CHECKLIST

REQUISITOS ISO 9001:2008

4.2.3 Control de los documentos CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS y OBSERVACIONES
(Sí / No)
¿Existe un procedimiento documentado para el Si Tiene un procedimiento para el
control de documentos? control de documentos
6.2.2 Competencia, formación y toma de
conciencia
¿Existen registros de plan de formación, No No existen registros de la
competencia necesaria de cada puesto, ficha de evaluación de la efectividad de
empleado y actos o certificados de formación, o la capacitación y sus resultados
similares?
7.4.1 Proceso de compras
¿Existe una selección de proveedores y se Si Se cuenta con un criterio de
encuentran definidos los criterios de selección? selección y evaluación
¿Existe una evaluación de proveedores y sus No No se analiza el tipo y extensión
criterios de evaluación? de control con base a la
criticidad del producto
comprado
7.6 Control de los equipos de seguimiento y
medición
¿Existen definidas unas rutinas adecuadas de Si Se tiene evidencia de una
verificación o calibración de los mismos? calibración/ajuste periódicos
intervalos definidos
¿Existen registros de las verificaciones o Si Se tiene registros de los
calibraciones realizadas resultados de calibración
¿Los equipos se encuentran correctamente No No se tiene una adecuada
identificados con su estado de verificación o calibración
calibración?

No conformidad N°1
1 Numero de párrafo: Párrafo 8

2 Descripción de la no conformidad: No se presentó registro de la capacitación y se tuvo una

reestructuración del plan de capacitación del cual se presentó una lista que solo tenía la firma del
impartidor, pero no de los participantes

3 Apartado y epígrafe de la norma que se incumple: 6.2.2 Competencia, formación y toma de

conciencia
No conformidad N°2
1 Numero de párrafo: Párrafo 14

2 Descripción de la no conformidad: Para la calibración del equipo se utilizan soluciones sin

certificado de análisis lo que genera un cierto grado de desconfianza en los resultados, aunque el
equipo presenta una calibración satisfactoria

3 Apartado y epígrafe de la norma que se incumple: 7.6 Control de los equipos de seguimiento y

medición

No conformidad N°3
1 Numero de párrafo: Párrafo 16

2 Descripción de la no conformidad: No se analiza el producto a ser adquirido, solo se realiza un

análisis del precio, seleccionando el más barato sin tomar en cuenta la calidad del producto

3 Apartado y epígrafe de la norma que se incumple: 7.4.1 Proceso de compras

Actuación del auditor

El auditor presento una buena participación al momento de realizar las diferentes consultas
realizando preguntas directas y de sondeo para entender mejor la falta de algunos documentos
como los registros de capacitación, indago también en la calibración del equipo y como se lo
realizaba además de la selección del proveedor y el manejo de los extintores por parte del
personal, obtuvo buena información para elaborar un checklist, además de tener una actitud
tranquila y calmada.