Implementacion Del Sasisopa

Implementación del Sistema de
Administración de Seguridad Industrial,

Seguridad Operativa y Protección al Medio
Ambiente (SASISOPA).
Objetivo general
Actualizar y reforzar los conocimientos teóricos y

prácticos sobre el Sistema de Administración de
Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección
al Medio Ambiente, con un enfoque práctico orientado
al cumplimiento del programa de implementación.
Índice
Principios de los sistemas de administración
Enfoque sistémico
Obligaciones del sistema de administración
Conformación del sistema de administración
Programa de implementación del sistema de administración
Implementación del sistema de administración
Auditorias externas
¿Qué es el SASISOPA?
El SASISOPA es el conjunto integral de elementos

interrelacionados y documentados cuyo propósito es la
prevención, control y mejora del desempeño de una
instalación o conjunto de ellas, en materia de Seguridad
Industrial, Seguridad Operativa y de Protección al
Medio Ambiente
I. Política V. Funciones IX. Mejores prácticas XIII. Emergencias XVII. Resultados

II. Peligros y riesgos VI. Capacitación X. Actividades y procesos XIV. Monitoreo XVIII. Desempeño
III. Requisitos legales VII. Comunicación XI. Integridad mecánica XV. Auditorías
IV. Indicadores VIII. Documentos XII. Contratistas XVI. Incidentes
OSHAS NOM-028-
STPS-2012 SASP API RP 75
18001
4.1 Revisión inicial. 7. Análisis de riesgos. 1. Tecnología del Proceso. 1. General Management Program
4.2 Política de 8. Procedimientos de seguridad y 2. Análisis de Riesgos de Proceso. Principles.
seguridad. autorizaciones para trabajos 3. Procedimientos de Operación y 2. Safety and Environmental
4.3 Planificación. peligrosos. Prácticas Seguras. Information.
4.4 Implementación y 9. Administración de riesgos. 4. Administración de Cambios de 3. Hazards Analysis.
operación. 10. Administración de la integridad Tecnología. 4. Management of Change.
4.5 Verificación y mecánica de los equipos críticos. 5. Entrenamiento y Desempeño. 5. Operating Procedures.
acción correctiva. 11. Administración de cambios. 6. Contratistas. 6. Safe Work Practices.
4.6 Revisión por la 12. Plan de atención a emergencias. 7. Investigación y Análisis de Incidentes. 7. Training.
gerencia. 13. Programa de auditorías 8. Administración de Cambios de 8. Quality Assurance/Mechanical
internas. Personal. Integrity.
14. Procedimiento para la 9. Planes de Respuesta a Emergencias. 9. Pre-Startup Review.
investigación de accidentes 10. Auditorías. 10.Emergency Response and Control.
mayores. 11. Aseguramiento de Calidad. 11.Incident Investigation.
15. Sistema de información sobre 12. Revisiones de Seguridad de 12.SEMS Element Audit.
los procesos y equipos críticos. Prearranque. 13.Documentation an Recordkeeping
16. Contratistas. 13. Integridad Mecánica.
17. Programa de capacitación. 14. Administración de Cambios.
Insumo
Producto Sistemático Holístico
Sistémico
Índice
Enfoque sistémico
Auditorias externas
Enfoque sistémico
Cosiste en describir a nuestro

entorno desde el punto de vista
de sistema.
Sistema (Griego)
Un todo compuesto por partes.
Enfoque sistémico
El SASISOPA es el conjunto integral de elementos

interrelacionados y documentados cuyo propósito es la
prevención, control y mejora del desempeño de una
instalación o conjunto de ellas, en materia de Seguridad
Industrial, Seguridad Operativa y de Protección al
Medio Ambiente
Enfoque sistémico
Origen en Grecia antigua con

Anaxágoras, Empédocles y
Demócrito.
Enfoque sistémico
Tanto en la teoría general de

sistemas como en la
cibernética se dieron
los primeros intentos
científicos de estudiar los
fenómenos de manera
independiente a
su sustrato. Es decir, en
términos de su estructura,
no tanto en términos de sus
componentes.
Enfoque sistémico
Las predicciones están

Nueva limitadas por las
información
interacciones relevantes.
Interacciones
relevantes
Sistemas
complejos
Enfoque sistémico
• Reduccionismo dividir y
simplificar para poder
predecir.
• La ciencia esta en transición

de reduccionismo al
holismo donde el
pensamiento sistemático es
esencial y esto se debe en
gran medida a la capacidad
de modelar sistemas
complejos.
Enfoque sistémico
Los elementos de un
sistema se pueden
agrupar a diferentes
escalas.
Un sistema se distingue
Sistema de su entorno por una
frontera.
Subsistema
Metasistema
Enfoque sistémico
• La variedad requerida, que fue propuesta por Ross

Ashby hace más de medio siglo.
• La variedad se refiere simplemente al número de

estados o configuraciones posibles.
• Ashby postuló Ley de la variedad requerida para

decir que un controlador requiere tener por lo
menos la misma variedad que aquello que está
tratando de controlar.
Enfoque sistémico
• La estructura y función de un sistema se

puede determinar mediante redes.
• Elementos (nodos)
• Relaciones (ligas)
Enfoque sistémico
• La dinámica es el cambio en el tiempo.

• La retroalimentación positiva puede generar
una reacción en cadena, pero también existe
la retroalimentación negativa, la cual tiende a
minimizar la propagación de los cambios.
Prealimentación Cambio en el Retroalimentación

(anticipación) presente (Adaptación)
Enfoque sistémico
Sistema Sistema Sistema

Frágil Robusto Anti-frágil
Enfoque sistémico
• Aristóteles: “El todo es más que la suma de

sus partes”.
• La información de Shanon puede usarse para
medir la novedad de una serie de datos por lo
tanto podemos usar esta misma información
de Shanon para medir la emergencia.
• La retroalimentación positiva puede generar
cambios los cuales también pueden producir
información nueva y emergencia.
Enfoque sistémico
• La auto-organización es la habilidad de un
sistema de implementar su orden por medio de
las interacciones de sus componentes.
• Podemos relacionar al auto-organización con la

retroalimentación negativa. ya que esta reduce
cambios, lo cual implica un mayor orden.
• La auto-organización puede ser el inverso de la

información y por lo tanto de la emergencia.
Enfoque sistémico
• Complejidad
La complejidad es vista como un balance entre
el orden y el caos, entre la estabilidad y el
cambio.
La vida requiere de un balance entre estabilidad
(auto- organización) y variabilidad (emergencia).
Podemos utilizar también la información de

Shanon par medir complejidad.
Enfoque sistémico
• Aplicaciones del enfoque sistémico:
-Familias
-Organizaciones
-Sociedades
-Ciudades
-Economías
-Epidemias
-Ecología
-Ingeniería
-Ciencia
-Arte
-Filosofía
-Ética
Enfoque sistémico
Sistemático Holístico
Sistémico
Índice
Enfoque sistémico
Auditorias externas
• Ley de la Agencia Nacional de Seguridad

Industrial y de Protección al Medio Ambiente
del Sector Hidrocarburos
– Artículo 5o.- La Agencia tendrá las siguientes
atribuciones:
• VII. Establecer los lineamientos para la conformación y
operación de los Sistemas de Administración con que
deberán contar los Regulados;
• XVII. Autorizar los Sistemas de Administración de los
Regulados;
• Ley de la Agencia Nacional de Seguridad Industrial

y de Protección al Medio Ambiente del Sector
Hidrocarburos
Artículo 12.- La Agencia establecerá las normas de carácter general
para que los Regulados implementen Sistemas de Administración
en las actividades que lleven a cabo. Los Sistemas de
Administración deberán prever los estándares, funciones,
responsabilidades y encargados de la Seguridad Industrial,
Seguridad Operativa y protección al medio ambiente.
Artículo 13.- Los Sistemas de Administración deben considerar
todo el ciclo de vida de las instalaciones, incluyendo su abandono y
desmantelamiento, de conformidad con lo que prevean las reglas
de carácter general correspondientes.
• Disposiciones Administrativas de Carácter General que establecen los Lineamientos para

la Conformación, Implementación y Autorización de los Sistemas de Administración de
Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección al Medio Ambiente aplicables a
las actividades de Expendio al Público de Gas Natural, Distribución y Expendio al Público
de Gas Licuado de Petróleo y de Petrolíferos. (DOF 16 de junio de 2017)
Objeto. Establecer los requisitos mínimos para la conformación, autorización e implementación de los
Sistemas de Administración de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección al Medio Ambiente de
los Regulados.
Sujetos Obligados:
• Expendio al público de gas natural;
• Expendio al público de gas licuado de petróleo;
• Expendio al público de petrolíferos (estaciones de servicio o gasolineras);
• Distribución de gas licuado de petróleo, y
• Distribución de petrolíferos.
Obligaciones.
• Contar con un Sistema de Administración, al cual la ASEA le otorgará un Registro de la
Conformación (por persona, razón o denominación social), y
• Contar con una Autorización del Sistema de Administración a Implementar (por cada
instalación).
Criterio ASEA
Reportes semestrales de cumplimiento
Criterio ASEA
Reportes semestrales de cumplimiento
Índice
Enfoque sistémico
Auditorias externas
El SASISOPA consta
de 18 elementos
interrelacionados que
funcionan a través del
ciclo de mejora
continua, para ser
ejecutados durante la
vida del proyecto.
Dictamen Anexo II
Informes De I.Política. 1. Mecanismo para contar con una
Desempeño II.Identificación De política en materia de Seguridad
XVII.Revisión De Peligros Y Análisis
Resultados. De Riesgos. Industrial, Seguridad Operativa y
protección al medio ambiente.
XVI.Investigación De
Incidentes Y III.Requisitos 2. Mecanismo para que la política esté
Accidentes Legales. disponible como información
documentada.
IV.Metas, Objetivos
XV.Auditorías. E Indicadores.
XIV.Monitoreo, V.Funciones,
Verificación Y Responsabilidades Y
Evaluación. Autoridad.
XIII.Preparación Y VI.Competencia,
Respuesta A Capacitación Y
Emergencias. Entrenamiento.
XII.Seguridad De VII.Comunicación,
Contratistas. Participación Y
Consulta
XI.Integridad VIII.Control De
Mecánica Y Documentos Y
Aseguramiento De X.Control De IX.Mejores Prácticas Registros.
La Calidad. Actividades Y Y Estándares.
Procesos.
Informes De II.Identificación De 1. Mecanismo para la identificación,
Desempeño I.Política. Peligros Y Análisis análisis, evaluación, monitoreo y
XVII.Revisión De De Riesgos.
Resultados.
mitigación de riesgos
Incidentes Y III.Requisitos
Accidentes Legales.
IV.Metas, Objetivos
Consulta
Procesos.
Informes De
Desempeño I.Política. II.Identificación De
XVII.Revisión De Peligros Y Análisis 1. Mecanismo para la identificación y
Resultados. De Riesgos. acceso a los requisitos legales;
XVI.Investigación De III.Requisitos
2. Mecanismo de comunicación de la
Incidentes Y Legales. información; y
Accidentes
3. Mecanismo para la evaluación
periódica del cumplimiento.
IV.Metas, Objetivos
Consulta
Procesos.
Informes De
Resultados. De Riesgos.
Accidentes Legales.
1. Mecanismo para el diseño y

IV.Metas, Objetivos
XV.Auditorías. E Indicadores. establecimiento de objetivos, metas
e indicadores.
Consulta
Procesos.
Informes De
Accidentes Legales.
IV.Metas, Objetivos
1. Mecanismo para establecer
funciones, responsabilidades,
autoridad y ámbito de competencia
para la Implementación, evaluación
Evaluación. Autoridad. y mejora del Sistema de
Administración; y
2. Mecanismo para establecer la
XIII.Preparación Y VI.Competencia, autoridad del personal.
Consulta
Procesos.
Informes De
Accidentes Legales.
IV.Metas, Objetivos
1. Mecanismo para identificar las

XIII.Preparación Y necesidades de capacitación,
VI.Competencia,
Respuesta A
Capacitación Y entrenamiento y reentrenamiento del
Emergencias.
Entrenamiento. personal; y
2. Mecanismo para capacitar al personal.
Consulta
Procesos.
Informes De
Accidentes Legales.
IV.Metas, Objetivos
1. Mecanismos de comunicación,
XIII.Preparación Y VI.Competencia, difusión y consulta;
2. Mecanismos para la participación y
consulta del personal en el Sistema de
Administración; y
XII.Seguridad De 3. Mecanismos para la atención,
Contratistas. VII.Comunicación, respuesta y seguimiento de
Participación Y
Consulta inquietudes, necesidades de
información, quejas y sugerencias
Aseguramiento De X.Control De IX.Mejores Prácticas Registros. relacionadas con el Sistema de
Actividades Y Y Estándares.
La Calidad.
Procesos.
Administración.
Informes De
Accidentes Legales.
IV.Metas, Objetivos
1. Mecanismo para la gestión de los

Contratistas. Participación Y documentos del Sistema de
Consulta Administración; y
XI.Integridad 2. Mecanismo para el control de los
Mecánica Y VIII.Control De registros del Sistema de
Aseguramiento De X.Control De IX.Mejores Prácticas
Documentos Y Administración.
Registros.
Procesos.
Informes De
Accidentes Legales.
1. Mecanismo para documentar que el

IV.Metas, Objetivos equipo se diseña, fabrica, opera,
mantiene e inspecciona, con base en
prácticas de ingeniería reconocidas;
2. Mecanismo para documentar y
administrar la información relativa a
Evaluación. Autoridad. los peligros de las sustancias
peligrosas;
XIII.Preparación Y VI.Competencia, administrar la información de la
tecnología relativa al proceso o a la
actividad;
XII.Seguridad De VII.Comunicación, administrar la información relacionada
Consulta
con el equipo, materiales de
construcción; y
5. Mecanismo para identificar e
Aseguramiento De X.Control De Registros. incorporar las mejores prácticas y
La Calidad. Actividades Y IX.Mejores Prácticas
Procesos. Y Estándares. estándares.
Informes De
1. Mecanismo para identificar los requerimientos de Resultados. De Riesgos.
procedimientos de seguridad, protección al medio
ambiente, respuesta a emergencias, operación, Incidentes Y III.Requisitos
mantenimiento, inspecciones y pruebas, acceso al Accidentes Legales.
lugar de trabajo y prácticas seguras de trabajo;
2. Mecanismo para establecer los pasos y controles de
Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y
protección al medio ambiente; IV.Metas, Objetivos
3. Mecanismo para establecer documentación escrita XV.Auditorías. E Indicadores.
para la ejecución de actividades de alto riesgo;
4. Mecanismo para analizar los riesgos de Seguridad
Industrial, Seguridad Operativa y protección del
medio ambiente de los trabajos de construcción, XIV.Monitoreo, V.Funciones,
montaje, operación, mantenimiento, reparaciones; Verificación Y Responsabilidades Y
5. Mecanismo para planear y autorizar la ejecución de Evaluación. Autoridad.
trabajos de alto riesgo;
6. Mecanismo para analizar los Riesgos de Seguridad
Industrial, Seguridad Operativa y protección del
medio ambiente;
7. Mecanismo para administrar y comunicar cambios Emergencias. Entrenamiento.
temporales o definitivos;
8. Mecanismo para la verificación de Seguridad
Industrial, Seguridad Operativa y protección al medio
ambiente
9. Mecanismo para que todo el personal puedan
Consulta
reportar actos y condiciones inseguras; y
10. Mecanismo de registro, atención y cierre de XI.Integridad VIII.Control De
recomendaciones por trabajos u operaciones que se Mecánica Y Documentos Y
detengan, debido a riesgos inminentes, actos y Aseguramiento De X.Control De IX.Mejores Prácticas Registros.
condiciones inseguras.
Procesos.
Mecanismo dentro
Capítulo/Sección Artículo Medida técnica del elemento XIII
del SASISOPA
Objeto de las
1 Disposiciones (obligación NA
condicionada)
2 Observancia NA
DISPOSICIONES GENERALES 3 Definiciones NA
4 Interpretación NA
5 Información pública NA
Salida a la sobre
6 NA
regulación (CLAM)
DE LA FORMULACIÓN DE LOS 1 (Identificar)
7 ARSH
PROTOCOLOS DE RESPUESTA A 2 (Cuantificar)
EMERGENCIAS (PRE) 8 Índice del PRE NA
ARSH
Identificación de peligros
Aplicación de la Metodología
Evaluación de Riesgos
Aplicación de la Matriz de Jerarquización de Riesgos
Elaboración de Escenarios
Descripción Hipotética de los Riesgos Seleccionados
Análisis de Consecuencias
Simulación
Identificación de Medidas de Seguridad
Identificación de Medidas de Prevención

Mecanismo dentro del

Capítulo/Sección Artículo Medida técnica elemento XIII del
SASISOPA
1, 2, 3 (Respuesta a la
INFORMACIÓN GENERAL DEL Datos del Regulado,
9 emergencia) y 8
PRE ARSH, proceso, plano, etc.
(Equipos y materiales)
4 (Organización), 5
PLAN DE ATENCIÓN A
10 Respuesta interna (COE), 6 Resguardo) y
EMERGENCIAS INTERNO (PAEI)
8.
PLAN DE ATENCIÓN A Comité Local de Ayuda
11 3, 4 y 5
EMERGENCIAS EXTERNO (PAEE) Mutua
PROGRAMAS DE
CAPACITACIÓN, Capacitación, simulacros y
7 (Simulacros) y 9
ENTRENAMIENTO, estándares de referencia
12 (Estándares de
SIMULACROS Y (implementación del
referencia)
MANTENIMIENTO DE Sistema)
EQUIPOS DE EMERGENCIA
Mecanismo dentro
Capítulo/Sección Artículo Medida técnica del elemento XIII
del SASISOPA
PLAN DE ACCIÓN PARA LA ATENCIÓN A
RECOMENDACIONES DERIVADAS DEL
13 Análisis de Consecuencias 3
ARSH ESPECÍFICAS PARA LA RESPUESTA
DE EMERGENCIAS
LISTAS DE VERIFICACIÓN DE ACCIONES
14 Análisis de Consecuencias 3
PARA LA ATENCIÓN DE LA EMERGENCIA
15 Ejecución, art. 12 7
SIMULACROS
16 Documentación 7
17 Presentación ante la Agencia NA
GESTIÓN PARA EL PROTOCOLO DE
18 Actualización NA
RESPUESTA A EMERGENCIAS
19 PPA NA
Verificación, supervisión e
20 NA
inspección
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO
Verificación, supervisión e
21 NA
inspección
Índice
Enfoque sistémico
Auditorias externas
POLÍTICA 11
Objeto:
Contar con una política acorde a las DACG que
establecen los lineamientos para los Sistemas de
Administración en materia de SISOPA, la cual será
comunicada a todo el personal, revisada
periódicamente y estar disponible durante todas
las etapas del proyecto.
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS

AMBIENTALES, ANÁLISIS DE RIESGO Y EVALUACIÓN DE
IMPACTOS AMBIENTALES
19
Objeto:
Identificar y evaluar los aspectos ambientales y los
peligros de las actividades, productos y servicios de
la empresa.
REQUISITOS LEGALES
7
Objeto:
Aplicar un método para identificar los requisitos
legales que apliquen a los aspectos ambientales y a
los peligros asociados al proyecto.
OBJETIVOS, METAS E INDICADORES

11
Objeto:
Describir el procedimiento para diseñar objetivos,
metas e indicadores.
FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD

11
Objeto:
Describir las acciones a seguir para identificar,
adquirir y asignar los recursos necesarios para
establecer, implementar, documentar, mantener y
mejorar el SA. Además de designar
responsabilidades del Responsable Técnico.
COMPETENCIA DEL PERSONAL, CAPACITACIÓN Y

ENTRENAMIENTO
23
Objeto:
Establecer criterios de competencia, identificar las
necesidades de concientización y capacitación, para
desarrollar y ejecutar programas de formación de
personal y asegurar que el personal es competente
para el puesto que ocupa.
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
Objeto: 11
Describir el procedimiento para llevar a cabo
actividades de comunicación, consulta y
participación del personal de la empresa, así como
para la transmisión de la información de manera
que sea recibida y comprendida por todas las partes
involucradas (personal de la instalación,
contratistas, proveedores, comunidad y
autoridades).
CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

7
Objeto:
Establecer el control de los documentos del SA,
considerando su distribución, acceso y control de
cambios.
MEJORES PRÁCTICAS Y ESTÁNDARES

15
Objeto:
Identificar e instrumentar las mejores prácticas y
estándares disponibles a nivel nacional o
internacional en todas las actividades, procesos
operativos y equipos que se consideren relevantes
para el cumplimiento de los objetivos del Sistema
de Administración.
CONTROL DE ACTIVIDADES Y PROCESOS

19
Objeto:
Establecer y documentar los controles de
actividades y procesos relacionados con aspectos
ambientales significativos y con riesgos, que
deberán ser implementados en el proyecto.
INTEGRIDAD MECÁNICA Y ASEGURAMIENTO DE LA

CALIDAD
23
Objeto:
Describe el procedimiento para mantener y evaluar
la integridad física y operativa de equipos y
sistemas, así como asegurar la calidad del servicio
de los mismos.
SEGURIDAD DE CONTRATISTAS
22
Objeto:
Establecer el procedimiento para la seguridad y
apropiado desempeño del personal contratista que
desarrolle actividades que impliquen riesgos para la
población, el consumidor, las instalaciones o los
impactos al medio ambiente.
PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS

14
Objeto:
Identificar las situaciones potenciales de
emergencia (internos y externos) que pueden
presentarse en el proyecto y definir las acciones a
aplicar para dar respuesta a situaciones reales de
emergencia.
MONITOREO, VERIFICACIÓN Y EVALUACIÓN

10
Objeto:
Definir y programar las actividades de monitoreo y
seguimiento para obtener el desempeño en las
actividades relacionadas con aspectos ambientales
significativos y riesgo.
AUDITORÍAS
8
Objeto:
Establecer requisitos para planificar, implementar,
mantener y ejecutar un Programa de Auditorías
internas y externas aplicable al SA; así como para el
seguimiento en la atención de los hallazgos
detectados.
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES

13
Objeto:
Realizar la investigación y el análisis de los eventos
relevantes (fallas en equipos, accidentes e
incidentes) no deseados, ocurridos en las
instalaciones del proyecto, para determinar la(s)
causa(s) raíz de estos.
REVISIÓN DE RESULTADOS
1
Objeto:
Establecer los elementos para la revisión de los
resultados obtenidos de la implementación del
Sistema de Administración.
INFORMES DE DESEMPEÑO 6
Objeto:
Establece el procedimiento para la elaboración, comunicación y entrega periódica
del Informe de Evaluación del Desempeño (IED) del SA.
El RT elaborará el IED de manera anual, considerando:
ü Resultados de monitoreo de objetivos, metas e indicadores,
ü Resultados de las visitas de control,
ü Requerimientos que emitan las autoridades competentes,
ü Los informes y bitácoras de seguimiento de los elementos del SA.
El Informe de Evaluación de Desempeño contendrá:
ü Cumplimiento de objetivos y metas,
ü Valoración del desempeño en la implementación del SA,
ü Cualquier observación de las desviaciones a los mecanismos,
ü El listado de acciones que son tomadas para corregir las desviaciones
iniciales.
Índice
Enfoque sistémico
Auditorias externas
Entregables en los reportes semestrales e informes de

desempeño.
ü El entregable será de acuerdo con cada acción

comprometida en el programa de implementación.
ü Reducir la evidencia a cinco tipo de entregables:
qFotografías
qListas de asistencia
qFormatos
qProgramas
qBitácoras
ü Justificación de la no realización de alguna actividad.
POLÍTICA
ü Formato de los documentos corporativos revisados para
establecer la política del SASISOPA (F01-I-18).
ü Política del SASISOPA actualizado (F02-I-18).
ü Minuta de reunión para la revisión de política de SASISOPA (F03-
I-18). Realizar al menos una vez al año.
ü Fotografía de las reuniones informativas (“Pláticas de 5 minutos”)
y lista de asistencia.
ü Copia del tríptico que le será proporcionado a los empleados.
ü Copia de los gafetes a ser proporcionados a los empleados.
ü Firma de recibido.
ü Fotografía de los carteles colocados en puntos estratégicos.
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS

AMBIENTALES, ANÁLISIS DE RIESGO Y EVALUACIÓN
DE IMPACTOS AMBIENTALES
ü Listado de peligros y aspectos ambientales.

ü Resultado de análisis de riesgo y resultado de la evaluación de
aspectos ambientales.
ü Listado de riesgos y aspectos ambientales significativos a
controlar.
REQUISITOS LEGALES
ü Atención a requisitos nuevos (si aplica).
ü NOM Seguridad, Higiene, Salud y Medio Ambiente (F01-III-18).
ü Listado de Leyes y Reglamentos aplicables a las actividades del SASISOPA (F02-
III-18).
ü Requisitos legales que aplican a aspectos ambientales y peligros (F03-III-18).
ü Requisitos legales que aplican a actividades dentro de la instalación (F04-III-
18).
ü Copia del tríptico o documento con los requisitos legales.
ü Fotos de las reuniones e inducciones.
ü Lista de asistencia de las reuniones.
ü Atención a requisitos nuevos (si aplica).
ü NOM Seguridad, Higiene, Salud y Medio Ambiente (F01-III-18).
ü Listado de Leyes y Reglamentos aplicables a las actividades del SASISOPA (F02-
III-18).
ü Requisitos legales que aplican a aspectos ambientales y peligros (F03-III-18).
OBJETIVOS, METAS E INDICADORES
ü Programa de cumplimiento de objetivos y metas del SASISOPA

(F03-IV-18).
ü Objetivos del SASISOPA (F04-IV-18), firmado.
ü Metas del SASISOPA (F05-IV-18), firmado.
ü Copia del documento a difundir.
ü Reuniones (fotografía, lista de asistencia, entre otros).
FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
ü Carta de Designación del Representante Técnico (F01-V-18)

ü Funciones y responsabilidades del personal (F02-V-18)
ü Registro de recursos disponibles necesarios para establecer,
implementar, documentar, mantener y mejorar el S.A. (F03-
V-18)
ü Carta compromiso (F04-V-18)
COMPETENCIA DEL PERSONAL, CAPACITACIÓN Y

ENTRENAMIENTO
ü Perfil del Puesto (F01-VI-18),

ü Perfil del Representante Técnico (F02-VI-18),
ü Registro de la Implementación del Programa de
Capacitación (F03-VI-18),
ü Evaluación de la Eficacia de la Capacitación (F04-VI-18),
ü Programa Anual para el Desarrollo de la Competencia (F05-
VI-18),
ü Evidencia fotográfica relacionada con todas las actividades
de formación de personal.
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

ü Minuta de Reunión (F01-VII-18),
ü Formato de Registro de atención al cliente/comentarios y
sugerencias (F02-VII-18),
ü En su caso, registro de seguimiento de acciones que deriven de una
comunicación interna o externa,
ü Formato de Entrega de Documentos del Sistema de Administración
(F04-VII-18),
ü Formato de Atención, Respuesta y Seguimiento de solicitudes,
necesidades de información, quejas y sugerencias del SA (F05-VII-
18),
ü Evidencia fotográfica relacionada con los canales de distribución
utilizados.
CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
ü Registro de documentos vigentes (F01-VIII-18).

ü Solicitudes de ingreso y modificación.
ü Firmas de conformidad de distribución.
ü Almacenamiento de documentos vigentes.
MEJORES PRÁCTICAS Y ESTÁNDARES
ü Inventario de mejores prácticas y estándares (F01-IX-

18).
ü Registros de la revisión y actualización de estándares y
mejores prácticas con la periodicidad establecida (F02-
IX-18).
ü Modificar, incorporar o dar de baja alguna de las
prácticas enlistadas.
CONTROL DE ACTIVIDADES Y PROCESOS

ü Comunicar las actividades y procesos a los contratistas.
ü Permiso de trabajo.
ü Tarjetas de habilitación.
ü Bitácoras archivadas con su respectivo seguimiento.
ü Reuniones de control de actividades y proceso (F01-X-18).
ü Descripción de los criterios y controles de operación (F02-X-
18).
ü Formato de bitácora de control de actividades y procesos
(F03-X-18).
INTEGRIDAD MECÁNICA Y ASEGURAMIENTO DE LA

CALIDAD
ü Reporte de Avance del Plan de Definición de Equipos Críticos (F01-XI-
18),
ü Reporte de Avance del Plan de Inspección de Pruebas y
Mantenimiento(F02-XI-18),
ü Reporte de reducción de Riesgos (F03-XI-18),
ü Lista de Equipos Críticos, Pruebas de Mantenimiento e Inspecciones
Requeridas, Frecuencia y Límites Aceptables (F04-XI-18),
ü Registro de Inspección, Prueba y Mantenimiento los Equipos Críticos
(F05-XI-18),
ü Programa de Mantenimiento, Calibración, Verificación, Inspecciones
y Pruebas de Equipos Críticos y Programa Anual de Mantenimiento
Preventivo General (F06-XI-18),
ü Evidencia fotográfica relacionada con las actividades de
mantenimiento e inspección de Equipos y Sistemas críticos y no
críticos
SEGURIDAD DE CONTRATISTAS
ü Formato de control – Requisición de ejecución de obra (F01-XII-18).
ü Listado de Aspectos Ambientales para Contratistas (F02-XII-18).
ü Listado de Análisis de Riesgos para trabajos de Contratistas (F03-XII-18).
ü Registro de Entrega de Documentos del SA al Contratista (F04-XII-18).
ü Lista de verificación de Riesgos para trabajos típicos de Contratistas en instalaciones (F05-XII-
18).
ü Minuta de Trabajo para Contratistas (F06.1-XII-18).
ü Análisis de Seguridad en el Trabajo (F06.2-XII-18).
ü Orden de Trabajo (F06.3-XII-18),
ü Registros de Permisos de Trabajo (historial) (F06.4-XII-18),
ü Permiso de Trabajo (F06-XII-18),
ü Registro de Seguimiento de un Plan de Mejora del Desempeño de los Contratados (F07-XII-
18),
ü Evaluación de Desempeño en Cumplimiento de SASISOPA (F08-XII-18),
ü Registro de Desempeño de los Contratados (F09-XII-18)
ü Carta Responsiva sobre Actividades de Contratistas (F10-XII-18),
ü Pasos para llevar a cabo la selección de Contratistas (F11-XII-18),
PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
ü Listado de situaciones potenciales de emergencia

identificadas.
ü Planes de atención y respuesta a emergencias y programa
de simulacros.
MONITOREO, VERIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
ü Programa de Seguimiento y Medición,

ü Calendario de Seguimiento y Medición,
ü Programa de Atención a no conformidades (acciones
preventivas y correctivas),
ü Bitácora de Calibración de Equipos,
ü Evaluación de cumplimiento de Requisitos Legales,
ü Evidencia fotográfica relacionada con las actividades
de medición, calibración y monitoreo.
AUDITORÍAS
ü Formato Auditoría Interna (F01-XV-18).
ü Formato Anual de Auditoría (F02-XV-18).
ü Formato Plan de Auditoría (F03-XV-18).
ü Formato Informe de Auditoría (F04-XV-18).
ü Formato Plan de Atención a Hallazgos (F05-XV-18).
ü Formato Comunicación de los Resultados de Auditoría
(F06-XV-18).
ü Formato de Participación en Evaluación de Auditor Interno
(F07-XV-18).
ü Formato de Evaluación de Auditor Interno (F07-XV-18).
ü Registro de la Auditoría Externa llevada a cabo por un
Tercero Autorizado por la ASEA.
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES
ü Informe final de la ICR de acuerdo a sus respectivas DACG.

ü Programa de atención a las acciones concretas.
ü Formato para la investigación de incidentes y accidentes.
ü Formato de metodología análisis de incidentes/accidentes.
REVISIÓN DE RESULTADOS
ü Los resultados de la evaluación de desempeño del S.A. se

comunicarán a todos los niveles de la organización.
ü Informe de revisión de resultados.
ü Formato de comunicación del informe de revisión.
18 INFORMES DE DESEMPEÑO
ü Formato de Evaluación de Desempeño (F01-

XVIII-18).
ü Formato-bitácora de las visitas de control de
la implementación de los procedimientos
técnicos y administrativos (F02-XVIII-18).
ü Acuse de recepción del IED emitido al
momento de la entrega del mismo ante la
ASEA.
INFORMES DE DESEMPEÑO
ü Formato de Evaluación de Desempeño (F01-XVIII-18).

ü Formato-bitácora de las visitas de control de la
implementación de los procedimientos técnicos y
administrativos (F02-XVIII-18).
ü Acuse de recepción del IED emitido al momento de la
entrega del mismo ante la ASEA.
Índice
Enfoque sistémico
Auditorias externas
Auditorias externas
DACG SASISOPA
Tercero
Autorizado
DACG Auditorías
Auditorias externas
• Las Auditorías Externas al Sistema de Administración

de los Regulados, deben ser realizadas por lo menos
una vez cada dos años.
• El Auditor Externo debe conservar, la Evidencia de
Auditoría durante un plazo de diez años.
• El Tercero autorizado debe designar a uno de los
integrantes del Equipo Auditor como Auditor Líder
quien será el responsable de conducir la Auditoría
Externa.
Auditorias externas
• Los miembros del Equipo Auditor deben

contar con la Autorización de la Agencia
como Tercero para la realización de
Auditorías Externas
Auditorias externas
Plan de Auditoría
I. Objetivos de la Auditoría;
II. Alcance de la Auditoría, considerando todas las
instalaciones, procesos, actividades, equipos
críticos y sistemas de atención de emergencias;
III. Criterios de Auditoría;
IV. Recorridos por parte del Equipo Auditor para la
evaluación del cumplimiento de los requisitos
aplicables dentro del Alcance de la Auditoría
Externa;
V. Riesgos y Aspectos Ambientales significativos;
Auditorias externas
Plan de Auditoría
VI. Ubicación, fechas y duración de las actividades de Auditoría,
incluyendo reunión de apertura y reunión de cierre;
VII. Métodos de Auditoría;
VIII. Riesgos identificados para la realización de la Auditoría;
IX. Roles y responsabilidades de los miembros del Equipo
Auditor, así como de Guías, Expertos Técnicos y
Observadores;
X. Asignación de recursos para las áreas críticas, cuando
aplique;
Auditorias externas
Plan de Auditoría
XI. Preparativos logísticos y de comunicaciones,

que incluyan los requisitos para el acceso a las
instalaciones del Regulado, y
XII. Acciones de seguimiento a partir de la
información generada en Auditorías previas
Auditorias externas
• Para finalizar la Auditoría Externa, el Auditor Líder

convocará a una reunión de cierre. En esta reunión
deben estar presentes:
I. El Equipo Auditor, presidido por el Auditor Líder,
quien debe dirigir la reunión;
II. La Alta Dirección del Regulado, y
III. El Representante Técnico del Regulado.
Auditorias externas
• Durante la reunión el Auditor Líder debe comunicar

al Regulado lo siguiente:
I. Que el resultado de la Auditoría Externa se basa en
un muestreo.
II. El contenido del informe de Auditoría Externa.
III. La administración de los Hallazgos de Auditoría y la
necesidad de aplicar acciones para eliminar las causas
de los Hallazgos No Conformes, en su caso.
Auditorias externas
Informe de Auditoría
• El informe debe contener lo siguiente:
I. Datos generales del Regulado;
II. Datos de la Auditoría;
III. Equipo Auditor;
IV. Personal entrevistado, incluyendo nombre completo,
puesto de trabajo y área de adscripción;
V. Resultados de la Auditoría;
VI. Documentación de los Hallazgos No Conformes,
describiendo claramente cuál es el Hallazgo y la
evidencia que lo sustenta, así como el Criterio de
Auditoría que no se cumple;
Auditorias externas
VII. Oportunidades de mejora: incluir y describir claramente
aquellas situaciones observadas por el Equipo Auditor en las
cuales, si bien se cumple con los Criterios, existe posibilidad
de mejora;
VIII. Comentarios. Asentar información relativa a:
• a) Confirmación de que se han alcanzado o no los objetivos
de la Auditoría.
• b) Cualquier desviación del Plan de Auditoría y su
justificación.
• c) Áreas no cubiertas incluidas dentro del Plan de Auditoría.
Auditorias externas
• d) Cualquier opinión divergente sin resolver entre el

Equipo Auditor y el Auditado.
• e) Cualquiera otra situación que el Auditor Líder
considere pertinente incluir en este rubro.
Auditorias externas
IX. Conclusiones. Asentar información relativa a:
• a) Declaración por parte del Auditor Líder acerca de la
conformidad y la eficacia del Sistema de Administración.
• b) Declaración por parte del Auditor Líder acerca de la
capacidad observada en el Sistema de Administración
Auditado para cumplir con los requisitos aplicables.
• c) Cualquiera otra declaración que el Auditor Líder
considere pertinente.
Auditorias externas
Plan de Atención de Hallazgos

I. Datos generales del Regulado;
II. Descripción de Hallazgos detectados en la Auditoría
Externa;
III. Análisis para la identificación de la causa que dio origen
a los Hallazgos No Conformes;
IV. Establecimiento de acciones para la atención de los
Hallazgos No Conformes;
Auditorias externas
Plan de Atención de Hallazgos

V. Responsable de la implementación y el seguimiento de
acciones;
VI. Fechas compromiso para el cumplimiento de la
implementación de acciones, y
VII. Recursos asignados para la implementación de acciones.
Contacto
Ing. Saidh Martínez García Lic. Javier Govea Soria
Monte Albán 74, Narvarte Poniente, Ciudad Blvd. Adolfo Ruiz Cortines 4302, Torre II, Oficina
de México, C.P. 03020 209, Col. Jardines del Pedregal de San Ángel, C.P.
04500, Delegación Coyoacán, Ciudad de México.
55 3589 6959 55 8718 9232 y 55 8718 923
saidh.martinez@asistenciaintegralst.com www.gmbabogados.com.mx
sergio.herrera@gmbabogados.com.mx
contacto@gmbabogados.com.mx

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