Lista de Verificación SGI

Evaluación del Sistema de Gestión Integ

Requisitos Fortalezas
4. Contexto de la Organización 0
5. Liderazgo 0
6. Planificación 0
7. Apoyo 0
8. Operación 0
9. Evaluación del Desempeño 0
10. Mejora 0
Total 0

Instrucciones para el Registro de la Lista de Ve

Fortalezas y No Conformidades Colocar el número

Nivel de Madurez Evaluar d

Evaluación del Nivel de Madurez

Nivel de madurez Desempeño

1 Sin aproximación formal

2 Aproximación reactiva

3 Aproximación del sistema en forma estable

4 Énfasis en la mejora continua

5 Desempeño de “mejor en su clase”

a de Verificación SGI

del Sistema de Gestión Integral

No Conformidades Nivel de Madurez

0 #DIV/0!
0 #DIV/0!
0 #DIV/0!
0 #DIV/0!
0 #DIV/0!
0 #DIV/0!
0 #DIV/0!
0 #DIV/0!

a el Registro de la Lista de Verificación

Colocar el número 1 cuando se registren

Evaluar del Nivel 1 al 5

ación del Nivel de Madurez

Directriz
No hay una aproximación sistemática evidente, sin resultados, resultados pobres o
resultados impredecibles

Aproximación sistemática basada en el problema o en la prevención, mínimos datos

disponibles sobre los resultados de la mejora

Aproximación sistemática basada en el proceso, etapa temprana de mejoras

sistemáticas, datos disponibles sobre la conformidad con los objetivos
y existencia de tendencias de mejora

Proceso de mejora en marcha , buenos resultados y tendencia mantenida a la mejora

Proceso de mejora ampliamente integrado. Resultados demostrados de “mejor en su

clase” por medio de comparación referencial (benchmarking)
 Lista de Verificación SGI

4. Contexto de la Organizaci

No. Requisito No. Debe Descripción Fortaleza

La organización determina las cuestiones externas e

internas que son pertinentes para su propósito y su
1 dirección estratégica y que afectan a su capacidad para
lograr los resultados previstos de su Sistema de Gestión
Integral.
4.1

El seguimiento y la revisión de la información sobre las

cuestiones externas e internas se realizan en las reuniones
2 mensuales de Gestión Estratégica y en las reuniones de
Revisión por la Dirección descritas en el apartado 9.3.

Para proporcionar regularmente productos y servicios que

satisfagan los requisitos de los clientes, legales y
3 reglamentarios aplicables, la organización determina las
partes interesadas y sus necesidades y expectativas
relacionadas a los contextos interno y externo

Los requisitos legales y otros aplicables derivados de las

4.2 4 necesidades y expectativas de las partes interesadas se
determinan con base en lo descrito en el apartado 6.4 y en
el Procedimiento de Requisitos Legales y Otros Aplicables.

La organización realiza el seguimiento y la revisión de la

información sobre estas partes interesadas y sus requisitos
5 pertinentes en las reuniones mensuales de Gestión
Estratégica y en las reuniones de Revisión por la Dirección
descritas en el apartado 9.3.

La organización determina los límites y la aplicabilidad del

Sistema de Gestión Integral para establecer su alcance,
6 considerando las cuestiones externas e internas, los
requisitos de las partes interesadas y los productos y
servicios que proporciona.

4.3
La organización aplica todos los requisitos de las normas
7 definidas en el alcance de su Sistema de Gestión Integral,
por lo que no se consideran exclusiones.
4.3

El alcance del SGI establece los tipos de servicios que

8 proporciona APS, está disponible y documentado en el
presente Manual.

La organización establece, implementa, mantiene y mejora

continuamente su SGI, incluidos los procesos necesarios y
9 sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de las
normas descritas en el apartado 4.3 Determinación del
Alcance del Sistema de Gestión Integral.

4.4.1 La organización desarrolla e integra sus procesos teniendo

como entradas los requerimientos y necesidades de los
clientes, las oportunidades y tendencias del sector
industrial, las directrices de los accionistas, sus proveedores
y el talento humano del mercado laboral para desarrollar
10
sus procesos clave y de soporte, con la finalidad de
satisfacer los requerimientos y expectativas de los clientes,
contribuir al bienestar de la comunidad y asegurar el
desarrollo de los trabajadores, la rentabilidad y la
continuidad del negocio
 La organización determina los procesos necesarios para su
Sistema de Gestión Integral y su aplicación a través de la
organización está descrita en los registros de Mapeo de
Procesos, en los cuales se:

a) determina las entradas requeridas y las salidas esperadas

de estos procesos;
b) determina la secuencia e interacción de estos procesos;
c) determina y aplica los criterios y los métodos (incluyendo
el seguimiento, las mediciones y los indicadores del
desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la
operación eficaz y el control de estos procesos;
11
d) determina los recursos necesarios para estos procesos y
se asegura de su disponibilidad;
e) asigna las responsabilidades y autoridades para estos
procesos;
f) aborda los riesgos y oportunidades (6.1. Acciones para
Abordar Riesgos y Oportunidades);
g) evalúa estos procesos e implementa cualquier cambio
necesario para asegurarse de que estos procesos logren los
resultados previstos (6.3. Gestión del Cambio y 9.
Evaluación del Desempeño);
h) mejora los procesos y su SGI (10. Mejora).

La organización mantiene información documentada para

apoyar la operación de sus procesos y la conserva para
4.4.2 12 tener la confianza de que los procesos se realizan según lo
planificado, con base en el Procedimiento de Control de
Documentos y Registros.

Total 0
de Verificación SGI

xto de la Organización

Nivel de Madurez Observaciones del

No Conformidad 1 al 5 Desempeño Evidencia
0 #DIV/0!
 Lista de Verificación SG

5. Liderazgo

No. Requisito No. Debe Descripción

• Con base en lo descrito en el apartado 4.4. Sistema de
Gestión Integral.

d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el

pensamiento basado en riesgos;
• Con base en lo descrito en los apartados 4.4. Sistema de
Gestión Integral y 6.1 Acciones para Abordar Riesgos y
Oportunidades.

e) asegurándose de que los recursos necesarios para el SGI

estén disponibles;
• Con base en lo descrito en el apartado 7.1. Recursos.

f) comunicando la importancia de una gestión integral de la

calidad, seguridad, salud y medio ambiente eficaz y
conforme con los requisitos del SGI;
• Con base en lo descrito en el apartado 7.4. Comunicación.

5.1.1 13 g) asegurándose de que el SGI logre los resultados

previstos;
• Con base en lo descrito en el apartado 9.3. Revisión por la
Dirección.

h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas

para contribuir a la eficacia del SGI;
• Con base en lo descrito en los apartados 5. Liderazgo y 7.
Apoyo.

i) desarrollando, liderando y promoviendo la mejora y una

cultura que apoye el logro de los resultados;
• Con base en lo descrito en los apartados 7.3. Toma de
Conciencia y 10. Mejora.

j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para

demostrar su liderazgo en la forma en la que aplique a sus
áreas de responsabilidad;
• Con base en lo descrito en el apartado 5.3. Roles,
 La Alta Dirección de la organización demuestra liderazgo y
compromiso con respecto al enfoque al cliente
asegurándose de que:

a) se determinan, se comprenden y se cumplen

regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables;
• Con base en lo descrito en los apartados 4.2.
Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las
Partes Interesadas, 6.4. Requisitos Legales y Otros
Aplicables y 9.1.2. Satisfacción del Cliente.
5.1.2 14
b) se determinan y se consideran los riesgos y
oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los
productos y servicios y a la capacidad de aumentar la
satisfacción del cliente;
• Con base en lo descrito en el apartado 6.1. Acciones para
Abordar Riesgos y Oportunidades.

c) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción

del cliente.
• Con base en lo descrito en el apartado 9.1.2. Satisfacción
del Cliente.

La Alta Dirección de la organización establece, implementa

y mantiene una Política de la Calidad y una Política de
Seguridad, Salud y Medio Ambiente que:

a) son apropiadas al propósito, contexto y riesgos de la

organización y apoyan su dirección estratégica;

b) proporcionan un marco de referencia para el

5.2.1 15 establecimiento de los Objetivos de Gestión Integral;

c) incluyen un compromiso de proporcionar condiciones de

trabajo seguras y saludables, de proteger al medio
ambiente y de cumplir los requisitos aplicables;

d) incluyen un compromiso de mejora continua del Sistema

de Gestión Integral.
 Las Políticas de la organización se mantienen como
información documentada en los registros Política de la
Calidad y Política de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
5.2.2 16
Así mismo, están disponibles para las partes interesadas y
se comunican al personal con base en lo descrito en el
apartado 7.4 Comunicación.

La Alta Dirección de la organización asegura que las

responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes
se asignen, se comuniquen y se entiendan en toda la
organización.

Las responsabilidades y autoridades se asignan en la Matriz

de Responsabilidades del Sistema de Gestión Integral, en el
Organigrama descrito en el Procedimiento de Recursos
Humanos y en los Procedimientos del SGI, con el propósito
de:

a) asegurarse de que el SGI es conforme con los requisitos

17 de las Normas Internacionales;

b) asegurarse de que los procesos están generando y

proporcionando las salidas previstas;

c) informar, en particular, a la alta dirección sobre el

desempeño del SGI y sobre las oportunidades de mejora;

d) asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en

toda la organización;

e) asegurarse de que la integridad del SGI se mantiene

cuando se planifican e implementan cambios.

5.3
5.3
El Comité de Gestión Integral tiene la responsabilidad de
asegurar el cumplimiento de los objetivos en materia
Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente y la
implementación del Sistema de Gestión Integral, dando
seguimiento periódico en las reuniones mensuales de
18 Gestión Estratégica y en las reuniones de Revisión por la
Dirección. El Comité está integrado por los Responsables de
Área de los Centros de Trabajo de la organización, el
Representante de la Dirección del SGI, los Representantes
por Centro de Trabajo y el Gerente General (consultar Acta
Constitutiva del Comité).

Se designa a un Representante de la Dirección del SGI y a

Representantes en los Centros de Trabajo de la
organización (consultar Nombramientos), quienes
independientemente de otras responsabilidades, tienen la
responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que se establecen, implementan y

19 mantienen los procesos necesarios para el SGI;

b) informar a la Alta Dirección sobre el desempeño del SGI y

de cualquier necesidad de mejora;

c) asegurarse de que se promueva la toma de conciencia en

todos los niveles de la organización.

El Departamento de QHSE es el encargado de dar soporte a

5.3.1 20 la empresa para el desarrollo, implementación,
mantenimiento y mejora del SGI.
 La organización establece, implementa y mantiene un
proceso para la consulta y participación de los trabajadores,
en todos los niveles y funciones para el desarrollo, la
planificación, la implementación, la evaluación del
desempeño y la mejora del SGI, a través de:

a) proporcionar los mecanismos, el tiempo, la formación y

los recursos necesarios para la consulta y la participación;

b) proporcionar el acceso oportuno a información clara,

21 comprensible y pertinente sobre el SGI;

c) determinar y eliminar los obstáculos o barreras a la

participación y minimizar aquellas que no puedan
eliminarse;

d) enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos;

5.4
e) enfatizar la participación de los trabajadores no
directivos.

Los trabajadores de la organización integran las Comisiones

de Seguridad e Higiene y las Unidades Internas de
Protección Civil de cada Centro de Trabajo, a través de las
cuales se planifican, preparan e implementan acciones para
22
prevenir, mitigar y dar respuesta a los riesgos con potencial
de afectación a las personas, procesos, activos,
instalaciones, medio ambiente y comunidad, cumpliendo
con la legislación vigente aplicable.

Total
Lista de Verificación SGI

5. Liderazgo
Nivel de Madurez Observaciones del
Fortaleza No Conformidad 1 al 5 Desempeño
0 0 #DIV/0!
Evidencia
 Lista de Verificación SGI

6. Planificación

No. Requisito No. Debe Descripción Fortaleza

Al planificar el Sistema de Gestión Integral, la organización

considera las cuestiones referidas en el apartado 4.1
Contexto de la Organización y los requisitos referidos en el
apartado 4.2 Comprensión de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas, para determinar los
riesgos y oportunidades que son necesarios abordar con el
fin de:
23
a) asegurar que el SGI pueda lograr sus resultados
previstos;
b) aumentar los efectos deseables;
c) prevenir o reducir efectos no deseados;
d) lograr la mejora.

La organización planifica:

a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades;

b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del
24 SGI;
2) evaluar la eficacia de estas acciones.

6.1

25 Las acciones tomadas para abordar los riesgos y

oportunidades son proporcionales al impacto potencial en
la conformidad de los productos y los servicios.
 Para lograr lo anterior, la organización establece las
26 directrices para la identificación, análisis, evaluación y
tratamiento de los riesgos de calidad, seguridad, salud y
medio ambiente, con el propósito de prevenir y controlar
todo aspecto que genere incertidumbre sobre el
cumplimiento de sus objetivos, priorizando la protección de
sus colaboradores y el brindar confianza a sus clientes,
aliados, proveedores, comunidad, accionistas y grupos de
interés.
27 Cada proceso de la organización gestiona sus riesgos y
genera la Matriz de Riesgos Integral.
La organización identifica y mantiene actualizadas las
oportunidades y los riesgos a nivel organizacional en su
Plan Estratégico, dándoles seguimiento en las reuniones
mensuales de Gestión Estratégica y en las reuniones de
28 Revisión por la Dirección descritas en el apartado 9.3.

La organización establece el Proceso de Gestión Estratégica

29 con el propósito de dirigir sus actividades hacia el
cumplimiento de sus objetivos de negocio y alcanzar su
visión.
6.2
El Proceso de Gestión Estratégica tiene su fundamento en
30 el Plan Estratégico, el cual contiene las directrices de la
organización y es la base para dar seguimiento periódico a
los objetivos y resultados.

La organización establece Objetivos de Gestión Integral

para las funciones y niveles pertinentes y los procesos
31 necesarios para el SGI, los cuales:
a) son coherentes con las Políticas de Gestión Integral;
b) son medibles;
c) tienen en cuenta los requisitos aplicables;
d) son pertinentes para la conformidad de los productos y
servicios, para el aumento de la satisfacción del cliente y
para la gestión del riesgo;
6.2.1 e) son objeto de seguimiento;
f) se comunican;
g) son actualizados.
6.2.1

La organización mantiene información documentada sobre

32 los Objetivos Estratégicos, estableciendo indicadores,
metas y estrategias para asegurar su cumplimiento y
seguimiento. Cada proceso de la organización tiene
asignados Objetivos Estratégicos bajo su responsabilidad

El seguimiento, actualización y comunicación de los

33 objetivos se realiza en las reuniones mensuales de Gestión
Estratégica y en las reuniones de Revisión por la Dirección
descritas en el apartado 9.3.

La organización planifica cómo lograr sus objetivos

6.2.2 34 mediante el Programa Operativo, en el cual se determina:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados.

Cuando la organización determina la necesidad de cambios

en el Sistema de Gestión Integral, estos cambios se llevan a
6.3 35 cabo de manera planificada, con base en el Procedimiento
de Gestión del Cambio, considerando:
a) el propósito de los cambios y sus consecuencias
potenciales;
b) la integridad del Sistema de Gestión Integral:
c) la disponibilidad de recursos;
d) la asignación o reasignación de responsabilidades y
autoridades.

La identificación y evaluación del cumplimiento de los

36 requisitos legales y otros aplicables se realiza con base en el
Procedimiento de Identificación y Evaluación de Requisitos
Legales y Otros Aplicables. Cada proceso de la organización
identifica y da cumplimiento a los requisitos y compromisos
6.4 que les son aplicables, generando una Matriz de Requisitos
Legales y Regulatorios.

37 Los requisitos de clientes se encuentran especificados en

los contratos de servicios y son comunicados a cada
proceso involucrado en su cumplimiento.

Los requisitos internos se describen en las políticas,

38 manuales y procedimientos que forman parte del Sistema
de Gestión Integral.
Total 0
 Verificación SGI

Planificación

Nivel de Madurez Observaciones del

No Conformidad 1 al 5 Desempeño Evidencia
0 #DIV/0!
 Lista de Verificación SGI

7. Apoyo

No. Requisito No. Debe Descripción Fortaleza

La organización determina y proporciona los recursos

39 necesarios para el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión
Integral, los cuales están especificados por proceso en los
7.1.1 registros de Mapeo de Procesos y Programa Operativo,
considerando:
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos
existentes;
b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.

La organización establece las directrices para la

40 planificación y gestión de los recursos en el Procedimiento
de Administración, asegurando que sean aplicados en
forma óptima y así poder asumir los compromisos
adquiridos por la empresa.

La organización determina y proporciona las personas

7.1.2 41 necesarias para la implementación eficaz de su Sistema de
Gestión Integral y para la operación y control de los
procesos, de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento
de Recursos Humanos.

La organización determina y proporciona la infraestructura

42 necesaria para la operación de sus procesos y lograr la
conformidad de los productos y servicios, la cual incluye:
• Vehículos ligeros y pesados
7.1.3 • Equipos y herramientas
• Equipos de cómputo y oficina
• Instalaciones

43 La infraestructura es conservada con base en el

Procedimiento de Mantenimiento Vehicular y en el
Procedimiento de Gestión del Mantenimiento.
 La organización determina, proporciona y mantiene el
ambiente necesario para la operación de sus procesos y
7.1.4 44 para lograr la conformidad de los productos y servicios,
considerando los siguientes aspectos:

• Condiciones de orden, seguridad e higiene de las

instalaciones, dando seguimiento en las inspecciones de la
Comisión de Seguridad e Higiene en cada Centro de Trabajo
de APS.
• Factores psicosociales, de acuerdo a lo descrito en el
Manual de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

Los recursos necesarios que la organización determina y

proporciona para asegurarse de la validez y fiabilidad de los
resultados son los manómetros y graficadores que se
45 utilizan en el seguimiento y la medición para verificar la
conformidad de los servicios con los requisitos del cliente,
asegurando que los recursos:
7.1.5.1
a) son apropiados para el tipo específico de actividades de
seguimiento y medición realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua
de su propósito, con base en el Procedimiento de Gestión
del Mantenimiento.

46 La organización conserva la información documentada

apropiada como evidencia de que los recursos de
seguimiento y medición son idóneos para su propósito.

La organización considera la trazabilidad de las mediciones

de manómetros y graficadores para proporcionar confianza
en la validez de los resultados de la medición, por lo que:
47
a) La organización mantiene un control de los equipos de
medición utilizados en las Unidades de Pruebas
Hidrostáticas (UPH), mediante un Programa de Calibración
de Manómetros y Graficadores.
b) el seguimiento es llevado a cabo de manera programada
para determinar su estado y se mantienen los Certificados
7.1.5.2 de Calibración de cada instrumento.
c) se protegen contra ajustes, daño o deterioro que
pudieran invalidar el estado de calibración y los posteriores
resultados de la medición.
7.1.5.2

La organización determina si la validez de los resultados de

48 medición previos se ha visto afectada de manera adversa
cuando el equipo de medición se considere no apto para su
propósito previsto y toma las acciones adecuadas cuando
sea necesario.

49 Cada servicio que desarrolla la organización es identificable

en sus avances por medio de las Solicitud de Servicios y
Reportes de Campo, mismos que se encuentran
establecidos en los procedimientos operativos.

La organización determina los conocimientos necesarios

50 para la operación de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios.

Los conocimientos necesarios para la organización

corresponden a los procesos descritos en el apartado 4.4.
51 Sistema de Gestión Integral y están integrados en los
siguientes documentos:

• Manual del Sistema de Gestión Integral de la Calidad,

Seguridad, Salud y Medio Ambiente
7.1.6 • Manual de Seguridad, Salud y Medio Ambiente
• Mapeos de Procesos
• Procedimientos correspondientes a cada proceso de la
organización (consultar Listas Maestras de Documentos y
Registros)

Estos conocimientos se mantienen y se ponen a disposición

52 de manera continua en los procedimientos que cada
Departamento de la organización proporciona a sus
colaboradores.

Cuando se abordan las necesidades y tendencias

53 cambiantes, la organización considera sus conocimientos
actuales y determina cómo adquirir o acceder a los
conocimientos adicionales necesarios y a las
actualizaciones requeridas, a través del Procedimiento de
Competencia, Capacitación y Concientización.
 La organización establece el Procedimiento de
Competencia, Capacitación y Concientización, en el cual se
describen las directrices para:
7.2 54
a) determinar la competencia necesaria de las personas
que realizan, bajo su control, un trabajo que afecta al
desempeño y eficacia del Sistema de Gestión Integral;
b) asegurar de que estas personas sean competentes,
basándose en la educación, formación o experiencia
apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar las acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada como
evidencia de la competencia.

La organización establece el Procedimiento de

Competencia, Capacitación y Concientización, mediante el
cual se asegura de que las personas que realizan el trabajo
bajo el control de la organización tomen conciencia de:

7.3 55 a) la Política de la Calidad y la Política de Seguridad, Salud y

Medio Ambiente;
b) los Objetivos de Gestión Integral;
c) su contribución a la eficacia del Sistema de Gestión
Integral, incluidos los beneficios de una mejora del
desempeño;
d) las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del
Sistema de Gestión Integral;
e) los incidentes y los resultado de investigaciones, que
sean pertinentes para ellos;
f) los riesgos y las acciones determinadas, que sean
pertinentes para ellos;
g) la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que
consideren que presentan un peligro inminente y serio para
su vida o su salud, así como, las disposiciones para
protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo.
 La organización determina las comunicaciones internas y
externas pertinentes al Sistema de Gestión Integral,
mediante el Procedimiento de Comunicación, Participación
56 y Consulta, incluyendo:

a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
7.4 c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar;
e) quién comunica.

Las comunicaciones incluyen:

57 • Requisitos internos, especificados en el Sistema de
Gestión Integral
• Aspectos legales y otros aplicables
• Requisitos contractuales y de partes interesadas

El presente Manual es el rector del Sistema de Gestión

Integral de la organización e incluye: a) la información
58 documentada requerida por las normas indicadas en el
apartado 4.3 Determinación del Alcance del Sistema de
Gestión Integral;
b) la información documentada que la organización
7.5.1 determina como necesaria para la eficacia del Sistema de
Gestión Integral.

59 La organización determina los requisitos para crear,

actualizar, controlar y proteger la documentación del
Sistema de Gestión Integral, mediante el Procedimiento de
Control de Documentos y Registros.

Al crear y actualizar la información documentada, la

7.5.2 60 organización asegura de que lo siguiente sea apropiado:

a) la identificación y descripción;
b) el formato y los medios de soporte;
c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y
adecuación

La información documentada requerida por el SGI y por las

normas mencionadas en el alcance se controla para
7.5.3.1 61 asegurarse de que:

a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo

se necesite;
b) esté protegida adecuadamente.
 Para el control de la información documentada, la
organización aborda las siguientes actividades, según
corresponda:
62
a) distribución, acceso, recuperación y uso;
b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación
de la legibilidad;
7.5.3.2 c) control de cambios;
d) conservación y disposición.

63 La organización identifica y controla la información

documentada de origen externo que determina como
necesaria para la planificación y operación del SGI.

La información documentada conservada como evidencia

64 de la conformidad se protege contra modificaciones no
intencionadas.

Total 0
Verificación SGI

7. Apoyo

Nivel de Madurez Observaciones del

No Conformidad 1 al 5 Desempeño Evidencia
0 #DIV/0!
 Lista de Verificación SGI

8. Operación

No. Requisito No. Debe Descripción Fortaleza

La organización planifica, implementa y controla los

procesos necesarios (consultar apartado 4.4) para cumplir
los requisitos para la provisión de productos y servicios y
para implementar las acciones determinadas en el
apartado 6. Planificación, a través del Procedimiento de
Planificación y Control Operacional, el Plan de Calidad del
Servicio y los Procedimientos de Operaciones (consultar
65 Lista Maestra de Documentos y Registros de Operaciones),
en los cuales se describen los criterios para:
a) la determinación de los requisitos para los productos y
servicios;
b) el establecimiento de criterios para:
1. los procesos;
2. la aceptación de los productos y servicios;
c) la determinación de los recursos necesarios para lograr la
conformidad con los requisitos de los productos y servicios;
d) la implementación del control de los procesos de
acuerdo con los criterios;
8.1 e) la determinación y almacenamiento de la información
documentada en la extensión necesaria para:
1. tener confianza en que los procesos se han llevado a
cabo según lo planificado;
2. demostrar la conformidad de los productos y servicios
con sus requisitos.
La salida de esta planificación es adecuada para las
operaciones de la organización.

La organización controla los cambios planificados y revisa

66 las consecuencias de los cambios no previstos, tomando
acciones para mitigar cualquier efecto adverso, según sea
necesario, con base en lo descrito en el apartado 6.3.
Gestión del Cambio.

67 La organziación se asegura de que los procesos contratados

externamente estén controlados (consultar apartado 8.4).
 Los controles para prevenir y mitigar los riesgos de
seguridad, salud y medio ambiente con potencial de
68 afectación a personas, procesos, activos y entorno,
mencionados en el apartado 6.1, están establecidos en los
siguientes documentos:
• Manual de Seguridad, Salud y Medio Ambiente
• Procedimientos de Operaciones (consultar Lista Maestra
de Documentos y Registros de Operaciones)

La comunicación con los clientes está basada en el

Procedimiento de Comunicación, Participación y Consulta y
se realiza en reuniones para seguimiento de los contratos,
directamente en la prestación de los servicios, así como,
8.2.1 69 aplicando encuestas de satisfacción. Mediante estos
mecanismos de comunicaciones se asegura:
a) proporcionar la información relativa a los productos y
servicios;
b) tratar las consultas, los contratos o los pedidos,
incluyendo los cambios;
c) obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los
productos y servicios, incluyendo las quejas de los clientes;
d) manipular o controlar la propiedad del cliente (consultar
el apartado 8.5.3);
e) establecer los requisitos específicos para las acciones de
contingencia, cuando sea pertinente (consultar el apartado
8.9).
 La organizaición determina los requisitos para los productos
y servicios que se van a ofrecer a los clientes desde las
bases de los procesos de contratación de los mismos
clientes, se confirman con la formalización de los contratos
8.2.2 70 de prestación de servicios y se da seguimiento a su
cumplimiento mediante el Procedimiento de
Administración de Contratos, asegurando que:

a) los requisitos para los productos y servicios se definan,

incluyendo:
1. cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;
2. aquellos considerados necesarios por la organización;
b) se cumpla con las declaraciones acerca de los productos
y servicios que se ofrecen. En el caso de
no existir contrato de servicio con el cliente, los requisitos
de servicio se determinan según lo especificado en cada
solicitud de servicio generada por el cliente, misma que
ampara la prestación del servicio.

La organización se asegura de tener la capacidad de cumplir

con los requisitos para los productos y servicios que se
ofrecen a los clientes, llevando a cabo una revisión antes de
comprometerse a suministrar los productos y servicios, con
base en el Procedimiento de Administración de Contratos,
71 la cual incluye:

a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los

requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a
la misma, especificados en los contratos o en las solicitudes
de servicio; b) los requisitos no establecidos
por el cliente, pero necesarios para el uso especificado o
8.2.3.1 previsto, incluidos en los Procedimientos de Operaciones
de la organización, con base en lineamientos aplicables a la
industria, tales como, normas API y del sector
hidrocarburos;
c) los requisitos especificados por la organización, incluidos
en los Procedimientos de Operaciones de la organización;
d) los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los
productos y servicios, con base en lo especificado en el
apartado 6.4. Requisitos Legales y Otros Aplicables;
e) las diferencias
 La organización se asegura de que se resuelven las
72 diferencias existentes entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente, así como, cuando el
cliente no proporciona una declaración documentada de
sus requisitos, los confirma antes de la aceptación.

Previo al inicio y durante el desarrollo de los servicios

73 prestados, los clientes revisan el cumplimiento de sus
requisitos, incluyendo, resultados de la prestación del
servicio, equipo de seguridad, organización, infraestructura
y requisitos aplicables a la operación.

La organización conserva la información documentada,

8.2.3.2 74 siguiendo las directrices del Procedimiento de Control de
Documentos y Registros, cuando sea aplicable:
a) sobre los resultados de la revisión;
b) sobre cualquier requisito nuevo para los productos y
servicios.

La organización se asegura de que cuando se cambien los

requisitos para los productos y servicios, la información
8.2.4 75 documentada pertinente sea modificada y de que las
personas correspondientes sean conscientes de los
requisitos modificados, con base en el apartado 6.3.
Gestión del Cambio.

La organización establece, implementa y mantiene un

proceso de diseño y desarrollo adecuado para asegurar la
posterior provisión del servicio, el cual está descrito en el
8.3.1 76 Procedimiento de Planificación y Control Operacional. Los
elementos del proceso de diseño y desarrollo son los
siguientes:
• Planificación del Diseño y Desarrollo
• Entradas para el Diseño y Desarrollo
• Controles del Diseño y Desarrollo
• Salidas del Diseño y Desarrollo
• Cambios del Diseño y Desarrollo

77 La organización se asegura de que los procesos, productos y

servicios suministrados externamente son conformes a los
requisitos, con base en el Procedimiento de Compras.

8.4.1
 La organizacióndetermina los controles a aplicar a los
procesos, productos y servicios suministrados
externamente cuando:
78 a) los productos y servicios de proveedores externos están
destinados a incorporarse dentro de los propios productos
y servicios de la organización;
b) los productos y servicios son proporcionados
8.4.1 directamente a los clientes por proveedores externos en
nombre de la organización;
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado
por un proveedor externo como resultado de una decisión
de la organización.

La organización determina y aplica criterios para la

79 evaluación, la selección, el seguimiento del desempeño y la
reevaluación de los proveedores externos, basándose en su
capacidad para proporcionar procesos o productos y
servicios de acuerdo con los requisitos.

La información documentada de estas actividades y de

80 cualquier acción necesaria que surja de las evaluaciones se
conserva de acuerdo al Procedimiento de Control de
Documentos y Registros.
 La organización se asegura de que los procesos, productos y
servicios suministrados externamente no afectan de
8.4.2 81 manera adversa a la capacidad de la organización de
entregar productos y servicios conformes de manera
coherente a sus clientes, a través de:
a) asegurarse de que los procesos suministrados
externamente permanecen dentro del control de su SGI;
b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor
externo y los que pretende aplicar a las salidas resultantes;
c) tener en consideración:
1) el impacto potencial de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente en la capacidad de la
organización de cumplir regularmente los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
2) la eficacia de los controles aplicados por el proveedor
externo;
d) determinar la verificación u otras actividades necesarias
para asegurarse de que los procesos, productos y servicios
suministrados externamente cumplen los requisitos.
 La organización se asegura de la adecuación de los
requisitos antes de su comunicación al proveedor externo.

La organización comunica a los proveedores externos sus

requisitos para:
8.4.3 82
a) los procesos, productos y servicios a proporcionar;
b) la aprobación de:
1) productos y servicios;
2) métodos, procesos y equipos;
3) la liberación de productos y servicios;
c) la competencia, incluyendo cualquier calificación
requerida de las personas;
d) las interacciones del proveedor externo con la
organización;
e) el control y el seguimiento del desempeño del proveedor
externo a aplicar por parte de organización;
f) las actividades de verificación o validación que la
organización, o su cliente, pretende llevar a cabo en las
instalaciones del proveedor externo.
 La organización implementa la provisión del servicio bajo
condiciones controladas, con base en el Procedimiento de
Planificación y Control Operacional, el Plan de Calidad del
Servicio y los Procedimientos de Operaciones (consultar
Lista Maestra de Documentos y Registros de Operaciones),
incluyendo, cuando sea aplicable:

a) la disponibilidad de información documentada que

defina:
1) las características de los servicios a prestar o las
actividades a desempeñar;
2) los resultados a alcanzar;
b) la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento
8.5.1 83 y medición adecuados;
c) la implementación de actividades de seguimiento y
medición en las etapas apropiadas para verificar que se
cumplen los criterios para el control de los procesos o sus
salidas y los criterios de aceptación para los productos y
servicios;
d) el uso de la infraestructura y el entorno adecuados para
la operación de los procesos;
e) la designación de personas competentes, incluyendo
cualquier calificación requerida;
f) la validación y revalidación periódica de la capacidad para
alcanzar los resultados planificados de los procesos de
producción y de prestación del servicio, cuando las salidas
resultantes no puedan verificarse mediante actividades de
seguimiento o medición posteriores;
g) la implementación de acciones para prevenir los errores
humanos;
h) la implementación de actividades de liberación, entrega
y posteriores a la entrega.

La organización identifica y da seguimiento a los avances de

los servicios que presta a sus clientes por medio de las
Solicitudes de Servicio y Reportes de Campo, los cuales
8.5.2 84 están indicados en los Procedimientos de Operaciones,
para:
• asegurar su conformidad;
• identificar su estado con respecto a los requisitos de
seguimiento y medición;
• controlar la identificación única de las salidas y conservar
la información documentada necesaria para permitir la
trazabilidad.

85 La organización cuida la propiedad perteneciente a los

clientes o a proveedores externos mientras estén bajo su
control o estén siendo utilizados en la operación, lo cual
incluye equipos, herramientas, instalaciones e información.

8.5.3
 86 La organización identifica, verifica, protege y salvaguarda la
propiedad de los clientes o de los proveedores externos
suministrada para su utilización o incorporación dentro de
8.5.3 los productos y servicios

Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor

externo se pierda, deteriore o de algún otro modo se
87 considere inadecuada para su uso, la organización informa
de esto al cliente o proveedor externo y conserva la
información documentada sobre lo ocurrido.
Cualquier alteración a las condiciones de los terrenos o
bienes existentes en las ubicaciones donde se desarrollen
los servicios, son notificadas y autorizadas por el cliente.

8.5.4 88 La organización preserva las salidas durante la producción y

prestación del servicio, en la medida necesaria para
asegurarse de la conformidad con los requisitos.

La organización cumple los requisitos para las actividades

posteriores a la entrega asociadas con los productos y
servicios, los cuales están establecidos en los contratos o en
8.5.5 89 las solicitudes de servicio.

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la

entrega que se requieren, la organización considera:
a) los requisitos legales y reglamentarios;
b) las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a
sus productos y servicios;
c) la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus
productos y servicios;
d) los requisitos del cliente;
e) la retroalimentación del cliente.

La organización revisa y controla los cambios para la

90 prestación del servicio, con base en lo descrito en el
apartado 6.3. Gestión del Cambio, en la extensión necesaria
para asegurarse de la continuidad en la conformidad con
los requisitos.
8.5.6

91 La organización conserva la información documentada que

describe los resultados de la revisión de los cambios, las
personas que autorizan el cambio y de cualquier acción
necesaria que surja de la revisión.
 La organización implementa las disposiciones planificadas
92 en los Procedimientos de Operaciones, en las etapas
adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de
los productos y servicios.

La liberación de los productos y servicios al cliente no se

93 lleva a cabo hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas y
aprobadas por el cliente.
8.6

La organización conserva la información documentada

94 sobre la liberación de los productos y servicios, con base en
el Procedimiento de Control de Documentos y Registros, la
cual incluye:
a) evidencia de la conformidad con los criterios de
aceptación;
b) trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.

La organización asegura que los equipos y recursos

necesarios para prestar servicios a los clientes son
mantenidos de acuerdo a sus especificaciones originales de
8.7 95 diseño, previniendo y minimizando riesgos por el potencial
de fallas que puedan surgir a lo largo de su vida útil, con
base en el Procedimiento de Mantenimiento Vehicular y en
el Procedimiento de Gestión del Mantenimiento y en el
Programa de Mantenimiento Preventivo, Inspección y
Prueba.

La organización se asegura de que las salidas que no sean

96 conformes con sus requisitos se identifican y se controlan
para prevenir su uso o entrega no intencionada, siguiendo
la directriz del Procedimiento de Control de las Salidas No
Conformes.

8.8.1
 La organización toma las acciones adecuadas basándose en
la naturaleza de la no conformidad y en su efecto sobre la
8.8.1 conformidad de los productos y servicios, lo cual también
aplica a los productos y servicios no conformes detectados
97 después de la entrega, durante o después de la provisión
de los servicios.

La organización trata las salidas no conformes de una o más

de las siguientes maneras:
a) corrección;
b) separación, contención, devolución o suspensión de
provisión de productos y servicios;
c) información al cliente;
d) obtención de autorización para su aceptación bajo
concesión.

98 La organización verifica la conformidad con los requisitos

cuando se corrigen las salidas no conformes.

La organización mantiene la información documentada

que:
8.8.2 99 a) describa la no conformidad;
b) describa las acciones tomadas;
c) describa todas las concesiones obtenidas;
d) identifique la autoridad que decide la acción con
respecto a la no conformidad.

La organización establece el procedimiento de Preparación

100 y Respuesta a Emergencias con el propósito de proteger la
integridad de las personas, activos, medio ambiente y
operaciones ante situaciones de emergencia e
interrupciones con potencial de afectación
8.9

Todos los Centros de trabajo de la organización cuentan

con un Plan de Respuesta a Emergencias, el cual está
101 basado en los resultados del análisis de riesgos,
identificando escenarios en función de los cuales se definen
e implementan las acciones de prevención, respuesta y
recuperación.

Total 0
e Verificación SGI

. Operación

Nivel de Madurez Observaciones del

No Conformidad 1 al 5 Desempeño Evidencia
0 #DIV/0!
 Lista de Verificación SGI

9. Evaluación del Desempeñ

No. Requisito No. Debe Descripción

La organización determina:
a) la necesidad de seguimiento y medición de los procesos
definidos en los apartados 4.4. Sistema de Gestión Integral
y 6.2. Objetivos de Gestión Integral y Planificación para
Lograrlos;
102 b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación necesarios para asegurar resultados válidos, a
través de la integración de resultados de los objetivos y
procesos por parte de los Responsables de Área de la
organización y en reuniones periódicas de Gestión
9.1.1 Estratégica y de Revisión por la Dirección;
c) el seguimiento y la medición se llevan a cabo
mensualmente en las reuniones de Gestión Estratégica;
d) los resultados del seguimiento y la medición se analizan y
evalúan con base en lo descrito en el apartado 9.3. Revisión
por la Dirección.

La organización evalúa el desempeño y la eficacia de su

103 Sistema de Gestión Integral siguiendo lo descrito en los
apartados 9.2. Auditoría Interna y 9.3. Revisión por la
Dirección.

104 La información documentada apropiada como evidencia de

los resultados se conserva con base en el Procedimiento de
Control de Documentos y Registros.

La organización realiza el seguimiento de las percepciones

de los clientes del grado en que se cumplen sus
105 necesidades y expectativas mediante el Procedimiento de
Satisfacción del Cliente, la aplicación de encuestas de
satisfacción a los clientes al término de los servicios
prestados en campo y a través de reuniones con sus
representantes.

9.1.2
9.1.2

A partir de los resultados de las encuestas se obtienen

resultados mensuales correspondientes al objetivo
106 estratégico “Asegurar la Satisfacción de Clientes”, descrito
en el apartado 6.2. Objetivos de Gestión Integral y
Planificación para Lograrlos. Dichos resultados son
revisados continuamente para atender las observaciones y
mensualmente en las reuniones de Gestión Estratégica, en
las cuales se determinan acciones correctivas y de mejora
derivadas del análisis de los resultados.

La organización analiza y evalúa los resultados de los

indicadores correspondientes a los objetivos estratégicos
107 descritos en el apartado 6.2. Objetivos de Gestión Integral y
Planificación para Lograrlos, a los cuales se les da
seguimiento mensualmente en las reuniones de Gestión
Estratégica.

9.1.3
Los resultados del análisis se utilizan para evaluar:
a) la conformidad de los productos y servicios;
108 b) el grado de satisfacción del cliente;
c) el desempeño y la eficacia del Sistema de Gestión
Integral;
d) si lo planificado se ha implementado de forma eficaz;
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los
riesgos y oportunidades;
f) el desempeño de los proveedores externos;
g) la necesidad de mejoras en el Sistema de Gestión
Integral;
h) el cumplimiento de requisitos legales y otros aplicables.
109 El Procedimiento de Análisis de Datos describe el
mecanismo para identificar, analizar y evaluar el SGI.

La organización lleva a cabo auditorías internas anualmente

9.2.1 110 para proporcionar información sobre la conformidad de su
Sistema de Gestión Integral con los requisitos establecidos
por la propia organización y con los requisitos de las
normas definidas en el alcance, así como, sobre su eficaz
implementación y mantenimiento.
 La organización desarrolla las auditorías con base en el
Procedimiento de Auditoría, en el cual se establecen los
criterios para:
a) planificar, establecer, implementar y mantener un
programa anual de auditoría que incluye la frecuencia, los
métodos, las responsabilidades, los requisitos de
9.2.2 111 planificación y la elaboración de informes, teniendo en
consideración la importancia de los procesos involucrados,
los cambios que afectan a la organización y los resultados
de las auditorías previas;
b) definir los criterios de la auditoría y el alcance para cada
auditoría;
c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para
asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso
de auditoría;
d) asegurarse de que los resultados y los hallazgos de las
auditorías se informen a la dirección, trabajadores y partes
interesadas pertinentes;
e) realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas
adecuadas sin demora injustificada;
f) conservar información documentada como evidencia de
la implementación del programa de auditoría y de los
resultados de las auditorías.

La Alta Dirección revisa el Sistema de Gestión Integral de la

organización mensualmente en las reuniones de Gestión
9.3.1 112 Estratégica y posterior a las auditorías internas para
asegurarse de su idoneidad, adecuación, eficacia y
alineación continua con la dirección estratégica de la
organización.
 La revisión por la dirección se planifica y se lleva a cabo
incluyendo consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de revisiones por la dirección
previas;
b) los cambios en asuntos externos e internos que sean
pertinentes para el SGI;
c) la información sobre el desempeño y la eficacia del SGI,
9.3.2 113 incluidas las tendencias relativas a:
1) la satisfacción del cliente y la retroalimentación de las
partes interesadas pertinentes;
2) el grado en que se han logrado los objetivos;
3) el desempeño de los procesos y conformidad de los
productos y servicios;
4) los incidentes, las no conformidades y las acciones
correctivas;
5) los resultados de seguimiento y medición;
6) los resultados de las auditorías;
7) el desempeño de los proveedores externos.
d) la adecuación de los recursos;
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los
riesgos y las oportunidades;
f) las oportunidades de mejora.

Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las

decisiones y acciones relacionadas con:
a) las oportunidades de mejora;
9.3.3 114 b) cualquier necesidad de cambio en el Sistema de Gestión
Integral;
c) las necesidades de recursos.
La organización conserva información documentada como
evidencia de los resultados de las revisiones por la
dirección.

Total
 Lista de Verificación SGI

9. Evaluación del Desempeño

Fortaleza No Conformidad Nivel de Madurez Observaciones del

1 al 5 Desempeño
0 0 #DIV/0!
Evidencia
 Lista de Verificación SGI

10. Mejora

No. Requisito No. Debe Descripción

La organización determina y selecciona las oportunidades

de mejora e implementa cualquier acción necesaria para
10.1 115 cumplir los requisitos internos y de las partes interesadas,
aumentar la satisfacción del cliente y alcanzar los
resultados previstos en el SGI, lo cual incluye:
a) mejorar los productos y servicios para cumplir los
requisitos, así como, considerar las necesidades y
expectativas futuras;
b) corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados;
c) mejorar el desempeño y la eficacia del Sistema de
Gestión Integral.
 Cuando ocurre un incidente o una no conformidad, la
organización aplica el Procedimiento de Gestión de
Incidentes, No Conformidades y Acciones Correctivas y
Preventivas, en el cual se describen los criterios para:
a) reaccionar de manera oportuna ante el incidente o la no
conformidad y, cuando sea aplicable, tomar acciones para
controlarla, corregirla y hacer frente a las consecuencias;
b) evaluar, con la participación de los trabajadores e
involucrando a otras partes interesadas pertinentes, la
necesidad de acciones para eliminar las causas raíz del
116 incidente o de la no conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
• la investigación, la revisión y el análisis del incidente o de
la no conformidad;
• la determinación de las causas del incidente o de la no
conformidad;
10.2 • la determinación de si existen incidentes o no
conformidades similares, o que potencialmente puedan
ocurrir;
c) revisar las evaluaciones existentes de los riesgos;
d) determinar e implementar cualquier acción necesaria;
e) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva y
preventiva tomada;
f) si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades
determinados durante la planificación;
g) si fuera necesario, hacer cambios al Sistema de Gestión
Integral.
Las acciones correctivas y preventivas son apropiadas a los
efectos de las no conformidades encontradas.

La organización conserva información documentada como

117 evidencia de la naturaleza de los incidentes o de las no
conformidades y cualquier acción tomada posteriormente y
de los resultados de cualquier acción correctiva y
preventiva.

118 La organización comunica esta información documentada a

los trabajadores y a las partes interesadas pertinentes.

La organización mejora continuamente la idoneidad,

adecuación y eficacia del Sistema de Gestión Integral con
10.3 119 base en el Procedimiento de Mejora, considerando los
resultados del análisis y la evaluación y las salidas de la
revisión por la dirección, para determinar si hay
necesidades u oportunidades que deben considerarse
como parte de la mejora continua.

Total
Lista de Verificación SGI

10. Mejora

Nivel de Madurez Observaciones del

Fortaleza No Conformidad 1 al 5 Desempeño
0 0 #DIV/0!
Evidencia