PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación
de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO

19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c) Criterios de auditoría.
d) Auditores seleccionados por procesos.
e) Recursos necesarios.
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

b) Procesos a ser auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
auditoría.
e) Métodos de auditoría a utilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2

Taller Programa y Plan de auditoría.
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

DESARROLLO PUNTO A
Diseño del Plan de Auditoria.

OBJETIVO:
• Determinar la conformidad del sistema de gestión, la efectividad de su implementación y
mantenimiento frente a los criterios de auditoría, e identificar oportunidades de mejora.
• Realizar seguimiento a la implementación y eficacia de las acciones derivadas de los hallazgos
de auditorías.
ALCANCE: La auditoría interna se llevará a cabo bajo los requisitos de la norma ISO 9001 y
siguiendo el procedimiento de auditorías internas de RAIN STOP. Mediante la auditoría se revisará
el cumplimiento por parte de la empresa, sede Bogotá de los requisitos generales, de estructura,
recursos, proceso y gestión aplicables de la norma y los requisitos aplicables para las siguientes
metodologías de ensayo, para las cuales se incluye atestiguamiento presencial.

DESARROLLO PUNTO B

CRONOGRAMA DE AUDITORIA EN EL AÑO 2022

FECHA HORA DETALLE TIPO DE TRABAJO

2022-01-11 08:00 A 05:30 DIRECCIÓN POR LA DIRECCIÓN AUDITORIA DE

GESTIÓN

2022-02-10 08:00 A 05:30 AUDITORIA GESTION AUDITORIA DE

DOCUMENTAL GESTIÓN

2022-04-21 08:00 A 05:30 AUDITORIA GESTIÓN AUDITORIA DE

ESTRATEGICA DEL TALENTO GESTIÓN
HUMANO

2022-09-21 08:00 A 05:30 AUDITORIA CONTRATACIÓN AUDITORIA DE

GESTIÓN
2022-11-21 08:00 A 05:30 AUDITORIA PLANEACIÓN Y AUDITORIA DE
GESTIÓN DEL RIESGO GESTIÓN
2022-12-01 08:00 A 05:30 AUDITORIA DE LOS PROCESO AUDITORIA DE
DE MANUFACTURA, Y DISEÑO GESTIÓN

DESARROLLO PUNTO C.
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Criterios de la Auditoria
• Cumplimiento con los requisitos definidos por la norma ISO 9001
• Cumplimiento de las políticas definidas
• Cumplimiento con los requisitos legales y reglamentarios

DESARROLLO PUNTO D

Auditores seleccionados por procesos

Se requiere que los auditores cumplan con los siguientes requisitos:

• Realizar la planificación, establecer, implantar y mantener la auditoría que incluyen

la frecuencia, la metodología, la responsabilidad, los requisitos y la elaboración de
informes, además deben considerar la importancia de todos los procesos que se
encuentran involucrados, los cambios que pueden afectar a la organización y los
resultados que se obtienen de las auditorías previas.
• Se deben definir los criterios bajo los que se basa la auditoría y el alcance que
tendrá cada auditoría.
• objetividad y la imparcialidad
• Una vez finalizada la auditoría los resultados deben quedar plasmados en un
informe para la alta dirección

DESARROLLO DEL PUNTO E

Recursos Necesarios

Recursos Financieros:
• Presupuesto de auditoria
• Contratación de auditores externos
• Contratación de expertos técnicos
• Gastos asociados a la contratación
Recursos Humanos
• Competencia
• Selección
• Adecuado desempeño

Recursos de Infraestructura
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Medio ambiente
Infraestructura
Equipamiento

DESARROLLO PUNTO F

Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Riesgo inherente
• Tipo de organización
• Tamaño de la organización
• Resistencia a la auditoría
• Cultura organizacional
• Estilo de Gerencia
• Estilo de comunicación
• Sistemas de gerencia y administración en la organización

Riesgo de control
Mecanismos de control financiero
• Mecanismos de control de gestión u operacional
• Información y comunicación
• Ambiente de Control
• Supervisión
• Mecanismos de evaluación de riesgos

Riesgo de detección
Experticia del auditor
• Claridad de los objetivos o alcance
• Aptitud y actitud del equipo multidisciplinario
• Planificación y administración de los recursos
• Enfermedad, contingencia en el grupo auditor
• Conocimiento previo de la unidad a ser auditada
• Conocimiento de técnicas de auditoría
• Comprensión de la metodología
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DESARROLLO DEL PUNTO 2

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

INFORMACIÓN GENERAL:
Empresa auditada: RAIN STOP SAS
Representante: Yuli Vanessa Orjuela, Líder de ventas
Fecha de auditoría: 2021-12-06 a 2021-12-08
Ciudad: Bogotá, calle 170 #45ª 32
Auditor: Julian Dorado Diaz
Correo electrónico: Julian.dorado@gmail.com
Teléfono: 300 201 1828

OBJETIVO:
• Determinar la conformidad del sistema de gestión, la efectividad de su implementación y
mantenimiento frente a los criterios de auditoría, e identificar oportunidades de mejora.
• Realizar seguimiento a la implementación y eficacia de las acciones derivadas de los hallazgos
de auditorías.
ALCANCE: La auditoría interna se llevará a cabo bajo los requisitos de la norma ISO 9001 y
siguiendo el procedimiento de auditorías internas de RAIN STOP. Mediante la auditoría se revisará
el cumplimiento por parte de la empresa, sede Bogotá de los requisitos generales, de estructura,
recursos, proceso y gestión aplicables de la norma y los requisitos aplicables para las siguientes
metodologías de ensayo, para las cuales se incluye atestiguamiento presencial.

PROCESO PARA AUDITAR

ENSAYO PRODUCTO DOCUMENTO MUESTRA PARA SEDE

PARA ENSAYAR NORMATIVO LA AUDITORIA
RESISTENCIA A LA POLIESTIRENO, ASTM D5034 POLIESTER BOGOTA
ROTURA ALGODÓN,
FIBRA
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RESISTENCIA AL POLIESTIRENO, ASTM D2261 POLIESTER BOGOTA

RASGADO ALGODÓN,
FIBRA
RESISTENCIA AL POLIESTIRENO, ASTM D2261 POLIESTER BOGOTA
DESLIZAMIENTO ALGODÓN,
DE HILOS EN UNA FIBRA
COSTURA
SOLIDEZ DEL POLIESTIRENO, AATCC 8 POLIESTER BOGOTA
COLOR AL FROTE ALGODÓN,
FIBRA
SOLIDEZ DEL LANA AATCC 16 e ISO NYLON BOGOTA
COLOR A LA LUZ ACRILICO 105 B04
NYLON
PILLING LANA ISO 12945 e ISO ALGODON BOGOTA
ACRILICO 12947 – 1.
NYLON
ALGODON

DESARROLLO DEL PUNTO C

CRITERIOS DE EVALUACION: A través de la auditoría se revisará el cumplimiento por parte de la

compañía de todos los requisitos referidos a las normas a saber: ISO 9001 E ISO 17025:2017

Normas de referencia y procedimientos de los métodos de ensayo citadas en el alcance.

ONAC RAC-3.0-01 versión 8, reglas del servicio de acreditación
ONAC RAC-3.0-03 versión 6, reglamento de uso de los símbolos de acreditado y/o asociado
ONAC CEA-3.0-02 versión 5, criterios específicos de acreditación - Trazabilidad metrológica
ONAC CEA-3.0-04 versión 3, política para la participación en ensayos de aptitud (EA) en
laboratorios Documentación (manuales, procedimientos, instructivos guías y demás) del sistema
de gestión del laboratorio. Otras normas aplicables a las actividades en el alcance de la auditoría
y/o referenciadas en la documentación del laboratorio.

DESARROLLO PUNTO D, E Y F
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ELEMENTO/ACTIVIDAD
CARGO Y
FECHA HORA O REQUISITO POR AUDITOR
NOMBRE
AUDITAR
REUNIÓN DE
2021-12-06 08:00 A 08:30 TODOS
APERTURA
Auditoría a métodos de
ensayo (6.1, 6.3, 6.4, JULIAN ANALISTA DE
6.5, 7.2, 7.4, 7.5, 7.6, DORADO, LABORATORIO
2021-12-06 08:30 A 10:00
7.7, 7.8, 7.11) AUDITOR SERGIO
RESISTENCIA A LA TECNICO AGUDELO
ROTURA ASTM D5034
Auditoría a métodos de
ensayo (6.1, 6.3, 6.4, JULIAN ANALISTA DE
6.5, 7.2, 7.4, 7.5, 7.6, DORADO, LABORATORIO
2021-12-06 10:00 A 12:00
7.7, 7.8, 7.11) AUDITOR SERGIO
RESISTENCIA AL TECNICO AGUDELO
RASGADO ASTM D2261
2021-12-06 12:00 A 13:00 RECESO TODOS
Auditoría a métodos de
ensayo (6.1, 6.3, 6.4,
JULIAN ANALISTA DE
6.5, 7.2, 7.4, 7.5, 7.6,
DORADO, LABORATORIO
2021-12-06 13:00 A 15:00 7.7, 7.8, 7.11)
AUDITOR SERGIO
SOLIDEZ DEL COLOR AL
TECNICO AGUDELO
FROTE AATCC 8

Auditoría a métodos de
JULIAN ANALISTA DE
ensayo (6.1, 6.3, 6.4,
DORADO, LABORATORIO
2021-12-06 15:00 A 16:00 6.5, 7.2, 7.4, 7.5, 7.6,
AUDITOR SERGIO
7.7, 7.8, 7.11)
TECNICO AGUDELO

Auditoría a métodos de
ensayo (6.1, 6.3, 6.4,
JULIAN ANALISTA DE
6.5, 7.2, 7.4, 7.5, 7.6,
DORADO, LABORATORIO
2021-12-06 17:00 A 17:30 7.7, 7.8, 7.11)
AUDITOR SERGIO
SOLIDEZ DEL COLOR A
TECNICO AGUDELO
LA LUZ AATCC 16 e ISO
105 B04
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Auditoría a métodos de
JULIAN ANALISTA DE
ensayo (6.1, 6.3, 6.4,
DORADO, LABORATORIO
2021-12-06 16:00 A 16:30 6.5, 7.2, 7.4, 7.5, 7.6,
AUDITOR SERGIO
7.7, 7.8, 7.11)
TECNICO AGUDELO

DIA 2
COORDINADOR
IVANA DE OFERTAS Y
Auditoría a revisión de
RAMIREZ CONTRATOS,
2021-12-07 08:00 A 09:00 solicitudes, ofertas y
AUDITOR MAURICIO
contratos (7.1)
DOCUMENTAL OJEDA

Auditoría a quejas
IVANA
(7.9), trabajo no JEFE DE
RAMIREZ
2021-12-07 09:00 A 10:00 conforme (7.10), CALIDAD
AUDITOR
mejora (8.6), acciones LAURA SALSEDO
DOCUMENTAL
correctivas (8.7)
IVANA
JEFE DE
Auditoría a informe de RAMIREZ
2021-12-07 10:00 A 11:30 CALIDAD
resultados (7.8) AUDITOR
LAURA SALSEDO
DOCUMENTAL
JEFE DE
CALIDAD
Auditoría a IVANA
LAURA SALSEDO
equipamiento (6.4) y RAMIREZ
2021-12-07 11:30 A 12:00 ANALISTA DE
trazabilidad AUDITOR
LABORATORIO
metrológica (6.5) DOCUMENTAL
SERGIO
AGUDELO
2021-12-07 12:00 A 13:00 RECESO TODOS
Auditoría a
IVANA JEFE DE
reglamentos RAC y
RAMIREZ CALIDAD
2021-12-07 14:00 A 15:00 criterios de
AUDITOR LAURA SALSEDO
acreditación CEA del
DOCUMENTAL
ONAC
Reunión del equipo
2021-12-07 16:00 A 16:30 TODOS
auditor
2021-12-07 16:30 a 18:00 Reunión de cierre TODOS
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