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C A 119 121 2015 Implantacion Del Sistema de Gestion de Seguridad Operacional SMS en Explotadores de Servicios Aereos 14 Abril 2015
C A 119 121 2015 Implantacion Del Sistema de Gestion de Seguridad Operacional SMS en Explotadores de Servicios Aereos 14 Abril 2015
I. PROPOSITO
La utilización del futuro del verbo o del término debe, se aplica a un explotador
que elige cumplir los criterios establecidos en esta CA.
Emisión Original
III. MATERIA
RDAC 91
RDAC 119: Secciones 119.330 y 119.340
RDAC 121: Secciones 121.105, 121.110, 121.115, 121.120, y Apéndices K y L
RDAC 135: Sección 135.055 y Apéndices B y C
3. DOCUMENTOS RELACIONADOS
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
4.1 Definiciones
h) Gestión del cambio.- Proceso formal para gestionar los cambios dentro
de una organización de forma sistemática, a fin de conocer los cambios
que puede tener un impacto en las estrategias de mitigación peligros
identificados o en las estrategias de control de los riesgos, son evaluados
apropiadamente antes de ser implementados.
4.2 Abreviaturas
5. INTRODUCCIÓN
5.2 Es importante notar que esta circular está desarrollada para ser
utilizada junto con otro material guía que se detalla en el Apéndice 7 de este
documento, y principalmente con el manual de gestión de la seguridad
operacional (SMM), Doc. 9859 de la OACI en su última versión, que provee
orientación detallada sobre todos los aspectos relacionados con la implantación
del SMS.
a) un SMS está apoyado por los procesos del QMS como las auditorías,
inspecciones, investigaciones, análisis de causa raíz, procesos de
diseño, análisis estadístico y medidas preventivas;
Revisión: Original 6 Abril-2015
C.A. 119-121-2015 Dirección de Inspección y Certificación
b) un QMS puede anticipar problemas de seguridad independientes al
cumplimiento de los estándares y especificaciones de calidad; y
QMS SMS
Calidad Seguridad operacional
Aseguramiento de la seguridad
Aseguramiento de la calidad
operacional
Identificación de peligros y control
Control de la calidad
de riesgos
Cultura de calidad Cultura de seguridad operacional
Nivel aceptable de rendimiento en
Cumplimiento de requisitos
materia de seguridad operacional
Prescriptivo Basado en rendimiento
Normas y especificaciones Factores institucionales y humanos
Reactivo ˃ Proactivo Proactivo ˃ Predictivo
7.1 Esta sección constituye una referencia de la implantación del SMS por
fases. La implantación de un SMS es un proceso gradual y sistemático. Sin
embargo es un proceso cuya aplicación puede dificultarse por factores como la
disponibilidad de material guía y de referencia, disponibilidad de recursos, la
estructura previa de la organización y los conocimientos sobre SMS del
explotador.
Etapa I (12 meses*) Etapa II (12 meses) Etapa III (18 meses) Etapa IV (18 meses)
1. Elemento 1.1 (i) 6. Elemento 1.1 (ii) 10. Elemento 2.1 (i) 15. Elemento 1.1 (ii)
El elemento 1.5: Documentación del SMS se desarrolla a lo largo de todas las fases
Los elementos 4.1 y 4.2: Entrenamiento, educación y comunicación se desarrolla a
lo largo de todas las fases
Los periodos de implantación incluidos en esta tabla constituyen tan solo
referencias aproximadas. El tiempo real dependerá del alcance y la
complejidad de la organización.
2) entrenamiento periódico
9. ETAPA II
3) planes de acción.
3) Rendimiento histórico.
11. ETAPA IV
Tabla 1
Estado de
No. Aspecto a ser analizado o pregunta por responder Respuesta
implantación
Componente 1 – POLÍTICA DE SEGURIDAD Y OBJETIVOS
Elemento 1.1 – Responsabilidad y compromiso de la administración
Si
¿Está implementada una política de seguridad
1 No
operacional?
Parcial
¿Refleja la política de seguridad operacional el
Si
compromiso de la administración superior
2 No
acerca de la gestión de la seguridad
Parcial
operacional?
¿Es adecuada la política de seguridad operacional Si
3 según la envergadura, naturaleza y No
complejidad de la organización? Parcial
¿Es pertinente la política de seguridad operacional Si
4 para la seguridad operacional de la No
aviación? Parcial
Si
¿Ha firmado el ejecutivo responsable la política de
5 No
seguridad operacional?
Parcial
¿Se comunica la política de seguridad operacional, Si
6 con un respaldo visible, en toda la No
Organización]? Parcial
¿Se revisa periódicamente la política de seguridad
Si
operacional para garantizar que siga siendo
7 No
pertinente y adecuada para la
Parcial
[Organización]?
Elemento 1.2 - Responsabilidades de la seguridad operacional
¿Ha identificado [Organización] a un ejecutivo
responsable que, sin importar otras Si
1 funciones, tenga la máxima responsabilidad, No
en nombre de [Organización], de la Parcial
implementación y mantenimiento del SMS?
2 ¿Tiene el ejecutivo responsable total control de los Si
Ref. Pregunta del análisis de Respuesta: Descripción de Acción/tarea Persona o Ref. manual Estado de la acción
brechas Si/ No/ la brecha requerida para grupo SMS (Abierta/ en
Parcial subsanar la brecha asignado proceso/ Cerrada)
1. 1-1 ¿Se ha introducido y se aplica Parcial La política de a) Mejorar la política Grupo de Capítulo 1, Abierta
una política de seguridad seguridad de seguridad acción 1 Sección 1.3
operacional? existente existente para incluir
contempla las políticas y los
solamente los objetivos del SMS, o
aspectos OSHE desarrollar una
nueva política de
seguridad.
b) Hacer aprobar y
firmar la política de
seguridad por el
ejecutivo
responsable.
Etc.
Este apéndice sirve como una guía para las organizaciones al momento de
desarrollar su manual del SMS. Dependiendo del explotador, el manual del
SMS (SMSM) puede ser desarrollado con un solo documento independiente, o
puede ser integrado en un conjunto o sistema de manuales preexistentes en la
organización como un capítulo o sección nueva.
Si bien el formato sugerido por este apéndice para la elaboración del SMSM no
es de adopción obligatoria y la estructura final del SMSM dependerá de cada
organización, se alienta a todas las organizaciones a regirse lo más
estrictamente posible a estas disposiciones para alcanzar los mayores niveles
de armonización.
Un SMSM sirve como un medio para comunicar el marco del SMS tanto dentro
de la organización como hacia las organizaciones y organismos externos
pertinentes. Normalmente el SMSM está sujeto a la aprobación de la AAC
como una evidencia de aceptación del SMS propuesto por la organización.
a) Encabezado de sección
b) Objetivo
c) Criterios
d) Documentos de referencia cruzada
1. Control de documentos
2. Requisitos reglamentarios del SMS;
3. Alcance e integración del SMS;
Revisión: Original 32 Abril-2015
C.A. 119-121-2015 Dirección de Inspección y Certificación
4. Política de seguridad operacional;
5. Objetivos de seguridad operacional;
6. Responsabilidades de la seguridad operacional y personal clave;
7. Notificación de seguridad operacional y medidas correctivas;
8. Identificación de peligros y evaluación de riesgos;
9. Control y medición del rendimiento en materia de seguridad
operacional;
10. Investigaciones relacionadas con la seguridad operacional y medidas
correctivas;
11. Capacitación y comunicación de seguridad operacional;
12. Mejora continua y auditoría de SMS;
13. Gestión de los registros de seguridad operacional;
14. Gestión de cambio; y
15. Plan de respuesta ante emergencias/contingencia
1. Control de documentos
Objetivo
2. Requisitos reglamentarios
Objetivo
Abordar los reglamentos de SMS y el material guía actuales para obtener una
referencia necesaria y toma de conciencia de todos los interesados.
Criterios
Objetivo
Criterio
Objetivo
Objetivo
Criterios
6. Funciones y responsabilidades
Criterios
Objetivo
Criterios
Objetivo
Objetivo
Criterios
Objetivo
Criterios
Objetivo
Criterios
Objetivo
Criterios
Objetivo
Criterios
Objetivo
Describir el proceso para la gestión de los cambios que tienen o pueden tener
un impacto en los riesgos de la seguridad operacional, y la manera en la que
estos procesos se integran con el SMS.
Criterios
Objetivo
∑ X2
σ= - µ2
N
donde “X” es el valor de cada dato; “N” es el número de datos y “µ” es el valor
promedio de todos los datos.
Indicadores de seguridad operacional del SSP (Estado) Indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional del SMS (Explotador)
Indicadores de alto impacto Indicadores de bajo impacto Indicadores de alto impacto Indicadores de bajo impacto
(basado en sucesos//resultados) (basados en eventos/actividad) (basados en sucesos/Resultados) (basados en Eventos/Actividad)
Indicador de Criterios del Criterios del Indicador de Criterios del Indicador de Criterios del Criterios del Indicador de Criterios del Criterios del
Criterios de
seguridad nivel de nivel de seguridad nivel de seguridad nivel de nivel de seguridad nivel de nivel de
nivel de alerta
operacional alerta Objetivos operacional objetivos operacional alerta objetivos operacional alerta objetivos
Tasa mensual Ave + 1/2/3 ___% (ej. 5%) Tasa de Por definir Por definir Tasa mensual Ave + 1/2/3 ___% (ej. 5%) Tasa mensual Ave + 1/2/3 ___% (ej. 5%)
de accidentes SD. (ajustado de mejora resultados de de incidentes SD. (ajustado de mejora de incidentes SD. (ajustado de mejora
/ incidentes cada año o entre la tasa la vigilancia serios por cada año o entre la tasa combinada de cada año o entre la tasa
serios de cada dos media anual. anual LEI% o flota (ej: cada dos media anual. todas las cada dos media anual.
todos los años) tasa de por/1000HV) años) flotas (ej: años)
explotadores hallazgos por/1000HV)
(ej: (hallazgos por
por/1000HV) auditoría)
Tasa Ave + 1/2/3 ___% (ej. 5%) Tasa de Por definir Por definir Tasa mensual Ave + 1/2/3 ___% (ej. 5%) Tasa de Por definir Por definir
trimestral de SD. (ajustado de mejora resultados de de incidentes SD. (ajustado de mejora hallazgos o
incidentes cada año o entre la tasa la inspección serios cada año o entre la tasa LEI% de la
relacionados cada dos media anual. anual de combinada de cada dos media anual. auditoría
con paradas años) estación LEI% todas las años) interna anual
de motor en o tasa de flotas (ej: de SMS/QMS
vuelo (engine hallazgos por/1000HV) (ej: hallazgos
IFSD) (Ej: (hallazgos por por auditoría)
por/1000HV) auditoría)
Inspecciones Por definir Por definir Tasa de Ave + 1/2/3 ___% (ej. 5%) Tasa de Por definir Por definir
anuales en incidentes de SD. (ajustado de mejora informes
rampa a paradas de cada año o entre la tasa voluntarios de
explotadores motor en cada dos media anual. peligros del
extranjeros. vuelo (ej: años) explotador (ej:
Ave LEI% por/1000HV) por/1000HV)
(Para cada
operador
extranjero)
Tasa de Ave + 1/2/3 ___% (ej. 5%) Tasa de Ave + 1/2/3 ___% (ej. 5%)
informes SD. (ajustado de mejora informes de SD. (ajustado de mejora
sobre cada año o entre la tasa incidentes con cada año o entre la tasa
incidentes con cada dos media anual. mercancías cada dos media anual.
mercancías años) peligrosas (ej: años)
peligrosas (ej: por/1000HV)
por/1000HV)
ETC.
Ave+3 SD
Ave+2 SD
Ave+1 SD
Objetiv
o
TASA MENSUAL DE INCIDENTES REPORTABLES (POR/1000 HV) AEROLINEA TASA MENSUAL DE INCIDENTES REPORTABLES (POR/1000 HV) AEROLINEA
“ABC” DEL PERIODO ANTERIOR “ABC” DEL PERIODO ACTUAL
El nivel de alerta para un nuevo período de control (año actual) está basado en la eficacia El ajuste de los objetivos puede ser menos estructurado que el ajuste de los niveles de
del año anterior (o del período de control anterior), en sus datos “Average % alerta – Por ejemplo: el objetivo para la tasa promedio (Avg rate) para el nuevo
Standard Deviation”. Las 3 líneas de alerta son: Ave+1sD, Ave+2SD y Ave+3SD período de control (presente año) será de 5% más bajo (mejor) que el valor
promedio del periodo pasado.
B) Disparador de alerta D) Logro de los objetivos
Una alerta (tendencia anormal/inaceptable) se activa cuando CUALQUIERA de las
siguientes condiciones se cumplen para el período actual de control (año Si al final del año actual la tasa promedio (Ave rate) para todo el año es menor al 5% o
presente): menor que el valor del período anterior, puede considerarse que se ha cumplido
- Cualquier dato se encuentra por encima de la línea 3 SD el objetivo.
- 2 datos consecutivos se encuentran por encima de la línea 2 SD
- 3 datos consecutivos se encuentran por encima de la línea 1 SD E) Niveles de alerta y objetivos: Período de validez
Cuando una alerta se activa (situación de alto riesgo potencial o fuera de control), deben Los objetivos y los niveles de alerta deben ser revisados y ajustados para cada nuevo
tomarse acciones de seguimiento como análisis más profundos para identificar la período de control como corresponda, basado en la tasa promedio del período
causa raíz del cambio en la tasa, así como las acciones necesarias para controlar anterior.
la tendencia.
Ejemplo de indicador de alto nivel de la eficacia de la seguridad operacional (Con el criterio de ajuste de objetivos y alertas)
Ene 3,992 - 0.00 0.21 Dic 3,396 1.00 0.23 0.39 0.57 0.76 0.21
Feb 3,727 1.00 0.27 0.21
Mar 3,900 1.00 0.26 0.21 Ene 4,090 0.00 0.00 0.39 0.57 0.76 0.20
Abr 3,870 - 0.00 0.21 Feb 3,316 0.00 0.00 0.39 0.57 0.76 0.20
May 3,976 - 0.00 0.21 Mar 3,482 2.00 0.57 0.39 0.57 0.76 0.20
Jun 3,809 - 0.00 0.21 Abr 3,549 0.00 0.00 0.39 0.57 0.76 0.20
Jul 3,870 1.00 0.26 0.21 May 3,633 1.00 0.28 0.39 0.57 0.76 0.20
Ago 3,904 1.00 0.26 0.21 Jun 0.39 0.57 0.76 0.20
Sep 3,864 1.00 0.26 0.21 Jul 0.39 0.57 0.76 0.20
Oct 3,973 2.00 0.50 0.21 Ago 0.39 0.57 0.76 0.20
Nov 3,955 2.00 0.51 0.21 Sep 0.39 0.57 0.76 0.20
Dic 3,369 1.00 0.23 0.21 Oct 0.39 0.57 0.76 0.20
Ave 0.21 Nov 0.39 0.57 0.76 0.20
Dic 0.39 0.57 0.76 0.20
SD 0.18
Ave
SD
*Cálculo de la tasa (por 1000 HV) *Cálculo de la tasa (por 1000 HV)
El criterio para el ajuste del nivel de alerta El objetivo del presente año es de mejora en el
del año actual, está basado en (Ave+1/2/3 promedio (Ave) de 5% con relación al año anterior,
SD) del año anterior. lo que corresponde a: 0.20
Lista de verificación de evaluación de SMS — Aceptación inicial Lista de verificación de auditoría de SMS_
Columna de entrada: anotar "S" para Sí," N " para No, "N/A" para No corresponde
Nombre de la organización: Fecha de la evaluación: Evaluado por POI/PMI: Ref.:
Entrada
Entrada
Entrada
comen- comen- comen-
Elemento tarios del tarios del tarios del
del SMS Nivel 1 Doc Nivel 2 Doc Nivel 3 Doc
Componente 1 del SMS. Política y objetivos de seguridad operacional
1.1 /N1/1 1.1 /N2/1 1.1 /N3/1
Existe una declaración de política de S Existe evidencia de que la política de N Existe una revisión periódica de la N
Compromiso y responsabilidades de la
seguridad operacional documentada. seguridad operacional se comunica a todos política de seguridad operacional por
los empleados con la intención de crear parte de la administración superior o
conciencia de sus obligaciones de seguridad el comité de seguridad operacional.
operacional individuales.
1.1 /N1/2 1.1 /N2/2 1.1 /N3/2
gestión [1.1]
La política de seguridad operacional S La política de seguridad operacional recibe el S Las atribuciones del gerente N
es pertinente para la seguridad respaldo del gerente responsable. responsable indican su
operacional de la aviación. responsabilidad general para todos
los problemas de seguridad
operacional.
1.1 /N1/3 1.1 /N2/3
La política de seguridad operacional N La política de seguridad operacional aborda N –
es pertinente para el alcance y la la entrega de los recursos humanos y
complejidad de las operaciones de la financieros necesarios para su
organización. implementación.
1.2 /N1/1 1.2 /N2/1
la seguridad
Responsabilidades de
Entrada
Entrada
Entrada
comen- comen- comen-
Elemento tarios del tarios del tarios del
del SMS Nivel 1 Doc Nivel 2 Doc Nivel 3 Doc
seguridad operacional [1.2] 1.2 /N1/3 1.2 /N2/3 1.2 /N3/1
Existe un comité de seguridad S Para una gran organización, existen grupos N/A El comité de seguridad operacional lo S
Responsabilidades de la
operacional (o mecanismo de acción de la seguridad operacional por lidera el gerente responsable o (para
equivalente) que revisa el SMS y su departamento o sección que trabajan en organizaciones muy grandes) un
rendimiento en materia de seguridad conjunto con el comité de seguridad delegado asignado de forma
operacional. operacional. adecuada, debidamente confirmado
en el manual del SMS.
1.2 /N1/4 1.2 /N2/4 1.2 /N3/2
El comité de seguridad operacional N Existe un coordinador de seguridad N/A Los grupos de acción de seguridad N/A
incluye líderes de departamento u operacional asignado (SMS) dentro del grupo operacional los dirigen líderes de
operacionales pertinentes, según de acción de seguridad operacional. departamentos o sección, donde
corresponda. corresponda.
1.3 /N1/1 1.3 /N2/1 1.3 /N3/1
operacional clave [1.3]
Existe un gerente que desempeña el S El gerente responsable de administrar el N El gerente de SMS tiene acceso o N
personal de seguridad
Nombramiento del
papel de administrar el SMS. SMS no tiene otra responsabilidad que notificación directos al gerente
pueda entrar en conflicto o perjudicar su responsable encargado de la
papel como gerente de SMS. implementación y operación del SMS.
1.3 /N1/2 1.3 /N3/2
El gerente que desempeña el papel N – El gerente de SMS es un puesto N
de SMS tiene funciones de SMS administrativo superior que no es
pertinentes incluidas en sus inferior jerárquicamente o
atribuciones. subordinado a otros puestos
operacionales o de producción.
1.4 /N1/1 1.4 /N2/1 1.4 /N3/1
Planificación de respuesta ante emergencias
Existe un ERP documentado o un S El ERP incluye procedimientos para la N El ERP aborda la integración N
procedimiento de contingencia producción, la entrega y el respaldo seguros relevante con organizaciones del
operacional equivalente. y continuos de los productos o servicios de la cliente o el subcontratista, donde
aviación durante tales emergencias o corresponda.
contingencias.
1.4 /N1/2 1.4 /N2/2 1.4 /N3/2
El ERP es adecuado para la S Existe un plan para ensayos o ejercicios en S Existe un procedimiento para la N
envergadura, naturaleza y relación con el ERP. revisión periódica del ERP para
complejidad de la organización. garantizar su relevancia y eficacia
continuas.
1.4 /N1/3 1.4 /N2/3
El plan de emergencia aborda N Los ensayos o ejercicios del ERP se llevan a N –
escenarios de emergencia/crisis cabo de acuerdo con el plan y el resultado de
posibles o probables relacionados los ensayos efectuados se documentan.
con las entregas de productos o
servicios de la aviación de la
organización.
Entrada
Entrada
Entrada
comen- comen- comen-
Elemento tarios del tarios del tarios del
del SMS Nivel 1 Doc Nivel 2 Doc Nivel 3 Doc
1.5 /N1/1 1.5 /N2/1 1.5 /N3/1
El gerente responsable aprueba el S La autoridad de aviación nacional de la S Los procedimientos de SMS reflejan la N
documento o exposición de SMS y la organización acepta o respalda el documento correcta integración con otros sistemas
CAA lo acepta. de SMS. de gestión pertinentes dentro de la
organización, como QMS, OSHE,
seguridad de la aviación, según
corresponda.
1.5 /N1/2 1.5 /N2/2 1.5 /N3/2
El documento de SMS proporciona S La exposición de cada elemento del SMS del S Los procedimientos de SMS reflejan N
una descripción general o exposición documento de SMS incluye referencias la coordinación o integración
del marco de trabajo y los elementos cruzadas a procedimientos, manuales o pertinentes con organizaciones de
de SMS de la organización. sistemas de respaldo o relacionados, según cliente o subcontratista externo,
Documentación del SMS [1.5]
Entrada
Entrada
Entrada
comen- comen- comen-
Elemento tarios del tarios del tarios del
del SMS Nivel 1 Doc Nivel 2 Doc Nivel 3 Doc
Componente 2 del SMS. Gestión de riesgos de seguridad operacional
2.1 /N1/1 2.1 /N2/1 2.1 /N3/1
Existe un procedimiento para la S En el sistema de identificación de peligros, N Existe un procedimiento para N
notificación de peligros/amenazas existe una clara definición y distinción entre identificar peligros/amenazas de
voluntaria de todos los empleados. peligros y consecuencias. informes de investigación internos de
incidentes/accidentes para la
Identificación de peligros [2.1]
Entrada
Entrada
Entrada
comen- comen- comen-
Elemento tarios del tarios del tarios del
del SMS Nivel 1 Doc Nivel 2 Doc Nivel 3 Doc
Componente 3 del SMS. Aseguramiento de la seguridad operacional
en materia de seguridad operacional
Control y medición del rendimiento
seguridad operacional de la aviación la aviación en busca de peligros/riesgos pertinentes (incluidos los registros de
(incluidos los registros de HIRA) cada antes de ponerlos en servicio. HIRM) cada vez que existan cambios
vez que haya cambios pertinentes a pertinentes que sean externos a la
aquellas instalaciones y equipos. organización, como normas
reglamentarias/industriales, mejores
prácticas o tecnología.
3.2 /N1/2 3.2 /N2/2
Existe un procedimiento para revisar N Existe un procedimiento para revisar las N –
las operaciones y los procesos de nuevas operaciones y los procesos
aviación existentes y pertinentes relacionados con la seguridad operacional de
(incluidos los registros de HIRA) cada la aviación en busca de peligros/riesgos
vez que haya cambios pertinentes antes de implementarlos.
para aquellas operaciones o
procesos.
Entrada
Entrada
Entrada
comen- comen- comen-
Elemento tarios del tarios del tarios del
del SMS Nivel 1 Doc Nivel 2 Doc Nivel 3 Doc
3.3 /N1/1 3.3 /N2/1 3.3 /N3/1
Existe un procedimiento para la S Existe un procedimiento de seguimiento para S La evaluación/auditoría de SMS se N
evaluación/auditoría interna periódica abordar las medidas correctivas de la llevó a cabo de acuerdo con el plan.
del SMS. auditoría.
Mejora continua
MONTO TOTAL*
S 31
N 51
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN (% DE SÍ):
N/A 3
38,7%
Cantidad de preguntas 85
completadas
2) Rendimiento de línea base (preguntas de Nivel 1) (durante cualquier año/etapa de evaluación) posterior a la fecha de aplicabilidad necesaria del SMS del Estado:
El aviso de medida correctiva (CAN) se emitirá para respuestas “No” a cualquier pregunta de Nivel 1 (durante cualquier año/etapa de la evaluación).
(Sesenta (60) días para que la medida correctiva obtenga una respuesta "Sí" a las preguntas pertinentes).
Nombramiento del 1 El gerente que desempeña el papel de SMS tiene funciones de SMS pertinentes
personal de seguridad incluidas en sus atribuciones.
operacional clave [1.3]
2 El gerente responsable de administrar el SMS no tiene otra responsabilidad que
pueda entrar en conflicto o perjudicar su papel como gerente de SMS.
3 Los ensayos o ejercicios del ERP se llevan a cabo de acuerdo con el plan y el
resultado de los ensayos efectuados se documentan.
5 Existe evidencia de una revisión periódica del ERP para garantizar su relevancia
y eficacia continuas.
La respuesta exitosa ante una emergencia, empieza con una efectiva planificación.
Un ERP establece las bases para un manejo sistemático y ordenado de los asuntos
de la organización luego de un evento significativo no-planificado, en el peor de los
casos, un accidente mayor.
1. La gestión.
2. Autoridades (AAC, Junta de Investigaciones, SAR, etc).
3. Servicios locales de respuesta ante emergencias (autoridades aeródromo,
policía, instituciones médicas, bomberos, ect.)
4. Familiares de las víctimas.
5. Personal de la compañía.
6. Los medios de comunicación
7. área legal, contabilidad, aseguradores, etc.
1. Personal (tal vez por 24 horas al día, los 7 días de la semana, durante el
período de respuesta inicial);
2. Equipo de comunicaciones (Teléfono, fax, internet, etc.)
3. Requisitos de documentación, mantenimiento de los registros de las
actividades de emergencia.
4. Incautar los registros empresariales relacionados;
5. Mobiliario y material de oficina requerido tanto en el EMC como en el CP.
6. documentos de referencia (como listas de verificación y procedimientos de
respuesta ante emergencias, manuales de la empresa, planes de
emergencia del aeródromo y listas telefónicas).
Una línea aérea u otra organización especialista puede contratar los servicios
de un centro de crisis para que resguarde los intereses del proveedor de
servicios ante una crisis lejos de la base de domicilio. Por lo general, el
personal de la empresa complementaría dicho centro contratado lo antes
posible.
Instrucción y simulacros
Debe describirse de manera clara las áreas cubiertas por el sistema de informes
voluntario y confidencial. Un ejemplo común incluiría:
- Operaciones de vuelo
- Mantenimiento de la aeronave en el hangar
- mantenimiento de componentes en el taller
La gestión de los riesgos de la seguridad operacional es otro componente clave del SMS.
Probabilidad del riesgo.- El proceso de control de los riegos, se inicia con la evaluación de
la probabilidad que existe de que las consecuencias de un peligro se materialicen durante las
actividades aéreas llevadas a cabo por la organización.
b) ¿Cual otro equipo del mismo tipo puede haber tenido defectos similares?
La Figura 1 presenta una tabla típica de probabilidad asociada a un riesgo. La tabla incluye 5
categorías de probabilidad, la descripción de cada categoría y un valor asignado a cada
categoría.
Figura 1- Probabilidad
La gravedad o severidad se puede definir como la extensión del daño que puede
razonablemente ocurrir como resultado del peligro identificado. La evaluación de la
gravedad puede basarse en:
Figura 2 – Gravedad
Una vez obtenido un índice de la matriz de evaluación de riesgos, éste debe ser
trasladado a la matriz de tolerabilidad del riesgo para determinar las acciones
pertinentes. La Figura 4 presenta la Matriz de tolerabilidad del riesgo.
Nota: Para un mejor manejo de esta hoja de trabajo, es preferible utilizar hojas de trabajo separadas para cada combinación de
Peligro˃Evento inseguro˃Consecuencia.
ECUENCIA FINAL
H PC1 (existente) EF (Existente) EC1 (Existente) RM1 EF (del RM1) EC (del EF)
EC2 (Nuevo)
(UC)
PC2 (Existente) EF1 (Nuevo) EC (Nuevo) RM2 EF (del RM2) EC (del EF)
EF2 (Nuevo) EC (Nuevo)
PC3 (Nuevo) EF (Nuevo) EC (Nuevo) RM3 EF (del RM3) EC (del EF)
2 Peligro (H) Condición o situación indeseable que puede dar lugar a eventos u ocurrencias inseguras. Nota:
Algunas veces el término “Amenaza” es utilizado en lugar de “Peligro”.
3 Evento inseguro (UE) Posible evento intermedio inseguro (UE) antes de cualquier consecuencia final, accidente o el
resultado más creíble. La identificación de eventos inseguros se aplica solamente cuando existe la
necesidad de distinguir y establecer acciones de mitigación ascendente y descendente del evento
intermedio (antes de la consecuencia final) por ejemplo una sobre temperatura antes de una falla
de motor. Si esta situación de UE intermedio no es aplicable a una operación particular, puede ser
excluida del ejercicio.
6 Factor de intensificación Condición o factor latente que puede debilitar la efectividad de un control preventivo (o medida de
(EF) recuperación). Solo debe utilizarse cuando sea aplicable. Nota: Es posible que algunas veces el
factor de intensificación sea referido con el término “amenaza”.
7 Control de intensificación Acción o mecanismo para bloquear o prevenir que el factor de intensificación comprometa o
(EC) debilite un control preventivo (o medida de recuperación). Solo debe usarse cuando sea aplicable.
8 Índice del riesgo y La acción de mitigación del riesgo (Tabla C) es aplicable siempre que en la Tabla B se identifique
tolerabilidad ACTUAL un nivel actual de tolerabilidad de un evento inseguro o consecuencia final inaceptable. Cuando
corresponda, el índice de riesgo y la tolerabilidad actual deben tomar en cuenta los controles
preventivos.
9 Índice del riesgo y El índice de riesgo y la tolerabilidad resultantes están basados en la combinación de las medidas
tolerabilidad preventivas y los nuevos controles preventivos/controles de intensificación/medidas de
RESULTANTE recuperación aplicadas como resultado del ejercicio concluido sobre la gestión del riesgo.
3 Moderado Pérdida parcial de un sistema significativo de la aeronave, o la aplicación de procedimientos de vuelo anormales
Pérdida Daño a la
Lesiones a Daños a potencial de Daño al medio reputación
Nivel Descriptor Estado de la aeronave personas bienes ingresos ambiente corporativa
1 Insignificante Sin efecto con relación a la Sin lesiones Son daños Sin pérdidas Sin daños Sin
seguridad operacional implica
ción
Daño menor Pérdida menor
2 Menor Efecto o degradación de Lesiones Efecto menor Implicación
≤$ ≤$
las operaciones, leves localizada
rendimiento o
procedimientos normales
de la aeronave
Daño Pérdida
3 Moderado Pérdida parcial de un Lesiones Efecto Implicación
sustan sustan
sistema significativo de la graves conten regional
cial cial
aeronave, o la aplicación ido
≤$ ≤$
de procedimientos de
vuelo anormales
Revisión: Original 70 Abril-2015
C.A. 119-121-2015 Dirección de Inspección y Certificación
Daño mayor Pérdida mayor
4 Mayor Falla completa de un Una persona Efecto mayor Implicación
≤$ ≤$
sistema significativo de la muerta nacional
aeronave, o la aplicación
de procedimientos de
emergencia
Daño Daño masivo
5 Catastrófico Pérdida de vidas o Múltiples Efecto masivo Implicación
catastr ≤$
destrucción de la muerte internacional
óficos
aeronave s
≤$
Tabla de probabilidad
Nivel Descriptor Descripción de la probabilidad
A Frecuente/Cierto Se espera que ocurra en casi todas las circunstancias
B Ocasional Probablemente ocurrirá en algún momento
C Remoto/Posible Podría ocurrir en algún momento
D Improbable Muy improbable que ocurra
E Excepcional Extremadamente improbable que ocurra. Sólo ocurrirá en circunstancias excepcionales
Matriz de riesgo
Probabilidad Severidad
1. Insignificante 2. Menor 3. Moderado 4. Mayor 5. Catastrófico
A. Frecuente Moderado (1A) Moderado (2A) Alto (3A) Extremo (4A) Extremo (5A)
B. Ocasional Bajo (1B) Moderado (2B) Moderado (3B) Alto (4B) Extremo (5B)
C. Remoto Bajo (1C) Bajo (2C) Moderado (3C) Moderado (4C) Alto (5C)
D. Improbable Insignificante (1D) Bajo (2D) Bajo (3D) Moderado (4D) Moderado (5D)
E. Excepcional Insignificante (1E) Insignificante (2E) Bajo (3E) Bajo (4E) Moderado (5E)
5A, 5B, 4A Riesgo extremo PARAR LA OPERACIÓN O MITIGAR INMEDIATAMENTE. El riesgo es inaceptable bajo las circunstancias actuales. No
permita ninguna operación hasta que se hayan implementado suficientes medidas de control para reducir los riesgos a
un nivel aceptable. Se requiere la aprobación de la alta gerencia.
5C, 4B, 3A Riesgo alto PRECAUCION. Asegúrese que la evaluación del riesgo se ha completado satisfactoriamente y que se han aplicado
controles preventivos. Se requiere la aprobación de la evaluación del riesgo por parte de la de la alta gerencia antes del
inicio de las operaciones.
1A, 2A, 2B, 3B, 3C, 4C, Riesgo Si es necesario mitigue los riesgos o revise las medidas de mitigación existentes. El jefe o gerente de área debe aprobar
4D, 5D, 5E moderado la evaluación de riesgo.
1B, 1C, 2C, 2D, 3D, 3E, Riesgo bajo La mitigación del riesgo es opcional.
4E
pista
operación al sólo de la restricción de las políticas línea
PIC (Nuevo) CRM
Pista corta .
Incremento de .
los mínimos
meteorológicos
(Nuevo)
MANUALES
CIRCULARES
Guidance on Assistance to Aircraft Accident Victims and Their Families (Cir 285)
Hazards at Aircraft Accident Sites (Cir 315)
Human Factors Digest No 15 — Human Factors in Cabin Safety (Cir 300)
Human Factors Digest No. 16 — Cross-cultural Factors in Aviation Safety (Cir 302)
Operation of New Larger Airplanes at Existing Aerodromes (Cir 305)
Training Guidelines for Aircraft Accident Investigators (Cir 298)