PLAN DE A

Fecha Planeación: Fecha en la que el auditor se dedica a realizar el Plan de Auditoria

TIPO DE AUDITORIA AUDITORIA DE TERCER TIPO/AUDITOR

OBJETIVO DE LA AUDITORIA
Determinar el grado de conformidad en la implementación, mantenimiento y
mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) articulado bajo la
NTC ISO 9001 versión 2015, y los requisitos establecidos en la normatividad legal Aplica para todos los procesos y
vigente y aplcable en materia de identifcación, gestión y satisfacción de las contemplados en la implementación
necesidades y expextativas de los clientes, y partes interesadas; a través del Gest
suministro de bienes y servicios de alta calidad. Identificar fortalezas, debilidades y
oportunidades de mejora para el Sistema de Gestión de la Calidad (SGC)
DOCUMENTOS DE REFERENCIA SOLICITADOS POR EL EQ
Matriz DOFA (Cuestiones Internas y Externas), Matriz de Identificación de Necesidas y Expectativas de Partes Interesadas
Procesos/Caracterizaciones de Procesos/Flujograma de Procesos, Presupuesto del Sistema de Gestión, Procedimiento de
(Opcional); Programa de Preparación, Prevención y Respuesta ante Emergencias; Plan Anual de Trabajo, Cuadro de Man
ofrecidos por la Organización, Programa de Mantenimiento e Inspección de Instalaciones/Infraestructura, Programa/Proced
Liberación de Bienes y Servicios (Incluyéndose las actividades de evlauación y análisis de las entradas y cambios que son
productos/servicios no conformes), Procedimiento para la Compra y Adquisición de Bienes y Servicios (Incluyéndose las ac
Programa/Procedimiento de Auditorias Internas, Procedimiento para la Revisión por la Dirección.
EQUIPO AU
(NOMBRE COMPLETO DEL AUDITOR
FECHA HORA ACTIVIDAD AUDITOR PROCESO A AUDITAR

(NOMBRE COMPLETO
7/31/2021 08:00 A.M. REUNIÓN DE APERTURA N/A
DEL AUDITOR)

PROCESOS
EVALUACIÓN, REVISIÓN Y
RELACIONADOS CON EL
VALIDACIÓN DE LOS (NOMBRE COMPLETO
7/31/2021 08:30 A.M. DIRECCIONAMIENTO
COMPROMISOS DE LA ALTA DEL AUDITOR)
ESTRATÉGICO DE LA
DIRECCIÓN
ORGANIZACIÓN
 IDENTIFICACIÓN DE LOS
REQUSITOS, ENTRADAS Y
SALIDAS NECESARIAS PARA
EL DISEÑO/DESARROLLO DE
PROCESOS
BIENES Y SERVICIOS
RELACIONADOS CON EL
DESARROLLO,
MECANISMOS DE (NOMBRE COMPLETO
7/31/2021 10:00 A.M. SOSTENIBILIDAD,
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL AUDITOR)
RENTABILIDAD Y
DE LA EFICACIA EN LA
COMPETITIVIDAD DE LA
PROVISIÓN Y ENTREGA DE
ACTIVIDAD ECONÓMICA
BIENES Y SERVICIOS, Y
TRATAMIENTO DE
BIENES/SERVICIOS NO
CONFORMES

PROCESOS
EVALUACIÓN, REVISIÓN Y RELACIONADOS CON LA
VALIDACIÓN DE ADMINISTRACIÓN DEL
IMPLEMENTACIÓN DE CAPITAL/RECURSO
CONTROLES HUMANO QUE
(NOMBRE COMPLETO
7/31/2021 11:30 A.M. OPERACIONALES Y PARTICIPAN EN EL
DEL AUDITOR)
MITIGACIÓN DE RIESGOS Y DESARROLLO DE LA
OPORTUNIDADES ACTIVIDAD ECONÓMICA
RELACIONADAS CON LA Y ALCANCE DEL
GESTIÓN DE LA CALIDAD SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD

PROCESOS
EVALUACIÓN, REVISIÓN Y
RELACIONADOS CON LA
VALIDACIÓN DE
ADQUISICIÓN Y
IMPLEMENTACIÓN DE
COMPRAS REQUERIDOS
CONTROLES
(NOMBRE COMPLETO PARA GARANTIZAR LA
7/31/2021 3:00 P.M. OPERACIONALES
DEL AUDITOR) SATISFACCIÓN DE LAS
RELACIONADOS CON EL
NECESIDADES Y
SUMINISTRO DE BIENES Y
EXPECTATIVAS DEL
SERVICIOS CONTRATADOS
SISTEMA DE GESTIÓN
EXTERNAMENTE
DE LA CALIDAD

FINALIZACIÓN PRIMERA JORNA

 EVALUACIÓN, REVISIÓN Y
VALIDACIÓN DE PROCESOS
IMPLEMENTACIÓN DE RELACIONADOS CON LA
CONTROLES PLANIFICACIÓN,
OPERACIONALES, (NOMBRE COMPLETO IMPLEMENTACIÓN,
01/08/20201 08:00 A.M.
MITIGACIÓN DE RIESGOS Y DEL AUDITOR) MANTENIMIENTO Y
OPORTUNIDADES MEJORA CONTINUA DEL
RELACIONADOS CON EL SISTEMA DE GESTIÓN
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA DE LA CALIDAD
CALIDAD

ELABORADO POR:
Auditor
 PLAN DE AUDITORIA

ERCER TIPO/AUDITORIA DE TERCERA CLASE/AUDITORIA NIVEL III/AUDITORIA 3 PARTE

ALCANCE DE LA AUDITORIA

para todos los procesos y áreas definidos en la organización, ubicada en la ciudad de Neiva/Bogotá/Cartagena. Aplica para los proces
dos en la implementación y mejora continua del SG-SST tales como Gestión Gerencia, Gestón de Compras, Gestión de Recursos Hum
Gestión y Soporte de Obras Civiles, Gestión Comercial y, Gestión Contable y Financiera

LICITADOS POR EL EQUIPO AUDITOR/AUDITOR - CRITERIOS DE AUDITORIA

vas de Partes Interesadas, Planificación/Dirección Estratégica del SGC (Política y Objetivos en Calidad, demás políticas), Mapa de
Gestión, Procedimiento de Control de Documentos y Registros/Listado Maestro de Documentos y Registros, Matriz Legal, Manual del C
Trabajo, Cuadro de Mando Integral/Balance Score Card, Perfiles del Cargo/Manual de Funciones, Descripción de los Bienes/Servicios
ructura, Programa/Procedimiento para la Inspección y Calibración de Equipos (Si aplica), Procedimiento para el Diseño, Desarrollo, Pr
radas y cambios que son aplicables a los bienes y servicios. De igual manera, debe incluirse las estrategias para la identificación y ges
vicios (Incluyéndose las actividades de control, medición y seguimiento del desempeño de proveedores y contratistas externos),

EQUIPO AUDITOR
OMPLETO DEL AUDITOR/EQUIPO AUDITOR COMPLETO)
ACTIVIDADES A REVISAR
SOCIALIZAR LA REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA/DE OTORGAMIENTO-
CERTIFICACIÓN/SEGUIMIENTO/RE-CERTIFICACIÓN, BAJO LOS ESTÁNDARES Y REQUISITOS DE LA
NTC ISO 9001 VERSIÓN 2015, Y NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE EN MATERIA DE IDENTIFICACIÓN,
GESTIÓN Y SATISFACCIÓN DE NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE CLIENTES, Y PARTES
INTERESADAS, A TRAVÉS DEL SUMINISTRO DE BIENES Y SERVICIOS DE ALTA CALIDAD

1. ESTABLECIMIENTO Y SOCIALIZACIÓN DE LA POLÍTICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD.

2. ESTABLECIMIENTO, ASIGNACIÓN Y EJECUCIÓN DE LOS RECURSOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
3. ESTABLECIMIENTO Y SOCIALIZACIÓN DE LOS ROLES Y RESPONSABILIDADES NECESARIOS PARA LA
IMPLEMENTACIÓN, MANTENIMIENTO Y MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
4. ESTABLECIMIENTO Y SOCIALIZACIÓN DE LOS INDICADORES DE GESTIÓN (ESTRUCTURA, PROCESO Y
RESULTADO) DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
5. ASIGNACIÓN DEL RESPONSABLE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
6. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Y SUS RESULTADOS (RESULTADOS
OBTENIDOS EN AUDITORIAS INTERNAS).
7. REALIZACIÓN DE INSPECCIONES GERENCIALES.
8. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DEL PLAN ANUAL DE TRABAJO.
9. LLEVAR A CABO ACTIVIDADES DE SENSIBILIZACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA CON RESPECTO A LA EFICIACIA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
10. DISPOSICIÓN DE LOS CANALES DE COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA RELACIONADA CON LA
GESTIÓN DE LA CALIDAD.
11. IMPLEMENTACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL ABORDAJE DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES ASOCIADOS AL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
12. IMPLEMENTACIÓN DE ESTATEGIAS PARA GARANTIZAR QUE EL DESARROLLO NORMAL DE LAS ACTIVIDADES
SE ADAPTAN A LOS CAMBIOS QUE TENGAN EL POTENCIAL DE AFECTAR LA IMPLEMENTACIÓN, MANTENIMIENTO
Y MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
 1. ESTABLECIMIENTO, MANTENIMIENTO Y SOCIALIZACIÓN DE LOS RECURSOS DE INFRAESTRUCTURA
NECESARIOS PARA QUE LAS OPERACIONES RELACIONADAS CON LA ACTIVIDAD ECONÓMICA DE LA
ORGANIZACIÓN, SE ENCUENTREN EN CONDICIONES CONTROLADAS.
2. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES RELACIONADA CON EL USO, MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN DE
DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN, Y QUE GARANTICEN LA APLICACIÓN DE LA TRAZABILIDAD DE LAS
MEDICIONES.
3. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA REVISIÓN, VERIFICACIÓN Y VALIDACIÓN
(CONTROLES OPERACIONALES) DE LAS ETAPAS RELACIONADAS CON EL DISEÑO, DESARROLLO, PROVISIÓN,
PRODUCCIÓN Y ENTREGA DE BIENES Y SERVICIOS, INCLUYÉNDOSE LA LIBERACIÓN DE BIENES/SERVICIOS NO
CONFORMES; INCLUYÉNDOSE LOS CAMBIOS QUE TENGAN EL POTENCIAL DE AFECTAR CADA UNA DE LAS
FASES MENCIONADAS ANTERIORMENTE.

1. IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS PARA LA CONVOCATORIA, RECLUTAMIENTO, ENTREVISTA Y CONTRATACIÓN

DE PERSONAL.
2. IDENTIFICACIÓN, GESTIÓN Y TRATAMIENTO DE LAS NECESIDADES DE CAPACITACIÓN, FORMACIÓN Y
ENTRENAMIENTO.
3. REALIZACIÓN DE LOS EXÁMENES MÉDICOS OCUPACIONALES (INGRESO, PERÍODICOS, RETIRO, REUBICACIÓN
Y POST-INCAPACIDAD).
4. APLICACIÓN DE LA INDUCCIÓN/RE-INUDCCIÓN DEL PERSONAL.
5. SOCIALIZACIÓN DE LOS MANUALES DE FUNCIONES/PERFILES DEL CARGO.
6. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL PERSONAL.
7. APORTES AL SISTEMA DE SEGURIDAD SOCIAL INTEGRAL.
8. REALIZACIÓN DE CAMPAÑAS DIRIGIDAS A LA SENSIBILIZACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA CON RESPECTO A LA
EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD (MANEJO DE LA POLÍTICA Y OBJETIVOS EN GESTIÓN DE LA
CALIDAD).
9. PARTICIPACIÓN ACTIVA EN LOS ESPACIOS DE CONSULTA DEFINIDOS DENTRO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA CALIDAD.
10. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES DIRIGIDAS A SUPERVISAR Y VIGILAR LAS CONDICIONES DE LOS
AMBIENTES CONTROLADOS Y RECURSOS DE INFRAESTRUCTURA REQUERIDOS PARA LA EJECUCIÓN DE LAS
TAREAS RELACIONADAS CON LA PRESTACIÓN DE BIENES/SERVICIOS.

RECESO
SELECCIÓN, EVALUACIÓN Y RE-EVALUACIÓN DE PROVEEDORES (CONTRATISTAS Y SUB-CONTRATISTAS) BAJO
ESTÁNDARES Y REQUISITOS EN GESTIÓN DE LA CALIDAD, TENIENDO EN CUENTA LOS SIGUIENTES
PARÁMETROS:

1. LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DE PROVEEDORES EXTERNOS DEBEN ESTAR DESTINADOS A INCORPORARSE

DENTRO DE LOS PROPIOS BIENES/SERVICIOS DE LA ORGANIZACIÓN.
2. LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS SEAN ENTREGADOS DIRECTAMENTE ENTREGADOS A LOS CLIENTES POR
PROVEEDORES EXTERNOS EN NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN.
3. UN PROCESO, O UNA PARTE DE UN PROCESO, QUE SEA PROPORCIONADO POR UN PROVEEDOR EXTERNO
COMO RESULTADO DE UNA DECISIÓN DE LA ORGANIZACIÓN.
4. LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DEBEN ESTAR DEBIDAMENTE CONTROLADOS POR LA ORGANIZACIÓN A
TRAVÉS DE SU SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD. (EVALUACIÓN Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO DE LOS
PROVEEDORES EXTERNOS)
5. DEBEN COSIDERARSE EL IMPACTO POTENCIAL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS
SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE EN LA CAPACIDAD DE LA ORGANIZACIÓN DE CUMPLIR REGULARMENTE LOS
REQUISITOS DEL CLIENTE, LEGALES Y REGLAMENTARIOS APLICABLES.
6. DEBEN GARANTIZARSE LA DISPOSICIÓN Y USO ADECUADO DE LOS CANALES DE COMUNICACIÓN
NECESARIOS PARA QUE SE PERMITA LA INTERACCIÓN ADECUADA ENTRE LOS PROVEEDORES CONTRATADOS
EXTERNAMENTE.

ZACIÓN PRIMERA JORNADA DE AUDITORÍA INTERNA

1. IMPLEMENTACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL CONTROL Y ADMINISTRACIÓN DE LOS
DOCUMENTOS Y REGISTROS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
2. MEDICIÓN DE LOS INDICADORES DE GESTIÓN (ESTRUCTURA, PROCESO Y RESULTADO).
3. PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS.
4. DESEMPEÑO DE LA EJECUCIÓN DE LOS COMPROMISOS ADQUIRIDOS POR LA ALTA DIRECCIÓN,
NECESARIOS PARA DEMOSTRAR SU COMPROMISO CON EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
5. EJECUCIÓN DEL PLAN ANUAL DE TRABAJO Y CRONOGRAMA ANUAL DE CAPACITACIONES.
6. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DE LA MATRIZ DE IDENTIFCACIÓN DE LAS CUESTIONES
INTERNAS Y EXTERNAS (POSITIVAS Y NEGATIVAS) RELACIONADAS CON EL DESARROLLO DE LA
ACTIVIDAD ECONÓMICA Y ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE LA
ORGANIZACIÓN.
7. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DE LA MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y ABORDAJE DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES ASOCIADOS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
8. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DE LA MATRIZ DE LAS NECESIDADES, EXPECTATIVAS Y
REQUISITOS DE LOS CLIENTES Y PARTES INTERESADAS.
9. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DE LA MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES, NORMATIVOS Y
APLICABLES A LA NATURALEZA Y COMPLEJIDAD DE LA ACTIVIDAD ECONÓMICA Y ALCANCE DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
10. IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE INSPECCIONES PLANEADAS.
11. REALIZACIÓN DE MEDICIONES HIGIÉNICAS Y AMBIENTALES.
12. EVALUACIÓN Y ANÁLISIS DE PUESTOS DE TRABAJO.
13. IMPLEMENTACIÓN DE CONTROL Y VIGILANCIA A LA MANIPULACIÓN Y OPERACIÓN DE EQUIPOS Y
HERRAMIENTAS REQUERIDOS PARA LA REALIZACIÓN DE LAS TAREAS. (INCLUYÉNDOSE LOS
NECESARIOS PARA LA MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO)
14. REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DIRIGIDAS A LA RENDICIÓN DE CUENTAS DEL DESEMPEÑO DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
15. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DEL CAMBIO.
16. IMPLEMENTACIÓN/REALIZACIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS. (INCLUYÉNDOSE LA CONSILIDACIÓN
Y ANÁLSIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS)
17. IMPLEMENTACIÓN/REALIZACIÓN DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN. (INCLUYÉNDOSE LA
CONSOLIDACIÓN Y ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS)
18. IMPLEMENTACIÓN/REALIZACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA NECESARIAS PARA
GARANTIZAR LA MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN. (INCLUYÉNDOSE LA EVLAUACIÓN
DE LA EFICACIA Y PERTINENCIA DE LAS ACICONES TOMADAS)

TIEMPO AUDTOR

Firma
 VIGENCIA: 6/1/2020

CÓDIGO:

VERSIÓN: 01

RTE

Cartagena. Aplica para los procesos

ompras, Gestión de Recursos Humanos,
nanciera

ad, demás políticas), Mapa de

gistros, Matriz Legal, Manual del Calidad
escripción de los Bienes/Servicios
nto para el Diseño, Desarrollo, Provisión y
ategias para la identificación y gestión de
es y contratistas externos),

RESPONSABLE

(NOMBRE DEL AUDITOR)

(NOMBRE DEL
REPRESENTANTE
LEGAL/MIMEBROS DE LA ALTA
DIRECCIÓN Y SUS
REPRESENTANTES)
(NOMBRE DEL LÍDER DEL
PROCESO)

(NOMBRE DEL LÍDER DEL

PROCESO)

(NOMBRE DEL LÍDER DEL

PROCESO)
(NOMBRE DEL LÍDER DEL
PROCESO)
No. PROCESOS ESTRATÉGICOS
1. GESTIÓN GERENCIAL OK
5. GESTIÓN HSEQ

PROCESOS MISIONALES
2. GESTIÓN Y SOPORTE DE OBRAS CIVILES OK

PROCESOS DE APOYO
3. GESTIÓN RRHH OK
4. GESTIÓN ADMINISTRATIVA (COMPRAS)