Universidad Rural de Guatemala, Mixco

Derecho

Licda. Brenda Ramírez Palencia

Seminario de Casos de Ética profesional

LEY DE EXTINCION DE DOMINIO DECRETO 55-2010

Estudiante Carnet

José Antonio González Girón 15-003-0115

Domingo, 05 de mayo de 2021

1. Generalidades

1.1. Seminario

Es una junta especializada que tiene naturaleza técnica y académica, y cuyo objetivo

es el de llevar a cabo un estudio profundo de determinadas cuestiones o asuntos, que cuyos

tratamientos y desarrollo requiere, y se ve favorecido cuando se permite una interactividad

importante entre los especialistas y los participantes.

El seminario es un grupo de aprendizaje activo, pues los participantes no reciben la

información ya elaborada, como convencionalmente se hace, sino que la buscan, la indagan

por sus propios medios en un ambiente de recíproca colaboración. Es una forma de

docencia y de investigación al mismo tiempo. Se diferencia claramente de la clase

magistral, en la cual la actividad se centra en la docencia-aprendizaje. En el seminario, el

alumno sigue siendo "discípulo", pero empieza a ser él mismo profesor.

1.2. Investigación

Se deriva del latín “Investigare” que quiere decir hacer diligencia para descubrir una

cosa, registrar, indagar. También buscar, inquirir, preguntar, explorar, tantear, etc.

Se defino como la acción orientada a encontrar soluciones a un problema o a

acumular a la información más amplia sobre un hecho del cual se desconocen total o

parcialmente algo. El investigador es el sujeto que ejecuta tareas específicas de

investigación que le permiten, a través de la aplicación de ciertos instrumentos y ejecución

de actividades denominadas proceso de la investigación llegar a obtener respuestas de lo

que se desconoce.
1.2.1 Investigación Científica

“Es el proceso más formal, sistemático, crítico e intensivo de aplicar un método de

análisis científico, que va dirigido hacia el desarrollo de un cuerpo de conocimientos

generalizados, sobre determinado aspecto de la realidad objetiva.”1

1.3. Importancia de la Investigación

Las razones por las que una investigación reviste alta importancia son muchos, sin

embargo, se plantean a continuación las más comunes:

a. Permite descubrir conocimientos nuevos

b. Facilita la aplicación de los conocimientos nuevos o conocidos a nuevas evidencias.

c. Acelera el desarrollo científico, reforzando el crecimiento cultural, educativo,

académico, industrial y tecnológico de la humanidad, todo con el fin de proveer

comodidad y mejores condiciones de vida para el ser humano.

d. Define el futuro de la ciencia y tecnología.

2. Planteamiento de la Investigación

Dentro del presente proyecto se plantea la investigación acerca de la autorización de

documentos que sustentan actuaciones ilícitas, por parte de los notarios. Tomando como

tema de proyecto de investigación la Ley de Extinción de Dominio.

2.1 Ley de Extinción de Dominio

1
Best, John V. Cómo investigar en educación. Ediciones Moratas, S.A. Madrid, España, 1974
 Es una ley que tiene por objeto regular la identificación, localización, recuperación,

repatriación de los bienes y la extinción de los derechos relativos al dominio de los mismos

así como las ganancias, frutos, productos, rendimientos o permutas de origen o procedencia

ilícita o delictiva a favor del Estado, y su respectivo procedimiento. Todo ello de acuerdo al

Decreto 55-2010 del Congreso de la República de Guatemala.

La Ley de extinción de Dominio, según Decreto Número 55-2010 del Congreso de

la República de Guatemala, cobró vigencia el 29 de junio de 2,011 y su Reglamento

contenido en Acuerdo Gubernativo Número 255-2011 el 16 de agosto del mismo año:

derogado en virtud de la promulgación del Acuerdo Gubernativo Número 514-2011 que

contiene el nuevo Reglamento de la Ley de Extinción de Dominio, el cual está vigente

desde el 31 de diciembre de 2,011.

De conformidad con el Articulo 38 de la Ley de Extinción de Dominio, dio lugar a

la creación de la Secretaria Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio

–SENABED-, como órgano ejecutor del Consejo Nacional de Administración de Bienes en

Extinción de Dominio –CONABED-, el cual está adscrito a la Vicepresidencia de la

República de Guatemala. El 16 de agosto de 2,011, el Consejo Nacional de Administración

de Bienes en Extinción de Dominio, en la primera reunión ordinaria realiza el mismo día,

fue juramentado oficialmente el Secretario General y Secretario General Adjunto de la

Secretaria Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio, previo

concurso por oposición con base en los principios de la Ley de Comisiones de Postulación,

tal y como lo establece la Ley de Extinción de Dominio, iniciando sus funciones en la fecha

ya indicada.
2.2. Planteamiento del Problema

El planteamiento del problema es la parte de una tesis, trabajo o proyecto de

investigación en la cual se expone el asunto o cuestión que se tiene como objeto aclarar.

Desde el punto de vista de la metodología científica, el planteamiento del problema

es la base de todo estudio o proyecto de investigación, pues en él se define, afina y

estructura de manera formal la idea que mueve la investigación.

2.2.1 Problema

El problema es la interrogación o el cuestionamiento sobre una conducta o aspecto

de la naturaleza, la sociedad o el pensamiento que no ha tenido una respuesta teórica o

práctica. La necesidad intelectual sentida por conocer o saber su forma y contenido para

explicarlo, interpretarlo y predecirlo.

2.3. Definición del Problema

Definir el problema consiste en expresarlo en forma teórica, es decir enunciarlo a

través de proposiciones claras, precisas y concisas. Es una exposición gramatical que reúne

un determinado número de palabras técnicas y formalidades integradas y articuladas

(forma) de tal manera que sea posible interpretar y comprender el propósito del mismo.

Definir el tema significa plantearlo en términos textuales con absoluta claridad y

cumpliendo las normas de la especificación y la delimitación.

2.4 Delimitación del Problema

Delimitar el problema implica: exponer como parte de la enunciación del problema

el periodo histórico, el ámbito geográfico y las unidades de análisis, (cosas, objetos o

personas) que forman parte del problema.

2.5. Metodología

Se define como el procedimiento para alcanzar un objetivo, a través de medios y

normas, lo que permite ordenar una actividad determinada. Siendo el camino para alcanzar

un fin o un proceso lógico para lograr un objetivo.

2.5.1 Método Científico

“Es el procedimiento planeado que se sigue en la investigación para descubrir las

formas de existencia de los procesos del universo, para desentrañar sus conexiones internas

y externas, para generalizar los conocimientos adquiridos de ese modo, para llegar a

demostrarlos con rigor racional y para conseguir su comprobación en el experimento y en la

técnica de su aplicación”.2

2.5.2. Características del método científico

a. Estrecha unidad entre la teoría y la práctica.

b. en términos generales es el medio para alcanzar un objetivo es un determinado

procedimiento para ordenar la actividad.

c. Es objetivo y apropiado así corresponde al objeto que se estudia.

d. El método científico está constituido por principios, leyes y categorías, de aquí su

estrecha unidad con la teoría y tiende a la elaboración de hipótesis y modelos.

2
Gortari, Eli de. Op. Cit. Página 80
e. La hipótesis y los modelos son explicativos e incluyen el criterio de la predicción.

2.5.3 Importancia del método en el proceso de la investigación

Es una guía para realización de la investigación, permite el acercamiento a la

realidad objetiva para describir, explicar y predecir los fenómenos. Es un procedimiento

para la resolución científica de los problemas al descubrir las causas del mismo.

2.5.4. Fases del método científico

a. Indagadora: de cuestionar, en esta fase se descuben nuevos procesos objetivos o

aspectos nuevos de los proceso conocidos.

b. Demostrativa: Esta fase se refiere al momento en el que se efectúan las conexiones

racionales entre los resultados alcanzados y la comprobación experimental de los mismos.

c. Expositiva: Esta etapa en la que se afinan los resultados que han de servir para nuevas

investigaciones y para comunicar al mundo el nuevo conocimiento adquirido.

2.5.6 Técnicas

“Conjunto de mecanismos y de máquinas, así también de sistemas y medios de dirigir,

recolectar, conservar, reelaborar y transmitir energía y datos. Todo ello creado por vistas a

la producción, a la investigación, etc”.3

2.5.7. Instrumentos

a. Ficha

3
Rossental, Diccionario Filosofico, mencionado por Techa y Garza. Op. Cit. Pag. 23
b. Libreta o diario de campo

c. Cuestionario de entrevista

d. boletas o cedulas de encuesta

e. Cuadernos estadísticos o de concentración

f. equipo de grabación de distinto tipo

2.6. Metodología del Marco Lógico

Es una herramienta que brinda estructura al proceso de planificación y comunicar

información esencial relativa al proyecto para facilitar el proceso de conceptualización,

diseño, ejecución y evaluación de proyectos.

3. Árbol de problemas

Es una técnica que se emplea para identificar una situación negativa, la cual se

intenta solucionar analizando relaciones de tipo causa-efecto. Para ello se debe formular el

problema central de modo que permita diferentes alternativas de solución en lugar de una

solución única.

4. Formulación de hipótesis

Si bien la definición correcta de y completa del problema de investigación es

prácticamente una de las etapas más importantes de toda investigación, puede afirmase que

la formulación de la hipótesis no lo es menos. Y no puede serlo por cuanto la hipótesis

pretende resolver el problema anticipado. Son sugerencias, postulaciones, enunciados o

propuestas de respuestas al problema del conocimiento.

5. Justificación

El derecho tiene por objeto la resolución de los conflictos, que se producen en el

seno de la sociedad, como consecuencia de la lucha de clases, y con ello se dio la necesidad

de la Ley de Extinción de Dominio en Guatemala, que forma parte de la legislación

Internacional, como proceso en el cual uno o varios órganos del Estado, formulan y

promulgan determinadas reglas jurídicas de observancia general, a las que se da el nombre

específico.

El proceso legislativo nacional, contempla etapas que permiten la eficacia de la

creación de una norma jurídica, en especial una, de gran trascendencia como la que se

aprobó en el Congreso de la República de Guatemala, la Ley de Extinción de Dominio,

estas etapas están normadas en la Constitución Política de la República de Guatemala.

Las etapas por las que la Ley de Extinción de Dominio guatemalteca, tuvo que

pasar, así como las reuniones en el Congreso de la República de Guatemala tuvieron varios

obstáculos, tal vez la principal sería las amenazas de muerte denunciadas por algunos

legisladores para no aprobar la ley, propiciando así que representantes de la Embajada de

Estados Unidos en Guatemala, junto con el subsecretario de Estado de Asuntos

Antinarcóticos, solicitaran una reunión con los jefes de bloque y los directivos del

Congreso para dialogar, acerca del tema debido al atraso que dicha norma tenía. Las

consecuencias y el riesgo que podría tener la aprobación de dicha ley eran grandes, debido

a que el crimen organizado a pesar de las normas jurídicas existentes que protegen los

derechos de los ciudadanos y la seguridad que el Estado debe proporcionar, no habían sido
del todo eficaces y con dicha ley la impunidad que impera lamentablemente en el país, si no

sería extinguida, por lo menos se volvería más controlada.

La preocupación de la comunidad internacional era notoria, por la creciente

incursión del narcotráfico en el país y había bastante interés para que la referida ley

existiera y con ello tener un control internacional de uno de los más grandes problemas a

nivel Latinoamérica, como lo es el narcotráfico. En lo interno del Congreso de la República

de Guatemala se escucharon opiniones a favor y otras en contra, dando origen a que el ocho

de diciembre de 2010, fuera aprobada con 109 votos a favor, la tan controvertida ley, la

sesión programada para la ratificación del Decreto 55- 2010 se retrasó casi siete horas, esto

sin tomar en cuenta los cuatro meses que pasaron antes de su discusión final. Después de

horas de debate, recesos y dudas, se aprobó la norma con 39 enmiendas.

El propósito de la normativa, es confiscar los bienes adquiridos con dinero o

acciones producto de una lista de más de diez delitos, incluidos el narcotráfico, lavado de

dinero, peculado, malversación de fondos, defraudación aduanera y tráfico de personas.

Siendo éstos delitos los que atentan gravemente contra la tranquilidad de la sociedad.

La Ley de Extinción de Dominio, entro en vigencia seis meses después de su

publicación en el Diario Oficial, esto en junio de 2011, siendo responsabilidad de las

autoridades de gobierno, realizar capacitaciones y adaptaciones de dicha Ley, así como la

emisión de su reglamento.

El motivo por el cual se estableció la creación de dicha normativa es tratar de

corregir una serie de anomalías que pueden suscitarse en determinadas normas ya

existentes, así como también el tener un control sobre las acciones ilícitas que imperan en el
país, dando como resultado, la impunidad al no cumplir con lo establecido en las leyes

vigentes anteriormente. La aprobación permitirá al Estado de Guatemala poder legalmente

decretar a su favor las propiedades y bienes, que hayan sido adquiridos a través de

actividades ilícitas y delictivas.

Pero ante esto existe la problemática en los casos penales que se han visto

involucrados algunos notarios por la participación en autorizaciones ilegales o fraudulentas

de bienes sujetos a actividades ilícitas, entre personas acusadas por distintas figuras penales

pero que giran alrededor de corrupción en instituciones gubernamentales, que dan lugar a

procesos que enmarca la Ley de Extinción de Dominio.

Es por esto que en este estudio se hace un análisis de la participación de los notarios

en estos asuntos fraudulentos y así poder evaluar hasta donde llega, la función notarial en

los procesos de autorización de los negocios jurídicos en tela de juicio, y que el resultado

de este estudio sea de utilidad para la Secretaria Nacional de Administración de Bienes en

Extinción de Dominio (SENABED) y el Consejo Nacional de Administración de Bienes en

Extinción de Dominio quien es la entidad encargada de cuidar lo que ha sido despojado a la

delincuencia organizada.

6. Planteamiento del Problema

6.1. Especificación del problema

La presente investigación hace un análisis a cerca de la participación de los notarios en

la autorización de negocios jurídicos, entre personas acusadas en casos penales,

enmarcando la investigación dentro de la Ley de Extinción de Dominio y así poder

determinar la importancia que tiene la Secretaria Nacional de Administración de Bienes en

Extinción de Dominio y el Consejo Nacional de Administración de Bienes en Extinción de

Dominio con el gremio de Notarios, propuestas que contribuyan a la no participación de

los notarios en los casos penales por medio de la autorización de negocios jurídicos entre

personas acusadas en procesos de Extinción de Dominio.

Ya que esta Ley abarca las obligaciones de personas jurídicas o individuales que se

dedican al ejercicio de una profesión o actividades susceptibles de ser utilizadas para la

transferencia, uso, ocultamiento y circulación de bienes producto de la criminalidad, actos

delictivos o ilícitos, y los medios legales que permiten la intervención de las personas que

se consideren afectadas por la aplicación de la Ley. Por lo que al desarrollarse el presente

trabajo se buscara dar respuesta a las siguientes interrogantes:

 ¿Qué importancia tendrá el Colegio de Abogados de velar por el cumplimiento

efectivo de la ley y crear mecanismos que regulen el incremento de la certeza

jurídica de los notarios en la autorización de instrumentos de traslación de dominio?

 ¿Existe una regulación legal que garantice que los notarios están exentos de revisar

la legalidad de los actos jurídicos que respaldan con su firma?

 ¿Existen procedimientos Administrativos o legales que garanticen que los fines de

la Ley de Extinción de Dominio se cumplen?

 ¿Existe un procedimiento de control que avale la presencia de las personas que

firman un contrato, acuerdo o negocio jurídico cuando dependan de la formalidad

notarial para su eficacia jurídica?

6.2. Delimitación

6.2.1. Ámbito Territorial o Espacial

La presente investigación se desarrollará tomando como referencia al gremio de

Notarios del departamento de Guatemala.

6.2.2. Ámbito Temporal

La presente investigación se desarrollará tomando como referencia el periodo de

tiempo comprendido del uno de enero del año dos mil dieciocho al treinta y uno de

diciembre de dos mil dieciocho.

6.2.3. Unidad de Análisis

Como unidad de análisis para el desarrollo de la presente investigación se tomará

como a los notarios que han estado involucrados en la autorización de negocios jurídicos

entre personas acusas por distintas figuras penales durante el periodo comprendido del no

enero del año dos mil dieciocho al treinta y uno de diciembre de dos mil dieciocho.

7. Hipótesis

El aumento de los casos penales que involucran a notarios en la autorización de

negocios jurídicos que giran alrededor de corrupción en instituciones, es producida por la

participación de los notarios en la autorización ilegal o fraudulenta de bienes sujetos en

actividad ilícita que dan lugar procesos conforme a la Ley de Extinción de Dominio.
8. Objetivos de la Investigación

8.1. Objetivo General

Regular mecanismo que incremente la Certeza Jurídica de participación de los

notarios, en el departamento de Guatemala que se prestan para la translación de dominios

de dudosa procedencia, que no cumplan con los requerimientos mínimos, utilizando como

testaferros a personas al servicio del crimen organizado.

8.2. Objetivos Específicos

 Establecer la participación de los notarios en la translación de dominios de dudosa

procedencia.

 Incremento de controles específicos, mediante los cuales establecer el origen del

dinero utilizados para la adquisición de Bienes.

9. Supuestos de la Investigación

Si bien es cierto dentro de los objetivos que tiene La Ley de Extinción de Dominio es

la de regular la identificación, localización, recuperación, repatriación de los bienes y la

extinción de los derechos relativos al dominio de los mismos así como las ganancias, frutos,

productos, rendimientos o permutas de origen o procedencia ilícita o delictiva a favor del

estado y su respectivo procedimiento, pero es importante también tomar en cuenta que

existe la problemática de que muchos notarios se han visto involucrados en casos penales,

por la autorización de negocios jurídicos y siendo este el tema principal del presente trabajo
de investigación es posible enumerar los siguientes postulados:

 El notario actúa por delegación del Estado cuando se le confiere la fe pública para

las actuaciones que realice dotando a dichos actos de autenticidad frente a terceros.

 La determinación de la consecuencia de las implicaciones que la Ley de Extinción

de Dominio ha generado en la actividad notarial de Guatemala.

 La vigencia de la Ley de Extinción de Dominio ha ocasionado modificaciones a la

actividad notarial, como por ejemplo la modificación del artículo 100 del Código de

Notariado.

 El notario como depositario de la fe pública, también es un auxiliar del Estado y

como tal debe cumplir y respetar los derechos fundamentales de sus clientes, como

lo constituye la presunción de inocencia.

 El problema que constituye para el ejercicio de la actividad notarial porque

constituye un freno no solo a la profesión liberal, sino también al tráfico jurídico de

los bienes, lo que paraliza el desarrollo de un estado y afecta gravemente a la

seguridad jurídica.

10. Métodos y Técnicas

10.1. Método Científico

En esta investigación se aplicará el método científico, en sus tres fases:

10.1.1. Investigadora:
 A través del proceso de recolección de información directamente de las fuentes

primarias (encuestas) y secundarias (libros y textos).

10.1.2. Demostrativa:

A través de la comprobación de las variables expuestas en la hipótesis, confrontada

con la realidad a través de los procesos de análisis, síntesis, abstracción y comparación a

través de la encuesta.

10.1.3. Expositiva:

A través de la utilización del proceso de conceptualización y generalización que será

expuesto a través del informe final.

10.2. Método Inductivo-Deductivo:

El método a utilizar en este trabajo es el inductivo.

El uso del razonamiento inductivo fue y es de gran importancia en el trabajo en

general, ya que consiste en la recolección de datos sobre casos específicos y su análisis para

crear teorías o hipótesis. Los resultados finales, la comprobación de la hipótesis, permitirán

inferir en el fenómeno que explica el incremento de la participación de los notarios, que se

prestan para la escrituración de bienes, que no cumplan con los requerimientos mínimos,

utilizando testaferros, al servicio del crimen organizado.

10.3. Técnicas:

10.3.1 Muestreo:
 Se aplicará la técnica del muestreo simple aleatorio y probabilístico, previo listado

solicitado al Tribunal de Honor del Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala

(CANG).

10.3. 2 Fichaje:

Esta técnica será utilizada para la recopilación y registro del material bibliográfico,

a través de fichas de síntesis y resúmenes.

11. Marco Teórico

11.1. La Ética

La ética aplicada al ejercicio del derecho se denomina deontología jurídica. La

palabra deontología es de origen griego y significa tratado o estudio del deber.

Basta una rápida ojeada a cualquier periódico para darnos cuenta de la necesidad de la ética

en casi todos los ámbitos de la vida humana, pero de modo especial en el ámbito jurídico:

corrupción, robos, delitos de cuello blanco, fraudes, impunidad, etc. El derecho, que

alguien ha descrito con acierto como el mínimo de ética exigible, estaría destinado, de

algún modo, a restaurar el orden y la armonía en la sociedad. Pero si el derecho en su

aplicación se corrompe, el caos es mayor y se hace más urgente recurrir de nuevo a la ética

para romper el círculo vicioso y que se propicie, al menos, la aplicación justa y equitativa

del derecho.

11.2. La Importancia de la Ética

La importancia de la ética en el mundo jurídico es algo urgente e imprescindible. Es

cierto que el derecho no lo es todo, pero si lo jurídico estuviera impregnado de valores

éticos, se daría un paso decisivo hacia un mundo más humano y justo. La deontología, por

lo demás, es más necesaria en aquellas profesiones que, como la jurídica, han caído en gran
desprestigio.

En Guatemala existe una pérdida de valores éticos y morales que se manifiesta en

todos los niveles y estructuras de la sociedad. Con frecuencia nos enteramos de problemas

relacionados con la falta de moral y ética de empleados y funcionarios públicos, pero

lamentablemente este problema no es exclusivo de la administración pública, pues también

es del dominio público que estos problemas se extienden al ámbito profesional.

“El principal problema de los países latinoamericanos es el de la corrupción.

Vivimos en un mundo dominado por el pragmatismo en donde el mayor anhelo para la

persona pareciera ser atesorar bienes materiales (dinero) dentro de un sistema de

competencia perenne en donde el fin justifica los medios. Ese contexto hace que los valores

éticos cedan lugar a los valores económicos. La mayoría de personas posee una doble

moral, pregona una cosa y siente y actúa de un modo distinto. Pero ello ocurre también

entre las naciones, los países poderosos, inventan pretextos éticos para invadir naciones.

Con el pretexto de que tal o cual gobierno es enemigo de la democracia, invaden su país

para apoderarse de sus riquezas naturales.”4

11.3. Antecedentes de la Ley de Extinción de Dominio en Guatemala

En el contexto guatemalteco, para analizar el origen de una ley es necesario

remontarse a la exposición de motivos y los elementos destacados. Algunos de ellos son

plasmados en la parte considerativa de la norma legal, así la ley objeto de la presente

investigación prescribe en el primer y tercer considerando, respectivamente:

“Que en los últimos años se ha incrementado, de manera alarmante, el número de

delitos que atentan contra el patrimonio del Estado y de los particulares, así como los que

ocasionan grave daño a la vida, la integridad, la libertad y la salud de los habitantes de

4
Velásquez Rodríguez, Carlos Augusto, 20 lecciones de filosofía, pág. 265.
Guatemala, relacionados con la delincuencia organizada, así como otras formas de

actividades ilícitas o delictivas.”

“Que los responsables de los delitos económicos, de las infracciones de narcotráfico

o de la delincuencia organizada, han utilizado diversos mecanismos ilegales, mezclados

éstos con medios legales, para la transferencia y circulación de bienes, ganancias, frutos y

productos de la criminalidad, así como para el encubrimiento o el ocultamiento de la

naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o la propiedad real de esos bienes,

ganancias o derechos, a sabiendas de que proceden de actividades ilícitas o delictivas.”

El fin de la Ley de Extinción de Domino se observa en el último de estos

considerandos, así establece la necesidad de recuperar, a favor del Estado, sin condena

penal previa ni contraprestación alguna, los bienes, las ganancias, productos y frutos

generados por las actividades ilícitas o delictivas.

11.4. Ámbito de aplicación de la Ley de Extinción de Dominio:

La Superintendencia de Bancos indica que la Ley de Extinción de Dominio es el

tratamiento legislativo que reciben los objetos e instrumentos del delito y aquel patrimonio

que tiene origen en una actividad criminal, o bien, son utilizados para la comisión de ésta.

Aunado a lo anterior, el Estado no puede permitir un enriquecimiento ilícito o indebido,

más bien debe impedir el lucro o las ganancias provenientes de los delitos, pues garantiza y

protege únicamente la propiedad privada obtenida de conformidad con la ley.

Se considera una consecuencia necesaria, natural, derivada o accesoria de

circunstancias en que fueron adquiridos u obtenido, es decir las actividades contrarias a la

ley, al orden público o en fraude a la ley. E intenta responder al espíritu y principios

fundamentales de un Estado democrático y de Derecho y de la protección constitucional de

la propiedad privada legítima y de su fin social.

 La SIB advierte que las finalidades de la Ley de Extinción de Dominio consisten en

evitar la continuidad delictiva, el enriquecimiento ilícito o indebido, que los bienes o

ganancias sirvan para la continuidad delictiva o la comisión de otros delitos, el peligro de

corrupción que representa para el sistema socioeconómico, político o institucional del país,

entre otros.

11.5. Aspectos que rige la Ley de Extinción de Dominio:

Además de lo estipulado en la parte considerativa de la ley, el artículo 1 de la ley en

cuestión determina una serie de objetivos que pretende regular:

1. La identificación, localización, recuperación, repatriación de los bienes y la extinción de

los derechos relativos al dominio de los mismos, así como de las ganancias, frutos,

productos, rendimientos o permutas de origen o procedencia ilícita o delictiva, a favor del

Estado;

2. El procedimiento exclusivo para el cumplimiento efectivo de la presente Ley;

3. La competencia y facultades de las autoridades respectivas para la ejecución de la

presente Ley;

4. Las obligaciones de las personas individuales o jurídicas que se dedican al ejercicio de

una profesión o actividades susceptibles de ser utilizadas para la transferencia, uso,

ocultamiento y circulación de los bienes producto de actividades ilícitas o delictivas; y,

5. Los medios legales que permiten la intervención de las personas que se consideren

afectadas por la aplicación de la presente Ley.

La figura jurídica de extinción de dominio establece la pérdida del derecho de

propiedad cuya adquisición proviene de una fuente ilícita a favor del Estado y sin ninguna

contraprestación económica para su titular. Asegura que su finalidad es reducir la capacidad

financiera y económica de los grupos de la delincuencia organizada, que, entre otras

actividades, se dedican al narcotráfico; sin embargo, critica esta operación jurídica, pues

según él ha propiciado que se vulnere el derecho humano de presunción de inocencia de

personas que no tienen ninguna relación con el narcotráfico.

La extinción de dominio encuentra su justificación en el origen ilícito de los bienes,

por los cuales nunca se configura un verdadero derecho real de propiedad, y bajo esta

concepción es posible despojar a aquellos que cometa actos delictivos de sus bienes pues no

fueron adquiridos de conformidad con las leyes, pretendiendo entonces desincentivar la

comisión de estos actos pues no podrán gozar de las cosas obtenidas.

11.6. Impacto de la Ley de Extinción de Dominio en el Notariado

La Corte de Constitucionalidad por medio de la sentencia de fecha 14 de agosto del

2013, dentro del expediente 2729-2011 resolvió la inconstitucionalidad del artículo 69 de la

Ley de Extinción del Dominio –que reformaba el artículo 100 del Código de Notariado

planteada por el Instituto Guatemalteco de Derecho Notarial sobre la multa que se imponía

a los notarios en al no cumplir con los avisos prescritos en el Código de Notariado. El

Instituto argumentó entre otras vicisitudes, que la Ley de Extinción del Dominio está

concebida para castigar hechos y actos ilícitos, y no para sancionar faltas administrativas.

Pero, en este caso, el legislador ha cometido el error de permitir que la falta administrativa

de no enviar avisos o testimonios especiales dentro el plazo de 15 días genere sanciones

como la impugnada.

De esa cuenta resulta fundamental analizar la obligación que las leyes le están

imponiendo a los notarios a suerte de “prevención” para evitar la celebración de negocios

jurídicos con bienes de ilícita procedencia pero que los notarios no tienen forma de

asegurarlo sin exponerse a ciertos peligros pues no cuentan con las herramientas que

poseen las fuerzas de seguridad públicas.

11.7. Delitos que persiguen al Notario en su actividad notarial según la Ley

de Extinción de Dominio

La Ley de extinción de dominio espera del notario es que revele información que su

cliente le ha confiado en virtud de la celebración de un negocio jurídico, sin que el notario

cuenta con las herramientas necesarias para verificar la completa veracidad de sus

declaraciones.

De hacerlo, el notario caería en la conducta tipificada en el Código Penal en su

artículo 223: revelación de secreto profesional:

“Quien, sin justa causa, revelare o empleare en provecho propio o ajeno un secreto

del que se ha enterado por razón de su estado, oficio, empleo, profesión o arte, sin que con

ello ocasionare o pudiere ocasionar perjuicio, será sancionado con prisión de seis meses a

dos años o multa de cien a un mil quetzales.”

Lo anterior implicaría una contradicción en la búsqueda de la seguridad jurídica

como uno de los fines del Estado, y más aún dejaría en un completo de estado de

desprotección a los notarios, pues por una parte se ven obligados a anticipar movimientos

ilícitos sin contar con los medios necesarios, y, por otro lado, si expresan sus dudas,

podrían ser acusados del ilícito penal mencionado.

11.8. Casos de notarios afectados por la Ley de Extinción de Dominio realizando su

actividad notarial

Parte de los motivos para realizar esta investigación constituyen los casos penales en

los que se han visto involucrados notarios que autorizaron negocios jurídicos entre personas

acusadas por distintas figuras penales pero que giran alrededor de corrupción en

instituciones gubernamentales. Independientemente de los procesos penales, es importante

analizar a priori la participación de los notarios en estos asuntos, para efectos de evaluar
hasta dónde llega la función notarial.

A continuación, y sin ánimo de realizar un listado exhaustivo, se presentan algunos notarios

que han sido implicados:

a) Carlos Rene Micheo Fernández

El notario Carlos Rene Micheo Fernández fue sindicado por el delito de lavado de dinero

debido a que autorizó las escrituras número 196 con fecha 18 de septiembre de 2013 y la

escritura número 230 de fecha 24 de octubre de 2013 por la que la empresa Objetivos

Industriales de Centroamérica, S. A. le vendió dos fincas ubicadas en Livingston, Izabal, a

la entidad Servicios Aéreos y Marítimos del Sur, S. A. por un monto de Q500 mil cada una.

El Periódico indica que la compraventa era una operación normal, de no ser por sus

protagonistas: el vendedor era una empresa cuyo gerente general y representante legal es el

constructor Giovanni Eliseo Estrada Zaparolli, operador político del presidente Jimmy

Morales y actual embajador ad honorem de Promoción de Inversión y Comercio con los

países del Caribe.

b) Diego Chacón Yurrita:

Por medio de su página web, el Ministerio Público dio a conocer que por medio de

la Fiscalía Especial contra la Impunidad, -FECI- se logró que la Jueza Ericka Aifán

a cargo del Juzgado de Mayor Riesgo D, ligara a proceso a cuatro sindicados en el caso de

la Constructora brasileña Odebrecht. Entre ellos figuran: Jorge Eduardo Antillón

Klüssmann, el notario Diego Chacón Yurrita, Juan Arturo Jegerlehner Morales y Juan

Ignacio Florido, quienes utilizaron como fuente principal para recibir sumas millonarias de

soborno, el Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda.

c) Juan Manuel Molina Coronado

Juan Manuel Molina Coronado fue aprehendido este miércoles en Santa Catarina
Pinula, sindicado de estar involucrado en el caso de corrupción de la constructora

Odebrecht y es señalado de los delitos de asociación ilícita y lavado de dinero. Según el

MP, Molina Coronado figuraba como representante de una sociedad en Panamá, en cuya

cuenta habría recibido US$1 millón 200 mil como parte de los sobornos que Odebrecht

pagó al exministro de Comunicaciones Alejandro Sinibaldi, de quien también era abogado.

-Árbol de Problemas

Participación de los notarios en

la autorización ilegal o
EFECTO fraudulenta de bienes sujetos
en actividad ilícita que dan
lugar procesos conforme a la
Ley de Extinción de Dominio.

PROBLEMA

CAUSA Aumento de los casos penales

que involucran a notarios en la
autorización de negocios
jurídicos que giran alrededor
de la corrupción.
Autorización fraudulenta de
documentos que sustentan
actuaciones ilícitas, por parte de
los notarios.
 -Árbol de Objetivos

Regular mecanismo que incremente la Certeza

Jurídica de participación de los notarios, que se
prestan para la escrituración de bienes, que no
cumplan con los requerimientos mínimos,
utilizando testaferros, al servicio del crimen
organizado

Incremento de controles Vincular a notarios y

específicos, mediante los testaferros como figuras Establecer la participación
cuales establecer la alternas de la ley de de los notarios en la
trazabilidad del origen de los Extinción de Dominio escrituración fraudulenta
dineros utilizados para la de bienes
adquisición de Bienes
- Medios de solución
Regular mecanismo que incremente la Certeza
Jurídica de participación de los notarios, que se
prestan para la escrituración de bienes, que no
cumplan con los requerimientos mínimos, utilizando
testaferros, al servicio del crimen organizado.
-Desglose de Actividades

Incremento de controles específicos, Vincular a notarios y testaferros como Establecer la participación de los
mediante los cuales establecer la Mejor solución
Mejor
figuras alternas de la ley de Extinción
Mejor solución 2 notarios en 3la escrituración
trazabilidad delsolución
origen 1 del dinero de Dominio. fraudulenta de bienes.
utilizado para la adquisición de Bienes. Incluir a los notarios autorizantes de aquellos negocios
Mayor control por parte de La Secretaría Conocer la figura de la extinción de dominio y el
jurídicos imputados de ilícitos, por parte de entes
Nacional de Administración de Bienes en papel que se espera de ellos en la autorización de
acusadores.
Extinción de Dominio. determinados contratos. Solución 1
Solución 1 Solución 1
Incluir a los notarios autorizantes de
Mayor control por parte de La Secretaría Crear una normativa que incluya la
aquellos negocios jurídicos
Nacional de Administración de Bienes en participación de notarios y testaferros.
Mayor sanción aplicado por el Tribunal de Recordar por medio de campañas que el derecho Tomar acciones conjuntas imputadosentredetodas las por
ilícitos, autoridades
parte de
Extinción
Honor de notarios
a los Dominio.involucrados en este
notarial es un derecho público que si bien le da públicas cuyo fin es entes la persecución
acusadores.penal que incluya a
tipo de hechos. forma legal a contratos entre particulares debe los notarios.
Solución 2 cumplir determinados requisitos que no son
Trazar propuestas que permitan identificar negociables. Solución 2
con mayor precisión aquellos posibles Conocer la figura de la extinción de
Cumplir con las atribuciones que le Proveerles a dominio los notarios de aquellas
y el papel que seherramientas Realizar campañas de concientización,
espera de ellos Solución 2
informando a los
negocios jurídicos que encubran hechos
corresponde que es velar por la correcta necesarias para que tomen las medidas de notarios el riesgo Conservar
que corren al todo tipo
momento de
dedocumento
participar que
en
ilícitos entre el gremio notarial y la en la autorización de determinados
administración de todos los bienes que tenga diligencia que esperan de ellos cuando autorizan actividades ilícitas, con avala lo expuesto penales.
consecuencias por los otorgantes y
Secretaría.
bajo su responsabilidad. instrumentoscontratos.
públicos para evitar el mantener un registro ordenado de los
involucramiento en casos penales. instrumentos que fracciona el notario.
-Matriz del Marco Lógico

Medios de
Componentes del plan Indicadores Supuestos
Verificación
Objetivo general: 1. Mayor control por
Regular mecanismo que parte de La Secretaría Por medio de la Buscamos la
incremente la Certeza Nacional de Secretaría manera o el
Jurídica de participación Administración de Nacional de mecanismo de
de los notarios, que se Bienes en Extinción Administración de verificar la
prestan para la de Dominio. Bienes en participación de
escrituración de bienes, 2. Conocer la figura de Extinción de los notarios en la
que no cumplan con los la extinción de Dominio. comisión de
requerimientos mínimos, dominio y el papel que hechos
utilizando testaferros, al se espera de ellos en la Listado solicitado fraudulentos.
servicio del crimen autorización de al Tribunal de
organizado. determinados Honor del Colegio
contratos. de Abogados y
3. Incluir a los Notarios de
notarios autorizantes Guatemala
de aquellos negocios
jurídicos imputados de
ilícitos, por parte de
entes acusadores.

Objetivos Específicos. 1. Mayor control por

 Establecer la parte de La Secretaría Por medio de
participación de Nacional de estadísticas. Establecer la
los notarios en la Administración de Por medio de participación de
escrituración Bienes en Extinción listado de los notarios en la
fraudulenta de de Dominio. inhabilitación de escrituración de
bienes. 2. Conocer la figura de notarios. bienes de
 Vincular a notarios la extinción de procedencia
y testaferros como dominio y el papel que fraudulenta.
figuras alternas de se espera de ellos en la
la ley de Extinción autorización de
de Dominio. determinados
 Incremento de contratos.
controles 3. Incluir a los notarios
específicos, autorizantes de
mediante los cuales aquellos negocios
establecer la jurídicos imputados de
trazabilidad del ilícitos, por parte de
origen de los entes acusadores.
dineros utilizados
para la adquisición
 de Bienes.

Mejor solución
1. Mayor control por 1. Mayor control por
parte de La parte de La Secretaría
Secretaría Nacional Nacional de
de Administración Administración de
de Bienes en Bienes en Extinción
Extinción de de Dominio.
Dominio.
2. Conocer la figura de
la extinción de 2. Conocer la figura de
dominio y el papel la extinción de
que se espera de dominio y el papel que
ellos en la se espera de ellos en la
autorización de autorización de
determinados determinados
contratos. contratos.
3. Incluir a los notarios
autorizantes de
aquellos negocios
jurídicos imputados 3. Incluir a los
de ilícitos, por parte notarios autorizantes
de entes acusadores. de aquellos negocios
jurídicos imputados de
ilícitos, por parte de
entes acusadores
Actividad 1. Mayor control por
1. Mayor sanción parte de La Secretaría
aplicado por el Nacional de
Tribunal de Honor a Administración de
los notarios Bienes en Extinción
involucrados en este de Dominio.
tipo de hechos. 2. Conocer la figura de
2. Recordar por medio la extinción de
de campañas que el dominio y el papel que
derecho notarial es se espera de ellos en la
un derecho público autorización de
que si bien les da determinados
forma legal a contratos.
contratos entre 3. Incluir a los notarios
particulares debe autorizantes de
cumplir aquellos negocios
determinados jurídicos imputados de
 requisitos que no ilícitos, por parte de
son negociables. entes acusadores.
3. Realizar campañas
de concientización,
informando a los
notarios el riesgo
que corren al
momento de
participar en
actividades ilícitas,
con consecuencias
penales.