NTC Iso 14001: 2004

NTC ISO
14001:2004
Docente:
Flor Yamile Posada Parada
Administradora de Empresas
Especialista en Gerencia de la Calidad
Especialista en Gerencia en Salud Ocupacional
MBA en Dirección y Administración de Empresas
Auditor Interno SIG, BPM y HACCP
fypp510@gmail.com
koachconsultoria@gmail.com
ISO 14001
Es el compendio de una serie de normas

que establecen los lineamientos para
implementar un sistema de gestión
ambiental.
Familia ISO 14000
14001: 14004:
14010:
Sistemas de gestión Directrices generales
Directrices para auditoría
ambiental. guía para su concernientes a
ambiental. Principios
principios, sistemas y
uso generales
técnicas de implantación.
14012:
14011:
Criterios de calificación 14050:
Procedimientos de
para los auditores Términos y definiciones
auditoría
ambientales
19011
Auditoría de los SGC y
SGA
Familia ISO 14000
GTC 93 GTC 104

Guía para la ejecución de la
revisión ambiental inicial (RAI)
y del análisis de diferencias Gestión del Riesgo Ambiental,
(GAP ANALYSIS), como parte Principios y Proceso.
del implementación y mejorar
de un SGA
¿Qué es un SGA?
Parte del sistema de gestión de una organización
(3.4), empleada para desarrollar e implementar su
política ambiental (4.1.1) y gestionar sus aspectos
ambientales (3.2)
NOTA 1 Un sistema de gestión es un grupo de

elementos interrelacionados usados para establecer
la política y los objetivos y para cumplir estos
objetivos.
NOTA 2 Un sistema de gestión incluye la estructura

de la organización, la planificación de actividades,
las responsabilidades, las prácticas, los
procedimientos (4.2), los procesos y los recursos.
ISO 14050 Numeral 4.1

¿Para qué un SGA?
 Mejora del desempeño ambiental,
 Permite demostrar el compromiso ambiental de la organización a las
partes interesadas,
 Mejora la imagen de la organización y las relaciones con las partes
interesadas,
 Facilita el acceso a capital,
 Estimula una actitud más responsable de los empleados frente al
medio ambiente,
 Facilita el acceso a mercados nuevos y existentes,
 Facilita el control de costos,
 Reduce los riesgos ambientales,
 Permite optimizar procesos y racionalizar el uso de recursos,
 Ayudar a lograr y mantener el cumplimiento legal,
 Permite diferenciar ambientalmente a la Organización, con
respecto de las otras.
GTC 93 Numeral 4.1

Objeto y campo de
Aplicación ISO 14001
Es aplicable a cualquier organización que desee,
independientemente del tipo, tamaño y condiciones
geográficas, culturales y sociales:
 Implementar, mantener y mejorar su Sistema de

Gestión Ambiental.
 Garantizar, por si misma, su conformidad con la
política ambiental establecida.
 Demostrar tal conformidad a otros.
 Buscar certificación/registro por parte de una
organización externa.
 Hacer una autodeterminación y autodeclaración
de conformidad con la norma.
ISO 14001 Numeral 1

Términos y Definiciones
Medio Ambiente: entorno en el cual una
organización (3.16) opera, incluidos el aire,
el agua, el suelo, los recursos naturales, la
flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
NOTA El entorno en este contexto se

extiende desde el interior de una
organización (3.16) hasta el sistema global
Aspecto ambiental: elemento de las
actividades, productos o servicios de una
organización (3.16) que puede interactuar
con el medio ambiente (3.5)
NOTA Un aspecto ambiental significativo

tiene o puede tener un impacto ambiental
(3.7)
Impacto ambiental: cualquier cambio en el
medio ambiente (3.5), ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de
los aspectos ambientales (3.6) de una
organización (3.16).

Modelo del SGA según ISO 14001
Prevención de la Contaminación y Mejora

continua
PHVA como Base Metodológica
• Establecer los
objetivos y
procesos
necesarios para
conseguir • Implementar los
resultados de Procesos
P H
acuerdo con la
política
ambiental de la
organización.
• Realizar el
A V
seguimiento y la
• Tomar acciones medición de los
para mejorar procesos respecto
continuamente a la Política
el desempeño ambiental, los
del SGA. objetivos, las metas
y los requisitos
legales y otros
requisitos, e
informar sobre los
resultados.
ISO 14001 vs ISO 9001
ISO ISO
9001:2008 14001:2004
Lograr satisfacción de cliente Lograr un desempeño ambiental

respecto a productos y servicios responsable
Características de calidad de Aspectos Ambientales

productos y servicios Actividades, Productos, Servicios
Requisitos legales Requisitos legales

del producto de aspectos ambientales
Mejora de la calidad del Mejora del desempeño ambiental y

producto y proceso cumplimiento legal
Compromiso de Compromiso de
Mejora Continua Mejora Continua
La Documentación en ISO 14001
Documentación en ISO 14001
Numeral La Organización debe Documentar:
4.1 El alcance del SGA
4.2 Política Ambiental
4.3 Aspectos Ambientales
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
4.4.1 Las funciones, las responsabilidades y la autoridad
4.4.3 (b) Las comunicaciones recibidas de las partes
interesadas externas
4.4.3 La decisión de comunicar o no externamente sus
aspectos ambientales significativos.
Procedimientos Documentados en
ISO 14001
Numeral Procedimiento Documentado

4.4.6 Control Operacional
Procedimientos en ISO 14001
Numeral Procedimiento
4.3.1 Identificación de Aspectos
Ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos.
4.4.2 Competencia, formación y toma de
conciencia.
4.4.3 Comunicación interna y con las
partes interesadas.
4.4.5 Control de Documentos
4.4.7 Preparación y Respuesta ante
emergencias
Procedimientos en ISO 14001
Numeral Procedimiento
4.5.1 Seguimiento y Medición
4.5.2 Evaluación del
cumplimiento legal y
otros requisitos
4.5.3 NC, AC y AP
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditoría Interna
Registros en ISO 14001
Numeral Registro
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.4.2 Educación, formación o experiencia en el
personal propio o que actúe en nombre de la
organización.
4.4.2 Formación u otras acciones para satisfacer las
necesidades de formación en aspectos
ambientales.
4.4.3 Comunicaciones externas de los Aspectos
ambientales significativos (Opcional)
4.5.1 Calibración o verificación de los equipos de
Seguimiento y Medición.
4.5.2.1 Evaluaciones periódicas del cumplimiento
Legal.
Registros en ISO 14001
Numeral Registro
4.5.2.2 Evaluaciones periódicas del cumplimiento
Legal de otros requisitos suscritos.
4.5.3 Acciones Preventivas y Acciones Correctivas
4.5.4 Demostrar conformidad con el SGA y
demostrar los resultados logrados.
4.6 Revisión por la Dirección
Estructura de la Norma ISO 14001
4.1 Requisitos
Generales
4. Requisitos del SGA

4.2 Política
Ambiental
4.3 Planificación
4.4 Implementación
y Operación
4.5 Verificación
4.6 Revisión por la

Dirección
4.1 Requisitos Generales
SGA
Mejorar
continuamente
Mantener
Implementar
Documentar
Establecer
4.2 Política Ambiental
Debe Documentarse
4.3 Planificación
4.3
Planificación
4.3.2 Requisitos 4.3.3 Objetivos,

4.3.1 Aspectos
Legales y otros Metas y
Ambientales
Requisitos Programas
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y

servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir
dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental,
teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las
actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y
b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos
ambientales significativos).
La organización debe documentar esta información y mantenerla

actualizada.
La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientales

significativos se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.
Se debe tener cuenta:
 Identificar las Condiciones normales,

 Condiciones anormales,
 Condiciones de emergencia,
 Condiciones actuales (presentes),
 Pasivo ambiental (Pasado),
 Nuevas Instalaciones, Procesos y Productos (Futuros),
 Identificar impactos ambientales positivos
(beneficiosos) y negativos (adversos),
 Impactos ambientales reales y potenciales,
 Partes del medio ambiente que pueden verse
afectados (agua, aire, suelo, flora, fauna, etc).
Ejemplo 1:Aspectos e Impactos
Ambientales
Ejemplo 2: Aspectos e Impactos
Ambientales
Ejemplo 3: Aspectos e Impactos Ambientales
¿Cómo se identifican los Aspectos
Significativos?
Etapas para identificar Aspectos Significativos
Etapa 1:
Seleccionar una actividad, proceso o servicio
„Etapa 2:
Identificar los aspectos ambientales de la actividad, proceso o servicio
„Etapa 3:
Establecer los criterios de significancia
„Etapa 4:
Identificar los aspectos ambientales significativos
Etapa1
Seleccionar una Actividad, Proceso o Servicio
Proceso Proceso
„ Proceso
1 2 3
Etapa 2
Identificar los aspectos ambientales de la actividad,
proceso o servicio
Agua Energía
Entrada
Proceso
„ Salida
2
Emisión de
Ruido AA
Gases
Residuos Residuos
Solidos Líquidos
Control
Etapa 3
Identificar los Aspectos de Significancia
Criterios Ambientales Criterios Comerciales

1. La escala del impacto; 1. Potencial exposición
2. „
La gravedad del reglamentario legal;
impacto; 2. „
Dificultad para cambiar
3. „
Probabilidad de el impacto;
ocurrencia; 3. „
Costo de cambiar el
4. „
Duración del impacto. impacto;
4. „
Efecto del cambio en
otras actividades y
procesos;
5. „
Preocupaciones de
partes interesadas;
6. „
Efecto en la imagen
pública de la
organización.
Etapa 4
Establecer los criterios de significancia
4.3.2 Requisitos Legales y otros Requisitos
La organización debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para:
a) identificar y tener acceso a los requisitos legales

aplicables y otros requisitos que la organización
suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales; y
b) determinar cómo se aplican estos requisitos a sus
aspectos ambientales.
La organización debe asegurarse de que estos

requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementación y mantenimiento de
su sistema de gestión ambiental.
4.3.2 Requisitos Legales y otros Requisitos
Se debe tener en cuenta:
 Hacer una lista de toda la legislación

aplicable,
 Adjuntar permisos, licencias,
autorizaciones, certificados y otros
documentos relacionados,
 Requisitos Técnicos,
 Listar las especificaciones ambientales de
los clientes.
Ejemplo: Matríz de Requisitos Legales
Legislación Ambiental
• Decreto 1594
Agua
• Decreto 3930
• Resolución 3967
Aire
• Decreto 948
• Resolución 909
Ruido • Resolución 0627

La organización debe establecer, implementar y mantener

objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y
funciones pertinentes dentro de la organización.
Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y

deben ser coherentes con la política ambiental, incluidos los
compromisos de prevención de la contaminación, el
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua.
Cuando una organización establece y revisa sus objetivos y

metas, debe tener en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que la organización suscriba, y sus aspectos
ambientales significativos. Además, debe considerar sus
opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales
y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos
programas deben incluir:
a) la asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y

metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización;
y
b) los medios y plazos para lograrlos.
_________________________________________________________________
 Tener en cuenta los requisitos legales,

 Debe haber programas que lograr los objetivos y metas,
 Los programas deben tener responsables, cronogramas y
recursos para alcanzarlos,
Objetivos y
Metas
Ambientales
Despliegue
A todos los
niveles
A todas las funciones

Objetivos Ambientales: fin ambiental de carácter
general coherente con la política ambiental, que una
organización establece.
Ejemplos:
o Reducir los residuos en el proceso de fabricación,

o Mejorar el uso de los recursos energéticos,
o Reducir o eliminar la liberación de gases
contaminantes,
o Diseñar productos que minimicen el impacto
ambiental,
o Promover conciencia ambiental en los empleados.
Metas Ambientales: Requisito de desempeño

detallado aplicable a la organización o a partes
de ella, que tiene su origen en los objetivos
ambientales y que es necesario establecer y
cumplir para alcanzar dichos objetivos.
Relación entre Objetivos y Metas
Ejemplo de Indicadores Ambientales
Ejemplo de
indicadores de
desempeño
ambiental:
„Porcentaje de „Cantidad de
residuos MP / Energía
reciclados utilizada
„Número de
accidentes „Cantidad de
ambientales / emisiones (CO2)
tiempo
„Cantidad de
producto residuos
terminado producidos /
unidad de
Ejemplo sobre relación entre Política, Objetivos y
Metas
Ejemplo sobre cómo materializar un Objetivo
Programas Ambientales:
• Se debe establecer, implementar y mantener

uno o varios programas ambientales, para
alcanzar sus objetivos y metas.
• E
„ stablecer responsabilidad para alcanzar los
objetivos y las metas en cada nivel y cada
función pertinente de la organización,
• Definir medios y plazos para alcanzarlos.
„
Programas
Programa
En resumen….
4.4 Implementación y
Operación
4.3
Implementación
y Operación
4.4.2
4.4.1 Recursos, 4.4.7
Competencia,
Funciones, 4.4.3 4.4.4 4.4.5 Control de 4.4.6 Control Preparación y
Formación y
Responsabilidad Comunicación Documentación Documentos Operacional Respuesta ante
Toma de
y Autoridad emergencias
Conciencia
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el
sistema de gestión ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y
habilidades especializadas, infraestructura de la organización, y los
recursos financieros y tecnológicos.
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir,

documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental eficaz.
La alta dirección de la organización debe designar uno o varios

representantes de la dirección, quien, independientemente de otras
responsabilidades, debe tener definidas sus funciones,
responsabilidades y autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se establece,

implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta
Norma Internacional;
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión ambiental para su revisión, incluyendo las
recomendaciones para la mejora.
Alta Dirección
debe
Definir,
Asegurar los Documentar,
Recursos designar y
Comunicar
Humanos y Infraestructura Representante Funciones,

habilidades de la Financieros Tecnológicos (s) de la responsabilidad
especializadas Organización Dirección y autoridad
Representante n(s)
de la Alta
Dirección debe(n):
Asegurar
establecimiento,
implementación y
mantenimiento del
SGA
Informar del
Organigrama REVISORIA
FISCAL
desempeño del SGA
a la Alta Dirección
H. F. Muñoz P.
GERENCIA
GENERAL
C. Mendez B.
AUDITORIA JEFE DE
•Revisión
INTERNA LOGISTICA
E. Gallegos A D. Chavez
•Mejora Continua
GERENCIA GERENCIA GERENCIA GERENTE DE DEPARTAMENTO DEPARTAMENTO DEPARTAMENTO DEPARTAMENTO GERENCIA
ADMINISTRATIVA COMERCIAL FINANCIERA MECANIZADOS Y MATERIALES Y CALIDAD DEL DE INGENIERÍA DE MADEAL
I.l Becerra G. COFRE/ MADEAL F. Soto. M ANTENIM IENTO SUMINISTROS PRODUCTO Fabio Peña H. PRODUCCION Marco A. Echeverry
F. Gaitan M . R. Talero R. Cortés F. Farias G. Viveros
4.4.2 Competencia, formación
y toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o
en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales
significativos identificados por la organización, sea competente tomando como base una
educación, formación o experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados.
La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con sus
aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental. Debe proporcionar formación o
emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros
asociados.
La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus
empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de:
a) a importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y
requisitos del sistema de gestión ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales
asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal;
c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del
sistema de gestión
d) ambiental; y
e) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.
Sensibilizar a todo el
personal
Capacitar y generar la
competencia en el
personal asociado con
Aspectos ambientales
significativos (AAS)
Para tener en cuenta se debe capacitar de manera especial al personal que:
 Personal que potencialmente pueda causar uno ó varios impactos

significativos,
 Analistas de Plantas tratadoras de agua,
 Auditores Internos,
 Responsable del manejo y recolección de Residuos Peligrosos,
 Responsable de Almacenes de Residuos Peligrosos.

4.4.3 Comunicación
En relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión
ambiental, la organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones

de la organización;
a) recibir, documentar y responder a las comunicaciones

pertinentes de las partes interesadas externas.
La organización debe decidir si comunica o no externamente

información acerca de sus aspectos ambientales significativos y
debe documentar su decisión. Si la decisión es comunicarla, la
organización debe establecer e implementar uno o varios
métodos para realizar esta comunicación externa.
4.4.3 Comunicación
1. Optimizar canales ya existentes para comunicación interna,

como son tablones, boletines internos,…
2. Elaborar registro de reclamaciones medioambientales
3. Incluir pautas para comunicaciones extraordinarias como

parte de Planes de emergencia
4. Aprovechar las posibilidades que ofrece Internet para la

comunicación externa
4.4.3 Comunicación
Interna Externa
Con las partes

En las interesadas:
diferentes Recibir,
funciones y Documentar,
niveles. Decisión,
Respuestas.
4.4.4 Documentación
La documentación del sistema de gestión ambiental debe
incluir:
a) la política, objetivos y metas ambientales;

b) la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental;
c) la descripción de los elementos principales del sistema de
gestión ambiental y su interacción, así como la referencia a
los documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta
Norma Internacional; y
e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organización como necesarios para asegurar la eficacia de
la planificación, operación y control de procesos
relacionados con sus aspectos ambientales significativos
Manual del SGA

4.4.5 Control de Documentos
Debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) aprobar los documentos en cuanto a su adecuación antes de su

emisión,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos
nuevamente,
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la versión
vigente de los documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso,
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente
identificables,
f) asegurarse de que los documentos de origen externo, que la
organización determina que son necesarios para la planificación y la
operación del sistema de gestión de la calidad, se identifican y que se
controla su distribución, y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles
una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razón.
Listado Maestro de Documentos
La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones
que están asociadas con los aspectos ambientales significativos
identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y
metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las
condiciones especificadas, mediante:
a) el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o

varios procedimientos documentados para controlar situaciones
en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la
política, los objetivos y metas ambientales; y
b) el establecimiento de criterios operacionales en los
procedimientos; y
c) el establecimiento, implementación y mantenimiento de
procedimientos relacionados con aspectos ambientales
significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por
la organización, y la comunicación de los procedimientos y
requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.
Para tener en cuenta:
• Punto crítico: el número de procedimientos que serán necesarios dependerá de la

complejidad de las actividades.
• Siempre que sea posible, adaptar la documentación existente.
• Intentar cubrir el máximo de situaciones con cada procedimiento documentado.
• Organizaciones con sistema de gestión, deberían adaptar los procedimientos

relacionados con el control operacional (control de los procesos, compras y otros).
• Evaluación medioambiental de proveedores y subcontratistas
• Manipulación y almacenamiento de compuestos químicos tóxicos
• Gestión de residuos sólidos inertes
• Minimización de vertidos y emisiones
• Inicio y parada de actividades
• Cierre temporal de instalaciones

4.4.7 Preparación y Respuesta
ante Emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de
emergencia y accidentes potenciales que pueden tener
impactos en el medio ambiente y cómo responder ante ellos.
La organización debe responder ante situaciones de emergencia

y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales
adversos asociados.
La organización debe revisar periódicamente, y modificar

cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y
respuesta ante emergencias, en particular después de que
ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
La organización también debe realizar pruebas periódicas de

tales procedimientos, cuando sea factible.
4.4.7 Preparación y Respuesta
ante Emergencias
Para tener en cuenta:
Identificar situaciones potenciales de emergencia y realizar:
 Simulacros.
 Incendios.
 Lesionados.
 Derrames.
4.5 Verificación
4.5 Verificación
4.5.3 No
4.5.1 Seguimiento y 4.5.2 Evaluación del Conformidad, 4.5.4 Control de los 4.5.5. Auditoría
Medición cumplimiento Legal Acción correctiva y registros Interna
Acción Preventiva
4.5.1 Seguimiento y medición
mantener uno o varios procedimientos para hacer
el seguimiento y medir de forma regular las
características fundamentales de sus operaciones
que pueden tener un impacto significativo en el
medio ambiente. Los procedimientos deben incluir
la documentación de la información para hacer el
seguimiento del desempeño, de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad con
los objetivos y metas ambientales de la
organización.
La organización debe asegurarse de que los

equipos de seguimiento y medición se utilicen y
mantengan calibrados o verificados, y se deben
conservar los registros asociados.
Seguimiento: control que se

realiza de forma continuada y
aporta información sobre
tendencias en relación al
cumplimiento.
Verificación
Medición: control que se

realiza de forma individual
y/0 en una fase del proceso
y aporta información como
elemento de verificación.
Analizar su impacto
Identificar Aspectos y significación
ambientales dentro y fuera de la
organización
Planificar las Acciones

de Seguimiento y
Medición
Evitar
Controlarlos impactos
negativos
Calibración
Equipos de
Seguimiento y
Medición
Verificación
4.5.2 Evaluación del cumplimiento Legal
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de

cumplimiento, la organización debe
establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
La organización debe mantener los registros de

los resultados de las evaluaciones periódicas.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el

cumplimiento con otros requisitos que suscriba.
La organización puede combinar esta
evaluación con la evaluación del cumplimiento
legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o
establecer uno o varios procedimientos
separados.
La organización debe mantener los registros de

los resultados de las evaluaciones periódicas.
https://www.indumil.gov.co/docs/editor/MATRIZ%20LEGAL%20AMBIENTAL.pdf
4.5.3 No conformidad, Acción
Correctiva y Acción Preventiva
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y
acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para

mitigar sus impactos ambientales;
b) la investigación de las no conformidades, determinando sus causas y
tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas
para prevenir su ocurrencia;
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas; y
e) la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas.
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud de los
problemas e impactos ambientales encontrados.
La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se

incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental.
4.5.3 No conformidad, Acción
Correctiva y Acción Preventiva
No Conformidades
Acciones para Acciones para

Investigar las
Identificarlas Corregirlas que no vuelvan prevenir
Causas
a ocurrir ocurrencia
4.5.4 Control de los Registros
La organización debe establecer y mantener los
registros que sean necesarios, para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de gestión
ambiental y de esta Norma Internacional, y para
demostrar los resultados logrados.

mantener uno o varios procedimientos para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la
recuperación, el tiempo de retención y la disposición
de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles,

identificables y trazables.
La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del
sistema de gestión ambiental se realizan a intervalos planificados
para:
a) determinar si el sistema de gestión ambiental:
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la

gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma
Internacional; y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
b) proporcionar información a la dirección sobre los resultados de

las auditorías.
La organización debe planificar, establecer, implementar y

mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la
importancia ambiental de las operaciones implicadas y los
resultados de las auditorías previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos de auditoría que traten sobre:
 las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las

auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros
asociados;
 la determinación de los criterios de auditoría, su alcance,
frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorías debe

asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la
organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas revisiones
deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental,
incluyendo la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales.
Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección.
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben

incluir:
a) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de

cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba;
b) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas
las quejas;
c) el desempeño ambiental de la organización;
d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) el estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
previas llevadas a cabo por la dirección;
g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los
requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales; y
h) las recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las
decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en
la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de
gestión ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua.
BIBLIOGRAFÍA
 ICONTEC, 2004. NTC ISO 14001:2004

Sistemas de gestión ambiental. Requisitos
con orientación para su uso.

NTC Iso 14001: 2004

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Es el compendio de una serie de normas

GTC 93 GTC 104

NOTA 1 Un sistema de gestión es un grupo de

NOTA 2 Un sistema de gestión incluye la estructura

ISO 14050 Numeral 4.1

GTC 93 Numeral 4.1

 Implementar, mantener y mejorar su Sistema de

ISO 14001 Numeral 1

NOTA El entorno en este contexto se

NOTA Un aspecto ambiental significativo

ISO 14001 Numeral 3.7

Prevención de la Contaminación y Mejora

Lograr satisfacción de cliente Lograr un desempeño ambiental

Características de calidad de Aspectos Ambientales

Requisitos legales Requisitos legales

Mejora de la calidad del Mejora del desempeño ambiental y

Numeral Procedimiento Documentado

4. Requisitos del SGA

4.6 Revisión por la

4.3.2 Requisitos 4.3.3 Objetivos,

a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y

La organización debe documentar esta información y mantenerla

La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientales

 Identificar las Condiciones normales,

Criterios Ambientales Criterios Comerciales

La organización debe establecer, implementar y

a) identificar y tener acceso a los requisitos legales

La organización debe asegurarse de que estos

Se debe tener en cuenta:

 Hacer una lista de toda la legislación

Ruido • Resolución 0627

La organización debe establecer, implementar y mantener

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y

Cuando una organización establece y revisa sus objetivos y

a) la asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y

 Tener en cuenta los requisitos legales,

A todas las funciones

o Reducir los residuos en el proceso de fabricación,

Metas Ambientales: Requisito de desempeño

• Se debe establecer, implementar y mantener

Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir,

La alta dirección de la organización debe designar uno o varios

a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se establece,

Humanos y Infraestructura Representante Funciones,

Para tener en cuenta se debe capacitar de manera especial al personal que:

 Personal que potencialmente pueda causar uno ó varios impactos

 Analistas de Plantas tratadoras de agua,

 Responsable del manejo y recolección de Residuos Peligrosos,

 Responsable de Almacenes de Residuos Peligrosos.

a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones

a) recibir, documentar y responder a las comunicaciones

La organización debe decidir si comunica o no externamente

1. Optimizar canales ya existentes para comunicación interna,

2. Elaborar registro de reclamaciones medioambientales

3. Incluir pautas para comunicaciones extraordinarias como

4. Aprovechar las posibilidades que ofrece Internet para la

Con las partes

a) la política, objetivos y metas ambientales;

Manual del SGA

a) aprobar los documentos en cuanto a su adecuación antes de su

a) el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o

• Punto crítico: el número de procedimientos que serán necesarios dependerá de la