PLAN DE A

Fecha Planeación: Fecha en la que el auditor se dedica a realizar el Plan de Auditoria

TIPO DE AUDITORIA AUDITORIA DE TERCER TIPO/AUDITOR

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Determinar el grado de conformidad en la implementación, mantenimiento y

mejora continua del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Aplica para todos los procesos y
(SG-SST) articulado bajo la NTC ISO 45001 versión 2018, y los requisitos
contemplados en la implementación
establecidos en la normatividad legal vigente y aplcable en materia de Riesgos
Gest
Laborales. Identificar fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora para el
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)

DOCUMENTOS DE REFERENCIA SOLICITADOS POR EL EQ

Matriz DOFA (Cuestiones Internas y Externas), Matriz de Identificación de Necesidas y Expectativas de Partes Interesadas
Procesos/Caracterizaciones de Procesos/Flujograma de Procesos, Presupuesto del Sistema de Gestión, Procedimiento de
(Opcional); Programa de Preparación, Prevención y Respuesta ante Emergencias; Matriz de Identificación de Peligros, Eva
Plan Anual de Trabajo, Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales, Cuadro de Mando Integral/Balance Score Card, Perfile

EQUIPO AU
(NOMBRE COMPLETO DEL AUDITOR
FECHA HORA ACTIVIDAD AUDITOR PROCESO A AUDITAR

(NOMBRE COMPLETO
7/31/2021 08:00 A.M. REUNIÓN DE APERTURA N/A
DEL AUDITOR)

PROCESOS
EVALUACIÓN, REVISIÓN Y
RELACIONADOS CON EL
VALIDACIÓN DE LOS (NOMBRE COMPLETO
7/31/2021 08:30 A.M. DIRECCIONAMIENTO
COMPROMISOS DE LA ALTA DEL AUDITOR)
ESTRATÉGICO DE LA
DIRECCIÓN
ORGANIZACIÓN

EVALUACIÓN, REVISIÓN Y PROCESOS

VALIDACIÓN DE RELACIONADOS CON EL
IMPLEMENTACIÓN DE DESARROLLO,
(NOMBRE COMPLETO
7/31/2021 10:00 A.M. CONTROLES SOSTENIBILIDAD,
DEL AUDITOR)
OPERACIONALES Y RENTABILIDAD Y
MITIGACIÓN DE RIESGOS COMPETITIVIDAD DE LA
PRIORTARIOS ACTIVIDAD ECONÓMICA
 PROCESOS
EVALUACIÓN, REVISIÓN Y RELACIONADOS CON LA
VALIDACIÓN DE ADMINISTRACIÓN DEL
IMPLEMENTACIÓN DE CAPITAL/RECURSO
CONTROLES HUMANO QUE
OPERACIONALES Y (NOMBRE COMPLETO PARTICIPAN EN EL
7/31/2021 11:30 A.M.
MITIGACIÓN DE RIESGOS Y DEL AUDITOR) DESARROLLO DE LA
OPORTUNIDADES ACTIVIDAD ECONÓMICA
RELACIONADAS CON LA Y ALCANCE DEL
GESTIÓN DE LA SEGURIDAD SISTEMA DE GESTIÓN
Y SALUD EN EL TRABAJO DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO

PROCESOS
EVALUACIÓN, REVISIÓN Y RELACIONADOS CON LA
VALIDACIÓN DE ADQUISICIÓN Y
IMPLEMENTACIÓN DE COMPRAS REQUERIDOS
CONTROLES PARA GARANTIZAR LA
(NOMBRE COMPLETO
7/31/2021 3:00 P.M. OPERACIONALES SATISFACCIÓN DE LAS
DEL AUDITOR)
RELACIONADOS CON EL NECESIDADES Y
SUMINISTRO DE BIENES Y EXPECTATIVAS DEL
SERVICIOS CONTRATADOS SISTEMA DE GESTIÓN
EXTERNAMENTE DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO

FINALIZACIÓN PRIMERA JORNA

 EVALUACIÓN, REVISIÓN Y
VALIDACIÓN DE PROCESOS
IMPLEMENTACIÓN DE RELACIONADOS CON LA
CONTROLES PLANIFICACIÓN,
OPERACIONALES, (NOMBRE COMPLETO IMPLEMENTACIÓN,
01/08/20201 08:00 A.M.
MITIGACIÓN DE RIESGOS Y DEL AUDITOR) MANTENIMIENTO Y
OPORTUNIDADES MEJORA CONTINUA DEL
RELACIONADOS CON EL SISTEMA DE GESTIÓN
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA DE LA CALIDAD
CALIDAD

ELABORADO POR:
Auditor
 PLAN DE AUDITORIA

ERCER TIPO/AUDITORIA DE TERCERA CLASE/AUDITORIA NIVEL III/AUDITORIA 3 PARTE

ALCANCE DE LA AUDITORIA

para todos los procesos y áreas definidos en la organización, ubicada en la ciudad de Neiva/Bogotá/Cartagena. Aplica para los proces
dos en la implementación y mejora continua del SG-SST tales como Gestión Gerencia, Gestón de Compras, Gestión de Recursos Hum
Gestión y Soporte de Obras Civiles, Gestión Comercial y, Gestión Contable y Financiera

LICITADOS POR EL EQUIPO AUDITOR/AUDITOR - CRITERIOS DE AUDITORIA

vas de Partes Interesadas, Planificación/Dirección Estratégica del SG-SST (Política y Objetivos en SST, demás políticas), Mapa de
Gestión, Procedimiento de Control de Documentos y Registros/Listado Maestro de Documentos y Registros, Matriz Legal, Manual del S
tificación de Peligros, Evaluación y Valoración de Riesgos y Establecimiento de Controles, Programas de Intervención de Riesgos Prio
alance Score Card, Perfiles del Cargo/Manual de Funciones.

EQUIPO AUDITOR
OMPLETO DEL AUDITOR/EQUIPO AUDITOR COMPLETO)
ACTIVIDADES A REVISAR
SOCIALIZAR LA REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA DE OTORGAMIENTO, BAJO LOS ESTÁNDARES Y
REQUISITOS DE LA NTC ISO 45001 VERSIÓN 2018, Y NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE EN MATERIA DE
RIESGOS LABORALES

1. ESTABLECIMIENTO Y SOCIALIZACIÓN DE LA POLÍTICA Y OBJETIVOS EN SST.

2. ESTABLECIMIENTO, ASIGNACIÓN Y EJECUCIÓN DE LOS RECURSOS DEL SG-SST.
3. ESTABLECIMIENTO Y SOCIALIZACIÓN DE LOS ROLES Y RESPONSABILIDADES EN SST.
4. ESTABLECIMIENTO Y SOCIALIZACIÓN DE LOS INDICADORES DE GESTIÓN (ESTRUCTURA, PROCESO Y
RESULTADO) DEL SG-SST.
5. ASIGNACIÓN DEL RESPONSABLE DEL SG-SST.
6. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Y SUS RESULTADOS (RESULTADOS
OBTENIDOS EN AUDITORIAS INTERNAS).
7. REALIZACIÓN DE INSPECCIONES GERENCIALES.
8. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DEL PLAN ANUAL DE TRABAJO.
9. LLEVAR A CABO ACTIVIDADES DE SENSIBILIZACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA CON RESPECTO A LA EFICIACIA
DEL SG-SST.
10. DISPOSICIÓN DE LOS CANALES DE COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA RELACIONADA CON SST.
11. IMPLEMENTACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL ABORDAJE DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES ASOCIADOS AL
SG-SST.

1. REALIZACIÓN DE CAMPAÑAS DIRIGIDAS A LA SENSIBILIZACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA CON RESPECTO A LA

EFICACIA DEL SG-SST (MANEJO DE LA POLÍTICA Y OBJETIVOS EN SST).
2. PARTICIPACIÓN ACTIVA EN LOS ESPACIOS DE CONSULTA DEFINIDOS DENTRO DEL SG-SST. (COPASST,
BRIGADAS DE EMERGENCIAS, COMITÉ DE CONVIVENCIA LABORAL, ETC)
3. REALIZACIÓN DE CAMPAÑAS DIRIGIDAS A LA PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN DE ACCIDENTES DE TRABAJO Y
ENFERMEDADES LABORALES.
4. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES DIRIGIDAS A SUPERVISAR Y VIGILAR LAS CONDICIONES DE SEGURIDAD
REQUERIDAS PARA LA EJECUCIÓN DE LAS TAREAS.
5. REALIZACIÓN DE REPORTES DE ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS (ACTOS Y CONDICIONES SUB-ESTANDAR)
6. IMPLEMENTACIÓN DE CONTROL Y VIGILANCIA A LA MANIPULACIÓN Y OPERACIÓN DE EQUIPOS Y
HERRAMIENTAS REQUERIDOS PARA LA REALIZACIÓN DE LAS TAREAS.
 1. IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS PARA LA CONVOCATORIA, RECLUTAMIENTO, ENTREVISTA Y CONTRATACIÓN
DE PERSONAL.
2. IDENTIFICACIÓN, GESTIÓN Y TRATAMIENTO DE LAS NECESIDADES DE CAPACITACIÓN, FORMACIÓN Y
ENTRENAMIENTO.
3. REALIZACIÓN DE LOS EXÁMENES MÉDICOS OCUPACIONALES (INGRESO, PERÍODICOS, RETIRO, REUBICACIÓN
Y POST-INCAPACIDAD).
4. APLICACIÓN DE LA INDUCCIÓN/RE-INUDCCIÓN DEL PERSONAL.
6. ENTREGA DE ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL (ELEMENTOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL).
7. SOCIALIZACIÓN DE LOS MANUALES DE FUNCIONES/PERFILES DEL CARGO.
8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL PERSONAL.
9. APORTES AL SISTEMA DE SEGURIDAD SOCIAL INTEGRAL.
10. REALIZACIÓN DE CAMPAÑAS DIRIGIDAS A LA SENSIBILIZACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA CON RESPECTO A LA
EFICACIA DEL SG-SST (MANEJO DE LA POLÍTICA Y OBJETIVOS EN SST).
11. PARTICIPACIÓN ACTIVA EN LOS ESPACIOS DE CONSULTA DEFINIDOS DENTRO DEL SG-SST. (COPASST,
BRIGADAS DE EMERGENCIAS, COMITÉ DE CONVIVENCIA LABORAL, ETC)
12. REALIZACIÓN DE CAMPAÑAS DIRIGIDAS A LA PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN DE ACCIDENTES DE TRABAJO Y
ENFERMEDADES LABORALES.
13. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES DIRIGIDAS A SUPERVISAR Y VIGILAR LAS CONDICIONES DE SEGURIDAD
REQUERIDAS PARA LA EJECUCIÓN DE LAS TAREAS.
14. REALIZACIÓN DE REPORTES DE ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS (ACTOS Y CONDICIONES SUB-
ESTANDAR)
15. IMPLEMENTACIÓN DE CONTROL Y VIGILANCIA A LA MANIPULACIÓN Y OPERACIÓN DE EQUIPOS Y
HERRAMIENTAS REQUERIDOS PARA LA REALIZACIÓN DE LAS TAREAS.

RECESO

SELECCIÓN, EVALUACIÓN Y RE-EVALUACIÓN DE PROVEEDORES (CONTRATISTAS Y SUB-CONTRATISTAS) BAJO

ESTÁNDARES Y REQUISITOS EN GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, TENIENDO EN CUENTA
LOS SIGUIENTES PARÁMETROS:

1. LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DE PROVEEDORES EXTERNOS DEBEN ESTAR DESTINADOS A INCORPORARSE

DENTRO DE LAS ACTIVIDADES DE LA ORGANIZACIÓN.
2. LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS SEAN ENTREGADOS DIRECTAMENTE ENTREGADOS A LOS CLIENTES POR
PROVEEDORES EXTERNOS EN NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN.
3. UN PROCESO, O UNA PARTE DE UN PROCESO, QUE SEA PROPORCIONADO POR UN PROVEEDOR EXTERNO
COMO RESULTADO DE UNA DECISIÓN DE LA ORGANIZACIÓN.
4. LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DEBEN ESTAR DEBIDAMENTE CONTROLADOS POR LA ORGANIZACIÓN A
TRAVÉS DE SU SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO. (EVALUACIÓN Y MEDICIÓN
DEL DESEMPEÑO DE LOS PROVEEDORES EXTERNOS)
5. DEBEN COSIDERARSE EL IMPACTO POTENCIAL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS
SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE EN LA CAPACIDAD DE LA ORGANIZACIÓN DE CUMPLIR REGULARMENTE LOS
REQUISITOS DEL CLIENTE, LEGALES Y REGLAMENTARIOS APLICABLES EN MATERIA DE RIESGOS LABORALES Y,
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
6. DEBEN GARANTIZARSE LA DISPOSICIÓN Y USO ADECUADO DE LOS CANALES DE COMUNICACIÓN NECESARIOS
PARA QUE SE PERMITA LA INTERACCIÓN ADECUADA ENTRE LOS PROVEEDORES CONTRATADOS
EXTERNAMENTE.

ZACIÓN PRIMERA JORNADA DE AUDITORÍA INTERNA

1. IMPLEMENTACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL CONTROL Y ADMINISTRACIÓN DE LOS
DOCUMENTOS Y REGISTROS DEL SG-SST.
2. ELABORACIÓN DE LOS PROFESIOGRAMAS, INFORMES DE CONDICIONES DE SALUD Y PERFIL
SOCIODEMOGRÁFICO.
3. MEDICIÓN DE LOS INDICADORES DE GESTIÓN (ESTRUCTURA, PROCESO Y RESULTADO).
4. PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS.
5. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DEL PLAN DE PREPARACIÓN, PREVENCIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS, CON SU RESPECTIVO SIMULACRO.
6. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE VIGILANCIA EPIDEMIOLÓGICA (PVE).
7. DESEMPEÑO DEL COPASST/VIGIA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
8. EJECUCIÓN DEL PLAN ANUAL DE TRABAJO Y CRONOGRAMA ANUAL DE CAPACITACIONES.
9. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DE LA MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y
VALORACIÓN DE RIESGOS.
10. ELABORACIÓN Y SOCIALIZACIÓN DE LA MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES, NORMATIVOS Y
APLICABLES.
11. REPORTE E INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES LABORALES.
12. IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE INSPECCIONES PLANEADAS.
13. IMPLEMENTACIÓN DE PROGRAMAS PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS PRIORITARIOS. (TRABAJO
SEGURO EN ALTURAS, TRABAJO SEGURO EN ESPACIO CONFINADOS, MANIPULACIÓN DE
SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS, TRABJOS EN CALIENTE, ETC).
14. REALIZACIÓN DE MEDICIONES HIGIÉNICAS Y AMBIENTALES.
15. EVALUACIÓN Y ANÁLISIS DE PUESTOS DE TRABAJO.
16. IMPLEMENTACIÓN DE CONTROL Y VIGILANCIA A LA MANIPULACIÓN Y OPERACIÓN DE EQUIPOS Y
HERRAMIENTAS REQUERIDOS PARA LA REALIZACIÓN DE LAS TAREAS.
17. REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DIRIGIDAS A LA RENDICIÓN DE CUENTAS DEL DESEMPEÑO DEL
SG-SST.
18. REALIZACIÓN DE LA EVALUACIÓN INICIAL DEL SG-SST.
19. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DEL CAMBIO.
20. APLICACIÓN DE LOS PROTOCOLOS DE BIOSEGURIDAD PARA LA PREVENCIÓN DEL CONTAGIO DE
COVID-19. 15. IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DEL CAMBIO.
21. IMPLEMENTACIÓN/REALIZACIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS. (INCLUYÉNDOSE LA CONSILIDACIÓN
Y ANÁLSIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS)
22. IMPLEMENTACIÓN/REALIZACIÓN DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN. (INCLUYÉNDOSE LA
CONSOLIDACIÓN Y ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS)
23. IMPLEMENTACIÓN/REALIZACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA NECESARIAS PARA
GARANTIZAR LA MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN. (INCLUYÉNDOSE LA EVLAUACIÓN
DE LA EFICACIA Y PERTINENCIA DE LAS ACICONES TOMADAS)

TIEMPO AUDTOR

Firma
 VIGENCIA: 6/1/2020

CÓDIGO:

VERSIÓN: 01

TE

Cartagena. Aplica para los procesos

ompras, Gestión de Recursos Humanos,
nanciera

ST, demás políticas), Mapa de

gistros, Matriz Legal, Manual del SG-SST
s de Intervención de Riesgos Prioritarios,

RESPONSABLE

(NOMBRE DEL AUDITOR)

(NOMBRE DEL
REPRESENTANTE LEGAL)

(NOMBRE DEL LÍDER DEL

PROCESO)
(NOMBRE DEL LÍDER DEL
PROCESO)

(NOMBRE DEL LÍDER DEL

PROCESO)
(NOMBRE DEL LÍDER DEL
PROCESO)
No. PROCESOS ESTRATÉGICOS
1. GESTIÓN GERENCIAL OK
5. GESTIÓN HSEQ

PROCESOS MISIONALES
2. GESTIÓN Y SOPORTE DE OBRAS CIVILES OK

PROCESOS DE APOYO
3. GESTIÓN RRHH OK
4. GESTIÓN ADMINISTRATIVA (COMPRAS)