NOMBRE DEL PROCESO: Servicio de lavado de automotores

OBJETIVO DEL PROCESO: Garantizar la satisfaccion de nuestrsoclientes brind

TIPO DE PROCESOS: Misional
RESPONSABLE: Jefe operativo

ACTIVIDAD RIESGOS TIPO DE

RIESGOS

CONSECUENCIAS
ECONOMICAS A LA
USO DE EPP EMPRESA Y A LA OPERATIVO
SALUD DEL
TRABAJADOR

INGRESO AL AREA DE LAVADO MALA ATENCION A OPERATIVO

CLIENTES

OPERATIVO

PREPARACION DE LA MAQUINARIA PELIGRO MECANICO

INRESPETAR
ORDEN DE OPERATIVO
CLASIFICACION DE AUTOMOTOTES LLEGADA
 NO SATISFACER
LAS NECESIDADES OPERATIVO
REALIZAR PROCESO DE LAVADO Y DE LOS CLIENTES Y
SECADO DEL AUTOMOTOR EXPECTATIVAS
INCUMPLIR CON EL
SACAR EL AUTOMOTOR DEL AREA DE TIEMPO OPERATIVO
LAVADO ESTIPULADO

DESINFECCION DEL AREA

Operativo
INCUMPLIMIENTO
U- REVISAR TIEMPOS DE LAVADOS DE METAS
MINIMIZAR LA
REVISAR CANTIDAD DE PRODUCTOS A COMPRA DE OPERATIVO
CONSUMIR INSUMOS
s

strsoclientes brindando un servicio de calidad y confianza en la limpieza de su autom

RIESGO INHERENTE

CAUSAS
PROBABILIDAD IMPACTO

USO
IRESPONSABLES 5 4
DE LOS EPP

FALTA DE
ESUCACION ,Y
ETICA
DESCONOCER LA 3 3
FICHA TECNICA
DE LAS
MAQUINAS ,NO
TENER
CONOCIMINTO DE
LA MISMA 4 4
NO TENER EN
CUENTA LOS
TURNOS DE
LLEGADA 4 3
 FALTA DE
CONOCIMIENTO Y
DE INSUMOS 4 3

INREGULARIDAD
EN EL PROCESO 3 3

FALTA DE
INSUMOS 4 4
ALZA EN LOS
PRECIOS DE LOS
INSUMOS 3 3
anza en la limpieza de su automotor

HERENTE

NIVEL DE CONTROLES
TIPO DE IMPACTO RIESGO

REALIZAR SEGUMIENTO
RIESGO
PROCESOS Y CONTROL DEL USO
EXTREMO
ADECUADO DE LOS EPP

RIESGO VERIFICAR EL ESTADO

PROCESOS DEL AREA ANTES DE
MODERADO
INICIAR EL PROCESO
ORGANIZAR EL PUESTO
DE TRABAJO DE MODO
RIESGO QUE LOS TRABAJADORES
PROCESOS
EXTREMO NO PUEDAN SER
ALCANZADOS POR EL
CHORRO
REALIZAR LA ADECUADA
PROCESOS RIESGO ALTO CLASIFICACION DEL
VEHICULO
PROCESOS RIESGO ALTO ESTABLECER TIEMPO
ESTIPULADO PARA CADA
SESION DE LAVADO
ESTABLECER
PROCESOS RIESGO ALTO INDICACIONES DE
CUIDADO

RIESGO
PROCESOS ASEGURAR CUMPLIENTO
EXTREMO
DE TIEMPO ESTIPULADO
PARA CADA LAVADO

Procesos RIESGO ALTO SEGUIMIENTO AL USO DE

LOS INSUMOS
 MAPA DE RIESGOS

TIPO DE CONTROL

FRECUENCIA DE
APLICACION Preventivo / De Ataca: Probab o
Proteccion Impacto

DIARIO PREVENTIVO IMPACTO

PREVENTIVO IMPACTO
DIARIO

PREVENTIVO IMPACTO

DIARIO

PREVENTIVO PROBABILIDAD
DIARIO
 PREVENTIVO PROBABILIDAD

DIARIO

PREVENTIVO PROBABILIDAD
DIARIO

PREVENTIVO IMPACTO

DIARIO

Preventivo PROBABILIDAD
DIARIO
 MAPA DE RIESGOS DE LA EMPRESA XXXXXXXXXX

ANALISIS Y EVALUACIÓN DE CONTR

¿Existen
manuales, ¿Estan definidos
instructivos, o los responsables ¿El control es
de la ejecuciòn
procedimientos del control y del automatico? (Si=
para el manejo 15 y No=0.)
del control?. (Si= seguimiento?.
15 y No=0.) (Si= 5 y No=0.)

15 5 0

15 5 0

15 5 0

15 5 0
15 5 0

15 5 0

15 5 0

15 5 0
XXXXX

ALISIS Y EVALUACIÓN DE CONTROLES

¿La frecuencia ¿Se cuenta con

de la ejecuciòn
¿El control es del evidencias de la
seguimiento ejecuciòn y
Manual? (Si= 10 y control es seguimiento del
y No=0.)
adecuada? (Si= control?. (Si= 10
15 y No=0.) y No=0.)

10 15 10

10 15 10

10 15 10

10 15 10
10 15 10

10 15 10

10 15 10

10 15 10
 El tiempo que
lleva la VALORIZACION PUNTAJE A
herramienta ha DEL CONTROL DISMINUIR
demostrado ser
efectiva? (Si= 30
y No=0.)

30 85 2

85 2
30

85 2

30

85 2
30
 85 2

30

85 2
30
0 0

85 2

30

85 2
30
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
 RIESGO RESIDUAL

NUEVO NIVEL DE
PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO

3 2 RIESGO MODERADO

1 1 RIESGO BAJO

2 2 RIESGO BAJO

2 1 RIESGO BAJO
2 1 RIESGO BAJO

1 1 RIESGO BAJO

0 0

2 2 RIESGO BAJO

1 1 RIESGO BAJO

0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
 Riesgo BAJO

Riesgo Moderado

Riesgo Alto
Riesgo Extremo

ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL

TIPO DE ACCIÓN A ACIONES A

TOMAR IMPLEMENTAR RESPONSABLE

ESTABLECER POLITICAS
REDUCIR DE TOMA DE CONCIENCIA
EN EL USO DE EPP
HSEQ

ESTABLECER UN
ASUMIR SISTEMA DE
AUTOCONTROL HSEQ

ASUMIR
BUEN MANEJO DE
HERRAMIENTAS DE
TRABAJO HSEQ

ASUMIR ESTABLECER POLITICAS

DE RESPONSABILIDADES HSEQ
ASUMIR
PROVEER DE INSUMOS
NECESARIOS JEFE OPERATIVO

ASUMIR

REDUCIR
AGILIZAR
PROCEDIMIENTOS JEFE OPERATIVO

Asumir BUEN MANEJO DE

INSUMOS JEFE OPERATIVO
OL

FECHA
IMPACTO
Nivel Descriptor

1 Insignificante

2 Menor

3 Moderado

4 Mayor

5 Catastrófico

PROBABILIDAD
Nivel Descriptor

1 Raro

2 Improbable

3 Posible

4 Probable

5 Casi seguro

Impacto
Probabilidad
Insignificante 1 Menor 2
Raro 1 B B
Improbable 2 B B
Posible 3 B M
Probable 4 M A
Casi Cierto 5 A A
 Eliminar la actividad que lo genera en la medid
tratamiento mediante controles:
PREVENTIVOS para evitar o disminuir la Probabi
DE PROTECCIÓN para disminuir el Impacto,
Riesgo. Si durante la valoración del riesgo, el im
E: RIESGO EXTREMO: Catastrófico, se deben elaborar Planes de Conti
ocurrencia.
La División Control Interno debe realizar segu
acciones de tratamiento formuladas y a la aplicaci

El tratamiento del riesgo es opcional. El re

asegurarse que los controles identificados son
Interno debe establecer un seguimiento perma
A: RIESGO ALTO: controles establecidos. Si durante la valoración
calificado como Catastrófico, se deben elaborar
protegerse de su ocurrencia.

El nivel del riesgo Moderado y Bajo, es aceptable

M: RIESGO MODERADO: mediante procedimientos de rutina y la aplicació
establecidos.La División Control Interno debe
permanente al cumplimiento de los controles esta
B: RIESGO BAJO:

RANGOS DE CUADRANTES A DISMINUIR

CALIFICACIÓN DE
CONTROLES POBABILIDAD IMPACTO

∑ Entre 0 - 50 0 0
∑ Entre 51 - 75 1 1
∑ Entre 76 - 100 2 2

TIPOS DE CONTROLES
 Controles de Gestión

Políticas claras aplicadas

Seguimiento al plan estratégico y operativo

Indicadores de gestión

Tableros de control

Seguimiento al cronograma

Evaluación del desempeño

Informes de gestión

Monitoreo de riesgos
 Orientación
El riesgo no genera impacto negativo sobre los objetivos. Ningún
daño, sin pérdidas financieras. Sin impactos ambientales negativos.
No se afecta la capacidad del proceso. Sin intervenciones,
sanciones o multas

Efectos que no disminuyen la capacidad del proceso pero que se

remedian fácilmente. Sin Pérdidas financieras. Demandas

Algunos objetivos o metas afectadas. Pérdidas financieras menores

a 15 SMMLV. Multas

Algunos objetivos importantes no se pueden lograr. Pérdida

financiera entre 16 y 50 SMMLV, pérdida de la capacidad de
prestación del servicio. Investigación Disciplinaria o Fiscal
Más del 50% de los objetivos o sus metas no se pueden lograr.
Pérdida financiera mayor a 50 SMMLV. Interrupción de la
prestación de un servicio Intervensión o Sanción

Orientación

Evento que puede ocurrir solamente en circunstancias

excepcionales durante el proyecto o la consecución del objetivo
(una vez cada 2 o más años) y que no genera impacto significativo
sobre las metas propuestas.

No se espera que ocurra durante el año, durante el proyecto o

durante la consecución del objetivo. En caso de presentarse puede
ocurrir máximo 1 vez al año durante el proyecto.

Puede ocurrir durante un proyecto 2 o 3 veces al año.

Se espera que ocurra en el año o durante el proyecto (Entre 4 y 10

veces).

Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias, varias

veces en el año (Más de 10 veces) o varias veces durante un
proyecto.

Impacto
Moderado 3 Mayor 4 Catastrófico 5
M A A
M A E
A E E
A E E
E E E
 liminar la actividad que lo genera en la medida de lo posible. Establecer el
atamiento mediante controles:
REVENTIVOS para evitar o disminuir la Probabilidad, o
E PROTECCIÓN para disminuir el Impacto, como compartir o transferir el
iesgo. Si durante la valoración del riesgo, el impacto ha sido calificado como
atastrófico, se deben elaborar Planes de Contingencia para protegerse de su
currencia. ZONA DE R
a División Control Interno debe realizar seguimiento a la ejecución de las
ZONA DE R
cciones de tratamiento formuladas y a la aplicación de los controles definidos.
ZONA DE R
ZONA DE R
l tratamiento del riesgo es opcional. El responsable del proceso debe
segurarse que los controles identificados son efectivos y la División Control
nterno debe establecer un seguimiento permanente al cumplimiento de los
ontroles establecidos. Si durante la valoración del riesgo, el impacto ha sido
alificado como Catastrófico, se deben elaborar Planes de Contingencia para
rotegerse de su ocurrencia.

l nivel del riesgo Moderado y Bajo, es aceptable y la empresa lo puede Asumir

mediante procedimientos de rutina y la aplicación continua de los controles ya
stablecidos.La División Control Interno debe establecer un seguimiento
ermanente al cumplimiento de los controles establecidos.

PÁRAMETROS DE
CRITERIOS PUNTAJES
CONTROL

Es una herramienta para ejercer

15
el control. 15

Se debera contar manuales

instructivos o
Herramientas para 15
procedimientos para el manejo de la
ejercer el control herramienta

La herramienta
30 30
es efectiva.

Están definidos los responsables de

la ejecución del control y del 15
seguimiento.
Seguimiento al 15
control
La frecuencia de la ejecución del
control 25
y seguimiento es adecuada.
25
TOTAL 100 85

TIPOS DE CONTROLES
 Controles Operativos Controles Legales

Verificación de firmas
Normas claras y aplicadas
Listas de chequeo
Control de términos
Procedimientos formales aplicados

Pólizas

Seguridad física

Contingencias y respaldo

Personal capacitado

Aseguramiento y calidad
 ZONA DE RIESGO BAJA
ZONA DE RIESGO MODERADA
ZONA DE RIESGO ALTA
ZONA DE RIESGO EXTREMA

Tipo de Riesgo Factor de Riesgo Externo Factor de Riesgo Interno

Estratégico Social Estructura

Operativo Cultural Cultura organizacional
Cumplimiento Económico Modelo de operación
Imagen Tecnológico Cumplimiento de planes y programas

Financiero Político Sistemas de información

Tecnológico Legal Procesos y procedimientos
Ambiental Recursos humanos
Recursos económicos
 Tipo de Impacto Probabilidad

1.1.Confidencialidad de información/Personal Casi seguro

1.2.Confidencialidad de información/Grupo de trabajo Probable
1.3.Confidencialidad de información/Relativa al proceso Posible
1.4.Confidencialidad de información/Institucional Improbable

1.5.Confidencialidad de información/Estratégica Raro

2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios región

2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso país

3.1.Legal/Multas

3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigación disciplina
3.4.Legal/Investigación fiscal
3.5.Legal/Intervención-sanción

4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta

4.2.Operativo/Cambios en procedimientos

4.3.Operativo/Cambios en la interacción de los procesos

4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio

4.5.Operativo/Paro total del proceso

 Impacto Riesgo Inherente

Catastrófico Extremo
Mayor Alto
Moderado Moderado
Menor Bajo

Insignificante