Principios de la Tutela Ejecutiva

• Mg. Sergio Natalino

Casassa Casanova
“Juzgar y hacer cumplir lo
juzgado”
Tutela Jurisdiccional y la Ejecución.
• La jurisdicción no agota sus cometidos con la cognición y con el juicio
que de ella resulta.

• (Pretensiones: declarativas, constitutivas y de condena)

CIDH: Mejía Idrovo Vs. Ecuador (5.07.2011)
• (105). La Corte considera que la ejecución de las sentencias debe ser regida
por aquellos estándares específicos que permitan hacer efectivos los
principios, inter alia, de tutela judicial, debido proceso, seguridad jurídica,
independencia judicial, y estado de derecho.
• La Corte concuerda con el Tribunal Europeo de Derechos Humanos al
considerar que para lograr plenamente la efectividad de la sentencia, la
ejecución debe ser completa, perfecta, integral y sin demora.
CIDH: Mejía Idrovo Vs. Ecuador (5.07.2011)
• (106). Asimismo, el principio de tutela judicial efectiva
requiere que los procedimientos de ejecución sean
accesibles para las partes, sin obstáculos o demoras
indebidas, a fin de que alcancen su objetivo de manera
rápida, sencilla e integral. Adicionalmente, las
disposiciones que rigen la independencia del orden
jurisdiccional deben estar formuladas de manera idónea
para asegurar la puntual ejecución de las sentencias sin
que exista interferencia por los otros poderes del Estado y
garantizar el carácter vinculante y obligatorio de
las decisiones de última instancia.
 “Acción Ejecutiva”
• “el derecho de asumir tal iniciativa y de provocar el ejercicio de la
jurisdicción, en la forma de la ejecución forzada, para la tutela del
propio derecho, se llama acción ejecutiva” (….) “bajo el impulso de la
acción ejecutiva el órgano jurisdiccional pone las manos en el
patrimonio del deudor y provee, con los bienes que se encuentren, a
satisfacer el derecho del acreedor”.
Según Liebman….
“Entre el proceso de cognición y el de ejecución, la distribución de los
cometidos se hace por la ley con mucho rigor, en armonía con la función
propia de cada uno de ellos.
Por eso, en principio, corresponde al primero, y a él solamente juzgar
sobre la razón o sobre la falta de razón de las partes; corresponde al
segundo , y solamente a él, proveer a la actuación de la sanción”
Actividad jurisdiccional
• El proceso de ejecución es aquél en el que partiendo de la pretensión
del ejecutante, se realiza por el órgano jurisdiccional una conducta
física productora de un cambio real en el mundo exterior para
acomodarlo a lo establecido en el titulo que sirve de fundamento a la
pretensión de la parte y a la actuación jurisdiccional.
 PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DE LA
EJECUCION
• Principio que toda ejecución presupone un título.
• Principio de menor onerosidad posible en la ejecución.
• Principio de resultado.
• Principio del Contradictorio.
• Principio de Responsabilidad Patrimonial.
• Principio de Transparencia Patrimonial
 Principio que toda ejecución presupone un título

• Actio Iudicata (Ejecución posterior a la sentencia).

• Instrumenta confessionata (se admite que la confesión de deuda ante juez o notario
tenía los mismos alcances de un título ejecutorio y, por ende, otorgaba al acreedor
derecho a iniciar la ejecución sin el correspondiente periodo de conocimiento
previo) .
• Las necesidades comerciales de la
época generalizaron estos títulos
ejecutivos, en los cuales el deudor,
además de reconocer la obligación
aceptaba (renunciando a oponer
oportunamente las defensas del
caso) la orden que incluía el
notario de cumplirla a su
vencimiento (denominada cláusula
guarentigia) que, al sustituir los
efectos de la cosa juzgada, dio
origen al efecto ejecutivo de los
instrumentos que la contenían.
 Noción de Título: Polémica Carnelutti – Liebman.
• Carnelutti sostenía que el título ejecutivo era el documento y Liebman que era el acto constitutivo.

• Carnelutti: sostenía que el título era el documento y no la sentencia o el negocio que en él se

representa y por ello consideraba que el título no era sino la prueba legal del crédito.

• Liebman sostenía que el título no era ni documento ni prueba legal, sino el acto jurídico que tiene
por efecto típicamente constitutivo de determinar y rendir concreta y actual la sanción ejecutiva y
dar vida, por lo tanto a la acción ejecutiva y a la sujeción o responsabilidad ejecutiva
• Carnelutti se vio precisado a admitir que cuando el título es definido como
documento es claro que su eficacia depende no sólo del continente, sino además del
contenido, esto es, no sólo de algo que representa, sino de lo que está representado,
mientras que Liebman no pudo dejar de admitir que se llaman títulos ejecutivos
también los documentos que acreditan la existencia de los actos y en tal sentido el
titulo ejecutivo está constituido por requisitos sustanciales y requisitos formales.
• Eugenia Ariano: “acto y documento
no son sino partes integrantes de ese
todo que es el título ejecutivo. Acto y
documento son el anverso y el reverso
del título ejecutivo. Un determinado
acto no podría ser considerado título
ejecutivo si no estuviera formalizado
en un documento de aquellos a los que
la ley atribuye eficacia ejecutiva, vale
decir, a los que la ley atribuye la
suficiente certeza de autenticidad”
REGLAS TECNICAS DEL TITULO
EJECUTIVO
 «Nulla Executio sine Titulo»
• Presupuesto insustituible de
cada forma de ejecución
forzada, de tal modo que su
falta convierte en inadmisible
la ejecución.
• Calamandrei :” .. como la
llave indispensable para abrir
la puerta de la ejecución, o
mejor como la tarjeta de
entrada sin la cual no es
posible atravesar el umbral
del proceso ejecutivo”.
 Sistemas de identificación del Título ejecutivo
• 1. Sistema de titulación taxativa
• De acuerdo con esta concepción, solo pueden serlo aquellos documentos que
la ley señale como tales, es decir, bajo el imperio de los numerus clausus solo
podría presentarse ante la jurisdicción como título ejecutivo cualquiera de
ellos de modo privativo.
• 2. Sistema enunciativo – descriptivo
• Consiste en un método más elaborado que el anterior,. En virtud del cual la ley
determina los requisitos estructurales del título ejecutivo y sus elementos
esenciales.
• 3. Sistema de integración

• Son las concepciones intermedias que buscan tomar elementos benignos de un

cúmulo de elaboraciones encontradas para originar un híbrido que permita
desarrollar en mejor medida la institución sobre la cual se originaron.
Simplemente se agrupan los axiomas propuestos por los sistemas ya descritos
para llegar a un punto de complementación entre ellos.
• Constituye un sistema «mixto»: establece por una parte de modo general, las
condiciones que debe reunir los documentos para que constituyan título
ejecutivo, sin particularizar en numeración exhaustiva los que tienen dicho
mérito, y de otra, la expresión por la vía enunciativa, de algunas clases de
documentos, principalmente sentencias o providencias judiciales. Ejemplo:
Colombia y Chile.
«Nullum
Titulo
sine
lege»
 Código de Enjuiciamiento Civiles de 1852
• Art. 1128: «Para proceder ejecutivamente contra el deudor, o para que el
juicio empiece por embargo de bienes, es necesario que el acreedor
presente su demanda con instrumento que apareje ejecución», luego el
Art. 1129 establecía: «son documentos que aparejan ejecución: (…..)»
 Código de Procedimientos Civiles 1912
• Art. 590 : «La acción ejecutiva compete al acreedor que presenta un título que
apareja ejecución, o a quien se la acuerda especialmente la ley».
• La parte final del artículo, sin nominación específica, aludía a ciertas personas
que el ordenamiento, de aquel entonces, les reconocía ciertos derechos:
Acción ejecutiva legal (Ejemplo: Arts. 511, 576, 597 y 598 del Código de
Procedimientos Civiles; Art. 1699 del Código Civil, Arts. 103, 384, 404, 405,
422, 561, 613, 614 del Código de Comercio).
 Código Procesal Civil de 1993
• Art. 688 del C.P.C (Texto original): «Sólo se puede promover ejecución
en virtud de: 1) título ejecutivo; y 2) título de ejecución.»

• Art. 688 del C.P.C (según modificación del D. Leg. 1069) «Sólo se
puede promover ejecución en virtud de títulos ejecutivos de naturaleza
judicial o extrajudicial según sea el caso (…)».
 Unidad Jurídica del Titulo (títulos ejecutivos
complejos)
• El Título Ejecutivo no implica unidad desde el punto de vista
físico en el documento, sino de su “unidad jurídica”.

• Tales documentos deben estar unidos por una relación de

causalidad y que tiene por causa u origen el mismo negocio
jurídico.
Requisitos del Titulo Ejecutivo
 REQUISITOS DEL TITULO
 El título ejecutivo exige requisitos de forma y de fondo.
 Los primeros son que se trate de documentos; que estos tengan
autenticidad; que emanen de la autoridad judicial, o de otra clase
si la ley lo autoriza, o del propio ejecutado.
 Los segundos son que de esos documentos aparezca una obligación
cierta, expresa, exigible y además líquida o liquidable por simple
operación aritmética si se trata de pagar una suma de dinero.
• Cierta: es aquella que no ofrece
dudas sobre sus elementos
objetivos y subjetivos. En tal
sentido, estaremos ante una
obligación cierta cuando su
objeto (prestación) este señalado
en el título.
• Expresa: Refuerza el concepto
de certeza. Una obligación es
expresa cuando figura en el
mismo título y no sea resultado
de una presunción legal o una
interpretación de algún precepto
normativo
• Exigible: Una obligación es
exigible cuando apareciendo del
título que esté sometida a alguna
modalidad (plazo o condición) o
a una contraprestación, el plazo
se haya vencido, se pruebe la
verificación de la condición o
que se ha cumplido con la
contraprestación.
• Liquida o Liquidable: Una
obligación es líquida cuando su
monto es determinado o
determinable..
Titulo ejecutivos reconocidos
por el Codigo Procesal Civil
¿ UNIFICACIÓN DE LOS TITULOS?

▫ (Antes 693 C.P.C – 713 C.P.C hoy 688 C.P.C)

«Título de Naturaleza Judicial»

«Título de Naturaleza Extra Judicial».

 Títulos Ejecutivos (Código Procesal Civil)
Artículo 688.- “Sólo se puede promover ejecución en virtud de
títulos ejecutivos de naturaleza judicial o extrajudicial según
sea el caso”.
Son títulos ejecutivos los siguientes
• 1.- Las resoluciones judiciales firmes. (Ej. el auto que declara concluido el
proceso por conciliación, el auto que aprueba la transacción judicial, el
auto que pone fin al proceso en cuanto a las costas
• 2.- Los laudos arbitrales firmes.

• Primer Pleno distrital Comercial (2015)

• “la calificación de un Laudo arbitral como un titulo ejecutivo debe efectuarse
verificando que de los documentos presentados (copia del laudo y de sus
rectificaciones, interpretaciones,, integraciones y exclusiones y, en su caso, de las
actuaciones de ejecución efectuadas por el Tribunal Arbitral, se desprenda que la
obligación declarada en el Laudo y cuyo cumplimiento se pretende en sede judicial
sea cierta, expresa y exigible y en su caso , liquida o liquidable tratándose de dar
suma de dinero (…)”
 Pleno Regional Jurisdiccional 2014 (Chachapoyas)

• ¿El juez puede tener la facultad de examinar el laudo arbitral sólo para examinar
aspectos procesales fundamentales como la acreditación de la existencia del
convenio arbitral?

• El Pleno adoptó por MAYORÍA lo siguiente: “En esta etapa de ejecución de laudo
arbitral, lo único que compete al juez es verificar si se ha cumplido con adjuntar los
documentos siguientes:
• Copia del laudo arbitral y de sus rectificaciones, interpretaciones, integraciones y
exclusiones, y en su caso de las actuaciones efectuadas por el tribunal arbitral.
(Conforme al numeral 1ero. del artículo 68º del Decreto Legislativo Nº 1071).
• Y cumplido esta verificación, la autoridad judicial por el sólo mérito de los citados
documentos dictará mandato de ejecución (Conforme al numeral 2do. del Artículo
68º del Decreto legislativo Nº 1071), consecuentemente no puede entrar a calificar
los fundamentos del laudo arbitral por tener la calidad de cosa juzgada.”
• 3.- Las actas de conciliación de acuerdo a ley.

• ¿ naturaleza judicial o extra judicial?.

4) Los títulos valores que confieran la acción cambiaria, debidamente protestados o
con la constancia de la formalidad sustitutoria del protesto respectiva; o, en su
caso, con prescindencia de dicho protesto o constancia, conforme a lo previsto en
la ley de la materia;

“Los títulos valores son un conjunto de documentos típicos que contribuyen a

promover la actividad económica, agilizando y dando fluidez al tráfico patrimonial”.
 PRINCIPIOS CAMBIARIOS
• PRINCIPIO DE LEGALIDAD
• PRINCIPIO DE FORMALIDAD
• PRINCIPIO DE INCORPORACION
• PRINCIPIO DE ABSTRACCION
• PRINCIPIO DE AUTONOMIA E INDEPENDENCIA
• PRINCIPIO DE PLENITUD
• PRINCIPIO DE LITERALIDAD
• PRINCIPIO DE CIRCULACION
• PRINCIPIO DE LEGITIMACION
• PRINCIPIO DE SOLIDARIDAD
…. Nuevos títulos valores post Ley (LTV)
• Valores de la empresa en concurso: Reglamento de los Valores de Empresas
en Concurso aprobado por Resolución CONASEV N° 0096-2002-EF/94.10
(14.12.2002)
• Valor de producto agrario: Reglamento del segmento especial del valor de
producto agrario en la rueda de productos de las bolsas de productos.
Resolución CONASEV N° 110-2003-EF/94.10 (24.12.2003)
• Factura Negociable: Ley N°29623: Ley que promueve el financiamiento a
través de la Factura Comercial. (05.06.2011)
 FACTURA NEGOCIABLE
• La Factura Negociable es un
título valor a la orden
transmisible por endoso que se
origina en la compraventa u
otras modalidades
contractuales de transferencia
de propiedad de bienes, o en la
prestación de servicios, e
incorpora el derecho de crédito
respecto del saldo del precio o
contraprestación pactada por
las partes.
 El mérito ejecutivo de los títulos valores
• Los títulos valores tienen mérito ejecutivo, si reúnen los requisitos formales
exigidos por la ley, según su clase.
• El tenedor podrá ejercitar las acciones derivadas del título valor en proceso
distinto al ejecutivo, observando la ley procesal.
• El mérito ejecutivo respecto a los valores con representación por anotación en
cuenta, recae en la constancia de inscripción y titularidad que expida la
respectiva institución de Compensación y Liquidación de Valores, conforme
a la ley de la materia.
4. La constancia de inscripción y titularidad expedida por la Institución de
Compensación y liquidación de Valores, en el caso de valores representados por
anotación en cuenta, por los derechos que den lugar al ejercicio de la acción
cambiaria, conforme a lo previsto en la ley de la materia;
Factura Negociable en Anotación en cuenta.
4. La prueba anticipada que contiene un documento privado reconocido;

5 La copia certificada de la prueba anticipada que contiene una

absolución de posiciones, expresa o ficta;
Pleno Jurisdiccional distrital (Lima) en materia
Comercial 2018
• "La absolución de posiciones vía prueba anticipada para efectos de
generar un título ejecutivo"

¿ Se debe admitir a trámite una solicitud de una absolución de posiciones a

fin de generar un título ejecutivo, o se debe rechazar la solicitud para que
el interesado haga valer su derecho en un proceso de cognición?
• "Si se debe admitir. La prueba anticipada tiene por objeto la actuación de un medio de prueba antes
del inicio del proceso, para ello se debe expresar la pretensión genérica a reclamar y la razón que
justifica su actuación anticipada conforme lo señala el art. 284 del CPC. El citado no exige como
presupuesto de procedencia de la prueba anticipada, que ésta se justifique en situaciones de urgencia o
de necesidad que lo hagan viable, por lo que al precisar la pretensión genérica a reclamar (cobro de
acreencia) y la razón que justifica su solicitud (obtener título ejecutivo), se cumple con los requisitos
establecidos en dicho dispositivo. La copia certificada de la prueba anticipada de absolución de
posiciones, expresa o ficta, constituye título ejecutivo de acuerdo al Art. 688 numeral 7 del código
citado".
8 El documento privado que contenga transacción extrajudicial;

9 El documento impago de renta por arrendamiento, siempre que se

acredite instrumentalmente la relación contractual;
 Pleno Jurisdiccional Nacional (2014)
• ¿Debe considerarse al recibo de pago elaborado en forma unilateral por el arrendador como
título ejecutivo?. El Pleno adoptó por MAYORIA que "La norma procesal civil no señala
expresamente qué documento debe considerarse como “documento impago de renta”; por lo
tanto, el recibo elaborado en forma unilateral por el demandado resultaría suficiente
indistintamente de que sea o no autorizado por SUNAT, siempre que se acredite la relación
contractual. Estamos frente a un proceso de naturaleza ejecutiva, en el cual el título de ejecución
lo constituyen los recibos de arrendamiento (impagos) aparejados a la demanda, (…) no (se)
exige en rigor el pago de los tributos correspondientes para que el título apareje la ejecución”
CAS Nº 5387-2006PIURA, publicada en el Diario Oficial “El Peruano” el 30-04-2007; Págs.
19335-19336.".
8 El testimonio de escritura pública

9 Otros títulos a los que la ley les da mérito ejecutivo

 Títulos ejecutivo no incluidos en el Código
Procesal Civil.
• Artículo 132 (Ley 26702).- Formas de atenuar los riesgos para el ahorrista:
En aplicación del artículo 87 de la Constitución Política , son formas mediante las
cuales se procura, adicionalmente la atenuación de los riesgos para el ahorrista:
• …..inc. 7.- El mérito ejecutivo de las liquidaciones de saldos deudores que emitan
las empresas”
Sexto Pleno Casatorio (Segundo precedente)
• b.3.Tratándose de operaciones distintas de las indicadas en los y) dos acápites anteriores, documento
que contenga la liquidación de saldo deudor conforme a lo establecido en el artículo 132 inciso 7 de la
Ley N° 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la
Superintendencia de Banca y Seguros, suscrito por apoderado de la entidad del sistema financiero con
facultades para liquidación de operaciones, detallando cronológicamente los cargos y abonos desde el
nacimiento de la relación obligatoria hasta la fecha de la liquidación del saldo deudor, con expresa
indicación del tipo de operación así como la tasa y tipos de intereses aplicados para obtener el saldo
deudor; asimismo, la parte ejecutante puede presentar prueba idónea y especialmente documental,
para acreditar la obligación objeto de la demanda, teniéndose en cuenta para ello los fines de los
medios probatorios previstos en el artículo 188 de Código Procesal Civil.
• Artículo 228 (Ley 26702): “ Letra a la vista” (…) La empresa puede, en
cualquier momento, remitir una comunicación al cliente, advirtiéndole de la
existencia de saldos deudores en su cuenta y requiriéndole el pago.
Transcurridos quince (15) días hábiles de la recepción de la comunicación sin
que hubiere observaciones, la empresa está facultada para girar contra el
cliente por el saldo más los intereses generados en dicho período, una letra a
la vista, con expresión del motivo por el que se la emite. El protesto por falta
de pago de la indicada cambial, en la que no se requiere la aceptación del
girado, deja expedita la acción ejecutiva
• Pleno Nacional Comercial 2013 (Piura)
“En la letra girada a la vista según el Art. 228 de la Ley de Banca, se
deberá de adjuntar - para verificar el domicilio contractual - el
contrato de cuenta corriente”.
• Artículo 37 de la Ley del Sistema Privado de Pensiones (LPC)
• Ley 27301: Otorga carácter de título ejecutivo a “las obligaciones
adeudadas a la Caja de Beneficios y Seguridad Social del Pescador.
• Títulos en la Ley General de Sociedades Artículo 313: Certificados
representativos de Obligaciones.
Ley 27157 Art. 50 : Instrumentos impagos por la cobranza de las cuotas ordinarias y/o extraordinarias
de unidades inmobiliarias de propiedad exclusiva y de propiedad común
Decreto Legislativo 908 Ley General de Saneamiento Art. 23 “ los recibos por servicios de agua
potable y saneamiento
Decreto Legislativo 299 Art. 10: La escritura pública del contrato de arrendamiento financiero
Ley 27809 Ley General del Sistema Concursal Art. 55.3 Actas de juntas de acreedores, debidamente
certificadas, “ respecto de la ejecución de acuerdos relacionados al nombramiento y asunción de
funciones de administradores y/o liquidadores.
Código de Protección y Defensa al Consumidor, Art. 115.6: El extremo de la resolución final que
ordena el cumplimiento de una medida correctiva reparadora a favor del consumidor, una vez que
quedan consentidas o causan estado en la vía administrativa.
• Inciso 6 del Artículo 194 de la Ley de Procedimiento Administrativo General: En
el caso de procedimientos trilaterales, las resoluciones finales que ordenen medidas
correctivas constituyen títulos de ejecución, una vez que el acto quede firme o se
haya agotado la vía administrativa
 Proyecto de Modificación del CPC : «títulos
judiciales
1. Las resoluciones judiciales que ordenen el cumplimiento de una
conducta de dar, hacer o no hacer.
2. El acuerdo homologado por resolución judicial.
3. La sentencia extranjera reconocida.
4. El laudo arbitral, nacional o extranjero reconocido, de ser el
caso.
 Proyecto de Modificación del CPC : «títulos
extrajudiciales»
• Se reproduce la fórmula del (hoy) Art. 688 salvo:
• * Se sustituye: « la prueba anticipada que contiene un documento privado
reconocido» por «el documento privado reconocido por el otorgante
mediante prueba anticipada, siempre que ordene el cumplimiento de una
conducta de dar, hacer o no hacer».
• * Se elimina: « la copia certificada de la prueba anticipada que contiene
una absolución de posiciones, expresa o ficta»
Principio de menor onerosidad
posible en la ejecución
• Este principio constituye una consecuencia lógica del
deber constitucional de preservar la dignidad de la
persona humana. Aquí se busca nivelar situaciones
en sentido a que si bien el ejecutante tiene todo el
derecho de recuperar su crédito impago, dichos
mecanismos deben ser los que menos sacrificio
posible le generen al deudor.
• Nos debe de quedar bien en claro, que ninguna ejecución puede
desbordar los criterios de necesidad, idoneidad y
proporcionalidad. Es por eso que los jueces deben buscar un
equilibrio sin poner en riesgo el recupero del crédito del acreedor,
buscando preservar y evitar un abuso del derecho procesal
(respecto a la ejecución en sí) a través de medidas menos onerosas
posibles al deudor.
Ejemplo
• (Art. 736 inc. 3 del CPC): «cuando se remate más de un bien, el acto se
dará por concluido, bajo responsabilidad, cuando el producto de lo ya
rematado es suficiente para pagar todas las obligaciones exigibles en la
ejecución y las costas y costos del proceso»
Principio de resultado
• Este principio marca una de las grandes diferencias existentes entre los
procesos cognitivos y los ejecutivos. Mientras la isonomía procesal se
exige en los primeros, en el segundo existe una marcada predominación
del acreedor sobre el deudor. Y es que toda la ejecución se pone al
norte de procurar la íntegra satisfacción del crédito en beneficio del
acreedor.
• Es por ello que el ordenamiento le confiere diversas atribuciones a los
ejecutantes como por ejemplo: escoger el bien sobre el cual puede
recaer la “agresión patrimonial” (embargo), eventualmente optar por la
adjudicación en pago (ante la frustración de los remates), disponer de la
ejecución (acordar actos jurídicos en etapa de ejecución) y llegado el
caso a desistirse o suspender de algunos actos de ejecución (solicitudes
de suspensión de remate).
Principio del Contradictorio
• Conforme lo refiere TARZIA en la ejecución se ha reconocido “un
contradictorio “parcial” y “atenuado” con relación al proceso declarativo:
«parcial», en cuanto limitado en cuanto al objeto, sólo a los temas que pueden
interesar a la actividad ejecutiva; «atenuado», porque se desarrolla en los
modos rápidos e informales de un proceso que tiende a la mayor celeridad e
inmediatez en la actuación de la sanción ejecutiva, y que conforma
consecuentemente tanto los poderes declarativos y probatorios de las partes,
como las resoluciones del juez
Principio de Responsabilidad
Patrimonial
• Este principio no es otra cosa que aquel estado de sujeción del patrimonio del
obligado por las obligaciones que este haya contraído.
• Este principio de traduce: “el deudor responde por el cumplimiento de todas sus
obligaciones con todos sus bienes presentes y futuros”.
• Cuando este precepto dice que el deudor responde con “todos” sus bienes, en
forma implícita refiere que el deudor “sólo” responde por sus obligaciones con
“sus” bienes, es decir, el deudor no está sujeto a ninguna forma de agresión a
cargo del acreedor que afecte a su persona.
Evolución histórica …..
• XII Tablas: el demandante vencedor, ante el incumplimiento del demandado a lo condenado en la
sentencia y transcurridos 30 días, podía dar inicio a la ejecución mediante la “manus iniectio”. En
efecto se dirigía la misma contra la persona, no contra sus bienes, y éste era conducido ante el pretor
teniendo así el derecho de llevárselo a su casa y tenerlo allí encarcelado durante 60 días.
• Dentro de éste plazo se llevaba al condenado durante 3 “nundinae”, esto es, durante 3 días de
mercado en presencia del pretor y se proclamaba allí su deuda, para ver si se presentaba alguien a
satisfacerla. Intentada inútilmente esta formalidad y transcurrido los 60 días, el acreedor pasaba a
ser directamente patrono del deudor condenado a su favor, de manera que podía venderlo y hasta
hacerlo esclavo por derecho civil.
• La lex Poetelia Papiria del año 326 (o 313) a.C., dio inicio a la transformación del
procedimiento ejecutivo, orientándose – poco a poco – a ser un procedimiento destinado a
satisfacer al acreedor con los bienes de su deudor.
• Según éste procedimiento, el acreedor se presentaba ante el pretor para solicitar la addictio
del deudor, la cual importaba que el deudor fuera conducido a la casa del acreedor siendo
detenido allí hasta que el crédito fuese satisfecho.
• Este nuevo procedimiento se orientaba no sólo a obligar al demandado al cumplimiento de
su obligación, sino que también permitía la intervención de los suyos para la satisfacción
del crédito del acreedor.
• En el caso de la bonorum venditio, fue un procedimiento dirigido contra
el patrimonio del deudor, el cual se dividió en dos periodos: En el
primero se ponía a los acreedores en posesión del patrimonio (missio in
possessionem ), mientras que en el segundo se llegaba a la venta de
dicho patrimonio como universalidad, y con el precio logrado por la
venta de los mismos se obtenía la satisfacción de los créditos (bonorum
venditio).
• Sin embargo este principio no es absoluto si consideramos que como
excepción y por un tema de humanidad, o para reservar al deudor un mínimo
de recursos vitales (condición de una subsistencia digna), así como los
instrumentos necesarios para el ejercicio de su actividad profesional (que a la
larga puede redundar en beneficio del propio acreedor) es la propia norma
quien en forma expresa establece el régimen de los bienes inembargables, el
cual el propio código regula en su Art. 648 del CPC.
Principio de Transparencia
Patrimonial
• Para que la ejecución dineraria sea efectiva no sólo basta enunciar que el
deudor responderá con sus bienes, sino que además necesitaremos
instrumentos que tornen accesibles al patrimonio de éste para poder
afectarlos.
• La eficacia de un sistema ejecutivo como instrumento de satisfacción de los
derechos del acreedor, constituye un grave problema, por no decir “el
problema”, la ubicación de bienes – que le pertenezcan al obligado - que
puedan ser susceptibles de “afectación” a fin de poder ejecutarlos ante el
incumplimiento de la obligación.
• Es por ello que este principio exige de la existencia de mecanismos
capaces de lograr individualizar y ubicar bienes del deudor para que
estos puedan ser afectados jurídicamente y responder así por la
obligación.
• Código Procesal Civil: Art. 692-A “Señalamiento de bien libre y
procedimiento de declaración de deudor judicial moroso.
El Proceso (único) de
Ejecución

• Mag. Sergio N. Casassa Casanova

Mag. Sergio N. Casassa Casanova
¿Cognición Sumaria?
• La finalidad de dicho proceso radicaba en la creación de un verdadero
título de ejecución, ya que los documentos privilegiados por ley para
iniciar la tutela ejecutiva, únicamente permitían la entrada al juicio, pero
que sería la sentencia el verdadero título.
• Limitaciones cualitativas y cuantitativas.
• Para algunos, justifican su posición en la similitud con el procedimiento
documental alemán.
• Otros en base a sus atribuciones cualitativas y cuantitativas destinados a
satisfacer pretensiones dotadas de fehaciencia legalmente privilegiadas.
¿Ejecutiva?
• Se afirma que no se puede aseverar que la sentencia de remate innove
en absoluto el contenido del título, pues se limita a disponer la
reanudación del procedimiento de apremio, iniciado en el momento del
embargo.

• Contenido procesal a dicha sentencia.

¿Proceso mixto de ejecución y cognición?
“un proceso de ejecución que contiene una fase de cognición”
1. Responde a un proceso de Nuestra
lenguaje ejecutivo.
2. Los presupuestos materiales posición (….)
y la causa de pedir se
circunscriben al título.
3. No se busca la declaración Naturaleza
de un derecho, sino se
ordene su ejecución. propiamente
4. La contradicción como ejecutiva
eventualidad.
5. No hay sentencia, sino un
auto que ordena dar inicio a
la ejecución.
Mag. Sergio N. Casassa Casanova
• Presupuestos materiales: El interés para obrar y la
legitimidad para obrar (activa y pasiva) (Art. 690 C.P.C)
• Cuando la ejecución pueda afectar derecho de tercero se debe
notificar a éste con el mandato de ejecución. Su intervención se
sujeta a lo dispuesto por el art. 101 del C.P.C
Demanda Ejecutiva
A la demanda se acompaña el título ejecutivo, además de los
requisitos y anexos previstos en los artículos 424 y 425 del Código
Procesal Civil, y los que especifiquen en las disposiciones
especiales.
 Proyecto de mejoras al CPC
• Art. 692: Demanda ejecutiva: “ Además de los requisitos previstos en los Arts. 424
y 425 de este Código, la demanda ejecutiva contiene: (…) 3. La indicación de bienes
sobre los cuales puede recaer la medida ejecutiva y modalidad que esta debe asumir
(…)”
• Art. 696: Mandato ejecutivo para obligaciones dinerarias: “verificados los
requisitos de la demanda y del título que la sustenta, el juez expide mandato
ejecutivo, el cual contiene lo siguiente: (…) 2. la orden de retención de las sumas de
dinero que tuviera el ejecutado en cuentas de ahorros, cuentas corrientes, certificados
de depósito, cajas de seguridad en bancos, cajas de ahorro y crédito, financieras y
cualquier otra entidad del sistema financiero. (….) En caso no pueda realizarse, total
o parcialmente la retención a que se refiere este artículo, el juez ordena las medidas
ejecutivas de acuerdo a lo solicitado por el ejecutante, o, en todo caso aquellas
que sean más efectivas para la satisfacción del crédito, privilegiándose siempre las
medidas que recaigan sobre dinero o valores cuya ejecución sea mas simple (…)”
Competencia
1.- Ejecución de títulos extra judiciales: Juez de Paz Letrado si la
pretensión es menor a 100 URP y Juez Civil si es mayor a 100 URP.
2.- Ejecución de títulos de naturaleza judicial:
el Juez de la demanda.
3.- Ejecución de Garantía: Juez Civil.
 Competencia:
• Res. Adm. No. 006-2004-SP-CS del 30.09.04 se creo la sub especialidad comercial
dentro de la especialidad civil)
• Res. Adm. No. 185-2004-CE-PJ del 06.10.04, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial
crea el Distrito judicial de Lima, 2 salas y 22 juzgados especializados en lo civil con la
subespecialidad comercial
• Res. Adm. No. 143-2005-P-CSJLI/PJ de 01.04.05, se dispuso que a partir del 04.04.05
se disponga el inicio de funciones de la Primera Sala Civil con subespecialidad comercial así
como el de los primeros 7 juzgados civil con subespecialidad comercial.
Pretensiones de competencia de los Juzgados Civiles con
subespeciaildad comercial
• Las referidas a la Ley de Títulos Valores
• Las derivadas de la Ley General de Sociedades, así como las que regulan las
EIRL, las pequeñas y medianas empresas y las empresas unipersonales de
responsabilidad limitada.
• Las derivadas de la Ley General del Sistema Financiero y de Sistema de
Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros.
• Las derivadas de las actividades y operaciones reguladas por el TUO de la Ley
de Mercado de Valores.
• Las derivadas de la contratación mercantil
• Las referidas al transporte terrestre, marítimo, fluvial, lacustre y aeronáutico
de bienes en general.
• La prueba anticipada, tercerías y las medidas cautelares referidas a la
materias señaladas.
• Las señaladas en la 9 disposición complementaria y transitoria de la Ley
General de Arbitraje, siempre que estén referidas a las materias señaladas en
los incisos a al f del número 1, artículo 1 de la Res. Adm. No. 006-2004
Mag. Sergio N. Casassa Casanova
 PROCESO EJECUTIVO SEGÚN EL
DECRETO LEY 20236

Demanda Auto de pago Sentencia

Oposición Absolución Causa a

prueba
 PROCESO EJECUTIVO SEGÚN EL
CODIGO PROCESAL CIVIL DE 1993

Demanda Mandato Sentencia

ejecutivo

Contradicción Absolución Audiencia

única
 PROCESO EJECUTIVO SEGÚN EL
DECRETO LEGISLATIVO No. 1069

Demanda Mandato Ejecución

ejecutivo Forzada

Auto

Contradicción Absolución

Audiencia
única
PROYECTO DE 1992
• “Mandato Ejecutivo.- El Juez calificará el titulo ejecutivo, verificando la
concurrencia de los requisitos formales del mismo. De considerarlo
procedente, admitirá la demanda dictando mandato ejecutivo debidamente
fundamentado, el que contendrá una orden de pago de lo adeudado,
incluyendo intereses y gastos demandados, dentro de un día de notificado,
bajo apercibimiento de iniciarse la ejecución forzada.
• El mandato ejecutivo es apelable sin efecto suspensivo. La apelación sólo
podrá fundarse en la falta de requisitos formales del título”.
Texto del Código Procesal de 1993
• “Mandato Ejecutivo.- El Juez calificará el titulo ejecutivo, verificando la
concurrencia de los requisitos formales del mismo. De considerarlo procedente,
admitirá la demanda dictando mandato ejecutivo debidamente fundamentado,
el que contendrá una orden de pago de lo adeudado, incluyendo intereses y gastos
demandados, dentro de un día de notificado, bajo apercibimiento de iniciarse la
ejecución forzada.
• El mandato ejecutivo es apelable sin efecto suspensivo. La apelación sólo podrá
fundarse en la falta de requisitos formales del título.
• Si la obligación es en parte líquida y en parte ilíquida, se puede demandar la
obligación de la primera.”
Decreto Ley No. 25940
• “Mandato Ejecutivo.- El Juez calificará el titulo ejecutivo, verificando la
concurrencia de los requisitos formales del mismo. De considerarlo
admisible, dará trámite a la demanda expidiendo mandato ejecutivo
debidamente fundamentado, el que contendrá una orden de pago de lo
adeudado, incluyendo intereses y gastos demandados, bajo
apercibimiento de iniciarse la ejecución forzada.
El mandato ejecutivo es apelable sin efecto suspensivo. La apelación sólo
podrá fundarse en la falta de requisitos formales del título.
Si la obligación es en parte líquida y en parte ilíquida, se puede demandar
la primera.”
• “…. SE RESUELVE: ADMITIR a trámite la presente demanda
de Obligación de Dar Suma de Dinero, en la vía del proceso
EJECUTIVO, teniéndose por ofrecidos sus medios probatorios;
en consecuencia: NOTIFIQUESE a la parte ejecutada (……) para
que cumpla con pagar a la ejecutante la suma de (….) bajo
apercibimiento de iniciarse la ejecución forzada (….)...”
•
Decreto Legislativo No. 1069
• “El mandato ejecutivo, dispondrá el cumplimiento de la
obligación contenida en el título; bajo apercibimiento de
iniciarse la ejecución forzada, con las particularidades señaladas
en las disposiciones especiales. En caso de exigencias no
patrimoniales el juez debe adecuar el apercibimiento”.
• “…. SE RESUELVE: ADMITIR a trámite la demanda de
Obligación de Dar Suma de Dinero, la que se tramitaría en la vía
procedimental correspondiente al PROCESO UNICO DE
EJECUCION; en consecuencia notifíquese a los ejecutados (….)
a fin de que cumplan con pagar al ejecutante (…..) en el plazo de
cinco días, la suma de (….) bajo apercibimiento de iniciarse la
ejecución forzada, (….)..”
Denegación de la Ejecución
• Si el Título ejecutivo no reúne los requisitos
formales, el Juez de plano denegará la ejecución.
El auto denegatorio sólo se notificará al
ejecutado si queda consentido o ejecutoriado.
Medios Probatorios
• Tratándose de una título ejecutivo de naturaleza extra judicial,
sólo son admisibles la declaración de parte, los documentos
y la pericia.
 Contradicción u
Oposición del Ejecutado

Mag. Sergio N. Casassa Casanova

• « aquel medio de defensa que se ofrece al ejecutado para combatir la
ejecución despachada frente a él, y puede tener fundamento la existencia
de vicios o anomalías que afecten a sus presupuestos o a su licitud, o
estar basada en la concurrencia de determinados hechos que afectan a
la esencia misma de los que constituye su objeto, de modo que su
prosecución carezca de sentido»
Naturaleza Jurídica
• Mandrioli y Rocco, han afirmado que la naturaleza es «declarativa» en
virtud a que como quiera que la oposición tiene como objeto directo
declarar la inidoneidad del título, en otras palabras influir sobre su
específica eficacia, y esto se logra únicamente con una sentencia de
declaración de certeza
• Liebman y Moacyr Amaral Santos, refieren que la oposición tiene
naturaleza «constitutiva», pues busca restringir la eficacia del título
ejecutivo, dicha sentencia esta destinada a la desconstitución de la
relación procesal de ejecución o de la eficacia del título ejecutivo.
Nuestra opinión (…)
• Consideramos que la contradicción tiene naturaleza «constitutiva
procesal» en tanto que dicho pronunciamiento le resta eficacia a un título
que por ley tiene dicho mérito, solamente al interior de dicho proceso.
La contradicción: ¿ataque o defensa?
• Ubicación sistemática de la contradicción (dentro o fuera del proceso).

• No puede ser vista como un mecanismo de defensa o mucho menos de

contestación. Importa la «acción del ejecutado procurando restarle
eficacia ejecutiva al titulo».
Causas tasadas: En proceso de Obligación de Dar Suma
de Dinero
• Inexigibilidad o iliquidez de la obligación contenida en el título.
• Nulidad formal o falsedad del título; o, cuando siendo éste un titulo
valor emitido en forma incompleta, hubiere sido completado en forma
contraria a los acuerdos adoptados, debiendo en este caso observarse la
ley de la materia.
• Extinción de la obligación exigida
¿Incidente de cognición sumaria?
• Tramitación simple y rápida.
• Limitación cognitiva
• Restricciones procesales:
– Apelación de la contradicción desestimada (sin efecto suspensivo con la
calidad de diferida).
– ¿Cuantos votos requiere en Sala el auto que desestima la contradicción?
– ¿Procede casación contra el auto que desestima la contradicción?
Contradicción - Plazo (Títulos de Naturaleza Extra
judiciales)
• Artículo 690 - D del Código Procesal Civil
Dentro de cinco (5) días de notificado el mandato ejecutivo, el
ejecutado puede contradecir la ejecución y proponer
excepciones procesales o defensas previas..
Contradicción al mandato ejecutivo de títulos ejecutivos de
naturaleza extra judicial.

• Inexigibilidad o iliquidez de la obligación contenida en el

título
• Nulidad formal o falsedad del título; o, cuando siendo
éste un título valor emitido en forma incompleta, hubiera
sido completado en forma contraria a los acuerdos
adoptados, debiendo en este caso observarse la ley de la
materia.
• Extinción de la obligación
Inexigibilidad o iliquidez de la obligación contenida
en el título
• La inexigibilidad supone el cuestionamiento a los conceptos de
plazo y condición.

• La iliquidez de la obligación implica que no es posible establecer

su monto en base a las constancias del título mismo y sin una
previa liquidación.
Nulidad formal o falsedad del título ejecutivo
• En esencia aspectos formales del título, atendiendo a la
naturaleza del proceso ejecutivo.

• Cuando se trata de un título valor emitido en forma incompleta

contrario a los acuerdos adoptados, se deberá de observar la ley de
la materia (Ley de Títulos Valores).
Extinción de la obligación exigida
• Pago (Art. 1220 del Código Civil)
• Novación (Art. 1277 del Código Civil)
• Compensación (Art. 1288 del Código Civil)
• Condonación (Art. 1295 del Código Civil)
• Consolidación (Art. 1300 del Código Civil)
Contradicción – Plazo (Títulos de Naturaleza
Judicial)
• Artículo 690 - D del Código Procesal Civil
Cuando el mandato se sustente en título ejecutivo de naturaleza judicial,
sólo podrá formularse contradicción, dentro del tercer (3) día.
Medios Probatorios
• Tratándose de un título ejecutivo de naturaleza judicial sólo será
admisible prueba instrumental.
Contradicción al mandato ejecutivo de títulos ejecutivos de
naturaleza judicial.
• Cumplimiento de la obligación
• Extinción de la obligación.
Art. 690 – D del Código Procesal Civil – último
párrafo
• El Juez deberá declarar liminarmente la improcedencia de la
contradicción si ésta se funda en supuestos distintos a los
enumerados.
Excepciones y Defensas Previas.
• Entendemos por excepciones y defensas previas a los
cuestionamientos de los presupuestos procesales y condiciones de
la acción (Arts. 446 y siguientes del Código Procesal Civil).
Art. 690 – E del C.P.C - Trámite
• Si hay contradicción y/o excepciones procesales o
defensas previas, se concede traslado al ejecutante, quien
deberá absolverla dentro de tres (3) días proponiendo los
medios probatorios pertinentes. Con la absolución o sin ella, el
Juez resolverá mediante un auto, observando las reglas para el
saneamiento procesal y pronunciándose sobre la contradicción
propuesta.
• Cuando la actuación de los medios probatorios lo
requiera o el Juez lo estime necesario, señalará día y hora
para la realización de una audiencia, la que se realizará con las
reglas establecidas para la audiencia única.
• Si no se formula contradicción, el Juez expedirá un auto sin
más trámite, ordenando llevar adelante la ejecución.
Auto y Apelación
• El plazo para interponer apelación contra el auto, que resuelve la
contradicción es de tres (3) días contados, desde el día siguiente a su
notificación.
Ejecuciones no dinerarias

 Mag. Sergio N. Casassa Casanova

 Modalidades
 Ejecución Específica:
◦ Cuando al final de la ejecución se llega a proporcionar al
ejecutante exactamente la misma prestación que venía
establecida en el título ejecutivo; la consecuencia del
incumplimiento del deudor, que debe ser actuada por el juez, ha
de ser idéntica a aquella que realizaría el deudor si cumpliera
voluntariamente el comportamiento que supone la prestación
que es objeto de la obligación declarada en el título.
 Ejecución Genérica Sustitutoria:
Implica siempre un cambio en la prestación establecida
en el título, la cual es sustituida por otra equivalente pero
distinta
 Las Obligaciones son…..

 Obligaciones de Dar
◦ Obligación de dar bien cierto (Art. 1132 C.C)
◦ Obligación de dar bien incierto (Art. 1142 C.C)
 Obligaciones de Hacer (Art. 1148 C.C)
 Obligaciones de No hacer (Art. 1158 C.C)
Procedimientos…..
 Ejecución de Obligación de
dar suma de dinero ( Art. 695
CPC)
 Ejecución de dar bien
mueble determinado (Art.
704 CPC)
 Ejecución de Obligaciones
de Hacer (Art. 706 CPC)
 Ejecución de Obligaciones
de No Hacer (Art. 710 CPC)
 Ejecución de
Obligación de
Dar Bien Mueble
Determinado

Mag. Sergio N. Casassa Casanova

 Código de Enjuiciamiento Civil de 1852
 Art. 1192 “ cuando la ejecución tenga por objeto exigir de otro el
cumplimiento de (…) entregar algún bien que no sea
inmueble, presentada la demanda con escritura pública o con
documento simple reconocido judicialmente, o que se hubiere
declarado reconocido; mandará el juez que se notifique al
demandado para que cumpla con la obligación dentro del 3 día,
bajo apercibimiento de apremio”
 Art. 1193 “si el demandado se opone a la solicitud del actor
dentro de los 3 días, se observarán los Arts. 1160, 1161, 1162 y
1163”
◦ Se podía “excepcionar” (oponerse) cualquier hecho que
procurase enervar la fuerza ejecutiva del título o la extinción de
la obligación
◦ Se podía ofrecer “todos” los medios de prueba (durante 20 días)
Si no se formulaba “oposición” quedaban los autos para
sentenciar.
 Art. 1198 “ (…) el juez ordenará que se cumpla la sentencia,
dentro del 3 día, si tuviera por objeto la entrega de una cosa
cierta demandada con acción real; o dentro de 10 días si tuviese
por objeto el cumplimento de cualquier otra obligación”
 Art. 1199 “vencidos los plazos señalados (…), sin que se haya
cumplido el mandato, si se versa la ejecutoria sobre cosa raíz, se
mandará poner en posesión de ella al actor, por nueva solicitud
de este; y quedará concluido el juicio”
 Art. 1202 “ Cuando la ejecutoria se verse sobre la entrega de una
cosa que no sea raíz, se observará lo dispuesto en los artículos 476
y siguientes hasta el 484 (…)”
◦ Se le apercibía la entrega con la detención corporal por
desobediencia hasta que cumpla con la entrega.
 Art. 1195 “siempre que pueda valorizarse en dinero la obligación
de hacer, se apreciará por peritos después de la sentencia si no se
hubiera hecho dentro del término de prueba.// Lo mismo se
practicará cuando sea imposible la entrega de la cosa que se
demanda”.
Código de Procedimientos Civiles de 1912
 Art. 721 “cuando la ejecución tiene por objeto la entrega de cosas
muebles, interpuesta la demanda con instrumento ejecutivo,
ordenará el juez que el demandado haga la entrega dentro de un
día o que, en caso contrario, se trabe embargo en la misma cosa
o, en su defecto, en los bienes que basten a representar su valor y
costas”.

 Se permitía la ejecución sustitutoria.

 El demandado podía “apelar” el auto de entrega, y adicionalmente
podía “oponerse” dentro del plazo de 6 días, pudiendo alegar
“todas” las excepciones de defensa posible.

 Se podía ofrecer “todos” los medios de prueba. El periodo de la

actividad probatoria era de ocho días para ofrecer y 20 para
actuar.

 Vencido el plazo se expedía sentencia

 Decreto Ley 20236
 El procedimiento, según Art. 48, se seguiría con las reglas
generales del Procedimiento Ejecutivo.
 El Art. 49 repetía la fórmula del Código de Procedimiento Civiles
con el auto de entrega.
 El Art. 50 innovó estableciendo que esta vez sería el ejecutante
fijaría en su demanda el valor de los bienes según el precio
convenido en el titulo o en su defecto según el precio medio que
tuvieran en el mercado.
Código Procesal Civil (1993)
 Procedencia (Art. 704)
 Si el título ejecutivo contiene obligación de
dar bien mueble determinado, el proceso se
tramita conforme a las disposiciones
generales, con las modificaciones del sub
capítulo 3.
 Demanda
 Adicionalmente a cumplir con los requisitos del Art. 424
y 425, y adjuntar el título ejecutivo, se deberá indicar el
valor aproximado del bien cuya entrega se demanda.
 Artículo 705 del Código Procesal
Civil
 “ El mandato ejecutivo contiene:
1.- La intimación al ejecutado para que entregue el bien
dentro del plazo fijado por el Juez atendiendo a la
naturaleza de la obligación, bajo apercibimiento de
procederse a su entrega forzada; y en caso de
no realizarse la entrega por destrucción,
deterioro, sustracción u ocultamiento atribuible al
obligado, se le requerirá para el pago de su valor, si
así fue demandado.
 2.- La autorización para la intervención de
la fuerza pública en caso de resistencia
(apremio).
Ejecución de la Obligación
 Determinado el costo del bien cuya obligación de entrega ha sido
demandada, sea por la tasación presentada por el ejecutante o
por una pericia ordenada por el Juez, se proseguirá la ejecución
dentro del mismo proceso, conforme a lo establecido para las
obligaciones de dar suma de dinero.
Legislación Comparada….
 España
◦ Sólo se ejecutan con títulos de naturaleza judicial
◦ Regulación: LEC 2000 (Arts. 701 a 704)
◦ Art. 701: Muebles concretos (Medidas Coactivas no personales)
◦ Art. 702: Muebles genéricos (Medidas necesarias para la toma
de posesión) SUSTITUTORIO.
◦ Art. 703: Inmuebles (Lanzamiento)
  Brasil: Codigo de Processo Civil 2015
◦ Procede con títulos extrajudiciales
◦ Al despachar ejecución puede fijar multa por día de atraso en el
cumplimiento

Colombia: Código General del Procesal 2012

Procede con títulos extrajudiciales
Tiene sistema “sustitutivo”.
 Ejecución de
Obligación de
Hacer

Mag. Sergio N. Casassa Casanova

 Generalidades

 Las obligaciones de hacer son obligaciones de

realizar hechos, y las obligaciones de dar son
obligaciones de dar cosas o derechos.

 Toda obligación debe ejecutarse de buena fe, y así

el deudor debe ejecutarla en tiempo oportuno y en
el modo que fue querido por las partes
 Código de Enjuiciamiento Civil de 1852
 Art. 1192 “ cuando la ejecución tenga por objeto exigir de otro el
cumplimiento de una obligación de hacer alguna cosa (…),
presentada la demanda con escritura pública o con documento
simple reconocido judicialmente, o que se hubiere declarado
reconocido; mandará el juez que se notifique al demandado para
que cumpla con la obligación dentro del 3 día, bajo
apercibimiento de apremio”
 El demandado puede oponerse (al igual que en el procedimiento
de dar bien mueble)

 Art. 1198 “ (…) el juez ordenará que se cumpla la sentencia,

dentro del 3 día, si tuviera por objeto la entrega de una cosa cierta
demandada con acción real; o dentro de 10 días si tuviese por
objeto el cumplimento de cualquier otra obligación”
 Art. 1201. Si la ejecutoria hubiese recaído sobre cumplimiento de
cualquiera otra obligación personal que no sea pago de deuda, el
juez empleará prudentemente, según las circunstancias, el
apremio de embargo, el de guardias o el de arresto personal,
para que el obligado llene su deber.
 El Código de Procedimientos Civiles de 1912
 Art. 730. “Presentada, con instrumento ejecutivo la demanda
relativa al cumplimiento de una obligación de hacer o de no
hacer, mandará al juez que el demandado la cumpla dentro de un
termino prudencial no menor de 3 días, ni mayor de 15, o que, en
caso contrario, se le embarguen bienes que basten a cubrir su
responsabilidad y costas”
 Art. 732. “Si el demandado no cumple la obligación dentro del
termino señalado, o si comenzada la obra no la continua o la
abandona y da lugar a un requerimiento, el juez ordenara trabar
embargo”
 Art. 733. “El embargo se trabará por la suma a que asciende el
importe de la obra conforme al contrato, y en defecto de este,
por el valor que resulta del presupuesto formado por un perito
nombrado (…)”
 La oposición se tramita por las reglas comunes del proceso
ejecutivo.

 Art. 735. “aprobada la tasación de los bienes embargados, el

demandante optará por la ejecución de lo convenido o destrucción
de lo hecho, a costa del ejecutado, lo por la indemnización de
perjuicios”
 Cuando se opte porque un tercero ejecute lo convenido o destruya
lo hecho, el juez pedirá propuestas cerradas, y aceptada la más
conveniente ordenará la venta de los bienes embargados para el
pago de la obra.

 Art. 738. Si se opta por la indemnización de perjuicio, se

procederá a la prueba y justiprecio de ellos, como incidente, y
luego al remate de los bienes embargados para el pago de su valor
 Art. 1195 “siempre que pueda valorizarse en dinero la obligación
de hacer, se apreciará por peritos después de la sentencia si no se
hubiera hecho dentro del término de prueba (…)”
 Decreto Ley 20236

 Se mantuvo la fórmula del Código de Procedimientos

Civiles de 1912.
Código Procesal Civil 1993
Procedencia (Art.706 CPC)
 Si el título ejecutivo contiene obligación de hacer, el proceso se
tramita conforme a las disposiciones generales, con las
modificaciones del sub capítulo 3
 Demanda
 Adicionalmente a lo dispuesto por el Art. 424 y
425 del C.P.C y adjuntar el título ejecutivo, se
deberá indicar el valor aproximado que
representa el cumplimiento de la obligación, así
como la persona que, en caso de negativa del
ejecutado y cuando la naturaleza de la
prestación lo permita se encargue de cumplirla
 Artículo 1149 del Código Civil

 «La prestación puede ser ejecutada por persona distinta

al deudor, a no ser que del pacto o de las circunstancias
resultara que ésta fue elegido por sus cualidades
personales».
 Mandato ejecutivo
 Contendrá la intimación al ejecutado para que
cumpla con la prestación dentro del plazo fijado
por el Juez, atendiendo a la naturaleza de la
obligación, bajo apercibimiento de ser realizada
por el tercero que el Juez determine, si la
naturaleza de la prestación lo permite.
 Ejecución de la Obligación

 Designada la persona que va a realizar la obra y

determinado su costo, sea por el presupuesto
presentado por el ejecutante o por una pericia
ordenada por el Juez, se proseguirá la ejecución
dentro del mismo proceso, conforme a lo
establecido para las obligaciones de dar suma de
dinero.
 Obligación de Formalizar (procedimiento
especial) (Art. 709 CPC)

 Cuando el título contenga obligación de

formalizar un documento, el Juez mandará que el
ejecutado cumpla su obligación dentro del plazo
de 3 días.
 Vencido el plazo sin que se formule contradicción
o declarándose infundada, el Juez ordenará al
ejecutado cumpla con el mandato ejecutivo, bajo
apercibimiento de hacerlo en su nombre.
 Ejecución de
Obligaciones de
No Hacer.

Mag. Sergio N. Casassa Casanova

 Generalidades
 Teóricamente las condenas a no hacer, que son siempre «infungibles»
pues no cabe que otra persona no haga por el condenado, pueden
consistir: i) una omisión de realizar una conducta, que puede atender a
una indefinida duración en el tiempo (prohibición de elevar un piso en
un edificio quitando las vistas a otro); ii) referirse a uno o unos pocos
actos determinados (no grabar durante un plazo un disco con otra
compañía); iii) Una mera tolerancia de que otra persona realice una
conducta (permitir que el actor utilice un camino particular, habiéndose
declarado la existencia de una servidumbre de paso)
 El Código de Procedimientos Civiles de 1912
 Art. 730. “Presentada, con instrumento ejecutivo la demanda
relativa al cumplimiento de una obligación de hacer o de no
hacer, mandará al juez que el demandado la cumpla dentro de un
termino prudencial no menor de 3 días, ni mayor de 15, o que, en
caso contrario, se le embarguen bienes que basten a cubrir su
responsabilidad y costas”
 Se aplica las reglas procedimentales descritas para las
obligaciones de hacer.
Procedencia (Art.710 CPC)
 Si el título ejecutivo contiene una obligación de no hacer, el
proceso se tramita conforme a las disposiciones generales.
 Mandato Ejecutivo

 El mandato ejecutivo contiene la intimación

al ejecutado para que en el plazo designado
por el juez deshaga lo hecho y, de ser el
caso, se abstenga de continuar haciendo,
bajo apercibimiento de deshacerlo
forzadamente a su costo.
 Ejecución de la Obligación por un
Tercero (Art. 712 CPC)
 Designada la persona que va a deshacer lo hecho
y determinado su costo, sea por el presupuesto
presentado por el ejecutante o por una pericia
ordenada por el Juez, se proseguirá la ejecución
dentro del mismo proceso, conforme a lo
establecido para las obligaciones de dar suma de
dinero.
La ejecución judicial del Laudo
Arbitral

Mag. Sergio Natalino Casassa Casanova

Competencia: Art. 68 de la Ley Peruana
de Arbitraje
“La parte interesada podrá solicitar la ejecución del
laudo ante la autoridad judicial competente
acompañando copia de éste y de sus rectificaciones,
interpretaciones, integraciones y exclusiones y, en su
caso, de las actuaciones de ejecución efectuada por el
tribunal arbitral (…)”
 Juez Competente: Art. 8 de la Ley
Peruana de Arbitraje

◦“ (…) 3.- Para la ejecución forzosa del laudo será

competente el juez sub especializado en lo
comercial o, en su defecto, el juez civil del lugar del
arbitraje o el del lugar donde el laudo debe
producir su eficacia (…)”
 Pleno Jurisdiccional distrital de Lima
(2017)
¿Son competentes para conocer las demandas de ejecución y el
recurso de anulación de laudo arbitral en materia previsional los
Juzgados y las Salas Comerciales respectivamente?:

No. Corresponde a los Juzgados Laborales conocer de las demandas

de ejecución de laudos arbitrales y a la Salas Laboral conocer de los
recursos de anulación respecto de laudo que resuelvan conflictos de
naturaleza previsional.
 Título Ejecutivo (Art. 68 LPA)

Copia del laudo arbitral y de sus rectificaciones,

interpretaciones, integraciones y exclusiones, y en su caso
de las actuaciones efectuadas por el tribunal arbitral.
 Antecedentes…….
Decreto Ley 25935 (Ley General de Arbitraje) (1992)
Código Procesal Civil (1993)
Ley 26572 ( Ley General de Arbitraje) (1996)

Decreto Legislativo 1071 (Ley Peruana de Arbitraje) (2008)

¿El juez puede tener la
facultad de examinar el
laudo arbitral sólo aspectos
procesales fundamentales
como la acreditación de la
existencia del convenio
arbitral?
 PLENO JURISDICCIONAL
REGIONAL 2014 (CHACHAPOYAS)
El Pleno adoptó por MAYORÍA lo siguiente: “En esta etapa de ejecución de laudo
arbitral, lo único que compete al juez es verificar si se ha cumplido con adjuntar los
documentos siguientes:
Copia del laudo arbitral y de sus rectificaciones, interpretaciones, integraciones y
exclusiones, y en su caso de las actuaciones efectuadas por el tribunal arbitral.
(Conforme al numeral 1ero. del artículo 68º del Decreto Legislativo Nº 1071).
Y cumplido esta verificación, la autoridad judicial por el sólo mérito de los citados
documentos dictará mandato de ejecución (Conforme al numeral 2do. del Artículo 68º
del Decreto legislativo Nº 1071), consecuentemente no puede entrar a calificar los
fundamentos del laudo arbitral por tener la calidad de cosa juzgada.”
 Pleno distrital Comercial (2015)
“La calificación de un Laudo arbitral como un titulo ejecutivo debe efectuarse
verificando que de los documentos presentados (copia del laudo y de sus rectificaciones,
interpretaciones,, integraciones y exclusiones y, en su caso, de las actuaciones de
ejecución efectuados por el Tribunal Arbitral, se desprenda que la obligación declarada
en el Laudo y cuyo cumplimiento se pretende en sede judicial sea cierta, expresa y
exigible y en su caso , liquida o liquidable tratándose de dar suma de dinero: No puede
impedirse que la parte ejecutada alegue el incumplimiento de los requisitos comunes de
procedibilidad de una ejecución, a que se refiere el Art. 689 del Código Procesal Civil,
pero esto debe efectuarse únicamente a partir de lo laudado, sin reabrir la controversia
que fue objeto de arbitraje”.
 Pleno Regional Lima (2016)
“La calificación de un laudo arbitral como un título ejecutivo debe efectuarse
verificando que de los documentos presentados (copia del laudo y de sus rectificaciones,
interpretaciones, integraciones y exclusiones y, en su caso, de las actuaciones de
ejecución efectuadas por el tribunal arbitral), se desprenda que la obligación declarada
en el laudo y cuyo cumplimiento se pretende en sede judicial sea cierta, expresa y
exigible, y, en su caso, líquida o liquidable tratándose de dar sumas de dinero. No puede
impedirse que la parte ejecutada alegue el incumplimiento de los requisitos comunes
de procedibilidad de una ejecución, a que se refiere el Art. 689 del Código Procesal
Civil, pero esto debe efectuarse únicamente a partir de lo laudado, sin reabrir la
controversia que fue objeto de arbitraje”.
Control de regularidad formal del laudo
Presupuestos procesales
◦ Competencia
◦ Requisitos de la demanda
◦ Capacidad procesal (regularidad del poder)
◦ Legitimación (activa y pasiva)

◦ Requisitos del título: Obligación cierta, expresa, exigible, líquido o

liquidable
◦ Requisitos formales del laudo: Arts. 55 y 56 de la Ley Peruana de Arbitraje
ej: que sea por escrito y firmado por los árbitros), así como el laudo como
documento se encuentre legible y completo.
 Mandato de ejecución (Art. 68 LPA)
(…) La autoridad judicial, por el solo mérito de los
documentos referidos en el numeral anterior,
dictará mandato de ejecución para que la parte
ejecutada cumpla con su obligación dentro de un
plazo de cinco (5) días, bajo apercibimiento de
ejecución forzada (…)”.
 Oposición o contradicción
(…) La parte ejecutada sólo podrá oponerse si acredita con
documentos el cumplimiento de la obligación requerida o la
suspensión de la ejecución conforme al artículo 66. La
autoridad judicial dará traslado de la oposición a la otra
parte por el plazo de cinco (5) días. Vencido este plazo,
resolverá dentro de los cinco (5) días siguientes. La
resolución que declara fundada la oposición es apelable con
efecto suspensivo (…).
 Procedimiento

Demanda de Mandato
Ejecución de de Auto
Laudo ejecución

Contradicción
Absolución
(5 d)
 Ejecución de Laudo frente a Terceros
Hay que tener en cuenta que un laudo no puede violar el principio
arbitral que señala que los árbitros no tiene jurisdicción sobre
derecho de terceros, sino también, el deber de todo arbitro tiene, y es
el de emitir un laudo válido y ejecutable.
En ese sentido, los árbitros deben asegurarse que las partes sobre las
que versa la decisión final sean parte del arbitraje.

(3841-2012-PA/TC) “No se puede ejecutar laudos en contra de

terceros que no han participado en el arbitraje”
 Los Terceros en la Ejecución de Laudo
Arbitral: Pleno Jurisdiccional distrital en
Materia Comercial (2010)
¿ Se debe notificar con el mandato de * Se debe notificar a los terceros cuando lo
ejecución a terceros? solicitan las parte, lo solicite el propio
tercero o el juez.

¿Se debe declarar procedente o

improcedente la petición de los
terceros de incorporárseles al proceso,
así como su interposición de
contradicción?
* Se debe conceder la intervención y
eventualmente de ser el caso, admitir la
contradicción formulada por los terceros
que no participaron en el proceso seguido
ante el Tribunal Arbitral, en tanto se
comprueba su evidente interés y se aprecie
además que de lo contrario se le causaría
un grave perjuicio
¿El juez debe denegar la apelación * En aplicación a lo dispuesto
interpuesta por las partes contra el auto por el último párrafo del Art.
que incorpora a un tercero al proceso? 101 del Código Procesal Civil,
este recurso será
desestimado.

¿al resolver el pedido de contradicción y

oposición formulado por un tercero, el juez
debe declarar inejecutable el laudo contra * Se declara inejecutable el laudo
el tercero?
 PROCESO DE EJECUCION
DE GARANTIAS

Dr. Sergio Casassa Casanova

Ideas generales …….
 NATURALEZA JURIDICA
◼ Nosotros somos de la posición que la naturaleza de nuestro proceso de
ejecución de garantías es uno como “proceso de ejecución”.
a)Su regulación se encuentra inmersa dentro del cuerpo del C.P.C.
b) carácter netamente jurisdiccional orientado a la resolución de
un conflicto de intereses (pese a que la oposición del ejecutado
se debata en un incidente de cognición sumaria) le otorga de
por sí la calificación de proceso.
c) Ubicación sistemática del proceso: “proceso único de
ejecución”.
d) Necesidad de contar con un título ejecutivo.
e) Diversas disposiciones generales aplicables al procedimiento:
Actividad probatoria, Contradicción.
 Objeto del Proceso
◼ Es el de satisfacer el crédito impago contenido en el título
ejecutivo: Queda a un lado la idea añeja que la realización
forzosa del bien otorgado en garantía era el objetivo
principal de este proceso, identificándose como fenómenos
distintos el crédito y su garantía, asociando a esta última
únicamente como un reforzamiento para el cumplimiento
(forzoso) del primero.

◼ Art. 724 del C.P.C: “saldo deudor”.

 Antecedentes
Ley Orgánica del Banco de la Contrato de préstamo, Estado de Oposición: 5 días. “pago” Apelación: principio de prueba
Vivienda: D. LEG. 203 cuenta. escrita.
(12.06.1981)

Ley Orgánica del Banco Central Testimonio de Escritura de contrato Oposición: 5 días. “pago” Apelación: principio de prueba
Hipotecario: D.LEG. 204 de préstamo Estado de cuenta: N° escrita.
(12.06.1981) cuotas y deuda actual

D. LEG. 215: (12.06.1981) Contrato de préstamo Estado de Oposición: 5 días. “pago” Apelación: principio de prueba
cuenta. escrita.

D. LEG. 495: Hipoteca Popular Copia legalizada del contrato, Oposición: 5 días. “pago” o Apelación: principio de prueba
(14.12.1988) Estado de cuenta y Tasación “extinción” escrita.

D. LEG. 637 (15.04.1991) Copia legalizada del contrato, Oposición: 5 días. “pago” o Apelación (sin condicionamiento).
Liquidación de saldo deudor, “extinción”
Tasación, Gravamen
Continuación…….
CPC 1993 Testimonio que contiene la Contradicción: 3 días Apelación
garantía, Estado de cuenta de Nulidad formal, Iliquidez,
Saldo deudor, Tasación, Inexigibilidad, Extinción de la
Gravamen. obligación

D. LEG. 1069 Testimonio que contiene la Contradicción: 3 días Apelación

garantía, título ejecutivo, Estado de Nulidad formal, Falsedad,
cuenta de saldo deudor, Tasación, Iliquidez, Inexigibilidad, Extinción
Gravamen de la obligación
ASPECTOS PROCESALES
 Competencia

Juez Civil (Art.

690 – B C.P.C).
“Art. 720 CPC: Procedencia”
◼ 1. Procede la ejecución de garantías reales, siempre que su constitución
cumpla con las formalidades que la ley prescribe y la obligación
garantizada se encuentre contenida en el mismo documento o en
cualquier otro título ejecutivo.
2. El ejecutante anexará a su demanda el documento que contiene la
garantía, y el estado de cuenta del saldo deudor.
3. Si el bien fuere inmueble, debe presentarse documento que contenga
tasación comercial actualizada realizada por dos ingenieros y/o
arquitectos colegiados, según corresponda, con sus firmas legalizadas.
Si el bien fuere mueble, debe presentarse similar documentos de
tasación, la que, atendiendo a la naturaleza del bien, debe ser efectuada
por dos peritos especializados, con sus firmas legalizadas.
4. No será necesaria la presentación de nueva tasación si las partes han
convenido el valor actualizado de la misma.
5. Tratándose de bien registrado se anexará el respectivo certificado de
gravamen.
¿ TÍTULO EJECUTIVO ?

◼ ¿Cuál será el título ejecutivo?

◼ Requisitos de “Procedibilidad”
Legitimidad para obrar (Activa y Pasiva)
◼ Legitimidad Activa: Quien en el título ejecutivo tiene reconocido un
derecho en su favor.
◼ Legitimidad Pasiva: Quien en el título ejecutivo tiene la calidad de
obligado y en su caso el constituyente de la garantía del bien
afectado (litisconsorte necesario)
◼ (STC 4048-2013-PA/TC)
Pleno Nacional Comercial 2013
◼ La ley procesal ha establecido que es litisconsorte necesario el que constituye de la garantía.
Si este transfiere el inmueble hipotecado, el nuevo dueño tendrá legitimo interés en intervenir en
el proceso, sin embargo la condición de propietario debe tener una publicidad equivalente a la
de la hipoteca para ser considerado parte procesal pasiva, por lo que la propiedad oculta
desconocida no puede ser impedimento para que el acreedor pueda iniciar válidamente la
ejecución de la garantía, sin la incertidumbre , inseguridad o riesgo de que este aparezca al
final del proceso invocando ser litisconsorte necesario con el objeto de invalidar lo actuado; si
la propiedad del nuevo dueño no se encuentra inscrita se incorporará al proceso en el estado en
que se encuentre, en caso solicita su apersonamiento, pudiendo ser incorporado inclusive en
etapa de ejecución forzada.
 Mandato Ejecutivo

Ordenará el pago de la
obligación puesta a cobro en
tres (3) días.

Bajo apercibimiento de
procederse al remate del
bien dado en garantía
(Ejecución Forzada).
 Notificación
◼ El mandato ejecutivo debe notificarse al deudor, al garante y al
“poseedor del bien” en caso de ser personas distintas al deudor.

◼ Art. 690 C.P.C (Cuando se afecte derecho de tercero, deberá ser

notificado con el mandato ejecutivo).
 Apelación
◼ La resolución que declara inadmisible o improcedente la
demanda es apelable con efecto suspensivo y sólo se
notificará al ejecutado cuando quede consentida o
ejecutoriada
Contradicción (unificación de las causales)

◼ Nulidad formal del título o falsedad del título

◼ Inexigibilidad de la obligación o Iliquidez de la obligación
contenida en el título.
◼ Extinción de la obligación o que la misma ya ha sido pagada, o que
se encuentra prescrita.
¿ Podrá formularse excepciones y defensas
previas?
Medios Probatorios

◼ Declaración de Parte
◼ Documentos

◼ Pericia
 Saldo deudor
◼ Modificación introducida por la Única Disposición Complementaria
Modificatoria del Decreto Legislativo N° 1231, publicado el 26 septiembre
2015:
◼ “Artículo 724.- Saldo deudor
Cuando se acredite que el bien dado en garantía no cubriera el íntegro del
saldo deudor, se proseguirá la ejecución dentro del mismo o diferente proceso”.
 PROCESO DE EJECUCION DE GARANTIAS
SEGÚN EL D.LEG. 1069.

Demanda Mandato Ejecución

ejecutivo Forzada

Auto

Contradicción Absolución

Audiencia
única
Sexto Pleno Casatorio: Cas. 2402-2012
Lambayeque
PRECEDENTE PRIMERO
◼ Para la procedencia de una ejecución de garantías reales, en el caso de personas ajenas al
Sistema Financiero, a la demanda de ejecución deberá acompañarse:
◼ i) Documento constitutivo de la garantía real, que cumpla con las formalidades y requisitos de
validez establecidos en los artículos 1098 y 1099 del Código Civil o, en su caso, por ley
especial, con las siguientes particularidades:
◼ a. Tratándose de una garantía real constituida expresamente para asegurar una obligación
determinada, siempre que aquella esté contenida en el propio documento constitutivo de la
garantía, a los efectos de la procedencia de la ejecución, no será exigible ningún otro
documento.
◼ b. Tratándose de una garantía real constituida para asegurar
una obligación determinable, existente o futura, documento
reconocido por ley como título ejecutivo u otro documento
idóneo que acredite la existencia de la obligación que
contenga la determinación de la misma a cancelar a través
de la ejecución judicial de la garantía, que cumpla con los
requisitos del artículo 689 del Código Procesal Civil.
◼ Ii) Estado de cuenta de Saldo Deudor, suscrito por el acreedor
detallando cronológicamente los pagos a cuenta si hubiere,
desde el nacimiento de la obligación hasta la fecha de la
liquidación del saldo deudor; así como el monto de los intereses
pactados sin contravenir la norma imperativa o intereses
legales, si fuere el caso.
◼ iii) Los demás documentos indicados en el artículo 720 del
Código Procesal Civil.
PRECEDENTE SEGUNDO
◼ Para la procedencia de la ejecución de garantías a favor de empresas que integran el
sistema financiero, a la demanda de ejecución deberá acompañarse:
◼ i) Documento constitutivo de la garantía real, que cumpla con las formalidades y
requisitos de validez establecidos en los artículos 1098 y 1099 del Código Civil o, en su
caso, por ley especial, con las siguientes particularidades:
◼ a. Tratándose de una garantía real constituida expresamente para asegurar una
obligación determinada siempre que aquella esté contenida en el propio documento
constitutivo de la garantía -a los efectos de la procedencia de la ejecución- no será
exigible ningún otro documento.
◼ b. Tratándose de una garantía real constituida para asegurar cualquier obligación que
tuviera el constituyente de la garantía frente a una empresa del sistema financiero o
para asegurar una obligación existente, determinable o futura, se deberá:
◼ b.1.Tratándose de operaciones en cuenta corriente, la letra de cambio a la vista
debidamente protestada emitida conforme a lo establecido en el último párrafo del
artículo 228 de la Ley N° 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de
Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros.

◼
Punto 48 del 6 Pleno Casatorio: Casación 2402-2012-
Lambayeque

◼ : (…) Sin embargo, debe hacerse hincapié que

posteriormente la Ley N° 27851 y la Ley 27682, fueron
derogadas por la Sexta Disposición Final de la Ley 28677,
publicada el 01.03.2006, vigente a los noventa días de la
publicación de la citada Ley; siendo que quedó subsistente
a la actualidad el texto primigenio del artículo 172 de la
Ley de Bancos”.
 LEY TIPO DE GARANTIA OBLIGACIONES QUE
COBERTURA
26702 (9.12.1996 – 9.03.2002) Hipoteca sábana Todas las obligaciones del deudor
(directas e indirectas)
27682 (10.03.2002 – Hipoteca cerrada Solo cobertura obligaciones
22.10.2002) específicamente determinadas
27851 (23.10.2002 – Hipoteca abierta / Cuando las obligaciones son del
01.06.2006) cerrada deudor (abierta). Cuando las
obligaciones son a favor de terceros
(cerrada)
Art. 1104 del Código Civil (a Hipoteca mixta Permite coberturar obligaciones
raíz de la derogación del Art. presentes y futuras, dependiendo del
172 por la Ley 28677 el pacto entre las partes.
01.06.2006)
 Caso práctico: Exp. N° 4269-2013

• “En garantía de todas las deudas y obligaciones directas o indirectas (fianzas y/o avales a
favor del Banco,) a título propio y/o por cuenta de terceros, existentes y futuras, en moneda
nacional o extranjera, que se encuentren pendientes de pago en favor de el Banco, cualquiera
fuere la modalidad del crédito o de la obligación, inclusive de aquellas obligaciones asumidas
originalmente por el cliente en favor de terceros y que hayan sido transferidas, cedidas en
garantía o en propiedad o endosadas en favor de el Banco y de las garantías personales que
el cliente tenga prestadas en favor de éste, y de conformidad con lo establecido por las
normas del Código Civil, Ley 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de
Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros y demás aplicables…..”
 XXII PLENO REGISTRAL SUNARP

• “Son admisibles como criterios mínimos de determinabilidad de las obligaciones, que se haga
referencia a cualquiera de las siguientes:

a) a una relación jurídica ya existente, futura o eventual, que se especifica en el

título;
b) uno o más tipos materiales de los cuales puedan surgir las obligaciones;
c) a actividades habituales del acreedor, cuando éstas vengan determinadas
por ley.
◼ b.2.Tratándose de operaciones materializadas en títulos valores, en particular letras de
cambio y pagarés, el respectivo título valor debidamente protestado, salvo que
contenga la cláusula “sin protesto” u otra equivalente en el acto de su emisión o
aceptación, siempre que cumpla con los demás requisitos establecidos en la ley de la
materia según el tipo de título valor.
◼ b.3.Tratándose de operaciones distintas de las indicadas en los y) dos acápites anteriores,
documento que contenga la liquidación de saldo deudor conforme a lo establecido en el artículo
132 inciso 7 de la Ley N° 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, suscrito por apoderado de la entidad del
sistema financiero con facultades para liquidación de operaciones, detallando cronológicamente
los cargos y abonos desde el nacimiento de la relación obligatoria hasta la fecha de la liquidación
del saldo deudor, con expresa indicación del tipo de operación así como la tasa y tipos de
intereses aplicados para obtener el saldo deudor; asimismo, la parte ejecutante puede presentar
prueba idónea y especialmente documental, para acreditar la obligación objeto de la demanda,
teniéndose en cuenta para ello los fines de los medios probatorios previstos en el artículo 188 de
Código Procesal Civil.
◼ ii) Los demás documentos indicados en el artículo 720 del Código Procesal Civil.
Ejemplo
N.° Fecha de Fecha Días Capital % al % % Portes Total Saldo
cuota vencimiento de pago de vencimiento compensatorio moratorio pagado Capital
mora
PRECEDENTE TERCERO
◼ EI juez de la demanda, a los efectos de determinar la procedencia de la ejecución de
garantías, debe examinar, evaluar, enjuiciar y dar cuenta expresamente en la
motivación de su resolución si en el caso:
◼ i) Se cumplen los requisitos establecidos en los PRECEDENTES PRIMERO y/o
SEGUNDO;
◼ ii) El saldo deudor realizado por la parte ejecutante comprende abonos y cargos, o
pagos a cuenta si los hubiere, atendiendo que el pacto de capitalización de intereses
solo es lícito en los supuestos indicados en los artículos 1249 y 1250 del Código Civil,
esto es cuando se trate de cuentas bancarias, mercantiles y similares, o cuando se
celebre por escrito el pacto después de contraída la obligación, siempre que medie no
menos de un año de atraso en el pago de intereses.
PRECEDENTE CUARTO
◼ El juez de considerar que el estado de cuenta de saldo deudor presenta evidentes
omisiones de los requisitos y formalidades ya precisadas o tiene notorias
inconsistencias contables, debe declarar inadmisible la demanda a los efectos de que el
ejecutante presente nuevo estado de cuenta de saldo deudor conforme a sus
observaciones.
PRECEDENTE QUINTO
◼ El juez ejecutor una vez determinada la procedencia de la ejecución, debe emitir el
mandato de ejecución, disponiendo el pago íntegro de la suma liquidada en el plazo
indicado en el artículo 721 del Código Procesal Civil, bajo apercibimiento de proceder al
remate judicial del bien dado en garantía, incluso si aquella suma excede del monto del
gravamen establecido en el acto de constitución de la garantía o en sus actos
modificatorios y/o ampliatorios.
PRECEDENTE SEXTO
◼ El pago dispuesto en el mandato ejecutivo debe ser por suma líquida, no pudiendo
emitirse mandato ejecutivo disponiendo el pago de suma eraría en parte líquida y en
parte ilíquida a liquidarse tras el remate judicial o el pedido de adjudicación en pago
del ejecutante conforme al artículo 746 del Código Procesal Civil, salvo en lo atinente a
los intereses, costas y costos que se generen después de la emisión del mandato de
ejecución hasta la fecha de pago.
PRECEDENTE SETIMO
◼ El acreedor tan solo podrá ejecutar la hipoteca por el monto de esa garantía, es decir,
que su concesión está limitada al bien o bienes que se especifican al constituir la
garantía y que también está limitada a la suma que expresa y claramente se determina
en el correspondiente documento constitutivo de la hipoteca. En los supuestos en que
la suma dispuesta en el mandato ejecutivo exceda el monto del gravamen de la
garantía real, la parte ejecutante a fin de asegurar la posibilidad de ejecución debe
proceder conforme a lo establecido en el artículo 724 del Código Procesal Civil (por el
saldo deudor tras la realización del remate del bien o, en su caso, la adjudicación en
pago al ejecutante).
La Ejecución (forzada)

Mag. Sergio
Casassa Casanova
 “ Juzgar y hacer cumplir lo juzgado”

 Para Montero Aroca, el derecho fundamental a la tutela

efectiva comporta un contenido complejo que comprende: 1)
El deber del órgano del poder judicial de poner en marcha la
actividad jurisdiccional; 2) La realización del proceso de
declaración con todas las garantías propias del mismo; 3)
Que se dicte una sentencia sobre el fondo del asunto
planteado por las partes, y 4) Que, en su caso, se proceda a
la ejecución de la misma, mediante el proceso de ejecución.
Sin la ejecución el derecho a la tutela judicial efectiva se
vería privado de algo tan importante como es la realización
práctica del derecho; sería cualquier cosa menos efectiva.
 Ideas preliminares….

 La ejecución forzosa tiene por finalidad obtener la “completa

satisfacción”, del acreedor ejecutante, en la ejecución
dineraria mediante el pago forzoso de aquel crédito que,
incorporado a un título ejecutivo, dicho sujeto ostente frente al
deudor ejecutado y que éste, por las razones que fueren, no ha
satisfecho voluntariamente en el momento en que le fuese
reclamado conforme a Derecho.
 Pago forzoso que se llevará a cabo mediante la obtención de
la suma pecuniaria debida a través de alguna modalidad de
realización de los bienes, que posea el deudor y que le hayan
sido embargados, y, por tanto, afectando su valor al
cumplimento de la enunciada finalidad.
 FORMAS
Teóricamente la “realización forzada” puede lograrse
por tres formas: i) la “enajenación forzada”; ii) la
“adjudicación forzada”; y iii) la “administración
forzada”.

En nuestra legislación, la “realización forzada” de los

bienes afectados se realiza (sólo):
1.- Remate; y
2.- Adjudicación.
REMATE
 “Remate” o “Subasta”

 subasta” viene de “sub” y “hasta”

(Palo de lanza o pica). La historia
cuenta que en Roma, los bienes
correspondientes al botín de guerra
tomado a los enemigos, eran vendidos
públicamente, clavándose en el lugar de
la venta, un asta – como símbolo del
Estado – que garantizaba las
operaciones efectuadas. No es otra cosa
que la conocida “venditio sub hasta” o
“venta bajo la lanza”.
 Naturaleza Jurídica del Remate

 Teoría de la venta en representación del dueño:

 Esta tesis destaca en el “remate” una representación o
mandato tácito conferido por el ejecutado al juez, a fin de
que éste decrete la venta de sus bienes, para pagar con el
producto de la realización al acreedor ejecutante.
 Para quienes siguen ésta teoría, entienden que el
consentimiento para la “venta judicial” ha sido
tácitamente de antemano por el ejecutado al momento de
contraer la obligación, por cuyo cumplimiento él sabe que
ha de responder con sus bienes.
 Teoría de la venta en representación del acreedor
 Esta teoría sostiene que en caso de remate, quien vende es el
órgano público en representación del acreedor, quien pone
así en ejercicio su derecho de “prenda genérica” sobre los
bienes que integran el patrimonio del deudor. Sin embargo,
se observa que dicho principio no nace para el acreedor “el
derecho de vender”, sino de “hacer vender los bienes
afectados”, lo cual no es lo mismo, pues se advertirá que
aun en los casos de afectación convencional, como la
hipoteca y la prenda, el acreedor no tiene la disposición de
los bienes del deudor y debe recurrir a la intervención del
tribunal de ejecución
 A esta teoría se le cuestiona :
 La relación obligacional no atribuye a este derecho de
prenda y, además tampoco la prenda confiere al acreedor
el derecho a vender los bienes prendados, sino a asegurar
preferencial frente a otros acreedores.
 De aceptarse la teoría, la totalidad del importe recibido en
el remate debería ser para el ejecutante, perjudicando así
otros acreedores con derecho preferencial,
 Posibilidad de contratar consigo mismo.
 Teoría procesal: Tesis de la venta por el
propio órgano ejecutivo
 El “órgano ejecutivo” cumple una función pública y como
tal, procede por si a la ejecución de todos los actos
procesales que tiendan a la consecución del fin perseguido
con el proceso ejecutivo, es decir, la satisfacción legítima
del ejecutante. Por ello deberemos de analizar ésta teoría
desde dos puntos de vista, el primero partiendo de quien
“transfiere” y la segunda, desde quien se “adjudica”.
 Quien “transfiere” es el órgano jurisdiccional. El remate
es un acto procesal ordenado por el juez, quien a su vez
encomienda la realización del mismo, en algunas
ocasiones, al martillero público, para enajenar
“coactivamente” un bien gravado y satisfacer con el
producto del mismo, la obligación que origino su
ejecución.
 Por otro lado, cuando un “postor” realiza su oferta para
adquirir un bien en remate, no ejercita un poder (procesal),
con la intención de obtener una prestación por parte del
órgano jurisdiccional, sino lo hace como consecuencia de su
propia “capacidad de obrar”, y consecuentemente
obligarse, llevando a cabo una manifestación de voluntad
negocial, la cual, importaría el presupuesto para la
emanación de una resolución ejecutiva, susceptible de
producir efectos privados, como sería en el caso concreto
la transferencia de la propiedad del bien rematado y como
contrapartida las obligaciones – naturales a cargo del
adjudicatario.
…. dando inicio a la ejecución forzada….
 Tasación
1.1 Tasación judicial (Art. 728 C.P.C)
• Dos peritos.

• Plazo para la presentación previa aceptación, bajo

apercibimiento de subrogación y multa (no mayor a 4
URP).

 Metodología: Reglamento del perito adscrito,

procedimiento administrativo de inscripción de perito y los
servicios de tasaciones prestados en exclusividad. (Decreto
Supremo 025-2017-VIVIENDA: 17.09.2017).
 1.2 Tasación convencional (Art. 729 C.P.C:
“No es necesaria la tasación si las partes han convenido el
valor del bien o su valor especial para el caso de ejecución
forzada. Sin embargo, el Juez puede, de oficio o a petición de
parte, ordenar la tasación si considera que el valor convenido
está desactualizado. Su decisión es inimpugnable.
Tampoco es necesaria la tasación cuando el bien afectado es
dinero o tiene cotización en el mercado de valores o
equivalente. En este último caso, el Juez nombrará a un
agente de bolsa o corredor de valores para que los venda”.
 Jurisprudencia

 Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia: Cas.

No. 1969-98/SULLANA. “ (…) Esta Sala tiene resuelto que en
caso de tasación convencional, para tener la condición de
actualizada, se requiere que no haya transcurrido más de dos
años, desde la fecha del pacto contenido en el título de
ejecución a la fecha de la presentación de la demanda…”
 Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia: Cas.
No. 922-99/AREQUIPA“ (….) Desde la fecha de la
celebración del mutuo a la de la interposición de la demanda
no han transcurrido más de dos años, por lo que la tasación
convencional contenida en el título de ejecución resulta
actualizada, tanto más, si ésta esta representada en moneda
dura, que permite mantener el valor constante del bien
otorgado en garantía….”
1.3 Observación y aprobación
(Art.730 C.P.C)
Ejemplos:
- Valor irrisorio
- No haber considerado mejoras en el Inmueble
- No haber ingresado al inmueble para practicar la
pericia.

* El auto que desaprueba la pericia es

inimpugnable.
 Fundada
observación

Perito
Tasación Observación Auto

Parte

Infundada
observación
 Aprobada la tasación o siendo innecesaria esta, el Juez convocará a remate. El
remate o la subasta de bienes muebles e inmuebles se efectúan por medio del
Remate Judicial Electrónico (REM@JU) si no existe oposición de ninguna de
las partes o de terceros legitimados de ser el caso, conforme con la ley especial
sobre la materia.

En los demás casos, el remate público es realizado por martillero público hábil.
Excepcionalmente y a falta de martillero público hábil en la localidad donde se
convoque la subasta, el juez puede efectuar la subasta de inmueble o mueble
fijando el lugar de su realización. Si el bien mueble se encontrara fuera de su
competencia territorial, puede comisionar al del lugar para tal efecto.” (Texto
del Art. 731 del C.P.C, modificado por la Segunda Disposición
complementaria Modificatoria de la Ley N° 30229: 12.7.2014)
EL REMATE PRESENCIAL
EL MARTILLERO PÚBLICO
 Es la persona natural debidamente inscrita y con
registro vigente, autorizada para llevar acabo ventas en
remate o subasta pública, en la forma y condiciones
establecidas en la ley.

 La competencia del Martillero público es a nivel

nacional
 ¿ Donde se lleva a cabo el Remate?

 Si se trata de bienes inmuebles el remate se realizará en

el “local del Juzgado” (Sala de Remates del Poder
Judicial).
 Si se trata de bienes muebles el remate se realizará en el
lugar en que se encuentre el bien.
 Publicidad del acto de remate

 La convocatoria se anuncia
en el diario encargado de la
publicación de los avisos
judiciales.
 Si el bien se encuentra fuera
de la competencia territorial
del juez de la ejecución, la
publicación se hará, además
en el diario encargado de la
publicación de los avisos
judiciales de la localidad de
donde estos se encuentre.
Contenido del Aviso (Art. 734 C.P.C)

1.- Los nombres de las partes y terceros legitimados.

2.- El bien a rematar y, de ser posible, su descripción y
características.
3.- Las afectaciones del bien.
4.- El valor de tasación y el precio base.
5.- Lugar, día y hora del remate.
6.- Nombre del funcionario que efectuará el remate.
7.- Porcentaje que debe depositarse para participar en el
remate.
8.- Nombre del Juez y del especialista, y la firma.
 BIENES MUEBLES BIENES INMUEBLES

* 3 días en 1ra. * 6 días en 1ra.

Convocatoria Convocatoria

* 1 día en 2da y 3ra. * 3 día en 2da y 3ra.

Convocatoria. Convocatoria
 MODALIDADES DE PUBLICIDAD

En el inmueble materia de En la vitrina del local del

ejecución Juzgdo
 EL POSTOR
 Requisitos:
1.- Depositar en efectivo o cheque de gerencia girado a
nombre del Juzgado, una cantidad no menor al 10%
del valor de tasación. No esta obligado el ejecutante o el
tercero legitimado. Ejemplo: Tasación US$ 250,000,
oblaje equivale a US$ 25,000. (antes con el Código de
Procedimientos Civiles de 1912 solo era 6%).
2.- Pago de tasa judicial por participación de remate.
3.- DNI

OJO: El ejecutado no puede ser postor.

 Reglas comunes en los remates
 1.- Precio base (2/3 partes del valor de tasación).
Ejemplo: Inmueble valorizado en US$ 250,000 x
2/3 = US$ 166,666.67
 2.- Cuando hay varios bienes, se prefiere a
quien ofrezca adquirirlos conjuntamente.
 3.- Si hay mas de un bien, se suspende la ejecución
si el producto de lo ya rematado, es suficiente
para pagar las obligaciones exigibles.
ACTO DE REMATE
 El acto se inicia a la hora señalada con la lectura de la relación de bienes y
condiciones del remate, prosiguiéndose con el anuncio del martillero de las
posturas a medida que se efectúen. El martillero adjudicará el bien al que
haya hecho la postura más alta, después de un doble anuncio del precio
alcanzado sin que sea hecha una mejor, con lo que el remate del bien queda
concluido.

 Antes, con el Código de Procedimientos Civiles: en el día y hora designados

para la venta, se comenzaba por la lectura de la relación de bienes y
condiciones de la subasta; se publicaban las posturas que sucesivamente se
hacían; y terminaba el acto por lo menos una hora después de abierto, cuando
agotada la competencia en las pujas quedaba de manifiesto la mejor postura.
 Terminado el acto del remate, el Secretario de Juzgado o el martillero,
según corresponda, extenderá acta del mismo, la que contendrá:

 1. Lugar, fecha y hora del acto;

2. Nombre del ejecutante, del tercero legitimado y del ejecutado;
3. Nombre del postor y las posturas efectuadas;
4. Nombre del adjudicatario; y
5. La cantidad obtenida.

 El acta será firmada por el Juez, o, en su caso, por el martillero, por el

Secretario de Juzgado, por el adjudicatario y por las partes, si están
presentes.
 Retribución del Martillero

 Artículo 732: “El Juez fijará los honorarios del Martillero

Público de acuerdo al arancel establecido en el reglamento de
la Ley del Martillero público. En el caso de subastarse el bien,
serán de cargo del comprador del bien.

Sin perjuicio de lo expuesto, el Juez puede regular sus alcances

atendiendo a su participación y/ o intervención en el remate del
bien y demás incidencias de la ejecución, conforme al Título XV
de este Código.“ (Texto adicionado por Decreto Legislativo No.
1069).
 Ejemplo
 Inmueble adjudicado en remate en US$ 250,000.00. a
razón de S/. 3.4 por dólar equivale a S/ 850,000.00 :

 Primer tramo (107,500 (25UIT) x 5% = 5,375

 Segundo tramo (107,500 (25 UIT) x 3% = 3,225
 Tercer tramo (215,000 (50 UIT)x 2% = 4,300
 Cuarto tramo (420,000 (excedente) 0.5% = 2,100

 Total: S/. 15,000 (equivale a US$ 4,411.76).

 Auto de Adjudicación:
En bienes inmuebles, depositado el saldo del precio dentro del
tercer día (con el Código de Procedimientos Civiles era un día)
se expedirá el auto de adjudicación y contendrá:
1.- Descripción del bien
2.- Orden de dejar sin efecto todo gravamen, salvo la
medida cautelar de anotación de demanda. Se cancelará
además las cargas o derechos de uso y/o disfrute, que se
hayan inscrito con posterioridad al embargo hipoteca
materia de ejecución.
3.- La orden al ejecutado o administrador
judicial para que entregue el inmueble
dentro de 10 días, bajo apercibimiento de
lanzamiento. Esta orden también es aplicable al
tercero que fue notificado con el mandato
ejecutivo o de ejecución
4.- Se expidan partes judiciales para su
inscripción. (OJO: previo pago de tasa judicial
por éste concepto equivalente al 1% del valor de
adjudicación).
 Si el saldo del precio del remate del inmueble no es
depositado dentro del plazo legal, el Juez declarará la
nulidad del remate y convocará a uno nuevo.

 En éste caso el adjudicatario pierde la suma

depositada, la que servirá para cubrir los gastos del
remate frustrado y la diferencia, si la hubiere , será
ingreso del Poder Judicial por concepto de multa (¡).
¿ Si se declara desierta la primera convocatoria por falta de postores ?

• Se convoca a una segunda en la que la base de la postura se

reduce en un quince por ciento.

• Ejemplo: Inmueble valorizado en US$ 250,000. precio base:

US$ 166,666.67.

• Deducción del 15% de la base: US$ 25,000

• Nueva base en 2° Convocatoria: US$141,666.67

¿ Si se declara desierta la segunda convocatoria por falta de postores ?

 Si en la segunda convocatoria tampoco se presentan

postores, se convoca a una tercera, reduciendo la base en
un quince por ciento adicional.
 Ejemplo: Base de 2° Convocatoria: US$ 141,666.67
Deducción del 15% de la base: US$ 21,250.00
Nueva base en 3° Convocatoria: US$ 120,416.67
¿ Si se declara desierta la tercera convocatoria por falta de postores ?

 Si en la tercera convocatoria no hay postores, a

solicitud del ejecutante podrá adjudicársele
directamente el bien, por el precio base de la postura
que sirvió para la última convocatoria, pagando el
exceso sobre el valor de su crédito, si hubiere.

 Si el ejecutante no solicita su adjudicación en el plazo

de diez días, el Juez sin levantar el embargo, dispondrá
nueva tasación y remate bajo las mismas normas (…)”.
 Texto modificado por la Ley No. 27740

 Si en la primera convocatoria no se presentan postores, se

convoca a una segunda en la que la base de la postura se
reducirá en un quince por ciento.

 Si en la segunda convocatoria tampoco se presentan postores, se

convocará nuevamente cuantas veces sea necesario,
deduciéndose en cada oportunidad el quince por ciento de la
cantidad que sirvió de base de la postura inmediatamente
anterior.

 A partir de la segunda convocatoria se anunciará por tres días si

se trata de inmueble y por uno si es mueble
 Nulidad de Remate

La nulidad de remate sólo procede por los

aspectos formales de éste y se interpone
dentro del tercer día de realizado el acto.
No se puede sustentar la nulidad del
remate en las disposiciones del Código
Civil.
 Ejemplos:

 Haber tomado como referente para fijar el precio base el valor

de realización inmediata del bien y no el comercial.
 Admitir como postor y adjudicar el bien a quien presenta como
oblaje el 10% del valor del precio base, cuando debió ser el
valor del precio de tasación.
 Es nulo el remate si los avisos del remate no expresan el lugar,
día y hora de éste (Exp. 1646-95, Quinta Sala Civil de Lima).
 Es nulo el acto de remate celebrado con avisos imprecisos y
que no cumple su rol principal cual es dar publicidad al acto.
Resulta imprescindible expresar de manera indubitable el bien
que se ofrece en remate (Exp. 135-96 Quinta Sala Civil de
Lima
 Fundada la demanda de amparo contra resolución
judicial por falta de diligencia del juzgado, al no
percatarse que la martillera pública que llevó a cabo el
remate público no se encontraba habilitada. (Exp.
5258-2011-PA/TC).
 Fundada la demanda de amparo, y declaró la nulidad
de un remate, por cuanto se advirtió que un postor fue
impedido de participar. (Exp. 5037-2011-AA/TC)
 Adjudicación en Pago.
 Esta adjudicación aparece de modo subsidiario y es
consecuencia del fracaso de la enajenación forzosa
ante la ausencia de postores.
 Si el adjudicatario no deposita el exceso dentro del
tercer día de notificado con la liquidación prevista en
el Art. 746, la adjudicación queda sin efecto.
 Depositado el exceso, se entregará el bien mueble al
adjudicatario y si se trata de inmueble expedirá el
auto de adjudicación conforme a lo dispuesto por el
Art. 739 del C.P.C (Texto luego de la modificación
por la Ley 27740).
EL REMATE ELECTRÓNICO (LEY
30229)
 BASE LEGAL

Ley N° 30229: “Ley que adecúa el uso de las tecnologías de información y

comunicaciones en el sistema de remates judiciales y en los servicios de notificaciones
de las resoluciones judiciales, y que modifica la Ley Orgánica del Poder Judicial, El
Código Procesal Civil, El Código Procesal Constitucional y la Ley Procesal del Trabajo”.
D.S. Nro. 003-2015-JUS: Reglamento de la Ley N° 30229
R.A. N° 268-2016-CE-PJ: Disponen funcionamiento de Remates Electrónicos en
Juzgados Comerciales (08.11.2016)
R.A. N° 015-2020-CE-PJ: Directiva N° 001-2020-CE-PJ: Normas y Procedimientos
para la realización de los Remates Electrónicos Judiciales” (Deja sin efecto la Directiva
N° 008-2016-CE-PJ).
 FINALIDAD DEL REMATE ELECTRÓNICO

• Transparencia
• Obtener mayor rendimiento en la posible venta
• Reducción de costos y tiempos
 RESTRICCIONES

• Se encuentran imposibilitados en participar en el

remate:
• El ejecutado
• Los inhabilitados por no pagar el saldo de precio
(Art. 17 de la Ley 30229: Un año sin participar).
•REQUISITOS PARA
REGISTRARSE EN EL
SISTEMA REM@JU
• Registrar su información personal en la Base de Datos de Postores del aplicativo REM@JU,
previa obtención de un correo electrónico: SINOE (https://casillas.pj.gob.pe).

• Será entregada gratuitamente por el Poder Judicial y constituye el único medio donde se remitirá:
La comunicación de ser postor ganador, el Certificado Digital de Postor Ganador o la orden de
pago para la devolución del depósito de garantía u oblaje. (Art. 7.5 y 7.6 Directiva 001-2020-
CE-PJ)
 REQUISITOS PARA LA CREACIÓN DE CASILLA
ELECTRÓNICA

• Siendo Persona Natural deberá de entregar copia del DNI o carnet de extrajería.
• Siendo Persona Jurídica deberá de entregar : Copia del DNI del representante,
Copia de la constancia RUC vigente, Testimonio (original) del Poder del
representante o copia literal en donde aparezca el poder inscrito.
• El usuario postor deberá de efectuar su registro – en línea- en el aplicativo
REM@JU; siendo su usuario el correo electrónico que haya consignado para
dicho efecto.
• Cuando se trate de Instituciones del Sistema Financiero, la casilla se
entregará a la entidad solicitante, pudiendo dar de alta o baja a su
representantes legales, adjuntando el poder de representación vigente,
inscrito en SUNARP (Art. 8.1.4 Directiva 001-2020-CE-PJ)
Condiciones para el remate
electrónico
1. Se cumpla con el pago del arancel por concepto de remate
2. Que el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial haya dispuesto el remate electrónico judicial
(Res. Adm. 268-2016-CE-PJ del 26.10.2016: Se dispone el funcionamiento del Servicio
de Remates Electrónico Judiciales a partir del 8 de noviembre del 2016 en los órganos
jurisdiccionales civiles con Sub Especialidad Comercial de la Corte Superior de Justicia
de Lima).
3. El juez dictará resolución (convocatoria a remate electrónico) que disponga el remate
(en las tres oportunidades) identificando en aquella un resumen descriptivo del bien
incluidas las cargas y los gravámenes, de ser el caso, y el monto de su valorización. (Art.
8.2.1 Directiva 001-2020-CE-PJ)
 EJEMPLO:

• “ATENDIENDO: PRIMERO: Estando a que el remate electrónico judicial, se tramita bajo los
alcances de la Ley N°30229; en ese sentido debe tenerse en cuenta lo dispuesto en el artículo 13°
inciso 1 de dicho cuerpo legal, el cual establece que “En caso de que no se hayan inscrito usuarios
postores o no hayan ingresado ofertas superiores al precio base, el remate se declarara desierto. En
este supuesto, el remate electrónico judicial (REM@JU) debe reprogramar una segunda convocatoria
con la reducción en un quince por ciento sobre el precio base del bien o bienes materia de remate
judicial”. Asimismo en su inciso 2 establece que “De no presentarse ofertas en la segunda
convocatoria, se procede a una tercera convocatoria, reduciendo en quince por ciento el precio base de
la convocatoria anterior sobre el precio base del bien o bienes materia de remate electrónico judicial.
Si en la tercera convocatoria no hay postores, se culmina el procedimiento de remate electrónico
judicial.; (…)”
• “(…) SEGUNDO: Estando a las nuevas implementaciones en el sistema de REM@JU, la presente
judicatura procede a determinar que en el supuesto de no haber adjudicación en la primera
convocatoria, y de conformidad con la regulación vigente, se CONVOCARA
AUTOMATICAMENTE AL SEGUNDO REMATE y seguidamente AL TERCER REMATE de
ser necesario, por lo que se a efectos de cumplir con lo señalado se procede a establecer los valores
correspondientes para cada inmueble materia de remate conforme al siguiente detalle:
• Inmueble con Partida Electrónica N° ………. : PRECIO BASE: PARA LA PRIMERA
CONVOCATORIA: La base de la postura será de ……………………; PARA LA SEGUNDA
CONVOCATORIA: La base de la postura será la establecida para la primera convocatoria, reducida
en un 15%; la misma que asciende a la suma de ……………….. . PARA LA TERCERA
CONVOCATORIA: La base de la postura será la establecida para la segunda convocatoria, reducida
en un 15%; la misma que asciende a la suma de ………………………… (…)”
• (….) Estando a lo antes señalado, en la presente resolución, NOTIFIQUESE a todas las partes
procesales, a fin de que tomen conocimientos de las nuevas implementaciones del sistema de
REM@JU; asimismo PROCÉDASE a la Publicación en el Portal Web del Poder judicial con la
información relacionada al remate electrónico judicial y demás actos pertinentes conforme el
artículo 15° de la Ley N° 30229 y artículo 13° del D.S. N° 003-2015-JUS”.
 OPOSICIÓN AL REMATE ELECTRÓNICO

• Las “partes” o “terceros legitimados” pueden oponerse a la “modalidad” en el remate dentro

de los tres días de notificada la convocatoria a remate (Art. 12 de la Ley y Art. 14 del
Reglamento).
• Se puede formular oposición en base la falta de implementación de ésta modalidad en la Corte
o que no exista las facilidades tecnológicas necesarias para acceder al remate electrónico (Sólo se
puede en Juzgado Comerciales por ahora).
• La oposición se formula ante el Juez que ordenó sacar a remate el bien.
•Etapas del
Remate
Electrónico
 ETAPA
PREPARATORIA
• El registro del remate en el sistema REM@JU debe hacerse a los tres (03) días
hábiles sin que se haya formulado oposición contra la resolución que convoca a
Remate Electrónico Judicial o a los dos (02) días hábiles de haber sido resuelta
la oposición, según el caso.

• Es responsabilidad del Secretario Judicial, sin necesidad de dictarse auto de

consentimiento o mandato especifico, efectuar el registro del remate.
• En esta etapa, comprende la preparación de la información digital sobre el bien objeto del remate.
• El secretario judicial deberá:
• Ingresar al aplicativo e ingresar información del bien a rematar.
• Nombre de todas las partes, incluyendo los acreedores no ejecutantes, monto de afectación y los
montos de sus créditos líquidos reconocidos en el proceso.
• Publica el aviso de convocatoria y el aplicativo genera el cronograma de remate respectivo.
• Verifica la ubicación del bien para proceder a la publicación del aviso de remate, que informa el
desarrollo del remate electrónico que deberá ser colocado en el bien a rematar.
 ETAPA DE
PUBLICIDAD DE
CONVOCATORIA
• Comprende la publicación en el Portal Web del Poder Judicial del aviso de convocatoria de la
información relacionada con el proceso de remate electrónico para su visualización o descarga de
la información publicada, además de notificarse por correo electrónico a los usuarios postores
registrados en una base de datos y mediando por lo menos 10 días calendarios entre dicha
publicación y el inicio del desarrollo del remate, sin perjuicio de colocar los avisos de remate a
que se refiere el Art. 733 del Código Procesal Civil (En el lugar donde se encuentra el
inmueble).
• Los avisos de convocatoria permanecerán en el portal web por 10 días (Art. 15.2 del
Reglamento)
• La colocación del aviso en el bien según el Art. 733 del CPC se realizará por personal adscrito al
juzgado, quien dejará constancia (Art. 15 inc. b de la Ley)
• Cuando el inmueble se encuentre fuera de la competencia del Juzgado de ejecución, se
comisionará al responsable del Servicio de REM@JU de la Corte Superior respectiva, para lo
cual se remitirá a través del Módulo de Gestión de pegado de aviso.
• Las incidencias del diligenciamiento se remitirán a través del Módulo de Gestión (Art. 8.3.2
Directiva 001-2020-CE-PJ)
 CRONOGRAMA DEL REMATE

• Publicidad e Inscripción: (10 días calendarios)

• Presentación de Ofertas: ( 5 días hábiles culminada la publicidad)

• Cancelación de saldo de precio (3 días hábiles).

• El usuario postor:
• Visualizará en el Portal Web del Poder Judicial la publicidad del remate electrónico.

• Recibirá información para participar en el remate electrónico, vía correo (Todo postor registrado
recibirá periódicamente los avisos de los remates en general).

“Se ha publicado un remate: Clic en el link: REM@JU: Remate Electrónico Judicial. Atte.
REM@JU”.
• Si el postor desea participar deberá:
• Ingresar al aplicativo, seleccionar el inmueble y registrarse en
el remate electrónico dentro del plazo que dicta el cronograma

• Esperar que el aplicativo valide en línea, los pagos de arancel

judicial y oblaje (depósito electrónico judicial) para participar
en el remate electrónico.
SELECCIONAR EL INMUEBLE Y
REGISTRARSE:
 ETAPA DE
INSCRIPCION
• Comprende la inscripción en el aplicativo REM@JU y el pago del oblaje (10% valor de
tasación) de todo usuario postor registrado y acreditado en el Remate Electrónico
Judicial que le permite participar en el proceso de remate electrónico de un bien,
debiendo realizar una declaración jurada en la que exprese la procedencia lícita de
los fondos con los que financie y pague su oferta. Adicionalmente hay que pagar el
arancel por participación a remate (Art. 16 del Reglamento)
• El usuario postor será responsable en los plazos en casos de transferencia bancarias u
otras formas contempladas en el Sistema Financiero.
• El “ejecutante” y los “terceros legitimados” no están obligados al
pago del oblaje en el remate electrónico judicial (Art. 15 inc. C de la
Ley).
• La confirmación de la inscripción tiene un plazo de duración
(máxima) de tres días hábiles.
REALIZAR EL PAGO DEL ARANCEL
JUDICIAL Y OBLAJE:
CONFIRMACIÓN DE PAGO:
• Si el Postor no recibió la confirmación de su participación:
Entrega al Responsable de Servicio de Remates Electrónicos
Judiciales, el comprobante de pago para su validación presencial,
mediante Formulario F-1.

• Si el Postor recibe su confirmación: Procede a participar en el

remate.
 CORREO DE VALIDACIÓN…..

• “Estimado (a) usuario (a) se le informa que los pagos del remate N°
x fueron validados correctamente.
• Ahora puede participar en el remate según el cronograma. Atte.
Rem@ju”
VISUALIZACIÓN DE LOS REMATES INSCRITOS
EN EL REM@JU:
• Culminada ésta etapa (48 horas antes del desarrollo del remate), el Secretario
verificará la inscripción de postores, para lo cual se emitirá el Reporte de
Postores Aptos. (¿?)

• Si no hay postores inscritos se comunicará al juez del proceso adjuntando el

reporte respectivo. En este caso el Juez declara desierto el remate y programa
nueva convocatoria la misma que deberá volver a registrarse en el aplicativo. (¿?)
 Etapa de
Desarrollo
• Comprende la ejecución del remate electrónico consistente en la colocación de ofertas que los
usuarios postores ofrezcan con la intención de superar otras a partir del precio base del bien a
rematar.

• Presentación de Ofertas en el Remate Electrónico:

• Ingresará al aplicativo y presenta sus ofertas, durante el plazo de 24 horas en que se encuentra activa la
presentación de ofertas;
• El cómputo se inicia a las 12 horas del día programado y culmina a las 12 horas del día calendario siguiente,
lapso en el cual los usuarios postores inscritos colocan sus ofertas.
• El incremento porcentual entre colocación de oferta, se incrementará automáticamente en un 0.003%
Ejemplo: Si la oferta es por US$ 70,000, la siguiente oferta no puede ser menor a US$ 70,002.10
• A la colocación de la oferta, se ejecutará automáticamente la conversión de soles a dólares o
viceversa, al tipo de cambio SBS, a través de la PIDE (Plataforma de Interoperabilidad del
Estado).
• Al término del remate, el aplicativo emitirá un reporte de Remates finalizados (allí se conoce el
resultado).
• Si se declara desierto, se programa automáticamente por el aplicativo, teniendo en cuenta lo
dispuesto por el Art. 742 del CPC, sin necesidad de nueva resolución, salvo suspensión o
anulación del remate. (Art. 13.1 de la Ley)
SALA VIRTUAL DE REMATES: PRESENTACIÓN
DE OFERTAS
USUARIO POSTOR GANADOR:
 Etapa de
Adjudicación
• El usuario postor ganador debe realizar la operación del pago de su oferta mediante
depósitos o transferencias de dinero en institución del sistema financiero nacional en el
término máximo de tres días hábiles de concluido el acto de remate (saldo de precio),
registrando dicha operación en el aplicativo REM@JU.

• “Estimado (a) X: Usted es el (la) ganador (a) del Remate N° x por el valor de
……………….. Soles, tiene hasta el día ……….. Para pagar el saldo del inmueble con
dirección …………………… Atte. Rem@ju.”
• Hoy el sistema permite la compensación de obligaciones por parte del
ejecutante o tercero legitimado (acreedor no ejecutante) en base a los
créditos reconocidos e ingresados al sistema REM@JU. (Art. 8.5.4
Directiva 001-2020-CE-PJ)
• Verificado el pago se expide el Certificado Digital de Postor Ganador
con las formalidades del Art. 738 del CPC.

• Validado el pago el Certificado Digital de Postor Ganador estará

disponible para su descarga, sin perjuicio de ser remitido a la Casilla
electrónica y al EJE o se genera un alerta para su impresión e
incorporación física al expediente.
 CERTIFICADO DE POSTOR GANADOR DE
REMATE ELECTRÓNICO JUDICIAL N° … - 2017.
• En la ciudad de Lima, al día … del mes …. de 2017, llevado a cabo el remate público de un inmueble
ubicado en ………………………………. Inscrito en la ficha registral N° ………………………….
Del Registro de Propiedad Inmueble.
• Se extiende el presente documento de conformidad con lo dispuesto en el Art. 16 de la Ley 30229 a
favor de ………. Con RUC …….. Con partida registral N° ……… representado por ………… con
DNI ………. Al habérsele declarado como ganador del remate publico en la Convocatoria N° 1,
dispuesta por el … Juzgado Civil Comercial, mediante Res. N° …. Emitida en el exp. …… en lo
seguidos por ….. Contra …. Sobre ……..; cumpliéndose con hacer efectivo el total del precio del bien
puesto a remate , el cual asciende a ……., siendo la parte ejecutante el postor ganador, y la suma de la
deuda puesta a cobro en el presente proceso ……. Es superior al monto del precio del bien rematado
….., por lo que no corresponde pagar el saldo del remate.
 NULIDAD DE REMATE

• Se sanciona con nulidad en los siguientes casos:

• Incumplimiento por el usuario postor ganador de las restricciones

establecidas en la ley (impedimentos para participar en remate);
• La falta de pago del saldo de precio (puede ser declarado inclusive de
oficio);
Aunque la Ley hace referencia a que únicamente estos supuestos pueden ser
alegados para deducir la nulidad, la Resolución Administrativa N° 211-2016-
CE-PJ insinúa que también puede ser aplicable los supuestos (tradicionales)
que regula el Código Procesal Civil.

Aplicación de los principios de la Nulidades procesales en general.

El plazo se computa (3 días) desde la notificación del Certificado de Postor

Ganador.
 AUTO DE TRANSFERENCIA

• Expedido que sea el Certificado de Postor Ganador, y no medie

nulidad procesal alguna, se procederá a expedir el respectivo Auto de
Transferencia (Art. 739 CPC).
 INFRACCIÓN Y SANCIÓN

• Se incurre en infracción en el proceso de remate electrónico

judicial si, vencido el plazo de tres días de concluido el remate,
el usuario postor ganador no efectúa la operación de pago (saldo
de precio) aplicándole las siguientes sanciones:
• Pérdida del oblaje (multa a favor del Poder Judicial);
• Inhabilitación para participar en todo remate electrónico
por espacio de UN AÑO.
 • “Estimado ……..:
• Usted no canceló en el plazo establecido el resto del saldo
correspondiente al Remate N° …. En el cual quedó GANADOR, por
tal motivo se le informa que según los términos y condiciones
aceptados por usted quedará inhabilitado para participar en otros
remates por un año. Atte. REM@JU”.
 SUSPENSIÓN DEL REMATE ELECTRÓNICO

• Procede, de oficio o a pedido de parte, sólo por resolución

del órgano jurisdiccional que dispuso el remate , y
“antes” del inicio de la colocación de ofertas en el
aplicativo.
 DEVOLUCIÓN DEL OBLAJE A LOS POSTORES NO
GANADORES

• Deberá realizarse en plazo no mayor a dos días hábiles (Art. 14 incisos c y d Ley).
• El sistema REM@JU genera automáticamente el número de orden de pago virtual. Se notifica a
su correo.
• Para el cobro se presenta el postor ante el Banco de la Nación con su DNI.
• En caso de suspensión o anulación de remate, se devuelve automáticamente.
• Si es desierto, se dará al usuario postor la opción de reutilizar su pago.
TERCERIA DE
PROPIEDAD
 Premisas…..
 Hace valer el principio de responsabilidad
patrimonial en sentido negativo.

 Procura evitar una “ejecución injusta” por el

objeto.

 ¿ proceso autónomo o incidente?

 Objeto de la Tercería
¿ Declarar la titularidad de dominio del bien?

¿ recuperar el bien embargado?

¿ liberar del embargo bienes indebidamente

trabados, excluyéndolos de la vía de apremio ?
¿ Quien es el juez
competente en un
proceso de
Tercería de
Propiedad ?
 Oportunidad
 Art. 534 “ (…) puede interponerse en cualquier
momento antes que se inicie el remate del
bien”.
 ¿Si se presenta antes pero se admite después
del remate (sea realizado o desierto) ?.
 ¿ Antes del remate o antes del auto de
transferencia?.
Admisibilidad

La Admisión de la demanda “suspende el proceso si estuviera en etapa de ejecución”

Art. 751 del C. de P.C 1912: “la interposición de la demanda suspendía el remate de los
bienes embargados”.
La suspensión no operaba en los casos que el ejecutante tuviera un título inscrito en
Registros de Propiedad (hipoteca) que afectará al bien embargado y el tercerista no se
fundará en título igualmente inscrito.
 “principio de prueba escrita”

Hoy se condiciona la “admisión” de la tercería (independientemente de los Arts. 426 y

427) a la existencia “documento público o privado de fecha cierta”, o , en alternativa, al
otorgamiento de una garantía”.
Algunas variantes…..
 Art. 539. “El perjudicado por una media
cautelar dictada en un proceso en el que
no es parte, puede pedir su suspensión
sin interponer tercería, anexando título
de propiedad registrado (…)”
Art. 624: “Cuando se acredite
fehacientemente que el bien afectado con
la media pertenece apersona distinta del
demandado, el Juez ordenará su
desafectación inmediata, incluso si la
medida no se hubiera formalizado (…)”
¿El derecho de
propiedad no inscrito
alegado en un
proceso de tercería
de propiedad vence el
embargo inscrito ?
 Pleno Jurisdiccional
Nacional 2008: Por mayoría
(66/18) : Prevalece el
Derecho de Propiedad.
 Pleno Jurisdiccional
Nacional 2012: Por mayoría
(62/7) : Prevalece el Derecho
de Propiedad
 Comisión de Casación (2005): “(…)
cuando en un proceso de tercería de
propiedad, se enfrenta un derecho personal
o de crédito y un derecho real, el conflicto
se resolverá por las reglas del derecho
común (Art. 2022 del C.C) y en ese caso si
se acredita la propiedad con documento de
fecha cierta anterior a la del embargo
inscrito, debe ampararse la tercería y
mandar levantar el embargo”
VII PLENO CASATORIO

En los procesos de tercería de propiedad que involucren

bienes inscritos, debe considerarse, de conformidad con lo
dispuesto pen la segunda parte del Art. 2022 del Código
Civil, en concordancia con los Arts. 949 y 1219 inciso 1
del mismo cuerpo legal, que el derecho de propiedad del
tercerista es oponible al derecho del acreedor embargante,
siempre que dicho derecho real quede acreditado
mediante documento de fecha cierta más antigua que la
inscripción del embargo respectivo
 El Juez de primera instancia, de oficio, una vez que admitida la demanda, deber{a velar
por la legalidad dela certificación de la fecha cierta del documento que presente el
tercerista. Para tal fin, podrá oficiar al notario, juez y/o funcionario que haya emitido tal
certificación, a efectos de que informe sobre la autenticidad o falsedad de la misma.
En caso de que el notario, juez o funcionario
correspondiente no reconozca la autenticidad de la
certificación que se le atribuye en el documento
presentado por el tercerista, la demanda deberá ser
declarada INFUNDADA, debiéndose expedir las copias
certificadas correspondientes al Ministerio Público, para
que este actúe conforme a sus atribuciones
Tercería Preferente de Pago.
Mag. Sergio Natalino Casassa Casanova
 Sistemas basados en la “exclusión” (Procesos de ejecución
singular): el acreedor tiene el derecho de satisfacerse sobre la cosa
en ejecución con exclusión de otros acreedores.

 “prior in tempore, potior in iure”

 Remedio procesal: Tercería Preferente de Pago

Tercería preferente de pago

Dr. Sergio Casassa Casanova

 Modelos de ejecución dineraria

 Sistemas basados en la “inclusión” (Proceso de ejecución

plurilateral): la ejecución dineraria está conducida en el interés de
todos los acreedores, que quieran participar en ella, sin que, como
consecuencia, el ejecutante inicial, por la única circunstancia de ser
el primero que toma la iniciativa, adquiere preferencia alguna frente
a los demás acreedores a ser satisfechos en su crédito.

 Remedio procesal: “controversia distributiva” (vía incidental: Art.

512 del CPC. Italia)
 El ejecutante no monopoliza la iniciativa procesal, sino la comparte con los
demás acreedores intervinientes (salvo aquellos que no cuenten con título
ejecutivo).
 La distribución de la suma recaudada, esta se rige en primer lugar por el acuerdo
de los acreedores concurrentes que tiene carácter vinculante para el órgano
jurisdiccional. A falta de acuerdo, se aplica el principio “par conditio creditoum”,
dejando a salvo las legítimas causas de prelación y siempre que la intervención
tenga lugar tempestivamente, es decir, no mas allá de la audiencia fijada para la
autorización de la venta o adjudicación.
 El interviniente tardío solo tendrá derecho al remanente que quede una vez
satisfecho el embargante, los acreedores privilegiados y quienes hayan intervenido
con anterioridad.
 Sistemas basados en la “exclusión” (Procesos de ejecución
singular): el acreedor tiene el derecho de satisfacerse sobre la cosa
en ejecución con exclusión de otros acreedores.

 “prior in tempore, potior in iure”

 Remedio procesal: Tercería Preferente de Pago

 Art. 648 del Código de Procedimientos Civiles de 1912: “Si se
embargan bienes que ya lo están en seguridad de otro crédito, la
nueva diligencia se estima como reembargo, en cuyo caso el
derecho del segundo embargante se hará efectivo en el sobrante que
resulte después de pagado el que embargó primero, salvo que se
resuelva otra cosa en el juicio correspondiente”.

 Art. 639 del CPC: “ Cuando dos o más medidas afectan un bien,
estas aseguran la pretensión por la que han sido concedidas,
atendiendo a la prelación surgida de la fecha de su ejecución”.
 Sistema de Purga de Gravámenes
 Código de Procedimientos Civiles de 1912: “principio de
prioridad en la inscripción”: Arts. 713 y 716 (se respetan los
gravámenes inscritos anteriores al de la ejecución).

 Código Procesal Civil 1993: Se levantan “todos” los gravámenes.

 LEC 2000 (España): Subsisten los gravámenes “anteriores” y se

levantan los “posteriores”.
 Tercería Preferente como Proceso que
“incide” en la ejecución
Es un proceso plenario rápido: “abreviado”.

Su desarrollo es colateral al de la ejecución, y cuyo

objetivo final (he allí su incidencia) es evitar que en esa
ejecución se “perjudique” al tercerista (véase el Art. 537
del CPC: Efectos de la admisión de la tercería de
preferencia).
 Objeto de la demanda de Tercería de
Preferencia
 Art. 533 del C.P.C: “La tercería se entiende con el
demandante y el demandado, y sólo puede fundarse en (…) el
derecho preferente a ser pagado con el precio de tales bienes
(…)”(afectados judicialmente por medida cautelar o para la
ejecución).

 Petitum: “que con el producto de la ejecución se le pague al

tercerista el monto de su crédito con antelación al ejecutante”
 Causa de Pedir: “el tercero tiene que fundarse en la existencia de
un “derecho preferente a ser pagado” con el producto de la
ejecución, esto es, debe formular la alegación de ser un acreedor
que, frente al ejecutante, es titular de un crédito que goza de
“alguna” causa de preferencia legal”.

Privilegio legal general (laboral, alimentario, tributario)

Privilegio especial (Art. 1717 C.C: hospedante respecto de los
bienes dejados por el huésped)
Preferencias generados por Derechos reales (Garantía) o
embargos.
 Naturaleza Jurídica
 Como supuesto de “intervención principal”

Este tipo de intervención es propia a los procesos cognitivos. Se

desnaturaliza en el de ejecución.

No existe incompatibilidad entre la pretensión del interviniente y

la que dio lugar al derecho del ejecutante a incoar la ejecución.
Mas bien se apoya en ella para solicitar que se reintegre su
preferencia.
Como supuesto de “oposición a la ejecución”.

El tercero no “impugna” la ejecución, cuestiona la

distribución del producto del remate.
 Como concurso de acreedores en ejecución singular
A través de la tercería se produce una “interferencia” de un
nuevo acreedor en el proceso de ejecución, cuyo crédito habrá de
confrontarse con el del ejecutante a efectos de definir su rango
prelatorio sobre el producto del remate.

Admitida que sea la demanda, se permite al tercerista (Art. 537)

a intervenir en “las actuaciones relacionadas con el remate
del bien”.
 Determinación de la competencia

 Artículo 534.- “(….) El Juez competente es el Juez del proceso en el que se interviene.”

 Exp. 3347-2014 (1 Sala Comercial) 09.06.2016

 “ (….) Si bien es cierto que la tercería preferente de pago se fundamenta en la
protección del derecho de crédito del acreedor, el que tiene preferencia frente a los
otros créditos, ya sea por restar garantizado o por tener algún privilegio legal; sin
embargo, conforme se concluye de la lectura de los dispositivos anteriormente citados
(Arts. 533 y 534) la tercería de derecho preferente sólo se da al interior de un
proceso judicial en la que el tercero pretende se le reconozca su derecho
preferente de crédito respecto de lo que se obtenga en la ejecución forzada en
dicho proceso, lo que no ocurre en el presente caso, pues el demandante alega derecho
preferente para ser pagado con el precio obtenido en un remate de inmueble efectuado
en un proceso de cobranza coactiva, por lo que la presente demanda deviene
improcedente (…)”.
 El Código Tributario y el TUO de la Ley de Ejecución Coactiva (Ley N° 26979)
no habilitan a los ejecutores coactivos para que conozcan de tercería de
preferencia.
 Informe SUNAT 004-2007-SUNAT/2B0000: “ Ni el ejecutor coactivo ni
ningún órgano de la Administración Tributaria tienen competencia para
pronunciarse sobre la intervención de Derecho Preferente y, por ende, sobre el
mejor derecho aducido por un tercero en la comunicación en la que invoque la
existencia de un mejor derecho de naturaleza hipotecaria sobre el bien embargado
en el Procedimiento de Cobranza coactiva realizado por la SUNAT, derecho que
debe invocarse en la vía judicial”.
 2 Sala Comercial: Exp. 14978-2016
(29.01.2018)
 (…) Decimo.- en este orden de ideas debemos considerar que el
derecho de acción de la demandante ha sido restringido sin sustento
debido, mas si los jueces no pueden dejar de administrar justicia por
defecto o deficiencia de la ley. En consecuencia se ha incurrido en
nulidad insubsanable….
 Corte Suprema

 Cas. N° 3857-2010 “(…) respecto la sentencia de vista ha señalado

que el derecho de prelación invocado debió efectuarse en la vía
respectiva y no ante el ejecutor coactivo al no haber previsto la
normatividad tributaria un trámite especial para la intervención
de derecho preferente, conforme se ha señalado; por lo que, la
impugnante pudo hacer valer su derecho en un proceso judicial de
tercería de derecho preferente de pago previsto en el Art. 533 del
Código Procesal Civil, siendo así, su cuestionamiento es inviable…”
 Oportunidad

 Artículo 534.- La tercería de (…) derecho preferente (puede

interponerse hasta) antes que se realice el pago al acreedor.

 Si lo que se pretende con la tercería de mejor derecho es hacer

efectiva la preferencia que afirma ostentar el tercerista frente al
ejecutante para cobrar su crédito con el producto de la realización
forzosa, la demanda en la que se promueva la pretensión habrá de
interponerse, lógicamente, antes de que se haya realizado el pago
al acreedor ejecutante.
 Casación N° 2395-2012-LIMA (Peruano
28.02.2014)
 “se debe de interpretar procesalmente la noción de “pago”, prevista en el
mencionado artículo del Código Procesal Civil, de manera distinta a la
establecida en el Código Civil. En efecto, el artículo 1220 del citado Código –
que establece que “se entiende efectuado el pago sólo cuando se ha efectuado
íntegramente la prestación” - , a decir de la Suprema contiene una noción
sustantiva y no procesal. Por lo tanto, no debe tomarse en cuenta para determinar
cuándo se ha procedido el pago en los procesos de ejecución.
 La Corte Suprema concluye que cuando el Art. 534 del Código Procesal Civil
establece que la tercería de derecho preferente puede interponerse “antes que se
realice el pago al acreedor”, deberá entenderse que bastará un pago parcial al
ejecutante para que dicha tercería sea improcedente. No se requiere un pago
íntegro, como lo exige el Código Civil.”.
 Casación N° 3128-2011

 (…) la demora del trámite del proceso de tercería de derecho preferente de

pago es imputable únicamente al Órgano Jurisdiccional, siendo que el actor
interpuso su demanda en la forma y tiempo oportunos, y no fue hasta que
transcurrieron más de siete meses que e mismo fue finalmente admitido a trámite,
ordenándose la suspensión del pago, tiempo del cual se valió la SUNAT para
imputar unilateralmente el monto del remate al pago de sus créditos; razón por la
cual este Supremo Tribunal estima contrario a toda lógica y sentido de justicia –
que es el fin último del proceso -, que la Sala Superior pretenda ignorar estos
hechos trascendentes al interpretar los alcances del artículo ciento cincuenta y
cinco del CPC, para efectos de emitir un fallo inhibitorio en agravio del justiciable
(…)”.
 Casación N° 3520-2013

 “(…) la demanda de tercería fue interpuesta en modo oportuno,

habiéndose incluso emitido la Res. N° 5 (que admite la demanda) y
dispone la suspensión del pago) en época anterior al pago imputado
a la deuda que el ejecutado mantenía con la administración
tributaria, no siendo atribuible al demandante la tardanza en la
notificación de la Res. N° 5, motivo por el cual, el juez al emitir la
Res N° 13 materia de apelación, ha entendido por sobre la
interpretación textual de las normas procesales, el derecho de todo
justiciable a la tutela jurisdiccional efectiva así como a un debido
proceso (…)”.
 Principio de prueba escrita como requisito de
“admisibilidad” en la Tercería de Preferencia

 “Artículo 535.- La demanda de tercería no será admitida si no reúne los

requisitos del Artículo 424 y, además, si el demandante no prueba su
derecho con documento público o privado de fecha cierta, en su defecto, si
no da garantía suficiente a criterio del Juez para responder por los daños y
perjuicios que la tercería pudiera irrogar”.

 Requisito para verificar la “seriedad” de la pretensión, atendiendo al efecto

que su admisorio genera. ¿ se sustituye la presunción de certeza por la
verosimilitud?.

 Ojo: La exigencia es respecto al “crédito”, más no así de su preferencia.

 Casación N° 2019-2010

 “(…) la sentencia de primera instancia se declaró improcedente la demanda en

aplicación del Art. 427 inc. 2 del Código Procesal Civil, esto es, porque el
demandante carece de legitimidad para obrar, bajo el argumento de que el
crédito cuyo pago se pretende preferentemente no se encuentra acreditado
con documento idóneo, pues la liquidación que presentó el demandante a
fojas 18 no establece la existencia de una obligación cierta, expresa y exigible
que garantizada, toda vez que la liquidación no califica como título
extrajudicial ni judicial; es decir, la titularidad , certeza y exigibilidad del crédito
alegado no se encuentra debidamente acreditado, puesto que como se aprecia de
dicha liquidación, no tiene la calidad de título, ni la obligación ha sido declarada
judicialmente ; en consecuencia, la obligación no reúne los requisitos comunes
señalados en el Art. 689 del C.P.C.(…)”.
Sigue (….)

 La tercería de derecho preferente o tercería de pago, se fundamenta en la

protección del derecho de crédito del acreedor el mismo que tiene preferencia
frente a los otros créditos, ya sea por estar garantizado o por tener algún privilegio
legal. Así el Art. 535 del Código Procesal Civil establece que: “la demanda de
tercería no será admitida sino reúne los requisitos del Art. 424 y, además, si el
demandante no prueba su derecho con documento público o privado de fecha
cierta, en su defecto, si no da garantía suficiente a criterio del Juez para responder
por los daños y perjuicios que la tercería pudiera irrogar.” Esto es que, ante la
improbanza del derecho preferente de pago con documento público o
privado, el órgano jurisdiccional no admite la demanda. Existiendo un nexo
entre el derecho preferente de pago invocado y el crédito cuyo pago se reclama
(…)”.
¿Título ejecutivo?: Casación N° 876-2001

 “(…) con la demanda de tercería preferente de pago, el tercerista

pretensiona se cancele en primer orden su crédito con el precio del
bien afecto con gravamen, por considerar tener prioridad frente a
otro acreedor que también quiere hacerse cobro con él y que
efectivamente lo venía intentando en un proceso judicial. (….) se
requiere necesariamente que la cantidad adeudada haya sido
determinada en un proceso judicial previo, no bastando la
liquidación acompañada por el impugnante por no tratase la presente
causa de un proceso de ejecución de garantía y porque lo contrario
daría lugar a eventuales confabulaciones en perjuicios de terceros.
 Casación N° 2819-2005

“(…) para que la tercería de derecho preferente de pago se

ampare resulta necesario que la suma adeudada sea
determinada, esto es, que sea un monto cierto contenido en
la demanda, por lo que se requiere que la cantidad
adeudada haya sido establecida en un proceso judicial
previo, no pudiendo discutirse el monto de la deuda en un
proceso como el presente
 Casación N° 4520-2008

 “(…) para reclamar un derecho de preferencia de pago (derecho

laborales), para ello se requiere necesariamente un
reconocimiento judicial firme de la acreencia, y si bien es cierto,
se ha tramitado una medida cautelar en vía laboral que tiende a
asegurar el pago de la obligación, esta medida estimada por el a quo
tampoco constituye una declaración firme, máxime si la misma ha
sido solicitada con posterioridad a la interposición de la demanda
Se puede exigir la preferencia, respecto de un
crédito no vencido?
El ejercicio de la tercería preferente, es un ejercicio
implícito de la acción ejecutiva.

Si el documento en que consta el crédito no permite instar

su propia ejecución contra el deudor, tampoco puede
justificar su actuación como interviniente en una ejecución
ajena, realizando actos de injerencia patrimonial del
deudor.
 Efectos del Admisorio

 Artículo 537.- Admitida la tercería de derecho preferente, se

suspende el pago al acreedor hasta que se decida en definitiva
sobre la preferencia, salvo que el tercerista otorgue garantía
suficiente a criterio del Juez para responder por el capital, intereses,
costas, costos y multas.

 El tercerista puede intervenir en las actuaciones relacionadas con el

remate del bien: “Iniciativa procesal”
La intervención es como
ejecutante?: se le autoriza
a realizar actos de
ejecución forzada? O es
una simple intervención
accesoria o subsidiaria
respecto del ejecutante?.