IDENTIFICACIO

N° PROCESO, ACTIVIDAD O ETAPAS

TAREA
1 Apertura de la Boveda para sacar el dinero
2 REMESA DE DINERO DE Recuento del Dinero
3
LA BOVEDA DEL BANCO
Precintado y embolsado del Dinero
DE LA
4
TRASPORTADORA Entrega del Dinero
5 Retiro contable del dinero

PROBABILIDAD
5 Frecuente Una Vez por Semana
4 Moderado Una vez por Mes
3 Ocasional Una vez por Semestre
2 Remoto Una vez por Año
1 Improbable Una vez cada diez año

IMPACTO
De Suceder las consecuencias seria
5 Catastroficos
catastroficas
De Suceder tendria altas consecuencias sobre
4 Mayor
la Entidad

3 Moderado De presentarse el hecho tendria medianas

consecuencias sobre la entidad o el area
De suceder habria un bajo impacto sobre la
4 Menor
entidad o el area
Si llegara a presentarse su impacto seria
5 Insignificante
minimo
 IDENTIFICACION DEL RIESGO
EVENTO ADVERSO CAUSAS

Bloqueo de Boveda Inexperiencia de uno de los encargados

Encontrar faltantes o falsos Errores en la Ventanilla
Errar la cantidad de Dinero Distraccion del encargado
Riesgo de asalto Informante Interno
Errar la cantidad o la cuenta contable Distraccion o Inexperiencia
 ANALISIS
CONSECUENCIAS PROBABILIDAD

Se pierde la remesa con el consecuente coto de trasnporte 3

Se tiene que crear una pendiente de pago del T de V 4
Probabilidad de Perdida del dinero y dificultades para el cierre del dia 2
Riesgo Legal y reputacional, probabilidad de perdidas de vida 1
Demora al cierre de la oficina 5
ANALISIS
EVALUACION
IMPACTO
2 6
2 8
4 8
5 5
1 5
 IDENTIFICACION DEL RIESGO ANALISIS
N° EVENTO ADVERSO PROBABILIDAD IMPACTO
1 Bloqueo de Boveda 3 2
2 Encontrar faltantes o falsos 4 2
3 Errar la cantidad de Dinero 2 4
4 Riesgo de asalto 1 5
5 Errar la cantidad o la cuenta contable 5 1
 TRATAMIENTO
EVALUACION
DECISIÓN ACCIONES INDICADORES
6
8
8
5
5

5 R5
PROBABILIDAD 4 R2
3 R1
2 R3
1
1 2 3 4
R4
5

IMPACTO