Formación de Auditores Internos

ISO 9001:2015

DINÁMICA 2. Análisis de riesgos

Instrucciones: seleccione 5 elementos del contexto o procesos, identifique y evalúe los riesgos asociados utilizando la
siguiente tabla.

Elementos de la Falla
Ponderación del Riesgo
Elemento del
No. Control de prevención Control de detección
contexto / Proceso
Modo de Falla Causa de Falla Efecto de Falla Probabilidad Consecuencia

1                  

                 

                 

                 
   

             

Fecha: 25/10/2021
ECO, Corporación Empresarial México
Quality Consulting Services 75 Revisión: 07
 Formación de Auditores Internos
ISO 9001:2015
Tabla de Probabilidad y Consecuencias
NPR (Figura 1)

Frecuente
50 100 300 500 750 1000
Probabilidad

Moderado 40 90 260 460 700 950

Ocasional 30 80 220 420 650 900

Remoto 20 70 180 380 600 850

Improbable 10 60 140 340 550 800

Insignificante Menor Medio Crítico Muy Crítico Catastrófico

Consecuencia

Calificación de Riesgo (Figura 2)

Consecuencias

Probabilidad Insignificante Menor Medio/Crítico Muy Crítico Catastrófico

Improbable Bajo Bajo Moderado Alto Alto

Remoto Bajo Bajo Moderado Alto Extremo

Ocasional Bajo Moderado Alto Extremo Extremo

Moderado Moderado Alto Alto Extremo Extremo

Frecuente Alto Alto Extremo Extremo Extremo

GUÍA PARA DETERMINAR LOS ELEMENTOS DE LA FALLA

RIESGO: Sobrecalentamiento del motor

(Falla)
EFECTO: Lo que pasó (Daños al motor) –
Resultante.
MODO: Lo que salió mal (Termostato pegado,
junta rota,
manguera rota, refrigerante fuera de
especificación).
CAUSA: ¿Por qué ocurrió?
¿Porque se pegó el termostato?
¿Por qué se rompió la junta?
¿por qué se agregó refrigerante incorrecto?

Fecha: 25/10/2021
ECO, Corporación Empresarial México 76 Revisión: 07
Quality Consulting Services