INTRODUCCIÓN

Auditoría de proceso

• Es una validación del proceso productivo interno o del proveedor

• Objetivo: Asegurar el pleno control del proceso y de la calidad del producto

• Alcance:
 Productos en proyecto y en ejecución
 Procesos internos desde expedición hasta recepción
 Procesos de proveedores.

• Mediante la observación minuciosa de las operaciones, la auditoría debe

asegurar el respeto de los estándares, poner en evidencia las anomalías y
detectar las vías de mejora.
 Auditoría de proceso

Estándares:

Documentación
Características críticas, de seguridad (S) y reglamentación (R)
Controles y pruebas
Mantenimiento autónomo
Entorno y clasificación de desechos
Productos químicos
Gestión de no conformidades
5 “S”
Poka Yokes
Stocks en proceso estándares
Medios
 Auditoría de proceso

• La detección de las mejoras se apoya en la búsqueda de los siete

desperdicios de Taiichi Ohno.

• Eventos particulares, como modificaciones de productos y procesos,

problemas significativos de calidad, personal nuevo o contratado, o evolución
de las competencias I L U, pueden tener relevancia en el momento de la
auditoría.

• El plan de acciones correctivas y preventivas incluirá también las eventuales

modificaciones de los estándares, la formación de los operadores, etc.
CONTEXTO DEL PROCESO
 FLUJO CONTINUO

GESTIÓN POR PROCESOS

 EL PROCESO NATURAL

Input Output

1 2 3

Proceso de 3 actividades

Proceso Natural: 3 actividades de 10´ c/u para completar un proceso de 30’

Sale un producto cada 30´
Tiempo de ciclo total 30´
 LA ESPECIALIZACIÓN

Output
Input

1 2 3

Proceso de 3 actividades – Cadena de valor

Concepto cliente - proveedor

Las 3 actividades tienen el mismo tiempo de ciclo < 10´

Sale 1 producto cada < 10´
Tiempo de ciclo total < 30´
 Ventajas de la especialización

 Personal especializado muy eficiente

 Ahorro de tiempo por no cambiar de tareas

 Rápido entrenamiento

 Reducción del tiempo de ciclo total

 Proceso equilibrado: Ritmo de trabajo

 LA ESPECIALIZACIÓN NO EQUILIBRADA

1 día 1 día

Flujo de productos con demoras intermedias de 1 día c/u

Sale 1 producto cada 10´
Tiempo de ciclo total 2 días y 30´
La especialización con grandes lotes, demoras y largos
transportes

Departamentos

Pérdida del sentido de flujo El objetivo final se desdibuja

Pérdida del concepto de Tiempo de ciclo muy grande
proceso
LA ORGANIZACIÓN POR DEPARTAMENTOS

ESTAAMPADO SOLDADURA MONTAJE

FUNCIONES
DEPARTAMENTALES
LA ORGANIZACIÓN POR DEPARTAMENTOS

PRODUCCION VENTAS ADMINISTRACION

FUNCIONES
DEPARTAMENTALES
 Rasgos de la organización por departamentos

 Resuelven problemas específicos, con conocimientos y habilidades

especializados.

 Proveen, desde la perspectiva de la alta dirección, un producto intermedio

muy procesado.

 Cada una tiene un diseño particular que la hace ser una experta en un
ámbito concreto de interacción con el mundo paradigmas y lenguajes.

 La divisionalización permite evitar a los entrometidos ignorantes.

 Rasgos de la organización por departamentos

 El organigrama es la representación gráfica típica del conjunto de las

funciones departamentales.

 El organigrama, además de reflejar las funciones departamentales, asigna

responsabilidades definidas a los individuos y estructura el control.

 Las personas miran hacia dentro de su propio departamento y hacia arriba,

donde está su superior, pero nadie mira hacia los costados y hacia fuera donde
están los clientes externos o internos.

 Se pierden de vista los procesos. Mayor distancia al contribuyente.

 Un sistema de trabajo por lotes

Un lote de 10 unidades es sometido a tres actividades de transformación

El tiempo de ciclo de cada actividad es de 10’
El tiempo de ciclo total por lote es de 100’

Actividad 1 – 100´ Actividad 2 – 100’ Actividad 3 - 100’

Tiempo total – 300’

Tiempo operativo directo total - 300’

Recuperar el proceso con flujo continuo

Actividad 1

10’
Actividad 2
10’
Actividad 3

10’ 10’ 100’

Tiempo total - 120’ ∆ tiempo de ciclo = 180´

Tiempo operativo directo total - 300’

Apuntar a un proceso con flujo continuo y unitario

Actividad 1

10’
Actividad 2
10’
Actividad 3

10’ 10’ 10’

30’ ∆ tiempo de ciclo = 270´

Tiempo total - 30’

 La organización por departamentos y la gestión por procesos

ESTAMPADO SOLDADURA MONTAJE

PROCESOS

FUNCIONES DEPARTAMENTALES
 Rasgos de la gestión por procesos

 Los procesos pueden cruzar transversalmente las funciones

departamentales. Hay un flujo.

 Mirar las organizaciones desde los procesos permite eliminar las barreras
interdepartamentales.

 Las organizaciones equilibran la proliferación moderna de especialidades con

procesos integrados.

 Son los procesos y no las funciones departamentales los que logran los
objetivos estratégicos de las organizaciones.

 Los procesos cohesionan las organizaciones haciéndolas competitivas.

Un ideal:

Un flujo continuo con

producción y transporte
unitarios
Es mucho más barato fabricar cada
artículo de una sola vez
Los 7 grandes desperdicios
CONTEXTO DE LA AUDITORÍA
 Auditoría de proceso

La auditoría es una metodología estructurada y sistemática que, insumiendo

pocos recursos por utilizar controles esporádicos, permite:

• Disuadir de los desvíos intencionales

• Estabilizar el proceso auditado detectando anomalías y oportunidades
de mejora
• Aportar al proceso auditado conocimiento especializado
• Contribuir a la formación de hábitos
• Reducir el tiempo que gerentes, jefes, supervisores, líderes y empresas
compradoras dedican, haciendo uso de su autoridad formal, al control
de los procesos, ganándolo para agregar valor a esos procesos.
• Mayor autonomía del proceso auditado para adaptarse a las variaciones
de su entorno.
• Contribuir a la desarticulación de la trampa hobbesiana
 Auditoría de proceso

La trampa hobbesiana:

Se trata de una espiral negativa “desconfianza-miedo” que desemboca

indefectiblemente en un ataque preventivo.

Su nombre deviene de quién la explicitara – Thomas Hobbes.

Desarticulación de la trampa hobbesiana :

• Condiciones de satisfacción mutuas explícitas”

• Un tercero como aval (auditor).
• La auditoría
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
 Auditoría de proceso

Fase de preparación:

• Objetivos
• Alcance
• Plan de auditoría
• Agenda y referencial
 Auditoría de proceso

Fase de ejecución:

• Reunión previa
• Entrevistas e investigación
• Reuniones eventuales del equipo
• Informe y reunión de cierre
 Auditoría de proceso

Fase de seguimiento:

Seguimiento del cumplimiento y eficacia de las acciones correctivas y

preventivas.
 Responsable del Responsable
Comité Equipo Auditor Auditor Líder
SG Área Auditada

NO
Elabora
Aprueba
Programa
?
PLANIFICACIÓN
Publica
SI Programa
Aprobado

Prepara la
Auditoria

Elabora
PREPARACIÓN Plan/Agenda
de la
Auditoria

Comunica
Colabora Se notifica
Plan/Agenda

Elabora Lista
Colabora
de Chequeo
 Responsables Responsable
Comité Equipo Auditor Auditor Líder
del SG Área Auditada

EJECUCIÓN DE LA Participa en Preside Participa en

reunión Reunión Reunión
AUDITORÍA Inicial Inicial Inicial

Audita y Audita y Facilita la

Registra Registra Auditoria

Recibe Elabora
Se notifica
Informe Informe
 Responsables Responsable
Comité Equipo Auditor Auditor Líder
del SG Área Auditada

Seguimiento
Constata del Define e
cumplimiento cumplimiento Implementa
y eficacia y eficacia AC/AP
AC/AP

NO
Cierre AC/AP

SI
Cierre de la
auditoria
SEGUIMIENTO
COMPORTAMIENTO DEL AUDITOR
 Observación del puesto de trabajo

Debe basarse en las tres realidades:

• El lugar real (puesto de trabajo)

• El objeto real (producto, máquina)

• El hecho real (defectos de calidad, anomalías)

 Observar a distancia alrededor de diez veces
para una buena memorización de la
operación.

Permiten una visión global del conjunto de las

operaciones y la verificación del orden de las
etapas principales así como su correcta
ejecución.

Observación próxima con entrevistas al

operador.

No molestar a los operadores,

normalmente detrás de él siguiendo sus
desplazamientos.

Observar alrededor de cinco ciclos.

 Observación del puesto de trabajo

• De los cinco sentidos, el más importante durante la observación es

el sentido de la vista.

• Es necesario mirar con concentración y sin interrupciones.

• Ocurre generalmente que los sucesos o eventos por fuera de los

estándares se dan en el momento de una corta distracción o de una
falta de concentración.
 Conductas del auditor

Aspectos conflictivos de la auditoría:

En ocasiones la actividad del auditor puede tomarse como una invasión en

áreas de responsabilidad ajenas, generando reacciones de hostilidad.

Para que no surja esta conflictividad eventual, debe establecerse que:

• Las auditorías procuran hallar oportunidades de mejora, a partir de

evidencias objetivas de problemas o dificultades.
• Apuntan a medir y a mejorar y no a buscar culpables.
• Los informes de Auditorías deben orientarse al proceso y nunca a las
personas, y deben permitir al responsable del sector planear una acción
correctiva.
 Comportamiento del auditor

Conductas del auditor:

Los procesos de auditoría implican una gran interacción del auditor con los
integrantes de la organización auditada.

Esto hace imprescindible que para un eficaz desenvolvimiento de la

auditoría, el auditor sea un cooperador crítico y tenga la habilidad para
detectar no conformidades y transmitirlas en forma no traumática.
 Comportamiento del auditor

En consecuencia, el comportamiento del auditor debe contemplar que:

• El auditor no es un superior sino un colaborador del sistema.

• Su presencia no debe despertar temor sino confianza en el auditado.
• No presentarse a la auditoría con preconceptos, sino evaluar
objetivamente la situación.
• Trato calmado y comprensivo, sin utilizar términos duros o ásperos,
siendo a la vez firme y tenaz.
• Escuchar.
• Dar todas las garantías al personal auditado de que la auditoría será
llevada con imparcialidad y que toda la información relevada podrá ser
constatada y comprendida por todos los integrantes de la organización
auditada.
• Posibilitar hablar al auditado todo lo necesario para que se distienda.
AUDITORÍA DE PROCESO FIEV
 AUDITORÍA DE PROCESO FIEV

Temas de la auditoría FIEV Capítulos de la auditoría FIEV

por tema
• Recepción • Organización

• Almacenaje • Personal

• Fabricación • Producto

• Control • Medios

• Embalaje • Ambiente

• Expedición • DPE

Criterios de evaluación por tema y capítulo

 Criterios de evaluación por tema y capítulo
Capítulo N° criterio Criterio
Organización 111 Procedimientos e instrucciones
112 Procedimientos, instrucciones de gestión de lotes especiales
113 Procdimientos, instrucciones de gestión de no conformidades
114 Gestión de los plazos de caducidad
115 Reglas de orientación de los productos
Subtotal : 5
Personal 121 Formación, habilitación
Número : 122 Gestión de la polivalencia
123 Conocimiento y respeto de los procedimientos e instrucciones

Tema 1 Sub total :

Producto
3
131 Identificación
Recepción 132 Trazabilidad
133 Adecuación del acondicionamiento
134 Documentos de acompañamiento
135 Identificación de no-conformes
Sub total : 4
Medios 141 Registros
Número : 142 Manutención
143 Localización y aislamiento de los no-conformes
Sub total : 3
Ambiente 151 Entorno
152 Implantación
Sub total : 2
DPE 161 Adecuación de las disposicion. pre-establec. a los objetivos calidad
Sub total : 1
151 Orden y limpieza 1
 Capítulo N° criterio Criterio
Organización 211 Procedimientos e instrucciones
212 Gestión de flujos
213 Gestión de los plazos de caducidad
214 Gestión de las modificaciones
215 Gestión de los no-conformes
216 Procedimiento de mantenimiento, reglaje y utilización de medios
217 Modo de identificación y trazabilidad
218 Modo de sustitución
Sub total : 7
Personal 221 Formación, habilitación
Número : 1 222 Gestión de la polivalencia
223 Conocimiento y respeto de los procedimientos e instrucciones
Tema 2 Sub total : 3
Produit 231 Identification
Almacenaje 232 Traçabilité
233 Conditionnement
Sous total : 3
Medios 241 Identificación y modo de direccionamiento
Número : 242 Adecuación de los medios de manutención
243 Adecuación de los medios de almacenamiento
244 Aislamiento de los no-conformes
245 Medios de sustitución
246 Registro y seguimiento de los medios
Sub total : 6
Ambiente 251 Entorno
252 Implantación
Sub total : 2
DPE 261 Adecuación de las disposicion. pre-establec. a los objetivos calidad
Sous total : 1
 Capítulo N° criterio Criterio
Organización 311 Procedimientos e instrucciones
312 Procedimiento de autorización de fabricación
313 Instrucc. de uso, mantenimiento, reglaje y seguim. de medios.
314 Procedimiento de sustitución sobre el proceso
315 Procedimientos e instrucciones de gestión de no-conformes
Sub total : 5
Personal 321 Formación, habilitación
Número :1 322 Gestión de la polivalencia
323 Conocimiento y respeto de los procedimientos e instrucciones
Sub total : 3
Producto 331 Identificación
332 Trazabilidad
Tema 3 333 Estado de los controles y ensayos

Fabricación
334 Identificación de los productos conformes y no-conformes
Sub total : 3
Medios 341 Identificación
Número : 342 Capabilidad
343 Registro y seguimiento de los medios
344 Medios de reglaje, de etalonado y de mantenimiento
345 "Verrous", sistema anti-error
346 Manutención
347 Medio de sustitución
348 Localización, aislamiento de productos no-conformes
Sub total : 8
Ambiente 351 Entorno
352 Implantación, coherencia del flujo
Sub total : 1
DPE 361 Adecuación de las disposicion. pre-establec. a los objetivos calidad
Sub total : 1
 Capítulo N° criterio Criterio
Organización 411 Procedimientos, instrucciones, métodos de control y ensayos
412 Procedimiento de etalonado de los medios y de los etalones
413 Procedimiento de sub-contratación
414 Instrucc. de uso, mantenim., reglaje y seguimiento de medios
415 Procedimientos de registro y de archivado
416 Procedimientos e instrucciones de gestión de no-conformes
Sub total : 6
Personal 421 Formación, habilitación
Número :1 422 Gestión de la polivalencia
423 Conocimiento y respeto de los procedimientos e instrucciones
424 Cualificación Seguridad / Reglamentación
Sub total : 4

Tema 4 Producto
Número :
431
432
Identificación
Trazabilidad
Control 433 Características críticas
434 Identificación de los productos conformes y no-conformes
Sub total : 3
Medios 441 Identificación
Número : 5 442 Aptitud
443 Capabilidad
444 Medios de registro
445 Piezas tipos, etalones, referencias
446 Localización, aislamiento de productos no-conformes
Sub total : 5
Ambiente 451 Entorno
452 Implantación
Sub total : 2
DPE 461 Adecuación de las disposicion. pre-establec. a los objetivos calidad
Sub total : 1
451 Orden y Limpieza 1
 Capítulo N° criterio Criterio
Organización 611 Procedimientos e instrucciones
612 Procedim. e instrucciones de gestión de productos no-conformes
Sub total : 2
Personal 621 Formación, habilitación
Número : 622 Conocimiento y respeto de los procedimientos
Sub total : 2
Producto 631 Identificación
632 Trazabilidad
Tema 5 633
634
Acondicionamiento, embalaje
Identificación de los productos conformes y no-conformes
Embalaje Sub total : 4
Medios 641 Medios técnicos
Número : 642 Localización, aislamiento de productos no-conformes
Sub total : 2
Ambiente 651 Entorno
652 Implantación
Sous total : 2
DPE 661 Adecuación de las disposicion. pre-establec. a los objetivos calidad
Sub total : 1

651 Orden y limpieza 1

 Capítulo N° criterio Criterio
Organización 711 Procedimientos e instrucciones
712 Procedim. e instrucciones de gestión de productos no-conformes
Sub total : 2
Personal 721 Formación, habilitación
Número : 2 722 Conocimiento y respeto de los procedimientos
Sub total : 2
Producto 731 Identificación
732 Trazabilidad
733 Acondicionamiento, embalaje
Tema 6 734 Aseguramiento producto bueno a enviar
Expedición Sub total :
735
4
Documentos de acompañamiento

Medios 741 Medios técnicos

Número :
Sub total : 1
Ambiente 751 Entorno
752 Implantación
Sub total : 2
DPE 761 Adecuación de las disposicion. pre-establec. a los objetivos calidad
Sub total : 1
732 ausencia tarjeta blanca seguimiento 1
PUNTAJE Y CALIFICACIÓN
 Te ma Nº : 3
AUDITORIA PROCESO
Fabricación
Fe cha : 26/09/2007 Página :
Auditor (e s ) :

Re fe re ncia de la Auditoría :

Ope ración auditada : S SI

(referencia y t ext o) R NO

Pe rs onas contactadas durante e l e xame n M e dios auditados :

s obre e l te rre no :

Capítulo Nº crite rio Crite rio O 1 2 3 Tachar crite rio

Organización 311 Procedimientos e instrucciones # #
312 Procedimiento de autorización de fabricación
313 Intrucc. de uso, mantenimiento, reglaje y seguimiento de medios # #
314 Procedimiento de sustitución sobre proceso
315 Procedimiento e instrucciones gestión de los no-conformes
Subtotal :
Personal 321 Formación, habilitación
Número : 322 Gestión de la polivalencia
323 Conocimiento y respeto de los procedimientos e instrucciones # #
Subtotal :
Producto 331 Identificación # #
332 Trazabilidad
333 Estado de los controles y ensayos
334 Identificación de los productos conformes y no-conformes
Subtotal :
Medios 341 Identificación
Número : 342 Capabilidad # #
343 Registro y seguimiento de los medios
344 Medios de reglaje, de calibración y de mantenimiento
345 Bloqueos (verrous), sistemas anti-error # #
346 Manutención
347 Medio de sustitución
348 Localización, aislamiento de los productos no-conformes
Subtotal :
Ambiente 351 Entorno
352 Implantación, coherencia del flujo
Subtotal :
D P E 361 Adecuación de las disposiciones preestablecidas a los objetivos
calidad
Subtotal :
Total :

## %
## %
## %
## %
Indice de ¡ Ficha incomple ta, faltan 23 crite rios por puntuar !
conformidad : #¡DIV/0!
 AUDITORIA: PROCESO
IR AL
MENU Planilla de acciones correctivas y preventivas
FABRICACION
Servicio Calidad
REFERENCIA: UET / PROCESO:
AUDITOR: MODELO:
FECHA INICIAL: FECHA SEGUIM. 1: FECHA SEGUIM. 2:
IC INICIAL: IC SEGUIM. 1: IC SEGUIM. 2:

Conf. Plazo Comentarios de Conf.

Criterio Desvios / Comentarios Acciones Correctivas Acciones Preventivas Respons.
Dem. Previsto Seguimientos Dem.
 AUDIT ORÍA DE PROCESOS
IR AL
MENU Servicio Calidad

Refª Auditoría: SI NO X
Operación/Puesto:
Auditoría interna: X Taller : Modelo:
Auditoría externa: ---- Localidad: ----

Tema de la auditoría: Auditar las preconizaciones del proceso

Objeto de la auditoría: Revisión del proceso

Límites del Proceso:

Piloto Auditoría Inicial : UET.: HE04305

Martin Gustavo Miguel Teléfono interno: 3105

Teléfono abrev.: 47010
Aud.inic. Aud.Seg .
NOMBRE FUNCIÓN A ud it o r A ud it ad o UET TEL.
Bravo
PARTICIPANTES

ETAPAS Fecha prevista Fecha real DURACIÓN OBSERVACIONES

PLANNING

REUNION PREVIA 24/09/07

EXAMEN EN TERRENO
AUDITORIA SEGUIM.(1)
AUDITORIA SEGUIM.(2) ,
Valores 0 1 2 3 Nº total de criterios IC % Nº Valores = 3
INFORME

Auditoría Inicial 0 0 0 0 0 #¡DIV/0! 0

Auditoría de Seguim. (1)
Auditoría de Seguim. (2)
RESULTADO CALIFICACION DEL PROCESO AUD. INICIAL : #¡DIV/0!