TALLER No.

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas situaciones

referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción de no
conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del conocimiento
ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de incumplimiento,
redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las Normas Internacionales

ISO 9001:2015, ISO 14001:2105 y ISO 45001 2019. Diligenciamiento del formato
suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de 90 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN
 TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO
CONFORMIDADES

Lea con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en
primera instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un
incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad.

Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

HALLAZGO REDACCIÓN DEL

No. SITUACIÓN A ANALIZAR
C OBS NC HALLAZGO
1. La organización de producción de llantas, se La norma ISO 14001:2015
ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de establece en el numera 9.1.2 que
PML (Producción más Limpia) y APELL se “debe establecer,
(Concientización y preparación para implementar y mantener los
emergencias a nivel local-Awareness and procesos necesarios para evaluar
Preparedness for Emergencies at Local el cumplimiento de sus
Level), sin embargo no han sido incluídos los obligaciones de cumplimiento y
compromisos identificados con PML ni con otras obligaciones”. Durante la
APELL, en la evaluación de los otros auditoria se pudo evidenciar que
requisitos del Sistema de Gestión Integrado. no han sido incluidos los
compromisos identificados con
PML ni con APELL, en la
evaluación de los otros
requisitos del Sistema de
Gestión Integrado. Por lo cual,
existe una NC con el requisito
2. Se encuentran documentados en la La norma ISO 9001:2015
organización Avícola el Programa de Gestión establece en el numeral 6.1 que
del Compostaje de Pollinaza y el Programa de La organización debe…
Gestión de Prevención del Trauma “establecer los riesgos de
acumulativo por movimientos repetitivos, calidad de los procesos…y se
disponiendo además dentro de su pueden determinar los puntos
Planificación de la Calidad del objetivo, el de críticos que ameritan algún
implementar una serie de formaciones que grado de control. Es necesario
faciliten incrementar las competencias del planear y definir claramente con
personal operativo en el manejo de aves y qué, quién, cuándo, cómo,
huevos. El tiempo inicial establecido para el dónde. Puede ser un plan
 HALLAZGO REDACCIÓN DEL
No. SITUACIÓN A ANALIZAR
C OBS NC HALLAZGO
cumplimiento se ha vencido y no se han operativo o un plan de la
ejecutado las actividades planificadas, ni se calidad, según lo establezca la
dispone de un Plan de Acción alternativo. organización” Durante la
auditoria se pudo evidenciar que
no se han ejecutado las
actividades planificadas, ni se
dispone de un Plan de Acción
alternativo. Por lo anterior,
existe una NC con el requisito.

3. En una bodega de producto terminado de

agroquímicos, el conductor del montacargas,
excedió la velocidad de movilización
permitida al interior de la misma y colisionó
contra una de las estibas ocupada con
envases de productos químicos. Esta situacion
causó roturas en varios envases de pesticidas,
que se derramó sobre el auxiliar de carga y en
la superficie de la instalación, además
contaminó un producto terminado listo para
entregar al cliente, en presentación de polvo y
pallets, afectando la conformidad con los
requisitos del mismo.
4. El análisis de la tendencia de cumplimiento de
los objetivos del SGI, expresa que al final del
período que está próximo a finalizar, se
habrán cumplido las metas propuestas en
calidad, S&SO y Medio Ambiente, incluso
algunas las excederán.
5. En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen
con analizar todas las entradas dispuestas por
las Normas y los resultados también son
cumplidos, pero las recomendaciones para la
mejora del SGI no son relevantes para lograr
eficacia y mejoramiento continuo del mismo.
 HALLAZGO REDACCIÓN DEL
No. SITUACIÓN A ANALIZAR
C OBS NC HALLAZGO

6. En la organización de cultivo y procesamiento

de productos derivados de Palma Africana,
los vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna, donde la
comunidad pesca para consumo y
comercialización de las especies. La
Autoridad Ambiental ha recibido la queja de
los pobladores vecinos y ha enviado una
comunicación citando a la empresa a
descargos, a la cual ésta no ha respondido.
7. En una empresa de embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de vacuno
contaminada con brucelosis, la cual no fue
detectada en el proceso de inspección en
recepción de materia prima, por la
interpretación errada de los resultados de las
muestras por parte del Analista de
Laboratorio Microbiológico. Tampoco se
pudo determinar con exactitud el proveedor
del lote, pues no se cumplió con la
identificación del mismo.
8. Durante un recorrido del equipo de
inspectores de la organización, se determinó
que no se encuentra accesible en ningún lugar
de las instalaciones un plano de evacuación
por emergencias ni las correspondientes
señales de prevención que dirijan al personal
en movilización, y que no se han entrenado a
los brigadistas integrales en atención de
emergencias ocupacionales y ambientales en
control de incendios y contención de
derrames.
9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de
trabajo de operarios en bus contratado por la
empresa de minería, por exceso de humedad
 HALLAZGO REDACCIÓN DEL
No. SITUACIÓN A ANALIZAR
C OBS NC HALLAZGO
en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó
a un barranco causando lesiones corporales y
hemorragias a veinte de sus ocupantes, la
empresa reaccionó rápidamente con sus
brigadistas de emergencia, pero la atención
recibida no fue la más apropiada, pues por
errada movilización de algunos lesionados,
las fracturas fueron agravadas desplazándolas,
a dos de los afectados les suministraron
líquidos generando broncoaspiración. El
tanque del combustible del vehículo se
perforó y el combustible fue derramado sobre
una fuente de agua de la Reserva Natural
ubicada al borde la vía.
10. En una empresa de mensajería urbana, en
sucesivas ocasiones se ha humedecido y
alterado el contenido de la correspondencia de
los clientes, después que los mensajeros han
sido sorprendidos por lluvias en su recorrido,
pues los maletines/morrales que utilizan para
su almacenamiento no son impermeables, esto
ha causado que los mensajeros sean agredidos
y agraviados por los clientes al recepcionar la
correspondencia, de lo que se ha derivado
episodios de ansiedad incrementando el
ausentismo laboral.