecución
3 estandarización (creación de estándares, entrenamiento y ejecución
de estándares
siguiendo los estándares, DTO y reporte y tratamiento de anomalías)?
Creación y Ejecución ¿Las personas responsables de la ejecución de las actividades/tareas

4
de estándares fueron involucradas en el desarrollo y actualización de los estándares?
498 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
¿Los estándares fueron creados tomando como base las tareas

Creación y Ejecución
de estándares 5 mapeadas como críticas en el mapa de procesos y describen claramente
los pasos para la ejecución de la tarea?
Creación y Ejecución ¿El control de los procesos mejoró por la estandarización de las tareas
6
de estándares críticas?
¿La planta y las áreas pueden demostrar que el cumplimiento de la

Agenda de Rutina 1
agenda de rutina es parte integral de la rutina fabril?
¿Los KPIs, Pis, IVs y ANS son revisados en las reuniones de agenda de
Agenda de Rutina 2 rutina y se toman las acciones correctivas necesarias cuando se detectan
desviaciones vs el plan?
499 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
Diario de Rutina
¿El uso de los checklist de los diarios de rutina está integrado en la
Revisión de Rutina 1 rutina de la planta? Los gerentes, jefes y supervisores entienden el
beneficio de los diarios de rutina en la mejora del performance de la
planta?
Priorización DTO
¿La definición de DTOs se realiza conforme el alcance a los KPIS
Revisión de Rutina 2 definidos. De manera que para los KPIS por debajo de objetivo se
observa la ejecución en campo de las actividades criticas que
garantizan el alcance de los mismos?.
Ejecución DTO
¿Existe una planificación y ejecución por parte de las áreas para
Revisión de Rutina 3 evaluar la adherencia del personal operativo y técnico a los
procedimientos establecidos para las activ idades criticas?. Sobre
los desvíos tecnicos encontrados, se prioriza el reentrenamiento del
personal y se actualiza la matriz de habilidades de los funcionarios.
500 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
Existe un proceso de revisión de las informaciones registradas en las

Revisión de Rutina 4 cartas de control, de manera que se garantice la ejecución de
contramedidas en el tiempo establecido.
Los operadores consiguen explicar correctamente el uso y la

Revisión de Rutina 5 importancia del seguimiento de la carta de control hacia el alcance
de los KPIs bajo su responsabilidad
Proceso de Buenas Prácticas

Gestión del
1 ¿La Unidad ha implementado de manera formal el proceso para
Conocimiento generar, incentivar, capturar, compartir e implementar las buenas
prácticas?
501 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
Uso de GOPs
Gestión del
2 ¿El área realiza el seguimiento y la implementación de los GOPs de
Conocimiento
manera activa?
Mejora de Resultados
Gestión del 3 ¿La implementación de los GOPs y de los programas "máquina de ideas"
Conocimiento y buenas prácticas está conduciendo de una manera clara a la mejora de
resultados?
Existen los grupos de mejora enfocada en fabrica, de manera que los KPIs
Solución de con bajo desempeño han sido priorizadosy analizados a traves de la
1
Problemas metodología de PDCA. Se cuenta con el segumiento y acciones
identificadas para su mejora
Los PDCA son utilizados como base de analisis para los KPIs en los cuales
se desconoce la causa por la cual estan fuera de objetivo. Las acciones
Solución de 2 que han sido relevantes para la mejora de indicadores han sido
Problemas
documentadas de manera que se garantice que las mismas serán
sustentables a traves del tiempo
502 de 647
Dic2020 gyg
No
nta
Las metas se cascadean correctamente y son gestionadas

Procesos de gestion 1 bimestralmente segun lineamiento corporativos
Procesos de gestion 2 Acceso a la informacion - Infocenter
Puntos totale
Puntos r
Alcan
503 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
Verificar si el personal conoce la política y tiene conciencia Anual
Entrevista:
Anual
Verificar si el personal conoce la política y tiene conciencia
Entrevista / Documentación
Anual
Verificar existencia de organigrama con responsables por área
Documentación:
Layout de la planta con áreas y dueños asignados
Anual
Matriz RACI con responsabilidades asignadas y con
seguimiento.
504 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
Documentación:
Utilización de tarjetas rojas en piso. PDA con Anomalías pendintes de Mensual
tratar sobre tarjetas reportadas
Entrevista:
El personal entrevistado debe demostrar conocimiento y
entendimiento de los principios de 5S. Deben ser capaces de Anual
explicar los beneficios que traen en la rutina diaria y relacionar
su impacto con procesos como Mantenimiento Autónomo, PPR,
etc
1. Resultado del checklist de 5S;

2. Planes de acción en áreas con score menor al 85%. Las acciones
tomadas en estos planes de acción cierran las brechas de manera
sustentable?
Bimestral
3. Recorrer la planta y verificar si el status actual cuadra con la
última evaluación
4. Revisar la 5S digital.
5. Realización bimestral de auditorías de 5S
Declaración del Sueño de la Operación

Anual
Entrevista:
¿El personal entrevistado conoce el Sueño de la planta?
505 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
Solicitar la DN de la planta al gerente de planta, quien debe explicar

la interfase con las áreas (Logística, Compras, Finanzas, R&D, G&G,
TI, apex, etc).
Anual
La DN debe haber sido actualizada el último año.
1. DN disponible en elárea de trabajo;

2. DN revisada anualmente para verificar si es necesaria alguna
actualización o si algún cliente requiere algún cambio;
3. Productos validados y alineados con las necesidades de los
Anual
clientes
4. ¿Los empleados pueden explicar y entienden el valor que genera
la DN?
1. Verificar si los ANS para los productos críticos fueron definidos y

si fueron firmados por el cliente
2. Verificar si existe una revisión periódica de los ANS
3. Verificar si los dueños de los ANS están claramente definidos
(cliente y proveedor)
4. Observar si la DN anual y la revisión del ANS mejoraron los niveles
Anual
de servicio o redujeron los reclamos de los clientes.
5. Obtener evidencia específica donde la definición y uso de un ANS
generó la mejora de un KPI
6. Verificar si los productos en la DN tienen una revisión sistemática
cuando se generan cambios requeridos por los clientes
506 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
1. Verificar existencia en piso de diagrama de DN (Entradas,

Proveedores, Área, Productos, Clientes).
Anual
2. Verificar existencia de mapa de proceso como minimo a segundo
nivel .
1. Evaluar los mapas de procesos de los procesos críticos;

2. Verificar los niveles de los mapas de procesos;
3. Verificar la relación entre los procesos críticos y la matriz de
priorización correspondiente;
4.Verificar si se tiene claro el concepto de tarea crítica y si estas Anual
fueron definidas en la matriz de criticidad;
5. Verificar si los mapas de procesos son utilizados en las
actividades de entrenamiento (Pilar Gente), se usan con frecuencia
y si están disponibles en el área de trabajo.
1. Verificar si se tiene claro el concepto de tarea crítica y si estas

fueron definidas en la matriz de criticidad;
Anual
2. Verificar en un flujograma de proceso si la operación identifica las
tareas críticas
507 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
Verificar en un flujograma y solicitar a una persona del equipo su

explicación detallada Anual
1. Entrevistar a miembros del equipo y solicitar que expliquen como

se realizan las actividades y verificar si el mapa de procesos refleja la
realidad Anual
2. Solicitar registro de mejoras realizadas en algún proceso como
resultado del análisis del mapa de procesos levantado
1. El gerente de planta debe demostrar cómo se realiza el cascadeo

de los KPIs a la operación. Cada KPI debe tener un dueño
2. Se debe verificar si los KPIs monitoreados por las áreas tienen
dueño están alineados con los KPIs desdoblados. Anual
3. Para cada puesto de trabajo existe una definición sobre los KPIS
del área y cual es su impacto hacia los indicadores de fábrica (costo,
seguridad, atendimiento, calidad, etc).
1. KPIs críticos definidos
2. KPIs claramente relacionados con los productos críticos de la
Descripción de Negocio
3. Los Items de Verificación (IVs) Críticos están definidos (cuando
apliquen)
Anual
4. Los IVs están claramente relacionados con las taréas críticas
(cuando aplicable)
5. Verificar si el árbol del KPI crítico del área puede ser explicado por
los operadores: Indicadores de Proceso (PI), límites de
especificación, etc . El árbol del KPI está accesible?
508 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
Verificar el entendimiento de los PIs y su alineamiento con los KPIs y

árbol de KPIs de parte de la operación Mensual
Verificar si los puntos críticos del proceso están asociados con los PI
y si estos fueron elegidos según su criticidad. Verificar los resultados Mensual
de los PIs.
1. Revisar si se cumplieron los pasos establecidos en la construcción

del AOP;
Anual
2. Entrevistar a las personas que forman parte del proceso y verificar
el entendimiento de sus responsabilidades
1. Revisar si se cumplieron los pasos establecidos en la construcción

Trimestral /
del Forecast;
2. Entrevistar a las personas que forman parte del proceso y verificar Conforme
Ocurrencia
el entendimiento de sus responsabilidades
509 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
0. Verificar si los estándares elaborados son los que salieron

priorizados como tarea crítica en el Mapeamiento de Procesos1.
estándares de los procesos y tareas críticas disponibles en el área de
trabajo
2. estándares actualizados y compartidos en Sharepoint
3. Operadores/Técnicos entrenados en cómo ejecutar. Anual
4. Operadores participaron en el desarrollo del procedimiento
(cuando sea aplicable)
5. Garantizar persona identificada y entrenada como backup
6. Operadores conocen y entienden quienes son las personas
responsables de la ejecución de los estándares
1. Verificar si está claro el concepto de tarea crítica.

2. Las tareas definidas como críticas deben ayudar a mejorar los
procesos y productos del área
1. Entrevistar por separado a operadores y supervisores (se debe

tener acceso a mapa de procesos y calendario de DTO)
2. Los operadores deben conocer cuales son los estándares que
deben ejecutar y saber la importancia de estar entrenados en estos
estándares
1. Verificar registro de revisión y actualización de estándares;

2. Entrevistar a algunos operadores para verificar el nivel de
involucramiento en el desarrollo de los estándares críticos
510 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
Revisar los mapas de procesos para verificar si son la base (origen)

de los estándares desarrollados
1. Verificar la mejora de los KPIs y PIs asociados.

2. Verificar si los estándares describen el paso a paso de la ejecución
de las tareas
1. Todos los niveles deben entender como la agenda de rutina

genera valor (desde la reunión de cambio de turno hasta el SDG
gerencial);
2. Si hay Gaps vs el footprint de la agenda de rutina desdoblada, el
Conforme
gerente de planta debe explicar los motivos (incumplimiento de
definición de
frecuencias, TOR, etc)
rutina
3. Acompañar la ejecución de 2 reuniones y verificar cumplimiento
de frecuencia y TOR
4. Solicitar actas o planes de acción de las reuniones de agenda de
rutina
1. Revisar el cumplimiento sistémico de la rutina para asegurar que
los KPIs y PIs son revisados en el nivel adecuado.
2. Se debe demostrar el seguimiento de los KPIs/PIs de la línea, área
Conforme
y planta tiene una rutina establecida
definición de
3. Cada reunión debe cumplir el TOR asignado. Las acciones de la
rutina
reunión debne estar cargadas en un Plan de acción y deben conducir
a la mejora de los KPIs y resolución de problemas con herramientas
como (DTO, análisis de fallas, PDCA)
511 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
1. Seleccionar dos Diarios de Rutina y discutir el enfoque que tiene

de la herramienta el jefe o supervisor para verificar el entendimiento
en la aplicación de la herramienta
2. Conversar con el operador para verificar la gestión de las
actividades en las que él está involucrado (por ej: DTO; auditoría de
5S, iruta de seguridad, etc) y evaluar la calidad en la ejecución de la
actividad
3. Preguntar al supervisor y/o jefe como el checklist está ayudando a
mejorar el performance del área. Debe citar ejemplos concretos.
4. Verificar si hay acciones que vengan de la ejecución de los diarios
de rutina en los planes de acción de la agenda de rutina
1. Verificar Dashboard de KPIs y seleccionar los que se encuentren

por debajo de objetivo.
2. Verificar existencia de DTOS sobre las actividades criticas, para Conforme
Ocurrencia
garantizar el cumplimiento sobre el estandar definido y asi descartar
desvíos operacionales
1. Solicitar evidencia de planificación de DTOs a personal operativo,

conforme resultados se encuentren fuera de objetivo.
Conforme
2. Entrevistar a personal operativo sobre herramienta DTO y como el Ocurrencia
mismo se lleva a cabo en piso. (Seleccionar un estandar operativo
que haya sido priorizado en la programación de los DTO)
512 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
1. Verificar existencia de cartas de control en puestos de trabajo,

donde los KPIs deben de ser actualizados y permitan observar
desvíos sobre los parametros establecidos.
Diario
2.Verificar ejecución de contramedidas si los KPIs se observan fuera
de especificación y las mismas han sido efectivas para controlar
nuevamente el proceso
Entrevista.
Preguntar a operadores sobre cartas de control implementadas en
su puesto de trabajo, frecuencia de actualización, medidas
dispuestas cuando el KPI sale de rango permitido y como utiliza dicha Diario
herramienta para garantizar los resultados de su puesto de trabajo.
Presentar dos ejemplos donde haya sido efectiva dicha herramienta
dentro de su rutina
1. Verificar si el programa de generación de buenas prácticas está

implementado.
2. Verificar el entendimiento y concientización del proceso en todos
los niveles
3. Verificar si el programa es seguido y si hay buenas prácticas
identificadas, compartidas e implementadas.
Anual
4. Verificar si hay un seguimiento a la implementación y a los
resultados obtenidos
5. Verificar si las personas y/o los equipos son reconocidos por
presentar buenas prácticas que fueron implementadas.
6. Verificar si las mejores buenas prácticas fueron presentadas en el
programa de Best Practices
513 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
1. Verificar el status actual del cumplimiento de GOPs

2. Verificar las acciones para tratar las no conformidades en los GOPs
3. Verificar la evolución de cumplimiento de los GOPs de los últimos
12 meses Mensual
4. Entrevistar a los operadores y supervisores para verificar el
entendimiento de la importancia de los GOPs en la mejora de los
resultados
Verificar si los KPIs asociados a las buenas prácticas y la evolución de Semestral

los GOPs evolucionaron positivamente a lo largo del año
1. Verificar existencia de GMEs en Fábrica dee de existe un maximo

de 5 sobre KPIs que hayan sido priorizados por el Gerente de Fabrica.
2. Verificar cumplimiento sobre ejecución de reuniones de
Anual
segumiento y cumplimiento sobre acciones definidas en PDA de
GME.
3. Solicitar PDCA sobre analisis de KPI en cada GME
1. Solicitar Dashboard de indicadores.

2. Verificar utilización de herramientas de analisis previo (ADF, Conforme
Ocurrencia
Pareto, Ishikawa) p
514 de 647
Dic2020 gyg
Frecue
1. Reporte corporativo de Metas vs QLP que aplique 2. Reporte de

actualizacion de metas apex 3. Reporte de metas por debajo de 80% Bimestral
alcance acumulado 4.PDAs
1. Evidencia de modulo lanzado e implementado 2.Visita al modulo

3. Entrevista con colaboradores mensual
Puntos reales por area

Alcance por area
515 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3 - Sí
3.00 3.00
0 - No
3 - Sí
3.00 3.00
0 - No
3- Sí
0- No
3.00 3.00
3 - Sí
0 - no
3.00 3.00
516 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3- Sí
0- No 3.00 3.00
3 - Claro conocimiento y sentido de pertenencia de parte de los

empleados
1 - Claro conocimiento de las 5S, pero no se evidencia sentido de 3.00 3.00

pertenencia del área
0 - No se conocen las 5S ni se tiene sentido de pertenencia del área
3 - Si el promedio de las 4 últimas auditorías es mayor al 85%
1 - Si el resultado de las 4 últimas auditorías está en tre 70 y 85% y se

evidencia una evolución positiva en el resultado
3.00 3.00
0 - Si no se cumplió la frecuencia de auditoría cruzada, o el resultado de
las últimas 4 auditorías es menor al 70%, o no se tiene una evolución
positiva
3 - La planta tiene un sueño, ha sido divulgado y es conocido por la

operación;
3.00 3.00
0 - La planta no tiene un sueño
517 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3 - La DN existe, refleja la realidad de la planta y fue claramente

presentada por el Gerente de Planta
3.00 3.00
0 - No existe DN o no fue actualizada
3 - La DN existe, refleja la realidad del área y fue construidad con la

participación del equipo siguiendo los lineamientos dados
1- La DN existe y está actualizada PERO no refleja la realidad del área o 3.00 3.00
no fue construida con el equipo
0 - No existe DN o no fue actualizada
3. ANS correctamente definidos y actualizados, con seguimiento

adecuado. Se evidencia mejora de resultados por el uso del ANS
1 - ANS correctamente definidos y actualizados PERO no tienen un

seguimiento para ver si mejoran los resultados.
3.00 3.00
0 - No hay ANS, o ANSs no están actualizados o no ayudan a los
productos críticos de los clientes
518 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3. Si las informaciones se encuentran disponibles y pueden ser

explicadas por el personal en turno (operativo y liderazgo del área)
1. Si las informaciones se encuentran disponibles y pueden ser
explicadas por liderazgo.
3.00 3.00
0. Si las informaciones no pueden ser explicadas por el personal
(liderazgo y operativo).
3. Mapas de los procesos críticos están definidos y actualizados hasta el

nivel 4 (incluyendo las tareas críticas), y el equipo del área ha sido
involucrado en su construcción.
1 - Mapas de los procesos críticos se encuentran definidos y

actualizados hasta el nivel 3, o se tienen definidos y actualizados los 3.00 3.00
mapas de procesos críticos hasta el nivel 4 pero el equipo no los conoce
(no ha sido involucrado en su construcción)
0 - No se tienen definidos los Mapas de los procesos críticos o solo están

definidos hasta nivel 2.
3. Las tareas críticas están identificadas en el Mapa de Procesos y se

definieron usando la matriz de criticidad
1 - Las tareas críticas están identificadas en el Mapa de Procesos pero 3.00 3.00
no se definieron en la matriz de criticidad
0 - Las tareas críticas no fueron identificadas
519 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3. El flujograma muestra claramente el listado de pasos a seguir

3.00 3.00
0 - El flujograma muestra actividades en vez de tareas
3. El mapa del proceso refleja la realidad del área y se evidencian

mejoras en alguno de los procesos levantados inicalmente
1 - El mapa de procesos refleja la realidad pero no se evidencia ninguna 3.00 3.00

mejora
0 - El mapa de procesos no refleja la realidad del proceso crítico
3 - Se evidencia el desdoblamiento de los KPIs, responsbilidades

asignadas y alineamiento entre los KPIs del área y la planta.
3.00 0.00
0 - No se evidencia el desdoblamiento de los KPIs, ni responsbilidades
asignadas, ni alineamiento entre los KPIs del área y la planta.
3- KPIs correctamente definidos con base a los productos críticos y PIs
correctamente definidos con base a los Mapas de Proceso.
Responsabilidades están definidas y se tiene el entendimiento de la
operación.
1- KPIs correctamente definidos con base a los productos críticos y PIs

correctamente definidos con base a los Mapas del Proceso PERO las
3.00 3.00
responsabilidades no están definidas, ni se tiene el entendimiento de
laoperación.
0- KPIs/PIs no están definidos correctamente y no se tienen claras las

responsabilidades ni el entendimiento de la operación
520 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3 - Los KPIs/ PIs críicos son monitoreados por todos los niveles de la
operación
1- Los KPIs/ PIs críticos son monitoreados solo por el liderazgo

(supervisor y jefatura) 3.00 3.00
0- Los KPIs/ PIs críicos NO son monitoreados por todos los niveles de la
operación
3 - Los puntos críticos están siendo monitoreados por PIs y hay una clara
evidencia de mejora del control del proceso por la rutina de
seguimiento de los KPIs/PIs
1 - Los puntos críticos están siendo monitoreados por PIs PERO no hay
una clara evidencia de mejora del control del proceso por la rutina de 3.00 3.00
0- Los puntos críticos no están siendo monitoreados por PIs ni hay una
clara evidencia de mejora del control del proceso por la rutina de
3 - Sí
3.00 3.00
0 - No
3 - Sí
3.00 3.00
0 - No
521 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3 - Más del 80 % de los estándares definidos y/o actualizados. Los

estándares se encuentran disponibles en el área de trabajo y se tiene
claridad de quienes son las personas responsables de su ejecución.
1 - 40 - 80 % de los estándares definidos y/o actualizados. Estos se

encuentran disponibles en el área de trabajo PERO NO se tiene claridad 3.00 3.00
en la operación de quién debe ejecutarlos
0- menos del 40% de los estándares definidos y/o actualizados. Si los

estándares existentes no corresponden a las tareas determinadas como
críticas en el mapa de procesos
3 - Más del 80% de las tareas crticas están identificadas en el mapa de

procesos
1 - 40 - 80% de las tareas críticas están identificadas en el mapa de

procesos
3.00 3.00
0 - menos del 40% de las tareas críticas están identificadas en el mapa
de procesos
3 - Explicación clara del ciclo de estándarización dada por todos niveles,
los estándares están disponibles.
1 - Explicación clara dada por el supervisor pero no es conocido por el

nivel operativo
3.00 3.00
0 - El proceso de estandarización no es cocnocido ni entendido por el
nivel operativo
3 - Más del 80% de los estándares revisados están actualizados, con
histórico de los cambios realizados e involucramiento claro del equipo
1 - 40 - 80% de los estándares revisados están actualizados, con

3.00 3.00
0 - menos del 40% de los estándares revisados están actualizados, con
522 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3 - Más del 80% de los estándares revisados tienen como origen las
tareas criticas del mapa de procesos y describen el paso a paso de su
ejecución
1 - 40 - 80% de los estándares revisados tienen como origen las tareas

criticas del mapa de procesos y describen el paso a paso de su ejecución 3.00 3.00
0 - menos del 40% de los estándares revisados tienen como origen las
tareas criticas del mapa de procesos y describen el paso a paso de su
ejecución
3 - El control del proceso ha mejorado (ver evolución de KPIs) por la

estandarización de tareas críticas
1- Las tareas críticas están estándarizadas pero no se evidencia mejora 3.00 3.00
de los KPIs
0 - Las tareas críticas no están estándarizadas
3 - Clara evidencia obtenida del cumplimiento de la agenda de rutina

(frecuencia, TOR, etc) con entendimiento del valor generado.
1 - Se realizan las reuniones y se cumple el TOR pero no se cumple con

la frecuencia establecida
3.00 3.00
0 - No se cumple la agenda de rutina y no se ve elvalor que agrega en la
rutina fabril
0- Los KPIs/PIs no son revisados de manera regular en las reuniones y
no se evidencia su mejora continua.
3 - Los KPIs/PIs son revisados de manera regular en las reuniones y se

3.00 3.00
evidencia su mejora continua . Las acciones de las reuniones están
cargadas en un plan de acción y el performance está siendo mejorado
por estas acciones.
523 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3 - Más del 80% de los jefes y supervisores están usando el checklist de

manera regular, con un entendimiento claro y consistente de las
mejoras en el performance que trae la herramienta
1 - El entendimiento no es consistente. Algunos miembros del equipo 3.00 3.00

utilizan la herramienta por ser mandatoria y no por una búsqueda en la
mejora de los resultados
0 - Menos del 80% usa el checklist de manera regular
3.00 3.00
3.00 3.00
524 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3. 100% de cartas de control observadas se encuentran con el registro

actualizado y trazabilidad sobre medidas ejecutadas (avisos de
mantenimiento, ajustes operacionales, etc:)
1 - Si 1 cartas de control observadas, no cumplen con los parametros
establecidos para el alcance total de la pregunta.
3.00 3.00
0 - Si 2 o mas cartas de control observadas, no cumplen con los
parametros establecidos para el alcance total de la pregunta.
3- todos los entrevistados consiguen explicar

0 - 2 o mas de los entrevistados no consiguen explicar las cartas de 3.00 3.00
control y su utilización en el puesto de trabajo
3 - Proceso de Buenas Prácticas implementado consistentemente,

cumpliendo el 100% de los lineamientos
1 - Proceso de Buenas Prácticas implemantado deacuerdo a los

lineamientos pero no se realiza el reconocimiento a los equipos o
3.00 3.00
personas que los presentaron
0 - Proceso de Buenas Prácticas no implementado
525 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
3 - Se realiza seguimiento mensual de los GOPs y se evidencia evolución

en su cumplimiento
1 - Se realiza seguimiento de los GOPs de manera mensual, pero no se 3.00 3.00

evidencia evolución en su cumplimiento
0 - No hay seguimiento ni tratamiento de los GOPs
3 - El personal puede demostrar de manera clara el impacto de los

programas y de los GOPs en la mejora de los resultados 3.00 3.00
0 - El proceso no genera mejora de resultados
3 - Se cumple con estructura de GME y se realizan las reuniones de

segumiento. Los PDAs estan actualizados y las acciones se cumplen en
las fechas de compromiso adquiridas.
3.00 3.00
0 - El proceso de GME no esta generando mejora sobre los resultados
3 - Se cuenta con PDCA completos en cada una de las etapas (1-8) para
los KPIs observados.
1 - Si se cuenta con los PDAs ejecutados pero no se han realizado la
estadanrización sobre las practicas que han dado resultado y deben de
3.00 3.00
ser documentadas.
0 - Si no se cuenta con alguno de los puntos establecidos previamente
526 de 647
Dic2020 gyg
WCP- Pilar G
0.Menos del 100% de los colaboradores que apliquen tienen metas

asignadas
1. La actualizacion de metas se realiza al 100% 3.00 3.00
3.Existe un proceso de revision y seguimiendo (que incluya PDA) de
metas por debajo del 80% en alcance acumulado
0. No se tiene el modulo implementado

3. El personal es capaz de accesar al infocenter y descargar un 3.00 3.00
documento
1542.00 126.00
1486.00 123.00
96.37% 98%
527 de 647
Dic2020 gyg
Pilar Gestión Fabril
Mantenimi Envasado /
ento Utilidades ETEI Procesos Empaqueta
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
528 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
529 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 1.00
530 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
531 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
532 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
533 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
534 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
0.00 3.00 3.00 3.00 3.00
535 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
536 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
537 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 0.00
3.00 3.00 3.00 3.00 0.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
0.00 3.00 3.00 3.00 0.00
538 de 647
Dic2020 gyg
do
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
126.00 126.00 126.00 126.00 126.00
117.00 123.00 123.00 123.00 112.00

93% 98% 98% 98% 89%
539 de 647
Dic2020 gyg
Almacen de Almacen de Almacen de Planificació
ETA Producto Materia Repuestos n
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
540 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
541 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
542 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
543 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
544 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
545 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
546 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
547 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
3.00 3.00 3.00 3.00 N/A
548 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
549 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 N/A N/A N/A
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
550 de 647
Dic2020 gyg
Terminado Prima
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00 3.00 3.00
126.00 126.00 123.00 123.00 117.00
123.00 123.00 120.00 120.00 114.00

98% 98% 98% 98% 97%
551 de 647
Dic2020 gyg
Medio Administrati
SSO Ambiente vo
3.00 3.00 N/A
3.00 3.00 N/A
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
552 de 647
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Medio Administrati
SSO Ambiente vo
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 N/A
553 de 647
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Medio Administrati
SSO Ambiente vo
3.00 3.00 N/A
3.00 3.00 N/A
3.00 3.00 N/A
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Medio Administrati
SSO Ambiente vo
3.00 3.00 N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
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Medio Administrati
SSO Ambiente vo
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
0.00 0.00 N/A
3.00 3.00 N/A
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Dic2020 gyg
Medio Administrati
SSO Ambiente vo
3.00 3.00 N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
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Dic2020 gyg
Medio Administrati
SSO Ambiente vo
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
558 de 647
Dic2020 gyg
Medio Administrati
SSO Ambiente vo
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
3.00 3.00 N/A
3.00 3.00 N/A
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Dic2020 gyg
Medio Administrati
SSO Ambiente vo
3.00 3.00 N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
560 de 647
Dic2020 gyg
Medio Administrati
SSO Ambiente vo
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
3.00 3.00 N/A
561 de 647
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Medio Administrati
SSO Ambiente vo
3.00 3.00 N/A
3.00 3.00 N/A
3.00 3.00 N/A
3.00 3.00 N/A
562 de 647
Dic2020 gyg
Medio Administrati
SSO Ambiente vo
3.00 3.00 3.00
3.00 3.00 3.00
75.00 75.00 21.00
72.00 72.00 21.00

96% 96% 100%
563 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
564 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
565 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
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Dic2020 gyg
Comentarios
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Comentarios
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Comentarios
569 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
570 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
571 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
572 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
573 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
574 de 647
Dic2020 gyg
Comentarios
575 de 647
Dic2020 gyg
Logística - Almacenaje
Check List de Adherencia
No
Producto Pregunt Pregunta
a
¿Se encuentra actualizado el plano de

Configuración de Almacén 1 configuración del almacén almacén de PT/
materiales?
¿El layout cumple con los requerimientos

Configuración de Almacén 2 para la preservación de los
productos/materiales?
¿La construcción del layout fue hecha

Configuración de Almacén 3 tomando en cuenta el desplazamiento de
los PT/ materiales?
¿El almacén tiene delimitado las áreas con

Configuración de Almacén 4 acceso restringido a personal ajeno al
área?
576 de 647
Dic2020 gyg
¿El área de bodega cuenta con

Configuración de Almacén 5 especificaciones de almacenaje para cada
material utilizado y este cumple las
condiciones que indica?
¿Se evita la propagación de suciedad,

contaminantes y plagas dentro del centro
Condiciones de almacenaje 6 de distribución, previniendo la
contaminación y manteniendo la
inocuidad de los materiales almacenados?
¿Se gestiona adecuadamente la calidad

del producto mediante la clasificación,
Condiciones de almacenaje 7
segregación, descarte oportuno y
clasificación correcta de los motivos?
577 de 647
Dic2020 gyg
¿Se realizan diariamente conteos físicos a

los PT/ materiales y/o repuestos
Control de inventarios 8
informando de los resultados al jefe del
área?
Control de inventarios 9 ¿Se realiza mensualmente el inventario de

PT/ materiales?
¿Se comunican las diferencias y se

Control de inventarios 10 generan planes de acción para corregir las
diferencias encontradas en las
conciliaciones de inventarios?
578 de 647
Dic2020 gyg
¿Se tienen identificada y bloqueada la

Control de inventarios 11 materia prima / producto terminado no
conforme o en observación?
¿Toda recepción de materiales y/o

productos es ingresada al sistema de
Control de inventarios 12 manera inmediata ? Se exceptúan materia
prima de importación en donde se tiene
un plazo de 3 días
579 de 647
Dic2020 gyg
¿Se lleva un control de los movimientos de

activos de giro desde el CD hacia las
Control de inventarios 13
agencias y viceversa, por medio de la carta
de saldos?
¿Se cuenta con una política de niveles de

Gestión de inventarios 14
inventario y se gestiona?
¿Es utilizado el método PVPS (primero en

Gestión de inventarios 15 vencer primero en salir) para el control de
la rotación física de los inventarios?
580 de 647
Dic2020 gyg
¿Se utiliza un sistema de gestión de lotes y

Gestión de inventarios 16 fechas para garantizar la correcta rotación
de los materiales?
¿El técnico especialista de mp se asegura

que todos los transportes con materia
prima cuenten con el anillo de
seguridad/marchamo?
¿En cada recepción el encargado chequea

que se posean cda´s previo o al momento
de la recepción y que lo contenido en el
certificado de análisis cumpla con lo
establecido en la especificación del
material?
581 de 647
Dic2020 gyg
¿Cuándo se detecte materia prima/

Gestión de inventarios 19 material no conforme se cumple con el
proceso correspondiente?
¿En cada recepción el proveedor envía la

documentación correspondiente?
¿Existe una correcta gestión de inventarios

en el almacén?
582 de 647
Dic2020 gyg
¿Se mide y gestiona el indicador de tiempo

Excelencia Operativa 22 medio de atención para los equipos de
transporte primario?
¿Se administra correctamente el lavado de

Excelencia Operativa 23
envase retornable?
¿Se mide y gestiona el indicador de rotura

de activos de giro?
¿Existe una actualización correcta de los

traslados de producto en el sistema,
asegurando que solo están activos los
traslados que se realizarán y han sido
depurados los traslados que se
cancelaron?
¿Se publican los principales indicadores

Excelencia Operativa 26 del almacen PT/Materiales y la gente
conoce los resultados y su utilidad?
583 de 647
Dic2020 gyg
¿Se cuenta con un plan de mantenimiento

Excelencia Operativa 27 de montacargas y se gestiona de manera
adecuada?
¿Se mide de manera efectiva el consumo

Excelencia Operativa 28 de combustible o energía de los
montacargas y se gestiona?
¿Se realiza mensualmente la evaluación de

fundamentos de SSO en el almacén de PT/
Excelencia Operativa 29 materiales por los líderes de SSO y MA y
se generan planes de acción para reducir
las brechas?
¿Se cumple con los requsitos básicos de

Excelencia Operativa 30 seguridad en el almacén de
PT/materiales?
¿El personal del área conoce los kpi´s del

Gestión 31 almacén, el objetivo anual y mensual así
como los resultados del último mes?
584 de 647
Dic2020 gyg
¿En el área se encuentran en carteleras la

Gestión 32
información de kpi´s?
¿El personal del área conoce las acciones

Gestión 33 que se están implementando para mejorar
los kpi´s?
¿Se cumple con la ejecución del diario de

Gestión 34
abordo del área?
¿Se mide y gestiona el indicador del

Transporte 35
cumplimiento del plan de carga?
¿Se gestiona el servicio brindado por los

transportistas, evaluando las unidades
Transporte 36
previo a la carga y retroalimentando las
incidencias presentadas?
¿Se tiene un listado de transportistas y de

Transporte 37 pilotos autorizados para cargar en el
centro de distribución?
585 de 647
Dic2020 gyg
¿Se cuenta con una medición de la

ocupación diaria del centro de distribución
Master Plan 38
y se gestiona adecuadamente para
asegurar la capacidad en el futuro?
¿Se mide una proyección anual de la

capacidad del centro de distribución para
Master Plan 39 poder gestionarla y generar planes de
acción?
Puntos
586 de 647
Dic2020 gyg
Frec
Evidencia Requerida uenc
ia
El plano de configuración de almacen de estar:

1. A la vista.
2. Actualizado. Diaria
3. Debe coincidir con la configuración real del almacen.
4. Aprobado por los responsables designados.
Garantizar que la configuración de bodega cumpla las áreas que indica en el procedimiento.
Asegurar que la calle principal y pasillos de almacenamiento cuentan con las dimensiones
solicitadas en el procedimiento.
Si dentro del complejo se cumplen las funciones de Centro de Distribución y Agencia, se
deben incluir todas las áreas en el plano de configuración de almacén.
Diario
Verificar in situ que se cumpla con las condiciones solicitadas: Distancia de 45 cm de la
pared y cielos rasos y a 35 cm entre fila y fila.
Validar in situ que las materias primas se encuentran limpias, ventiladas y secas (materiales
de empaque incluyendo etiquetas están protegidos de la condensación, aguas negras,
polvo, suciedad, químicos y demás contaminantes).
Validar que se realizó un análisis de desplazamiento de los productos para diminuir los Diaria
recorridos en el diseño del almacén
Verificar in situ: debe tener la puerta con llave donde corresponda y rotulación de acceso
restringido para personal autorizado.
Diario
Los químicos deben estar identificados con rombos de seguridad y se debe tener al alcance
las hojas de seguridad en el idioma de la operación.
587 de 647
Dic2020 gyg
Ver listado de materiales en inventario vrs la matriz de preservación de materiales (Si no se
tiene actualizado el manual o matriz no se cumple con la pregunta) Formato Oficial.
Validar 5 materiales del listado de inventario vrs la matriz de preservación de materiales,
adicional que los mismos cumplan con las las condiciones de identificación, manipulación,
embalaje, almacenamiento y protección de los materiales.
Diario
Adicional tomar 3 materiales en inventario que necesitan refrigeración y verificar in situ que
estén cumpliendo, verificar en situ el estibado de tapa, para las plantas que aplique azúcar
en Jumbos verificar (tarima plástica, plancha de cartón jumbo, plancha de cartón tarima
plástica, plancha de cartón y jumbo)
Todos los materiales almacenados deben estar incluidos en la matriz de preservación de
materiales.
Se mantienen los edificios en buen estado, sin orificios, drenajes abiertos y otros puntos de
acceso para plagas.
Todos las puertas, ventanas y aberturas al exterior estan selladas o tienen protección para Diaria
minimar el ingreso de plagas.
Las trampas estan en buen estado, limpias y no estan obstruidas.
Seguir las reglas de muestreo de Calidad.
Observación:
Verificar en campo el cumplimiento del procedimiento.
A cada
Se debe cumplir con la identificación y segregación de los productos no conformes.
ocurren
cia
Documentación:
Se debe rastrear completamente un resultado fuera de especificación que haya generado
una retención y todo el proceso que se siguió para la liberación, derrame o retrabajo del
producto retenido.
588 de 647
Dic2020 gyg
Validar formatos inventario diario, (existencias de producto terminado, materiales,
repuestos y activos de giro segun la tabla de muestreo), garantizar que los registros de
inventario deben sean firmados por el verificador que realizó el mismo y que los conteos se
realicen por PT/ materiales.
Calenda
Validar que en el formato de cuadre diario exista una conciliación entre el inventario
teórico y el conteo físico. rio
Semana
Validar el correo de comunicación de inventario según procedimiento gestión de inventario
físico. l/mensu
al
Validar los reportes de inventario diario firmado por verificador y/o coordinador CD que
realice el conteo una vez por semana. Conteo
Validar que el reporte teórico (ZSTOCK1 donde aplique) cuadre con el de diferencias Diario
diarias.
Validar que las partidas de conciliación no superen los 3 días, incluyendo producto
dañado
Revisar el inventario teórico en SAP e inventario firmado por los encargados/jefe o

supervisor del almacén. En caso de existir ajustes deben contar con autorización de
finanzas. La firma de Control Interno se solicitará en caso participen. Mensua
l
Los conteos de los productos/materiales deben ser ciegos. Se debe validar que el reporte
del teórico de SAP (MB5L) tenga la misma información que el comparativo teórico y físico.
Revisar que las desviaciones anormales o irregulares que se detecten hayan seguido el flujo
de comunicación adecuado y realizado los planes de acción para corregirlas.
Se considera una diferencia normal en la que se detecta su origen y su destino y se Diario
soluciona en un período no mayor de 3 días hábiles y en los demás casos se considera
anormal.
Desviaciones anormales o irregulares
589 de 647
Dic2020 gyg
Verificar que PT/ materiales está identificada con cinta o marbete en un área señalizada y
destinada para este fin, según procedimiento de material no conforme (ver área en el plano
de bodega), se exceptúa la colocación del material no conforme en el área, cuando por
volumen o peso no sea posible, para estos casos basta con la identificación de cinta y
marbete. Corroborar 5 materiales no conformes con traslados de materiales bloqueados
en SAP con la transacción MB52 contra dictámenes de aseguramiento de calidad (material
obsoleto por promociones no aplica el dictamen). El 100% de los materiales bloqueados en Diario
el sistema, se encuentren en el área correspondiente.
Plantas con SAP QM:
Verificar que se haya cumplido todo el proceso desde la creación del aviso de Calidad, que
los materiales retenidos se encuentren en SAP en Control de Calidad, y que se evidencie la
toma de Decisiones de Empleo en los casos requeridos.
Ver las fechas en 10 registros de Checklist de recepción de materiales vs fecha de ingreso

en SAP utilizando la transacción MIGO y MB51 mov 101 , anotando los nombres de los
responsables y referencia del número de envío/sto o factura; todos los materiales y/o
productos deben estar ingresados inmediatamente exceptuando materia prima que tiene
Diaria
un plazo de 3 días. Para el caso de los materiales importados deberá validarse el
seguimiento al proceso de ingreso.
Si no tienen archivada cronológicamente la papelería de por lo menos 1 año no se cumple
con la pregunta
590 de 647
Dic2020 gyg
Mensua
Análisis de las agencias con mayor diferencia de inventario de envase, cajilla y tarima.
l
Revisar el reporte de cumpliento de la política de inventarios. Se debe tomar en cuenta el Mensua

inventario en todos los almacenes y centros que manejen inventarios de la planta. l
Garantizar que existe un procedimiento establecido para cumplir con el PVPS y que este
procedimiento es efectivo
Entrevistar al personal del área para validar si tienen conocimiento del sistema de rotación,
el personal debe conocer la adecuada colocación de los productos en el almacén, la
importancia del sistema PVPS
Para materias primas:

Validar 2 números de lote en 4 materiales y/o productos distintos en el Checklist de
recepción vrs los registros de requisición devolución al almacén para validar el orden
Diario
de ingreso y salida según las fechas.
En caso que se detecte que el proveedor no cumple con este sistema, debe notificarse
al área de compras para dar seguimiento al caso y corregir la rotación. Formato
oficial
Validar el número de lote en el Checklist de ingreso y los registros de control diario

de azúcar del área de jarabes (5 muestras).
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Dic2020 gyg
Validar que existe un sistema de control de lotes y fechas de vencimiento que garantice el
cumplimiento de PVPS.
Se debe de contar con las fechas de producción/vencimiento de cada uno de los lotes de los Diario
materiales en el sistema o en el archivo establecido.
Evidencia de envío semanal a los responsables antes de la reunión de plan de producción.
Revisar in situ descarga y carga de camión con marchamo/anillo de seguridad y verificar

que el número esté anotado en la póliza/nota dee envío/vale. Si la materia prima se recibe
en un almacén antes de transportarse a la planta, deben velar que se cumpla el proceso.
En caso no se pueda realizar observación in situ de descarga, revisar en 10 recepciones que Diario
el número de marchamo este anotado en el checklist de recepción de materiales.
En caso no se pueda realizar observación in situ de carga, revisar 10 notas de envío o vales
con número de marchamo/anillo de seguridad.
Verificar una recepción en el momento de la auditoría o alguna recepción del mismo día y
verificar la información de unidades en que se recibe el material, lotes que se reciben y
fechas de vencimiento por lote y si éste posee las firmas solicitadas y si el CDA está
completo y dentro de parámetros.
Ver en la carpeta de cda´s actualizados para materiales categoría I y II según matriz de

materiales de alto impacto. Cada planta es responsable de la administración de su carpeta
de cda´s. (la carpeta puede ser física o electrónica). En el caso de plantas que reciban mp Diario
de otra planta, igualmente deben contar sus cda´s y validar que cumplan con este proceso.
Plantas con SAP QM:
Se debe verificar que todas las materias primas ingresadas a la planta (no aplica para
concentrados pepsico), ingresan en estatus retenido y el área de calidad da decisión de
empleo, en base a los análisis de recepción requeridos. Toda la información es ingresada a
SAP según corresponde. Verificar en sistema que la planta no haya utilizado materiales que
aún se encontraban retenidos en sistema SAP y no habían sido liberados por Calidad.
592 de 647
Dic2020 gyg
Ver 5 registros reclamo de materiales de empaque /materia prima y que el insumo esté
identificado con cinta o marbete de rechazo. Además se debe entrevistar al 3 personas de
mp sobre su rol en el proceso de retención de insumos e ingredientes el 100% debe
contestar correctamente.
Plantas con SAP QM:
Diario
Verificar que se haya cumplido todo el proceso desde la creación del aviso de Calidad, que
los materiales retenidos se encuentren en SAP en Control de Calidad, y que se evidencie la
toma de Decisiones de Empleo en los casos requeridos.
Si el Materia prima proviene de frontera, validar: copia de póliza de importación y copia de

factura. Si el Materia prima proviene de una almacenadora, validar: retiro de almacenadora
o si el Materia prima/Repuestos proviene de un proveedor local, validar: envío/factura. Si el Diario
Materia prima viene de un traslado entre plantas, validar: nota de envío. Agregar selección
del origen de materiales 5 de cada uno
Validar registros de capacitación el 90% del personal debe estar entrenado.

Se debe tener registro de realizarlo con todo el personal del almacén una vez al año y debe Capacit
ación
de estar dentro de la matriz de inducción en la función de los nuevos ingresos y/o
Anual
movimientos.
Indicad
ores
En la entrevisa del personal se debe garantizar que conozca:
Mensua
1. Responsabilidad por faltantes de inventarios o daños.
l
2. Datos generales del procedimiento de gestión de inventarios.
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Dic2020 gyg
Garantizar que se mida y se gestione el indicador de tiempo medio de atención para los
Diario
equipos de transporte primario.
Verificar que se recupera todos los activos de giro que se puedan, garantizando que el
Diario
beneficio del lavado es mayor que su costo.
Mensua
Garantizar que se mida y se gestione el indicador de rotura de activos de giro.
l
Verificar los traslados físicos contra los traslados en el sistema para aseguar que se hayan A cada
ingresado correctamente y verificar que los traslados que no se realizarán han sido ocurren
depurados. cia
Verificar que el tablero de gestión a la vista cuente con la información actualizada y que se
hayan publicado los principales indicadores de gestión. Entrevistar al personal para Mensua
garantizar que ellos conozcan los indicadores, sus objetivos y sus resultados y como pueden l
contribuir a mejorarlos.
594 de 647
Dic2020 gyg
Verificar el plan de mantenimiento de montacargas y que este cumpla con los
Mensua
requerimientos de estos para asegurar el correcto funcionamiento y evitar paros
l
correctivos.
Verificar que se mida el consumo de combustible o el consumo energético de los

montacargas. Verificar que exista un comparativo del consumo de los montacargas contra Mensua
un objetivo o un benchmark de consumo. l
Verificar que se hayan realizado las evaluaciones y que estas cuenten con sus planes de Mensua
acción para cerrar brechas. l
A cada
Garantizar que existan las normas básicas de seguridad en el almacén de PT/materiales,
ocurren
que las personas las conozcan y las cumplan.
cia
Entrevista y objetivos por indicador. (Para validar el punto el 100% de los entrevistados
debe contestar correctamente). Se debe entrevistar a personal operativo. De no cumplir Diaria
con esta pregunta se invalidan todos los puntos de este Ítem. .
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Dic2020 gyg
Ver las carteleras actualizadas y que cumplan con el patrón corporativo Diaria
Verificar que el personal conozca los planes de acción orientados a la reducción de brechas
entre los valores meta de los kpi´s y los valores reales Diaria
Pedir correo del diario de abordo al encargado de G&G y verificar que el cumplimiento sea
>75%, tomar 2 ó 3 actividades y verificar que se realizó en caso de ser reunión pedir minuta Diaria
y/o registro de asistencia.
Análisis y presentación de PDCA en el SDG del área con planes de acción y ejecución de los
Mensua
planes de acción en las fechas programadas. El indicador se debe medir según la memoria
l
de cálculo establecida.
Validar los registros de checklist de evaluación de transportista adjuntos en los envíos

generados en SAP (deben de estar firmados y sellados)
Ver reportes de incidencias en el cumplimiento del plan de transporte registrado en las
bitácoras de los verificadores/abastecedores. En los casos que las unidades no cumplan con
las condiciones mínimas se tiene evidencia que fue rechazada la unidad de transporte. Diario
Ver los registros de evaluación de proveedores. Si el proveedor de transporte no cumple
los requisitos, se debe tener constancia de su retroalimentación para cumplir con los
requisitos establecidos. En el caso de reincidencia de debe mostrar plan de acción para
corregir.
Validar en los envíos que los pilotos sean los autorizados.

Diario
Revisar la información correspondiente a los pilotos.
596 de 647
Dic2020 gyg
Verificar que se mida la ocupación diaria del centro de distribución, según la capacidad
Diario
establecida y la cantidad de producto dentro de este.
Verificar que se cuente con un comparativo del volumen estimado durante el año y la
Trimest
capacidad establecida del centro de distribución. Verificar que se cuenten con planes de ral
acción para asegurar que la capacidad del centro de distribución es suficiente.
597 de 647
Dic2020 gyg
3 - Se cuenta con un plano de configuración. Los materiales concuerdan con el

plano de configuración, está autorizado y a la vista.
1 - Se cuenta con un plano de configuración actualizado, pero los materiales no 3

concuerdan con el mismo, no está autorizado o no está a la vista.
0 - No se cuenta con un plano de configuración actualizado.
3 - Se cuenta con un manual o matriz de preservación de productos/materiales y

se cumplen con las condiciones del mismo.
1 - Se cuenta con un manual o matriz de preservación de productos/materiales, 3

pero faltan materiales y/o no se cumplen con las condiciones del mismo.
0 - No se cuenta con un manual o matriz de preservación actualizado.
0 - No se tiene un análisis para el diseño del almacén

1 - Se tiene el análisis pero no coincide con lo observado en el almacén
3 - Se tiene un análisis de desplazamiento de los PT/ materiales para poder 3
diseñar la configuración del almacén y esto coincide con lo observado en el
almacén.
0 - Las áreas no cuentan con llave y rotulación de acceso restringido.

1 - Las áreas cuentan con llave y rotulación de acceso restringido, pero existen
materiales mal identificados y/o sin MSDS. 3
3 - Las áreas se encuentran rotuladas, los materiales están bien identificados y
cuentan con MSDS. Se tienen los listados de capacitación.
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Dic2020 gyg
0 - No se cuenta con un manual o matriz de preservación actualizado.
1 - Se cuenta con un manual o matriz de preservación, pero faltan materiales y/o
no se cumplen con las condiciones del mismo. 3
3 - Se cuenta con un manual o matriz de preservación y se cumplen con las
condiciones del mismo.
0 - No se evita la propagación de suciedad, contaminantes y plagas dentro del

centro de distribución.
1 - Se tienen controles para prevenir la propagación de suciedad, contaminantes y
plagas, pero no son suficientes o eficientes. 3
3 - Se tienen controles robustos para prevenir la propagación de suciedad,
contaminantes y plagas.
0 - No se gestiona adecuadamente la calidad del producto.

1 - Se gestiona la calidad del producto, pero el proceso presenta deficiencias. 3
3 - Se gestiona la calidad del producto y el proceso es robusto.
599 de 647
Dic2020 gyg
0 - No se realizan diariamente conteos físicos y/o no se tiene un calendario
semanal de conteo.
1 - Se cuenta con el calendario diario y/o semanal de conteo, pero el mismo no se
cumple a cabalidad o existen deficiencias en los documentos de soporte de 3
conteo.
3 - Se cuenta con el calendario diario y/o semanal de conteo, se cumple a
cabalidad y se tiene un soporte de los conteos.
0 - No se realizan mensualmente los inventarios, conciliaciones y ajustes (en caso

sean necesarios).
1 - Se realizan los inventarios, conciliaciones y ajustes (en caso sean necesarios), 3
pero el procedimiento presenta deficiencias.
3 - Se cuenta con el calendario mensual/semanal de conteo, se cumple a
cabalidad y se tiene un soporte de los conteos.
0 - No se comunican las diferencias de las conciliaciones.

1 - Se realizan las conciliaciones y se notifican, pero no se gestionan
correctamente. 3
3 - Se realizan las conciliaciones mensualmente y se cumple con todos los
soportes necesarios.
600 de 647
Dic2020 gyg
0 - Los PT/ materiales no se encuentran identificados físicamente y/o en sistema.
1 - Los PT/ materiales se encuentran identificados físicamente y en sistema, pero
la identificación de los mismos no es la adecuada y/o el área no está actualizada
en el plano de bodega. 3
3 - Los PT/ materiales se encuentran identificados físicamente y en sistema. La
identificación de los mismos es adecuada y el área está actualizada en el plano de
bodega.
0 - Los materiales y/o productos no se ingresan al sistema en el plazo establecido.

1 - Los materiales y/o productos se ingresan al sistema en el plazo establecido,
pero la papelería no se encuentra en orden. 3
3 - Los materiales y/o productos se ingresan al sistema en el plazo establecido y la
papelería se encuentra en orden.
601 de 647
Dic2020 gyg
0 - No se lleva un control de los movimientos de los activos de giro hacia las
agencias.
3
1 - Se tiene control, pero es deficiente.
3 - Se tiene control robusto de los movimientos de los activos de giro.
0 - No se cuenta con una política de inventarios definida.

1 - Se cuenta con una política de inventarios pero no se evidencia una adecuada
gestión. 3
3 - Se cuenta con una política de inventarios y con una correcta gestión de la
misma.
0 - No se tiene una correcta rotación de los materiales y/o productos

1 - Se tiene una correcta rotación de los materiales y/o productos, pero se
muestran debilidades en el proceso. 3
3 - Se tiene una correcta rotación de los materiales y/o productos y se tiene un
proceso robusto.
602 de 647
Dic2020 gyg
0 - No se cuenta con un sistema de gestión de lotes y fechas.
1 - Se cuenta con un sistema de gestión de lotes y fechas, pero no se envía
semanalmente. 3
3 - Se cuenta con un sistema de gestión de lotes y fechas. Se tiene la evidencia del
envío semanal.
0 - No se utilizan marchamos/anillos de seguridad en todas las cargas/descargas.

1 - Se utilizan marchamos/anillos de seguridad en todas las cargas/descargas,
pero se evidencia riesgo en el procedimiento. 3
3 - Se utilizan marchamos/anillos de seguridad en todas las cargas/descargas y el
procedimiento es robusto.
0 - No se revisa si los materiales tienen CDA´s previo o al momento de la

descarga.
1 - Se revisa que los materiales tengan CDA´s previo o al momento de la descarga,
pero no se valida que los materiales cumplan con los ánalisis necesarios para 3
utilizarlos.
3 - Se revisa que los materiales tengan CDA´s previo o al momento de la descarga
y se realizan los ánalisis correspondientes antes de utilizarlos.
603 de 647
Dic2020 gyg
0 - El materia prima/ material no conforme no es clasificado correctamente y no
se sigue el procedimiento de reclamos.
1 - El materia prima/ material no conforme es clasificado correctamente, pero no
3
se sigue el procedimiento de reclamos.
3 - El materia prima/ material no conforme es clasificado correctamente y se
sigue el procedimiento de reclamos.
0 - No se valida que se cumpla con la documentación correspondiente en la

recepción.
1 - En la recepción se valida que se cumpla con la documentación
3
correspondiente, pero la misma no es almacenada correctamente.
3 - En la recepción se valida que se cumpla con la documentación
correspondiente y la misma es almacenada correctamente.
0 - No se tiene una correcta gestión de los procedimientos de gestión de

inventarios.No se tienen registro de capacitaciones.
1 - Exista una gestión de inventarios, pero el personal presenta oportunidades 3
para garantizar el mismo.
3 - Exista una correcta gestión de inventarios.
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Dic2020 gyg
3 pts: Se mide el indicador de TMA y existe una gestión para mejorar el resultado.
1 pt: Se mide el indicador de TMA pero no existe una gestión para mejorar el
3
resultado.
0 pts: No se mide el indicador.
3 pts: existe un procedimiento adecuado para recuperar el envase sucio, en el

que se asegura la contabilización adecuada y la precisión del inventario, así como
se gestiona el costo para asegurar que sea un proceso beneficioso.
1 pt: Existe un procedimiento para recuperar el envase sucio en el que se asegura 3
el beneficio pero no se asegura la precisión del inventario.
0 pts: No se cuenta con un procedimiento para recuperar el envase sucio o no se
asegura el beneficio de este procedimiento.
3 pts: Se mide el indicador de rotura de activos de giro y existe una gestión para
mejorar el resultado.
1 pt: Se mide el indicador de activos de giro pero no existe una gestión para 3
mejorar el resultado.
0 pts: No se mide el indicador.
3 pts: Los traslados se actualizaron oportunamente y sólo aparecen activos los

traslados correspondientes.
1 pt: Los traslados no fueron actualizados oportunamente pero si estál
3
actualizados al 100%.
0 pts: No hay una actualización adecuada y existen traslados que debieron ser
depurados.
3 pts: El tablero de gestión a la vista está actualizaron correctamente y la gente

conoce los resultados de los indicadores y su utilidad.
1 pt: El tablero de gestión a la vista está actualizado correctamente pero la gente 3
del almacén no conoce los resultados de los indicadores o no conoce su utilidad.
0 pts: No hay un tablero de gestión a la vista actualizado correctamente.
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Dic2020 gyg
3 pts: Se cuenta con un plan de mantenimiento de montacargas adecuado y se
gestiona correctamente.
1 pt: Se cuenta con un plan de mantenimiento para montacargas adecuado pero 3
no se completó la gestión.
0 pts: No hay un plan de mantenimiento de montacargas adecuado.
3 pts: Existe un procedimiento adecuado para medir el consumo de combustible

o consumo energético de los montacargas y se gestiona para reducir el gasto.
1 pt: Existe el procedimiento pero no hay una gestión para disminuir el gasto. 3
0 pts: No hay procedimiento para medir el consumo energético de los
montacargas o no es un procedimiento efectivo.
3 pts: Se realizaron las evaluaciones y se generaron los planes de acción

correspondientes y existen pruebas de su cumplimiento.
1 pt: Se realizaron las evaluaciones pero no se generaron planes de acción o no 3
existen pruebas del cumplimiento de los mismos.
0 pts: No se realizaron las evaluaciones.
3 pts: Hay normas de seguridad claras y los empleados las conocen, identificación
y señalización adecuada y las normas se cumplen.
1 pt: Hay normas establecidas y estas se cumplen, pero los empleados no las 3
conocen.
0 pts: no se cumplen los requisitos básicos de seguridad.
0 - El personal no tiene conocimiento de los indicadores.

1 - El personal conoce los indicadores pero no tiene claros los conceptos y/o
desconoce los objetivos y planes de acción para reducir desviaciones del área.
3
3 - Los materiales y/o producto se encuentran identificados físicamente y en
sistema. La identificación de los mismos es adecuada y el área está actualizada en
el plano de bodega.
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Dic2020 gyg
0 - No se cuenta con carteleras o las mismas no se encuentran actualizadas.
1 - Se cuenta con carteleras actualizadas pero no se cumple con el patrón
3
corporativo.
3 - Se cuenta con carteleras actualizadas y se cumple con el patrón corporativo.
0 - El personal no conoce los planes de acción orientados a la reducción de

brechas de los KPI´s.
1 - El personal conoce los planes de acción orientados a la reducción de brechas
de los KPI´s, pero se necesita reforzar la idea. 3
3 - El personal tiene amplio conocimiento de los planes de acción orientados a la
reducción de brechas de los KPI´s.
0 - No se cumple con la ejecución del diario de abordo del área.

1 - Se cumple con la ejecución del diario de abordo, pero no se alcanza el objetivo
de cumplimiento y/o no se tiene evidencia de ejecución de las actividades de
3
este.
3 - Se cumple con la ejecución del diario de abordo, se alcanza el objetivo de
cumplimiento y se tiene evidencia de la ejecución de las actividades de este.
0 - No se mide el indicador de cumplimiento.

1 - Se mide el indicador, pero no se tiene una correcta gestiónl del mismo.
3
3 - Se gestiona el indicador y se crean planes de acción a los que se les da
seguimiento.
0 - No se evaluan las condiciones de las unidades previo a realizar la carga.

1 - Se evaluan las condiciones de las unidades previo a la carga, pero no se
gestiona la información de los rechazos. 3
3 - Se evaluan las condiciones de las unidades y se gestiona la información de los
rechazos.
0 - No se cuenta con un listado de pilotos autorizados.

1 - Se cuenta con el listado de pilotos autorizados, pero no se gestiona el mismo.
3
No se revisa si los pilotos están en el listado.
3 - Se cuenta con el listado y se gestiona.
607 de 647
Dic2020 gyg
3 pts: Se cuenta con una medición diaria de la ocupación de los almacenes y esta
se usa para gestionar.
1 pt: Se cuenta con una medición diaria de la ocupación de los almacenes pero no 3
se generan planes para gestionarla.
0 pts: No se cuenta con una medición diaria de las ocupaciones de almacenaje.
3 pts: Se cuenta con un master plan actualizado usando la metodología

establecida y se cuentan con planes de acción.
1 pt: Se cuenta con un máster plan actualizado usando la metodología establecida
pero no se cuentan con planes de acción. 3
0 pts: No se cuenta con un máster plan para determinar las ocupaciones de
almacenaje.
198.00
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Dic2020 gyg
P
l
a
n
i
Almacen de Almacen de f
Producto Materia Prima i
Terminado c
a
c
iN
3.00 3.00 ó
/
n
A
N
3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
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3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
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3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
611 de 647
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3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
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N
3.00 N/A /
A
N
3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
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N/A 3.00 /
A
N
N/A 3.00 /
A
N
N/A 3.00 /
A
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A
N
N/A 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
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3.00 N/A /
A
N
3.00 N/A /
A
N
3.00 N/A /
A
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3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
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3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
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3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
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3.00 3.00 /
A
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A
N
3.00 3.00 /
A
N
3.00 3.00 /
A
N
3.00 N/A /
A
N
3.00 3.00 /
A
N
3.00 N/A /
A
618 de 647
Dic2020 gyg
N
3.00 N/A /
A
N
3.00 N/A /
A
105.00 93.00 ###
619 de 647
Dic2020 gyg
No
Producto Pregunta Producto Pregunta
¿Se cumple con la comunicación del plan propuesto a

Planificación Planificación
Operativa 1 Operativa 1 las áreas involucradas, un día previo a realizar la
reunión de planificación semanal?
¿Se cuenta con seguimiento al plan de producción a

2 través de los programas de producción diarios y
Operativa Operativa 2
órdenes de producción?
620 de 647
Dic2020 gyg
¿La planificación de mantenimientos se toma en cuenta
Planificación 3 Planificación a nivel semanal y cuatrimestral dentro de la
Operativa Operativa 3 planificación de producción?
621 de 647
Dic2020 gyg
Planificación Planificación ¿Se efectúa el cierre técnico de las producciones
Operativa 4 Operativa 4 realizadas?
¿Se actualiza la eficiencia pagada por planta para el

5 calculo utilizado en proceso de planificación operativo y
Operativa Operativa 5 táctico?
622 de 647
Dic2020 gyg
¿La planificación logística se realiza con base en
Planificación 6 Planificación políticas de inventario y la demanda consolidada de
Operativa Operativa 6
cada una de las ubicaciones de la red de distribución?
Planificación Planificación ¿El gerente de planta y planificador maestro tienen el

1 plan anual de producción detallado por sku que se
Táctica Táctica 1
encuentra en el AOP y FCST?
¿Se cumple con la actualización de data maestra para la

Planificación 2 Planificación planificación de producción (Versiones de fabricación,
Táctica Táctica 2 lista de materiales y hoja de ruta)?
¿Se realiza un análisis trimestral de las necesidades de

3 compra de envase, cajilla y tarima necesarias para
Táctica Táctica 3 mantener la operación ?
623 de 647
Dic2020 gyg
¿Se realiza semanalmente la reunión de planificación de
S&OP 1 S&OP 1 la producción para revisar el pre plan de la producción
con los principales involucrados?
¿Se cumple con la reunión mensual de planificación de

S&OP 2 S&OP 2
la producción RCC?
¿Se realiza la reunión RGC de manera mensual, y con

S&OP 3 S&OP 3 los resultados y restricciones obtenidas de la reunión
RCC?
¿Se cumple con realizar mensualmente el plan de

S&OP 4 S&OP 4
compras?
¿Es enviado diariamente el plan de abastecimiento

Abastecimiento
Abastecimiento 1 diario a todos los receptores, incluyendo todos los
1
productos y materiales a abastecer para su monitoreo?
624 de 647
Dic2020 gyg
¿Se cumple con no tener concentrados vencidos dentro
Gestión 1 Gestión 1 de la planta y/o bodega (incluye centros de distribución
asociados a la planta)?
¿Se tiene y mide la política de inventarios de producto

Gestión 2 Gestión 2 terminado validada por el Staff Logística a nivel
SKU/ubicación para abastecimiento?
¿Se cuenta con una política de niveles de inventario de

Gestión 3 Gestión 3
materia prima y se gestiona su cumplimiento?
¿Se mide y se gestiona el cumplimiento de la meta de

precisión del plan de producción mensual?
¿Se da seguimiento a los siguientes indicadores:

Gestión 5 Gestión 5 % cumplimiento de plan de producción semanal
% precisión del plan de producción semanal?
¿Se cuenta con los reportes que conforman el Nivel de

Servicio (con los motivos y la metodología definida por
el comité) y la planta cuenta con un análisis sobre su
responsabilidad en el mismo?
Se mide el indicador de OTIF para el cumplimiento del

plan de compras.
625 de 647
Dic2020 gyg
¿Se cumple con la ejecución del diario de abordo del
área?
Pun
626 de 647
Dic2020 gyg
Logística - Planificación
Evidencia Requerida
Comunicación oficial enviada por área de planificación de manufactura de la operación a

través de correo electrónico.
Operación con APO: se debe contar con el plan cargado en sistema, y la comunicación debe
presentar las pantallas de sistema en la transacción SDP94 en SAP APO.
Operación sin APO: se debe contar con Excel de plan propuesto y la comunicación debe
contar con pantallas y el archivo adjunto del plan.
Validar comunicación de programas de producción. El pre programa antes de las 12:00 hrs
y el programa confirmado antes de las 17:30 hrs para la programación de la producción del
día siguiente.
El programa debe tener un número de ordenes de fabricación por corrida de producción
dentro del programa de producción.
Validar que las órdenes de producción correspondan al programa diario de producción.
Operaciones sin APO:

Se debe garantizar que la secuenciación en APO de las ordenes liberadas de producción
coinciden en hora y fecha según programa de producción.
Operaciones con APO:

Se debe garantizar que la secuenciación en APO de las ordenes liberadas de producción
coinciden en hora y fecha según programa de producción.
Se debe validar el correcto proceso de depuración de ordenes de producción revisando en
la transacción RRP4 (APO) que no existen ordenes que no respeten los tiempo establecidos
en el requerimiento para las categorías siguientes: OrdPrev, OrdPrev(L), SNP:OrdPrv,
OrdFabr(A) y OrdFabr(L)
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Operaciones sin APO:
Correo de comunicación mensual con el Visto bueno del Jefe de Mantenimiento y dirigido
al Especialista de producción y materia prima Staff logística cbc y al Analista de planificación
de la planta, para los procesos de planificación táctica en documento con el detalle de sku,
línea de producción y planta.
Correo de comunicación del consenso de mantenimientos semanal derivado de la Reunión
de planificación operativa semanal de producción.
Correo de comunicación mensual con el Visto bueno del Jefe de Mantenimiento y dirigido
al Especialista de producción y materia prima Staff logística cbc y al Analista de planificación
de la planta, para los procesos de planificación táctica en documento con el detalle de sku,
línea de producción y planta. Y evidencia de la carga realizada por Planificación de la
producción en la transacción RES01.
Correo de comunicación del consenso de mantenimientos semanal derivado de la Reunión
de planificación operativa semanal de producción. Evidencia de ajustes realizados en la
transacción RES01
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Contar con el ingreso de poducto de línea al almacén del centro de distribución por medio
del proceso establecido y el marbete requerido.
Las órdenes de fabricacion deberán contar con cierre técnico.
Órdenes de fabricación de bebidas deberán tener cierre técnico en 24 horas despues de su
finalización.
Órdenes de fabricación en líneas de soplado deberán contar con el cierre técnico en un
máximo de 5 días a partir de su finalización.
Operaciones con / sin APO:
Correo de comunicación mensual con el Visto bueno del Gerente de planta y dirigido al
Especialista de producción y materia prima Staff logística cbc, para los procesos de
planificación táctica con la evidencia según el ajuste realizado en sistema.
Evidencia en sistema a través de la transacción CA03 Hoja de ruta específica y en
YPPTXREP0000897 – Reporte de Eficiencias Pagadas, cotejando que la información que se
haya compartido por correo coincida con la evidencia del sistema.
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Operaciones sin APO
Validar que en el cálculo de necesidades se consideren los niveles de inventario, política de

inventarios, plan colaborado y tendencia de ventas; tanto para producción como
distribución.
Operaciones con APO
Validar que se consolide el input de SNP a través del archivo de planificación de la

producción y por el Deployment a través del Reporte de Coberturas, en caso de la
distribución.H10
Ver el plan de producción AOP y FCST y el correo enviado por cit de manufactura/director
de manufactura/Staff Logística
Ver actualización de plan y el correo enviado por cit de manufactura/director de
manufactura/Staff Logística/Corporativo
El plan AOP y FCST es la información oficial revisada con el Staff de Logística y. Debe
evidenciarse que es el mismo que fue utilizado para el calculo de costos de producción,
distribución y suministros,
Utilizando requisiciones de producción o el plan de producción, buscar skus con variantes y

seleccionar 10 muestras, validar contra lista de materiales en el sistema. La lista de
materiales debe coincidir con la requisición de materiales en el sistema y con el producto
producido.
Ver análisis trimestral con la estimación de envase, cajilla y tarima con el presupuesto de
gastos fijos/CAPEX autorizado por finanzas.
El análisis trimestral debe mostrar los desplazamientos de producto, inventarios de envase
y cajilla; variaciones de inventario de activos de giro vrs el plan.
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Ver la minutas de reunión con las áreas de planificación, compras, manufactura,

mantenimiento, materia prima, soplado y responsable de elaborar el plan de
abastecimiento.
Verificar el envío de plan de producción.

Se debe enviar evidencia de la secuenciación de las líneas de producción en APO para el
plan revisado de producción.
Operaciones sin APO

Validar las minutas de reunión, la publicación oficial de precisión del plan de producción y
los correos enviados a los involucrados.
Para nuevos lanzamientos verificar que cuenten con los volúmenes confirmados en la hoja
de nuevo producto autorizada. Si los volúmenes de la hoja de nuevo producto no llegan a
corrida mínima de producción, éstos se deben cuadrar a la misma.

Validar que el preplan esté alineado a la planificación mensual dentro del sistema y en la
transacción SDP94. De esta manera cumplen utilizar el sistema como input. Correo de
comunicación de minutas y publicación oficial de precisión de plan de producción. Para
nuevos lanzamientos verificar que cuenten con los volúmenes confirmados en la hoja de
nuevo producto autorizada. Si los volúmenes de la hoja de nuevo producto no llegan a
corrida mínima de producción, éstos se deben cuadrar a la misma.
Ver las minutas de las reuniones y validar que se cuente con los planes de producción,
demanda, de compras y de abastecimiento oficiales y comunicados previos al cierre de
mes.
Operaciones sin APO

Ver la comunicación y publicación del plan de compras mensualmente, incluyendo los
puntos descritos en el procedimiento.
Operaciones con APO

Validar la comunicación oficial del plan de compras, y a su vez el archivo enviado utilice el
input del sistema SAP APO
Validar el correo enviado por el área de planeación de abastecimiento.

Se deben revisar 10 fechas al azar y confirmar que se haya mandado el correo.
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Verificar in situ
Validar los reportes de rotación de materiales y validar que no se encuentren los materiales
vencidos indicados en el reporte.
Se excluye los casos donde se cuente evidencia que el proveedor se hará responsable del
costo de los materiales (Materia Prima y Material de empaque) así como su transporte.
También se excluyen materiales que cuenten con un seguimiento adecuado y que no
tengan más de tres meses vencidos en almacén (AOP o Forecast). Revisar 4 reportes por
trimestre.
La planificación debe llevarse a cabo respecto al seguimiento de las publicación oficiales del
cumplimiento de política de inventario. Se debe contar con, al menos, 3 correos de
medición del Staff logística en una semana.
Solicitar la política de inventarios y medición del cumplimiento diario de la política.
Solicitar el correo del staff de Logística con la medición del indicador de Precisión del Plan
de Producción. En caso no se cumpla con el objetivo en algún mes, se deberá hacer un
PDCA para corregir.
Ver indicadores y validar envío al área de logística, gerente de planta, jefe de planificación,
CD, compras, mantenimiento y soplado.
Verificar si los indicadores se encuentran por debajo del objetivo, planes de acción y
seguimiento a los mismos.
Se debe contar con lo siguiente:

- Reporte de stockout revisado por el área de Planificación
- Análisis de motivo de stockout con Pareto
- Análisis de causas de los motivos de venta perdida
- Plan de acción para las causas que apliquen, con comunicación a las áreas responsables de
cada uno de los motivos.
Se debe medir el cumplimiento en tiempo y forma del plan de compras, tomando en cuenta
la cantidad solicitada y la fecha establecida en el plan de producción.
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Verificar las evidencias de las actividades del diario de abordo, para cumplir con la pregunta
debe tener una nota mayor o iguala 80% descargando del correo que se envió al encargado
de G&G y validar 3 tareas que si se ejecutaron
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0 - No cumple con la comunicación del plan propuesto.

1 - Se cuenta con plan propuesto tanto en Excel o sistema APO,
Semanal sin embargo no se comunica o se comunica fuera de fecha.
3 - Se comunica y se cuenta con plan propuesto en Excel o
sistema.
0 - No cumple con la comunicación de los programas y no se

cuenta con una secuenciación previa de órdenes liberadas.
1 - Se tiene una secuenciación en sistema de órdenes liberadas,
Diario sin embargo no se comunica oficialmente o se comunica fuera
de horario y fecha.
3 - Se comunica y se cuenta con plan secuenciado según
órdenes liberadas.
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0 - No cumple con la comunicación de los planes de
mantenimiento.
1 - Se lleva el proceso de planificación de mantenimiento
Mensual cuatrimestral y semanal, sin embargo no se comunica
debidamente
3 - Se comunica y se cuenta con plan de mantenimiento
alineado entre las dos áreas (mantenimiento / producción).
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0 - No se cuenta con cierre técnico de al menos una órden de
fabricación pasada, y los ingresos de producto y marbetes al CD
no se realizan en tiempo.
1 - Se cuenta con ingreso de producto a través de marbete
Diario debidamente gestionado, sin embargo hay órdenes de
fabricación sin cierre técnico.
2 - Se cuentan con ingreso de producto a CD debidamente
gestionado. Y los cierres técnicos de órdenes de fabricación se
efectúan a tiempo.
0 - No cumplen con la comunicación y actualización de

eficiencias pagadas en sistema.
1 - Cumple con la comunicación, sin embargo el sistema no se
Mensual / Semanal
encuentra actualizado respecto a la información compartida.
3 - La comunicación realizada coincide con la información
actualizada en sistema.
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0 - No cumplen con la consolidación de información necesaria
(políticas de inventario y demanda).
1 - Se utiliza la información sin embargo no se tiene registro de
Semanal los cálculos empleados, o la información lanzada por el sistema
SAP APO
3 - Cuentan con los cálculos y archivos necesarios para soportar
las planificaciones.
0 - No se cuenta con Plan AOP y tampoco actualizaciones en

FCST.
Trimestral 1 - Se cuenta con Plan AOP, sin embargo no se tienen
actualizaciones en FCST.
3 - Cuentan con planes AOP y FCST
0 - Al menos una muestra no coincide en su lista de materiales.

1 - Las listas de materiales coinciden y se mantienen
Cuando ocurre el evento actualizadas, sin embargo no cuentan con vigencia delimitada.
3 - Las listas de materiales coinciden y cuentan con vigencias
establecidas.
Trimestral
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0 - La planificación de producción semanal no se ejecuta, o no se
cuenta con soportes y seguimiento de la reunión. En
operaciones con APO, que no se secuencie la producción dentro
del sistema
Semanal
1 - La operación realiza reuniones y cuenta con soportes, sin
embargo estos no son comunicados a la operación.
3 - El proceso se ejecuta al 100% con reunión, seguimiento y
secuenciación debida.
0 - La planificación de producción no se ejecuta mensualmente

(validar agenda) , y / o no es utilizado el input de planificación
desde el sistema en operaciones APO.
1 - La planificación es ejecutada con la operación en reunión
Mensual mensual de planificación, sin embargo no se cuenta con la
comunicación oficial.
3 - La reunión es llevada a cabo, se comunica debidamente y se
utilizan los inputs correctos para realizar la planificación en
operaciones APO.
0 - No se lleva a cabo la reunión RGC.

1 - La reunión se lleva a cabo y se cuenta con agenda de la
Mensual
misma, sin comunicación de minuta y sin soporte
3 - Se lleva a cabo la reunión y se cuenta con soporte.
0 - No se comparte el plan de compras. En operaciones con APO

no se utilice el input del sistema.
1 - Se lleva el archivo de plan de compras, sin embargo no es
Mensual
comunicado oficialmente o lo hacen a destiempo.
3 - Se lleva el archivo de plan de compras y es debidamente
comunicado.
0 - No se realiza plan en alguna de las fechas dispuestas para

muestra.
Diario
1 - Se cuenta con los planes pero no se comunica en tiempo.
3 - El plan se comunica debidamente
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0 - Se cuenta con concentrado vencido.
1 - No se cuenta con concentrado vencido en reporte de más de
Semanal 3 meses, sin embargo los que tienen menos de este tiempo no
cuentan con el seguimiento adecuado
3 - Sin concentrados vencidos.
0 - No se toma en consideración la política de inventario para

planificación.
Semanal 1 - Se cuenta con la política y sus mediciones, sin embargo esta
no es utilizada para planificaciones de producción y distribución.
3 - La medición es utilizada completamente para planificar
0 - No se toma en consideración la política de inventario para

planificación.
Mensual 1 - Se cuenta con la política y sus mediciones, sin embargo esta
no es utilizada para planificaciones de suministros
3 - La medición es utilizada completamente para planificar
0 - No se da seguimiento a la precisión
1 - Se cuenta con correo de Staff logística cbc, pero no cuenta
Mensual
con PDCA cuando amerita.
3 - Cuenta con seguimiento, correo y PDCA
0 - no se cuenta con los indicadores.

1 - Se cuenta con indicadores pero no se cuenta con PDA cuando
Semanal amerita y no se divulga correctamente a las personas
necesarias.
3 - Se lleva el indicador, es divulgado y se le da seguimiento
0 - No cuentan con reporte y no dan seguimiento.

1 - Se cuenta con reporte, pero no se analiza en conjunto con el
Mensual
área de Logística.
3 - Se cuenta con un reporte analizado y discutido
0 - No se cuenta con la medición requerida.

Mensual 1 - Se elabora la medición pero no consistentemente.
3 - Se mide y se da seguimiento al indicador
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0 - Menos de 70% de cumplimiento
Según actividad del diario a
1 - Entre 70% y 80% de cumplimiento
bordo
3 - 80% o más de cumplimiento
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Farol WCM 2022 Autoevaluacion Abril

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TOTAL FÁBRICA 97.39% Gestión Fabril 96.

99% 99% 100% 99% 100%

2 Procesos de manufactura 92.71%

3 Aseguramiento de calidad 93.22%

5 Medio ambiente 99.60%

6 Gestión Fabril 96.01%

Resultado Planta 94.10%

Procesos de manufactura 92.

La planta realiza una revisión anual sobre los resultados de

La construcción de presupuesto de mantenimento, se realiza conforme

Auditorias internas son realizadas de forma mensual por el equipo del

Existe una rutina implementada para encendido, apagado y

Se han llevado a cabo en la unidad campañas para la reducción del

El gasto de mantenimiento es analizado por el personal de fabrica, de

La fabrica cuenta con un equipo de mejora enfocada el cual tiene

Las anomalias detectadas derivadas de las inspecciones predictivas,

Las ordenes de trabajo se entregan al personal tecnico de manera que

Software de ¿Después de finalizada una orden programada se ingresa al sistema en

El plan de mantenimiento cuenta con el detalle de repuestos

El plan de mantenimiento de fabrica considera las fajas de calibración

Existe un plan de entrenamiento y desarrollo para el personal

Los paros en los equipos en los cuales la falta de entrenamiento ha

Del proceso de inventario, se analizan los materiales los cuales no han

La planta cuenta con una definición de maximos y minimos por cada

¿Cuando es reportada una falla que requiere atencion inmediata (paro

Existe una rutina de paro programado para las areas productivas, de

El personal de liderazgo de las áreas productivas participa de las

Las tarjetas levantadas por el equipo operativo y tecnico son

Se cuenta con una meta establecida por area/linea sobre el tiempo

Repuestos- ¿Se evita la propagación de suciedad, contaminantes y plagas dentro

¿Se comunican las diferencias y se generan planes de acción para

Repuestos- Control ¿Se tienen identificada y bloqueada los repuestos no conforme o en

¿Toda recepción de repuestos es ingresada al sistema de manera

Repuestos- Control 34 ¿Cuándo se detecte Repuestos no conforme se cumple con el proceso

Repuestos- Control ¿En cada recepción el proveedor envía la documentación

Repuestos- Control ¿Se cumple con no tener repuestos pendientes de impactar en

¿Se realiza mensualmente la evaluación de fundamentos de SSO en el

Excelencia 39 ¿Se cumple con los requsitos básicos de seguridad en el almacén de

1. Solicitar análisis de confiabilidad y costo

1. Solicitar plantillas de programación de mantenimiento

1. Solicitar plantillas de programación de mantenimiento

1. Solicitar listado de capex de manufactura /overhaul aprobados

1. Solicitar SDG de Mantenimiento para verificar trazabilidad de costos

1. Solicitar OT de Ejecución de Inspecciones de Ruta para verificación de

1. Solicitar Analisis de Capacidad de Generación por Tipo de Servicio

1. Solicitar evidencia de cumplimiento de todas las etapas Semestral

1. Solicitar SDG de Mantenimiento para verificar trazabilidad de costos.

1. Solicitar SDG de Mantenimiento para verificar cumplimiento mensual

1. Solicitar PDCA de Energía

1. Solicitar reportes de mantenimiento predictivo y trazabilidad a plataforma de

1. Solicitar en campo OT a personal tecnico de mantenimiento para validar

1. Solicitar plantilla de programación semanal para validar fechas de programacion

1. Solicitar plan de mantenimiento de equipos de fabrica (criticos, semi-criticos y

1.Solicitar plan de mantenimiento de metrología de instrumentos de fabrica

1. Solicitar Matriz de Habilidades para personal responsable de planificación y

1. Solicitar registros de MTTR de Fábrica

1. Solicitar reporte de rotación de materiales a personal de almacen

1. Solicitar plan de mantenimiento de equipos de fabrica (criticos, semi-criticos y

1. Solicitar reporte avisos emergentes y reporte de paros productivos

1. Solicitar plantilla de programación semanal de mantenimiento

1. Solicitar evidencia de ejecución de reuniones de programación por área/linea

1. Solicitar plantilla de programación semanal de mantenimiento

El plano de configuración de almacen de estar: