Términos de referencia (TdR)

1. Definición

Según el glosario del Comité de Ayuda al Desarrollo (CAD) de la Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económico (OCDE), 1 los Términos de Referencia son un

"documento escrito en el que se presenta

 el propósito y
 el alcance de la evaluación,
 los métodos que se han de utilizar,
 la norma con los que se evaluarán los resultados o los análisis que se han de realizar,
 los recursos y el tiempo asignado,
 y los requisitos de presentación de informes".

Por ello, los TdR son una descripción de la prestación a hacer y el marco de referencia para consultores y
consultoras.

2. Función en el desarrollo de la evaluación

La elaboración participativa (ver abajo) de los TdR es un proceso importante para discutir y definir
claramente qué desean saber las diferentes partes interesadas, es decir, qué se ha de identificar. Con ello,
todas las partes interesadas así como los consultores y las consultoras saben exactamente qué se debe
hacer, bajo qué condiciones marco (tiempo disponible, recursos financieros, tamaño del grupo meta, etc.)
y con qué finalidad.

3. Partes involucradas
Para poder extraer la mayor utilidad posible de la evaluación, todas las partes interesadas en el proceso, p.
ej. representantes del grupo meta, la organización contraparte, la organización financiera y, a veces,
también otros interesados (p. ej. representantes de un ministerio competente en una materia determinada o
la administración pública local u organizaciones específicas) deberían elaborar las preguntas rectoras.
Normalmente, esto asegura sinceridad e interés en los resultados y la disposición a facilitar informaciones
a los consultores y consultoras. Todas las partes interesadas deberían, por lo menos, tener acceso a los
TdR para estar informadas, tener la posibilidad de plantear y comentar cuestiones, también para eliminar
posibles miedos ante la evaluación.
Los asesores y asesoras pueden apoyar la elaboración de los TdR, si bien, la responsable de los mismos es
la organización o unidad mandante.

4. Enlaces
Banco mundial (editor): Writing Terms of Reference for an Evaluation: A how-to Guide. 2011.
(http://siteresources.worldbank.org/EXTEVACAPDEV/Resources/ecd_writing_TORs.pdf)
Canadian International Development Agency: How to Perform Evaluations – Model TOR. 2000.
(http://www.acdi-cida.gc.ca/INET/IMAGES.NSF/vLUImages/Performancereview4/$file/Tor.pdf)
Canadian International Development Agency: Comment faire une évaluation – Le modèle de CR. 2000.
(http://www.acdi-cida.gc.ca/INET/IMAGES.NSF/vLUImages/Performancereview3/$file/Cr-
cadre.pdf)

1
CAD OCDE: Glosario de los principales términos sobre evaluación y gestión basada en resultados, 2009
 5ª Estructura modelo
En el texto de debajo de los títulos se encuentran indicaciones para los comitentes que pretenden
ayudar a desarrollar estos puntos. Por lo tanto, este texto ha de ser sustituido por un texto relativo a la
evaluación concreta.

Términos de Referencia para evaluaciones

1. Introducción
¿Qué?
• Breve perfil de la organización mandante
• Otras organizaciones relevantes para la evaluación como contrapartes, redes, autoridades
gubernativas, etc.
• Procedencia de los medios
• Descripción del objeto que se ha de evaluar, p. ej. finalidad, delimitación regional, grupo
meta, período
• Exposición del contexto relevante, características o dificultades
¿Por qué?
Los consultores y las consultoras tienen que poder estimar lo que se ha de evaluar, en qué
contexto; aquí no se han de especificar los detalles, dado que éstos pueden comentarse
posteriormente de forma exhaustiva durante la preparación de la evaluación.

2. Motivo y finalidad de la evaluación

¿Qué?
Aquí se deben explicar los intereses directos por obtener conocimientos así como los motivos
subyacentes para la evaluación:
• ¿Por qué se ha de realizar la evaluación?
• ¿Cuál es la causa para la evaluación?
• ¿Por qué en este momento?
• ¿Quién ha promovido la realización de la evaluación?
• ¿Para qué se han de utilizar los resultados y quién los utilizará?
¿Por qué?
Los consultores y las consultoras tienen que entender los motivos por los que se ha de realizar
la evaluación así como la finalidad de la misma con el fin de poder orientar su oferta y, en
caso de recibir el mandato, su trabajo en ese sentido.

3. Preguntas clave
¿Qué?
• Aquí se han de formular preguntas concretas que deben contestar los consultores y las
consultoras; éstas son las que determinan directamente el trabajo de los mismos.
• Las evaluaciones han de valorar el objeto de evaluación respecto a los cinco criterios del
CAD (pertinencia, efectividad, eficiencia, sostenibilidad e impactos). Por ello, es útil
formular preguntas sobre los cinco criterios. Naturalmente también se puede formular
otro tipo de preguntas.
• El género es una materia transversal para Pan para el Mundo. Por ello, el género se ha de
tener en cuenta bajo criterios diferentes.
• También debería advertirse que, siempre que sea posible y conveniente, las preguntas
deberían responderse de forma diferenciada según la edad, sexo, pertenencia
socioeconómica, etc.
• Además se debería reflexionar si también se han de tomar en consideración otros temas
transversales como el medio ambiente y el clima, la inclusión etc., según la finalidad y las
condiciones marco del objeto de la evaluación o regulaciones internas de la organización
mandante o del financiador. Las preguntas sobre materias transversales pueden integrarse
en las preguntas bajo los diferentes criterios del CAD.
¿Por qué?
Hay que cerciorarse de que los consultores y las consultoras cumplan las expectativas; el
informe final ha de responder a las preguntas aquí formuladas. Éste es uno de los principales
criterios de calidad para la evaluación.

Pertinencia / Relevancia
 ¿Hacemos lo correcto? Retrospectivamente se plantea la pregunta si los objetivos del
proyecto/programa o el diseño todavía son apropiados, teniendo en consideración las
condiciones marco actuales.

Efectividad
¿Se alcanzan los objetivos del proyecto/programa?

Eficiencia
¿Se alcanzan los objetivos de forma rentable?: Es decir, el criterio mide la proporción de los
recursos aplicados en relación con los resultados e impactos conseguidos con ellos.

Impacto
¿Ayuda la medida de desarrollo a alcanzar objetivos superiores de la política del desarrollo?:
En el marco de este criterio se ha de comprobar si, y hasta que punto, la medida de desarrollo
colabora a alcanzar los objetivos superiores perseguidos de la política de desarrollo. Además
se estudia si, y en caso afirmativo, qué modificaciones positivas y negativas se han
presentado.

Sostenibilidad
¿Son las modificaciones conseguidas (previsiblemente) duraderas?: En el marco de este
criterio se valora hasta que punto continúan existiendo los impactos positivos de la medida de
desarrollo una vez finalizada la ayuda.

Por lo demás, en el marco de la evaluación se pueden valorar los desarrollos, procedimientos y estándares
o el sistema de monitoreo y evaluación (M&E) de una organización o un programa.
4. Inclusión de las partes involucradas
¿Qué?
Aquí se ha de formular brevemente a quién (contrapartes, grupo meta, otras organizaciones,
autoridades gubernativas, financiadores, etc.) se ha de incluir en la evaluación y en qué
momento.
¿Por qué?
En la mayoría de los casos, los consultores y las consultoras todavía no conocen demasiado
bien el contexto ni los enfoques del proyecto como para poder juzgar quién tiene interés e
influencia en el mismo, por lo que la organización mandante ha de efectuar esta
especificación. Esta información también ayuda a los evaluadores y las evaluadoras a estimar
cuánto tiempo necesitarán para la evaluación. Si bien, debería advertirse que se trata de
"indicaciones mínimas"; si durante la evaluación se considerara que existen otros actores
importantes, éstos se deberían incluir.

5. Diseño de la evaluación / Métodos

¿Qué?
Aquí se debería describir brevemente cuáles son los requisitos mínimos que han de cumplir
los métodos y el diseño de la evaluación. Normalmente, en este punto se ha de advertir que se
tienen que respetar los estándares del CAD/OCDE, es decir, entre otros, la evaluación ha de
facilitar resultados fidedignos y útiles, siendo obligatorio el trato respetuoso con todas las
partes en todo momento.
¿Por qué?
Los consultores y las consultoras conocen los estándares de calidad que se han de tener en
cuenta imprescindiblemente en la elaboración de la oferta y que han de ser respetados durante
la realización de la evaluación, los cuales también son vinculantes contractualmente, dado
que los Términos de Referencia son un componente integral del contrato.

6. Desarrollo de la evaluación/ Calendario

¿Qué?
Aquí se ha de formular un primer calendario de trabajo a grandes rasgos sobre cuándo se ha
de realizar la evaluación, hasta cuándo se ha de disponer de resultados parciales y hasta
cuándo ha de finalizarse.
¿Por qué?
Los consultores y las consultoras tienen que poder conocer qué especificaciones de tiempo
existen y si pueden entregar los productos requeridos en los plazos previstos.

7. Productos esperados
¿Qué?
Aquí se ha de formular qué productos han de presentar los consultores y las consultoras, con
qué contenido y características (idioma, requisitos formales, etc.):

Ejemplos Diseño del la evaluación (Inception Report)

Informe parcial (según el alcance de la evaluación)
Borrador del informe final
Informe final2 (p. ej. número máximo de páginas, idioma(s))

2 En el punto de ayuda "9° Valoración informe final", usted encuentra un ejemplo de estructuración de un informe
fina
 ¿Por qué?
Los consultores y las consultoras pueden estimar el trabajo a realizar y están obligados
contractualmente a entregar los productos, los cuales han de responder a las características
citadas, dado que los Términos de Referencia son una parte vinculante del contrato.

8. Cualificaciones clave de los consultores y las consultoras

¿Qué?
Aquí se ha de definir qué cualificaciones, conocimientos previos y experiencias se esperan de
los consultores y las consultoras - en el ámbito profesional, lingüístico, metodológico y
regional.
¿Por qué?
Los consultores y las consultoras conocen las expectativas y los requisitos de los comitentes,
y con ello pueden evaluar si pueden presentar su candidatura o si se ha de incluir a otro
posible consultor o consultora para asegurar las competencias y experiencias que faltan.

9. Contenido de la oferta
¿Qué?
Aquí se ha de indicar todo lo que ha de contener la oferta:
• Curriculums vitae de todos los consultores y las consultoras participantes
• Esbozo del desarrollo planificado de la evaluación
• Explicación y fundamentación breves de los métodos a utilizar - aquí, según los aspectos
que le interese conocer, el mandante puede solicitar un enfoque específico que explique
cómo se tendrán en consideración las materias transversales relevantes.
• Presupuesto completo, que incluirá tanto los honorarios como los gastos adicionales, p.
ej. transporte, alojamiento, impuestos, contribuciones y costes de talleres en el marco de
la evaluación.
Además, aquí se debería mencionar hasta cuándo (fecha límite) se ha de presentar la oferta,
en qué forma (digital o por correo postal) y dónde (dirección electrónica o/y dirección postal
con indicación de la persona) para poder participar en la licitación del mandato arriba
descrito.
¿Por qué?
Los consultores y las consultoras saben lo que tienen que presentar para que el/la mandante
reciba ofertas comparables e instructivas.