FORMATO PARA LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIA IN

INFORMACIÓN GENERAL
Nombre de la Empresa:

NIT:
Actividad Económica:
Nombre contacto de la Empresa: Nombre de quien audita:
Proceso a auditar: HSEQ
Teléfono (s): NA
Correo electrónico:
Clases de Riesgos de la empresa: N.A.
No. De Trabajadores Dependientes: N.A. No. De trabajadores Independientes afiliados/ARP

INFORMACIÓN DEL CEDI: NO APLICA

Nombre del CEDI: N/A
Nombre contacto de la Sucursal: N/A
Dirección: N/A
Teléfono (s): N/A
Correo electrónico N/A
Clases de Riesgos de la empresa: N/A
No. De Trabajadores Dependientes N/A No. De trabajadores Independientes afiliados/AR
Responsable ARP N/A
Responsable Empresa o Sucursal N/A
SE PUEDE INCLUIR INFO DE DETALLE EN CUANTO A ACTIVIDADES, ASPECTOS E IMPACTOS QUE PUEDAN RESULTAR DE RELEVANCIA COM

CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN EN CALIDAD QA, AMBIENTAL E Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

No se aplica el apartado (s
Se descon
Es inf
Existen evidenc

ITEM DE LA NORMA
N° OBSERVACIONES

4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1. -Contexto de la organización: Se han determinado cuestiones internas y externas

1 pertinentes para el propósito de la organización y que afectan su capacidad para alcanzar los
resultados previstos en GA, incluyendo condiciones ambientales que pueden afectar o verse
afectadas por la organización.
 4.2. Necesidades y expectativas de partes interesadas: Se han determinado las partes
2 interesadas pertinentes al SGA, necesidades y expectativas (requisitos) y cuáles se
convierten en requisitos legales u otros requisitos.

4.3. Alcance del sistema de gestión ambiental: Se han determinado los límites y la
3 aplicabilidad del SGA que definen el alcance del SGA, este se encuentra disponible para las
partes interesadas y se mantiene como información documentada. El alcance se ha definido
a partir del análisis del ciclo de vida de la organización.

4.4. Sistema de gestión de ambiental y sus procesos: PHVA de un SGA para mejora continua
4 de su desempeño ambiental:
*procesos requeridos, e interacciones. Se debe considerar 4.1 y 4.2.

5 LIDERAZGO

5.1. Liderazgo y compromiso (alta dirección): La alta dirección debe demostrar liderazgo y
compromiso con el SGA, a través de
- Su participación en la rendición de cuentas (9.3 Revisión por la dirección);
- Política y objetivos ambientales establecidos;
5 - Requisitos del SGA integrados en los procesos del negocio;
- Suministro de recursos para el SGA;
- Comunicación de la importancia de la eficacia del SGA;
- Dirección y apoyando a las personas;
- Promoción de la mejora continua.

5.2. Política de ambiental: establecida, implementada y mantenida, dentro del alcance del
SGA apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios; marco de referencia para
6 establecer objetivos ambientales, compromiso de: protección del medio ambiente, incluida
prevención de contaminación y otros compromisos específicos para el contexto de la
organización, de requisitos legales y otros, y de mejora continua del SGA para mejora del
desempeño ambiental.
Información documentada, comunicada, disponible para partes interesadas.

7 5.3. Roles, responsabilidades y autoridades (alta dirección): asignados y comunicados.

6 PLANIFICACIÓN

6.1.1 Planeación: Acciones para riesgos incluyendo situaciones de emergencia y

8 oportunidades:
Información documentada: riesgos y oportunidades, procesos requeridos para lo previsto de
6.1.1 a 6.1.4.
 6.1.2. Aspectos ambientales: desde ciclo de vida determinar las actividades, productos y
servicios (en los que pueda controlar o influir), incluyendo los impactos asociados,
considerando:
- Cambios (desarrollos, productos, servicios-nuevos o modificados), condiciones anormales o
9 situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
- Determinación de los aspectos ambientales significativos mediante criterios establecidos,
- Comunicación en niveles y funciones de la organización según corresponda.
Información documentada: aspectos e impactos ambientales asociados; criterios para
establecer los aspectos ambientales significativos, y los impactos ambientales significativos.

6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos: Determinación y acceso a los requisitos legales y
10 otros relacionados con sus aspectos ambientales.
Información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos.

6.1.4. Planificación de acciones sobre:

11 - Aspectos significativos, requisitos legales, riesgos y oportunidades,
- Descripción de la manera de integrar las acciones a los procesos y evaluar su eficacia.

12 6.2.1. Objetivos ambientales:

Información documentada sobre los objetivos ambientales.

6.2.2. planificación de acciones para logro de los objetivos ambientales -determinar: lo que
13 se va a hacer, recursos, responsable, método para evaluación de resultados, incluidos
indicadores de seguimiento de avances para logro de objetivos ambientales medibles
(9.1.1.).

7 APOYO

14 7.1. Recursos identificados y proporcionados.

7.2. Competencia determinada del persona bajo su control: Con base en educación,
formación o experiencia) que afecten su desempeño ambiental (y capacidad para cumplir
15 requisitos), determinar la necesidad de tomar acciones de formación asociadas con sus
aspectos ambientales y su SGA, y cuando sea aplicable, tomar las acciones y evaluar su
eficacia. Información documentada de la competencia.

16 7.3. Toma de consciencia del persona bajo su control: incluyendo las implicaciones de
incumplimiento de requisitos del SGA/legales/otros requisitos.

7.4.1 Comunicación-Generalidades: establecer, implementar y mantener procesos

necesarios para comunicaciones (Internas y externas): contenido, ¿cuándo, quién y cómo
17 comunicar?
Considerar requisitos legales y otros; asegurar que lo comunicado sea coherente con
información del SGA y que sea fiable. Se deben responder las comunicaciones pertientes
sobre su SGA. Información documentada como evidencia de sus comunicaciones.

7.4.2 Comunicación interna: comunicar información pertinente en niveles y funciones,

18 incluyendo cambios en el SGA, según corresponda. Información documentada como
evidencia de sus comunicaciones.

7.4.3 Comunicación externa: comunicar información pertinente al SGA según lo definido en

19 procedimientos internos, o lo establecidos en requisitos legales y otros requisitos.
Información documentada como evidencia de sus comunicaciones.
20 7.5.1. Generalidades de la Información documentada información solicitada por ISO 14001
y la necesaria para la eficacia del SGA

7.5.2. Creación y actualización de la Información documentada: Creación, modificación,

21 identificación y descripción, formato y medio de soporte, revisión y aprobación con respecto
a idoneidad y adecuación.

7.5.3. Control de la Información documentada: disponibilidad, sea idónea para su uso,

dónde y cuándo se necesite, protegida (confidencialidad, integridad, uso inadecuado),
22 distribución, acceso, recuperación y uso, almacenamiento, preservación (incluyendo
legibilidad), control de cambios, conservación y disposición. Determinar y controlar la
información documentada de origen externo.

8 OPERACIÓN

8.1. Planificación y control operacional:

- Establece, implementa, contola y mantiene los procesos del ciclo de vida con el PHVA para
satisfacer requisitos del SGA e implementar acciones determinadas en 6.1 y 6.2.
23 -- Control de cambios de los procesos y examinar consecuencias de cambios no previstos,,
Control de procesos contratados externamente,
Comunicación de requisitos ambientales a proveedores externos incluidos contratistas
Información documentada (en la medida necesaria) para tener confianza en que los
procesos se llevan a cabo según lo planificado.

8.2. Preparación y respuesta ante emergencias: Se ha establecido, implementado y

mantenido procesos necesarios para prepararse y responder a situaciones potenciales de
24 emergencia que se idenfican en 6.1.1.
Información documentada para tener confianza en que los procesos se llevan a cabo de la
manera planificada.

9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1. Generalidades del seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
ambiental:
- Criterios e indicadores apropiados.
- Aseguramiento metrológico de equipos,
25 - Evaluación del desempeño ambiental y eficacia del SGA.
- Comunicación interna/externamente los resultados de desempeño ambiental según se
prevea en procesos de comunicación internos, requisitos legales y otros requisitos
aplicables.
Información documentada como evidencia de seguimiento, medición, análisis y evaluación.

9.1.2. Evaluación del cumplimiento:

Procesos de evaluación establecidos, implementados y mantenidos sobre el cumplimiento
26 de requisitos legales y otros. Determinar la frecuencia de evaluación, evaluar y emprender
acciones necesarias; mantener conocimento y comprensión del estado de cumplimiento.
Información documentada como evidencia de los resultados de evaluación del
cumplimiento.

27 9.2. Auditoría interna: A intervalos planificados.

Información documentada de implementación del programa y resultados.
 9.3.1 Revisión por la dirección: A intervalos planificados evaluar la conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.
Entradas: estado de acciones de revisiones anteriores, cambios en: (cuestiones
internas/externas, partes interesadas, incluyendo requisitos legales y otros, aspectos
ambientales significativos, riesgos y oportunidades), grado de logro de objetivos
ambientales, información de desempeño ambiental: incluidas tendencias (no conformidades
y acciones correctivas, resultados de seguimiento y medición, cumplimiento de requisitos
28 legales y otros, resultados auditorías), adecuación de recursos, comunicaciones pertinentes
de partes interesadas incluidas quejas, oportunidades de mejora.

Salidas: conclusiones con respecto a conveniencia, adecuación y eficacia continuas;

decisiones y acciones: oportunidades de mejora continua, cualquier necesidad de cambio
(incluyendo recursos), acciones necesarias cuando no se cumplen objetivos ambientales,
oportunidades de integración del SGA a otros procesos del negocio, impicaciones para
dirección estratégica. Información documentada de los resultados de la revisión por la
dirección.

10 MEJORA

29 10.1. Generalidad Mejora: Determinar y e implementar oportunidades de mejora para

lograr los resultados previstos en el SGA.

10.2 no conformidad y acción correctiva:

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no
30 conformidades encontradas, incluidos impactos ambientales.
Información documentada sobre: naturaleza, acción tomada, resultados de acción
correctiva.

31 10.3. Mejorar continua de la adecuación, conveniencia y eficacia del SGA para mejorar el
desempeño ambiental.

SUBTOTAL
Valor Estructura: % Obtenido (Ʃ ítems)/ 100
Nombres del Equipo Evaluador:

Fecha de realización
I Puntaje Inicial
F Puntaje Final
IFICACIÓN AUDITORIA INTERNA

NERAL

Filiales

re de quien audita:

No. Total de Trabajadores:

ores Independientes afiliados/ARP: N.A.

: NO APLICA

Ciudad: N/A
FAX: N/A
No. Total de Trabajadores:N/A

dores Independientes afiliados/ARP N/A

N RESULTAR DE RELEVANCIA COMO INFORMACIÓN DE ENTRADA.

URIDAD Y SALUD OCUPACIONAL HS (Seguridad y Salud en el Trabajo)

No se aplica el apartado (sólo para la norma ISO 9001) N.A.
Se desconoce o no se aplica el requisito 0
Es informal la gestión del requisito 50
Existen evidencias de la gestión del requisito 100
I: Puntaje inicial - F: Puntaje final
AMBIENTAL CALIDAD SST
OBSERVACIONES
I F I F I F

ANIZACIÓN

0 100 n.a n.a n.a n.a

 0 100 n.a n.a n.a n.a

Activi
dad
0 100 n.a Econó n.a n.a
mica:
A40:Y
46

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

ÓN

0 100 n.a n.a n.a n.a

 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

 0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

SEMPEÑO

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

 0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 100 n.a n.a n.a n.a

0 3100 0 0
0.0% 100.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%

cha de realización
12-Oct