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Rafael Domingo
Ediciones Universidad de Navarra, S. A. (EUNSA)
Plaza de los Sauces, 1 y 2. Barañáin-Pamplona (España)
ISBN 84-313-1021-9
Depósito legal NA 1.192-1987
Fotocomposición. Compomática ALGOL
Imprime LINE GRAFIC, S.A. Hnos. Noáin, s/n. Ansoáin
Printed in Spain - Impreso en España
RAFAEL DOMINGO
TEORÍA
DE LA «AUCTORITAS»
Pá3.
INTRODUCCIÓN •. 13
HISTORIA DE LA CUESTIÓN
EXPOSICIÓN SISTEMÁTICA
1. La ley 105
2. La costumbre 110
3. Los principios generales del Derecho 112
4. La jurisprudencia y la doctrina 112
5. Hacia una unificación del derecho común 116
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ANEXO 265
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INTRODUCCIÓN
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HISTORIA DE LA CUESTIÓN
La finalidad de este apartado es establecer los funda-
mentos básicos para llevar a cabo posteriormente una
sistemática exposición de la fecunda distinción entre
auctoñtas y potestas, distinción, típicamente romana, que
se perdió casi por completo con el paso de los siglos. El
descubrimiento de esta contraposición se puede conside-'
rar como una de las grandes aportaciones de Alvaro
d'Ors; pero esta labor ha sido costosa, fruto maduro de
muchos años de trabajo y, por ende, de reiteración en
muchos escritos. Por eso, estimamos conveniente hacer
una breve reseña de los principales trabajos que tratan
este importante tema con el fin de dejar constancia de
la evolución del pensamiento del autor hasta perfilar la
distinción entre auctoritas y potestas en sus múltiples con-
secuencias. Incluimos también en este apartado una re-
ferencia a algunas obras en las que sus autores reflejan
una evidente influencia de la teoría de la auctoritas.
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B. Desarrollo histórico
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2 1947, 3.
3 1949, 1.
4 1961, 3.
5 Autoridad y potestad, (1964, 2).
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6 1960, 1.
7 1962.
8 1963, 1.
9 1964, 4.
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17 1970, 2.
18 Retrospectiva personal (1969, 1.) 149.
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23 1963, 1.
24 Una relección del fascículo I ( 1 9 7 7 , 1).
25 1977, 2.
26 1979, 5.
27 1979, 2.
28 1979, 4.
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29. 1984, 1.
30. 1985, 3.
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50. 1962.
51. Vid. también Ordenanútas y judicialistas (1960, 1).
52. Una introducción al estudio del Derecho (1963, 1) § 15.
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59. 1984, 5.
60. 1985, 4.
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EXPOSICIÓN SISTEMÁTICA
CAPÍTULO I:
«AUCTORITAS» Y «POTESTAS»
EN LA EXPERIENCIA ROMANA
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b) La fórmula SPQR.16
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20. Inauguratio (1973, 4) núm. 11. Una anécdota que recoge d'Ors
en este discurso inaugural de 1973 en la Universidad Menéndez
Pelayo ilustra bien esta contraposición. «El rey etrusco Tarquinio
proyectaba cambiar el sistema de la tres primitivas tribus romanas,
pero el principal de los augures de su tiempo, Ato Navio, le advir-
tió que no podía hacerse tal reforma sin una previa consulta augu-
ral. Enojado Tarqainio por esta limitación, le dijo, despectivo, que
podía consultar lo que quisiera. Entonces Navio, tomando su bastón
augural, el lituus, hizo las observaciones celestiales pertinentes, y
vino a dar al rey una respuesta negativa. Tomándolo éste a escarnio,
le retó a que adivinara si iba a suceder lo que él estaba pensando
en aquel momento, y, habiéndole dicho el augur que sí sucedería lo
que pensaba, sacó el Rey una piedra y un cuchillo, pues declaró
estar pensando que iba el augur a poder cortar la piedra con el
cuchillo. Entonces Navio, sin inmutarse, hizo el milagro. Tarquinio
renunció a su proyecto y desde aquel día no emprendió ya nada sin
consultar antes a los augures».
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como compromiso previo por parte del que interroga, y de ahí que
no sea como la sponsio una respuesta que obliga al que la profiere,
sino una respuesta de autoridad reconocida, que vincula en cierto
modo al que la pide. Esto explica que el responsum presuponga como
una sponsio previa: el compromiso del interrogante» (Las declaraciones
jurídicas en Derecho Romano [1964, 31 p. 572).
33. D'Ors refiere lo que se cuenta de Publio Licinio Craso
Muciano, que «habiendo despachado un día con un responsum nega-
tivo a un aldeano que le consultó, le vino a ver el orador Galba, el
cual, enterado de aquella respuesta y creyéndola injusta, deseaba
una explicación de la misma. El jurista, empero, no estimó que
fuera necesario darla, porque tenía a su favor, decía, la auctoritas de
su hermano, Publio Mucio Escévola, y de Sexto Elio Peto, el famoso
jurista, cónsul del 198 antes de Cristo. ¿Para qué razones si se daba
tal coincidencia de autoridades?» (Educación helenística y jurisprudencia
romana [1961, 4] p. 80).
34. Vid. ibidem, pp. 78-84.
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57. Vid. Derecho Privado Romano6 § 55. Aunque en algún caso tie-
nen un valor más general los rescriptos perduran en esta época
como la forma más apropiada para conceder beneficios e inmunida-
des de las leges generales. También sirven como pieza procesal en el
procedimiento por rescripto.
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58. Sobre este edicto versó la tesis doctoral de Alvaro d'Ors (Uni-
versidad de Madrid, 1941), publicada luego en forma de sucesivos
artículos: I, en Emérita 11 (1943) 295- 337; II, en AHDE. 15 (1944)
162-204; III, ibid. 17 (1946) 586-604; IV, en Sefarad 6 (1946) 21-36; V,
en Emérita 24 (1956) 1-26; de nuevo en Atti dell'XI Congresso lnternazio-
nak di Papirologia (Milano 1966) 408-432; y en Kurzberichte aus den
Papyrussammlungen 22 (1966) 3-7.
59. «Lex et ius» en ¡a experiencia romana de las relaciones entre «aucto-
ritas-n y «potestas» (1973, 2) 91.
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a) «Familia» y «mancipium»
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74. Esta forma legal de excluir la usucapión era la usada por las
XII Tablas para las cosas hurtadas, y otras exclusiones similares;
pero es especialmente conocida, y también discutida en su interpre-
tación, la de la aeterna auctoritas «.adversas hostem».
En el trabajo lAiversus hostem aeterna auctoritas esto» (1959, 2), d'Ors
enumera las siguientes conclusiones:
1) «La auctoritas es la responsabilidad del mancipante, y tanto la
usucapión como las exclusiones por aeterna auctoritas se refieren, en
principio, exclusivamente a la res mancipi.
2) Hostis es el extrajere sin commercium, pues no se daba todavía el
commerúum en la época de las XII Tablas; el peregrino cum commercio
podía también usucapir, y quizá también litigar en la forma civil
(no por status dies cum hoste) y podía por tanto hacer in iure
cessio.
3) La ley decenviral prohibía que se invocara la usucapión frente
a un dueño extranjero (adversus hostem).
4) Esta prohibición fundada en un principio de reciprocidad inter-
nacional dificultaba el comercio de esclavos, y hubo de ser superada
cuando se difundió este tipo de tráfico comercial».
Así, pues, no se trataba, según nuestro autor, de impedir que los
extranjeros usucapieran, lo que ya se desprendía de ser la usucapión
un modo de adquirir la propiedad civil, sino de impedir que los
romanos pudieran usucapir cosas pertenecientes a extranjeros.
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79. «5; uni píuribusve fundus ad alimenta fuerit relictus velintque eum
distrahere; necesse est praetorem de distractione eius et transactione arbitran;
sed si pluribus fundus ad alimenta fuerit relictus et ni ínter se transigant:
sine praetoris auctoritate facta transactio rata esse non debet, idem est et si
ager fuerit in alimenta obügatus: nam nec pignus ad hoc datum inconsulto
praetore poterit liberan-» (D. 2, 15, 8, 15). Vid. también D. 3, 5, 2; D. 2,
15, 7, 2; D. 2, 15, 8, 6; D. 16, 3, 5, 2; D. 43, 5, 3, 9; etc.
80. En Gayo —¡siempre pre-postclásico! se da auctoritas como
sinónimo de imperium, por ejemplo, para referirse a las órdenes
interdíctales o decretales, que son de potestad. Lo mismo ocurre en
las fuentes postclásicas, como en las Pauli Sententiae, Arcadio Carisio,
etc.
81. Cit. supra nota 44.
82. Ius publicum privatorum pactis mutari non potest (D. 2, 14,
38).
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CAPÍTULO II
AUTORIDAD Y POTESTAD
EN LAS FUENTES DEL DERECHO
1. La ley
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7. Ibidem, p. 275.
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2. La costumbre
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4. La jurisprudencia y la doctrina
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CAPÍTULO III
APLICACIONES DE LA DISTINCIÓN ENTRE
AUTORIDAD Y POTESTAD
EN EL DERECHO POLÍTICO
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5. Política y Tecnocracia
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6. Tradición y Revolución
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CAPÍTULO IV
APLICACIONES DEL BINOMIO AUTORIDAD-POTESTAD
EN EL DERECHO PROCESAL
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detentaba la potestad superior del imperium. Sin embar-
go, en el procedimiento extraordinario romano ambas
funciones se funden en la misma persona del juez-
magistrado. También en el Estado moderno, debido a la
confusión entre auctoritas y potestas, el juez ha seguido
acumulando estas funciones. Pero la función esencial
del juez es y será decidir una controversia conforme a
derecho y, esto es, evidentemente, propio de su saber,
de su autoridad, aunque tenga atribuida actualmente la
dirección del proceso y su ejecución, para lo que son
imprescindibles ciertos expedientes de potestad1.
«En efecto, —comenta d'Ors— los jueces, como su
propio nombre indica, son declaradores del Derecho,
iudices, y cumplen así una función de autoridad, pues
son ellos los que tienen socialmente reconocido un
saber para decidir correctamente lo que es justo en cada
conflicto concreto que se les presente; pero al mismo
tiempo, por cuanto son funcionarios del Estado encarga-
dos de 'administrar' justicia, disponen de facultades
imperativas para la instrucción, tramitación y ejecución
de sus juicios, y se hallan por ello investidos de una
especial potestad. De este modo, se acumulan en los
jueces funciones de potestad junto a la más propia de
autoridad, una sentencia. Es precisamente su posición
de agentes estatales de la justicia la que favorece aque-
lla tendencia que decíamos a disminuir su independen-
cia frente al poder ejecutivo y legislativo reunidos»2.
Reducir, pues, la función del juez a la de mero fun-
cionario revestido de potestad es destruir el núcleo
mismo de la función judicial: dictar sentencia según su
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— En particular: la jurisdicción
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deberá o podrá ejercitar tal autoridad»17. Ahora bien, el
juego de la competencia vertical y el de la competencia
horizontal es diferente, porque la competencia objetiva
y la funcional delimitan la autoridad influyendo en su
reconocimiento social, en tanto que la competencia
territorial sólo limita los efectos, y por tanto el ejercicio
de la autoridad, pero no la disminuye, porque ésta es
esencialmente no-territorial.
En efecto, la delimitación del oficio judicial —con-
junto de cometidos que corresponde realizar al órgano
de administración de justicia en cuanto revestido de
autoridad— es un prius respecto al litigio concreto; en
cambio, la delimitación del oficio jurisdiccional —con-
junto de cometidos que corresponde realizar al órgano
de administración de justicia en cuanto revestido de
potestad— es un posterius, ya que el primero existe se
produzcan o no conflictos concretos, en tanto que el
segundo entra en juego con posterioridad al nacimiento
del litigio. El oficio judicial de un órgano de adminis-
tración de justicia, como viene atribuido por las normas
que regulan la competencia objetiva y funcional, que
son de ius cogens, es anterior al litigio, mientras que el
oficio jurisdiccional, como es atribuido por los criterios
reguladores de la competencia territorial, que son de
derecho dispositivo, es posterior a la concreta controver-
sia. Un juez de familia, por ej., tiene un oficio judicial
determinado con anterioridad al nacimiento de cual-
quier controversia, puesto que la potestad, a través de la
competencia objetiva en razón de la materia, le impone
los conflictos sobre los que deberá juzgar. Sin embargo,
su oficio jurisdiccional, atribuido por la competencia
territorial, se delimita después de la controversia, pues
sólo una vez surgido el conflicto se podrá saber qué
juez de familia debe conocerlo. Si las normas que regu-
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El auxilio jurisdiccional
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La jurisdicción voluntaria
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4. El deber de juzgar
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CAPÍTULO V:
AUTORIDAD Y POTESTAD
EN EL DERECHO CANÓNICO
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a) Colegialidad y solidaridad
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b) «Votum»
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19. En este sentido se deben interpretar los ce. 336, 343 y 455
referidos, respectivamente, al Colegio Episcopal, al Sínodo de Obis-
pos y a la Conferencia Episcopal.
20. Debe oír al Colegio de consultores para determinadas actua-
ciones: ce. 494 §§ 1 y 2, 1277, 1292 § 1; otras veces, el Administra-
dor diocesano debe recabar el voto del colegio de consultores, con
carácter vinculante: ce. 272, 485, 1018 § 2. También debe oírse, en
ocasiones, al Colegio presbiteral: ce. 461 § 1, 500 § 2, 515 § 2, 531,
536 § 1, 1215 § 2, 1222 § 2, 1263 o al Consejo de Asuntos Econó-
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c) Delegación y Vicariedad
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i) El Colegio Episcopal
26. lbidem.
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ü) El Sínodo de Obispos
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b) Colegios supradiocesanos
v) La Conferencia Episcopal™
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tummodo potest in causis, in quibus ius universale id
praescripserit aut peculiare Apostolicae Sedis manda-
tum sive motu proprio sive ad petitionem ipsius con-
ferentiae id statuerit.
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1. «El respeto que los hijos de cualquier edad deben a sus padres
— escribe d'Ors- conforme al derecho natural (Cuarto Mandamiento
de la Ley de Dios) nada tiene que ver con la autoridad, pues un hijo
puede reconocer la ignorancia de su padre, incluso demencia, sin per-
juicio de aquel deber moral. Es verdad que las leyes civiles —y precisa-
mente por influencia cristiana— han reducido el derecho estricto de
patria-potestad a la que tienen los padres sobre sus hijos menores, pero
tal potestad se mantiene, al menos moralmente, sin límite de edad.
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Ibidem.
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b) Autoridades académicas
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TEORÍA GENERAL DE LA
«AUCTORITAS»
1. Evolución conceptual del término «auctoritas»
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TEORÍA DE LA «AUCTORITAS»
rienda europea desde una perspectiva romana (i984, 5). Sobre exousia,
vid. Las traducciones de «exousia» en el Nuevo Testamento (1979, 2).
5. Auctoritas-authentia-authenticum (1984, 1) 379.
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6. Ibidem, p. 380.
7. Vid. Prelección jubilar (1985, 3).
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2. Conceptos afines
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a) Saber y poder
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TEORÍA DE L4 «AUCTORITAS»
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directamente, sino que, por sí misma, está oculta, y sólo por una
especial revelación nos llega a ser conocida (...). La Historia, como
toda otra ciencia, puede buscar y aun parcialmente lograr una gran
objetividad, exactitud, autenticidad, en fin, certeza humana, pero la
Verdad, lo que es la Verdad, sólo le puede venir por una revelación
del Verbo que ocasionalmente y graciosamente le es dada». (Objetivi-
dad y Verdad en Historia [1984, 3] pp. 329-330).
18. Doce proposiciones sobre el poder (1979, 5) nota 9.
19. Vid. Cambio y Tradición ( 1 9 8 5 , 1).
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TEORIA DE LA «AUCTORITAS»
b) El reconocimiento social
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a) Carácter personal
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b) Otras características
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a) Simbolismo de la mano
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b) Preguntar y responder
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c) Canales de interferencia
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ANEXO
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II. Cuarenta años después
(Una reflexión sobre la crisis de la Universidad)
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III. El profesor
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ÍNDICE TÓPICO Y ONOMÁSTICO*
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Calístrato 94. costumbre HOss.
Caracala 84. criptocracia 133.
Carreras, Jorge 42 ss., curia romana 196ss.
141 ss.
Castillejo, José 281. daré actionem 90.
catedrático 304. De Gaulle 220
Christus Dominus 189. deber de juzgar 116,
Cicerón 73, 76, 99, 106. 172ss.
Código de Derecho Canó- decreta 67.
nico 178ss.; Gregoria- delegación 58, 188ss.,
no 84; Hermogeniano
243 ss.
84; Justiniano 84, 102.
denegare actionem 90.
colega 62 ss.
deontología 305ss.
colegialidad 37, 179ss.
derecho 36ss., 70ss., 90ss.,
Colegio de Cardenales
195. 105ss., 117ss.
Colegio Episcopal 189ss. dicare 87ss., 146ss.
Colegios supradiocesanos dicere 87ss., 146ss.
197. Diocleciano 83.
competencia 158ss. Dión Casio 216.
Concilio particular 200ss. disputationes 74.
Conferencia Episcopal división de poderes 35,
190ss. 122ss.
Doce Tablas 97, 100, 124,
Consejo de Estado 234,
238.
262.
docencia 291 ss., 305ss.
Consejo General del Po-
docibilitas 307.
der Judicial 241.
Constantino 83. doctor 304.
contestar 35. doctrina jurídica 112ss.
Corts Grau 41. dominica potestas 88ss.
dominium 89 ss.
cosa juzgada: vid. res iudi-
cata don 304.
320
«doutor» 304. Gayo 85, 98, 225.
doxa 224. generación 140.
Gibert, Rafael 139, 211.
Edad Media 119. gnome 256ss.
Edad Moderna 119. Gutiérrez de Cabiedes,
edictum 77ss. Eduardo 19, 44, 143 ss.
Elio Peto 72. Gutiérrez Ríos 206ss.
episteme 224.
Estado 113, 119ss., 269ss. harúspice: vid. auspkatio.
eubulia 256. Hegel 269.
exámenes 208ss., 288ss. Hernández-Tejero, Fran-
cisco 56.
Facultades de Derecho Historia 226.
283ss. homologación 167.
Fairén, Víctor 144. honor 219ss.
fama 22 lss. honra 219ss.
familia 85 ss. humildad 311.
fase apud iudicem 91.
fase in iure 91. Iglesia 278ss.
Fernández-Galiano, Ma- imperium 56.
nuel 42. infantes 98.
fuentes del derecho 38, iniuria 88.
69ss., 105ss., 116ss., Instituto Jurídico Español
242 ss. en Roma 39.
321
iussum 58ss., 75ss., 93ss., mandatum 59ss.
100, 111. manus 88ss.
Justiniano 84. Maquiavelo 120.
máquina electrónica 125.
Kant 314. masificacion universitaria
Kierkegaard 313. 284.
Kunkel 80. «mass media» 133.
mediatez 311.
legalismo 113. Mommsen 80.
¡egis actio per sacramentum Montero Aroca, Juan 44,
87. 144.
¡ex 70ss., 83 ss., 105ss. Montesquieu 122ss., 153.
lex Remmia de calumniato- mores maiorum 70.
ribus 103. Mucio Escévola, Publio
libertad 36, 79ss., 267ss.; 72.
de cátedra 314; de ex-
presión 134ss.; de Napoleón 314.
prensa 132ss. nomos 15, 106.
liberto 90, lOOss. norma 106ss.
litis contestatio 91, 25 5.
Locke 122. objetividad 311 ss.
Lumen gentium 37, 177, Oliva, Andrés de la 44.
189.
opinión pública 35, 132.
Lutero 119.
oratio Pnnápis 82.
órganos de autoridad 238;
Macer 101 ss. judiciales 154ss.; juris-
maestro 203 ss. diccionales 154ss.; de
Magistrado 75 ss., 98ss. potestad 238ss.
maiestas 5 5, 61 ss., 76, Ors, Eugenio d' 313.
81ss. Ovidio 57.
mancipatio 96ss.
manápium 85 ss. Pablo VI 37, 177, 194.
322
Papiniano 103ss. profesor 204ss., 304ss.
Pariente, Ángel 67, 88. prohíbete 260.
partidos políticos 35, prudencia 256ss.
13Oss. prueba 171.
pater familias 85 ss. publicidad 133.
patria-potestas 56, 203 ss. público 233.
patronato 90ss., lOOss. puente Sublicio 67.
Paulo 56, lOOss.
pecunia 86. quaestiones 74.
Pereira, Antonio Carlos
46. Ramos Méndez, Fran-
Perozzi 103ss. cisco 45.
Persio 226. ratihabitio 186.
Pirenne 119. recognitio 186, 197ss.
Platón 121, 253. reconocimiento social 16,
poder 223ss. 229ss.
Política 109, 136ss. representación 35, 39, 41,
pompa 67. 131ss., 245 ss.
pontifex maximus 66ss., reputación 221.
75ss. res iudkata 92ss., 149ss.
Populus Romanas 61ss., res nec mancipi 86.
75ss. rescripto 82 ss.
preguntar 13, 17, 35, responder: vid. preguntar.
2O5ss., 293ss., 3O7ss. responsa 67.
prestigio 219ss., 258ss. restitutio natalium 100.
pretor: vid. magistrado. revolución 109, 138ss.
Principado 79ss. rogaño 70 ss.
principios generales del
derecho 112. saber 223ss.
privilegios 124. Samper, Francisco 45.
proceso de ejecución 169. sanctio 77ss.
«proctors» 231.
323
Sancho Rebullida, Fran- transferencia 243.
cisco 15. Tribunales de Arbitraje
Schmitt, Cari 119. 141, 153; Constitucio-
Senado 61, 240. nales 125ss.; de la
senadoconsulto 63, 81 ss., Haya 153; Supremo
260. 113ss., 248.
sententia 93 ss. trivium 296.
Serra Domínguez, Ma- tutela 98.
nuel 44, 144ss.
Servio Sulpicio Rufo 73. Ulpiano lOOss.
Simbolismo de la mano unificación del derecho
249ss. llóss.
Sínodo diocesano 201. Universidad 203 ss., 28 lss.,
Sínodo de Obispos 194ss. 303ss.; de Chihuahua
soberanía 116, 120ss. 34; de Navarra 34,
solidaridad 179ss. 43ss.; de Oxford 231;
Souto, José Antonio 46, de Santiago 42, 281,
192. 289, 296; UNED. 286.
sponsio 25 5.
SPQR. 60ss. Valiño, Emilio 45, 81.
studium 298. Valle-Inclán 120.
Superestado 272ss. verdad 48ss.
sustitución 246. vetare 260ss.
synesis 256ss. vicariedad 188ss.
vilicus 89.
Tablas Iguvinas 69. vindicado 86ss.
Tarquinio 65. virtus 226.
técnico 40. vis 86ss., 226ss.
tecnocracia 136ss. Vulgata 178.
Tibiletti 76.
tradición 109, 117, 138ss. Wittemberg 119.
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