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f3-Pgm1 Informe de Auditoria Proveedores
f3-Pgm1 Informe de Auditoria Proveedores
PROVEEDORES
MASLOGISTICA S.A.S.
CODIGO: F3-PGM1 VERSIÓN: 01 FECHA DE APROBACIÓN: 11.10.20 PÁGINA 1 de 20
Desarrollo de la auditoria
Procesos auditados
1. Análisis de Contexto:
Como complemento final se realiza un DOFA del cual se tienen las siguientes
conclusiones:
3. Cadena de suministro:
6. Mapa de procesos:
7. Requisitos Legales:
• Gestión Logística
Líder Proceso: Coordinador Logistica
Nombre: Walter Úsuga
Piratería terrestre
Hurto
Contratación indebida Terceros no se tiene identificado en la matriz
Varada
Accidente
Falla seguimiento satelital
Vehículo: GLB-275
DOCUMENTOS VEHICULO
• Matricula: Matricula ok
• SOAT Verificación Runt vence 13-ago-21
• Tecno mecánica 25-ago-2021
• Matricula tráiler si aplica R22215
• Tener GPS Validación de GPS
Foto frontal con placa, foto lateral
• Foto de cabezote y tráiler
derecho e izquierdo.
VERIFICACIONES VEHÍCULO
• RUNT Runt verificado
Conductor:
DOCUMENTOS CONDUCTOR
• Cédula Cedula ok
• Licencia de conducción Licencia ok
• Cuenta bancaria No aplica
• Planilla ARL No la tiene
• Referencia laboral TMQ William Aguirre. Aprobado
• Foto conductor ok
VERIFICACIONES CONDUCTOR
• Policía 4-ene-2021
• Procuraduría Pagina caída
• SIMIT No tiene novedades significativas
• RUNT (consulta licencia) Verificado activa 4-Ene-2021
• OFAC 14-Dic-2020
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Propietario:
DOCUMENTOS PROPIETARIO
MUESTRA DE TRAZABILIDAD:
• Servicio Urbano
• Servicio Masivo
Vehículo: TMW-327
DOCUMENTOS VEHICULO
• Matricula: Matricula ok
• SOAT 25-may-2021
• Tecno mecánica 23-jun-2021
• Matricula tráiler si aplica SO998
• Tener GPS Validación ok
Foto trasera, lateral derecha y lateral
• Foto de cabezote y tráiler
izquierda, delantera.
VERIFICACIONES VEHÍCULO
• RUNT Validación
Vencida (mes de julio) pagada en 16-
• ARL
jun-2020
Conductor:
DOCUMENTOS CONDUCTOR
Propietario:
DOCUMENTOS PROPIETARIO
Trazabilidad
Soporte documental:
• Fraude documental
• Accidente laboral
• Incumplimiento reglamento de trabajo
• Consumo sustancias
MUESTRA:
DOCUMENTOS DE VINCULACIÓN
Cedula Validación de cédula Bachiller, cumple perfil
Educación básica (leer y Certificado estudio SENA en
Certificado de estudio
escribir) logística
Validación de registro
Registro fotográfico validado
fotográfico
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Educación: primaria
Programa de formación
VERIFICACIÓN PROVEEDORES
Se valida cámara de
comercio 16-sep-2020, Se valida cámara de comercio
Documentos: Rut, Cámara de Comercio,
RUT 8-ago-2020 Rte. Legal 19-ago-2020, RUT Rte. Legal
Cédula Rte. Legal, Certificados de
Reinaldo Rodríguez Liliana López Marín Certificado
habilitación
Certificado ISO 28000; 27- BASC 31-mar-2021
jun-2022
Documentos: Rut, Cámara de Comercio, Cámara de comercio 8-sep- Cámara de comercio 21-jul-
Cédula Rte. Legal, Certificados de 2020; Rut 28-sep-2020, 2020; Rut 13-sep-2018, Silvio
habilitación Liliana Rendón. Ruíz
Se configura el correo con una clave asignada por la empresa la cual se cambia
cada 3 meses. Periodo en el cual se hace mantenimiento a los equipos de forma
individual.
Antivirus: todos los equipos tienen defender se refuerza con Kaspersky, para los
nuevo se tiene el McAfee.
Firewall. Para la protección perimetral se tiene el firewall que trae Windows por
defecto.
Seguridad perimetral:
Y se tramitan en el formato
REPORTE DE HALLAZGOS
N° ESTANDAR TIPO DE
PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
HALLAZGO
REPORTE DE HALLAZGOS
TIPO DE PROCESO
N° ESTANDAR DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
HALLAZGO
15 Estándar
Gestión nivel de riesgo de los asociados de negocio de
OBS Administrativa y forma que se pueda posteriormente definir
1.1. a)
Financiera condiciones de control y seguimiento conforme al
riesgo.
16 Estándar
OBS Gestión Comercial No se evidencia visita del cliente Tecna S. A.
1.1. c)
REPORTE DE HALLAZGOS
TIPO DE PROCESO
N° ESTANDAR DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
HALLAZGO
1. Es conveniente establecer indicadores específicos a los procesos de forma que permitan medir la
eficacia de los controles de seguridad.
2. Se deberían identificar las actividades relacionadas con seguridad física, en el proceso de Logistica,
puesto que estas tienen poca relación con el proceso de mejora y por ende se pierde el objetivo del
proceso de Mejora continua.
3. Se deberían codificar todos los documentos que dan soporte del sistema de gestión como son el
análisis de contexto, mapa de procesos, cadena de suministro plano de áreas críticas, política de
tecnología entre otros.
4. Relacionar, con base en el análisis de partes interesadas, los riesgos que afectan la operación con
el fin de reforzar la gestión de riesgos puesto que estos son fuentes de riesgo a considerar.
6. Incluir, dentro del objetivo del proceso de Gestión Humana, el concepto de confiabilidad, como
elemento importante en los procesos con el personal.
7. Al establecer los perfiles de los cargos, es importante definir competencias en seguridad las cuales
la empresa a fundamentado en las pruebas Valantí, seria conveniente que en los perfiles se hiciera
mención a las competencias que se han valorado en seguridad, es decir las planteadas en las
pruebas Valantí.
8. Es adecuado solicitar declaración de renta y estados financiero para proveedores que sean
considerados críticos.
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3. Se tiene un análisis de riesgo en rutas, completo adecuado y con información importante para
gestionar riesgos de manera adecuada para lograr un verdadero control de la operación.
CONCLUSIÓN DE LA AUDITORIA:
Una vez revisado sistema de seguridad y sus elementos, se puede concluir que cumple con las
condiciones fundamentales en la implementación de un SGCS BASC, sin embargo, existen elementos
de forma para ajustar y de estructura para revisar y modelar de manera que sea más adecuado a las
condiciones y requisitos de la Empresa.
Respecto a los elementos de Adecuación, Eficacia y Conveniencia del SGCS se tienen las siguientes
conclusiones:
Eficacia: el sistema da evidencia del cumplimiento de objetivos, sin embargo, se debe revisar la eficacia
en seguridad una vez se establezcan objetivos más específicos de seguridad.
Adecuación: El sistema responde a la mayoría de las exigencias BASC, dichas exigencias se cumplen
con los procedimientos y controles definidos, pero se debe dar solución a las no conformidades y
observaciones de forma tal que se logre adecuar el sistema en su totalidad.
Conveniencia: El SGCS esta enfocado en la mejora continua, lo cual se define desde la política de
seguridad, se establece el procedimiento de mejora y se define la matriz de acciones con el fin de
garantizar la mejora en los procesos y actividades.