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Implementacion Sistemas de Gestion Ambiental (SGA)
Implementacion Sistemas de Gestion Ambiental (SGA)
Implementación
Sistemas de Gestión Ambiental
(SGA)
Módulo 1
Introducción a los
Sistemas de Gestión
Ambiental (SGA)
¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental?
Manejo de Saneamiento
Relaciones
Residuos Sólidos
con la comunidad
Performance Metrics
EEMSA
0.7
0.6
0.5
0.4
0.3
0.2
0.1
0
Water use Waste water electricity VOC use Haz waste Solid waste
2007 2008
Empresa Componentes Electrónicos
de Mexicali, México
Performance Metrics
EEMSA
0.7
0.6
0.5
0.4
0.3
0.2
0.1
0
Aguas electricidad Uso de COVs Residuos Residuos
residuales Peligrosos Solidos
2007
Empresa Metalmecánica de Mexicali, México
Performance Metrics
NSF
0.5
0.45
0.4
0.35
0.3
0.25
0.2
0.15
0.1
0.05
0
Uso de Agua Aguas Residuales Gas Natural Res. Peligrosos
2006 2008
Costos de un SGA
• Tiempo
– del comité de implementación
– del personal
– de la dirección
• Sistemas y materiales
• Costos directos
Costo /Beneficio del SGA
Costos
Beneficios
Tiempo
Organizacionales
Recursos
Económicos
Compromiso
Ambientales
18
¿Qué es ISO 14000?
Temas
ISO
14004
ISO 14001
SGA
27
ISO 14000
ISO 14044-49
ECV
Modelo del ISO 14001
Mejora Continua
Política
Revisión Ambiental
Por la Dirección
Planeación
Acción Correctiva
implementación
y Operación
29
Las Tres Cláusulas de Planeación
Objetivos/
Planeación Metas y
4.3 Programas
4.3.3
Aspectos
Ambientales Requisitos Legales
4.3.1 y Otros Requisitos
4.3.2
Aspectos
Ambientales
Significativos
30
Las Siete Cláusulas de implementación y Operación
implementación Atención de
y Emergencias
4.4.7
Operación 4.4
Competencia,
Capacitación, Control de la
y sensibilización Documentación
4.4.2 4.4.5
Control de las
Operaciones
4.4.6 Comunicación
4.4.3
31
Revisión y Acción Correctiva
Verificación Auditoría
4.5 del SGA
4.5.5
Monitoreo y Control de
Medición Registros
4.5.1 4.5.4
No-conformidad,
Evaluación de Acción Correctiva
Cumplimiento y Acción Preventiva
32 4.5.2 4.5.3
Implementando el ISO 14001
38
Identificación de los
Aspectos Ambientales
Aspectos Ambientales
• “Aspecto Ambiental”
• “Impacto Ambiental”
Aspectos Ambientales
El procedimiento debe:
• Actividades
– producción
– Logística (transporte, bodega etc.)
• Productos
– productos finales
– productos utilizados en el proceso productivo
• Servicios
– servicios que se prestan al cliente
– servicios auxiliares de la empresa
Aspectos e Impactos Ambientales
Aspectos con
Aspectos con Impactos
Impactos Potenciales
Reales
7
Aspectos Ambientales
• “Aspecto” implica un impacto real o
potencial
• Almacenamiento de combustibles en un
tanque bien sellado = un “aspecto” potencial
Un Aspecto con un
Impacto Potencial Un Aspecto con un
9 Impacto Real
No Se Trata Sólamente de Cumplir la Legislación
Desempeño
Ambiental
Descontrolado
Cumplimiento
al 100% de la
legislación
Desempeño
Ambiental después
del control de aspectos
ambientales y la
mejora continua
10
Aspectos Ambientales—Ejemplos
Interacciones que producen
• Emisiones y fugas
– de materiales o energía
• Derrames
• Efluentes
• Descargas
• Residuos
• Consumo de energía
• Consumo de agua
Aspectos Ambientales—Ejemplos
• Emisiones de vehículos
• Consumo de combustibles (calderas, vehículos)
• Descargas de la planta de tratamiento
• Desmonte (sitios de construcción)
• Consumo de papel (oficinas)
• Emisiones de gases de combustión
• Ruido
Ejemplos Aire
Aspecto Impacto
– quema de – contaminación del
combustibles fósiles aire, lluvia ácida, y
(SO2, NOx, CO, efecto invernadero
CO2, PM10)
– uso de CFC y – disminución de la capa
halones de ozono
– uso de solventes y - contaminación del aire
otros compuestos (ingrediente relevante
orgánicos volátiles del smog)
Ejemplos Agua
Aspecto Impacto
– Efluentes con carga – Elevada demanda
orgánica de oxígeno (DBO)
(ej. asfixia de peces)
– Efluentes con
– Eutrofización
compuestos
fosforados y de nitrógeno
Aspecto Impacto
– derrame de – contaminación del
compuestos suelo
tóxicos/peligrosos y aguas subterráneas
Aspecto Impacto
– Extracción de aguas – Disminución del
subterráneas recurso
Aspecto Impacto
– emisión de ruido – afectación a la salud
de los empleados y
de los vecinos
– derrame de residuos – Impacto visual
sólidos (no peligrosos) (pérdida
de orden y limpieza)
ruido impacto visual suelo contaminado
olor
emisiones materia prima
aguas
superficiales
consumo
de energía
pluma
Aspecto Impacto
emisiones al Contaminación del
Producto atmósfera suelo, aire y las
solvente
aguas
Potencial de derrame
Aspecto impacto
Servicio
Emisión de Contaminación del
Mantenimiento
combustibles volátiles aire (formación de
de vehículos
durante smog)
19 reabastecimiento
Conceptos Prácticos
Lean el caso
Discusión
• Fábrica de productos
• Ejercicio
Mapeo de Procesos
– Una herramienta visual para analizar los aspectos
ambientales
– Se usa para definir y documentar un proceso
de la instalación o el sitio, (proceso productivo
o un servicio)
– Ayuda a establecer un consenso de cómo
realmente opera el proceso o en qué consiste
el servicio
– Facilita la identificación de posibles
interacciones del proceso con el ambiente
(“aspectos ambientales”)
Ejemplo
31
Un Proceso: Lavar Ropa
Ropa
Ropa Limpia
Lavar Secar Planchar
Sucia Planchada
32
Ropa
Ropa Lavar Secar Planchar
Limpia
Sucia Planchada
Desglose
Agua Energía
Detergente Cloro
Agua Calor
Suciedad Pelusa Ruido
Desglose Cloro
Detergentes
33
Más Desglose: Añadir Ingredientes
Cloro
Detergente
Usar Cloro
Disponer
Comprar Transportar Almacenar Añadir Botella
34
Actividades Críticas
Actividades Relacionadas a los
Aspectos Ambientales Significativos
Usar Cloro
Disponer
Comprar Transportar Almacenar Añadir
Botella
AAS Uso AA
Potencial Potencial
por Niños Derrame
35
Versiones de un Mapa De Proceso
Mapa global
Subproceso
Subproceso
36
Mapeo de Proceso Desglosado
Materiales adicionales y energía
Producto
que entra Un Verbo
(operación de
un proceso) Producto
que sale
Desglose
Pérdidas al
37 Ambiente
Herramientas
Hojas de Flujo
A B C D de Procesos
(Operaciones
Unitarias)
Detalle: Detalle: Detalle:
Operación
Detalle:
Operación
Aspectos
Operación Operación
Unitaria Unitaria Unitaria Unitaria Ambientales Para
....................... .......................
....................... .......................
....................... ....................... ....................... ....................... Cada Operación
....................... .......................
.......................
.......................
.......................
....................... ....................... ....................... Unitaria
....................... .......................
....................... .......................
Criterios de Significancia
Si
Criterios
Operación
Unitaria "C"
A B C D E No Matriz para identificar
................
los Aspectos Ambientales
................
................
Significativos
38 ................
¿Cómo se Hace?
Lluvia de Ideas
......................... .........................
.........................
Entradas
(materia prima
Una Etapa de un Salidas
o producto Proceso (producto)
intermedio)
(proceso unitario)
(un verbo) *también
pueden ser
considerados
como
aspectos
Desperdicios (residuos, emisiones,
sub-productos, calor, ruido, vibración
40 etc.)
Cuantificación
– Consumo de Energía
43
Mapeo de Procesos
Resumen
Entrega de Permiso o
Licencia Ambiental
Implementación PGA
Auditorías Ambientales de
Cumplimiento
11
Evaluación del Cumplimiento
• Agua
– Permisos, concesiones (suministro)
– Permisos (descargas)
– Límites máximos permisibles
• Suelo/Subsuelo
– ¿Existe evidencia de contaminación de suelos
dentro del perímetro de la empresa?
– ¿Han evaluado los impactos?
– ¿Han empezado/realizado acciones de
restauración donde procede?
– Normatividad local
Identificación de los Requisitos Legales
• Ruido
– Límites máximos permisibles
– Normatividad local
• Aire
– Inventario de emisiones a la atmósfera
– Normas específicas para determinadas
emisiones (polvos, compuestos orgánicos
volátiles, humos CO,SOx,Nox etc.)
– Certificado de verificación para vehículos
(donde aplica)
Identificación de los Requisitos Legales
• Residuos Peligrosos
– ¿Han analizado los residuos para determinar si
son peligrosos? ¿Biológicos infecciosos? ¿de
manejo especial?
– Manifiestos, bitácora para R.P.
– Plan de Manejo Integral
– Cumplimiento con las normas para el
almacenamiento temporal de los R.P.
– Identificación (nombre, características) de los
envases de R.P.
– Capacitación del personal manejando R.P.
– Manejo de documentos, registros etc.
Identificación de los Requisitos Legales
• Actividades Reglamentadas
– ¿usan materiales químicos reglamentados en
un Anexo?
– ¿han realizado un estudio de impacto
ambiental en el uso de materiales peligrosos
donde procede?
– ¿han realizado un estudio de impacto
ambiental para nuevas actividades, proyectos?
– Programa de Prevención de Accidentes (Plan
de Contingencias) aprobado por la autoridad
Identificación de los Requisitos Legales
• Impactos Ambientales
– Requisitos locales
Módulo 4
Determinando los
Aspectos Ambientales
Significativos
Aspectos Ambientales
Significativos
Aspectos Ambientales Significativos
Aspectos Aspectos
Aspectos Significativos
Significativos
Criterios de Significancia
– Costo de falla
– Riesgo de incumplimiento
Criterios de Significancia
Ambiental
– Aire
– Agua
– Suelo
– Seres humanos
– Recursos naturales en sí
Criterios de Significancia (2)
Tipo de impacto
– Probabilidad de Ocurrencia
– Plazo de Aparición
– Magnitud del Impacto
– Amplitud del Impacto
– Duración del Impacto
Criterios de Significancia (3)
Tipo de impacto
– Financiero de la misma organización
– Clientes
– Comunidad
– Empleados
– Gobiernos—Reguladores
– ONG’s
– Otras Organizaciones
Significativo cuando: …
Si
Criterios
Operación
Unitaria "C"
A B C D E No Matriz para identificar
................
los Aspectos Ambientales
................
................
Significativos
9 ................
Evaluando la Significancia
Criterios de Significancia
Aspecto
1 X
2 X
3
4 X
.
n
La Alta Dirección
define la Política
• ¿A qué se comprometen?
• ¿Qué implica?
• Estratégicamente relevante
• Toma en cuenta los aspectos ambientales
significativos (AAS)
• Visiòn de largo plazo
• Referencia a las partes interesadas donde
procede
• Permitir que la organización “viva” con ella
Algunos Criterios
• Ser creíble y poder cumplirla
– Misión o visión
– Valores y creencias
Estructura Organizacional
del SGA
Estructura Organizacional del SGA
Estructura Inicial
• Representante de la Alta Dirección
– Supervisa la totalidad de la implementación
y operación del SGA
• Coordinador de Implementación
– Responsable de liderar el Comité y de
coordinar la implementación
Estructura Inicial
Criterios de Significancia
Identificación de Causa-Raíz
Actividades Críticas
Usar Cloro
Disponer
Comprar Transportar Almacenar Añadir
Botella
AAS Uso AA
Potencial Potencial
por Niños Derrame
6
Pregunten “¿Por qué?” Cinco Veces
Maquinaria Materiales
Aspecto
Ambiental
Significativo
(Potencial
de uso por
Mano de Obra Métodos niños)
Caso del Café Malogrado
40%
30%
7%
3%
Causas Raíces
Ejercicio
Estrategia de
Producción Más Limpia
Prevención de la Contaminación
Definición:
Definición:
PNUMA
Enfoque piramidal en el
manejo de residuos
Reducción de Producción
residuos al Más
mínimo Limpia
Producción Más Limpia
• ¿Prevención de la contaminación =
• Eco eficiencia =
• Producción más limpia =
• Producción limpia =
• Tecnologías más limpias =
• Tecnologías limpias ?
Producción Más Limpia
• “Producción más limpia” (PML) = “eco eficiencia”
(es otro nombre que se usa para “producción más
limpia” (PML)
• “Prevención de la contaminación” es parte de la
PML.
• “Producción limpia es la utopía de la PML.
• “Tecnología más limpia” es la tecnología más
avanzada/ de punta.
• “Tecnología limpia” es la utopía de la tecnología
más limpia
Disminuyendo Costos para Agregar Valor
Oportunidad Costo
de Mejora de Mejora
Desperdicios
al Ambiente = $$$
Eficiencia de
Transformación
Entradas
(Materia
Prima,
Insumos, Productos
Procesos Productivos
Componentes, y Servicios
Energía, y Servicios Auxiliares
y Agua) de la Empresa
11
Ejemplos
Producción Más Limpia • Menos
componentes
• Materiales de
Ejemplos menos peso
Fabricar componentes Diseño para reusar, • Diseño para
• Fabriquen materiales rellenar, o reciclar
separables fácilmente separables rellenar
• Usen plásticos #1 y • Diseño de
#2 sistema cerrado
Influir al consumidor Reducir totalidad
para que use el de materiales en
mecanismo de contenedor,
disposición más paquete y
Ejemplos
Mostrar símbolos de
apropiado MEJORA producción del
embalaje
Ejemplos
• Inventario de
reciclaje
• Publicidad pro CONTINUA componentes ACV
• Compra de
ambiente componentes
Sustituir materiales Reducir número de
ambientalmente diferentes • Influir al proveedor
más amigables materiales en reducir recursos
usados en el
producto
Eliminar materiales
Ejemplos peligrosos del producto y su
• Usar papel (no plástico)
• Usar materiales producción
Ejemplos Ejemplos
reciclados post- • Metales pesados, vidriados • Usar contenedor más grande
consumidor etc. • Eliminar embalaje excesivo
• Usar detergentes a base
de agua (no solventes)
• Tintas 12
• Freón
P+l—Materiales/insumos
Si No Si No Si No Si No Si
13
Circuito cerrado de reciclaje
Circuito cerrado de reciclaje
Circuito cerrado de reciclaje
Embotelladora de refrescos
Rediseño de proceso
Preparación de jarabe simple (vista superior)
Filtro
Tanque
Bomba
Tubería
Embotelladora de refrescos.
Rediseño de proceso
Preparación de jarabe simple (vista lateral)
Tanque
5,100 kg de agua
7,250 kg de azúcar
Total: 12,350 kg
Volumen:10,000 l
Conc.: 725 g
azúcar/litro
Filtro
Bomba
Embotelladora de refrescos
Rediseño de proceso
• Equipo
• Materiales
• Energía y Agua
• Oficinas
• Labor
• Otros insumos para los procesos
productivos
Costos Ocultos
• Capacitación de empleados
• Póliza de seguros
• Fianzas Ambientales
• Preparación y Respuesta ante
Emergencias
• Contingencias y riesgos
Son ocultos porque no se asignan al producto; se
contabilizan en “costos generales” donde se pierden
de vista
Costos y Valores Intangibles
• Cálculos Cuantitativos
– Costos/beneficios convencionales
– Costos/beneficios potencialmente
ocultos
• Cálculos Cualitativos
¿Vale la pena?
CURTIEMBRE
AHORROS:
• AGUA DE PROCESO: 173 M3/AÑO
• GAS: 748,8 L/AÑO
• HORAS/HOMBRE: 1.086 AÑO
• PÉRDIDA DE PRODUCTO: 682 KG/AÑO
• MATERIA PRIMA: 869 KG/AÑO (CONSUMO DURANTE
PREPARACIÓN DE FRUTA)
BENEFICIOS DE APLICACIÓN DE PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA
PINTURAS
Acción. Mejoramiento y ordenamiento de los procesos,
minimización de uso de agua y optimización del sistema de
tratamiento existente
39
Beneficios Económicos de un
Sistema de Gestión Ambiental Basado en P+L
Diferenciación
en el Mercado
Valor
Agregado
Minimización
de Costos
Nivel de Esfuerzo
Módulo 9
Implementación:
Aspectos
Ambientales Todos los
Significativos AAS
Mejora
Continua
Las Siete Cláusulas de implementación y Operación
implementación Atención de
y Emergencias
4.4.7
Operación 4.4
Competencia,
Capacitación, Control de la
y sensibilización Documentación
4.4.2 4.4.5
Control de las
Operaciones
4.4.6 Comunicación
4.4.3
3
Una Metodología
Aspectos Ambientales Significativos (AAS)
Identificación de Causa-Raíz
Actividades Críticas
Capacitación
Actividades Críticas y Puestos Clave
• Identifiquen:
– las Actividades Críticas para este AAS
– los puestos relacionados con las Actividades Críticas
4.4.6 Control Operacional
c) el establecimiento, implementación y
mantenimiento de procedimientos relacionados
con aspectos ambientales significativos
identificados de los bienes y servicios utilizados
por la organización, y la comunicación de los
procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.
Control Operacional: (Controles que minimizan o eliminan el riesgo
de ocurrencia de impactos significativos de los AAS)
Monitoreo de las
Control de las
características
operaciones
fundamentales
(parámetros
medibles)
Para
Prevenir
• Lo que se mide
Implementación:
Planes de Contingencia y
Capacidad de Respuesta
ante Emergencias
Riesgos que son “aspectos ambientales¨
potenciales:
• incendio
• derrame de materiales tóxicos
• otras posibles contingencias
Implementación:
Comunicación Interna
Condiciones Desempeño
Cumplimiento Coordinación
Críticas Ambiental
• Condiciones Críticas
– ¿Cómo se definen?
– ¿Qué protocolo o procedimiento de
comunicación?
¿ quiénes?
¿ cuándo?
¿ cómo?
Comunicación Interna
Coordinación
Objetivos y Metas,
Planes de Acción,
Medición del Desempeño
Control y Mejora
Mejora
Continua
Temas
• ¿Qué son los objetivos y metas?
• ¿A cuáles AAS aplican?
• ¿Cómo se definen?
• ¿Cómo se logran?
• ¿Cómo se miden?
• ¿Cómo se revisan?
¿Qué son?
Objetivo
Meta
Ambiental
¿ A Cuáles AAS aplícan?
Alta
Significancia
X
Baja
Bajo Alto
Potencial de Mejora
¿Cómo se Establecen?
• Indicadores de Desempeño
¿Por qué Medimos el Desempeño?
Esfuerzo
Gerencial
Esfuerzo Información
Información Partes
Eficiencia Interesadas
Operacional
Recursos Productos y
Información
y Energía Desperdicios
Condición Ambiental
Ejercicio
Documentación
Control de la documentación
Control de los registros
4.4.4 Documentacion
“La documentación del sistema de gestión ambiental debe
incluir:
a) la política, objetivos y metas ambientales;
b) la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental;
c) la descripción de los elementos principales del sistema de
gestión ambiental y su interacción, así como la referencia a los
documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta
Norma Internacional; y
e) los documentos, incluyendo los registros determinados por
la organización como necesarios para asegurar la
eficacia de la planificación, operación y control de procesos
relacionados con sus aspectos ambientales significativos”.
Documentación del SGA
La Sec. 4.4.4 de la ISO 14001 requiere la documentación
del SGA incluya:
• La Política y los Objetivos y Metas
• Descripción del alcance del SGA
• Descripción de los elementos principales del SGA y su
interacción, con referencia a documentos relacionados
• Todos los documentos requeridos por el ISO 14001,
incluyendo registros
• Otros documentos incluyendo registros que la
organización determina necesarios para una eficaz
planificación, operación y control de los procesos
relacionados a los AAS.
Jerarquía de la Documentación
1
Política
Manual
del SGA
2 Procedimientoss
Instructivos de Trabajo
3
Registros, bitácoras, formatos, dibujos de
4 ingeniería etc.
Documentación del SGA
• Manual del Sistema de Gestión Ambiental
– Aprox. 15 páginas con 3 anexos
– Contiene el diseño del SGA y las intenciones de la
empresa
– “esto es lo que estamos haciendo con nuestro
SGA”
– Escrito en la forma presente
• Procedimientos de aplicación general
– Tales como el Procedimiento para la identificación
de los Aspectos Ambientales y la determinación de
los AAS
– Ver ejemplos de Procedimientos en sus carpetas.
Documentación del SGA
• Instructivos de Trabajo o
Procedimientos de Control Operativo
(“standard operating procedures”) para
controlar los AAS
• Registros ambientales
Manual Procedimientos
del Procedimientos
SGA Procedimientos
Procedimientos
Procedimientos
Procedimientos
Procedimientos
(uno o más Instructivo(s) para cada AAS
Instructivo 1
Instructivo 2 Registro 1
Instructivo 3
Instructivo 4
Instructivo 5
Registro 2
Instructivo 6
Cada Instructivo hace
referencia al Registro o
Registros pertinentes. Los
registros se mantienen en
distintos lugares apropiados
Procedimiento Instructivo de Trabajo
• P__–431–01 Aspectos
Ambientales
• P__–442–01 Capacitación y
Sensibilización
Procedimientos Recomendables
• P__–445–01 Control de Documentos
• P__–447–01 Plan de Contingencias
(en lugar de un procedimiento, pueden usar el
mismo Plan)
• P__–451–01 Monitoreo y Medición (en lugar de
un procedimiento documentado, pueden
incorporar los parámetros medibles de los AAS
en los Instructivos de Trabajo, con referencia al
formato del registro)
• P__–452–01 Evaluación del
Cumplimiento
Procedimientos Recomendables
• Un procedimiento para:
– La identificación, almacenamiento, protección,
recuperación, retención, y disposición de los registros
del SGA
– Asegurar que sean legibles e identificables
– Asegurar que sean trazables a la actividad, producto o
servicio implicado
Registros
Procesos de Verificación de la
Implementación del SGA
Procesos de Verificación
TEMAS
• Monitoreo y Medición
• Proceso Para la Evaluación Periódica del
Cumplimiento con la Normatividad Ambiental
aplicable y los Otros Requisitos
• Proceso para Identificar No Conformidades y
tomar la Acción Correctiva/Preventiva
• Registros Ambientales
• Programa de Auditoría Interna
• Revisión por parte de la Alta Dirección
4.5.2.1 Evaluación del Cumplimiento
• El Programa de auditorías
(y cronograma) debe basarse en:
– la importancia ambiental de la actividad
implicada
– los resultados de las auditorías previas
Auditoría del
Sistema de Gestión Ambiental
• Los procedimientos de auditoría deben
cubrir:
– el alcance de la auditoría
– la frecuencia
– la metodología
– las responsabilidades y requisitos para llevar
a cabo las auditorías e informar acerca de los
resultados
4.6 Revisión Gerencial
“La alta dirección debe revisar el sistema de
gestión ambiental de la organización, a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.
• Se conduce:
– Periódicamente ej. una o dos veces al año
– Participan:
• La dirección
• Gerente(s) operativos
• El comité
• Se documentan los resultados como
comienzo de la siguiente etapa.
Modelo del ISO 14001
Mejora Continua
Política
Revisión Ambiental
Por la Dirección
Planeación
Control y Acción
Correctiva
implantación
y Operación
Anexo
• Atributos personales
– Ético, sincero, honesto, prudente, imparcial
– Receptivo a diferentes puntos de vista
– Diplomático
– Observador
– Tenaz
– Decisivo
– Tener confianza en sí
– flexible
19011 – Competencia de los Auditores
• Educación – suficiente para obtener los
conocimientos genéricos y específicos
• Experiencia de Trabajo – puestos y
responsabilidades de resolver problemas,
comunicación con clientes y semejante
• Capacitación en Auditoría – suficiente para
contribuir al desarrollo de los conocimientos
genéricos y específicos
• Experiencia en Auditoría – participación en
auditorías completas de sistemas de
administración bajo la supervisión de un auditor
que es competente para liderar un equipo de
auditores.
19011 – Competencia de los Auditores
– Necesidad de certificación
19011 – Objetivos de la Auditoría
• Los objetivos de la auditoría deben
basarse en consideración de:
– Prioridades de la alta dirección
– Requisitos del ISO 14001, Sec. 4.5.5
– Requisitos de la normativa (y contratos)
– (Para Proveedores) la necesidad de cumplir
con evaluaciones de proveedores
– Otros requisitos de los clientes
– Riesgos
– Intereses de las partes interesadas
19011 – Ejemplos de Objetivos
• Cumplir con los requisitos para la
certificación del SGA (o Sistema de
Calidad)
• Monitoreo
La organización debe monitorear el programa de
auditoría para determinar si está logrando sus
objetivos y para identificar oportunidades para su
mejora
• Revisión
Evaluación de la efectividad e identificación de
oportunidades de mejora
Módulo 15
• Técnicas de Auditoría
4.1 Req. Generales Las Seis Secciones del ISO 14001
4.2 Política Ambiental 4.4 implementación y Operación
4.3 Planeación 4.4.1 Recursos, Roles, Responsabilidades y
Autoridad
4.4.2 Competencia, Capacitación, y Sensibilización
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación del SGA
4.4.5 Control de la Documentación
4.3.1 Aspectos 4.4.6 Control de las Operaciones
Ambientales 4.4.7 Atención de Emergencias
4.3.2 Requisitos
4.5 Revisión y acción correctiva
Legales
4.3.3 Objetivos y Metas 4.5.1 Monitoreo y Medición
y Programa(s) 4.5.2 Evaluación de Cumplimiento
de Acción 4.5.3 No-conformidad, Acción
Correctiva y Preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditorías del SGA
4.6 Revisión Gerencial
3
Modelo del ISO 14001
Mejora Continua
Política
Revisión Ambiental
Por la Dirección
Planeación
Acción Correctiva
implementación
y Operación
4
Las Tres Cláusulas de Planeación
Objetivos/
Planeación Metas y
4.3 Programas
4.3.3
Aspectos
Ambientales Requisitos Legales
4.3.1 y Otros Requisitos
4.3.2
Aspectos
Ambientales
Significativos
5
Las Siete Cláusulas de implementación y Operación
implementación Atención de
y Emergencias
4.4.7
Operación 4.4
Competencia,
Capacitación, Control de la
y sensibilización Documentación
4.4.2 4.4.5
Control de las
Operaciones
4.4.6 Comunicación
4.4.3
6
Revisión y Acción Correctiva
Verificación Auditoría
4.5 del SGA
4.5.5
Monitoreo y Control de
Medición Registros
4.5.1 4.5.4
No-conformidad,
Evaluación de Acción Correctiva
Cumplimiento y Acción Preventiva
7 4.5.2 4.5.3
Revisión por parte de la Alta Dirección
Cláusula 4.6
Auditores,
Rol de los Auditores
y el Proceso de la Auditoría Interna
Rol Crítico de la
Auditoría Interna del SGA
• La revisión gerencial periódica es
insuficiente.
– Necesidad de mantener personal que observe
los detalles objetiva e independientemente.
– La auditoría interna es la conciencia del SGA.
Temas Críticos—ISO 14001
En la promoción de programas de
“autoregulación”, ¿hasta qué grado pueden
confiar las autoridades nacionales y locales en
la efectividad de la actuación ambiental
mejorada por parte de estos conductores
competitivos de negocios?
Auditores de Primera Parte
• Auditores empleados por la organización
para verificar su propio sistema de
administración.
• Los auditores de primera parte efectúan
la “Auditoría Interna”.
• Los auditores de primera parte deben
permanecer objetivos e independientes
cuando conducen las auditorías
Auditorías de Segunda Parte
• Auditorías de proveedores o contratistas.
• Se usa a menudo para asegurar calidad
de los proveedores
• Dentro del campo ambiental, las
auditorías de segunda parte se usan para
determinar si los proveedores de
servicios de manejo de residuos
peligrosos están operando correctamente
(cumpliendo con las responsabilidades
legales).
Auditoría de Tercera Parte
• Los Certificadores de Sistemas ISO
• El Certificador evalúa su documentación (“pre-
auditoría)
• Si la documentación cumple con 14001, entonces se
programa la auditoría de certificación
• El Certificador verifica la implementación del SGA.
• Aprobado (con tal que se corrijan algunas no-
conformidades menores)
• ¡CERTIFICACION!
• Auditorías de vigilancia o seguimiento intercaladas
entre las completas (1 ó 2 por año).
• Auditoría completa cada 3 años.
Auditorías de la Tercera Parte
• Duración de la auditoría 1, 2 + días
• Equipo de auditores: entre 1 a 3;
podrán traer observadores
• Listas de control (protocolos) - los
Certificadores los usan durante la
auditoría.
• Entrevistan empleados y gerentes
para determinar el grado de
conocimiento del SGA
Comparación
• Sistema
– Enfoca en la integridad de la estructura
del SGA
– Procesos, Procedimientos, Registros
– Recursos y Efectividad
– ¿Está cumpliendo el “sistema” con su
cometido?
• Desempeño Ambiental
– Mide los impactos ambientales actuales
por medio de análisis de muestras de
emisiones y descargas
Auditorías del Desempeño
Preparando y
Revisando la
Comunicando el
documentación
Reporte
Conduciendo la
Preparación Auditoría
Fuentes de
Información Conclusiones
Colección a
través de
Hallazgos
Muestras
Evidencias Evaluación en
Verificación base de Criterios
Conduciendo la Auditoría
• El equipo de auditoría lleva a cabo el plan
de auditoría
• Revisa procedimientos e ITAs
documentados
• Pone a prueba el proceso de control de
documentos
• Selectivamente inspecciona a registros
• Entrevistas con gerentes claves y
empleados seleccionados (ej.
concientización de los empleados sobre la
Política, objetivos y metas, “aspectos
ambientales significativos”)
¿Qué Hacen los Auditores?
• Registros
• Resultados de entrevistas
(documentados)
31
Escribiendo No-Conformidades
• Si cree haber encontrado una no-
conformidad:
– anote hechos relevantes
– anote el criterio relevante (cláusula del
ISO 14001 y/o la Sección del Manual del
SGA
– discútalo con el Auditor Líder
ISO-14001, 4.3.1
36
¿Cuál Elemento del ISO 14001 o Manual SGA?
59
Escriban el Hallazgo
El auditor encuentra que un
procedimiento documentado en el Depto.
de Mantenimiento tiene una fecha
diferente de la fecha del mismo que se
encuentra en la carpeta principal que
contiene los procedimientos y otros
documentos del SGA.
60
Escriban el Hallazgo
El auditor encuentra que no existe un
registro para registrar los resultados de
las muestras de la planta de tratamiento
de aguas residuales.
62
Escriban el Hallazgo
• Escribiendo No-Conformidades
• Auditando la Implementación
• Auditoría de Aseguramiento del
Cumplimiento Legal
• Auditoría de la Documentación
• Junta de Clausura y Reporte
• Resumen del ISO 14001
• Técnicas de Auditoría
4.1 Req. Generales Las Seis Secciones del ISO 14001
4.2 Política Ambiental 4.4 implementación y Operación
4.3 Planeación 4.4.1 Recursos, Roles, Responsabilidades y
Autoridad
4.4.2 Competencia, Capacitación, y Sensibilización
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación del SGA
4.4.5 Control de la Documentación
4.3.1 Aspectos 4.4.6 Control de las Operaciones
Ambientales 4.4.7 Atención de Emergencias
4.3.2 Requisitos
4.5 Revisión y acción correctiva
Legales
4.3.3 Objetivos y Metas 4.5.1 Monitoreo y Medición
y Programa(s) 4.5.2 Evaluación de Cumplimiento
de Acción 4.5.3 No-conformidad, Acción
Correctiva y Preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditorías del SGA
4.6 Revisión Gerencial
6
Modelo del ISO 14001
Mejora Continua
Política
Revisión Ambiental
Por la Dirección
Planeación
Acción Correctiva
implementación
y Operación
7
Las Tres Cláusulas de Planeación
Objetivos/
Planeación Metas y
4.3 Programas
4.3.3
Aspectos
Ambientales Requisitos Legales
4.3.1 y Otros Requisitos
4.3.2
Aspectos
Ambientales
Significativos
8
Las Siete Cláusulas de implementación y Operación
implementación Atención de
y Emergencias
4.4.7
Operación 4.4
Competencia,
Capacitación, Control de la
y sensibilización Documentación
4.4.2 4.4.5
Control de las
Operaciones
4.4.6 Comunicación
4.4.3
9
Revisión y Acción Correctiva
Verificación Auditoría
4.5 del SGA
4.5.5
Monitoreo y Control de
Medición Registros
4.5.1 4.5.4
No-conformidad,
Evaluación de Acción Correctiva
Cumplimiento y Acción Preventiva
10 4.5.2 4.5.3
Revisión por parte de la Alta Dirección
Cláusula 4.6
Auditores,
Rol de los Auditores
y el Proceso de la Auditoría Interna
Rol Crítico de la
Auditoría Interna del SGA
• La revisión gerencial periódica es
insuficiente.
– Necesidad de mantener personal que observe
los detalles objetiva e independientemente.
– La auditoría interna es la conciencia del SGA.
Temas Críticos—ISO 14001
En la promoción de programas de
“autoregulación”, ¿hasta qué grado pueden
confiar las autoridades nacionales y locales en
la efectividad de la actuación ambiental
mejorada por parte de estos conductores
competitivos de negocios?
Auditores de Primera Parte
• Auditores empleados por la organización
para verificar su propio sistema de
administración.
• Los auditores de primera parte efectúan
la “Auditoría Interna”.
• Los auditores de primera parte deben
permanecer objetivos e independientes
cuando conducen las auditorías
Auditorías de Segunda Parte
• Auditorías de proveedores o contratistas.
• Se usa a menudo para asegurar calidad
de los proveedores
• Dentro del campo ambiental, las
auditorías de segunda parte se usan para
determinar si los proveedores de
servicios de manejo de residuos
peligrosos están operando correctamente
(cumpliendo con las responsabilidades
legales).
Auditoría de Tercera Parte
• Los Certificadores de Sistemas ISO
• El Certificador evalúa su documentación (“pre-
auditoría)
• Si la documentación cumple con 14001, entonces se
programa la auditoría de certificación
• El Certificador verifica la implementación del SGA.
• Aprobado (con tal que se corrijan algunas no-
conformidades menores)
• ¡CERTIFICACION!
• Auditorías de vigilancia o seguimiento intercaladas
entre las completas (1 ó 2 por año).
• Auditoría completa cada 3 años.
Auditorías de la Tercera Parte
• Duración de la auditoría 1, 2 + días
• Equipo de auditores: entre 1 a 3;
podrán traer observadores
• Listas de control (protocolos) - los
Certificadores los usan durante la
auditoría.
• Entrevistan empleados y gerentes
para determinar el grado de
conocimiento del SGA
Comparación
• Sistema
– Enfoca en la integridad de la estructura
del SGA
– Procesos, Procedimientos, Registros
– Recursos y Efectividad
– ¿Está cumpliendo el “sistema” con su
cometido?
• Desempeño Ambiental
– Mide los impactos ambientales actuales
por medio de análisis de muestras de
emisiones y descargas
Auditorías del Desempeño
Preparando y
Revisando la
Comunicando el
documentación
Reporte
Conduciendo la
Preparación Auditoría
Fuentes de
Información Conclusiones
Colección a
través de
Hallazgos
Muestras
Evidencias Evaluación en
Verificación base de Criterios
Conduciendo la Auditoría
• El equipo de auditoría lleva a cabo el plan
de auditoría
• Revisa procedimientos e ITAs
documentados
• Pone a prueba el proceso de control de
documentos
• Selectivamente inspecciona a registros
• Entrevistas con gerentes claves y
empleados seleccionados (ej.
concientización de los empleados sobre la
Política, objetivos y metas, “aspectos
ambientales significativos”)
¿Qué Hacen los Auditores?
• Registros
• Resultados de entrevistas
(documentados)
34
Escribiendo No-Conformidades
• Si cree haber encontrado una no-
conformidad:
– anote hechos relevantes
– anote el criterio relevante (cláusula del
ISO 14001 y/o la Sección del Manual del
SGA
– discútalo con el Auditor Líder
ISO-14001, 4.3.1
39
¿Cuál Elemento del ISO 14001 o Manual SGA?
62
Escriban el Hallazgo
El auditor encuentra que un
procedimiento documentado en el Depto.
de Mantenimiento tiene una fecha
diferente de la fecha del mismo que se
encuentra en la carpeta principal que
contiene los procedimientos y otros
documentos del SGA.
63
Escriban el Hallazgo
El auditor encuentra que no existe un
registro para registrar los resultados de
las muestras de la planta de tratamiento
de aguas residuales.
65
Escriban el Hallazgo
Auditoría de Elementos
Centrales del SGA
Módulo #17
Auditoría de Elementos Centrales de
Implementación:
• capacitación
• responsabilidades
• control operativo
• comunicación interna
2
Estructura y Responsabilidades
Tres Esferas
– Recursos
– Estructura de Responsabilidades
– Responsabilidades de puestos
3
Problemas Organizacionales
• Falta de definición, falta de comprensión, duplicación o
ambigüedad de responsabilidades.
• Insuficiencia de recursos o capacitación.
• Autoridad poco clara o insuficiente.
• Demasiadas responsabilidades asignadas a una sola
persona.
• Fragmentación y división de responsabilidades no
coordinadas.
• Aislamiento, falta de autoridad del coordinador ambiental.
• Responsabilidad del desempeño asignada al coordinador
ambiental.
• Falta de coordinación entre departamentos y gerentes.
4
Fuente: UNEP/ICC/FIDIC EMS Training Resource Kit (Versión 1.0, Diciembre
1995
Requisitos de Capacitación
10
Control Operativo e
Instructivos de Trabajo
• ¿Existen procedimientos documentados
de control operativo para cada “aspecto
ambiental significativo”?
Deben Contener:
– Propósito: ¿para qué se hace?
– Frecuencia: ¿diario?, ¿por turno?,
¿semanal?
– Responsabilidad: ¿qué departamento?
– Personal y/o puesto: ¿a quién le toca?
– Instrucciones: ¿qué se hace? (pasos
específicos)
– Criterios operativos (donde procede):
temperatura, presión, y condición 13
Características Fundamentales
• ¿Existe un procedimiento/plan de
preparación para emergencias?
• ¿Es realista en la cobertura de posibles
situaciones de emergencia?
• ¿Se han establecido los roles,
responsabilidades?
• ¿Se ha implantado la capacitación
requerida? (ej. brigadas de emergencia,
equipo para atender derrames) 15
Preparación y Respuesta ante
Emergencias
• Los procedimientos de emergencia ¿toman en
cuenta la mitigación de los posibles impactos
ambientales de la contingencia?
Comunicación Interna
– “… la organización establecerá y
mantendrá procedimientos
– a) para la comunicación interna
entre varios niveles y funciones
de la organización; ...” 17
Comunicación Externa
18
Preguntas del Auditor
Auditoría de Elementos
Centrales del SGA
2
Sistema de Gestión de
Cumplimiento con la Normatividad
3
Auditoría del Sistema de Gestión
de Cumplimiento
• Los auditores deben probar si existe un
sistema de administración cohesivo que
apoye el “compromiso de cumplir” de la
Política.
9
Módulo #18 B
10
Documentación Mínima
• Política
• Roles/Responsabilidades/Autoridades
13
Control de Documentos
15
Documentación del SGA
Junta de Clausura y
Reporte de la Auditoría
20
Junta de Clausura
(Proceso Formal)
• Los resultados de la auditoría deben
comunicarse al cliente (o la parte
verificada)
• Dirigir una presentación formal/informal a
la gerencia (junta de clausura)
• Debe presentarse todo hallazgo
significativo
• Nada de sorpresas en el reporte escrito
de auditoría 21
Junta de Clausura
• Relativamente breve
• Lenguaje sencillo
• Hallazgos
25
Reporte de Auditoría
26
Reporte de Auditoría
• Cuidado de no exagerar
27
Implementación y Efectividad del SGA
• Compromiso de la alta gerencia
Opciones para la
Certificaciòn del SGA
30
Opciones para la Certificación
• Formemos equipos de 4 o 5
• Preparemos un Plan de Auditoría para
cada equipo
• Evitaremos duplicación
37