FORMATO IDENTIFICACION Y VALORACION DE RIESGOS

ANALISIS DE CALIFICACION Y
IDENTIFICACION DEL RIESGO ADMINISTRACION DEL RIESGO
VALORACION

ZONA DE RIESGO
CALIFICACION
FRECUENCIA

(9+10+11)
ALCANCE
IMPACTO
OPORTUNIDAD DE ACCIONES DE EVIDENCIA DEL
ACTIVIDAD PELIGRO RIESGO DE SST RIESGO DE GESTION
GESTION CONTROL CONTROL

Capacitacion en riesgo
fisico(radiaciones
ionizantes y no
Enfermedades oftalmologicas Señales y Señalizaciones

MEDIO
Radiaciones ionizantes por ionizantes), Entrega de
Reparaciones metalmecanicas
maquina de soldadura
y/o perdida de la capacidad Fisico
caretas para soldar de 2.2 controles a nivel y
visual administrativo encerramientos
alta proteccion,
encerramiento con manta
protectora 3 2 2

Capacitacion en Capacitacion en
movilidad segura (Manejo movilidad

ALTO
Atropellamiento, choques,
Transporte de carga en bodega Montacargas
accidentes de transito
Transito de montacargas), 2.5 Administrativo segura,
Demarcaciones de Demarcaciones
transito de transito
3 2 3

Compra de
maquina para

MEDIO
Herramientas Cortes, laceraciones, Mejorar el proceso de
Carpinteria y ebanisteria
manuales(Serrucho) amputaciones
Mecanico
cortes de la madera 2.2 Ingenieria cortar madera
con guarda de
proteccion
3 2 2
Compra de
carretillas,
Lesiuones musculares, Mejorar el proceso de estibadores y

MEDIO
Estiba, cargue y descargue
manual de mercancia
Cajas, laminas de vidrio hernias discales, transtornos Biomecanico Cargue manual de 2.2 Sustitucion capacitacion de
musculoesqueleticos mercancia manipulacion
manual de
cargas
3 2 2
Compra y
Utilizar equipo de izaje alquiler de
Caidas a distinto nivel, para la intalcion de equipo de

MEDIO
Intalacion de avisos y letreros Altura golpes, contusiones, Condicion de seguridad letreros, al igual que el 2.2 Sustitucion elevacion de
fracturas uso de elementos de hombre(Man lift
proteccion contra caidad y sistema de
polea)
3 2 2
FRECUENCIA (20%)
ZONA DEL RIESGO
365 días o menos
No. Rango Formula No. Rango Descripción

La zona de riesgo supera los límites establecidos en cuanto a impacto y alcance afect
3 Alta Entre > 0,5 > = 2,5 ALTO
que realiza la entidad para lo cual se deben implementar o establecer controle

La zona de riesgo se encuentra en los limites permisibles en cuanto a impacto y alca

2 Media Entre <= 0,5 y >0,2 # de Veces que ocurre la actividad/# días trabajados al año > 2,0 a < 2,5 MEDIO
debe evitar que el riesgo se materialice implementando los controles adec

La zona de riesgo se encuentra dentro de los rangos establecidos por la entidad en

1 Bajo Entre <=0,2 < = 2,0 BAJO
impacto permitiendo asumir el control del riesgo.

IMPACTO (50%)

VALORACION DEL RIESGO

No. Rango Criterio
 FORMATO IDENTIFICACION Y VALORACION DE RIESGOS

ANALISIS DE CALIFICACION Y
IDENTIFICACION DEL RIESGO ADMINISTRACION DEL RIESGO
VALORACION

ZONA DE RIESGO
CALIFICACION
FRECUENCIA

(9+10+11)
ALCANCE
IMPACTO
OPORTUNIDAD DE ACCIONES DE EVIDENCIA DEL
ACTIVIDAD PELIGRO RIESGO DE SST RIESGO DE GESTION
GESTION CONTROL CONTROL

Supera o incumple el rango permitido por los requisitos establecidos (Normatividad Legal - Acuerdos - Disposiciones establecidas por la
3 Severo No. Rango Descripción
entidad o partes interesadas)

El control con el que actualmente se cuenta para la mitigación del riesgo no asegura q
Se encuentra dentro de los rangos o parametros establecidos (Normatividad Legal - Acuerdos - Disposiciones establecidas por la entidad o
2 Moderado >=6 INACEPTABLE del mismo no se presente, por lo cual la entidad debe adelantar las acciones inmed
partes interesadas) asegurar la efectividad del control (establecer el control, reevaluarlo, establecer unos n

El Control existente debe evaluarse mediante auditorias o seguimiento permanente co

1 Leve Supera las expectativas de los rangos o parametros establecidos (Normatividad Legal - Acuerdos - Disposiciones establecidas por la entidad) >3 y <6 MODERADO
el resultado satisfactorio del proceso mediante la mitigación del riesg

Ya la entidad evaluó el control y se está asegurando el resultado del proceso, el

ALCANCE (30%) <=3 ACEPTABLE materializado y mediante la aplicación de estos controles se puede asegurar que el rie
se controlará a través de seguimiento de auditorias de gestión y externas por parte de

No. Rango Criterio

3 Global Eventos que Superan los limites del área donde se ejecutan las actividades propias de la entidad VALORACION DEL CONTROL

2 Local Eventos que están dentro de los límites donde se ejecutan las actividades propias de la entidad No. Rango Criterio

1 Puntual Eventos que suceden puntualmente y que se pueden tratar dentro de los límites donde se ejecutan las actividades propias de la entidad 3 INEFECTIVO El control no existe, o existe pero no se aplica, o existe y se aplica pero el mis

2 EN PRUEBA El Control existe y está en implementación pero aún no se evidencia su

1 EFECTIVO El control existe y se aplica de manera efectiva, asegurando la no materializ

ACION Y VALORACION DE RIESGOS

ADMINISTRACION DEL RIESGO

RIESGO Vs. CONTROL

VALORACION DEL
VALORACION DEL
CONTROL

RIESGO
RESPONSABLES

ACEPTABLE
Supervisor SST 1

2.2

ACEPTABLE
supervisor
SST/Gerencia 1

2.5

ACEPTABLE
supervisor
SST/Gerencia 1

2.2

MODERADO
Supervisor SST 2

4.4

ACEPTABLE
supervisor
SST/Gerencia 1

2.2

ZONA DEL RIESGO

Descripción

La zona de riesgo supera los límites establecidos en cuanto a impacto y alcance afectando las actividades
que realiza la entidad para lo cual se deben implementar o establecer controles adicionales

La zona de riesgo se encuentra en los limites permisibles en cuanto a impacto y alcance, para lo cual se
debe evitar que el riesgo se materialice implementando los controles adecuados

La zona de riesgo se encuentra dentro de los rangos establecidos por la entidad en cuanto alcance e
impacto permitiendo asumir el control del riesgo.

VALORACION DEL RIESGO

ACION Y VALORACION DE RIESGOS

ADMINISTRACION DEL RIESGO

RIESGO Vs. CONTROL

VALORACION DEL
VALORACION DEL
CONTROL

RIESGO
RESPONSABLES

Descripción

El control con el que actualmente se cuenta para la mitigación del riesgo no asegura que la materialización
del mismo no se presente, por lo cual la entidad debe adelantar las acciones inmediatas con el fin de
asegurar la efectividad del control (establecer el control, reevaluarlo, establecer unos nuevos, entre otros).

El Control existente debe evaluarse mediante auditorias o seguimiento permanente con el fin de garantizar
el resultado satisfactorio del proceso mediante la mitigación del riesgo.

Ya la entidad evaluó el control y se está asegurando el resultado del proceso, el riesgo no se ha

materializado y mediante la aplicación de estos controles se puede asegurar que el riesgo es aceptable y
se controlará a través de seguimiento de auditorias de gestión y externas por parte de los entes de control.

VALORACION DEL CONTROL

Criterio

El control no existe, o existe pero no se aplica, o existe y se aplica pero el mismo no es efectivo.

El Control existe y está en implementación pero aún no se evidencia su efectividad.

El control existe y se aplica de manera efectiva, asegurando la no materialización del riesgo

 FRECUENCIA
No. Rango Formula

3 Alta Entre > 0,5

2 Media Entre <= 0,5 y >0,2

1 Bajo Entre <=0,2

IMPACTO
No. Rango Formula

Supera o incumple el rango permitido por los

requisitos establecidos (Normatividad Legal -
3 Severo
Acuerdos - Disposiciones establecidas por la
entidad o partes interesadas)

Se encuentra dentro de los rangos o

parametros establecidos (Normatividad Legal -
2 Moderado
Acuerdos - Disposiciones establecidas por la
entidad o partes interesadas)

Supera las expectativas de los rangos o

parametros establecidos (Normatividad Legal -
1 Leve
Acuerdos - Disposiciones establecidas por la
entidad)

ALCANCE

No. Rango Formula

Eventos que Superan los limites del área
3 Global donde se ejecutan las actividades propias de
la entidad

Eventos que están dentro de los límites donde

2 Local se ejecutan las actividades propias de la
entidad

Eventos que suceden puntualmente y que se

1 Puntual pueden tratar dentro de los límites donde se
ejecutan las actividades propias de la entidad

VALORACION DEL CONTROL

 No. Rango Formula

El control no existe, o existe pero no se aplica,

3 INEFECTIVO o existe y se aplica pero el mismo no es
efectivo.

El Control existe y está en implementación

2 EN PRUEBA
pero aún no se evidencia su efectividad.

El control existe y se aplica de manera

1 EFECTIVO efectiva, asegurando la no materialización del
riesgo

ZONA DEL RIESGO

No. Rango Descripción
La zona de riesgo supera los límites
establecidos en cuanto a impacto y alcance
> = 2,5 ALTO afectando las actividades que realiza la
entidad para lo cual se deben implementar o
establecer controles adicionales
La zona de riesgo se encuentra en los limites
permisibles en cuanto a impacto y alcance,
> 2,0 a < 2,5 MEDIO para lo cual se debe evitar que el riesgo se
materialice implementando los controles
adecuados
La zona de riesgo se encuentra dentro de los
< = 2,0 BAJO rangos establecidos por la entidad en cuanto
alcance e impacto permitiendo asumir el
control del riesgo.

VALORACION DEL RIESGO

No. Rango Descripción

El control con el que actualmente se cuenta

para la mitigación del riesgo no asegura que la
materialización del mismo no se presente, por
>=6 INACEPTABLE lo cual la entidad debe adelantar las acciones
inmediatas con el fin de asegurar la efectividad
del control (establecer el control, reevaluarlo,
establecer unos nuevos, entre otros).

El Control existente debe evaluarse mediante

auditorias o seguimiento permanente con el fin
>3 y <6 MODERADO
de garantizar el resultado satisfactorio del
proceso mediante la mitigación del riesgo.
 Ya la entidad evaluó el control y se está
asegurando el resultado del proceso, el riesgo
no se ha materializado y mediante la
ACEPTABLE aplicación de estos controles se puede
<=3
asegurar que el riesgo es aceptable y se
controlará a través de seguimiento de
auditorias de gestión y externas por parte de
los entes de control.
 auditorias proramadas 58
240 días hábiles
auditorias realizadas

# de Veces que ocurre la actividad/# días

hábiles trabajados al año

20 # realizadas
0.1

TRASCIENDE LOS LIMITES DE LA ENTIDAD

AFECTA MAS DE UN PROCESO

AFECTA UN SOLO PROCESO