LISTA DE VERIFICACIÓN WALMART

MENSUAL
INSTRUCCIONES PARA EL AUDITOR
Marque con una equis "x", según corresponda: Cumple: cuando se evidencie cumplimiento total del item,
cumplimiento parcial, o no se evidencie ningún cumplimiento
Los items fueron tomados Lista de verificación del documento de la auditoría

Fecha Inspección DD MM
Inspector:
Responsable que recibe la Inspección:

NO CUMPLE
CUMPLE
ITEM

CRITERIO

Cumplimiento con las leyes

Documentos legales que se deben mantener (cuando lo exija la ley):

Licencia de la fábrica o el negocio. X

Permisos y certificados de residuos peligrosos, emisiones X

atmosféricas y aguas residuales.

Plano de planta de la fábrica. X

Certificado de inscripción para contratar empleados subcontratados. X

Licencia válida del contratista aprobada por la autoridad competente. X

Acuerdo contractual entre la fábrica y el contratista. x

Aprobación de turnos de trabajo, aprobación de descanso semanal

X
escalonado por parte del departamento correspondiente.

Normas y reglamentaciones de la fábrica/reglamentos. x

Notificación oficial de “salario mínimo” local. X

Permiso para la instalación de generador diésel emitido por el
Consejo de Electricidad. X

Lista aprobada de “Feriados nacionales y días festivos”. X

Todas las inscripciones requeridas por ley. X

Registros de subcontratistas utilizados para Walmart con detalles del

X
proceso o la parte subcontratada, y otros detalles del subcontratista.

Horas laborales y compensación

Horario de ENTRADA y SALIDA real de un período de 12 meses,

registros de nómina y lista de trabajadores habituales, de salario
diario, de tarifa por pieza, temporales o contratados (según la
evaluación de auditoría de Suministro Responsable (RS) de Walmart
más reciente).

Los registros de horario llevados a mano deben ser aceptados por el

trabajador y firmados por este (se debe registrar el horario de
ENTRADA y SALIDA precisos, no la duración de un turno). No se X
tendrán conductas represivas para influenciar a los trabajadores a
que trabajen horas extraordinarias.

Desarrollo e implementación de políticas y procedimientos de

horarios de trabajo para asegurar que se cumpla con la legislación
pertinente relacionada con los horarios de trabajo.

Registros de producción de un período de 12 meses por

departamento, a fin de verificar los salarios de los trabajadores de
X
tarifa por pieza (según corresponda, de acuerdo con la evaluación
más reciente).
Todos los expedientes de los trabajadores deben contener una copia X
del documento de identidad

Registros de cálculo de salarios de tarifa por pieza. X

Notificación de salario mínimo. X

Cómputo de nómina del salario o las horas extra.

Recibo con la firma del trabajador, estados de cuenta bancaria,

acuses de recibo bancarios en caso de que el salario se deposite
directamente en la cuenta de los trabajadores.

Registros de liquidación completa y final (bonificación, pago de

X
licencias, bonos, salarios, comprobantes de finiquito, entre otros).

Seguro social o seguro médico individual o grupal. X

Otros beneficios. X

Registros de multas/deducciones de los salarios. X

Registros de bonos.

Registros de salarios no cobrados. X

Políticas de deducciones (llegadas tarde, daños, etc.), incentivos,

X
desembolso de préstamos, etc.

Producción:

Diagrama de flujo del proceso de producción. X

Registros de producción de los 12 meses por departamento (según la

X
evaluación de auditoría de Walmart más reciente).
Registros de movimiento de material. X

Registros de subcontratación de procesos o partes subcontratadas. X

Otros registros de producción. X

Salud y seguridad (Se tienen en cuenta los items no contenidos dentro de la inspección de seguridad contra inc
Seguridad eléctrica:

Licencia o certificado de electricistas. X

Registros de protección contra incendios, inspección de equipos,

X
mantenimiento.

Documentación de seguridad contra incendios. X

Aprobación de construcción.

Certificado emitido por un ingeniero civil o de la construcción. X

Permiso de zonificación. X

Registros de inspecciones internas de rutina sobre la seguridad contra

incendios y seguridad eléctrica. X

Lista de nombres del personal de respuesta en caso de emergencia. X

Registros de capacitación del personal de respuesta en caso de

X
emergencia.

Registros de simulacros de incendio. X

Plano del terreno , que incluya la superficie del piso y las dimensiones
X
de la planta.
Documentación con la cantidad de empleados de cada turno. X

Equipo de protección personal (EEP) y seguridad química

Registros de entrega de EEP. X

Registros de capacitación sobre EEP. X

Permisos o licencias para el almacenamiento y manejo de sustancias

X
químicas y aceites.

Registros de inventario de sustancias químicas. X

Hoja de datos de seguridad del material (MSDS) de las sustancias

X
químicas.

Registros de capacitación para los trabajadores que participan en el

X
manejo de líquidos inflamables.

Certificados de exámenes médicos de los trabajadores que manipulan X

sustancias químicas peligrosas.

Manejo de material

Registros de capacitación para los trabajadores sobre el manejo de

X
material.

Certificación de los trabajadores para manipular sustancias, residuos X

o materiales específicos.

Higiene

Informes de pruebas de agua potable emitidos por la agencia o la

autoridad responsable. x
Certificados de exámenes médicos del personal del comedor.

Certificados de operaciones del comedor. (Carné de Manipulador de

Alimentos)

Diseño y mantenimiento del área de trabajo

Permisos legales vigentes de las instalaciones de cuidado infantil o

guarderías.

Programa de primeros auxilios y en caso de accidente

Procedimiento de primeros auxilios. X

Registros de capacitación sobre primeros auxilios certificados por la

x
autoridad competente.

Registros de realización de primeros auxilios. x

Registros de enfermedades. x

Registros de lesiones menores.

Seguridad de máquinas y equipos

Registros de mantenimiento de máquinas y equipos.

Registros de capacitación sobre la seguridad de máquinas y equipos. x

Informes de inspección de recipientes presurizados (caldera,

compresor, secadora, etc.).
Informes de inspección o aprobación de montacargas o grúa. x

Licencias o certificados para los operadores. x

Registros del comité de seguridad de máquinas. x

Procedimientos de bloqueo y etiquetado. x

Otros

Registros de comités (por ejemplo, comité de trabajo, comité de

salud y seguridad, comité de atención de reclamos, comité de
prevención de acoso sexual, etc.).

Medioambiente
En el medioambiente

Permiso(s) para la disposición de residuos en el lugar.

Permiso(s) para el almacenamiento y transporte de residuos

x
peligrosos.

Licencia del contratista de disposición de residuos peligrosos. x

Inventario de residuos y registros de seguimiento. x

Gestión de efluentes y aguas residuales

Permiso(s) para la descarga de efluentes o aguas residuales. x

Permiso(s) para el tratamiento de aguas residuales. x

Informe de monitoreo de descarga de efluentes o aguas residuales. x

Informe de plan de medidas correctivas (en caso de que las descargas

de efluentes o aguas residuales se encuentren por encima de los
límites adecuados).

Diseño del sistema de drenaje. x

Registros de mantenimiento del sistema o la planta de tratamiento

x
de efluentes o aguas residuales.

Gestión de emisiones atmosféricas

Permiso(s) de emisiones atmosféricas. x

Informe de monitoreo de emisiones atmosféricas.

Informe de plan de medidas correctivas (en caso de que las emisiones

x
atmosféricas se encuentren por encima de los límites adecuados).

Registros de inventario de fuentes de emisiones atmosféricas. x

Registros de inventario de sustancias que debiliten la capa de ozono

(ODS).

Registros de mantenimiento de equipos que contienen ODS. x

Gestión del agua

Permiso(s) para la extracción y el uso del agua.

Inventario de uso y consumo del agua. x

Uso de energía y gases de efecto invernadero (GHG)

Permisos para emisiones y uso de energía. x

Registros de monitoreo del consumo de energía (por ejemplo,

x
facturas de electricidad, facturas de combustible, etc.).

Inventario de emisiones de GHG. x

Uso de la tierra y biodiversidad
Evaluación del impacto ambiental.

Uso de la tierra o permisos de construcción. x

Sistema de gestión medioambiental

Política medioambiental. x

Protocolo o plan de respuesta ante emergencias medioambientales. x

Plan y registros de capacitación medioambiental. x

Registro legal medioambiental. x

Gestión de sustancias peligrosas

Permisos para la manipulación, el manejo y el transporte de

x
sustancias peligrosas.

Inventario de sustancias peligrosas. x

Copias de licencias de proveedores autorizados. x

Protocolos y conocimiento de receptores sensitivos. x
Contaminación sonora

Permisos de contaminación sonora. x

Informes de evaluación y monitoreo de contaminación sonora.

Firma Responsable de realizar la inspección (Inspector)

ART

total del item, No cumple: cuando se evidencia

AA
Cargo:
Cargo:
NO APLICA

OBSERVACIONES

Este se debe llevar a cabo

de manera semanal ya
que todos los dias se
contrata personal

Este se debe hacer de

manera constante ya que
es la aprobación de
turnos los cuales cambian
constantemente
 Estas deben de estar en
constante actualización
ya que es muy
importante

Esta debe de llevarse a

X cabo al menos cada 6
meses

No aplica ya que de
manera en la que se hace
X el proceso, es muy
diferente a una sucursal
de mayor tamaño
 Por ser por pieza esto
debe de hacerse
constantemente

X No es necesario

No se recibe tal cual una

firma del trabajador ya
X
que en el sistema ya
viene

Esta es realizada cada 6

meses

Dependiendo del puesto

X
se hace un registro

Esta es muy importante

de realizar ya que del
sueldo quitamos cierto de
porcejante dependiendo
de lo que tenga

No es necesaria
ión de seguridad contra incendios

Esta es muy importante

para la protección del
trabajador

No es necesaria
X aprobación
constantemente

Es necesaria pero de
manera semanal, incluso
diaria

Esto debe llevarse por

medio de un registro el
cual permita a los
trabajadores tener
experiencia si les llegara a
pasar
ímica

Por ser información de

importancia es
recomendable hacerlo
constantemente

Estos deben de
mantenerse actualizados

Los registros deben ser

actualizados, de
preferencia diariamente

Por ser sustancias lo que

manejan es
recomendable tener una
certificacion de cada uno
x No es necesario

No es un requisito en el
x
comedor

Es de suma importancia
el que cada persona
tenga conocimiento
acerca de esto

No es necesario el
x
registro

No es necesario tener un
x registro ya que se verifica
siempre

No es necesario ya que se
lleva un inspección en
x
otras areas que abarca
esta también
 Es de suma importancia
el tener una inspección
de esta, ya que puede
haber algún accidente y
para saber más a detalle
lo sucedido

No en todas las
X
sucursales es necesario

No aplica ya que es de
x
otro campo

Es necesaria ya que
puede haber transportes
de peligro

Este debe llevarse a cabo

al menos 1 vez cada 2
meses

No es necesario
 No es necesario

No aplica ya que no es un
x caso en normalmente
suceda

No aplica ya que con el

x
permiso es suficiente

No es necesaria en la
x
empresa

No aplica ya que la
x extración ya viene
incluida en el informe
 Por ser una empresa
grande si es
recomendable

Es de suma importancia
ya que con ella puedes
tener un monitoreo
hacerca de las acciones
realizadas

Es necesario llevar un
registro

El registro debe llevarse a

cabo cada 12 meses

Es necesario un permiso
ya que por ser una
sustancia peligrosa podria
afectar cualquiera objeto
e incluso la salud de la
persona

Se debe llevar a cabo un

registro para tener un
orden acerca de estas
sustancias
 Son necesario para el
transporte de ellos

Es necesario un permiso
ya que por ser una
empresa grande puede
tener cierta
contaminación la cuál
puede evitarse

x No es necesario

Firma Responsable que recibe la Inspección