13.LV Auditoria SASISOPA Industrial

[Logotipo de la empresa] [Nombre de la empresa]
Clave del documento:

Número de Registro del Tercero Autorizado / Tipo de documento: Lista de verificación: LV/ Número consecutivo del tipo de
documento que emiten / código de formato conforme a su sistema de calidad
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA A LA OPERACIÓN Y DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE

ADMINISTRACIÓN AUTORIZADO PARA LAS ACTIVIDADES DEL SECTOR HIDROCARBUROS
De conformidad con lo señalado en las Disposiciones administrativas de carácter general que establecen los Lineamientos para llevar a
cabo las Auditorías Externas a la operación y el desempeño de los Sistemas de Administración de Seguridad Industrial, Seguridad
Operativa y Protección al Medio Ambiente aplicables a las actividades del Sector Hidrocarburos, manifiesto bajo protesta de decir
verdad que, en mi calidad de Tercero Autorizado por la Agencia Nacional de Seguridad Industrial y de Protección al Medio Ambiente
del Sector Hidrocarburos, procedí a realizar la <<verificación documental/Física>> de la operación y desempeño del Sistema de
Administración Autorizado de la instalación denominada <<nombre de la instalación>>, en lo relativo a la Sección II (De la autorización
para la implementación del Sistema de Administración para las actividades del Sector Hidrocarburos), Artículos 27 y 28, Anexos I, II,
III, IV y V, de las Disposiciones Administrativas de Carácter General que establecen los Lineamientos para la conformación,
implementación y autorización de los Sistemas de Administración de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección al Medio
Ambiente aplicables a las actividades del Sector Hidrocarburos, obteniendo los siguientes resultados:
LISTA DE VERIFICACIÓN
ANEXO I. REQUISITOS DE CONFORMACIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN
Requisito DACG Tipo de Resultado
Tomo/Sección/Página
Numeral Evidencia de evaluación: Resultados de la
No. Descripción donde se puede consultar
Documental (D) Sí No No
la información soporte evaluación realizada
En sitio (ES) aplica
En el Sistema del Regulado se cuenta con:

I. Política.
Para la política consieró:
1. Anexo I,
Política en materia de
Punto 1Seguridad Industrial,
Seguridad Operativa y D
protección al medio
ambiente
2. Anexo I, Autorizada por la alta
Punto 1.1, dirección del Regulado D
1.2
3. Anexo I, Apropiada para los
Punto 1.1, propósitos de la
D
1.2 organización y para la
naturaleza de los riesgos
4. Anexo I, Apropiada para la atención
Punto 1.1, de las áreas de oportunidad D
1.2 derivada de las actividades
5. Anexo I, Establecer y alcanzar los
Punto 1.3 objetivos del Sistema de D
Administración
6. Anexo I, El compromiso para la
D
Punto 1.4 identificación de peligros
7. Anexo I, la jerarquización y control
D
Punto 1.4 de riesgos
8. Anexo I, la prevención y
Punto 1.4 cuantificación de los D
impactos ambientales
9. Anexo I, El cumplimiento normativo
Punto 1.4 por parte del Regulado, de
sus contratistas, D
subcontratistas, proveedores
y prestadores de servicios
10. Anexo I, La participación de D
(Pág. 1 de Pág. “n”)

FD-AUAEX13.00
Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

Evidencia de evaluación: Resultados de la
No. Numeral Descripción donde se puede consultar No
la información soporte Documental (D) Sí No evaluación realizada
aplica
En sitio (ES)
Punto 1.4 contratistas, subcontratistas,
proveedores y prestadores
de servicios
11. Anexo I, Que la política esté
Punto 2 disponible como D
información documentada
12. Anexo I, La comunicación de la
Punto 2 política a todo el personal D
en la organización
13. Anexo I, La política está disponible
D
Punto 2 para las partes interesadas
14. Anexo I, La política se revisa
Punto 2 periódicamente, a fin de
que, dicha política sea
apropiada para el
cumplimiento de los D
objetivos de Seguridad
Industrial, Seguridad
Operativa y protección al
medio ambiente
II. Identificación de peligros y análisis de riesgos.
La evaluación, monitoreo y mitigación de riesgos se consideró en/para:
15. Anexo I, Actividades rutinarias y no
D
Punto 1 rutinarias
16. Anexo I, Actividades rutinarias y no
Punto 1.1 rutinarias para el proceso de
exploración, perforación,
extracción, producción,
ensamblaje, construcción, D
transporte, distribución y/o
mantenimiento, incluyendo
el desmantelamiento y
abandono
17. Anexo I, El diseño de las áreas de
Punto 1.2 trabajo, procesos,
instalaciones, D
maquinaria/equipo,
operaciones
18. Anexo I, Personal, contratistas,
Punto 1.2 subcontratistas, prestadores
de servicios y proveedores,
incluyendo la adaptación D
para personal con
necesidades especiales
cuando se requiera
19. Anexo I, La infraestructura, equipo,
Punto 1.3 materiales, sustancias y
D
condiciones físicas del lugar
de trabajo
20. Anexo I, Para los cambios actuales o D

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
Punto 1.4 propuestos para la
organización
21. Anexo I, Los accidentes e incidentes
Punto 1.5 ocurridos en operaciones D
similares
22. Anexo I, La preparación y respuesta
D
Punto 1.6 a emergencias
23. Anexo I, Situaciones que no son
Punto 1.7 controladas por la
organización y que ocurren
fuera de su lugar de trabajo,
pero que pueden causar
D
lesiones o daños a la salud
de las personas que se
encuentran en el lugar de
trabajo y daños al medio
ambiente
24. Anexo I, Capacidades físicas y otros
D
Punto 1.8 factores humanos
En la Evaluación y jerarquización de riesgos consideró:
25. Anexo I, Aplicación de metodologías
Punto 2.1 aceptadas nacional o D
internacionalmente
26. Anexo I, Incidentes pasados,
Punto 2.1 accidentes, daños a la salud D
y al medio ambiente
27. Anexo I, Las oportunidades para
Punto 2.2 reducir los riesgos
D
considerando la jerarquía de
control
28. Anexo I, Las medidas de mitigación,
Punto 2.3 prevención y control
D
necesarias para la reducción
de los riesgos identificados
29. Anexo I, Los controles los
Punto 2.4 requerimientos legales y
D
otros que la organización
haya suscrito
30. Anexo I, los procedimientos de
Punto 2.5 operación, mantenimiento,
inspección y en los planes
de respuesta a emergencia
D
deban estar incluidos los
resultados de la
identificación de peligros y
Análisis de Riesgos
En la revisión y evaluación de los análisis de riesgos considera:
31. Anexo I, La evaluación de los
Punto 3.1 Análisis de Riesgos cada 5 D
años

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
32. Anexo I, Las etapas de diseño
Punto 3.1 conceptual, ingeniería D
básica, ingeniería de detalle
Punto 3.1 conceptual, ingeniería
básica, ingeniería de detalle, D
previo al inicio de las
operaciones
Punto 3.1 conceptual, ingeniería
básica, ingeniería de detalle,
previo al inicio si hay
D
cambios en las
instalaciones, tecnología u
operaciones y previo a un
desmantelamiento
35. Anexo I, Cuando ocurran accidentes
D
Punto 3.2
36. Anexo I, En caso de modificaciones
Punto 3.2 que impliquen cambios en
los equipos, instalaciones o
procesos originalmente D
aprobados en la Asignación,
Contrato o Permiso
otorgado
37. Anexo I, Cualquier otra modificación
Punto 3.2 que afecte el resultado del D
Análisis de Riesgo
Para el Equipo organizacional para el Análisis de Riesgos consideró:
38. Anexo I, Grupos multidisciplinarios
Punto 4 con conocimientos en
ingeniería, operaciones,
diseño, proceso, seguridad,
medio ambiente y otras D
especialidades según
proceda, capacitados y con
experiencia en la
metodología que se emplea
Para la comunicación sobre los resultados de los Análisis de Riesgos considera
39. Anexo I, Las medidas para prevenir,
Punto 5 mitigar y controlar los D
riesgos
40. Anexo I, Al personal involucrado;
Punto 5 contratistas, subcontratistas,
prestadores de servicios y
proveedores sobre los
D
resultados y medidas de
prevención, mitigación y
control de los Análisis de
Riesgos

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
Para la Identificación de aspectos e impactos ambientales cosidera:
41. Anexo I, Los criterios de evaluación
Punto 6 para determinar la
D
significancia de los aspectos
e impactos ambientales
42. Anexo I, Los mecanismos de
Punto 6 prevención, control,
atenuación y mitigación de D
los aspectos e impactos
ambientales
III. Requisitos legales
En los requisitos legales se consideró:
43. Anexo I, La identificación y acceso a
Punto 1 los requisitos legales y otros
aplicables, relacionados con
la Seguridad Industrial, D
Seguridad Operativa y
ambiente
44. Anexo I, La actualización de los
Punto 1 requisitos legales y otros
aplicables cuando se D
presenten cambios en la
legislación
45. Anexo I, La aplicación de los
D
aplicables en el Sistema de
Administración
46. Anexo I, La información relevante
Punto 3 sobre los requisitos legales
y otros, a las personas que D
trabajan bajo el control del
Regulado
47. Anexo I, La información relevante
Punto 3 sobre los requisitos legales
y otros, a los contratistas, D
subcontratistas, prestadores
de servicios y proveedores
48. Anexo I, la evaluación periódica del
Punto 4 cumplimiento con los
D
requisitos legales y otros
aplicables
49. Anexo I, la identificación de puntos
Punto 4 de incumplimiento,
establecimiento y D
cumplimiento de acciones
para su corrección
IV. Metas, objetivos e indicadores
Para las Metas, objetivos e indicadores, se consideró:
50. Anexo I, Un mecanismo para el D

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
Punto 1 diseño y establecimiento de
objetivos, metas e
indicadores
51. Anexo I, objetivos, metas e
Punto 2 indicadores consistentes
con la política de Seguridad
D
medio ambiente
52. Anexo I, Los requerimientos legales
Punto 2 aplicables y otros
requerimientos suscritos por
la organización, así como D
los resultados de la
evaluación de los impactos
y riesgos?
53. Anexo I, Los resultados de la
Punto 2 evaluación de los impactos D
y riesgos
54. Anexo I, indicadores proactivos y
Punto 3 reactivos en materia de
Seguridad Industrial,
ambiente para medir el D
desempeño en la
organización, relacionados
con eventos personales, de
proceso, de equipos y de
medio ambiente
55. Anexo I, La planeación de objetivos,
Punto 4 metas e indicadores, los
recursos, responsables,
fechas de cumplimiento, D
monitoreo y evaluación y su
integración dentro de los
procesos del negocio
V. Funciones, responsabilidades y autoridad
Para las funciones, responsabilidades y autoridad se consideró:
56. Anexo I, El ámbito de autoridad del
Punto 1 área responsable del D
Regulado ante la Agencia
57. Anexo I, La adopción de medidas
Punto 1.2 para aplicar las mejores D
prácticas internacionales
58. Anexo I, El aviso a la Agencia de D
Punto 1.3 cualquier riesgo o riesgo
crítico que pueda
comprometer la Seguridad
Industrial, la Seguridad
Operativa o el medio

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
ambiente
59. Anexo I, Coordinar los trabajos
Punto 1.4 internos para subsanar las
irregularidades o
D
incumplimientos de la
normatividad externa e
interna aplicable
60. Anexo I, La Implementación,
Punto 2 evaluación y mejora del
Sistema de Administración,
del cumplimiento de su
política y objetivos y de sus
resultados en cada uno de
D
los puestos de trabajo y
niveles jerárquicos de su
organización, incluyendo
contratistas, subcontratistas,
de servicios
61. Anexo I, El cumplimiento de los
Punto 3 aspectos de Seguridad
Operativa y protección al D
medio ambiente en los
códigos e comportamiento y
ética del Regulado
62. Anexo I, La autoridad del personal
Punto 5 propio, que sean testigos de
riesgos inminentes, actos o
condiciones inseguras para D
reportarlas y detener los
trabajos u operaciones, si
fuese necesario
63. Anexo I, la autoridad del personal
proveedores, que sean
testigos de riesgos
D
inminentes, actos o
condiciones inseguras para
fuese necesario
VI. Competencia, capacitación y entrenamiento
Para la identificación de las necesidades de capacitación, entrenamiento y reentrenamiento del personal se consideró:
64. Anexo I, Al personal contratistas,
Punto 1 subcontratistas, prestadores D
de servicio y proveedores
65. Anexo I, Los impactos y riesgos de
D
Punto 1 sus actividades
66. Anexo I, Los resultados del proceso D

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
Punto 1 de identificación y
evaluación de impactos
ambiental es y riesgos
67. Anexo I, Los requerimientos legales
D
Punto 1 aplicables
68. Anexo I, la Competencia,
Punto 2 capacitación y
entrenamiento del personal
con base al puesto y sus
D
necesidades de
conocimiento, capacitación,
certificación y experiencia
necesarias
69. Anexo I, Identificación de actos y
Punto 3 condiciones inseguras, su
proceso de reporte y paro de
D
trabajos u operaciones,
cuando se considere
necesario
70. Anexo I, Los programas para
Punto 4 mantener la competencia D
del personal
71. Anexo I, Capacitación inicial para el
D
Punto 4 personal de nuevo ingreso
72. Anexo I, Capacitación para operar o
D
Punto 4 mantener equipos nuevos
73. Anexo I, Capacitación de
Punto 4 actualización para el
personal al menos cada 3
años, de acuerdo a la
actualización o cambios en D
reglas, instrucciones de
trabajo, tecnología,
procedimientos y
normatividad
VII. Comunicación, participación y consulta
Para los mecanismos de comunicación, difusión y consulta consideró:
74. Anexo I, Los diferentes niveles y
Punto 1 funciones de la D
organización
75. Anexo I, El personal interno, el
Punto 1 personal de los contratistas,
subcontratistas, prestadores D
de servicios, proveedores, u
otros interesados
76. Anexo I, El personal contratistas, D
Punto 2 subcontratistas, prestadores
en el Sistema de
Administración

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
77. Anexo I, La atención, respuesta y
Punto 3 seguimiento de inquietudes,
necesidades de información,
D
quejas y sugerencias
relacionadas con el Sistema
de Administración
VIII. Control de documentos y registros
Para el control de documentos y registros consideró:
78. Anexo I, La gestión de los
Punto 1 documentos del Sistema de
Administración
79. Anexo I, El mecanismo para
Punto 1 mantener actualizados,
controlados y protegidos, su
distribución, acceso, control D
de cambios, prevención del
uso no intencionado de
documentos obsoletos
80. Anexo I, El acceso del personal a los
Punto 1 documentos pertinentes de
su entorno de trabajo, y la D
confidencialidad de la
información
81. Anexo I, el control de los registros
Punto 2 del Sistema de D
Administración
82. Anexo I, La protección y
Punto 2 disponibilidad de los
registros, su recuperación, D
la trazabilidad, uso y
retención
IX. Mejores prácticas y estándares
Para las mejores prácticas y estándares se consideró:
83. Anexo I, la documentación del
Punto 1 equipo que se diseña,
fabrica, opera, mantiene e
inspecciona, con base en
D
prácticas de ingeniería
reconocidas y generalmente
aceptadas a nivel nacional e
internacional
84. Anexo I, la documentación de la
Punto 2 información relativa a los
peligros de las sustancias D
peligrosas y las mejores
prácticas para su manejo
85. Anexo I, la documentación de la D
Punto 3 información de la
tecnología relativa al
proceso o a la actividad

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
(diagramas de flujo de
proceso, de tubería e
instrumentación, química
del proceso, inventario
máximo previsto y límites
seguros de operación de las
variables del proceso, etc)
86. Anexo I, La documentación y
Punto 4 administración de la
información relacionada
con el equipo, materiales de
construcción, diagramas de
tubería e instrumentación,
diagramas de flujo de
proceso, planos de
clasificación eléctrica, bases D
del diseño de equipo de
relevo de presión, bases de
diseño de sistemas de
desfogue y quemadores,
código y estándares de
diseño, balances de materia
y energía, sistemas de
seguridad, etc.
87. Anexo I, La inclusión de las mejores
Punto 5 prácticas y estándares
nacionales e internacionales
que considere necesarios
para mejorar el desempeño
D
de la organización en
materia de Seguridad
medio ambiente
X. Control de actividades y procesos
Para el control de actividades y procesos se consideró:
88. Anexo I, Procedimientos de
Punto 1 seguridad, protección al D
medio ambiente
D
Punto 1 respuesta a emergencias
Punto 1 operación y mantenimiento
91. Anexo I, los procedimientos de
Punto 1 inspecciones y pruebas
92. Anexo I, Procedimientos de acceso al
Punto 1 lugar de trabajo y prácticas
seguras de trabajo
Punto 1 requisitos legales aplicables

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
Los pasos y controles de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y protección al medio ambiente se consideraron en la fase:
94. Anexo I, operativa
D
Punto 2
95. Anexo I, de desmantelamiento
D
Punto 2 de abandono
96. Anexo I, situaciones de arranque
D
Punto 2 inicial
97. Anexo I, operaciones normales
D
Punto 2
98. Anexo I, operaciones temporales
D
Punto 2
99. Anexo I, operaciones y paros de
D
Punto 2 emergencia
100. Anexo I, paro normal
D
Punto 2
101. Anexo I, arranque después de un
Punto 2 cambio o un paro de D
emergencia
102. Anexo I, la activación de sistemas de
Punto 2 seguridad; estableciendo los
límites de operación, las
consecuencias de D
desviaciones y acciones
necesarias para corregirlas o
evitarlas
103. Anexo I, documentación escrita para
Punto 3 la ejecución de actividades
de alto riesgo (bloqueo de
fuentes de energía, apertura
de líneas y equipos, trabajos
en altura, espacios
confinados, manejo de
materiales y residuos
peligrosos, trabajos de D
excavaciones, trabajos
submarinos, manejo de
cargas e izaje de personal,
trabajos de corte y
soldadura, equipo de
protección especial o
cualquier otra actividad de
riesgo)
104. Anexo I, el análisis de los riesgos de
Punto 4 Seguridad Industrial,
protección del medio
D
ambiente de los trabajos de
construcción, montaje,
operación, mantenimiento,
reparaciones, entre otros

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
105. Anexo I, la participación del personal
Punto 4 propio, así como de los
proveedores, siempre que D
su actividad implique
riesgos para la población o
las instalaciones, o
impactos al medio ambiente
106. Anexo I, la participación de los
Punto 4 responsables de supervisar D
y autorizar los trabajos
107. Anexo I, la planeación y autorización
Punto 5 de trabajos de alto riesgo
que establezca el análisis y
verificación de condiciones
de Seguridad Industrial,
D
ambiente en trabajos de
operación, mantenimiento y
desmantelamiento de
instalaciones para
actividades rutinarias y no
rutinarias
108. Anexo I, el análisis de los Riesgos de D
mantenimiento,
reparaciones, entre otros
109. Anexo I, la participación del personal
Punto 6 propio, así como del
personal de los contratistas, D
110. Anexo I, la participación de los
Punto 6 responsables de supervisar D
y autorizar los trabajos
111. Anexo I, la administración y
Punto 7 comunicación de cambios
temporales o definitivos,
exceptuando los reemplazos
D
equivalentes, en las
sustancias peligrosas,
tecnología, instalaciones,
equipo, procedimientos?
112. Anexo I, la administración y D

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
temporales o definitivos que
considere el fundamento
técnico del cambio, los
impactos en Seguridad
medio ambiente
113. Anexo I, la administración y
temporales o definitivos a
las modificaciones a
D
procedimientos, periodo de
tiempo necesario para el
cambio y requisitos para su
autorización
114. Anexo I, Las actualizaciones
Punto 7 necesarias en la
documentación de la D
información del proceso y
la capacitación del personal
115. Anexo I, la verificación de Seguridad
Punto 8 Industrial, Seguridad
medio ambiente, previo al
D
arranque de instalaciones
nuevas, instalaciones con
reparaciones o
modificaciones mayores
116. Anexo I, Las recomendaciones de
Punto 8 Análisis de Riesgos de
proceso, así como el cierre D
de la administración del
cambio
117. Anexo I, La actualización y
Punto 9 correspondencia de los
procedimientos de las
actividades de construcción,
operación, mantenimiento o
inspección con la ejecución D
de las actividades,
tecnología, equipos,
instrumentación,
herramientas, riesgos y
controles
118. Anexo I, El reporte de actos y
Punto 10 condiciones inseguras y
detener trabajos u
D
operaciones cuando sean
testigos de riesgos
inminentes
119. Anexo I, la atención y cierre de D
Punto 11 recomendaciones por

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
trabajos u operaciones que
se detengan, debido a
riesgos inminentes, actos y
condiciones inseguras
XI. Integridad mecánica y aseguramiento de la calidad

En lo relacionado con documentos escritos se consideraron aquellos:
120. Anexo I, para mantener y asegurar la
Punto 1 integridad mecánica de los
activos y el aseguramiento
de la calidad de equipos de D
proceso, instalados o
nuevos, sus refacciones y
partes de repuesto
121. Anexo I, Para mantener y asegurar la
Punto 1.1, integridad mecánica de los
1.2, 1.3, Recipientes a presión,
D
1.4, 1.5, tanques de almacenamiento,
1.6 reactores, destiladores u
otros
1.2, 1.3, Sistemas de tubería
D
1.4, 1.5, incluyendo sus
1.6 componentes, tales como
válvulas y accesorios
123. Anexo I, para mantener y asegurar la
D
1.2, 1.3, Sistemas de alivio de
1.6 presión
1.2, 1.3, Sistemas de paros de D
1.4, 1.5, emergencias
1.6
1.2, 1.3, Instrumentación y control,
D
1.4, 1.5, incluyendo sensores de
1.6 monitoreo, alarmas y
sistemas de bloqueo
Punto 1.1, integridad mecánica el
1.2, 1.3, Equipo dinámico tales D
1.4, 1.5, como bombas, turbinas,
1.6 compresores y sopladores
Para administrar la integridad mecánica se consideró:
127. Anexo I, Los procedimientos para D
Punto 2 ejecutar o administrar la
capacitación necesaria para

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
quienes desarrollan las
actividades de
mantenimiento relacionado
con la integridad mecánica
128. Anexo I, La ejecución inspección y
Punto 3 pruebas apegadas a
recomendaciones de
D
fabricantes y consistentes
con las mejores prácticas de
ingeniería aplicables
129. Anexo I, La ejecución de los criterios
Punto 3 de aceptación o rechazo y
las directrices para atender D
casos fuera de
especificación
130. Anexo I, El Mecanismos para
Punto 4 asegurar que los equipos y
refacciones fueron
diseñados, construidos,
D
transportados, almacenados
e instalados, de acuerdo al
servicio para el cual serán
usados
131. Anexo I, Las inspecciones y pruebas
Punto 5 para que el equipo sea
instalado correctamente y
D
cumpla con las
especificaciones de diseño y
construcción
XII. Seguridad de contratistas
En lo relacionado con la seguridad de los contratistas se consideró:
132. Anexo I, Sistemas de Administración
Punto 1 de los contratistas,
de servicios y proveedores D
compatibles con lo
establecido en el Sistema
del Regulado
133. Anexo I, Sistemas de Administración D

Punto 1 de los contratistas,
se apegan a los
requerimientos y
documentos de éste para su
desempeño en materia de

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
ambiente
134. Anexo I, Un mecanismo por el cual

Punto 2 el Regulado asume la
responsabilidad por las
actividades y la
administración de riesgos
que se derivan de los D
prestadores de servicio y
proveedores que participan
en cualquiera de las Etapas
de Desarrollo del Proyecto
135. Anexo I, un proceso de selección de

proveedores en función de
su desempeño en Seguridad D
medio ambiente
136. Anexo I, un mecanismo para evaluar

Punto 4 periódicamente y mejorar, a
través de iniciativas,
estrategias, entrenamiento,
supervisión, programas,
actividades u otras, el
desempeño en Seguridad
Operativa, Seguridad D
Industrial y protección al
medio ambiente de los
contratistas y
de servicio y proveedores,
según su impacto en el
Sistema de Administración
XIII. Preparación y respuesta a emergencias
Para la preparación y respuesta a emergencias se consideró:
137. Anexo I, Mecanismo para identificar
Punto 1 situaciones potenciales de
emergencia como resultado
de su proceso de evaluación
de impactos ambientales y D
riesgos (fugas, derrames,
incendio y/o explosión, de
las sustancias peligrosas y
actividades de alto riesgo)
138. Anexo I, Mecanismo para cuantificar D
Punto 2 escenarios de riesgo

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
aplicando metodologías
probadas de simulación
para estimar las
consecuencias e identificar
zonas de riesgo para las
instalaciones, el personal, la
población y el medio
ambiente?
139. Anexo I, Mecanismo de respuesta
Punto 3 para cada situación
D
potencial de emergencia
identificada
140. Anexo I, Los recursos necesarios
Punto 3 para controlar o hacer frente
al evento, tales como
recursos financieros y
humanos preparados,
capacitados y, en su caso,
certificados, servicios
D
médicos, equipamiento,
sistema contra incendio,
sistemas de contención,
rutas de evacuación, equipo
de protección personal y
medios de comunicación,
entre otros
141. Anexo I, Una organización con
Punto 4 responsabilidad y autoridad D
definida en las instalaciones
142. Anexo I, La respuesta y control de
Punto 4 emergencias, integrada por
quienes tienen la
responsabilidad de operar y D
mantener las instalaciones y
acorde a su autoridad y
responsabilidad operativa
143. Anexo I, capacitación y
Punto 4 entrenamiento para actuar
de manera segura y D
controlada ante un evento
de emergencia
144. Anexo I, Mecanismo para establecer
Punto 5 un centro de operación a D
emergencias
145. Anexo I, los medios y recursos D
Punto 5 necesarios Y medios de
comunicación (equipos de
cómputo, servicios de
internet, simuladores,
planos y diagramas de la
instalación, hojas de datos
de seguridad; en general,

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
información de la seguridad
del proceso), plan de
respuesta a emergencias,
planes de contingencia por
explosiones, fugas y
derrames de sustancias
peligrosas e Hidrocarburos,
donde la organización
realice sus actividades de
coordinación, comunicación
y toma de decisiones para la
respuesta y control de una
emergencia
146. Anexo I, el resguardo de
Punto 6 instalaciones después de
una emergencia para que las D
posibles evidencias no sean
alteradas
147. Anexo I, la investigación y análisis
Punto 6 del accidente y evaluar las
D
condiciones de integridad
de las instalaciones
148. Anexo I, Mecanismo para formular
Punto 7 programas de simulacros de
respuesta a emergencias y
evacuaciones para
ejecutarse periódicamente D
con la participación de todo
el personal involucrado o
afectado potencialmente por
la emergencia
149. Anexo I, la evaluación de cada
Punto 7 simulacro por personal
competente para D
identificación y corrección
de debilidades
150. Anexo I, Procedimientos y medios
Punto 7 para establecer la
coordinación con las D
autoridades competentes en
la atención a emergencias
151. Anexo I, La adquisición y
Punto 8 disponibilidad de equipos,
materiales y sistemas para
la atención de emergencias D
certificados y su inclusión
dentro de los programas de
mantenimiento
152. Anexo I, Los requerimientos de D
Punto 9 estándares nacionales e
internacionales para el
diseño, construcción,

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
selección, pruebas y
operación de equipos de
respuesta a emergencia y
contingencias ambientales
XIV. Monitoreo, verificación y evaluación
En el monitoreo, verificación y evaluación se consideró:
153. Anexo I, La identificación de las
Punto 1 operaciones y actividades
que deben ser monitoreadas
y medidas en cumplimiento
D
con su Sistema de
Administración y establecer
los criterios y/o métodos
para medir el desempeño
154. Anexo I, La frecuencia de:
Punto 2 Monitoreo y medición del D
desempeño
Punto 2 Evaluación del
D
cumplimiento de objetivos,
metas y programas
Punto 2 Evaluación de los D
resultados de evaluaciones
Punto 2 Identificación de áreas de D
oportunidad
158. Anexo I, la frecuencia de: Evaluación
Punto 2 del cumplimiento de
programas de atención a
recomendaciones de
D
auditorías y visitas de
verificación e identificación
de elementos que no estén
operando adecuadamente
159. Anexo I, Mecanismo para establecer,
Punto 3 implementar y mantener los
mecanismos necesarios para
administrar los hallazgos,
D
los procesos de acciones
preventivas y correctivas,
así como la revisión de su
eficacia
XV. Auditorias
Para realizar las auditorias se consideró:
160. Anexo I, La planeación y operación
Punto 1 de un programa de auditoría
D
interna al Sistema de
Administración
El programa de auditoría interna incluye:

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
161. Anexo I, Alcance, frecuencia,
Punto 1 métodos, criterios,
responsabilidades,
D
requerimientos de
planeación, reporte y
selección de auditores
162. Anexo I, Al personal de los
Punto 2 diferentes niveles de la
organización y
profesionales de Seguridad
D
medio ambiente orientado a
observar el comportamiento
del personal en la ejecución
de sus actividades
163. Anexo I, Las condiciones físicas de
Punto 2 y las instalaciones y equipos
Punto 3
164. Anexo I, Los dispositivos y sistema
Punto 2 y de seguridad D
Punto 3
165. Anexo I, La respuesta en la ejecución
Punto 2 y de simulacros y a los
Punto 3 equipos de respuesta a D
emergencias y
166. Anexo I, Comunicación de los
Punto 2 y resultados de las auditorías
D
Punto 3 a todos los niveles de la
organización
167. Anexo I, la planeación, operación de
Punto 4 un programa de Auditorías
Externas que incluya todos D
los elementos del Sistema
de Administración?
168. Anexo I, El control operativo,
Punto 4 integridad de activos,
sistemas instrumentados de
seguridad, sistemas de
D
seguridad y protección al
medio ambiente, y
respuesta a emergencias
para la Auditoría Externa
169. Anexo I, La realización de auditorías
Punto 4 a través de auditores
externos, conforme a las
reglas de carácter general D
que para tal efecto emita la
Agencia, para la Auditoría
Externa

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
XVI. Investigación de incidentes y accidentes
Para la Investigación de incidentes y accidentes se consideró:
170. Anexo I, la investigación y análisis
D
Punto 1 de incidentes y accidentes
171. Anexo I, La investigación inmediata
Punto 2 después de que haya
D
ocurrido el accidente o
incidente
172. Anexo I, El aseguramiento de la
Punto 2 escena del
incidente/accidente y
proteger a las personas y al D
medio ambiente después de
que haya ocurrido el
accidente o incidente
173. Anexo I, La comunicación proactiva
Punto 2 y obligatoria de incidentes y
D
accidentes a las autoridades
competentes
174. Anexo I, La implementación de un
Punto 3 equipo multidisciplinario de
investigación con: personal D
experto en el proceso u
operaciones involucradas
investigación con:
proveedores, siempre que la D
actividad de éstos implique
las instalaciones, o al medio
ambiente, cuando sea
necesario
investigación con: un
facilitador que tenga
D
experiencia en el manejo de
la metodología de
investigación que se va a
aplicar
177. Anexo I, La aplicación de
Punto 4 metodologías utilizadas a
nivel nacional o
internacional en el Sector D
Hidrocarburos para realizar
la investigación de
incidentes o accidentes
178. Anexo I, informes del incidente o D

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
Punto 5 accidente, el cual incluya el
análisis de causa raíz del
evento y las
recomendaciones derivadas
como resultado de la
investigación
179. Anexo I, La atención y resolución de
Punto 6 los hallazgos que incluya
las recomendaciones y el
D
plan de acción para evitar
recurrencia del incidente o
accidente
180. Anexo I, La comunicación a todo el
Punto 7 personal afectado,
incluyendo al personal de
D
los contratistas,
181. Anexo I, la apertura y envío de
Punto 7 información a las
autoridades competentes,
una vez concluida la
investigación y establecer el D
periodo de resguardo de la
información, para los
efectos legal es que
apliquen
182. Anexo I, el cumplimiento de lo
Punto 7 dispuesto en el presente
apartado, incluido lo
dispuesto en las D
Disposiciones
Administrativas que para tal
efecto emita la Agencia
XVII. Revisión de resultados
Para la revisión de resultados se consideró:
183. Anexo I, La revisión de resultados y
Punto 1 toma de las acciones
necesarias para alcanzar los d
objetivos y metas del
184. Anexo I, Evaluación de
Punto 2 oportunidades de mejora y
la necesidad de efectuar
cambios o mejoras en el d
incluyendo la política,
objetivos y metas
185. Anexo I, Los Indicadores de D
Punto 3.1 desempeño de Seguridad

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
medio ambiente
186. Anexo I, Los resultados de las
Punto 3.2 auditorías internas y
externas y evaluaciones de D
cumplimiento con los
187. Anexo I, Las comunicaciones con las
Punto 3.3 partes interesadas externas,
D
incluyendo quejas y
sugerencias
188. Anexo I, El desempeño del Sistema
D
Punto 3.4 de Administración
189. Anexo I, El grado de cumplimiento
Punto 3.5 de los objetivos, metas e D
indicadores
190. Anexo I, El estado de las acciones
Punto 3.6 correctivas y preventivas
derivadas de incidentes,
accidentes, auditorías,
D
fallas, paros no
programados, Análisis de
Riesgos, administración de
cambios, entre otros
191. Anexo I, El seguimiento de las
Punto 3.7 acciones resultantes de las
D
revisiones previas llevadas
a cabo por la dirección
192. Anexo I, los cambios en las
Punto 3.8 circunstancias, incluyendo
D
las actualizaciones del
marco normativo aplicable
193. Anexo I, las recomendaciones para la
D
Punto 3.9 mejora continua
XVIII. Informes de desempeño
Para la elaboración de informes de desempeño se consideró:
194. Anexo I, Elaborar y comunicar los
Punto 1 resultados de la evaluación
del desempeño del Sistema
de Administración a todos
D
los niveles pertinentes de la
organización en función de
su involucramiento y
responsabilidad
195. Anexo I, Cumplir con los informes
Punto 2 que las autoridades D
competentes requieran

FD-AUAEX13.00
ANEXO II. DOCUMENTO PUENTE PARA EL ESTUDIO DE CORRESPONDENCIA DEL SISTEMA DE

ADMINISTRACIÓN
No. donde se puede consultar No
Numeral Descripción la información soporte Documental (D) Sí No evaluación realizada
¿El Sistema de Administración contiene lo siguiente?

I. Política de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección al Medio Ambiente
1. Anexo II, Mecanismo para contar con
Punto 1 una política en materia de
D
ambiente, la cual deba:
2. Anexo II, Ser autorizada por la alta
D
Punto 1.1 dirección del Regulado
3. Anexo II, , Ser apropiada para los
Punto 1.2 propósitos de la
organización, para la
naturaleza de los riesgos y D
para la atención de las áreas
de oportunidad derivadas de
sus actividades
4. Anexo II, , Proporcionar un marco para
Punto 1.3 establecer y alcanzar los
D
objetivos del Sistema de
Administración
5. Anexo II, Incluir el compromiso para
Punto 1.4 la identificación de peligros,
la jerarquización y control
de riesgos, la prevención y
cuantificación de los
impactos ambientales, el
cumplimiento normativo por
parte del Regulado, de sus
contratistas, subcontratistas, D
de servicios, siempre que su
actividad implique riesgos
para la población, a las
instalaciones o impactos al
medio ambiente; la mejora
continua, e incluir la
participación del personal.
6. Anexo II, Un mecanismo para que la
D
Punto 2 política:
7. Anexo II, Esté disponible como
Punto 2.1 información documentada y
D
sea comunicada a todo el
personal en la organización
8. Anexo II, Esté disponible para las
D
Punto 2.2 partes interesadas
9. Anexo II, Sea revisada periódicamente D
Punto 2.3 para asegurar que sea

FD-AUAEX13.00

Numeral Descripción la información soporte Documental (D) Sí No aplica evaluación realizada
En sitio (ES)
apropiada para el
cumplimiento de los
objetivos de Seguridad
medio ambiente
II. Identificación de peligros y análisis de riesgos
10. Anexo II, Establece un mecanismo
Punto 1 para la identificación de
riesgos, análisis, evaluación,
D
monitoreo y mitigación,
considerando los siguientes
puntos:
11. Anexo II, Identificación de peligros y
Punto 1 Análisis de Riesgos en
D
rutinarias:
12. Anexo II, El proceso de exploración,
Punto 1.1 perforación, extracción,
producción, ensamblaje,
construcción, transporte,
D
distribución y/o
mantenimiento, incluyendo
desmantelamiento y
abandono.
13. Anexo II, , El diseño de las áreas de
Punto 1.2 trabajo, procesos,
instalaciones,
maquinaria/equipo,
operaciones, personal,
proveedores, incluyendo la
adaptación para personal
con necesidades especiales
cuando se requiera.
14. Anexo II, La infraestructura, equipo,
Punto 1.3 materiales, sustancias y
D
condiciones físicas del lugar
de trabajo
15. Anexo II, Cambios actuales o
Punto 1.4 propuestos para la D
organización
16. Anexo II, Accidentes e incidentes
Punto 1.5 ocurridos en operaciones D
similares
17. Anexo II, Preparación y respuesta a
D
Punto 1.6 emergencias
18. Anexo II, Situaciones que no son D
Punto 1.7 controladas por la
organización y que ocurren

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
fuera de su lugar de trabajo,
pero que pueden causar
lesiones o daños a la salud
de las personas que se
encuentran en el lugar de
trabajo y daños al medio
ambiente
19. Anexo II, Capacidades físicas y otros
D
Punto 1.8 factores humanos
20. Anexo II, Evaluación de riesgos:
D
Punto 2
21. Anexo II, Evaluar y jerarquizar los
Punto 2.1 riesgos aplicando
metodologías aceptadas
nacional o
D
internacionalmente,
considerando incidentes
pasados, accidentes, daños a
la salud y al medio ambiente
22. Anexo II, Identificar las oportunidades
Punto 2.2 para reducirlos
D
considerando la jerarquía de
control
23. DACG Establecer las medidas de
SASISOP mitigación, prevención y
A control necesarias para la
Industrial reducción de los riesgos
D
Anexo II, identificados
Numeral
II, Punto
2.3
24. Anexo II, Considerar en los controles
Punto 2.4 los requerimientos legales y
D
otros que la organización
haya suscrito
25. Anexo II, Incluir los resultados en los
Punto 2.5 procedimientos de
operación, mantenimiento, D
26. Anexo II, Revisión de Análisis de
D
Punto 3 Riesgos:
27. Anexo II, Evaluar cada 5 años o en las
Punto 3.1 etapas de diseño conceptual,
ingeniería básica, ingeniería
de detalle, previo al inicio
de las operaciones o antes si D
hay cambios en las
instalaciones, tecnología u
operaciones y previo a un
desmantelamiento

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
28. Anexo II, Actualizar el Análisis de
Punto 3.2 Riesgos cuando ocurran
accidentes o en caso de
modificaciones que
impliquen cambios en los
equipos, instalaciones o
procesos originalmente
aprobados en la Asignación, D
Contrato o Permiso
otorgado o cualquier otra
modificación que afecte el
resultado del Análisis de
Riesgo en las diferentes
Etapas de Desarrollo del
Proyecto
29. Anexo II, Equipo organizacional para
Punto 4 el Análisis de Riesgos
integrado por grupos
multidisciplinarios con
conocimientos en ingeniería,
operaciones, diseño,
D
proceso, seguridad, medio
ambiente y otras
especialidades según
proceda, capacitados y con
experiencia en la
metodología que se emplea
30. Anexo II, Mecanismo para comunicar
Punto 5 los resultados del Análisis
de Riesgos, así como las
medidas para prevenir,
mitigar y controlar los
riesgos al personal
involucrado, incluyendo
D
proveedores, siempre que su
para la población o las
medio ambiente
31. Anexo II, Mecanismo para identificar
Punto 6 los aspectos e impactos
ambientales y la definición
de criterios de evaluación
para determinar su D
significancia, así como los
mecanismos de prevención,
control, atenuación y
mitigación de los mismos
III. Requisitos legales
32. Anexo II, Establece un mecanismo D

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
Punto 1 para la identificación y
acceso a los requisitos
legales y otros aplicables,
relacionados con la
ambiente; así como para la
actualización de dichos
requisitos cuando se
presenten cambios en la
legislación
33. Anexo II, Determina cómo se aplican
Punto 2 estos requisitos en el D
34. Anexo II, Establecer un mecanismo de
Punto 3 comunicación de la
información relevante sobre
los requisitos legales y otros
a las personas que trabajan
bajo el control del
Regulado, así como a los
D
medio ambiente
35. Anexo II, Establece un mecanismo
Punto 4 para la evaluación periódica
del cumplimiento con los
aplicables, así como la
D
identificación de puntos de
incumplimiento,
establecimiento y
cumplimiento de acciones
para su corrección.
IV. Metas, objetivos e indicadores
36. Anexo II, Mecanismo para el diseño y
Punto 1 establecimiento de
D
objetivos, metas e
indicadores
37. Anexo II, Establece objetivos, metas e D
Punto 2 indicadores consistentes con
su política de Seguridad
medio ambiente, tomando
en cuenta los requerimientos
legales aplicables y otros

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
requerimientos suscritos por
la organización, así como
evaluación de los impactos
y riesgos
38. Anexo II, Indicadores proactivos y
Punto 3 reactivos en materia de
ambiente, para medir el D
desempeño en la
organización, relacionados
con eventos personales, de
proceso, de equipos y de
medio ambiente
39. Anexo II, Considera en la planeación
Punto 4 de objetivos, metas e
indicadores los recursos,
responsables, fechas de
D
cumplimiento, monitoreo y
evaluación y su integración
dentro de los procesos del
negocio
V. Funciones, responsabilidades y autoridad
40. Anexo II, Establece las funciones,
Punto 1 responsabilidades y el
ámbito de autoridad del área
responsable del Regulado D
ante la Agencia
considerando, entre otras,
las siguientes:
41. Anexo II, Fungir como representante
Punto 1.1 técnico de los Regulados D
ante la Agencia
42. Anexo II, Proponer la adopción de
Punto 1.2 medidas para aplicar las
D
mejores prácticas
internacionales
43. Anexo II, Dar aviso a la Agencia de
Punto 1.3 cualquier riesgo o riesgo
crítico que pueda
comprometer la Seguridad D
Industrial, la Seguridad
Operativa o el medio
ambiente
44. Anexo II, Coordinar los trabajos D
Punto 1.4 internos para subsanar las
irregularidades o
incumplimientos de la
normatividad externa e

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
interna aplicable
45. Anexo II, Mecanismo para establecer
Punto 2 funciones,
responsabilidades, autoridad
y ámbito de competencia
para la Implementación,
evaluación y mejora del
Sistema de Administración,
del cumplimiento de su
política y objetivos de
D
ambiente y de sus resultados
en cada uno de los puestos
de trabajo y niveles
jerárquicos de su
de servicios, siempre que su
instalaciones, o impactos al
medio ambiente
46. Anexo II, Considera en los códigos de
Punto 3 comportamiento y ética del
Regulado el cumplimiento
de los aspectos de Seguridad D
medio ambiente
47. Anexo II, Habilitar un mecanismo
Punto 4 para establecer la autoridad
del personal propio, así
como del personal de los
para la población o las D
medio ambiente, que sean
testigos de riesgos
inminentes, actos o
condiciones inseguras para
fuese necesario
VI. Competencia, capacitación y entrenamiento
48. Anexo II, Mecanismo para identificar D
Punto 1 las necesidades de

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
capacitación, entrenamiento
y reentrenamiento del
personal, incluyendo
proveedores, considerando
los impactos y riesgos de
sus actividades, así como los
resultados del proceso de
identificación y evaluación
de impactos ambientales y
riesgos, tomando en cuenta
los requerimientos legales
aplicables
49. Anexo II, Asegura la competencia del
Punto 2 personal con base al puesto
y sus necesidades de
D
conocimiento, capacitación,
certificación y experiencia
necesarias
50. Anexo II, Establecer un mecanismo
Punto 3 para capacitar al personal,
incluyendo a contratistas,
siempre que su actividad
implique riesgos para la
población o las
D
medio ambiente, en la
identificación de actos y
condiciones inseguras, su
proceso de reporte y paro de
trabajos u operaciones,
cuando se considere
necesario
51. Anexo II, Incluye en los programas
Punto 4 para mantener la
D
competencia del personal, al
menos:
52. Anexo II, La capacitación inicial para
Punto 4.1 los trabajadores de nuevo D
ingreso
53. Anexo II, La capacitación para operar
D
Punto 4.2 o mantener equipos nuevos
54. Anexo II, La capacitación de D
Punto 4.3 actualización para el
años, de acuerdo a la
actualización o cambios en

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
procedimientos y
normatividad
VII. Comunicación, participación y consulta
55. Anexo II, Establecer los mecanismos
Punto 1 de comunicación, difusión y
consulta, considerando los
diferentes niveles y
funciones de la organización
con personal interno, así
como con el personal de los
prestadores de servicios,
medio ambiente, u otros
interesados
56. Anexo II, Disponer de mecanismos
Punto 2 para la participación y
consulta del personal en el
en todos sus niveles y
funciones, incluyendo al
personal de los contratistas,
D
población o las
medio ambiente
57. Anexo II, Mecanismos para la
Punto 3 atención, respuesta y
seguimiento de inquietudes,
necesidades de información, D
quejas y sugerencias
de Administración
VIII. Control de documentos y registros
58. Anexo II, Mecanismo para la gestión D
Punto 1 de los documentos del
con el propósito de
mantenerlos actualizados,
controlarlos y protegerlos,
considerando su
distribución, acceso, control
de cambios, prevención del
uso no intencionado de
documentos obsoletos y que
los trabajadores tengan

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
acceso a los documentos
pertinentes de su entorno de
trabajo, cuidando que se
respete la confidencialidad
de la información
59. Anexo II, Mecanismo para el control
Punto 2 de los registros del Sistema
de Administración con el
propósito de protegerlos, D
mantenerlos disponibles y
recuperarlos, asegurando su
trazabilidad, uso y retención
IX. Mejores prácticas y estándares
60. Anexo II, Mecanismo para
Punto 1 documentar que el equipo se
diseña, fabrica, opera,
mantiene e inspecciona, con
base en prácticas de D
ingeniería reconocidas y
generalmente aceptadas a
nivel nacional e
internacional
Punto 2 documentar y administrar la
información relativa a los
D
peligros de las sustancias
peligrosas y las mejores
prácticas para su manejo
información de la tecnología
relativa al proceso o a la
actividad, como diagramas
de flujo de proceso,
D
diagramas de tubería e
del proceso, inventario
máximo previsto y límites
seguros de operación de las
variables del proceso
63. Anexo II, Mecanismo para D
información relacionada con
el equipo, materiales de
proceso, planos de
clasificación eléctrica, bases
del diseño de equipo de
relevo de presión, bases de
diseño de sistemas de

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
código y estándares de
diseño, balances de materia
y energía, sistemas de
seguridad, entre otros
Punto 5 e incorporar las mejores
prácticas y estándares
nacionales e internacionales
que considere necesarios
para mejorar el desempeño D
de la organización en
medio ambiente
X. Control de actividades y procesos
Punto 1 los requerimientos de
procedimientos de
seguridad, protección al
medio ambiente, respuesta a
emergencias, operación,
mantenimiento,
inspecciones y pruebas,
D
acceso al lugar de trabajo y
prácticas seguras de trabajo,
congruentes con sus
actividades, resultados del
proceso de evaluación de
impactos y riesgos, tomando
en consideración los
requisitos legales aplicables
66. Anexo II, Mecanismo para establecer D
Punto 2 los pasos y controles de
ambiente para cada fase
operativa y de
desmantelamiento y
abandono en las situaciones
de arranque inicial,
operaciones normales,
operaciones temporales,
operaciones y paros de
emergencia, paro normal,
arranque después de un
cambio o un paro de
emergencia, activación de
sistemas de seguridad;
estableciendo los límites de

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
operación, las consecuencias
de desviaciones y acciones
necesarias para corregirlas o
evitarlas
Punto 3 documentación escrita para
la ejecución de actividades
de alto riesgo, tales como
bloqueo de fuentes de
energía, apertura de líneas y
equipos, trabajos en altura,
espacios confinados, manejo
de materiales y residuos
D
peligrosos, trabajos de
excavaciones, trabajos
submarinos, manejo de
cargas e izaje de personal,
trabajos de corte y
soldadura, equipo de
protección especial o
cualquier otra actividad de
riesgo
Punto 4 para analizar los riesgos de
reparaciones, entre otros,
que incluya la participación
D
como de los contratistas,
población o las
medio ambiente, así como
de los responsables de
supervisar y autorizar los
trabajos
69. Anexo II, Mecanismo para planear y D
Punto 5 autorizar la ejecución de
trabajos de alto riesgo que
establezca el análisis y
verificación de condiciones
ambiente en trabajos de

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
operación, mantenimiento y
desmantelamiento de
instalaciones para
rutinarias
Punto 6 para analizar los Riesgos de
mantenimiento,
reparaciones, entre otros,
que incluya la participación
D
como del personal de los
proveedores, cuando la
actividad de éstos implique
las instalaciones, o impactos
al medio ambiente y la
participación de los
responsables de supervisar y
autorizar los trabajos
71. Anexo II, Establecer un mecanismo D
Punto 7 para administrar y
comunicar cambios
exceptuando los reemplazos
equipo, procedimientos,
organizacionales y del
personal, incluyendo el
personal de sus contratistas,
cuando la actividad de éstos
población o las
medio ambiente, que
considere el fundamento
técnico del cambio, los
impactos en Seguridad
medio ambiente,

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
modificaciones a
procedimientos, periodo de
tiempo necesario para el
cambio y requisitos para su
autorización, considerando
actualizaciones necesarias
en la documentación de la
información del proceso y la
capacitación del personal
72. Anexo II, Mecanismo para la
Punto 8 verificación de Seguridad
medio ambiente, previo al
nuevas, instalaciones con
reparaciones o
modificaciones mayores,
verificando el cumplimiento
de las especificaciones de
diseño, la actualización y D
comunicación de los
procedimientos de
seguridad, operación,
mantenimiento y
emergencia, la capacitación
necesaria del personal, el
cierre de recomendaciones
de Análisis de Riesgos de
proceso, así como el cierre
de la administración del
cambios
73. Anexo II, Establecer, en función de los
Punto 9 riesgos de las actividades de
construcción, operación,
mantenimiento o inspección,
la periodicidad con la que se
requiere revisar los
procedimientos para
D
garantizar su actualización y
correspondencia con la
ejecución de las actividades,
tecnología, equipos,
instrumentación,
controles
74. Anexo II, Mecanismo para que todo el D
Punto 10 personal, incluyendo
proveedores, cuando su

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
medio ambiente, puedan
reportar actos y condiciones
inseguras y detener trabajos
u operaciones cuando sean
testigos de riesgos
inminentes
75. Anexo II, Mecanismo de registro,
Punto 11 atención y cierre de
recomendaciones por
trabajos u operaciones que D
se detengan, debido a
riesgos inminentes, actos y
condiciones inseguras.
XI. Integridad mecánica y aseguramiento de la calidad
76. Anexo II, Mecanismo que permita
Punto 1 contar con documentos
escritos para mantener y
asegurar la integridad
mecánica de los activos y el
D
aseguramiento de la calidad
de equipos de proceso,
instalados o nuevos, sus
refacciones y partes de
repuesto, tales como:
77. Anexo II, Recipientes a presión,
Punto 1.1 tanques de almacenamiento,
D
reactores, destiladores u
otros
78. Anexo II, Sistemas de tubería
Punto 1.2 incluyendo sus
D
componentes, tales como
válvulas y accesorios
79. Anexo II, Sistemas de alivio de
Punto 1.3 presión D
80. Anexo II, Sistemas de paros de

Punto 1.4 emergencias D
81. Anexo II, Instrumentación y control,

Punto 1.5 incluyendo sensores de
D
monitoreo, alarmas y
sistemas de bloqueo
82. Anexo II, Equipo dinámico tales como
Punto 1.6 bombas, turbinas, D
compresores y sopladores
83. Anexo II, Mecanismo para contar con D
Punto 2 procedimientos para
ejecutar o administrar la
capacitación necesaria para
quienes desarrollan las

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
actividades de
mantenimiento relacionado
con la integridad mecánica
84. Anexo II, Mecanismo para ejecutar
Punto 3 inspecciones y pruebas
apegadas a
recomendaciones de
con las mejores prácticas de
D
ingeniería aplicables y
contar con los criterios de
aceptación o rechazo y las
directrices para atender
casos fuera de
especificación
85. Anexo II, Respecto del Aseguramiento
D
Punto 1 de la Calidad
86. Anexo II, Mecanismos para asegurar
Punto 1 que los equipos y
refacciones fueron
diseñados, construidos,
D
transportados, almacenados
e instalados, de acuerdo al
servicio para el cual serán
usados
87. Anexo II, Mecanismo para efectuar las
Punto 2 inspecciones y pruebas para
que el equipo sea instalado
D
correctamente y cumpla con
las especificaciones de
diseño y construcción
XII. Seguridad de contratistas
88. Anexo II, Disponer de un mecanismo
Punto 1 que permita que los
Sistemas de Administración
de los contratistas,
sean compatibles con lo
establecido en el Sistema
D
del Regulado y se apeguen a
los requerimientos y
documentos de éste para su
desempeño en materia de
ambiente
89. Anexo II, Mecanismo por el cual el D
Punto 2 Regulado asume la
responsabilidad por las
actividades y la

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
administración de riesgos
que se derivan de los
proveedores que participan
de Desarrollo del Proyecto
90. Anexo II, Disponer de un proceso de
Punto 3 selección de contratistas,
en función de su desempeño D
en Seguridad Industrial,
ambiente
91. Anexo II, Mecanismo para evaluar
Punto 4 periódicamente y mejorar, a
través de iniciativas,
estrategias, entrenamiento,
supervisión, programas y
actividades, el desempeño
en Seguridad Operativa,
Seguridad Industrial y D
ambiente de los contratistas
y subcontratistas,
proveedores, según su
impacto en el Sistema de
Administración
XIII. Preparación y respuesta a emergencias
Punto 1 situaciones potenciales de
emergencia como resultado
de su proceso de evaluación
de impactos ambientales y
D
riesgos, tales como fugas,
derrames, incendio y/o
explosión, de las sustancias
peligrosas y actividades de
alto riesgo
93. Anexo II, Mecanismo para cuantificar
Punto 2 escenarios de riesgo
aplicando metodologías
probadas de simulación para
estimar las consecuencias e D
identificar zonas de riesgo
para las instalaciones, el
personal, la población y
medio ambiente
94. Anexo II, Mecanismos de respuesta D

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
Punto 3 para cada situación
potencial de emergencia
identificada, disponiendo de
los recursos necesarios para
controlar o hacer frente al
evento, tales como: recursos
financieros y humanos
preparados, capacitados y,
en su caso, certificados,
servicios médicos,
equipamiento, sistema
contra incendio, sistemas de
contención, rutas de
evacuación, equipo de
protección personal y
medios de comunicación,
entre otros
95. Anexo II, Mecanismo para disponer en
Punto 4 las instalaciones de una
organización con
responsabilidad y autoridad
definida para responder y
controlar una emergencia
integrada por quienes tienen
la responsabilidad de operar
D
y mantener las instalaciones
y acorde a su autoridad y
responsabilidad operativa, la
cual debe estar capacitada y
entrenada para actuar de
manera segura y controlada
ante un evento de
emergencia
96. Anexo II, Mecanismo para establecer D
Punto 5 un centro de operación a
emergencias el cual debe
estar en una zona segura y
dotada de los medios y
recursos necesarios, tales
como medios de
comunicación, equipos de
cómputo, servicios de
internet, simuladores, planos
y diagramas de la
instalación, hojas de datos
de seguridad; en general,
información de la seguridad
del proceso, así como el
propio plan de respuesta a
emergencias, planes de
contingencia por
explosiones, fugas y
derrames de sustancias

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
peligrosas e Hidrocarburos,
coordinación, comunicación
y toma de decisiones para la
respuesta y control de una
emergencia
97. Anexo II, Mecanismo que facilite el
Punto 6 resguardo de instalaciones
después de una emergencia
para que las posibles
evidencias no sean
alteradas, de tal manera que
D
permita disponer de
elementos para llevar a cabo
la investigación y análisis
del accidente y evaluar las
condiciones de integridad de
las instalaciones
98. Anexo II, Mecanismo para formular
Punto 7 programas de simulacros de
respuesta a emergencias y
evacuaciones para
ejecutarse periódicamente
con la participación de todo
el personal involucrado o
afectado potencialmente por
la emergencia. Cada
D
simulacro debe ser evaluado
por personal competente
para identificar y corregir
debilidades. Se deben
mantener procedimiento y
medios para establecer la
coordinación con las
autoridades competentes en
la atención a emergencias
99. Anexo II, Mecanismo para la
Punto 8 adquisición y disponibilidad
de equipos, materiales y
sistemas para la atención de
D
emergencias certificados y
su inclusión dentro de los
programas de
mantenimiento
100. Anexo II, Mecanismo para considerar D
Punto 9 los requerimientos de
estándares nacionales e
internacionales para el
selección, pruebas y
operación de equipos de

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
respuesta a emergencia y
XIV. Monitoreo, verificación y evaluación
Punto 1 las operaciones y
actividades que deben ser
monitoreadas y medidas en
cumplimiento con su D
y establecer los criterios y/o
métodos para medir el
desempeño
Punto 2 la frecuencia con la que se
debe hacer el monitoreo y
medición del desempeño y
la periodicidad de su
análisis y evaluación que
incluya el cumplimiento de
objetivos, metas y
programas, resultados de
D
evaluaciones, identificación
de áreas de oportunidad,
cumplimiento de programas
de atención a
recomendaciones de
auditorías y visitas de
verificación e identificación
de elementos que no estén
operando adecuadamente
103. Anexo II, Establecer, implementar y
Punto 3 mantener los mecanismos
necesarios para administrar
los hallazgos, los procesos D
de acciones preventivas y
correctivas, así como la
revisión de su eficacia
XV. Auditorias
104. Respecto de Auditoría
D
Interna:
105. Anexo II, Mecanismo para planear, D
Punto 1 operar y mantener un
programa de auditoría
interna al Sistema de
Administración que
especifique: alcance,
frecuencia, métodos,
definición de criterios,
responsabilidades,
requerimientos de
planeación, reporte y

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
106. Anexo II, Mecanismo para planear,
Punto 2 implementar y mantener un
programa de auditoría
interna, incluyendo a
personal de los diferentes
niveles de la organización y
profesionales de Seguridad
medio ambiente orientado a
observar el comportamiento
D
de los trabajadores en la
ejecución de sus
actividades, a las
condiciones físicas de las
instalaciones y equipos, a
los dispositivos y sistema de
seguridad, a la respuesta en
la ejecución de simulacros y
a los equipos de respuesta a
emergencias y contingencias
ambientales
107. Anexo II, Mecanismo para comunicar
Punto 3 los resultados de las
D
auditorías a todos los
niveles de la organización
108. Respecto de Auditoría
D
Externa:
109. Anexo II, Mecanismo para planear,
Punto 4 operar y mantener un
programa de auditorías
externas que incluya todos
los elementos del Sistema
de Administración,
considerando el control
operativo, integridad de
activos, sistemas
instrumentados de
D
seguridad, sistemas de
seguridad y protección al
medio ambiente, y respuesta
a emergencias. Dichas
auditorías deberán llevarse a
cabo a través de auditores
externos, conforme a las
reglas de carácter general
que para tal efecto emita la
Agencia
XVI. Investigación de incidentes y accidentes
110. Anexo II, Establecer un mecanismo D
Punto 1 para la investigación y

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
análisis de incidentes y
accidentes
111. Anexo II, Mecanismo para iniciar la
Punto 2 investigación
inmediatamente después de
que haya ocurrido el
accidente o incidente
teniendo en cuenta la
necesidad de asegurar la
escena del D
incidente/accidente y
proteger a las personas y
medio ambiente. Establecer
la comunicación proactiva y
obligatoria de incidentes y
accidentes a las autoridades
competentes
Punto 3 un equipo multidisciplinario
de investigación con
personal experto en el
proceso u operaciones
involucradas, incluyendo
proveedores, siempre que la
actividad de éstos implique D
las instalaciones, o al medio
ambiente, cuando sea
necesario, y con un
facilitador que tenga
experiencia en el manejo de
la metodología de
investigación que se va a
aplicar
113. Anexo II, Mecanismo para facilitar la
Punto 4 aplicación de metodologías
utilizadas a nivel nacional o
internacional en el Sector D
Hidrocarburos para realizar
la investigación de
114. Anexo II, Mecanismo para preparar
Punto 5 informes del incidente o
accidente, el cual incluya el
análisis de causa raíz del
D
evento y las
como resultado de la
investigación
115. Anexo II, Mecanismo para atender y D

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
Punto 6 resolver los hallazgos que
incluya las recomendaciones
y el plan de acción para
evitar recurrencia del
incidente o accidente
116. Anexo II, Establecer el mecanismo de
Punto 7 comunicación a todo el
personal afectado,
incluyendo al personal de
los contratistas,
donde aplique. Establecer la
D
apertura y envío de
información a las
autoridades competentes,
una vez concluida la
investigación y establecer el
periodo de resguardo de la
información, para los
efectos legales que apliquen
XVII. Revisión de resultados
117. Anexo II, Mecanismo para llevar a
Punto 1 cabo la revisión de
resultados y tomar las
acciones necesarias para D
alcanzar los objetivos y
metas del Sistema de
Administración
118. Anexo II, Mecanismos de evaluación
Punto 2 de oportunidades de mejora
y la necesidad de efectuar
cambios o mejoras en el D
incluyendo la política,
objetivos y metas
119. Anexo II, Incluir para la revisión de
D
Punto 3 resultados, entre otros:
120. Anexo II, Indicadores de desempeño
Punto 3.1 de Seguridad Industrial,
ambiente
121. Anexo II, Los resultados de las
Punto 3.2 auditorías internas y
externas y evaluaciones de D
requisitos legales y otros.
122. Anexo II, Las comunicaciones con las D
Punto 3.3 partes interesadas externas,
incluyendo quejas y

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
sugerencias
123. Anexo II, El desempeño del Sistema
D
Punto 3.4 de Administración
124. Anexo II, El grado de cumplimiento
Punto 3.5 de los objetivos, metas e D
indicadores
125. Anexo II, El estado de las acciones
Punto 3.6 correctivas y preventivas
derivadas de incidentes,
accidentes, auditorías, fallas,
D
paros no programados,
Análisis de Riesgos,
administración de cambios,
entre otros
126. Anexo II, El seguimiento de las
Punto 3.7 acciones resultantes de las
D
revisiones previas llevadas a
cabo por la dirección
127. Anexo II, Los cambios en las
Punto 3.8 circunstancias, incluyendo
D
las actualizaciones del
marco normativo aplicable
128. Anexo II, Las recomendaciones para
D
Punto 3.9 la mejora continua
XVIII. Informes de desempeño
129. Anexo II, Mecanismo para elaborar y
Punto 1 comunicar los resultados de
la evaluación del desempeño
del Sistema de
Administración a todos los D
niveles pertinentes de la
organización en función de
su involucramiento y
responsabilidad
130. Anexo II, Mecanismo para cumplir
Punto 2 con los informes que las
D
autoridades competentes
requieran

FD-AUAEX13.00
ANEXO III. REQUISITOS A EJECUTAR DURANTE EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

No. donde se puede consultar
Numeral Descripción la información soporte evaluación realizada
Las siguientes acciones se ejecutaron en las diferentes etapas del proyecto:

XIX. Política.
1. Anexo III, ¿Se implementó la política
Punto 1 del Sistema en materia de
D
ambiente?
2. Anexo III, ¿Se cuenta con evidencia
Punto 2 de que contratistas,
subcontratistas y
proveedores dan
cumplimiento a la política
D
medio ambiente que para la
ejecución de las
actividades que implican
las instalaciones o
impactos al medio
ambiente?
3. Anexo III, ¿Se aseguró que la política
Punto 3 del Regulado, se encuentra
D
disponible a las partes
interesadas?
XX. Identificación de peligros y análisis de riesgos
4. Anexo III, ¿Se realizó la
Punto 1 identificación, del peligro
relacionado con las
actividades propias de su D
Proyecto en las diferentes
mismo?
5. Anexo III, ¿Se realizó el análisis,
Punto 1 evaluación, jerarquización
los riesgos relacionados
con las actividades propias D
de su Proyecto en las
diferentes Etapas de
Desarrollo del mismo?
6. Anexo III, ¿Se monitoreó monitorea y
Punto 1 llevaron a cabo acciones
para mitigar los riesgos
relacionados con las
D
actividades propias de su
Proyecto en las diferentes
mismo?

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
7. Anexo III, ¿Se han agregado nuevas
Punto 1 instalaciones, o se han
realizado cambios en la
tecnología del proceso?
De ser el caso, ¿se

desarrolló un Análisis de
Riesgos en etapas de D
diseño conceptual,
ingeniería básica e
ingeniería de detalle?
¿Se desarrolló un Análisis

previo a un
desmantelamiento?
El análisis de riesgos consideró:
8. Anexo III, actividades rutinarias, no
Punto 1, rutinarias D
Incisos a)
9. Anexo III, Situaciones potenciales de
Punto 1, emergencias (incluyendo
D
Incisos b) desmantelamiento y
abandono)
10. Anexo III, Situaciones que no están
Punto 1, controladas por la
Incisos c), organización (fenómenos
d), e) naturales, los actos o
D
actividades de otras
personas físicas o morales
externas a la organización
del Regulado, entre otros)
11. Anexo III, Los productos, procesos,
Punto 1, instalaciones, equipos,
D
Incisos c), materiales, personas y
d), e) áreas geográficas afectadas
12. Anexo III, Incidentes pasados,
Punto 1, accidentes, daños a la salud
Incisos c), y al ambiente, daños a la
D
d), e) infraestructura, equipo y
condiciones físicas del
lugar de trabajo
13. Anexo III, Para la realización del
Punto 2 Análisis de Riesgo ¿se
emplearon las
D
metodologías aceptadas a
nivel nacional e
internacional?
14. Anexo III, En los procedimientos de D
Punto 3 operación, mantenimiento,

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
¿se incluyó el registro de
identificación de riesgos?
¿Se cuenta con dichos

registros?
15. Anexo III, Se estableció y documentó
Punto 4 la atención y seguimiento a
las acciones y
de los Análisis de Riesgos?
D
Dicho seguimiento
¿incluyó las medidas de
mitigación, prevención y
control para la reducción
de los riesgos
identificados?
16. Anexo III, Para los indicadores,
Punto 5 programas y planes
¿Se documentaron los D

resultados de la atención a
las acciones y
de los Análisis de Riesgo?
17. Anexo III, ¿Se identificaron las
Punto 6 oportunidades para reducir
los riesgos identificados, D
con base en la jerarquía de
control?
18. Anexo III, ¿Se establecieron las
Punto 6 medidas de mitigación,
prevención y control
necesarias para reducir los
D/ES
riesgos identificados,
considerando los requisitos
legales y otros que el
Regulado haya suscrito?
19. Anexo III, ¿Se realizaron las
Punto 7 modificaciones cuando
hubo cambios en los
equipos, instalaciones o
procesos originalmente
aprobados en la
D/ES
Asignación, Contrato o
Permiso otorgado que
afecte el resultado del
Análisis de Riesgo en las
Desarrollo del Proyecto?

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
20. Anexo III, ¿Se ha realizado cualquier
Punto 7 otra modificación que
afecte el resultado del
D/ES
Análisis de Riesgo en las
Desarrollo del Proyecto?
21. Anexo III, En cualquier caso, ¿el
Punto 7 Regulado realizó la
D
actualización del Análisis
de Riesgo?
22. Anexo III, Se realizó la actualización
Punto 8 de la identificación de
peligros para las
D
operaciones continuas, al
menos cada 5 años y en
caso de accidentes?
23. Anexo III, Se realizó la actualización
Punto 8 de los Análisis de Riesgos
D
al menos cada 5 años y en
caso de accidentes?
XXI. Requisitos legales
24. Anexo III, ¿Se realizó la
Punto 1 identificación, acceso y
actualización de los
D
requisitos legales vigentes
y otros requisitos
aplicables?
25. Anexo III, Para la identificación, D
Punto 1, acceso y actualización de
Inciso a), los requisitos legales
b), c) vigentes y otros requisitos
aplicables:
-¿se consideraron los

requisitos legales vigentes,
nacionales e
internacionales, en materia
ambiente asociados a los
riesgos, aspectos e
impactos ambientales
aplicables a las actividades
reguladas?
-¿Se consideraron los
permisos, autorizaciones,
licencias y otros trámites
que correspondan a las
actividades reguladas?
-¿Se consideraron otros
requisitos a los que el

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
Regulado se encuentre
suscrito, corporativos, de
asociaciones, clientes, entre
otros?
26. Anexo III, ¿Se ha cumplido con los
aplicables, durante todas
D
las operaciones del
Proyecto, en cualquiera de
sus Etapas de Desarrollo?
27. Anexo III, ¿Se ha implementado el
Punto 3 mecanismo de evaluación
periódica para asegurar el
D
aplicables?
28. Anexo III, En la evaluación periódica
Punto 3, se consideró:
Inciso a),
b), c) ¿la metodología empleada
para la evaluación?
-¿los criterios de
periodicidad de
evaluación?
-¿ el programa de las
acciones necesarias para la
atención de los hallazgos
identificados?
XXII. Metas, objetivos e indicadores
29. Anexo III, ¿Se establecieron
Punto 1 objetivos, metas e
indicadores consistentes
con la política de
D
Seguridad Industrial
ambiente?
30. Anexo III, Los objetivos, metas e
Punto 1 indicadores se conformaron
con:
-¿los requerimientos
legales aplicables y otros D
requerimientos suscritos
por la organización?
-¿los resultados de la
evaluación de los Aspectos
Ambientales y riesgos?
31. Anexo III, ¿Los objetivos fueron
Punto 2 medibles, alcanzables, D
delimitados en el tiempo?

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
32. Anexo III, ¿Los objetivos se
Punto 2 establecieron de acuerdo a
D
los diferentes niveles de la
organización?
33. Anexo III, ¿Se consideró, para el
Punto 3 cumplimiento de objetivos
y metas; los recursos,
responsables, fechas de
D
cumplimiento, monitoreo y
evaluación y su integración
dentro de los procesos del
Proyecto?
34. Anexo III, Se establecieron
Punto 4 indicadores para evaluar el
desempeño en las materias
de Seguridad Industrial, D
ambiente’
35. Anexo III, La evaluación del
Punto 4, desempeño a través de
Inciso a), indicadores, consideró:
b), c)
-¿los indicadores
correspondientes a cada
objetivo establecido? D
-¿las unidades de medida
de los indicadores?
-¿ los criterios de
periodicidad para la
actualización de los
indicadores?
XXIII. Funciones, responsabilidades y autoridad
Punto 1 funciones,
responsabilidades y el
ámbito de autoridad y
ámbito de competencia
para la implementación,
evaluación, mejora y
operación del Sistema de D
Administración, del
cumplimiento de su
política y objetivos de
ambiente?
37. Anexo III, ¿Se establecieron las D
Punto 1 funciones,
responsabilidades y el
ámbito de autoridad y

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
para la implementación,
evaluación de sus
resultados en cada uno de
los puestos de trabajo y
nivel es jerárquicos de su
contratistas,
subcontratistas,
de servicios, siempre que
su actividad implique
las instalaciones o
impactos al medio
ambiente?
38. Anexo III, asignaron los recursos
Punto 2 necesarios para la
implementación de los
Sistemas de
Administración,
D
incluyendo, entre otros, los
financieros, humanos,
tecnológicos, de
infraestructura y de
equipos?
39. Anexo III, ¿Se designó al responsable
Punto 3 del Sistema de
Administración,
considerando la D
imparcialidad y objetividad
que se requieren para su
operación?
40. Anexo III, ¿Se promueve que el
Punto 4 personal del Regulado, así
como el personal de los
contratistas,
subcontratistas,
de servicio, cumpla con los
D/ES
aspectos de Seguridad
medio ambiente
considerados en los
códigos de comportamiento
y ética del Regulado?
41. Anexo III, ¿Se empodera al personal D/ES
Punto 5 propio, así como al de los
contratistas,
para que cuando sean

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
testigos de riesgos
inminentes, actos o
condiciones inseguras, los
reporten y detengan los
fuese necesario?
XXIV. Competencia, capacitación y entrenamiento
42. Anexo III, Con base en el puesto y sus
Punto 1 necesidades de
conocimiento,
capacitación, certificación
y experiencia necesarias
¿Se aseguró la competencia
D
como la del personal de los
contratistas,
de Desarrollo del
Proyecto?
43. Anexo III, ¿Se aplicaron criterios de
Punto 2 competencia para los
responsables de las tareas
relacionadas con la
Operativa y la protección al
medio ambiente, D
incluyendo contratistas,
subcontratista, prestadores
de servicio y proveedores?
¿Cuáles fueron esos

criterios?
44. Anexo III, ¿Se documentaron las
Punto 3 necesidades de
capacitación,
D
entrenamiento y
reentrenamiento propias
del puesto?
45. Anexo III, Los documentos que D
Punto 3, documento(s) que
Inciso a), establecen las necesidades
b), c), d), de capacitación,
e), f) entrenamiento y
reentrenamiento,
consideraron:
-¿los impactos y riesgos de

sus actividades, así como
los resultados del proceso
de evaluación de aspectos

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
ambientales y riesgos?
-¿los requerimientos
legales?
-¿las tareas asignadas?
-¿las funciones y
responsabilidades?
-¿los resultados de las
investigaciones de
incidentes y accidentes?
-¿Las capacidades
individuales y el manejo
del idioma (lectura y
escritura)?
46. Anexo III, ¿Se ejecutaron programas
Punto 4 de inducción, capacitación,
entrenamiento y
reentrenamiento para
personal propio, D/ES
contratistas,
subcontratistas,
de servicio?
47. Anexo III, Los programas de
Punto 4, inducción, capacitación,
Inciso a), entrenamiento y
b), c) reentrenamiento para
personal propio,
contratistas,
subcontratistas,
de servicio Incluyeron:
-¿Capacitación inicial para

el personal de nuevo
ingreso? D/ES
-¿Capacitación para operar
o mantener equipos
nuevos?
-¿Capacitación de
actualización para el
años de acuerdo a la
actualización o cambios en
procedimientos y
normatividad?
48. Anexo III, ¿Se evalúo periódicamente D
Punto 5 la eficacia de la
capacitación, el
entrenamiento y
reentrenamiento?

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
¿Cuál fue la periodicidad?

¿Cuáles fueron los
resultados?
49. Anexo III, ¿Se desarrolló e
Punto 5 implementó un documento
(s) para determinar la
competencia del personal
de nuevo ingreso, D
reingreso, movilidad y el
mantenimiento del personal
ya ingresado, contratistas y
subcontratistas?
XXV. Comunicación, participación y consulta
50. Anexo III, El Regulado para la
Punto 1 comunicación y difusión en
medio ambiente,
¿considera los diferentes
niveles y funciones de la D/ES
organización y a
contratistas,
de servicios o proveedores
operación de su Sistema de
Administración?
51. Anexo III, Se comunicó al interior de D
Punto 2, la organización:
Inciso a),
b), c), d), -¿la política de Seguridad
e), f), g), Industrial, Seguridad
h), i) Operativa y protección al
medio ambiente?
-¿las funciones,
responsabilidades,
autoridad y rendición de
cuentas a todo el personal
de la organización, de
contratistas,
subcontratistas,
de servicio?
-¿los riesgos propios del
Proyecto?
-¿los Aspectos Ambiental
es significativos?
-¿los requisitos legales
vigentes y otros requisitos
aplicables?

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
-¿el cumplimiento de
objetivos y metas?
auditorías internas y
externas?
-¿los resultados de la
evaluación del des empeño
sobre la Seguridad
medio ambiente?
-¿la revisión de resultados
y las acciones que se
deriven de ésta?
52. Anexo III, ¿Se fomentó la
Punto 3 participación y consulta de
los trabajadores en el
en todos sus niveles y
D
funciones incluyendo
contratistas,
subcontratistas,
de servicio?
53. Anexo III, Se promovió la
Punto 4, participación y consulta del
Inciso a), personal, contratistas,
b), c), d), subcontratistas, prestadores
e), f) de servicios y proveedores
en:
-¿el reporte efectivo de los

actos y condiciones
inseguras de trabajo?
-¿la identificación y
D/ES
evaluación de riesgos y
Aspectos Ambientales?
-¿la investigación de
-¿la Comisión de seguridad
e higiene?
-¿la selección y uso de
equipo de protección
personal (EPP)?
-¿en otras actividades y
decisiones?
54. Anexo III, ¿Se dió atención, respuesta D
Punto 5 y seguimiento a
inquietudes, necesidades de
información, quejas y
sugerencias, tanto internas
como externas,

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
de Administración a su
cargo?
XXVI. Control de documentos y registros
55. Anexo III, ¿los documentos del
Punto 1 Sistema de Administración
fueron controlados y
protegidos desde la
emisión hasta la
distribución, incluyendo el
acceso, control de cambios D
y prevención del uso no
intencionado?
En dicho control ¿se

consideraron los registros
como documentos?
56. Anexo III, ¿Se mantuvieron en
Punto 2 México los registros
completos y otros
D
documentos relacionados a
la operación de su Sistema
de Administración?
57. Anexo III, Se elaboró y actualizó un
Punto 3 listado de procedimientos
para:
-¿actividades de alto D
riesgo?
-¿para la ejecución de las
actividades propias del
Proyecto?
XXVII. Mejores prácticas y estándares
58. Anexo III, Para el diseño,
Punto 1 construcción y operación,
mantenimiento e
inspección se utilizaron:
-¿normas, códigos,
estándares u otras
regulaciones reconocidas y D
aceptadas a nivel
internacional?
-¿buenas prácticas de
ingeniería escritas y
aplicadas, provenientes de
otros países, institutos,
asociaciones o empresas?
59. Anexo III, ¿Se aseguró que el equipo D/ES
Punto 2 y sus instrumentos, así
como las refacciones y

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
partes de repuesto
utilizados durante la
ejecución de su Proyecto
fueron diseñados,
fabricados, mantenidos,
probados e inspeccionados,
con base en normas,
códigos, estándares u otras
regulaciones reconocidas y
aceptadas a nivel
internacional?
¿Se tomaron en cuenta

además la regulación o
buenas prácticas escritas y
aplicadas provenientes de
otros países, institutos,
asociaciones o empresas?
60. Anexo III, El Regulado integró,
Punto 3 conservó y actualizó la
información de la
D
tecnología y la seguridad
relativa al Proyecto que se
desarrolla?
61. Anexo III, La información de la D/ES
Punto 3, tecnología y la seguridad
Inciso a), relativa al Proyecto,
b), c) contiene:
-¿información de
Seguridad Operativa y de
ambiente de los materiales
peligrosos manejados en el
Proyecto en todas sus
Etapas de Desarrollo
(materia prima, productos,
subproductos, residuos,
materiales auxiliares en la
operación, materiales del
mantenimiento y la
inspección, catalizadores u
otros)?
-¿ información relativa al
proceso y su filosofía de
operación (diagramas de
flujo de proceso, diagramas
de tubería e
del proceso, inventarios
máximos previstos,
variables del proceso y sus
límites seguros de

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
operación y balances de
materia y energía, etc)?
-¿ la información
relacionada con el equipo
(materiales de
proceso, ingeniería de
detalle del sistema contra
incendio, planos de
clasificación eléctrica,
planos estructurales, bases
de diseño de los equipos,
bases de diseño de equipos
de relevo de presión, bases
de diseño de sistemas de
bases de diseño de sistemas
instrumentados de
seguridad, entre otros)?
XXVIII. Control de actividades y procesos
62. Anexo III, ¿Se ejecutaron las
Punto 1 actividades de Seguridad
Industrial, Operativa y de
D/ES
ambiente en la
construcción?
63. Anexo III, ¿Se ejecutaron las
ambiente en situaciones de
arranque inicial,
operaciones normales,
D/ES
temporales, paros
programados y no
programados, arranques,
mantenimiento,
entre otras propias de su
Proyecto?
64. Anexo III, ¿Se ejecutaron las D/ES
ambiente con base en
documentos escritos y
prácticas seguras de trabajo
documentadas,
considerando los resultados
del proceso de evaluación

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
de impactos y riesgos y
tomando en consideración
los requisitos legales
aplicables?
65. Anexo III, Los contratistas,
Punto 2 subcontratistas, prestadores
que participan o ejecutan
actividades de alto riesgo,
¿conocieron y ejecutaron
los procedimientos del
Regulado u homologaron
los suyos con los del D/ES
mismo para practicarlos de
la igual manera, cuando las
ejecuciones de sus
actividades implicaron un
riesgo para la población o
las instalaciones o
impactos al medio
ambiente?
66. Anexo III, ¿Se planearon y
Punto 3 autorizaron trabajos de alto
riesgo aplicando el análisis
y verificación de
condiciones de Seguridad
medio ambiente en trabajos D
de construcción, montaje,
reparaciones y
desmantelamiento de
instalaciones, para
rutinarias?
67. Anexo III, El análisis de seguridad de
Punto 4 los trabajos se consideró:
¿el personal interno los
contratistas,
de servicio y proveedores
que participan en la D
planeación, programación
y ejecución de los trabajos,
utilizaron un proceso
homologado para el
análisis de seguridad de los
trabajos?
68. Anexo III, ¿Se administró, documentó D
Punto 5 y comunicaron cambios

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
exceptuando reemplazos
variables del proceso,
equipo?
69. Anexo III, ¿Se administró, documentó
Punto 5 y comunicaron cambios
para procedimientos
organizacionales y de
personal (incluyendo
D
contratistas) considerando
el fundamento técnico del
cambio, los impactos en
medio ambiente?
70. Anexo III, ¿Se administraron,
Punto 5 documentaron y
comunicaron:
-cambios temporales o
definitivos en caso de
modificaciones a
procedimientos
D
-periodo de tiempo
necesario para el cambio
-Los requisitos para su
autorización, considerando
actualizaciones necesarias
en la documentación de la
información del proceso y
la capacitación del personal
71. Anexo III, ¿Se ejecutó la verificación
Punto 6 de Seguridad Industrial,
ambiente, previo al D/ES
nuevas, o de instalaciones
con reparaciones o
modificaciones mayores?
72. Anexo III, La verificación de D/ES
ambiente, ¿se ejecutó
considerando la
verificación del
cumplimiento de las
especificaciones de diseño,

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
la actualización y
procedimientos de
seguridad, operación,
mantenimiento y
emergencia, la capacitación
necesaria del personal, el
de análisis de riesgos de
proceso, así como el cierre
de la administración de
cambios?
73. Anexo III, ¿Se estableció, en función
Punto 7 de los riesgos de las
actividades de
construcción, operación,
mantenimiento o
inspección, la periodicidad
con la que se requiere
revisar los documentos
D/ES
para garantizar su
actualización y
correspondencia con la
ejecución de las
actividades, tecnología,
equipos, instrumentación,
controles?
74. Anexo III, ¿Se motivó y promovió que
Punto 8 el personal, incluyendo el
reporten actos y
D
condiciones inseguras y
detengan trabajos u
operaciones, cuando sean
testigos o involucrados en
riesgos inminentes de
accidentes o incidentes?
75. Anexo III, ¿Se registraron, atendieron
Punto 9 y cerraron
recomendaciones por actos
y condiciones inseguras
D/ES
reportadas, trabajos u
operaciones detenidas por
riesgos de incidentes o
accidentes?
XXIX. Integridad mecánica y aseguramiento de la calidad
76. Anexo III, ¿El Regulado mantiene la D/ES
Punto 1 integridad mecánica de los
activos y el aseguramiento

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
de la calidad de equipos de
proceso, instalados o
nuevos, sus refacciones y
partes de repuesto, en
cualquiera de las Etapas de
Desarrollo del Proyecto y
desde sus especificaciones
de diseño, compra,
fabricación, transporte,
almacenamiento e
instalación?
77. Anexo III, ¿Se estableció y ejecutó un
Punto 2 programa de auditorías de D
la integridad mecánica?
78. Anexo III, ¿Se aseguró que los
Punto 3 equipos y refacciones
fueron diseñados,
construidos, transportados, D/ES
almacenados e instalados,
de acuerdo al servicio para
el cual serán usados?
79. Anexo III, ¿Se ejecutó el
Punto 4 mantenimiento,
apegado a
recomendaciones de
con las mejores prácticas D/ES
de ingeniería aplicables y
aplicando criterios de
aceptación o rechazo?
¿Se atendieron casos fuera

de especificación?
XXX. Seguridad de contratistas
80. Anexo III, ¿El Regulado se
Punto 1 responsabilizó por el
Operativa y protección del
medio ambiente de sus
D
contratistas,
subcontratistas,
de servicio en todas las
Etapas de Desarrollo de su
Proyecto?
81. Anexo III, ¿Se estableció en los D
Punto 2 contratos o en cualquier
acuerdo de voluntad que
celebre con sus
contratistas,

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
subcontratistas,
de servicios, que éstos
cuentan con un Sistema de
Administración que cumple
con los requisitos
establecidos por la Agencia
en materia de Seguridad
medio ambiente o apegarse
al Sistema de
Administración del
Regulado?
82. Anexo III, Para la selección de D
Punto 3, contratistas, subcontratistas
Inciso a), proveedores y prestadores
b), c), d), de servicio, se consideró:
e), f)
-¿su desempeño en
ambiente?
-¿la evaluación del
histórico de incidentes y
accidentes?
-¿los indicadores de
desempeño de Seguridad
Operativa, Seguridad
medio ambiente?
-¿La competencia del
personal propuesto para
desarrollar las actividades
y administrar la Seguridad
medio ambiente?
-¿la experiencia en la
materia, así como de su
capacidad técnica?
-¿la infraestructura
propuesta?
-¿los criterios de Seguridad
medio ambiente para la
aceptación de los
contratistas,
para ser susceptibles de

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
contrato?
83. Anexo III, ¿se incluyó en el contrato o
Punto 4 cualquier otro acuerdo de
voluntades que celebren,
las funciones y
responsabilidades del
personal de la empresa
contratista, subcontratista,
de servicios para la
D
administración de la
Operativa y protección del
medio ambiente, el
desempeño en la materia y
control de los riesgos al
proceso, al personal, a las
comunidades y al medio
ambiente?
84. Anexo III, ¿Se autorizó el programa
Punto 5 de Seguridad Industrial,
ambiente del contratista,
subcontratista, proveedores D
y prestadores de servicios,
de acuerdo a la naturaleza
de las actividades propias
del contrato y asegurar su
ejecución?
85. Anexo III, Para el personal del
Punto 6 contratista, del
subcontratista, de los
de servicios, ¿Se mantuvo
la competencia necesaria,
de acuerdo con las
actividades que desarrolla,
con los riesgos existentes
en su entorno y con los
mecanismos de respuesta a
emergencia, ya sea
proporcionada de manera
interna o externa?
86. Anexo III, Durante la ejecución de las D
Punto 8 actividades propias del
contrato o cualquier
acuerdo de voluntad
celebrado con el Regulado,
¿el personal del contratista,
subcontratista, proveedores
cumplió con los

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
procedimientos y
condiciones de Seguridad
Operativa y de protección
al medio ambiente, así
como con las prácticas
seguras que corresponden a
su actividad?
87. Anexo III, Para los trabajos que
Punto 8 ejecutados por contratistas,
de servicios o proveedores,
¿se contó con los permisos
de trabajo y los controles D
de las autorizaciones
correspondientes, según la
naturaleza de las
actividades propias del
Proyecto?
88. Anexo III, Durante la ejecución de los
Punto 9 trabajos propios de la obra
o el servicio realizado por
los contratistas,
subcontratistas,
proveedores o prestadores
de servicios, ¿se
identificaron, corrigieron y
prevenieron actos y
condiciones inseguras que
D
pudieran afectar el
como el seguimiento y
cierre de las
de la aplicación de dichos
mecanismos?
89. Anexo III, Durante la ejecución de los D/ES
Punto 10 trabajos propios de la obra
o el servicio realizado por
los contratistas,
subcontratistas,
proveedores o prestadores
de servicios, ¿se utilizaron
mecanismos para
identificar, corregir y
prevenir actos y
condiciones inseguras que
pudieran afectar el

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
como el seguimiento y
cierre de las
de la aplicación de dichos
mecanismos?
90. Anexo III, Durante el tiempo en que
Punto 11 se ejecuten los alcances del
contrato o cualquier otro
acuerdo de voluntades
celebrados, ¿se reportan,
registran e investigan los
incidentes y accidentes
relacionados con el D
personal del contratista,
así como el seguimiento y
derivadas de las
investigaciones?
91. Anexo III, ¿Se evaluó y mejoró el
Punto 12 desempeño en Seguridad
ambiente de sus contratista, D
según su impacto en el
Sistema de
Administración?
92. Anexo III, Los contratistas,
Punto 13 subcontratistas,
de servicios ¿cumplieron
con las iniciativas de D
mejora para el desempeño
en la Seguridad Industrial,
ambiente?
XXXI. Preparación y respuesta a emergencias
93. Anexo III, ¿se ejecutaron los D/ES
Punto 1 mecanismos de respuesta
para las situaciones de
emergencia de Seguridad
al medio ambiente que se
presenten durante las

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
Desarrollo?
94. Anexo III, Para la planificación de las
Punto 2, situaciones potenciales de
Inciso a), emergencia identificadas,
b), c), d), se consideró:
e), f), g),
h), i), j) ¿los resultados de la
evaluación de riesgos y la
evaluación de los Aspectos
Ambientales?
-¿los requisitos legales
vigentes y otros requisitos
aplicables?
-¿los procesos, las
actividades, los equipos,
los lugares de trabajo y los
materiales empleados?
-¿las condiciones normales,
anormales y potenciales
situaciones de emergencia?
-¿la periodicidad para la
revisión de los planes de D/ES
atención y respuesta a
emergencias?
-¿el impacto que una
situación de emergencia
puede ocasionar en las
personas, instalaciones y
áreas de influencia del
Proyecto?
-¿las personas con
necesidades especiales?
-¿los posibles impactos
sobre los servicios de
emergencia?
-¿las experiencias previas,
propias y de otras
organizaciones similares?
-¿la información de
propios del Proyecto a
realizar?
95. Anexo III, ¿Se contó con los recursos
Punto 3 necesarios para controlar o
hacer frente a los diferentes
eventos de emergencia que D/ES
pudieran presentarse,
incluyendo el peor
escenario y el más
probable?
96. Anexo III, La responsabilidad y D
Punto 4 autoridad ¿se encontró

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
definida para responder y
controlar las emergencias
que pudieran presentarse
durante las diferentes
Proyecto?
97. Anexo III, ¿Se cuenta con un centro
Punto 5 de operación a emergencias
coordinación, D/ES
comunicación y toma de
decisiones para la respuesta
y control de una posible
emergencia?
98. Anexo III, ¿Se ejecutó y evaluaron
Punto 6 simulacros y ejercicios de
respuesta para los
diferentes casos de
emergencia posibles,
incluyendo el peor de ellos D/ES
y el más frecuente?
¿dió seguimiento y
cumplimiento a las
acciones de mejora
necesarias?
99. Anexo III, ¿Se dispuso de equipos,
Punto 7 materiales y sistemas de
respuesta a emergencia y D/ES
evacuación certificados,
cuando aplique para tal fin?
100. Anexo III, Los equipos, materiales y
Punto 7 sistemas de respuesta a
emergencia y evacuación
certificados ¿estuvieron D/ES
disponibles y listos para ser
utilizados en cualquier
momento?
101. Anexo III, ¿Se diseñaron,
Punto 8 construyeron
seleccionaron, probaron y
operaron, los equipos de
respuesta a emergencia y D/ES
con base en estándares de
aplicación y
reconocimiento nacional o
internacional?
102. Anexo III, ¿Se realizaron pruebas
Punto 9 periódicas de los equipos y D/ES
sistemas de emergencia?

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
XXXII. Monitoreo, verificación y evaluación
103. Anexo III, ¿Se documentó y midió el
Punto 1 cumplimiento de su
y el desempeño en
Seguridad Industrial, D
ambiente durante la
ejecución de su Proyecto?
104. Anexo III, Los criterios establecidos
Punto 2, para evaluar el desempeño
Inciso a), del Sistema de
b), c), d), Administración y su
f), g), h) efectividad, consideró:
-¿el cumplimiento de la
política?
-¿la consecución de
objetivos y metas?
-¿la consecución de la
mejora continua?
-¿el cumplimiento de los
requisitos?
D
-¿los Incidentes de
ambientales?
-¿el control es
operacionales existentes?
-¿las modificaciones
necesarias o la
introducción de nuevos
controles?
-¿la calibración y
verificación de los equipos
empleados en el de
seguimiento y medición?
105. Anexo III, ¿Se monitoreo lo necesario
Punto 3 para poder cumplir con los
requisitos del Sistema de
Administración de
Seguridad Operativa y de D
protección ambiental, así
como con los requisitos
legales y otros que el
Regulado suscriba en la
materia?
106. Anexo III, Para realizar el monitoreo D
Punto 3, de cumplimiento los
Inciso a), requisitos del Sistema de

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
b), c), d), Administración de
e) Seguridad Industrial,
protección ambiental, se
consideró:

auditorías e inspecciones?
-¿la evaluación de la
eficacia de la formación en
medio ambiente?
-¿la cultura de la
satisfacción de los
trabajadores en materia de
Seguridad Industrial
ambiente?
-¿el uso eficaz de los
resultados de las auditorías
internas y externas?
-¿la eficacia de los
procesos de participación
de los empleados?
107. Anexo III, ¿Se realizó el cierre de los
Punto 4 hallazgos así como de las
acciones preventivas y
correctivas, derivadas de la
medición del cumplimiento
y el desempeño?
¿Se mantuvo la D
documentación resultante
del cierre de los hallazgos
así como de las acciones
preventivas y correctivas,
derivadas de la medición
del cumplimiento y el
desempeño?
108. Anexo III, ¿Se mantuvieron en buen
Punto 5 estado, los equipos de
seguimiento y medición y D/ES
calibrarse o verificarse
según corresponda?
109. Anexo III, ¿Se constó con personal D
Punto 6 competente para la
calibración y
mantenimiento de los
equipos empleados en las

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
mediciones?
110. Anexo III, ¿Se elaboró un programa
Punto 7 anual de mantenimiento,
calibración, certificación y
verificación de los equipos D
críticos y los equipos
empleados para la atención
a emergencias?
XXXIII. Auditorias
111. Anexo III, ¿Se documentó, planificó,
Punto 1 y ejecutó un programa de
auditorías internas y D
externas para el Sistema de
Administración?
112. Anexo III, ¿Se mantiene en ejecución
Punto 2 un programa de auditorías
operativas?
Dicho programa se orientó

a identificar y corregir
actos inseguros y D
condiciones de riesgo en
instalaciones y equipos,
dispositivos y sistema de
seguridad, así como
equipos de respuesta a
emergencias y
contingencias ambientales?
113. Anexo III, ¿Se empleó una
Punto 3 metodología para la
realización de auditorías en
donde se incluya el método
de muestreo que asegure D
una muestra representativa
de los sitios y las
actividades críticas a
auditar?
114. Anexo III, ¿Se identificaron los
Punto 4 hallazgos, se investigaron
las causas y establecieron y D
cumplieron las acciones
correctivas y preventivas?
XXXIV. Investigación de incidentes y accidentes
115. Anexo III, ¿Se registró la
Punto 1 investigación y análisis de
las causas, y da
D
seguimiento hasta el
cumplimiento de las
recomendaciones?
116. Anexo III, ¿Se comunicaron los D
Punto 1 incidentes accidentes que

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
ocurren durante cualquiera
de las etapas de su
Proyecto, considerando las
actividades del propio
Regulado, así como la de
sus contratistas o
subcontratistas?
117. Anexo III, ¿Se asignó personal
Punto 2 competente para realizar la
D
investigación de los
118. Anexo III, ¿Se integraron grupos de
Punto 3 investigación de incidentes
y accidentes que incluyan
al personal relacionado con
el evento, así como
D/ES
contratistas,
subcontratistas,
de servicio cuando sea
necesario?
119. Anexo III, ¿Se aplicaron metodologías
Punto 4 de uso y reconocimiento
nacional o internacional
para realizar la
D
investigación de incidentes
o accidentes, hasta la
identificación de las causas
que son origen del evento?
120. Anexo III, ¿Se identificaron en cada
Punto 5 investigación de incidente
o accidente que realice, las D
causas que dieron origen al
evento?
Punto 6 recomendaciones, acciones
correctivas y preventivas
derivadas de las
D
investigaciones de los
para favorecer que éstos no
se repitan?
122. Anexo III, ¿Se cumplieron con las
Punto 7 recomendaciones, acciones
correctivas y acciones
D/ES
preventivas que se deriven
de la investigación del
incidente o accidentes?
123. Anexo III, ¿Se comunicaron los D/ES
Punto 8 resultados de la
investigación y del
cumplimiento de

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
recomendaciones, acciones
correctivas y preventivas,
al personal que participa en
el Proyecto (incluyendo
administradores,
ejecutores, contratistas,
subcontratistas,
de servicios), que por sus
actividades pudieran tener
relación con el evento?
124. Anexo III, ¿Se comunicó al interior de
Punto 9 la organización, a
contratistas,
subcontratistas,
proveedores y prestadores D
de servicio el
cumplimiento de la
totalidad de acciones y
recomendaciones emitidas?
125. Anexo III, ¿Se implementó y ejecutó
Punto 10 un mecanismo para
favorecer la apertura y D/ES
cultura de reporte de
126. Anexo III, ¿Se comunicó a la
Punto 11 Agencia, los incidentes y
accidentes que se presenten D
durante la ejecución de su
Proyecto?
127. Anexo III, Para el cumplimiento de lo
Punto 11 dispuesto en el presente
apartado, ¿se observó lo
D
dispuesto en los
lineamientos que para tal
efecto emita la Agencia?
XXXV. Revisión de resultados
128. Anexo ¿Se revisaron los D
III, Punto resultados de la ejecución
1 de su Sistema de
Administración?
¿Se revisó el cumplimiento

de sus objetivos y metas,
así como la toma de
acciones necesarias para
mejorar su desempeño de
manera continua y
permanente?
¿Se revisó con una

FD-AUAEX13.00

aplica
En sitio (ES)
periodicidad definida?
XXXVI. Informes de desempeño
129. Anexo ¿Se elaboraron y
III, Punto comunicaron los resultados
1 de la evaluación del
desempeño del Sistema de D
Administración a todos los
niveles pertinentes de la
organización?
130. Anexo ¿Se informaron los
III, Punto resultados de la evaluación
D
2 de desempeño a las
autoridades competentes?
131. Anexo ¿Se determinaron los
III, Punto criterios de periodicidad
3 para realizar la evaluación
del desempeño en materia
D
ambiente?
132. Anexo ¿Se establecieron las
III, Punto acciones a tomar para
4 mejorar la adecuación y D
efectividad del Sistema de
Administración?
ANEXO IV. REQUISITOS DOCUMENTALES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN.

APARTADO A.
No. donde se puede consultar
Numeral Descripción la información soporte evaluación realizada
Antes del inicio de actividades y para obtener la Autorización del Sistema de Administración a implementar en cada Proyecto, se
entregó a la Agencia lo siguiente:
I. Identificación de peligros y análisis de riesgos
1. Anexo IV, Documento emitido por
Apartado una persona física o
A, Punto 1 moral con
reconocimiento nacional
o internacional en el que
D
expresó su opinión
calificada sobre el
Análisis de Riesgo de la
etapa de ingeniería básica
extendida
2. Anexo IV, Ingeniería de detalle que D
Apartado incluyó aquellos propios
A, Punto 1 del Proyecto y los
generados por las

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
actividades realizadas por
contratistas,
subcontratistas,
proveedores del Regulado
3. Anexo IV, Resultado de la
Apartado evaluación y
D
A, Punto 2 jerarquización de los
Aspectos Ambientales
II. Requisitos legales
4. Anexo IV, Listado de los requisitos
Apartado legales vigentes y otros
A, Punto 1. requisitos aplicables a los
procesos y a las
D
actividades reguladas,
incluyendo permisos,
autorizaciones, licencias
y otros trámites
III. Funciones, responsabilidades y autoridad
5. Anexo IV, Documento de la
Apartado asignación del
A, Punto 1 representante técnico del D
Regulado ante la Agencia
para el Proyecto
6. Anexo IV, Documento que otorga
Apartado responsabilidad y
A, Punto 2 autoridad explícita a todo
el personal, incluyendo
contratistas,
subcontratistas,
D
proveedores para reportar
y detener, en caso de ser
necesario, trabajos u
operaciones, cuando sean
testigos de riesgos
inminentes, actos o
condiciones inseguras
IV. Comunicación, participación y consulta
7. Anexo IV, Mecanismo para
Apartado favorecer la participación
A, Punto de los trabajadores en la
1. operación del Sistema de D
Administración, con
énfasis en el reporte de
V. Mejores prácticas y estándares
8. Anexo IV, Documento emitido por D
Apartado una persona física o
A, Punto 1 moral con
reconocimiento nacional
o internacional en el que

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
expresó su opinión
calificada de que la
ingeniería básica
extendida o de detalle de
un Proyecto nuevo o
modificado es acorde con
la normativa aplicable y
las mejores prácticas y
estándares nacionales e
internacionales
9. Anexo IV, Listado de la
Apartado normatividad,
A, Punto 2 regulaciones, códigos,
estándares o prácticas de
ingeniería aceptadas,
nacionales o
internacionales, que
D
utilizará y aplicará para el
operación, mantenimiento
e inspección de las
instalaciones, equipos y
procesos propios del
Proyecto
VI. Seguridad de contratistas
10. Anexo IV, Documento que demostró
Apartado que los Sistemas de
A Punto 1 Administración de los
contratistas,
subcontratistas,
proveedores del
Regulado, son
compatibles con los
requisitos establecidos
por la Agencia en materia
ambiente y con el
Sistema de
Administración del
Regulado, así como los
requerimientos y
documentos de éste para
su desempeño en materia
ambiente
11. Anexo IV, Documento Puente D
Apartado (Anexo II) en el que
A Punto 1 constó el estudio de
correspondencia entre el

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
Sistema de
Administración a
implementar y el Sistema
de Administración que
fue previamente
registrado ante la Agencia
con la solicitud de
Autorización del Sistema
de Administración a
implementar
VII. Preparación y respuesta a emergencias
12. Anexo IV, Plan de atención a
Apartado emergencias interno y
A, Punto 1 externo que incluya el
resguardo y la evaluación D
de las condiciones de
integridad de las
instalaciones
VIII. Investigación de incidentes y accidentes
13. Anexo IV, Metodología(s)
Apartado utilizada(s) para la
A, Punto 1 investigación de
incidentes y accidentes y
la determinación de la
causa raíz
D
La metodología ¿atendió
a las Disposiciones
Administrativas de
carácter general que para
tal efecto emitió la
Agencia?
X. Control de actividades, arranques y cambios
14. Anexo IV, Permiso de trabajos
Apartado D
A, Punto 1
15. Anexo IV, Análisis de seguridad del
Apartado trabajo D
A, Punto 1
16. Anexo IV, Administración de
Apartado cambios de tecnología D
A, Punto 1
17. Anexo IV, Administración de
Apartado cambios de personal que D
A, Punto 1 ocupa puestos críticos
18. Anexo IV, Revisión de seguridad de
Apartado pre-arranque D
A, Punto 1
ANEXO IV. REQUISITOS DOCUMENTALES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN.

APARTADO B.

FD-AUAEX13.00

El Regulado presentó ante la Agencia los siguientes documentos durante la ejecución del Programa de Implementación presentado a la Agencia
y de acuerdo a los tiempos establecidos:
I. Política.
1. Anexo IV, Documentación que
Apartado B, identificó a la alta
Punto 1 dirección del Regulado,
D
asimismo se indicó su
nivel de autoridad y
responsabilidad
2. Anexo IV, Criterios documentados
Apartado B, para la revisión,
Punto 2 actualización y D
autorización de la
política
II. Identificación de peligros y análisis de riesgos
3. Anexo IV, Listado de documentos
Apartado B, donde se incluyeron los
Punto 1 mecanismos para la
identificación de D
peligros, evaluación y
jerarquización de los
riesgos
4. Anexo IV, Evidencia documental
Apartado B, de las competencias
Punto 2 técnicas de los
integrantes del equipo D
de trabajo responsable
de elaborar los Análisis
de Riesgo
5. Anexo IV, Programa quinquenal
Apartado B, para la actualización de
Punto 3 la identificación de D
peligros y análisis de
riesgos?
6. Anexo IV, Documento que
Apartado B, establece los
Punto 4 mecanismos de
difusión y
D
resultados derivados de
la identificación de
peligros y Análisis de
Riesgos al personal
propio,
7. Anexo IV, Documento que D
Apartado B, establece los
Punto 4 mecanismos de
difusión y
resultados derivados de
la identificación de
peligros y Análisis de

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
Riesgos al personal de
los contratistas,
subcontratistas, a los
prestadores de servicio
y a los proveedores
III. Aspectos ambientales
8. Anexo IV, Criterios para la
Apartado B, actualización periódica D
Punto 1. de aspectos ambientales
IV. Requisitos legales
9. Anexo IV, Mecanismo de
Apartado B, evaluación periódica
Punto 1. para asegurar el
cumplimiento de los
requisitos legales y
otros requisitos
D
adoptados por el
Regulado en materia de
ambiente?
10. Anexo IV, Criterios para
Apartado B, establecer las acciones
D
Punto 2. necesarias en caso de
incumplimiento?
V. Metas, objetivos e indicadores
11. Anexo IV, Objetivos, metas e
Apartado B, indicadores para la
Punto 1 evaluación del
desempeño en materia
protección al medio D
ambiente para todas las
Etapas de Desarrollo
del Proyecto y
autorizados por la alta
dirección del
Regulado?
12. Anexo IV, Programas de ejecución
Apartado B, y cumplimiento de D
Punto 2 objetivos y metas
13. Anexo IV, Plan de atención a las
Apartado B, acciones necesarias en
D
Punto 3 caso de incumplimiento
de los objetivos y metas
14. Anexo IV, Criterios de D
Apartado B, periodicidad para la
Punto 4 actualización de

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
objetivos y metas
VI. Funciones, responsabilidades y autoridad
15. Anexo IV, Organigrama del
Apartado B, Proyecto, autorizado D
Punto 1 por la alta dirección
16. Anexo IV, Organigrama
Apartado B, autorizado por la alta
Punto 1 dirección, indicando la
estructura de mando,
sus funciones, D
autoridad, sus
responsabilidades, la
rendición de cuentas y
17. Anexo IV, Organigrama
Apartado B, autorizado por la alta
Punto 1 dirección, indicando la
estructura de mando,
sus funciones,
autoridad, sus
responsabilidades, la
rendición de cuentas y
D
subcontratistas,
prestadores de servicios
y proveedores del
Regulado, así como
comités en el caso que
apliquen
VII. Competencia, capacitación y entrenamiento
18. Anexo IV, Criterios de
Apartado B, competencia
Punto 1 identificados para los
responsables de las
tareas relacionadas con
la Seguridad Industrial,
la protección al medio D
ambiente, incluyendo
personal de los
contratistas,
subcontratistas
y proveedores del
Regulado?
19. Anexo IV, Listado de requisitos de D
Apartado B, competencia para que
Punto 2 el personal sepa
identificar actos
inseguros, condiciones

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
inseguras y riesgos
inminentes, reportarlos
y detener los trabajos u
operaciones, cuando
fuese necesario, incluso
incluyendo el de los
contratistas,
subcontratistas,
y proveedores del
Regulado
VIII. Comunicación, participación y consulta
Apartado comunicar al interior de
B, ,Punto 1. la organización y a
otras partes interesadas,
según corresponda; la D
política de Seguridad
Operativa y protección
al medio ambiente
Apartado B, comunicar al interior de
Punto 1. la organización y a
otras partes interesadas,
según corresponda los
riesgos y los Aspectos D
Ambientales
significativos
relacionados a las
actividades del
Regulado,
otras partes interesadas
los requisitos legales D
aplicables, los objetivos
y metas, los resultados
de las auditorías
internas y externas
otras partes interesadas
D
el resultado de la
revisión al des empeño
del Sistema de
Administración
24. Anexo IV, Mecanismo para D
Apartado B, comunicar y reportar el

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
Punto 2. resultado de la
accidentes e incidentes
Apartado B, comunicar y reportar la
Punto 2. comunicación, atención
y reporte de quejas y
sugerencias
D
relacionadas a la
ambiente
Apartado B, favorecer la apertura y
D
Punto 3. cultura de reporte de
IX. Control de documentos y registros
27. Anexo IV, Mecanismo a través del
Apartado B, cual se identifica,
Punto 1 accede y controla los
documentos y los
registros del Sistema de
D
Administración, en su
emisión, aprobación,
revisión, actualización,
distribución y
resguardo
X. Integridad mecánica y aseguramiento de la calidad
28. Anexo IV, Listado de los equipos
Apartado B, críticos con base en los
punto 1 criterios de integridad D
mecánica para definir
equipo crítico
29. Anexo IV, Procedimientos y
Apartado B, programas de
punto 2 mantenimiento
preventivo, predictivo y
correctivo, calibración, D
certificación,
verificación,
inspecciones y pruebas
de equipos críticos
30. Anexo IV, Procedimiento de D
Apartado B, aseguramiento de
punto 3 calidad que incluya la
fabricación y
adquisición,
construcción,
recepción,

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
almacenamiento,
montaje y
rehabilitación de
materiales, equipos
críticos, refacciones y
partes de repuesto de
equipos críticos?
XI. Seguridad de contratistas
31. Anexo IV, Requisitos en materia
Apartado B de Seguridad Industrial,
Punto 1 Seguridad Operativa y
la protección al medio
ambiente a los que
deberán sujetarse los
contratistas, D
subcontratistas,
y proveedores para la
realización de
actividades con el
Regulado
32. Anexo IV, Documento(s) a utilizar
Apartado B para la planeación y
Punto 2 autorización de trabajos
con riesgo y que
pudieran generar
impactos significativos
al medio ambiente por D
parte de contratistas,
subcontratistas,
proveedores y
en las áreas de
ejecución
33. Anexo IV, Criterios de Seguridad
Apartado B Operativa, Seguridad
Punto 3 Industrial y protección
al medio ambiente para
la selección de los
contratistas, D
subcontratistas,
proveedores y
del Regulado para ser
susceptibles de
contratación
34. Anexo IV, Criterios de evaluación D
Apartado B del desempeño en
Punto 4 materia de Seguridad
Operativa y protección

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
al medio ambiente para
los contratistas,
subcontratistas,
proveedores y
del Regulado, con base
en un esquema de
responsabilidad
contractual
XII. Preparación y respuesta a emergencias
35. Anexo IV, Programa anual de
Apartado B, simulacros que debió
Punto 1 incluir un simulacro del
peor escenario en las D
instalaciones y en las
áreas de influencia del
Proyecto
36. Anexo IV, Listado de las
Apartado B, situaciones potenciales
Punto 2 de emergencia
identificadas para todas D
las instalaciones y sitios
donde se desarrollen las
actividades del
Proyecto
XIII. Monitoreo, verificación y evaluación
37. Anexo IV, Métodos establecidos
Apartado B, para poder monitorear,
Punto 1 medir, analizar y
evaluar las operaciones
y actividades que dan D
cumplimiento al
Sistema de
Administración del
Regulado
XIV. Auditorias
38. Anexo IV, Programa de auditorías,
Apartado B, internas y externas,
Punto 1 dirigidas de manera
específica, a través de
metodologías
documentales y de
D
ejecución en campo, al
cumplimiento y
resultados de los
elementos del Sistema
de Administración a
cargo del Regulado
39. Anexo IV, Criterios de D
Apartado B, competencia para la

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
Punto 2 calificación,
entrenamiento y
internos
XV. Revisión de resultados
40. Anexo IV, Mecanismo para llevar D
Apartado B, a cabo la revisión de
Punto 1 resultados,
asegurándose que
abarque todos los
elementos del Sistema
de Administración?:
a) Política;
b) Los resultados de las
auditorías internas y
externas;
c) Los resultados de las
evaluaciones del
requisitos legales y
otros;
d) Los resultados de la
participación y
consulta;
e) El estado de la
accidentes e incidentes;
f) El estado de las
acciones correctivas y
preventivas;
g) La necesidad de
recursos para la
operación del Sistema
de Administración;
h) Las comunicaciones
con las partes
interesadas externas,
incluyendo quejas y
sugerencias;
i) El desempeño del
Sistema de
Administración;
j) El grado de
cumplimiento de los
objetivos, metas e
indicadores;
k) El seguimiento de
las acciones resultantes
de las revisiones
previas del Sistema de

FD-AUAEX13.00

En sitio (ES)
Administración;
l) Los cambios en las
circunstancias,
incluyendo las
actualizaciones del
marco normativo
aplicable, y
m) Las
recomendaciones para
la mejora continua
XVI. Informes de desempeño
41. Anexo IV, Criterios con los cuales
Apartado B, se va a evaluar el
Punto 1 desempeño del Sistema D
de Administración y su
efectividad
OBSERVACIONES GENERALES:
<< Describir observaciones en caso de haberlas>>
PERSONAL DEL TERCERO AUTORIZADO <<NOMBRE DEL TERCERO AUTORIZADO>>
_______________________________
<<Nombre y firma del profesional técnico especializado ___________________________________
en>> <<Nombre y firma del profesional técnico especializado en>>
________________________________
<<Nombre y firma del profesional técnico especializado ___________________________________
en>> <<Nombre y firma del profesional técnico especializado en>>
Nota: A cada profesional técnico deberá de incluirse la especialidad.
_________________________
<<Nombre y firma del Responsable Técnico
Especialista en……>>
Nota: En caso de que participe más de un responsable técnico en el acto de verificación, se deberá incluir su nombre y firma en la
presente tabla.
Declaro bajo protesta de decir verdad que los datos asentados en la presente Lista de Verificación, son verdaderos y acepto la
responsabilidad que pudiera derivarse de la veracidad de los mismos, que, en su caso, procedan.
PERSONAL DE <<NOMBRE, DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL DEL REGULADO>>
_________________________
<<C. Nombre del personal del Regulado personal que atiende la presente verificación>>

FD-AUAEX13.00

FD-AUAEX13.00

13.LV Auditoria SASISOPA Industrial

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

13.LV Auditoria SASISOPA Industrial

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

[Logotipo de la empresa] [Nombre de la empresa]

Clave del documento:

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA A LA OPERACIÓN Y DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE

En el Sistema del Regulado se cuenta con:

(Pág. 1 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 2 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 3 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 4 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 5 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 6 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 7 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 8 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 9 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 10 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 11 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 12 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 13 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

XI. Integridad mecánica y aseguramiento de la calidad

(Pág. 14 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

133. Anexo I, Sistemas de Administración D

(Pág. 15 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

134. Anexo I, Un mecanismo por el cual

135. Anexo I, un proceso de selección de

136. Anexo I, un mecanismo para evaluar

(Pág. 16 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 17 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 18 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 19 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 20 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 21 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 22 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 23 de Pág. “n”)

ANEXO II. DOCUMENTO PUENTE PARA EL ESTUDIO DE CORRESPONDENCIA DEL SISTEMA DE

¿El Sistema de Administración contiene lo siguiente?

(Pág. 24 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 25 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 26 de Pág. “n”)

Requisito DACG Tomo/Sección/Página Tipo de Resultado

(Pág. 27 de Pág. “n”)