PROGRAMA DE AUDITORIA

Presentado a: Ingeniero FABIO ESPEJO

Presentado por: Aide Acosta

Ruben Dario Bolaños
Mauricio Vanegas
Luis Fernando Vargas

CENTRO DE DISEÑO Y METROLOGIA

TECNOLOGO EN ASEGURAMIENTO METROLOGICO INDUSTRIAL
SENA
BOGOTA D.C.
ORIA

ROLOGIA
ROLOGICO INDUSTRIAL
 PROCESOS
ESTRATEGICOS MEJORA

SERVICIO
C L I E N T E

PROCESOS
OPERATIVOS SOLOICITUD

CONTROL DE
 CONTROL DE
PROCESO DOCUMENTOS
SOPORTE DEL SISTEMA DE
GESTION

GE
 MAPA DE PROCESOS

EVALUACION DE REVISIION D
VALIDACION DE
INCERTIDUMBRE AUDITORIA SOLICITUDES,C
DE MEDICION METODOS TRATOS

SERVICIO AL CLIENTE LOGISTICA TECNICOS

COTIZACIONES ORDEN DE PROGRAMACION SERIVICIO

SERVICIO
GESTION DE FORMACION DE
VIATICOS CALIBRACIO
RECURSOS PERSONAL

GESTION DE RECURSOS- PROCESOS DE APOYO

 CODIGO

OS VERSION

FECHA

AUDITORIAS INTERNAS

REVISIION DE
SOLICITUDES,CON
TRATOS

QUEJAS

TECNICOS SERVICIO AL CLIENTE

SATISFACCION DEL
CLIENTE

SERIVICIO ENTREGA DE
SERVICIO

CONTROL DE
RIESGOS
 ASEGURAMIENTO
CALIBRACION
DE CALIDAD
 C L I E N T E
ANALISIS DE MEDICION Y MEJORA
El programa de auditoría debería incluir la información e identificar los recursos que
permitan que las auditorías se realicen de forma eficaz y eficiente dentro de los periodos
de tiempo especificados. Esta información debería incluir lo siguiente:
a) objetivos para el programa de auditoría;
b) riesgos y oportunidades asociados con el programa de auditoría (véase 5.3) y las acciones p
c) alcance (extensión, límites, ubicaciones) de cada auditoría dentro del programa de auditoría
d) calendario (número/duración/frecuencia) de las auditorías; PLAN DE AUDITORIA
e) tipos de auditoría, tales como internas o externas;
f) criterios de auditoría;
os recursos que
entro de los periodos
e:

véase 5.3) y las acciones para abordarlos;

del programa de auditoría;
LAN DE AUDITORIA
 PROGRAMA DE AUDITORIAS

OBJETIVO Establecer las diferentes auditorias que se realizara al sistema de gestion de calidad con el fin de detectar oportunidades de mejora. LIDER AUD

ALCANCE Este programa inicia desde la programacion de la las auditias hasta el seguimiento de la ejecucion de las misma GRUPO AUD

2021
PROCESO AUDITAR RESPONSABLE
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO

1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3
P P
DIRECCIONAMIENTO ESTRETEGICO
E E
P P
GESTION DE LA CALIDAD
E E
P P
COMERCIAL
E E
P P
COMPRAS
E E
P P
PRODUCCION
E E
P P
DISTRIBUCION
E
P P
TALENTO HUMANO
E
P
FINANCIERA
E
P
MANTENIMIENTO
E
2021-01-15

2021-02-15

2021-03-15

2021-04-15

2021-05-15

2021-06-15

2021-07-15
AUDITORIA AUDITORIA DE
PROGRAMADA
INTERNA CERTIFICACIÓN

EJECUTADA
ELABORÓ Luis Garcia REVISÓ Lucia Acosta
CARGO Analista de Calidad CARGO Jefe de Ingenieria

FIRMA Luis Garcia FIRMA Lucia Acosta

 CODIGO: GC-FT-01

RAMA DE AUDITORIAS VERSIÓN: 1

FECHA: 10/10/2018

LIDER AUDITOR
Ing. Francisco Perz
GRUPO AUDITOR
Ruben Bolaños, Mauricio Vanegas, Aide Acosta
2021
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
P

P P

P P
2021-08-15

2021-09-15

2021-12-05
REVISÓ Mauricio Alvarez
CARGO Jefe de Proyecto

FIRMA Mauricio Alvarez

#VALUE!

GESTION DEL RIESGO EN LAS AUDITORIAS

PROBABILIDAD IMPACTO

Tiempo insufuciente para Modificacion en los tiempos del

1
auditoria programa de auditoria.

Falta de competencia del grupo No hay objetividad en la

2
auditor. auditoria

No cubrir con el alcancedel No se establece el metodo

3
cumplimiento de la auditoria para la auditoria.

Recursos insuficientes - Manejo inadecuado de la

4
presupuesto. informacion obtenida.

Poco objetividad al realizar los

5 Comunicación no asertiva.
hallazgos

No realizar seguimiento a los Poco objetividad al realizar los

6
auditores. hallazgos

Falta de informacion sobre el

7 No realizar reunion de apertura.
desarrollo de la misma.

Hallazgos no puntuales, y
8 Informe de auditoria no veraces retrasos en el cierre de los
mismos.

Es importante conocer el
No justifica el origen del
9 origen del hallazgo, para cerrar
hallazgo.
las mismas
10 Falta de un experto tecnico Error al realizar un juicio.
DEL RIESGO EN LAS AUDITORIAS

MITIGACION RESPONSABLE RECURSOS

Realizar exigencia en el cumplimiento

Aditor lider y Tiempo, Talento
de los tiempos establecidos en el
grupo auditor. Humano.
programa de auditoria.

Selección de personal idoneo, juego de

roles, presenciar auditorías, y trabajo Auditor lider
en sitio.

Se debe determinar el alcance de

acuerdo a la naturaleza del proceso a Equipo auditor
auditar.

Presupuestar y adquirir recursos y Gerencia, talento

Auditor lider
dispositivos para el fin. humano

Verificar y dar a conocer plan de

Equipo auditor
auditoria.

Análisis de los registros de educación,

entrenamiento, empleo, credenciales Tiempo, Talento
Talento Humano
profesionales y experiencia de Humano
auditoría.

Garantizar que se conozca los

Auditor lider Auditor lider
objetivos y alcance de la auditoria.

Revisión del informe de auditoría,

entrevistas con el líder del
equipo auditor, el equipo auditor y, Auditor lider
retroalimentación por parte del
auditado.

Capacitacion del equipo auditor Auditor lider Talento Humano

Contratar un experto tecnico. Equipo auditor

 CRITERIOS DE AUDITORÍA

se entiende por criterios de auditoría, el conjunto de políticas, prácticas, procedimientos o requisitos frente a los
su trabajo, compara las evidencias obtenidas.

Los criterios adecuados exhiben las siguientes características: (a) Relevancia: los criterios relevantes dan
profesional que ayuda a la toma de decisiones de los usuarios previstos.(b) Integridad: los criterios están comp
relevantes que razonablemente se podría esperar que afecten las decisiones de los usuarios previstos. Los crite
sea relevante, puntos de referencia para la presentación y divulgación.(c) Confiabilidad: los criterios confi
evaluación razonablemente consistente de la materia subyacente cuando se utilizan en circunstancias similares
Neutralidad: los criterios neutrales dan como resultado un informe del profesional que está libre de sesg
circunstancias del compromiso.(e) Comprensibilidad: los criterios comprensibles dan como resultado un inform
comprendido por los usuarios previstos.

PROVISIONES VALID

La Norma ISO 9001:2015

Internacional para la Es
Los requisitos definidos en una o más normas de sistemas de gestión. requisitos para un Sistema
criterio de la norma ISO 1
Sistemas de Ge

Norma ISO 9001:2015 n

necesidades y espectativas
las políticas y los requisitos especificados por las partes interesadas pertinentes.
criterio de la norma ISO 1
Sistemas de Ge

ISO 9001:2015 requisitos p

Calidad - ISO ISO 14001 S
(SGA):2015 - ISO 45001
los requisitos legales y reglamentarios.
seguridad y salud en el trab
ISO 19011-2018 Directrices
Au

Gestión de la Calidad – ISO

ISO 14001:2015, Gestión de
uno o más procesos del sistema de gestión definidos por la organización o por otras de la Energía – ISO 5000
partes. Alimentaria – ISO 22000:20
ISO 19011-2018 Directrices
Au
 GTC-ISO 10005:2005, norm
los planes de sistemas de gestión relacionados con la provisión de salidas específicas directrices para el desarrollo
de un sistema de gestión (por ejemplo, el plan de la calidad, el plan de proyecto). y revisión de los planes de
norma ISO 19011-2018 D
Gestión
ÍA

ntos o requisitos frente a los cuales el auditor, en ejecución de

os criterios relevantes dan como resultado un informe del

dad: los criterios están completos cuando no omiten factores
s usuarios previstos. Los criterios completos incluyen, cuando
fiabilidad: los criterios confiables permiten una medición o
n en circunstancias similares por diferentes profesionales.(d)
onal que está libre de sesgos según sea apropiado en las
an como resultado un informe del profesional que puede ser

VALIDACIONES

La Norma ISO 9001:2015 elaborada por la Organización

Internacional para la Estandarización, determina los
requisitos para un Sistema de Gestión de la Calidad. Bajo el
criterio de la norma ISO 19011-2018 Directrices para los
Sistemas de Gestión de Auditoría.

Norma ISO 9001:2015 numeral 4.2 Compresion de las

necesidades y espectativas de las partes interesadas.Bajo el
criterio de la norma ISO 19011-2018 Directrices para los
Sistemas de Gestión de Auditoría.

ISO 9001:2015 requisitos para un Sistema de Gestión de la

Calidad - ISO ISO 14001 Sistemas de Gestión Ambiental
(SGA):2015 - ISO 45001:2018 sistemas de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.Bajo el criterio de la norma
ISO 19011-2018 Directrices para los Sistemas de Gestión de
Auditoría.

Gestión de la Calidad – ISO 9001:2015, Gestión Ambiental –

ISO 14001:2015, Gestión de SSO – ISO 45001:2018, Gestión
de la Energía – ISO 50001:2018, Gestión de Seguridad
Alimentaria – ISO 22000:2018, Bajo el criterio de la norma
ISO 19011-2018 Directrices para los Sistemas de Gestión de
Auditoría.

— uno o más procesos del sistema de gestión definidos por la orga

 GTC-ISO 10005:2005, norma internacional que proporciona
directrices para el desarrollo, revisión, aceptación, aplicación
y revisión de los planes de la calidad. Bajo el criterio de la
norma ISO 19011-2018 Directrices para los Sistemas de
Gestión de Auditoría.

— los planes de sistemas de gestión relacionados con la provisión d

stión definidos por la organización o por otras partes;
ionados con la provisión de salidas específicas de un sistema de gestión (por ejemplo, el plan de la calidad, el plan de proyecto).
plan de proyecto).